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上投优信:更新招募说明书摘要(2015年7月)

2015-07-25 16:12:22 来源:巨潮网
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上投摩根优信增利债券型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

基金合同生效日期:2014 年 6 月 11 日

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示:

1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整;

2. 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;

3. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书;

4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现;

5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

6. 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 10 日,基金投资组合及基金业绩的数据截

止日为 2015 年 3 月 31 日。

二零一五年七月

1

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

注册地址:上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层

办公地址:上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层

法定代表人:陈开元

总经理:章硕麟

成立日期:2004 年 5 月 12 日

实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币

股东名称、股权结构及持股比例:

上海国际信托有限公司 51%

JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准,于 2004 年 5

月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完成了股东之间的股权

变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67%和

摩根资产管理(英国)有限公司 33%变更为目前的 51%和 49%。

2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为

“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批准,

并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

2009 年 3 月 31 日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万

元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成

所有变更相关手续。

基金管理人无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1. 董事会成员基本情况:

陈开元先生,董事长

大学本科学历。

先后任职于上海市财政局第三分局,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦 Coopers &

Lybrand 咨询公司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总

经理,现任上投摩根基金管理有限公司董事长。

董事:

董事:Paul Bateman

毕业于英国 Leicester 大学。

历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监,摩根资产管理全球投资管

理业务 CEO。

现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩

根大通高管委员会资深成员。

董事:许立庆

台湾政治大学工商管理硕士学位。

曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。

现任怡和(中国)有限公司主席、怡和管理有限公司董事;香港商会中国委员会副主席;

富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席。

董事:Jed Laskowitz

获美国伊萨卡学院学士学位(主修政治)及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。

曾负责管理 J.P Morgan 集团的美国基金业务。

现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监;J.P Morgan 集团投

资管理及环球基金营运委员会成员;美国资金管理协会(MMI)董事会成员;纽约州大律师

公会会员。

董事:潘卫东

硕士研究生,高级经济师。

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公司副总裁。

现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。

董事:章硕麟

获台湾大学商学硕士学位。

曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、

摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长。

现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

董事:陈兵

博士研究生,高级经济师。

曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘

书。

现任上海国际集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。

董事:胡越

硕士研究生,高级经济师。

曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理。

现任上海国际集团有限公司资本运营部副总经理。

独立董事:

独立董事:俞樵

经济学博士。现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾

经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

独立董事:刘红忠

国际金融系经济学博士,现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、

中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。

独立董事:戴立宁

获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

历任台湾财政部常务次长。

现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授。

独立董事:李存修

获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。

2. 监事会成员基本情况:

监事长:郁忠民

研究生毕业,高级经济师。

历任华东政法学院法律系副主任;上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长;上海国

际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记;

上海国际集团金融管理总部总经理。

现任上海国际信托有限公司监事长。

监事:Simon Walls

获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。

历任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总裁、首席运营官;JPMorgan Trust Bank

总裁、首席运营官以及基础架构总监。

现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。

监事:张军

曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。

现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票型证券投资

基金基金经理。

监事:万隽宸

曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。

现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理及业务协作部总监。

3. 总经理基本情况:

章硕麟先生,总经理。

获台湾大学商学硕士学位。

曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、

摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长。

4. 其他高级管理人员情况:

