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私募基金不备案将影响投资

2018-03-01 08:00:31 作者:许晓 来源:中国证券报
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监管部门明确要求私募基金备案,但仍有私募机构未及时完成。近日,有私募机构因产品募集未办理备案手续而被当地证监局警示。对此,有律师表示,基金管理人有办理基金备案手续的义务,若不备案会面临行政处罚的法律风险,并影响投资新三板企业及上市公司。

私募产品必须合规备案

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

近日,据《中国证券投资基金业协会2017年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报》显示,截至2017年底,已备案私募基金66418只,同比增长42.82%。其中,自“资产管理业务综合报送平台”上线以来,协会在新系统备案私募基金21516只,平均办理时间为5.79个工作日,平均退回补正次数1.46次。

对于成立多年仍未办理备案的基金产品,基金业协会咨询热线工作人员表示,仍在运作的私募产品必须合规备案。无论成立时间长短,按照相关规定,肯定是要到协会完成相关备案的,否则就是不合规。

若私募基金一直不备案有什么后果?北京盈科律师事务所合伙人唐春林律师表示,私募基金若不备案,会受到证监部门的行政处罚。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定,经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。若不备案,将不能开立证券账户,影响投资新三板企业及上市公司。

未备案被警示

2月24日,江苏证监局公布对南京中乾融投股权投资基金管理有限公司(简称“中乾融投”)开出罚单,原因是该私募机构募集产品未按规定办理基金备案。

江苏证监局在监管中发现,中乾融投2015年11月19日募集设立契约型投资基金,规模5760万元,投资人数21人。但募集完毕,中乾融投一直未根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,江苏证监局决定,对中乾融投采取出具警示函的行政监管措施。

对于备案相关事宜,中乾融投相关负责人在接受记者采访中表示,公司成立时,还未要求考基金从业资格证,半年后政策才出台。在法人考证期间,公司按例接受年检,被告知从业人员资格不够,年检未过关导致无法备案,目前正在做备案准备。江苏证监局办公室工作人员表示,后续整改情况会在官网进行公示。

必达财经

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