| 公司简介 | 中原证券股份有限公司(以下简称公司)系在整合河南财政证券公司和安阳市信托投资公司所属营业部及安阳市财政证券公司、鹤壁市财政证券公司和焦作市国债服务部的基础上,经中国证券监督管理委员会《关于同意中原证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2002]326号)和河南省人民政府《关于同意设立中原证券股份有限公司的批复》(豫股批字[2002]31号)批准设立的股份有限公司。公司于2002年11月8日在河南省工商行政管理局完成设立登记,领取了《企业法人营业执照》,注册资本为1,033,790,000.00元,其中:许继集团有限公司出资420,000,000.00元,占注册资本的40.627%;河南省经济技术开发公司出资363,618,400.00元,占注册资本的35.173%;河南省建设投资总公司出资100,000,000.00元,占注册资本的9.673%;安阳钢铁集团有限责任公司出资100,000,000.00元,占注册资本的9.673%;安阳市经济技术开发公司出资16,980,800.00元,占注册资本的1.643%;安阳市信托投资公司出资10,522,500.00元,占注册资本的1.018%;河南神火集团有限公司出资10,000,000.00元,占注册资本的0.967%;焦作市经济技术开发有限公司出资7,668,300.00元,占注册资本的0.742%;鹤壁市经济发展建设投资公司出资5,000,000.00元,占注册资本的0.484%。2002年12月31日,根据中国证券监督管理委员会《关于同意中原证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2002]326号)和河南省人民政府《河南省人民政府关于调整中原证券股份有限公司组建方案的函》(豫政函[2001]66号),公司与河南证券有限责任公司签订《证券类资产收购协议》,收购河南证券有限责任公司总部、19家证券营业部及11家证券服务部的证券类资产。2003年1月,公司分别与驻马店市财政局、孟州市财政局和许昌市财政局签订《证券类资产收购协议》,收购三地财政局下属的驻马店市国债服务部、孟州市国债服务部和许昌市国债服务部。2007年1月4日,安阳市人民政府出具《安阳市人民政府关于安阳市经发公司弥补原安阳信托参股中原证券资本金不足等事项的批复》(安政文[2007]3号),将安阳市信托投资公司持有公司的1,052.25万元股权划转给安阳市经济技术开发公司持有。2008年6月,根据公司第五次股东大会决议,经中国证券监督管理委员会《关于核准中原证券股份有限公司变更注册资本的批复》(证监许可[2008]94号)批准,公司新增注册资本999,725,700.00元,其中:全体股东以货币出资500,000,000.00元,未分配利润转增股本499,725,700.00元。2008年6月10日,根据中国证券监督管理委员会《关于核准中原证券股份有限公司股权变更的批复》(证监许可[2008]781号),河南投资集团有限公司受让河南省经济技术开发公司持有的公司71,525.36万元股权(占注册资本35.173%)以及河南省建设投资总公司持有的公司19,670.42万元股权(占注册资本9.673%)。本次增资、股权转让后,公司注册资本由1,033,790,000.00元变更为2,033,515,700.00元,其中:河南投资集团有限公司出资911,957,800.00元,占注册资本的44.846%;许继集团有限公司出资826,159,600.00元,占注册资本的40.627%;安阳钢铁集团有限责任公司出资196,704,200.00元,占注册资本的9.673%;安阳市经济技术开发公司(2010年12月改建并更名为安阳经济开发集团有限公司)出资54,103,200.00元,占注册资本的2.661%;河南神火集团有限公司出资19,668,900.00元,占注册资本的0.967%;焦作市经济技术开发有限公司出资15,085,100.00元,占注册资本的0.742%;鹤壁市经济建设投资集团有限公司(2004年10月鹤壁市经济发展建设投资公司更名为鹤壁市经济建设投资总公司,鹤壁市经济建设投资总公司于2011年12月改建为鹤壁市经济建设投资有限公司,并于2012年3月更名为鹤壁市经济建设投资集团有限公司)出资9,836,900.00元,占注册资本的0.484%。本次增资业经中瑞岳华会计师事务所于2008年6月16日以中瑞岳华验字[2008]第2141号验资报告予以审验。2011年6月1日,根据中国证券监督管理委员会河南监管局《关于同意中原证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(豫证监函[2011]111号),江苏省丝绸集团有限公司(后更名为江苏省苏豪控股集团有限公司)、广州立白投资有限公司、江苏惠友毛衫有限公司、深圳市广晟投资发展有限公司、张家港保税科技股份有限公司、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司、河南省金龙实业有限公司和山东环球渔具股份有限公司分别受让许继集团有限公司持有公司的3,000万元、2,000万元、1,000万元、1,000万元、1,000万元、8,315.96万元、1,600万元和1,500万元股权。2011年9月26日,经中国证券监督管理委员会《关于核准中原证券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》(证监许可[2011]1534号)批复,渤海产业投资基金管理有限公司(代表渤海产业投资基金)受让许继集团有限公司持有公司的60,800万元股权。2012年4月6日,根据中国证券监督管理委员会河南监管局《关于中原证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(豫证监函[2012]41号)及股权转让协议,许继集团有限公司将其持有的公司2,400万股股份转让给许昌施普雷特建材科技有限公司。2014年4月22日,中国证券监督管理委员会《关于核准中原证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监许可[2014]438号),核准中原证券发行不超过598,100,000股境外上市外资股,每股面值人民币1元,全部为普通股。