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添富亚澳:2012年年度报告摘要

来源:巨潮网 2013-03-28 00:00:00
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汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金

2012 年年度报告摘要

2012 年 12 月 31 日

基金管理人:汇添富基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

送出日期:2013 年 3 月 28 日

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以

上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 3 月 26 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金简称 汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)

基金主代码 470888

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 6 月 25 日

基金管理人 汇添富基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 90,090,336.59 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标 在亚洲澳洲成熟证券市场(除日本外)精选具有持续

竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券,通过有

效的资产配置和组合管理,进行中长期投资布局,在

有效管理风险的前提下,追求持续稳健的较高投资回

报。

投资策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策

略。在资产配置中,根据宏观经济和证券市场状况,

并基于业绩比较基准的市场权重,通过分析各个股票

市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收

益特征,确定投资组合中各市场的投资范围和比例。

在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有

持续竞争优势,且估值有吸引力的股票,精心科学构

建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,

以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重

点是精选股票策略。

业绩比较基准 60%×MSCI 太平洋(除日本)指数(MSCI Pacific ex

Japan Index)+ 40%×MSCI 中国指数(MSCI China

Index)

风险收益特征 本基金为投资于亚洲澳洲地区成熟市场(除日本外)

的主动股票型基金,属于证券投资基金中高收益高风

险的品种。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 汇添富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 李文 赵会军

信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799

电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn

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客户服务电话 400-888-9918 95588

传真 021-28932998 010-66105798

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

英文 Capital International,Inc. Brown Brothers Harriman & Co.

名称

中文 资本国际公司 布朗兄弟哈里曼银行

注册地址 11100 Santa Monica Blvd,

15th Floor Los Angeles, CA 140 Broadway New York, NY 10005

90025-3384,USA

办公地址 One Raffles Quay, 33rd

Floor North Tower 140 Broadway New York, NY 10005

Singapore 048583

邮政编码 Singapore 048583 NY 10005

2.5 信息披露方式

登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.99fund.com

基金年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼 汇添富基金

管理有限公司

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

2010 年 6 月 25 日

(基金合同生效

3.1.1 期间数据和指标 2012 年 2011 年

日)-2010 年 12 月

31 日

本期已实现收益 -1,956,012.38 -4,976,555.60 6,057,823.40

本期利润 9,330,986.48 -23,616,343.74 19,363,729.47

加权平均基金份额本期利润 0.1108 -0.2361 0.0671

本期基金份额净值增长率 14.32% -23.38% 11.40%

3.1.2 期末数据和指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末

期末可供分配基金份额利润 -0.0521 -0.1618 0.0447

期末基金资产净值 86,335,572.39 76,862,513.16 143,264,504.56

期末基金份额净值 0.958 0.838 1.114

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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计

入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

4、本基金的《基金合同》生效日为 2010 年 6 月 25 日,至本报告期末未满三年,因此主要会计数

据和财务指标只列示从基金合同生效日至 2012 年 12 月 31 日数据,特此说明。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率①

准差② 率③ 准差④

过去三

4.70% 0.47% 7.35% 0.59% -2.65% -0.12%

个月

过去六

12.71% 0.56% 15.39% 0.78% -2.68% -0.22%

个月

过去一

14.32% 0.72% 18.97% 0.94% -4.65% -0.22%

自基金

合同生

-2.44% 0.89% 5.93% 1.24% -8.37% -0.35%

效日起

至今

注:本基金的《基金合同》生效日为 2010 年 6 月 25 日,至本报告期末未满三年。

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2010 年 6 月 25 日)起 6 个月,建仓期结束时各

项资产配置比例符合合同规定。

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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比

注:1、本基金的《基金合同》生效日为 2010 年 6 月 25 日,至本报告期末未满五年。

2、合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位:人民币元

年 每10份基金份额分 现金形式发 再 投 资 形 式 年度利润分配合

备注

度 红数 放总额 发放总额 计

2012 - - - -

2011 0.200 2,021,235.67 444,837.99 2,466,073.66

2010 - - - -

合计 0.200 2,021,235.67 444,837.99 2,466,073.66

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

汇添富基金管理有限公司成立于 2005 年 2 月,总部设在上海陆家嘴,公司旗下设立了北京、

南方两个分公司,以及全资子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司 (China Universal Asset

