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添富恒生:2014年年度报告摘要

来源:巨潮网 2015-03-31 00:00:00
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汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

汇添富恒生指数分级证券投资基金 2014 年

年度报告摘要

2014 年 12 月 31 日

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

送出日期:2015 年 3 月 31 日

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汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以

上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 3 月 27 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金简称 汇添富恒生指数分级(QDII)

场内简称 添富恒生

基金主代码 164705

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 3 月 6 日

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 163,086,548.73 份

基金份额上市的证券交 深圳证券交易所

易所

上市日期 2014-04-11

下属分级基金的交易代 164705 150169 150170

码:

报告期末下属分级基金 33,548,768.73 份 64,768,890.00 份 64,768,890.00 份

的份额总额

2.2 基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小

化。

投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的

跟踪标的指数,实现基金投资目标。

业绩比较基准 经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%+商业银行活期

存款利率(税后)×5%

风险收益特征 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金

与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成

份股,具有与标的指数及标的指数所表征的股票市场相似的

风险收益特征,在股票基金中属于中等风险、中等收益的产

品。本基金为境外证券投资的基金,主要投资于香港证券市

场中具有良好流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券

投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金

还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临

的特别投资风险。此外,从投资者具体持有的基金份额来看,

在分级运作期内,由于基金收益分配的安排,稳健收益类的

恒生 A 份额将表现出低风险、收益稳定的明显特征,其预期

收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额;积极收益类

的恒生 B 份额则表现出高风险、高收益的显著特征,其预期

收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。

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2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 汇添富基金管理股份有限 中国农业银行股份有限公司

公司

姓名 李文 李芳菲

信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-66060069

电子邮箱 service@99fund.com lifangfei@abchina.com

客户服务电话 400-888-9918 95599

传真 021-28932998 010-63201816

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外资产托管人

英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Co. Ltd.

名称

中文 香港上海汇丰银行有限公司

注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

办公地址 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼

2.5 信息披露方式

登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.99fund.com

基金年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼 汇添富基金

管理股份有限公司

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)-2014 年 12

3.1.1 期间数据和指标

月 31 日

本期已实现收益 14,038,764.12

本期利润 15,246,661.54

加权平均基金份额本期利润 0.0551

本期基金份额净值增长率 6.20%

3.1.2 期末数据和指标 2014 年末

期末可供分配基金份额利润 0.0619

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期末基金资产净值 173,188,058.42

期末基金份额净值 1.062

3.1.3 累计期末指标 2014 年末

基金份额累计净值增长率 6.20%

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率①

准差② 率③ 准差④

过去三

2.51% 0.91% 2.36% 0.95% 0.15% -0.04%

个月

过去六

2.21% 0.84% 1.13% 0.85% 1.08% -0.01%

个月

成立以

6.20% 0.76% 4.31% 0.82% 2.41% -0.06%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

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注:本基金的《基金合同》生效日为 2014 年 3 月 6 日,本基金建仓期为本《基金合同》生效之日

(2014 年 3 月 6 日)起 6 个月,建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。截至本报告期末,

基金成立未满 1 年。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的

比较

3.3 过去三年基金的利润分配情况

注:本基金本期未进行利润分配。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

汇添富基金管理股份有限公司成立于 2005 年 2 月,总部设在上海陆家嘴,公司旗下设立了北

京、南方以及上海虹桥机场三个分公司,以及两个子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司

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(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited)和汇添富资本管理有限公

司。

汇添富是中国第一批获得 QDII 业务资格、专户业务资格、设立海外子公司并且获得 RQFII

业务资格的基金公司,同时是全国社会保障基金投资管理人。在投资管理领域,汇添富已形成公

募、专户、国际、养老金四大块业务以及股票、固定收益、被动投资、海外投资、另类投资五大

块投资领域协同发展的格局。

截止 2014 年末,汇添富共管理 50 只证券投资基金,涵盖股票、指数、QDII、债券、货币市

场基金等不同风险收益特征的产品。报告期内,汇添富共发行 6 只基金产品,包括汇添富恒生指

数分级证券投资基金,汇添富和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添

富环保行业股票型证券投资基金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货

币市场基金。

汇添富始终坚持“以企业基本分析为立足点,挑选高质量的证券,把握市场脉络,做中长期投

资布局,以获得持续稳定增长的较高的长期投资收益”这一长期价值投资理念,并在投资研究中坚

定有效地贯彻和执行。2014 年,汇添富取得了良好的整体投资业绩,准确把握市场节奏,精准布

局产品线。旗下基金产品(除 QDII 产品)成立以来均实现正收益。其中逆向、美丽 30、价值、

民营等基金位列全市场股票型基金前 1/4。

2014 年,汇添富专户业务快速发展,积极创新,推出了战略型定增专户、 新股投资主题专

户、海外市场 QDII 专户、企业现金管理专户等创新型产品。2014 年,公司成功获得包括国内全

部大型保险公司在内的多家保险专户资格,获得多个专户组合并取得优异投资业绩。

2014 年,汇添富积极协助社保理事会研发新投资品种、参与社保产品设计和改造,并加强社

保组合投资管理工作。目前公司的社保组合已经涵盖了股票、债券等品种,整体投资业绩优良。

2014 年,汇添富国际业务继续向前推进,香港子公司各项业务继续顺利推进,并成功发行添

富主要消费 RQFII ETF 和医药 RQFII ETF,以及 RQFII 货币市场基金。同时加强国际机构合作,

在北欧、中东都有业务推进。

2014 年,汇添富电子商务业务继续坚持“两条腿走路”,一方面加强公司官网直销能力优化

客户体验,一方面继续加强跨界合作,目前汇添富电商合作伙伴已达 11 家。2014 年,“现金宝”

