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老鼠仓涉案基金面临险资抛弃风险

2013-08-15 11:21:54 来源:阿思达克通讯社

保险对基金有两套监控体系,一套是对基金公司,一套是对基金产品。他们表示一旦有基金产品因为老鼠仓等事件被监管层处罚,那这只基金基本会被调出保险的基金池

大智慧阿思达克通讯社8月14日讯,大智慧通讯社从基金、保险人士处了解到,保险对基金有两套监控体系,一套是对基金公司,一套是对基金产品。他们表示一旦有基金产品因为老鼠仓等事件被监管层处罚,那这只基金基本会被调出保险的基金池,情况严重者所属基金公司的同类型基金产品可能也会被保险所抛弃。

今年以来,基金老鼠仓等事件频发,对此天弘基金总经理赵玉彪表示,不难看出,现在对于监管层对于老鼠仓等事件,监管趋严。

8月2日,在证监会召开的新闻发布会上,新闻发言人通报了博时基金公司基金经理马乐“老鼠仓”一案相关情况。发言人表示,马乐案已经完成调查,下一步将移送公安机关处理。据称,马乐非法获利金额巨大,交易涉及70多只股票。

7月2日,华宝兴业基金公告表示,旗下新兴产业股票基金被证监会上海稽查局调查,基金经理郭鹏飞被停职,因其管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》相关规定。

4月22日,在易方达举行的关于旗下基金经理马喜德挪用巨资牟利的新闻说明会上,易方达称,已经注销了马喜德的基金经理资格,并不再聘用他担任公司任何职务。

4月中旬债基风波中,万家基金发布公告表示:公司基金经理邹昱目前因个人原因离职,具体情况公司正在核实当中,其管理的基金将分别由基金经理朱虹、孙驰接任。

涉案基金恐被保险列入“黑名单”

银河基金相关人士透露,目前一旦有基金经理出现老鼠仓问题,保险的风控部门会立即下达赎回指令,同时该基金经理所管理的基金将会被调出保险基金池,情节恶劣者可能会影响所属基金公司的同类基金产品,同类基金可能都被列入“黑名单”。

此前有媒体报道,万家基金邹昱代持债基风波发生之后,包括中国平安(601318.SH/02318.HK)在内的一些险资立即赎回了万家的债基。而马喜德事件对易方达的冲击或者更大,有媒体报道,马喜德事件之后,易方达旗下基金在两三天内遭遇上百亿规模的赎回冲击。

赵玉彪透露,保险对基金有两套监控体系,分别针对基金公司和基金产品。保险风控部门会制定严格的指标,只有进入保险系统的基金公司,其旗下产品才有可能进入保险的基金池。他表示一旦基金经理因为老鼠仓等事件被监管层处罚,该基金经理所管理的基金很可能被保险巨额赎回,并被调出基金池,未来想再进入基金池较为困难。

这一观点被信泰人寿资产管理中心相关负责人证实,他表示保险的确有针对基金的风控体系,不过他表示根据风控严格程度,每家保险公司对基金老鼠仓处理的态度不同。不过,他承认一旦遇到老鼠仓事件,业内普遍做法是先赎回该基金经理所管理基金,而未来也基本难投资这些基金。

天弘基金高级策略分析师刘佳章表示,目前基金公司产品出问题,保险赎回基金已经成为业内比较常见的现象。

基金公司选择“撇清关系”

南方基金首席策略分析师杨德龙表示,如果基金经理所出的问题严重波及到公司,基金公司被勒令整改的话,那么很可能这个基金公司同类基金产品都会被保险赎回,甚至这家基金公司受影响。所以为了避免这种情况发生,事情发生之后,基金公司往往选择“撇清关系”。

在今年发生的这几起基金经理被监管层调查事件中,基金公司基本选择了“撇清关系”这一做法,称基金经理已经离职或者基金经理被停职。

赵玉彪表示,这也是基金公司无奈之举,毕竟不少事件中基金经理是为个人谋利,这是严格被禁止的。

太平洋资产管理有限公司相关人士表示,老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送是保险公司基本会规避的底线,一旦基金触犯这三条底线,以后就较难获得保险公司的信任。他表示,每年保险机构都会对基金公司、基金产品进行评估、打分,根据打分情况,规划投资比例。

上述太平洋资管人士坦言,随着监管趋严,不少大中型基金公司都出现了一些问题,但这些公司的产品正好是保险投资的重点,所以保险公司在考虑这些因素的基础上,会对基金经理所出的事情,进行分类评测。他表示如果该基金经理业绩排名靠前、所处基金公司是大型基金公司的话,在评测上会占有一些优势。

保险积极成立基金公司将减少投资外部基金

上述太平洋资管人士透露,目前泰康人寿、人保、中国人寿(601628 SH)等保险公司都有设立基金公司的打算,他表示太平洋保险也在积极规划中。他表示一旦保险自己的基金公司成立之后,以后对外部基金公司的投资将会减少,以自己所成立基金公司投资为主。

早在去年7月份,大智慧通讯社从保险人士处了解到泰康人寿已经在为成立基金公司招兵买马。据国家工商总局2013年6月25日发布的外商投资企业名称核准公告,中国人寿旗下基金公司已进入注册阶段,核准名称为国寿安保基金管理有限公司,为合资基金公司。除此之外,有媒体报道,人保已将筹建基金公司材料递交到保监会。

杨德龙表示,保险设立基金公司具有较大的优势,不管是从资金、销售渠道上来说都占据优势,保险成立基金公司之后,对现有的基金公司有一定冲击。

发稿:常银玲/古美仪 审校:胡庆

必达财经

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