Management (Hong Kong) Company Limited)。

汇添富是中国第一批获得 QDII 业务资格、专户业务资格、设立海外子公司并且获得 RQFII

业务资格的基金公司,同时是全国社会保障基金投资管理人。在投资管理领域,汇添富已形成公

募、专户、国际、养老金四大块业务以及股票、固定收益、被动投资、海外投资、另类投资五大

块投资领域协同发展的格局。

截止 2012 年末,汇添富共管理 27 只证券投资基金,涵盖股票、指数、QDII、债券、货币市

场基金等不同风险收益特征的产品。报告期内,汇添富共发行八只基金产品,包括国内首创的系

列短期理财基金——汇添富理财 30 天、60 天、14 天、28 天债券基金,国内首只实施场内实时申

赎的货币基金——汇添富收益快线货币基金,以及汇添富季季红定期开放债券基金、汇添富多元

收益债券基金、汇添富逆向投资股票基金。

汇添富始终坚持“以企业基本分析为立足点,挑选高质量的证券,把握市场脉络,做中长期投

资布局,以获得持续稳定增长的较高的长期投资收益”这一长期价值投资理念,并在投资研究中坚

定有效地贯彻和执行。2012 年,汇添富取得优秀的投资业绩,在市场震荡起伏的背景下,公司旗

下基金均获得正收益,切实为投资者赢得财富增长。

2012 年,汇添富专户业务快速发展,不仅开发出债券分级、大宗交易、期货对冲等专户产品,

并且投资业绩持续表现优秀。公司获得《每日经济新闻》针对非公募及创新业务评选的“最佳口碑

基金公司”、“最佳口碑产品”、“最佳创新产品”三项大奖。

2012 年,汇添富国际业务取得突破进展,不仅成功发行 RQFII 产品——汇添富人民币债券

基金,并且与巴西证券交易所就指数等方面的业务合作签订了《合作备忘录》,成为国内首家与巴

西证券交易所开展全面合作的资产管理公司。

2012 年,汇添富电子商务业务实现跨越式发展。公司推出的“添富信用卡”在行业内率先实现

货币基金的支付功能,获得 2011 年度上海金融创新成果一等奖;10 月,公司在行业首家推出网

上直销货币基金 T+0 赎回业务,极大地提升货币基金的理财便捷性。

2012 年,汇添富持续开展贴心的投资者服务与教育工作。公司围绕向“现代财富管理机构”转

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型的思路,从不同类型客户的切身需求出发,大力建设投顾式客户服务体系;同时,公司进一步

着力开展“投资者见面会”、“添富之约”客户沙龙、投资者“走进汇添富”和“走进上市公司”等全方位

的投资者服务与教育活动。

2012 年,汇添富社会责任事业进一步深入开展。 “河流孩子”助学计划启动第五季活动,公

司公益基金会捐资在贵州建设“古邦添富小学”;邀请客户、员工及员工家属参加“红色希望之旅”

活动,先后走进甘肃大夏河、四川美姑、云南怒江的“添富小学”,开办“梦想课堂”,捐赠图书和

设备;为优秀乡村教师赴提供国内外知名教育机构的师资培训。同时,汇添富还着力开展医疗救

助、结对帮扶、国防拥军等社会公益活动。凭借慈善公益事业上的长期坚持和突出贡献,2012 年

4 月,汇添富基金荣获第二届上海慈善表彰大会颁发的“上海慈善奖爱心捐赠企业”奖,成为唯一

一家获奖的基金管理公司。

展望 2013 年,新的《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的颁布实施,将对中国基

金业产生深远的影响,行业转型发展的大变革将进一步深化,整个财富管理行业进入大混业竞争

时代。汇添富基金将始终保持积极的心态,大力创新、锐意进取,积极把握机会,切实以“客户至

上,做好优质服务”为己任,推动各项业务战略布局有效落实,为中国基金业的繁荣发展做出积极

贡献。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 业年限

国籍:中国香港。学历:

英国剑桥大学工商管理

硕士。相关业务资格:

证券投资基金从业资

格、特许金融分析师

本基金的

(CFA)。从业经历:曾

基 金 经

任香港花旗银行业务经

理,汇添

理,汇丰投资管理(香

富黄金及

2010 年 6 月 港)有限公司上海代表

刘子龙 贵金属证 2012 年 11 月 1 日 17 年

25 日 处首席代表,2000 年 11

券投资基

月 20 日至 2005 年 11

金(LOF)

月 30 日任花旗投资管

的基金经

理(香港)有限公司全

理。

球平衡组合的基金经

理。2007 年 9 月加入汇

添富基金管理有限公司

任国际投资副总监。

2010 年 6 月 25 日至

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2012 年 11 月 1 日任汇

添富亚洲澳洲成熟市场

(除日本外)优势精选

股票型证券投资基金的

基金经理。2011 年 8 月

31 日至 2012 年 11 月 1

日任汇添富黄金及贵金

属证券投资基金(LOF)