品牌影响力进一步加强,现金宝 APP 成为下载和使用排名前十位的理财类手机应用中唯一由基金

公司开发的应用。

2014 年,汇添富资本子公司发展良好,大力开展各类创新业务,推出按揭贷款收益权和供应

链融资等创新业务。同时完成了大批规章制度和业务指引的修订,有力地保障公司运营合法有序。

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公司在 2014 年还涉足一级市场业务,积极参与了绿地集团增资扩股项目,成为第一家介入一级市

场并参与国企改革的公募基金公司。

2014 年,汇添富持续开展贴心的投资者服务与教育工作。公司围绕向“现代财富管理机构”

转型的思路,从不同类型客户的切身需求出发,大力建设投顾式客户服务体系;同时,公司进一

步着力开展“投资者见面会”、“添富之约”客户沙龙、投资者“走进汇添富”和“走进上市公

司”等全方位的投资者服务与教育活动。

2014 年,汇添富社会责任事业进一步深入开展。“河流孩子”助学计划启动第七季活动,

公司公益基金会捐资在青海省海东地区互助县建设“添富小学”;为添富小学校长及优秀乡村教

师提供国内外知名教育机构的师资培训;“河流孩子”公益纪录片成功在全国范围公映;“添富

之爱 感恩十年”公益行走遍六所添富小学,让汇添富的业务伙伴更加深入了解了汇添富的感恩

文化。

2014 年,汇添富荣获了包括金牛基金奖、上海市金融创新二等奖、最佳债券公司奖、上海市

五一劳动奖状、模范职工之家等多个重要奖项,行业地位进一步彰显。

展望 2015 年,是中国改革深化的关键之年,“互联网+”正式写入政府工作报告,财富管理

行业也将在互联网和移动互联网的催化之下发生更加剧烈的变化。2015 年我们将继续为实现汇添

富的梦想奋勇前行、为筑造中国梦添砖加瓦!

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

汇添富上 国籍:中

证综合指 国,学历:

数、汇添 北京大学

富 深 证 中国经济

300ETF 、 研究中心

汇添富深 金融学硕

证 300ETF 士,相关

联接基金 2014 年 3 月 6 业 务 资

赖中立 - 7年

的基金经 日 格:证券

理助理, 投资基金

汇添富黄 从 业 资

金及贵金 格。从业

属证券投 经历:曾

资 基 金 任泰达宏

(LOF) 的 利基金管

基 金 经 理有限公

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理,汇添 司风险管

富恒生指 理 分 析

数 分 级 师 。 2010

( QDII ) 年 8 月加

基金的基 入汇添富

金经理。 基金管理

股份有限

公司任金

融工程部

分析师。

2012 年 2

月 15 日至

今任汇添

富上证综

合指数基

金、汇添

富 深 证

300ETF 基

金、汇添

富 深 证

300ETF 基

金联接基

金的基金

经 理 助

理 , 2012

年 11 月 1

日至今任

汇添富黄

金及贵金

属证券投

资 基 金

(LOF) 的

基 金 经

理 , 2014

年 3 月 6

日至今任

汇添富恒

生指数分

级(QDII)

基金的基

金经理。

注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决

议确定的解聘日期;

2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘

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日期;

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在

严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基

金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人制定了《汇

添富基金管理有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了全部开放

式基金、特定客户资产管理组合和社保组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级

市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查

等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:(1)在研究环节,公司建立了统一的投研平台

信息管理系统,公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时,通过投研团队

例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机

会。(2)在投资环节,公司针对基金、专户、社保分别设立了投资决策委员会,各委员会根据各

自议事规则分别召开会议,在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内

根据投资组合的风格和投资策略,独立制定资产配置计划和组合调整方案,并严格执行交易决策

规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。(3)在交易环节,公司实行集中交易,所

有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式,按照“时间优先、

价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理,严格按照

各组合事先提交的价格、数量进行分配,确保交易的公平性。(4)在交易监控环节,公司通过日

常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式,对投资交易全过程实施监督,对包括利益输

送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、

交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。(5)在报告分析方面,公司按季

度和年度编制公平交易分析报告,并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时,投资组

合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。

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4.3.2 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内,本基金管理人持续完善公司投资交易业

务流程和公平交易制度,进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易行为监控体系由

稽核监察部、集中交易室、投资研究部组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事前、事中

和事后全程嵌入式的监控,确保公平交易制度的执行和实现。

报告期内,公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股

票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3

日、5 日)同向交易的样本,利用统计分析的方法和工具,根据对样本个数、差价率是否为 0 的 T

检验显著程度、差价率均值是否小于 1%、同向交易占优比等原因进行综合分析,未发现旗下投资

组合之间存在不公平交易现象。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数

共 8 次,其中因专户到期清盘发生 2 次、因基金流动性需要发生 3 次、因对冲策略发生 3 次,经

检查和分析未发现异常情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2014 年香港股票市场表现不尽如人意,整体呈震荡态势,全年涨幅为 1.28%。受益于沪港通

