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博时新能源汽车主题混合型证券投资基金(博时新能源汽车主题混合A)基金产品资料概要

来源:巨灵信息 2021-04-02 00:00:00
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博时新能源汽车主题混合型证券投资基金(博时新能源汽车主题混
    
    合A)基金产品资料概要
    
    编制日期:2021年4月1日
    
    送出日期:2021年4月2日
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
    基金简称 博时新能源汽车主题混合 基金代码 011938
    
    下属基金简称 博时新能源汽车主题混合A 下属基金代码 011938
    
    基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司
    
    基金合同生效日 -
    
    基金类型 混合型 交易币种 人民币
    
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日开放申购、赎回
    
    开始担任本基金基金 -
    
    基金经理 郭晓林 经理的日期
    
    证券从业日期 2012-07-13
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
    敬请投资者阅读《招募说明书》第【九】章了解详细情况
    
    投资目标 本基金主要投资于新能源汽车主题的上市公司股票。在严格控制风险的前提下,追求
    
    超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行或上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国
    
    证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制
    
    下允许买卖的香港证券市场股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、
    
    金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转
    
    换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债、次级债等)、资产支持证券、金融
    
    衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)、债券回购、同业存单、银行存款
    
    (包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、现金以及法律法规或
    
    中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    
    投资范围 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
    
    可以将其纳入投资范围。
    
    股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为60%―95%,港股通标的股票的投资比例
    
    为股票资产的0%-50%。其中,投资于本基金界定的新能源汽车主题相关证券的比例不
    
    低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货、股票期权和股指期货合
    
    约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年
    
    以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程
    
    投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、其他资产投资策略三个部分内容。
    
    其中,资产配置策略即根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证券的投资比例。
    
    主要投资策略 其次,股票投资策略包括个股投资策略、行业配置策略、交易策略、港股通投资策略
    
    和存托凭证投资策略。其他资产投资策略有债券投资策略、衍生产品投资策略、资产
    
    支持证券投资策略、融资业务投资策略。
    
    业绩比较基准 中证新能源汽车指数收益率×70%+中债综合财富(总值)指数收益率×20%+中证港股
    
    通综合指数(人民币)收益率×10%。
    
    本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市
    
    风险收益特征 场基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境
    
    外市场的风险。
    
    (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    无(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
    
    无
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
    
    费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注
    
    /持有期限(N)
    
    M     
    100万元≤ M     
    认购费
    
    300万元≤ M     
    M ≥ 500万元 1000.00元/笔
    
    M     
    100万元≤ M     
    申购费(前收费)
    
    300万元≤ M     
    M ≥ 500万元 1000.00元/笔
    
    N     
    计入资产
    
    7天≤ N     
    计入资产
    
    至少
    
    赎回费 30天≤ N     
    入资产
    
    至少
    
    90天≤ N     
    入资产
    
    N ≥ 180天 0.00%
    
    理人直销渠道赎回的养老金客户,将不计入基金资产部分的赎回费免除。
    
    (二)基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除:
    
    费用类别 收费方式/年费率
    
    管理费 固定比例1.50%
    
    托管费 固定比例0.25%
    
    《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与基金相
    
    其他费用 关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;基金份额持有人大会费用;基金的证
    
    券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;账户开户费用、账户维护费用;因投
    
    资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    
    注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
    
    投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,及时关注本公司出具的适当性意见,各销售机构关于适当性的意见不必然一致,本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况,结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险,不应采信不符合法律法规要求的销
    
    售行为及违规宣传推介材料。
    
    1.本基金的特有风险
    
    (1)本基金投资主题风险
    
    本基金为混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能因为受到经济周期、市场环境或管理人能力等因素的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。
    
    本基金不低于80%的非现金基金资产将投资于新能源汽车主题相关的上市公司发行的证券,该类证券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险,其投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、市场需求变化、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响,可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个股价格表现低于预期的风险。因此,本基金所投资的新能源汽车主题相关证券可能在一定时期内表现与其他未投资的证券不同,造成本基金的收益低于其他基金,或波动率高于其他基金或市场平均水平。此外,由于本基金还可以投资其它品种,这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动,产生特定的风险,并影响到整体基金的投资收益。
    
    (2)港股通机制下,港股投资风险
    
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括沪/深港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险。
    
    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
    
    (3)股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险
    
    金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
    
    本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。
    
    本基金投资国债期货,国债期货市场的风险类型较为复杂,涉及面广,具有放大性与可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素和政策因素变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善而引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作失误造成的技术系统风险等。
    
    本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括价格波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。影响期权价格的因素较多,有时会出现价格较大波动,而且期权有到期日,不同的期权合约又有不同的到期日,若到期日当天没有做好行权准备,期权合约就会作废,不再有任何价值。此外,行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险,期权义务方无法在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约,会被判为交收违约并受罚,相应地,行权投资者就会面临行权失败而失去交易机会。
    
    (4)资产支持证券(ABS)的风险
    
    资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
    
    (5)投资于存托凭证的风险
    
    本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    
    2、本基金普通风险:市场风险(政策风险、经济周期风险、收益波动风险、利率风险、通货膨胀风险、再投资风险等)、管理风险(决策风险、操作风险、技术风险、估值风险等)、信用风险、启用侧袋机制的风险、流动性风险、合规风险和其他风险。
    
    (二)重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站[网址:www.bosera.com][客服电话:95105568]
    
    (1)基金合同、托管协议、招募说明书
    
    (2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    (4)基金销售机构及联系方式
    
    (5)其他重要资料
    
    六、其他情况说明
    
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
    
    争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守基金管理人和基金托管人的职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和基金托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    
    《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖。

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