的基金经理。

国籍:中国台湾。学历:

美国波士顿大学财务硕

士。相关业务资格:证

券投资基金从业资格、

特 许 金 融 分 析 师

(CFA),财务风险经理

人(FRM)。从业经历:

曾任日正企管顾问股份

有限公司顾问,国票证

券投资顾问股份有限公

司 研 究 员 , 美 商

Financial Science

Incorporated 研 究 员 ,

2005 年 1 月 1 日至 2007

年 9 月 30 日任美商 AIG

本基金的 2010 年 6 月 南山人寿亚太策略基金

王致人 - 12 年

基金经理 25 日 的基金经理,2005 年 12

月 1 日至 2007 年 9 月

30 日任美商 AIG 南山

人寿台湾基金的基金经

理,2006 年 6 月 1 日至

2007 年 9 月 30 日任美

商 AIG 南山人寿亚太不

动产证券化基金的基金

经理。2007 年 10 月加

入汇添富基金管理有限

公司任国际投资副总

监。2010 年 6 月 25 日

至今任汇添富亚洲澳洲

成熟市场(除日本外)

优势精选股票型证券投

资基金的基金经理。

注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确

定的解聘日期;

2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;

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3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

在 境外 投资 顾问

姓名 证券从业年限 说明

所任职位

Eugene Cheah 资 本国 际研 究公 14 他是亚太平洋地区(日

司 的高 级副 总裁 本除外)的投资组合经

和 资本 国际 公司 理,也负责欧洲和亚

副总裁 洲药品及生物技术行

业的研究分析。加入

资本国际之前,他曾

在英国当了 6 年医生,

在很多医学领域都受

过训练,并成为英国

皇家医师协会与英国

皇家眼科医学院的成

员。此外,他曾经作

为商业分析员在伦敦

的安达信有过一年工

作经验。Cheah 先生本

科毕业于剑桥大学,

并作为罗德奖学金获

得者取得牛津大学临

床医学专业学位。加

入资本国际之前,他

还取得欧洲工商管理

学院(INSEAD)的工

商管理硕士学位。他

目前驻于新加坡。

Christopher Choe 投资经理人,资本 29 他毕业于英国肯特大

国际高级副总裁, 学,获得了该校的会

资 本集 团中 国业 计与计算机系荣誉学

务 发展 委员 会的 位。他也是英格兰和

成员 威尔士特许会计师协

会、新加坡注册公共

会计师协会、澳洲会

计师公会、特许金融

分析师协会和新加坡

金融分析师协会的会

员。在 1990 年加入资

本 国 际 之 前 ,

Christopher Choe 先

生在摩根大通财务投

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资部门和瑞士银行任

职投资分析员。此前,

他还担任过新加坡海

军军官,目前驻于新

加坡办公室。

4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在

严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基

金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1 公平交易制度和控制方法

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人制定了《汇

添富基金管理有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了全部开放

式基金、特定客户资产管理组合和社保组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级

市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查

等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:

(1)在研究环节,公司建立了统一的投研平台信息管理系统,公司内外部研究成果对所有基

金经理和投资经理开放分享。同时,通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制

来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。(2)在投资环节,公司针对基金、专户、

社保分别设立了投资决策委员会,各委员会根据各自议事规则分别召开会议,在其职责范围内独

立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略,独立制定资

产配置计划和组合调整方案,并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和

独立性。(3)在交易环节,公司实行集中交易,所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易

系统参数设置为公平交易模式,按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所

有场外交易执行亦由集中交易室处理,严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配,确保交

易的公平性。(4)在交易监控环节,公司通过日常监控、投资交易监控周报、专项稽核等形式,

对投资交易全过程实施监督,对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包

括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公

允性等等。(5)在报告分析方面,公司按季度和年度编制公平交易分析报告,并由投资组合经理、

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督察长、总经理审核签署。当发生风格相似或同一投资经理管理的投资组合之间业绩表现差异超