以及国内改革的持续推进和 A 股的火热行情,指数中内地金融、地产股整体上行;但受制于香港

经济整体表现逊于预期,同时“占中”事件对香港消费和市场情绪有所影响,沪港通推出后 “南

下”资金体量也未达市场预期,因此指数整体并未有较佳表现。

从本基金 2014 年初成立以来,本基金按照基金合同,按照完全复制法进行恒生指数成分股指

数化投资,严控基金跟踪误差,以期为投资者带来与恒生指数一致的收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

从基金 2014 年初成立以来上涨 6.20%,同期基准上涨 4.31%,超额收益为 2.41%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

预计 2015 年内地改革仍将持续,国企改革、财税体制改革、户籍制度改革、土地改革、金融

改革等将继续推进,从而改善收入分配、提升效率和增长质量,改善经济结构,增强增长可持续

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性,A 股市场仍可能有较好的表现。内地经济的好转和证券市场的火热将给港股创造良好的外部

环境。虽然港股通先期表现不大预期,但资金的流动是长期的过程,两地市场的互通和开放将有

益于香港金融市场长期的发展和竞争力。

外围市场,最大的不确定性在于美国可能在 2015 年加息,香港市场利率也有可能跟随同步变

动,可能会影响对利率较为敏感的香港楼市需求,进而影响消费和投资;同时油价的过度下跌可

能对中东及其他主要产油国的经济政治造成负面影响,不利于世界整体环境的稳定。但美国经济

的增长也有较大概率带动香港的外部需求,改善香港出口,同时,尽管欧元区经济表现不如美国,

但香港对欧洲出口的增长较对美国为佳,情形持续仍会会香港有益。

估值角度,AH 两边上市的公司中,H 股相对 A 股有较大幅度折价,两地的估值差异反映了市

场在预期和流动性上的差异。随着占中事态逐步平息,明年香港消费也将有所恢复,投资者将重

拾信息,修复前期该事件对股市的影响。随着未来香港经济的好转和预期的恢复,港股目前的估

值优势将得到投资者的认同,在沪港通的背景下有可能发生估值修复行情。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内,公司以维护基金份额持人利益为宗旨,有效地组织开展对基金运作的内部监察

稽核。督察长和稽核监察部门根据独立、客观、公正的原则,认真履行职责,通过常规稽核、专

项检查和系统监控等方式方法积极开展工作,强化对基金运作和公司运营的合规性监察,促进内

部控制和风险管理的不断改进,并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。

本报告期内,本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面:

(一)完善规章制度,健全内部控制体系

在本报告期内,督察长和稽核监察部门积极督促公司各部门按照法律法规和监管机构规定对

相关制度的合法性、规范性、有效性和时效性进行了评估,并根据各项业务特点、业务发展实际,

建立和健全了业务规章、岗位手册和业务操作流程,进一步明确了内部控制和风险管理责任,公

司内部控制体系和风险管理体系更加成熟和完善,为切实维护基金持有人利益奠定了坚实的基础。

(二)加强稽核监察,确保基金运作和公司经营合法合规

本报告期内,督察长和稽核监察部门坚持以法律法规和公司各项制度为依据,按照监管机构

的要求对基金运作和公司经营所涉及的各个环节实施了严格的稽核监察,包括对基金投资交易行

为、投资指标的监控,对投资组合的风险度量、评估和建议,对基金信息披露的审核、监督,对

基金销售、营销的稽核、控制,对基金营运、技术系统的稽核、评估,切实保证了基金运作和公

司经营的合法合规。

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(三)强化培训教育,提高全员合规意识

本报告期内,督察长和稽核监察部门积极推动公司强化内部控制和风险管理的教育培训。公

司及相关部门通过及时、有序和针对性的法律法规、制度规章、风险案例的研讨、培训和交流,

提升了员工的风险意识、合规意识,提高了员工内部控制、风险管理的技能和水平,公司内部控

制和风险管理基础得到夯实和优化。

通过上述工作,本报告期内,本基金管理人所管理的基金运作合法合规,充分维护和保障了

基金份额持有人的合法权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和

运用基金资产,继续加强内部控制和风险管理,进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性,充

分保障基金份额持有人的合法权益。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以

及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净

值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和

基金合同的约定,日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管

理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值

复核与基金会计账务的核对同时进行。

报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、产品创新部、基

金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估

值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之

间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日常估值业务,

但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅

享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策

和程序的一贯性。

报告期内,本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债

登记结算有限责任公司取得中债估值服务。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最

多为 6 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%,若《基金合同》生效不满 3 个

月可不进行收益分配。

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本基金本报告期内未进行利润分配。

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金

法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—汇添富基金管

理股份有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日基金的投资运作,进行了认真、独立

的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利

益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为, 汇添富基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、

基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人

利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运

作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为,汇添富基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露

管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指

标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现

有损害基金持有人利益的行为。

§6 审计报告

本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师徐

艳、蔺育化于2015年3月27日签字出具了安永华明(2015)审字第60466941_B47号标准无保留意见

的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

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§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体: 汇添富恒生指数分级证券投资基金

报告截止日:2014 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期末

资 产

2014 年 12 月 31 日

资 产:

