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南方天元:2014年第四季度报告

来源:巨潮网 2015-01-22 00:00:00
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南方天元新产业股票 2014 年第 4 季度报告

南方天元新产业股票型证券投资基金 2014

年第 4 季度报告

2014 年 12 月 31 日

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2015 年 1 月 22 日

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南方天元新产业股票 2014 年第 4 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 1 月 20 日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2014 年 10 月 1 日起至 2014 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方天元新产业股票

场内简称 南方天元

交易代码 160133

基金运作方式 上市契约型开放式(LOF)

基金合同生效日 2014 年 7 月 3 日

报告期末基金份额总额 757,850,883.97 份

本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,

采用自上而下和自下而上结合选股的模式,在我国经济转型的背景

投资目标

下,寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业,兼顾上市

公司的安全边际,争取基金资产的长期、稳定增值。

本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期

的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预

投资策略 期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资

产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,

以达到规避风险及提高收益的目的。

业绩比较基准 80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率

本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金

风险收益特征 品种,其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货

币市场基金。

基金管理人 南方基金管理有限公司

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南方天元新产业股票 2014 年第 4 季度报告

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

注:1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方天元”。

2.本基金转型日期为 2014 年 7 月 3 日,该日起原天元证券投资基金正式变更为南方天元新产业股

票型证券投资基金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2014 年 10 月 1 日 - 2014 年 12 月 31 日 )

1.本期已实现收益 107,797,835.75

2.本期利润 174,640,062.92

3.加权平均基金份额本期利润 0.1961

4.期末基金资产净值 957,368,738.70

5.期末基金份额净值 1.263

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述基金业绩

指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.

本基金已于 2014 年 7 月 31 日对原天元证券投资基金退市时基金份额进行了折算,基金折算比例

为 1:0.935496017。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

过去三个月 20.40% 1.32% 34.58% 1.32% -14.18% 0.00%

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注:1、本基金转型日期为 2014 年 7 月 3 日,截止报告期末,本基金转型后基金合同生效未满一年。

2、本基金建仓期为自基金合同生效之日起 6 个月,截止本报告期末建仓期未结束。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基

证券

金经理期限

姓名 职务 从业 说明

任职 离任日

年限

日期 期

北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕

2014 士,具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管

本基金

年7 理部分析师,2005 年加入南方基金,2008 年 4 月至

蒋朋宸 基金经 - 10 年

月3 2010 年 12 月,任南方盛元基金经理;2008 年 4 月至

日 2014 年 1 月,任南方隆元基金经理;2010 年 12 月至

2014 年 7 月,任基金天元基金经理;2009 年 2 月至

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今,任南方宝元债券基金经理;2014 年 7 月至今,

任南方天元基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、

中国证监会和《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽

责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本

报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例

及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完

善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待

旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数

为 1 次,是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2014 年三季度以来,世界各国经济持续缓慢复苏,美国股市持续走高,唯独目前美联储意图

加息的表示和油价的大幅度下跌让市场很担心。国内经济方面,我们仍然维持中国经济增速温和

走缓的预测。股票方面,受到央行降息的影响,大盘股蓝筹股活跃,我们也参与了部分大盘股的

投资。四季度大盘指数持续走高,我们看好那些有成长、低估值的股票并且进行了适量的投资,

获得了较好效果。由于本季度本基金处于“封转开”建仓期,因而股票部分仓位偏轻,没有完全

跟上大盘的涨幅。

在经济偏弱的大前提下,仍会有不少公司能获得较好的成长。中国股市的政策市特点使得其

下跌空间有限。市场总是在超涨和超跌中波动,我们将秉承一贯风格,寻找其中有价值的股票进

行合理操作,以求给投资者带来长期稳定的收益。

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4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期份额净值增长率为 20.40%。

4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 861,628,764.66 83.85

其中:股票 861,628,764.66 83.85

2 固定收益投资 2,883,000.00 0.28

其中:债券 2,883,000.00 0.28

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 162,551,827.51 15.82

7 其他资产 538,539.74 0.05

8 合计 1,027,602,131.91 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 1,726.86 0.00

B 采矿业 12,980,000.00 1.36

C 制造业 300,168,137.07 31.35

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 53,858,104.19 5.63

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,686,511.83 3.00

J 金融业 192,596,034.82 20.12

K 房地产业 226,669,654.14 23.68

L 租赁和商务服务业 - -

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M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 30,419,595.75 3.18

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 4,393,000.00 0.46

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 11,856,000.00 1.24

合计 861,628,764.66 90.00

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

1 600036 招商银行 3,076,786 51,043,879.74 5.33

2 600240 华业地产 4,781,812 47,770,301.88 4.99

3 600000 浦发银行 2,863,470 44,927,844.30 4.69

4 000718 苏宁环球 6,258,911 42,122,471.03 4.40

5 601607 上海医药 2,324,626 38,356,329.00 4.01

6 600185 格力地产 1,699,969 37,399,318.00 3.91

7 000709 河北钢铁 8,000,000 30,640,000.00 3.20

8 601318 中国平安 400,059 29,888,407.89 3.12

9 000625 长安汽车 1,614,940 26,533,464.20 2.77

10 002658 雪迪龙 961,241 26,472,577.14 2.77

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 2,883,000.00 0.30

8 其他 - -

9 合计 2,883,000.00 0.30

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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值比

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

例(%)

1 110030 格力转债 28,830 2,883,000.00 0.30

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 505,918.64

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 28,665.59

5 应收申购款 3,955.51

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 538,539.74

§6 开放式基金份额变动

单位:份

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报告期期初基金份额总额 1,179,058,844.53

报告期期间基金总申购份额 5,390,150.34

减:报告期期间基金总赎回份额 426,598,110.90

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

-

填列)

报告期期末基金份额总额 757,850,883.97

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 41,475,711.00

报告期期间买入/申购总份额 0.00

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额 41,475,711.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份

5.47

额比例(%)

注:本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》。

2、《南方天元新产业股票型证券投资基金托管协议》。

3、南方天元新产业股票型证券投资基金 2014 年 4 季度报告原文。

8.2 存放地点

深圳市福田中心区福华 1 路 6 号免税商务大厦 31 至 33 楼

8.3 查阅方式

网站:http://www.nffund.com

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