过 5%等情形时,将进行专项分析。同时,投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说

明。-

4.4.2 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内,本基金管理人持续完善公司投资交易业

务流程和公平交易制度,进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易行为监控体系由

集中交易室、投资研究部、稽核监察部和金融工程部组成,各部门各司其职,对投资交易行为进

行事前、事中和事后全程嵌入式的监控,确保公平交易制度的执行和实现。

报告期内,公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股

票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3

日、5 日)同向交易的样本,对其进行了 95%的置信区间,假设差价率为 0 的分布检验以及差价

率均值的分析。分析结果表明,不同时间窗口下,公司各组合间买卖价差不显著,差价率均值小

于 1%。

通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交

易的行为。

4.4.3 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数

为 2 次,分别是由于指数基金根据标的指数成份股调整而被动调仓、专户组合到期清算卖出证券

所致。

4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

基于对全球宏观形势的不确定性,包括中国经济增速的放缓与欧债问题因希腊二次大选,导

致危机蔓延与西班牙 10 年期国债收益率一度冲破 7.5%,本基金前三季度基本采取较防御性的策

略。到了四季度,基于对美联储 QE3 的憧憬,国际资金开始大量流入亚太与新兴市场,驱动市场

估值中枢的提升与一波小牛市行情。中国制造业 PMI 自 10 月以来连续三个月维持在荣枯线之上,

基于对经济企稳预期增强,投资策略上我们降低了防御性股票如商业地产股、电力股、电信股的

配置,加大能源、银行、化工、可选消费品板块的配置,全年股票仓位平均在 78%。

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4.5.2 报告期内基金的业绩表现

全年基金收益率实现 14.32%,同期基准涨幅 18.97%,基于对中国宏观经济改善预期与国际

资金持续流入亚太市场,我们适度提高了股票仓位,未来仍将追求权重股与精选个股的均衡配置,

并在年报公布前针对重点持股进行深入排查,确保业绩增长情况,秉持自下而上精选个股的投资

策略。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2013,根据去年底美联储 FOMC 纪要,多位委员表示量化宽松应该在今年底前减码或退

出,若美联储在下半年开始对超宽松货币政策调整,对美元中长期走势有所支撑,将导致大宗商

品价格承压并造成资金回流,对去年以来受惠海外资金流入的亚太与新兴市场也会形成压力,但

美元走强是否成为伪命题可由美国政府如何解决 2 月份的财政悬崖判断。美国标普 500 强企业盈

利经历 10–11 年双位数的高增长,12 年增速已放缓至 5%以下,预计今年美国企业盈利增长将维

持低单位数的稳定增长。 标普 500 指数当前动态市盈率 13.2 倍,与历史均值(13.3 倍)相近,

而亚澳市场目前估值 13 倍,略高于历史均值(12.5 倍),考虑日本央行在量化宽松的加码,上半

年我们仍看好亚澳市场在流动性驱动的股市表现,但考虑估值洼地随着市场上涨已逐渐修复,全

年可能走前高后低的震荡市,策略上我们将更加偏重选股,应对市场在风格转换时的系统性风险。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以

及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净

值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和

基金合同的约定,日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管

理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值

复核与基金会计账务的核对同时进行。

报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集

中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金

估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工

作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日

常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决

有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,

保持估值政策和程序的一贯性。

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报告期内,本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终

用户服务协议》而取得中债估值服务。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最

多为 12 次,最少一次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分

配利润的 25%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。

本基金于 2011 年 1 月 20 日实施利润分配,每份基金份额派发红利 0.02 元人民币。

本基金本报告期未进行利润分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2012 年,本基金托管人在对汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资

基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存

在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2012 年,汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金的管理人——

汇添富基金管理有限公司在汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金

的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在

任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报

告期内,汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金未进行利润分配。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对汇添富基金管理有限公司编制和披露的汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)

优势精选股票型证券投资基金 2012 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计

报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

§6 审计报告

本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所审计,注册会计师徐艳、汤骏于 2013

年 3 月 28 日签字出具了安永华明(2013)审字第 60466941_B13 号标准无保留意见的审计报告。投

第 15 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体: 汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金

报告截止日:2012 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期末 上年度末

资 产 附注号

2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日

资 产:

银行存款 7.4.7.1 11,475,433.53 22,265,897.27

结算备付金 - -

存出保证金 - -

交易性金融资产 7.4.7.2 60,951,516.82 60,388,320.24

其中:股票投资 60,951,516.82 60,388,320.24

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 - -

应收证券清算款 - -

应收利息 7.4.7.5 363.41 805.46

应收股利 45,016.08 68,157.06

应收申购款 14,391,411.85 40,052.64

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 - 4,606,338.14

资产总计 86,863,741.69 87,369,570.81

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 5,307,797.39

应付赎回款 205,613.47 194,939.35

应付管理人报酬 110,812.67 119,786.99

应付托管费 21,546.91 23,291.91

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 - -

第 16 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 190,196.25 4,861,242.01

负债合计 528,169.30 10,507,057.65

所有者权益:

实收基金 7.4.7.9 90,090,336.59 91,697,680.21

未分配利润 7.4.7.10 -3,754,764.20 -14,835,167.05

所有者权益合计 86,335,572.39 76,862,513.16

负债和所有者权益总计 86,863,741.69 87,369,570.81

注:报告截止日 2012 年 12 月 31 日,基金份额净值 0.958 元,基金份额总额 90,090,336.59 份。

7.2 利润表

会计主体:汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金

本报告期:2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日

单位:人民币元

附注号 本期 上年度可比期间

项 目 2012 年 1 月 1 日至 2012 2011 年 1 月 1 日至

年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日

一、收入 11,579,091.12 -20,276,021.33

1.利息收入 25,975.26 45,108.32

其中:存款利息收入 7.4.7.11 25,975.26 45,108.32

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”号填列) 191,300.86 -861,421.07

其中:股票投资收益 7.4.7.12 -1,598,240.90 -3,044,114.65

基金投资收益 - -

债券投资收益 7.4.7.13 - -

资产支持证券投资收益 - -

衍生工具收益 7.4.7.14 - 24,000.54

股利收益 7.4.7.15 1,789,541.76 2,158,693.04

3.公允价值变动收益(损失以“-” 7.4.7.16 11,286,998.86 -18,639,788.14

号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) 62,141.05 -885,525.86

5.其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.17 12,675.09 65,605.42

减:二、费用 2,248,104.64 3,340,322.41

1.管理人报酬 7.4.10.2.1 1,351,964.31 1,804,281.30

2.托管费 7.4.10.2.2 262,881.95 350,832.57

3.销售服务费 - -

第 17 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

4.交易费用 7.4.7.19 234,041.88 786,964.54

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.其他费用 7.4.7.20 399,216.50 398,244.00

三、利润总额(亏损总额以“-” 9,330,986.48 -23,616,343.74

号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填 9,330,986.48 -23,616,343.74

列)

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金

本报告期:2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期

2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

91,697,680.21 -14,835,167.05 76,862,513.16

金净值)

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本 - 9,330,986.48 9,330,986.48

期利润)

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 1,749,416.37

-1,607,343.62 142,072.75

( 净 值 减 少 以 “-” 号 填

列)

其中:1.基金申购款 21,259,149.28 -1,508,415.33 19,750,733.95

2.基金赎回款 -22,866,492.90 3,257,831.70 -19,608,661.20

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

- -

金净值变动(净值减少 -

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 -3,754,764.20

90,090,336.59 86,335,572.39

金净值)

上年度可比期间

2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 128,625,234.06 14,639,270.50 143,264,504.56

金净值)

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二、本期经营活动产生 - -23,616,343.74 -23,616,343.74

的基金净值变动数(本

期利润)

三、本期基金份额交易 -36,927,553.85 -3,392,020.15 -40,319,574.00

产生的基金净值变动数

( 净 值 减 少 以 “-” 号 填

列)

其中:1.基金申购款 12,699,548.75 603,026.81 13,302,575.56

2.基金赎回款 -49,627,102.60 -3,995,046.96 -53,622,149.56

四、本期向基金份额持 - -2,466,073.66 -2,466,073.66

有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 91,697,680.21 -14,835,167.05 76,862,513.16

金净值)

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署:

______林利军______ ______陈灿辉______ ____王小练____

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”),系经

中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2009]1221号文《关于同意汇添富

亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理

人汇添富基金管理有限公司向社会公开发行募集,基金合同于2010年6月25日正式生效,首次设立

募集规模为522,636,079.14份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管

理人和注册登记机构为汇添富基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境

外投资顾问为资本国际公司(Capital International,Inc.),境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown

Brothers Harriman & Co.)。

本基金投资范围为亚洲澳洲已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的成熟证券市场国家或

地区公开上市的股票,固定收益产品,基金,货币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许

本基金投资的其他金融工具。本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配

置中,根据宏观经济和证券市场状况,并基于业绩比较基准的市场权重,通过分析各个股票市场、

固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征,确定投资组合中各市场的投资范围和比例。

在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势,且估值有吸引力的股票,精

心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收益。本

基金投资策略的重点是精选股票策略。本基金的业绩比较基准为:60%×MSCI 太平洋(除日本)

指数(MSCI Pacific ex Japan Index)+40%×MSCI 中国指数(MSCI China Index)。

第 19 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

7.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体

会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同

时,在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会制定的《证券投资基金

会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、

《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投

资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内

容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证

券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关

规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2012 年 12 月 31 日的财

务状况以及 2012 年度的经营成果和净值变动情况。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、[2008]1 号文《关于企业所得税若

干优惠政策的通知》及其他境内外相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税;

(2)基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税

收法律和法规执行,在境内暂免征营业税和企业所得税;

(3)基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税

收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

第 20 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

7.4.7 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

汇添富基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构

东航金戎控股有限公司 基金管理人的股东

文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东

汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司

上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员

布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 ( Brown Brothers 基金境外托管人

Harriman & Co.)