银行存款 18,186,270.67

结算备付金 -

存出保证金 -

交易性金融资产 157,841,898.87

其中:股票投资 157,841,898.87

基金投资 -

债券投资 -

资产支持证券投资 -

贵金属投资 -

衍生金融资产 -

买入返售金融资产 -

应收证券清算款 -

应收利息 1,676.86

应收股利 -

应收申购款 145,963.01

递延所得税资产 -

其他资产 -

资产总计 176,175,809.41

本期末

负债和所有者权益

2014 年 12 月 31 日

负 债:

短期借款 -

交易性金融负债 -

衍生金融负债 -

卖出回购金融资产款 -

应付证券清算款 -

应付赎回款 2,464,735.28

应付管理人报酬 167,802.92

应付托管费 34,958.92

应付销售服务费 -

应付交易费用 -

应交税费 -

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汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

应付利息 -

应付利润 -

递延所得税负债 -

其他负债 320,253.87

负债合计 2,987,750.99

所有者权益:

实收基金 163,086,548.73

未分配利润 10,101,509.69

所有者权益合计 173,188,058.42

负债和所有者权益总计 176,175,809.41

(1)报告截止日 2014 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.062 元,基金份额总额 163,086,548.73 份,

其中下属添富恒生份额净值 1.062 元,份额总额 33,548,768.73 份;下属恒生 A 份额净值 1.049

元,份额总额 64,768,890.00 份;下属恒生 B 份额净值 1.075 元,份额总额 64,768,890.00 份。

(2)本基金合同于 2014 年 3 月 6 日生效。

7.2 利润表

会计主体:汇添富恒生指数分级证券投资基金

本报告期:2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期

项 目

2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日

一、收入 21,301,262.73

1.利息收入 2,537,055.32

其中:存款利息收入 2,537,055.32

债券利息收入 -

资产支持证券利息收入 -

买入返售金融资产收入 -

其他利息收入 -

2.投资收益(损失以“-”填列) 9,259,832.71

其中:股票投资收益 3,858,050.88

基金投资收益 -

债券投资收益 -

资产支持证券投资收益 -

贵金属投资收益 -

衍生工具收益 -

股利收益 5,401,781.83

3.公允价值变动收益(损失以 1,207,897.42

“-”号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填 6,692,969.93

列)

5.其他收入(损失以“-”号填 1,603,507.35

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汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

列)

减:二、费用 6,054,601.19

1.管理人报酬 2,727,685.64

2.托管费 568,267.73

3.销售服务费 -

4.交易费用 2,235,804.94

5.利息支出 -

其中:卖出回购金融资产支出 -

6.其他费用 522,842.88

三、利润总额(亏损总额以“-” 15,246,661.54

号填列)

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:汇添富恒生指数分级证券投资基金

本报告期:2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期

2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 1,270,631,138.98 - 1,270,631,138.98

金净值)

二、本期经营活动产生 - 15,246,661.54 15,246,661.54

的基金净值变动数(本

期净利润)

三、本期基金份额交易 -1,107,544,590.25 -5,145,151.85 -1,112,689,742.10

产生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填

列)

其中:1.基金申购款 159,028,952.52 11,072,153.00 170,101,105.52

2.基金赎回款 -1,266,573,542.77 -16,217,304.85 -1,282,790,847.62

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 163,086,548.73 10,101,509.69 173,188,058.42

金净值)

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

______林利军______ ______陈灿辉______ ____王小练____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

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7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

汇添富恒生指数分级证券投资基金 (以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1247 号文《关于核准汇添富恒生指数分级证券投资

基金募集的批复》的核准,由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司作为发起人于 2014 年 1

月 24 日至 2014 年 2 月 28 日向社会公开发行募集,募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普

通合伙)验证并出具安永华明(2014)验字第 60466941_B03 号验资报告后,向中国证监会报送基金

备案材料。基金合同于 2014 年 3 月 6 日正式生效. 本基金为契约型开放式,存续期限不定。设立

时募集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币 1,270,116,434.65 元,在募集期间产生的活

期存款利息为人民币 514,704.33 元,以上实收基金(本息)合计人民币 1,270,631,138.98 元,

折合 1,270,631,138.98 份基金份额。本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司,注册

登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司,境外托

管人为香港上海汇丰银行有限公司(The Hong Kong and Shanghai Banking Co. Ltd.)。

本基金的份额包括汇添富恒生指数分级证券投资基金之基础份额(简称“添富恒生份额”)、

汇添富恒生指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“恒生 A 份额”)与汇添富恒生指数

分级证券投资基金之积极收益类份额(简称“恒生 B 份额”)。其中,恒生 A、恒生 B 的基金份额

配比始终保持 1∶1 的比率不变。本基金的基础份额为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品

种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。恒生 A 份额将具有低

风险、收益稳定特征,其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额,类似于债券型基金

份额。恒生 B 份额则具有高风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的股票

型基金份额,类似于具有收益杠杆性的股票型基金份额。

本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投资目标,

基金还可投资于债券、基金(包括股票基金、债券基金、交易所交易基金等)、金融衍生工具(包

括远期合约、互换、期货、期权、权证等)、符合证监会要求的银行存款等货币市场工具以及中国

证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不

低于基金非现金资产的 80%。本基金的业绩比较基准为:经人民币汇率调整的恒生指数收益率

×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5% 。

7.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会

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计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具