2014年6月24日,香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)出具同意公司在香港联交所主板上市的同意函。2014年6月25日,公司发行的境外上市外资股(H股)598,100,000股在香港联交所主板上市交易,股票代码“1375.HK”,股票简称“中州证券”,本次H股发行完毕后,公司总股本增至2,631,615,700.00元。2015年6月15日,公司2015年度第二次临时股东大会、第一次内资股类别股东会及第一次H股类别股东会会议审议通过《关于中原证券股份有限公司增发H股的议案》,同意公司新发行不超过592,119,000.00股H股股票。2015年7月21日,公司收到中国证监会《关于核准中原证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复》,核准公司增发不超过592,119,000.00股H股股份。于2015年8月3日合共592,119,000.00股H股已由公司按配售价每股H股4.28港元成功配发及发行予至少六名承配人。本次配售完成后,公司总股本增至3,223,734,700.00元。2016年11月18日,公司2016年度第三次临时股东大会、第二次内资股类别股东会及第二次H股类股东会议作出决议,2016年11月25日公司经中国证监会《关于核准中原证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2868号),核准中原证券发行人民币普通股不超过700,000,000股,每股面值人民币1元。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号)和河南省国有资产监督管理委员会《关于中原证券股份有限公司发行A股国有股权管理方案及国有股转持的批复》(豫国资产权[2015]26号),按本次发行700,000,000股计算,国有股东河南投资集团有限公司、安阳钢铁集团有限责任公司、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司、安阳经济开发集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司、河南神火集团有限公司、焦作市经济技术开发有限公司、深圳市广晟投资发展有限公司和鹤壁市经济建设投资集团有限公司分别将其持有的47,979,175股、10,348,840股、4,375,124股、2,846,433股、1,578,336股、1,034,804股、793,645股、526,112股和517,531股股份划转给全国社会保障基金理事会持有,上述9家划转由全国社会保障基金理事会持有的股份合计70,000,000股。2017年1月3日,公司A股在上交所挂牌上市。2017年5月22日,公司召开2016年度股东大会、2017年第一次A股类别股东会及2017年第一次H股类别股东会审议通过了《中原证券股份有限公司关于通过场内交易回购公司H股股票的议案》。2018年1月24日,公司收到中国证监会《关于核准中原证券股份有限公司变更注册资本的批复》(证监许可[2018]144号)。2018年5月18日,公司H股回购实施完毕。2018年7月11日,公司完成工商变更登记手续,并取得了河南省工商行政管理局换发的《营业执照》,公司注册资本变更为3,869,070,700元。公司法定代表人:菅明军。公司住所:郑州市郑东新区商务外环路10号。公司属金融行业,经营范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。公司的基本组织架构:股东大会是公司的权力机构,董事会是公司的决策机构,经理层是公司的执行机构,监事会是公司的监督机构,下设董事会办公室、监事会办公室、稽核审计总部、公司办公室、研究室、党群工作部、纪检监察室、工会办公室、人力资源管理总部、计划财务总部、资金运营总部、运营管理总部、信息技术总部、风险管理总部、合规管理总部、法律事务总部、经纪业务总部、零售业务总部、上海财富管理中心、信用业务总部、资本市场总部、做市业务总部、投资银行运营管理总部、投资银行第一事业部、投资银行第二事业部、投资银行第三事业部、投资银行第五事业部、投资银行第六事业部、投资银行第七事业部、投资银行第八事业部、企业融资一部、债券及结构融资部、并购融资部、质量控制总部、固定收益总部、证券研究所、互联网金融总部、业务协同总部、资产托管总部、创新业务总部(衍生品业务总部)职能部门。截至2018年6月30日,公司拥有已批准设立并已开业的证券营业部88家;拥有已批准设立的分公司25家,即北京、上海、上海第一、郑州、洛阳、黄河金三角示范区、许昌、濮阳、平顶山、商丘、深圳、安阳、鹤壁、新乡、焦作、开封、周口、驻马店、信阳、南阳、漯河、四川、江苏、海南、上海资管分公司;拥有二级控股子公司5家,即中原期货股份有限公司(简称中原期货)、中鼎开源创业投资管理有限公司(简称中鼎开源)、中原股权交易中心股份有限公司(简称中原股权交易中心)、中州国际金融控股有限公司(简称中州国际)、中州蓝海投资管理有限公司(简称中州蓝海),三级控股子公司6家,即豫新投资管理(上海)有限公司(简称豫新投资)、河南中证开元创业投资基金管理有限公司(简称中证开元)、中州基石资本管理有限公司(简称中州基石)、河南省中原小额贷款有限公司(简称中原小额贷,原名称为中州汇联信息技术服务(深圳)有限公司)、中州国际控股有限公司(简称中州国际控股)、中州咨询服务(深圳)有限公司(简称中州咨询),四级控股子公司1家,即中州国际金融集团股份有限公司(简称中州国际金融集团),五级控股子公司1家,即中州金融控股有限公司(简称中州金融控股),六级控股子公司6家,即中州国际证券有限公司(简称中州国际证券)、中州国际期货有限公司(简称中州国际期货)、中州国际投资有限公司(简称中州国际投资)、中州国际财务有限公司(简称中州国际财务)、中州国际融资有限公司(简称中州国际融资)、中州国际资产管理有限公司(简称中州国际资产管理)。母公司共有员工2458人,其中高级管理人员10人。 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