资本国际公司(Capital International,Inc.) 境外投资顾问

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本年度以及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的交易。

7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31

月 31 日 日

当期发生的基金应支付 1,351,964.31 1,804,281.30

的管理费

其中:支付销售机构的客 148,307.61 204,858.60

户维护费

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.80%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金的管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金

管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

7.4.8.2.2 基金托管费

单位:人民币元

项目 本期 上年度可比期间

第 21 页 共 33 页

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2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31

月 31 日 日

当期发生的基金应支付 262,881.95 350,832.57

的托管费

注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.35%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托

管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节

假日、公休日等,支付日期顺延。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位:份

本期 上年度可比期间

项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月

月 31 日 31 日

期初持有的基金份额 40,017,937.50 40,017,937.50

期间申购/买入总份额 - -

期间因拆分变动份额 - -

减:期间赎回/卖出总份额 - -

期末持有的基金份额 40,017,937.50 40,017,937.50

期末持有的基金份额 44.42% 43.64%

占基金总份额比例

注:期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期

上年度可比期间

关联方 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31

2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日

名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国工商银行 1,656,038.65 21,375.90 4,115,574.45 44,949.58

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股份有限公司

布朗兄弟哈里 9,819,394.88 - 18,150,322.82 -

曼银行

注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保

管,按适用利率计息。

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

7.4.9 期末(2012 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位:人民币元

股票 停牌原 期末 复牌 期末 期末估值

股票名称 停牌日期 复牌日期 数量(股) 备注

代码 因 估值单价 开盘单价 成本总额 总额

CHINA 2011 年 1 月 26 日 重大事项 2.37 - - 624,000 1,711,231.87 1,479,963.42

930

FORESTRY 停牌 -

HK

HOLDINGS

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购

金融资产款余额。

7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购

金融资产款余额。

7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产

序号 项目 金额

的比例(%)

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1 权益投资 60,951,516.82 70.17

其中:普通股 60,951,516.82 70.17

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 11,475,433.53 13.21

8 其他各项资产 14,436,791.34 16.62

9 合计 86,863,741.69 100.00

8.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

金额单位:人民币元

国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

香港 35,864,515.81 41.54

澳大利亚 16,324,881.50 18.91

新加坡 7,784,640.06 9.02

新西兰 977,479.45 1.13

合计 60,951,516.82 70.60

注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。

8.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位:人民币元

行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

001 能源 9,000,464.93 10.42

002 材料 9,165,327.49 10.62

003 工业 3,903,584.79 4.52

004 非必需消费品 5,945,107.36 6.89

005 必需消费品 3,431,123.54 3.97

006 保健 1,802,413.25 2.09

007 金融 15,149,391.18 17.55

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008 信息技术 2,961,029.59 3.43

009 电信服务 5,334,490.71 6.18

010 公共事业 4,258,583.98 4.93

合计 60,951,516.82 70.60

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位:人民币元

序号 公司名称(英 公司名 证券代 所在 所属国 数量(股) 公允价值 占基金资

文) 称(中 码 证券 家(地 产净值比

文) 市场 区) 例(%)