体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会

计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关

于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金

信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、

《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息

披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

采用若干修订后/新会计准则

2014 年 1 至 3 月,财政部制定了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准

则第 40 号——合营安排》和《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》;修订了《企

业会计准则第 2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第

30 号——财务报表列报》和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》;上述 7 项会计准则均自

2014 年 7 月 1 日起施行。2014 年 6 月,财政部修订了《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》,

在 2014 年年度及以后期间的财务报告中施行。

上述会计准则的变化对本基金财务报表无重大影响。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2014 年 12 月 31 日的财

务状况以及 2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日止期间的经营成果和净值变

动情况。

7.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他

相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度采用公历年度,即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编

制期间系 2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)起至 2014 年 12 月 31 日止。

7.4.4.2 记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民

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币元为单位表示。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权

益工具的合同。

(1)金融资产分类

本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

融资产及贷款和应收款项;

本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票投资。

本基金目前持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款和各类应收款项等。

(2)金融负债分类

本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和

其他金融负债。

本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债,主要包括各类应付款项等。

7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

初始确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债,按照取得时的公允价值

作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关

交易费用计入当期损益;应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

后续计量

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类

金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且

其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;应收款项及其他金融

负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,均计入当

期损益。

终止确认

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该金融资产已转移,且符合金融资产转移的

终止确认条件的,金融资产将终止确认,即从本基金账户和资产负债表内予以转销;

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认;

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处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,

同时调整公允价值变动收益。

金融资产转移

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;

保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移

也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资

产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其

继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一

项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的

有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产

或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本

基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要

意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同

资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负

债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重

新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值:

(1)存在活跃市场的金融工具,按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整

的市价作为公允价值;估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构

未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易市价确定公允价值;如估值日无市价,且最近交

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,参考类似投资

品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值;

(2)不存在活跃市场的金融工具,采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证

具有可靠性的估值技术,确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和

其他信息支持的估值技术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不

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切实可行的情况下,才使用不可观察输入值;

(3)如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体

情况与基金托管人商定后,按最能适当反映公允价值的价格估值;

(4)如有新增事项,按国家最新规定估值。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

当本基金同时满足下列条件时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列

示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,或同

时变现该金融资产和清偿该金融负债。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变

动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转

入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回

基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的

金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利

得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。

未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入

“未分配利润/(累计亏损)”。

7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按

协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面

已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;

(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行

企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发

行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

(4)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同

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利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入

账;

(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

(7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入

账;

(8)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司

代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交

易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量

的时候确认。

7.4.4.10 费用的确认和计量

(1)基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提;

(2)基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提;

(3)基金指数使用费按前一日基金资产净值的 0.04%的年费率计提;

(4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。如果影

响基金份额净值小数点后第四位的,则采用待摊或预提的方法。

7.4.4.11 基金的收益分配政策

(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本每年收益配次数最多为 6 次,每次收益分配比例不

得低于该可供利润的 30%,若《基金合同》生效不满 3 个月不进行收益分配;

(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,场外投资者可选择现金红利或将现

金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的

收益分配方式是现金分红。场内基金份额收益分配方式只能为现金分红;场内基金份额具体收益

分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及登记机构的相关规定;

(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去

每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

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(4)每一基金份额享有同等分配权;

(5)法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

7.4.4.12 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

于估值日,外币货币性项目采用估值日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额直接计

入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民

币,所产生的折算差额,作为公允价值变动的一部分直接计入当期损益。

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基

金净值的非营业日。

7.4.4.13 分部报告

本基金的基金管理人以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定本基金的经营分

部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本基金同时满足下列条件的组成部分:

(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;

(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价

其业绩;

(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分

部。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期会计政策变更的说明可参见 7.4.2 会计报表的编制基础。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

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7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的

通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、[2008]1 号文《关于企业所得

税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税;

(2) 基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区

税收法律和法规执行,在境内暂免征营业税和企业所得税;

(3) 基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区

税收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

7.4.7 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构

中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构

东航金控有限责任公司 基金管理人的股东

文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东

汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司

上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员

汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业

香港上海汇丰银行有限公司(汇丰银行) 基金境外托管人

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。

7.4.8.1.2 债券交易

注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.8.1.3 债券回购交易

注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

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7.4.8.1.4 基金交易

注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行基金交易。

7.4.8.1.5 权证交易

注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.8.1.6 应支付关联方的佣金

注:本基金本报告期末未有应支付关联方的佣金。

7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期

项目

2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日

当期发生的基金应支付 2,727,685.64

的管理费

其中:支付销售机构的客 840,962.15

户维护费

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委

托书,于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假

等,支付日期顺延。

7.4.8.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期

项目

2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日

当期发生的基金应支付 568,267.73

的托管费

注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委

第 26 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

托书,于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日

等,支付日期顺延。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期

关联方

2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日

名称

期末余额 当期利息收入

中国农业银行 6,599,413.34 507,833.32

股份有限公司

汇丰银行 11,586,857.33 -

注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人汇丰银行保管,按使用

利率计息。

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

7.4.9 利润分配情况

7.4.9.1 利润分配情况——非货币市场基金

注:本基金本报告期内未进行利润分配。

7.4.10 期末(2014 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券

7.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注:本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限的证券。

