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马乐涉嫌老鼠仓深度调查:赵秋怡或为可疑账户

2013-07-31 09:42:03 作者:赵迪 来源:股市动态分析

誉衡药业、迪威视讯、众生药业或为三大标的

近日,有媒体报道称,原博时精选基金经理马乐涉及两个可疑账户的“老鼠仓”,其中一个账户金额高达10亿元。若监管层最终认定,则此案将创造中国基金行业有史以来老鼠仓的最高金额。

“一千万刚起步,一个亿不算富。”这句话还是2007年股市最狂热的时候,市场中流传的关于基金经理老鼠仓的调侃。如今,上证指数仅剩当时的三成,而老鼠仓的规模却创出新高,实在令人遗憾。

可疑账户锁定自然人赵秋怡

记者查阅了相关媒体的报道,据说发现老鼠仓的过程主要是“深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。”

不过,对于究竟是哪些股票、哪些账户,报道中并没有详细说明。

马乐是在2011年4月至2013年6月担任博时精选基金的基金经理。于是,《股市动态分析》记者详细查阅了博时精选基金在这段时期重仓的股票尤其是中小盘股票,最终锁定自然人赵秋怡很可能是马乐涉嫌老鼠仓时的可疑账户。赵秋怡在誉衡药业、迪威视讯、众生药业三只股票的操作中,与马乐当时管理的博时精选基金存在较高的重合度。

誉衡药业、迪威视讯、众生药业或为马乐老鼠仓标的

先看誉衡药业。博时精选基金是在2011年中报进入到十大流通股东之列的。而自然人赵秋怡是在2012年中报中才出现在该股的十大流通股东之中,持股88.71万股。当期博时精选持股110万股,为第二大流通股东。然而2012年三季报,赵秋怡就退出了誉衡药业的十大流通股东之列。结合当时该股的走势可以推断,赵秋怡的这笔投资亏损的概率较大。

表1:2012年中期誉衡药业前十大流通股东

股东名称持股数量(股)占总股本比例(%)
ORIENTAL KEYSTONE INVESTMENT LIMITED14,075,0005.03
中国工商银行-博时精选股票证券投资基金11,000,0003.93
中海信托股份有限公司-浦江之星11号集合资金信托计划1,219,9030.44
合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能1,047,7120.37
赵秋怡887,0820.32
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户868,2550.31
李亮715,0000.26
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户658,6180.24
贾丽娟646,8960.23
吴秀容601,2000.21
合 计31,719,66611.33

再看迪威视讯。自然人赵秋怡是在2012年三季度进入到迪威视讯前十大流通股东之中的,持股167.88万股。不过,在当季的前十大流通股东中,并没有博时精选的身影。然而,到了2012年末,博时精选基金以343.83万股的持股数量跻身第二大流通股东,赵秋怡却退出了十大流通股东。可见,从迪威视讯的操作来看,属于赵秋怡先进入,博时精选后买入的策略,存在老鼠仓嫌疑。不过,迪威视讯真正的大涨是在2013年,赵秋怡在此间操作恐怕也没有大的获利。

表2:2012年三季度迪威视讯前十大流通股东

股东名称持股数量(股)占总股本比例(%)
上海诚业投资管理有限公司3,262,5003.26
中国工商银行-鹏华行业成长证券投资基金2,786,9232.78
交通银行-普天收益证券投资基金1,707,0641.71
赵秋怡1,678,8481.68
五矿集团财务有限责任公司990,0000.99
何增茂790,5110.79
李刚708,7500.71
薄闽生616,4920.62
陈伟590,6250.59
鲁锐576,2250.58
合 计13,707,93813.70

表3:2012年末迪威视讯前十大流通股东

股东名称持股数量(股)占总股本比例(%)
交通银行-普天收益证券投资基金3,794,3333.79
中国工商银行-博时精选股票证券投资基金3,438,2613.44
朱慧丽3,262,5003.26
中国工商银行-鹏华行业成长证券投资基金3,163,9233.16
五矿集团财务有限责任公司990,0000.99
中国银行-南方高增长股票型开放式证券投资基金799,9260.80
何增茂790,5110.79
李刚708,7500.71
薄闽生605,6920.61
陈伟590,6250.59
合 计18,144,52118.13

众生药业属于赵秋怡持股时间稍长的股票。2012年中报,赵秋怡出现在众生药业的十大流通股东之中。当期,十大流通股东中也没有博时精选的身影。而在2012年三季度,博时精选基金以357.7万股的持股数量一跃成为公司第一大流通股东。2012年末,赵秋怡退出众生药业的十大流通股东之列,而博时精选持股499.42万股,反而有所增仓。二级市场上,众生药业2012年8月份以来股价出现大幅上涨,这笔交易,赵秋怡获利颇丰。

表4:2012年中期众生药业前十大流通股东

股东名称持股数量(股)占总股本比例(%)
中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金1,716,1460.95
中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金1,322,7140.73
毛爱美953,4210.53
中国银行-易方达医疗保健行业股票型证券投资基金914,5660.51
交通银行-光大保德信中小盘股票型证券投资基金613,1950.34
全国社保基金一零八组合599,9010.33
申银万国证券股份有限公司562,0030.31
赵秋怡553,7910.31
华润深国投信托有限公司-非凡18号资金信托516,7980.29
华润深国投信托有限公司-非凡17号资金信托492,4060.27
合 计8,244,9414.58

表5:2012年三季度众生药业前十大流通股东

股东名称持股数量(股)占总股本比例(%)
中国工商银行-博时精选股票证券投资基金3,570,3581.98
中国银行-易方达医疗保健行业股票型证券投资基金2,170,9561.21
交通银行-普天收益证券投资基金2,058,7591.14
中国工商银行-诺安价值增长股票证券投资基金2,020,1131.12
黄建英1,879,0771.04
中国工商银行-诺安成长股票型证券投资基金1,548,9660.86
中国工商银行-鹏华行业成长证券投资基金1,446,7200.80
中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金1,322,7140.73
赵秋怡1,208,4200.67
中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金1,200,7000.67
合 计18,426,78310.24

从赵秋怡的交易金额来看,基本在千万级别的规模,为两个可疑账户中小级别账户的概率较大。当然,由于公开信息所限,我们并不能确认赵秋怡一定就是马乐涉嫌老鼠仓幕后的可疑账户。但交易所能够掌握更加详细的交易数据。对于监管部门来说,解开谜团应该不是一件难事。《股市动态分析》记者将进一步关注事态的进展。

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