1 Rio Tinto Ltd 力拓有限 RIO AU 澳大利 澳大利 5,990 2,580,472.53 2.99

公司 亚证券 亚

交易所

2 China Mobile Ltd 中国移动 941 HK 香港证 香港 26,000 1,902,659.53 2.20

有限公司 券交易

3 Oil Search Ltd Oil OSH AU 澳大利 澳大利 41,490 1,898,122.06 2.20

Search 亚证券 亚

有限公司 交易所

4 Australia & New 澳大利亚 ANZ AU 澳大利 澳大利 10,710 1,750,894.13 2.03

Zeal Banking 和新西兰 亚证券 亚

Group Ltd 银行集团 交易所

有限公司

5 Jardine Matheson 怡和控股 JM SP 新加坡 新加坡 4,400 1,714,684.40 1.99

Holdings Ltd 有限公司 证券交

易所

6 China Overseas 中国海外 688 HK 香港证 香港 90,000 1,685,757.15 1.95

Land&Investment 发展有限 券交易

Ltd 公司 所

7 DBS Group 星展集团 DBS SP 新加坡 新加坡 22,000 1,679,975.47 1.95

Holdings Ltd 证券交

易所

8 Telstra Corp Ltd 澳大利亚 TLS AU 澳大利 澳大利 55,645 1,586,975.67 1.84

电信股份 亚证券 亚

有限公司 交易所

9 Anton Oilfield 安东油田 3337 HK 香港证 香港 476,000 1,578,595.21 1.83

Service 服务集团 券交易

10 Kunlun Energy 昆仑能源 135 HK 香港证 香港 120,000 1,574,346.36 1.82

Co Ltd 有限公司 券交易

注: 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细, 应阅读登载于 www.99fund.com

第 25 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

网站的年度报告正文。

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位:人民币元

占期初基金

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比

例(%)

1 Agricultural Bank of 1288 HK 2,038,215.72 2.65

China

2 Haier Electronics 1169 HK 1,612,753.73 2.10

Group Co Ltd

3 China Lumena New 67 HK 1,575,382.00 2.05

Materials Corp

4 QBE Insurance Group QBE AU 1,563,165.66 2.03

5 AAC Technologies 2018 HK 1,520,509.34 1.98

Holdings Inc

6 China Everbright 257 HK 1,468,875.26 1.91

International Ltd

7 PetroChina Co Ltd 857 HK 1,342,938.81 1.75

8 Henderson Land 12 HK 1,309,476.42 1.70

Development

Company Ltd

9 Ping An Insurance 2318 HK 1,238,101.97 1.61

Group Co

10 China Sanjiang Fine 2198 HK 1,199,284.78 1.56

Chemicals Company

Ltd

11 China Overseas 688 HK 1,164,155.41 1.51

Land&Investment Ltd

12 China Medical System 867 HK 1,073,870.81 1.40

Holdings Ltd

13 Jiangxi Copper Copper 358 HK 1,032,282.60 1.34

Ltd

14 China Construction 939 HK 1,009,569.19 1.31

Bank

15 Anhui Conch Cement 914 HK 1,009,345.49 1.31

Conch

16 HKT Trust / HKT Ltd 6823 HK 991,679.05 1.29

17 Shandong Weigao 1066 HK 972,310.37 1.26

Group Medical

Polymer Co Ltd

18 Huaneng Power 902 HK 959,823.14 1.25

第 26 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

International Inc

19 Brilliance China 1114 HK 941,334.36 1.22

Automotive Holdings

Ltd

20 Rio Tinto Ltd RIO AU 932,969.23 1.21

注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位:人民币元

占期初基金

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比

例(%)

1 Westpac Banking Corp WBC AU 2,891,731.88 3.76

2 Link REIT 823 HK 2,334,354.21 3.04

3 Sands China Ltd 1928 HK 1,911,241.03 2.49

4 SmarTone 315 HK 1,780,575.44 2.32

Telecommunications

Holdings Ltd

5 Agricultural Bank of 1288 HK 1,732,647.89 2.25

China

6 China Merchants Bank 3968 HK 1,696,949.29 2.21

7 Zhaojin Mining 1818 HK 1,624,786.26 2.11

Industry Co Ltd

8 Telstra Corp Ltd TLS AU 1,587,402.53 2.07

9 China Unicom Hong 762 HK 1,571,907.49 2.05

Kong Ltd

10 Anhui Conch Cement 914 HK 1,540,801.36 2.00

Co Ltd

11 China Lumena New 67 HK 1,515,578.95 1.97

Materials Corp

12 Great Wall Motor Co 2333 HK 1,381,435.99 1.80

13 China Shenhua Energy 1088 HK 1,257,784.75 1.64

Company Ltd

14 Ping An Insurance 2318 HK 1,244,578.33 1.62

Group Co

15 PetroChina Co Ltd 857 HK 1,240,012.74 1.61

16 Guangdong 270 HK 1,221,316.97 1.59

Investment

17 QBE Insurance Group QBE AU 1,188,723.49 1.55

18 CNOOC Ltd 883 HK 1,179,196.40 1.53

19 China Construction 939 HK 1,127,991.71 1.47

Bank

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汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

20 Shandong Weigao 1066 HK 1,112,197.91 1.45

Group Medical

Polymer Co Ltd

注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

买入成本(成交)总额 56,956,042

卖出收入(成交)总额 66,081,603.38

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产

序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值

净值比例(%)

1 权证投资_配股权证 OLAM - -

PREFERENTIAL

OFFERING

RIGHTS

注:本基金本报告期末持有优先认购权证 OLAMR SP Equity,但该权证未上市,因此无法估计其

公允价值。

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

注:本基金本报告期末未持有基金。

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汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