7.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

第 27 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

7.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

注:截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖

出回购证券款余额。

7.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

注:截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖

出回购证券款余额。

7.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.11.1 公允价值

7.4.11.1.1 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余

期限不长,公允价值与账面价值相若。

7.4.11.1.2 以公允价值计量的金融工具

7.4.11.1.2.1 各层次金融工具公允价值

于 2014 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

于第一层次的余额为人民币 157,841,898.87 元,无第二层次及第三层次期末余额。

7.4.11.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。

自 2014 年 3 月 6 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月 31 日止期间,对于以公允价值计量

的金融工具,无由第一层次转入第二层次以及由第二层次转入第一层次的投资。

本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。

7.4.11.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具本期末均不以第三层级公允

价值计量。

第 28 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产

序号 项目 金额

的比例(%)

1 权益投资 157,841,898.87 89.59

其中:普通股 157,841,898.87 89.59

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 18,186,270.67 10.32

8 其他各项资产 147,639.87 0.08

9 合计 176,175,809.41 100.00

8.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

8.3 期末按行业分类的权益投资组合

行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

001 能源 12,793,219.19 7.39

003 工业 7,206,808.66 4.16

004 非必需消费品 5,628,555.90 3.25

005 必需消费品 4,810,801.42 2.78

007 金融 93,103,845.56 53.76

008 信息技术 14,050,445.24 8.11

009 电信服务 12,507,809.95 7.22

010 公共事业 7,740,412.95 4.47

合计 157,841,898.87 91.14

第 29 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位:人民币元

序号 公司名称(英 公司名 证券代 所在 所属国 数量(股) 公允价值 占基金资

文) 称(中 码 证券 家(地 产净值比

文) 市场 区) 例(%)

1 HSBC Holdings 汇丰控 5 HK 香港证 香港 342,000 19,964,721.96 11.53

plc 股 券市场

2 Tencent 腾讯 700 HK 香港证 香港 144,900 12,859,567.09 7.43

Holdings 券市场

Limited

3 China Mobile 中国移 941 HK 香港证 香港 157,500 11,244,355.76 6.49

Limited 动 券市场

4 China 建设银 939 HK 香港证 香港 2,170,000 10,904,471.12 6.30

Construction 行 券市场

Bank

Corporation

5 AIA Group 友邦保 1299 HK 香港证 香港 310,600 10,572,743.40 6.10

Limited 险 券市场

6 Industrial And 工商银 1398 HK 香港证 香港 1,902,000 8,492,437.99 4.90

Commercial Bank 行 券市场

Of China Limited

7 Bank of China 中国银 3988 HK 香港证 香港 2,048,000 7,060,197.17 4.08

Limited 行 券市场

8 China Life 中国人 2628 HK 香港证 香港 192,000 4,612,049.57 2.66

Insurance 寿 券市场

Company Limited

9 Hong Kong 香港交 388 HK 香港证 香港 28,600 3,873,840.80 2.24

Exchanges and 易所 券市场

Clearing

Limited

10 Hutchison 和记黄 13 HK 香港证 香港 55,000 3,872,365.61 2.24

Whampoa Limited 埔 券市场

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位:人民币元

占期末基金

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比

例(%)

第 30 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

1 HSBC Holdings 5 HK 80,548,526.68 46.51

plc

2 Tencent Holdings 700 HK 46,300,575.99 26.73

Limited

3 China 939 HK 35,760,002.71 20.65

Construction

Bank Corporation

4 China Mobile 941 HK 35,632,362.50 20.57

Limited

5 AIA Group 1299 HK 35,544,380.77 20.52

Limited

6 Industrial And 1398 HK 26,237,074.53 15.15

Commercial Bank

Of China Limited

7 Bank of China 3988 HK 21,387,778.52 12.35

Limited

8 CNOOC Limited 883 HK 16,886,695.57 9.75

9 Hutchison 13 HK 16,614,297.03 9.59

Whampoa Limited

10 Cheung Kong 1 HK 14,212,728.44 8.21

(Holdings)

Limited

11 PetroChina 857 HK 13,951,755.85 8.06

Company Limited

12 China Petroleum 386 HK 13,707,510.19 7.91

& Chemical

Corporation

13 China Life 2628 HK 12,765,235.89 7.37

Insurance

Company Limited

14 Galaxy 27 HK 11,472,117.44 6.62

Entertainment

Group Limited

15 Hong Kong 388 HK 11,452,657.06 6.61

Exchanges and

Clearing Limited

16 Sands China Ltd. 1928 HK 10,659,198.23 6.15

17 SUN HUNG KAI 16 HK 10,046,689.37 5.80

PROPERTIES

LIMITED

18 Ping An 2318 HK 10,008,801.79 5.78

Insurance

(Group) Company

of China Ltd.

第 31 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

19 CLP Holdings 2 HK 8,933,718.87 5.16

Limited

20 The Hong Kong and 3 HK 7,877,188.67 4.55

China Gas

Company Limited

21 Hang Seng Bank 11 HK 7,435,564.78 4.29

Limited

22 Power Assets 6 HK 7,380,856.36 4.26

Holdings Limited

23 Want Want China 151 HK 6,740,024.46 3.89

Holdings Limited

24 BOC Hong Kong 2388 HK 6,724,312.23 3.88

(Holdings)

Limited

25 China Overseas 688 HK 6,631,247.94 3.83

Land and

Investment Ltd.

26 The Wharf 4 HK 6,378,462.02 3.68

(Holdings)

Limited

27 China Shenhua 1088 HK 5,808,698.28 3.35

Energy Company

Limited

28 Hengan 1044 HK 5,069,502.93 2.93

International

Group Company

Limited

29 Li and Fung 494 HK 5,053,295.77 2.92

Limited

30 China Unicom 762 HK 4,865,109.20 2.81

(Hong Kong)

Limited

31 Lenovo Group 992 HK 4,655,511.46 2.69

Limited

32 SWIRE PACIFIC 19 HK 4,370,066.48 2.52

LIMITED A

33 China Mengniu 2319 HK 4,251,832.39 2.46

Dairy Company

Limited

34 Hang Lung 101 HK 4,015,003.88 2.32

Properties

Limited

35 Bank of 3328 HK 3,510,973.13 2.03

Communications

第 32 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

Co.Ltd.

8.5.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位:人民币元

占期末基金

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比

例(%)

1 HSBC Holdings 5 HK 59,872,152.06 34.57

plc

2 Tencent Holdings 700 HK 34,183,178.87 19.74

Limited

3 AIA Group 1299 HK 26,288,029.80 15.18

Limited

4 China 939 HK 26,052,466.04 15.04

Construction

Bank Corporation

5 China Mobile 941 HK 25,514,864.59 14.73

Limited

6 Industrial And 1398 HK 18,772,778.79 10.84

Commercial Bank

Of China Limited

7 Bank of China 3988 HK 15,616,151.42 9.02

Limited

8 CNOOC Limited 883 HK 13,117,959.63 7.57

9 Hutchison 13 HK 12,356,813.82 7.13

Whampoa Limited

10 PetroChina 857 HK 10,853,658.99 6.27

Company Limited

11 Cheung Kong 1 HK 10,526,848.95 6.08

(Holdings)

Limited

12 China Petroleum 386 HK 10,073,552.15 5.82

& Chemical

Corporation

13 China Life 2628 HK 8,753,568.96 5.05

Insurance

Company Limited

14 Hong Kong 388 HK 8,440,859.79 4.87

Exchanges and

Clearing Limited

15 Galaxy 27 HK 8,183,104.62 4.72

Entertainment

第 33 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

Group Limited

16 Sands China Ltd. 1928 HK 7,809,366.00 4.51

17 SUN HUNG KAI 16 HK 7,717,988.84 4.46

PROPERTIES

LIMITED

18 Ping An 2318 HK 6,741,036.75 3.89

Insurance

(Group) Company

of China Ltd.

19 CLP Holdings 2 HK 6,633,511.63 3.83

Limited

20 The Hong Kong and 3 HK 5,811,574.41 3.36

China Gas

Company Limited

21 Hang Seng Bank 11 HK 5,419,894.13 3.13

Limited

22 Power Assets 6 HK 5,327,932.83 3.08

Holdings Limited

23 The Wharf 4 HK 4,772,071.12 2.76

(Holdings)

Limited

24 BOC Hong Kong 2388 HK 4,749,293.34 2.74

(Holdings)

Limited

25 Want Want China 151 HK 4,695,755.94 2.71

Holdings Limited

26 China Overseas 688 HK 4,578,774.74 2.64

Land and

Investment Ltd.

27 China Shenhua 1088 HK 4,105,968.65 2.37

Energy Company

Limited

28 China Unicom 762 HK 3,769,727.44 2.18

(Hong Kong)

Limited

29 Hengan 1044 HK 3,695,783.59 2.13

International

Group Company

Limited

30 Lenovo Group 992 HK 3,679,632.50 2.12

Limited

31 Li and Fung 494 HK 3,671,131.24 2.12

Limited

第 34 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

买入成本(成交)总额 566,162,070.35

卖出收入(成交)总额 409,528,068.9

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

注:本基金本报告期末未持有基金

8.11 投资组合报告附注

8.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.11.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,676.86