8.11 投资组合报告附注

8.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.11.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 45,016.08

4 应收利息 363.41

5 应收申购款 14,391,411.85

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 14,436,791.34

8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 持有份额

额比例 额比例

2,368 38,044.91 42,540,468.47 47.22% 47,549,868.12 52.78%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理公司所有从业人 819,647.47 0.91%

第 29 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

员持有本基金

注:1)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。

2)该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0。

§10 开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日(2010 年 6 月 25 日)基金份额总额 522,636,079.14

本报告期期初基金份额总额 91,697,680.21

本报告期基金总申购份额 21,259,149.28

减:本报告期基金总赎回份额 22,866,492.90

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 90,090,336.59

注:表内“总申购份额”含红利再投份额。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内没有举行基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人 2012 年 3 月 3 日公告,增聘周睿先生担任汇添富医药保健股票型证券投资基

金的基金经理。

2、基金管理人 2012 年 3 月 3 日公告,增聘韩贤旺先生、叶从飞先生担任汇添富均衡增长股

票型证券投资基金的基金经理,陈晓翔先生、欧阳沁春先生不再担任该基金的基金经理。

3、《汇添富逆向投资股票型证券投资基金基金合同》于 2012 年 3 月 9 日正式生效,顾耀强

先生任该基金的基金经理。

4、基金管理人 2012 年 3 月 14 日公告,经汇添富基金管理有限公司第三届董事会第一次会

议决议,并经中国证监会审核批准(证监许可【2012】297 号),公司聘任雷继明先生为公司副总

经理。

5、《汇添富理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 5 月 9 日正式生效,曾刚先

生任该基金的基金经理。

6、基金管理人 2012 年 6 月 7 日公告,经汇添富基金管理有限公司 2012 年第一次临时股东

第 30 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

会决议,并经中国证监会审核批准(证监许可【2012】757 号),公司董事会选举潘鑫军先生为公

司董事长,桂水发先生不再担任本公司的董事长。

7、《汇添富理财 60 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 12 日正式生效,曾刚

先生任该基金的基金经理。

8、《汇添富理财 14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 7 月 10 日正式生效,王栩

先生任该基金的基金经理。

9、《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 7 月 26 日正式生效,

陆文磊先生任该基金的基金经理。

10、《汇添富多元收益债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 9 月 18 日正式生效,曾刚

先生任该基金的基金经理。

11、《汇添富理财 28 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 10 月 18 日正式生效,曾刚

先生任该基金的基金经理。

12、基金管理人 2012 年 11 月 2 日公告,增聘赖中立先生担任汇添富黄金及贵金属证券投资

基金(LOF)的基金经理,刘子龙先生不再担任该基金的基金经理;同时,刘子龙先生也不再担

任汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金的基金经理,王致人先生

继续担任该基金的基金经理。

13、《汇添富收益快线货币市场基金基金合同》于 2012 年 12 月 21 日正式生效,陈加荣先生

任该基金的基金经理。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本基金投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

安永华明会计师事务所自本基金合同生效日(2010 年 6 月 25 日)起至本报告期末,为本基

金进行审计。本报告期末,应付未付的审计费用为人民币捌万元整。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。

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汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金 备注

数量 成交金额 成交总额的比 佣金

总量的比例

Morgan Stanley - 105,202,883.58 85.50% 97,738.03 79.20% -

招商国际 - 9,994,479.74 8.12% 9,994.47 8.10% -

CS - 7,840,282.06 6.37% 15,680.60 12.71% -

建银国际 - - - - - -

UBS - - - - - -

德意志银行 - - - - - -

KGI - - - - - -

麦格里 - - - - - -

工银国际 - - - - - -

海通大福 - - - - - -

中金香港 - - - - - -

平安香港 - - - - - -

里昂 - - - - - -

JP Morgan - - - - - -

GS - - - - - -

Merrill Lynch - - - - - -

Nomura - - - - - -

Knight - - - - - -

东方香港 - - - - - -

注:1、专用交易单元的选择标准和程序:

(1)基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。

(2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比

例。

(3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决

定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上

进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的

第 32 页 共 33 页

汇添富亚澳成熟优选股票(QDII)2012 年年度报告摘要

30%。

(4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元

的依据。

(5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审

批。

(6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个

月完成。

(7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时

催缴。

2、报告期内租用证券公司交易单元无变更情况。

汇添富基金管理有限公司

2013 年 3 月 28 日

第 33 页 共 33 页

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