5 应收申购款 145,963.01

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

第 35 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

8 其他 -

9 合计 147,639.87

8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人 机构投资者 个人投资者

份额 户均持有的

户数

级别 基金份额 占总份额 占总份额

(户) 持有份额 持有份额

比例 比例

添 富 1,643 20,419.21 120,813.36 0.36% 33,427,955.37 99.64%

恒生

恒生 A 841 77,014.14 7,938,439.00 12.26% 56,830,451.00 87.74%

恒生 B 2,171 29,833.67 2,948,662.00 4.55% 61,820,228.00 95.45%

合计 4,655 35,034.70 11,007,914.36 6.75% 152,078,634.37 93.25%

9.2 期末上市基金前十名持有人

恒生 A

序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额

比例

1 海通资管-民生-海通年年升集合资产管理 2,582,905.00 3.99%

计划

2 海通资管-上海银行-海通赢家系列-月月 1,917,937.00 2.96%

赢集合资产管理计划

3 钟华 1,370,321.00 2.12%

4 陈冬梅 1,276,033.00 1.97%

5 海通资管-上海银行-海通赢家系列-年年 1,189,657.00 1.84%

鑫集合资产管理计划

6 陈文华 1,020,400.00 1.58%

7 陈景汉 1,000,000.00 1.54%

8 张惠敏 991,900.00 1.53%

第 36 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

9 孙玉龙 956,882.00 1.48%

10 招商证券股份有限公司 947,245.00 1.46%

恒生 B

序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额

比例

1 吴辉 2,838,600.00 4.38%

2 褚力川 2,131,900.00 3.29%

3 招商证券股份有限公司 1,206,945.00 1.86%

4 赖旭新 957,370.00 1.48%

5 邹亚平 801,066.00 1.24%

6 陈传兴 780,300.00 1.20%

7 张燕华 700,000.00 1.08%

8 王琪 670,000.00 1.03%

9 郑惠珍 612,800.00 0.95%

10 夏雪晓 545,800.00 0.84%

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

占基金总份额

项目 份额级别 持有份额总数(份)

比例

添富恒生 111,303.40 0.3318%

恒生 A - -

基金管理人所有从业

恒生 B - -

人员持有本基金

111,303.40 0.0682%

合计

9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

添富恒生 0

本公司高级管理人员、基金 恒生 A 0

投资和研究部门负责人持 恒生 B 0

有本开放式基金 0

合计

添富恒生 0

恒生 A 0

本基金基金经理持有本开

恒生 B 0

放式基金

0

合计

第 37 页 共 40 页

汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

§10 开放式基金份额变动

单位:份

项目 添富恒生 恒生 A 恒生 B

基金合同生效日

(2014 年 3 月 6 日) 1,051,208,262.98 109,711,438.00 109,711,438.00

基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 - - -

本报告期基金总申购份额 159,028,952.52 - -

减:本报告期基金总赎回份额 1,266,573,542.77 - -

本报告期基金拆分变动份额 89,885,096.00 -44,942,548.00 -44,942,548.00

本报告期期末基金份额总额 33,548,768.73 64,768,890.00 64,768,890.00

注:拆分变动份额含本基金三级份额之间的配对转换份额。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内没有举行基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘汤丛珊女士担任汇添富理财 30 天债券型证券投

资基金的基金经理,曾刚先生不再担任该基金的基金经理。

2、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘汤丛珊女士担任汇添富理财 60 天债券型证券投

资基金的基金经理,曾刚先生不再担任该基金的基金经理。

3、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘陆文磊先生担任汇添富收益快线货币市场基金

的基金经理,陈加荣先生不再担任该基金的基金经理。

4、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘何旻先生担任汇添富信用债债券型证券投资基

金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。

5、《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 3 月 6 日正式生效,赖中立先

生任该基金的基金经理。

6、基金管理人 2014 年 3 月 28 日公告,增聘雷鸣先生担任汇添富成长焦点股票型证券投资

基金的基金经理,与齐东超先生共同管理该基金。

7、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告,增聘朱晓亮先生担任汇添富民营活力股票型证券投

资基金的基金经理,齐东超先生不再担任该基金的基金经理。

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汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

8、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告,增聘顾耀强先生担任汇添富均衡增长股票型证券投

资基金的基金经理,与韩贤旺先生、叶从飞先生、朱晓亮先生共同管理该基金。

9、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告,齐东超先生不再担任汇添富成长焦点股票型证券投

资基金的基金经理,由雷鸣先生单独管理该基金。

10、《汇添富和聚宝货币市场基金基金合同》于 2014 年 5 月 28 日正式生效,汤丛珊女士任

该基金的基金经理。

11、《汇添富移动互联股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 8 月 26 日正式生效,欧阳

沁春先生任该基金的基金经理。

12、《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 9 月 16 日正式生效,叶从

飞先生任该基金的基金经理。

13、基金管理人 2014 年 10 月 25 日公告,增聘徐寅喆女士担任汇添富理财 7 天债券型证券

投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。

14、基金管理人 2014 年 10 月 25 日公告,增聘徐寅喆女士担任汇添富收益快线货币市场基

金的基金经理,与陆文磊先生共同管理该基金。

15、基金管理人 2014 年 11 月 27 日公告,增聘徐寅喆女士担任汇添富和聚宝货币市场基金

的基金经理,与汤丛珊女士共同管理该基金。

16、《汇添富外延增长主题股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 8 日正式生效,

韩贤旺先生任该基金的基金经理。

17、《汇添富收益快钱货币市场基金基金合同》于 2014 年 12 月 23 日正式生效,陆文磊先生、

徐寅喆女士共同任该基金的基金经理。

18、本报告期内,因基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“本行”)工作需要,

任命余晓晨先生主持本行托管业务部/养老金管理中心工作。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本基金投资策略未发生改变。

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汇添富恒生指数分级(QDII)2014 年年度报告摘要

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

安永华明会计师事务所自本基金合同生效日(2014 年 3 月 6 日)起至本报告期末,为本基金

进行审计。本报告期末,应付未付的审计费用为人民币伍万元整。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金 备注

数量 成交金额 成交总额的比 佣金

总量的比例

IPL - 426,680,410.11 43.56% 640,021.41 54.36% -

招商国际 - 417,129,465.81 42.58% 333,703.58 28.34% -

KGIA - 135,738,216.69 13.86% 203,607.81 17.29% -

注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,

不单指股票交易佣金。

汇添富基金管理股份有限公司

2015 年 3 月 31 日

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