侯明甫先生,副总经理。

毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明

(台湾)证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司、摩根富林明

证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

经晓云女士,副总经理。

获上海财经大学工商管理硕士学位。

历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪

管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作。

陈星德先生,副总经理。

毕业于中国政法大学,获法学博士学位。曾任职于江苏省人大常委会、中国证监会、瑞

士银行环球资产管理(香港)、国投瑞银基金管理有限公司,并曾担任上投摩根基金管理有

限公司督察长一职。

张军先生,副总经理

毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。

历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、

个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

刘万方先生,督察长。

获经济学博士学位。

曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、中国证监会。

5.本基金基金经理

基金经理王亚南先生,复旦大学金融工程专业硕士。2003 年至 2007 年,就职于海通证

券股份有限公司研究所,任固定收益研究员。2007 年 6 月加入国泰基金管理有限公司,任

国泰金鹿保本基金基金经理助理。2008 年 6 月加入上投摩根基金管理有限公司,自 2008 年

11 月起任上投摩根货币市场基金基金经理,自 2009 年 6 月至 2014 年 9 月任上投摩根纯债

债券型证券投资基金基金经理,自 2014 年 6 月起任上投摩根优信增利债券型证券投资基金

基金经理,自 2014 年 8 月起同时担任上投摩根现金管理货币市场基金基金经理,自 2014

年 11 月起同时担任上投摩根天添盈货币市场基金和上投摩根天添宝货币市场基金基金经

理。

基金经理赵峰先生,上海财经大学金融学硕士。2003 年 4 月至 2006 年 5 月在申银万国

证券研究所担任研究员负责债券研究方面的工作;2006 年 6 月至 2011 年 3 月在富国基金管

理有限公司担任投资经理负责债券投资方面的工作;2011 年 4 月加入上投摩根基金管理有

限公司,2011 年 9 月至 2014 年 12 月担任上投摩根强化回报债券型证券投资基金基金经理,

2012 年 6 月起任上投摩根分红添利债券型证券投资基金基金经理,2013 年 7 月至 2014 年

12 月担任上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金经理,2013 年 8 月起担任上投摩根岁

岁盈定期开放债券型证券投资基金基金经理,自 2014 年 6 月起任上投摩根优信增利债券型

证券投资基金基金经理,自 2014 年 12 月起同时担任上投摩根纯债添利债券型证券投资基金

基金经理。

6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

侯明甫先生,副总经理;杜猛先生,投资一部投资总监;孙芳女士,投资二部投资总监;

王炫先生,研究总监;孟晨波女士,货币市场投资部总监;赵峰先生,债券投资部总监;张

军先生,基金经理;黄栋先生,量化投资部总监。

上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

2、 办理基金备案手续;

3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、 编制中期和年度基金报告;

7、 计算并公告基金财产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、 召集基金份额持有人大会;

10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、 法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。

(四)基金管理人承诺

1、 基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权

处理本基金的投资。

2、 基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称:《证券法》)及其他有关

法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》及其

他有关法律法规行为的发生。

3、 基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

施,防止法律法规规定的禁止行为的发生:

(1) 投资于其它基金,但是中国证监会另有规定的除外;

(2) 违反基金份额持有人的利益,将基金资产用于向第三人抵押、担保、资

金拆借或者贷款,按照国家有关规定进行融资担保的除外;

(3) 从事有可能使基金承担无限责任的投资;

(4) 从事证券承销行为;

(5) 违反证券交易业务规则,操纵和扰乱市场价格;

(6) 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的;

(7) 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。

4、 基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规

及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或基金托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)违反证券交易场所业务规则,扰乱市场秩序;

(9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(10)其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。

5、 基金经理承诺

(1) 依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益;

(2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三

人谋取不当利益;

(3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

(五)内部控制制度:

1、内部控制的原则:

基金管理人内部控制遵循以下原则:

(1)健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级

人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行。

(3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金管理

人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

(1)合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规

定。

(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有

制度上的空白或漏洞。

(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经

营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

3、基金管理人关于内部合规控制声明书:

(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

(2)基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

4、风险管理体系:

(1)董事会下设风险控制委员会,主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协

调突发重大风险等事项。

(2)董事会下设督察长,负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基

金管理人内部稽核监控工作,并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。

(3)经营管理层下设风险评估联席会议,进行各部门管理程序的风险确认,评估成员

包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风

险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范,并进行及时控制和采取应急

措施。

(4)监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查,定期不定期对业务部门内部

控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出

修改建议。

(5)风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新,对于违反指标体系的投资进行

监查和风险控制的评估。

(6)风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度,并对各部门的日常作

业,依风险管理的考评,定期或不定期对各项风险指标进行控管,并提出内控建议。

上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图:

股东会

董事会

风险控制委员会

督察长 经营管理层

风险评估联席会议

监察稽核部

风险管理部

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管业务部总经理:肖伟

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2015 年 3 月 31 日,中国银行已托管 328 只证券投资基金,其中境内基金 303 只,

QDII 基金 25 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构

(一)基金销售机构:

1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上)

2.代销机构:

(1) 中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

(2) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566

法定代表人:田国立

网址:www.boc.cn

(3) 招商银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

法人代表:李建红

客户服务中心电话:95555

网址: www.cmbchina.com

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客户服务热线:95559

网址:www.bankcomm.com

(5) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:虞谷云

联系电话:021-61618888

客户服务热线:95528

网址:www.spdb.com.cn

(6) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

国际互联网网址: www.swhysc.com

联系人:黄莹

(7) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮

编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:李巍

(8) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:(021 53519888

传真:(021) 53519888

客户服务电话:4008918918(全国)、021-962518

网址:www.962518.com

(9) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

电话:(021) 38676666 转 6161

传真:(021) 38670161

客户服务咨询电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

(10) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

(11) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人: 袁长清(代行)

电话: 021-22169999

传真: 021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

(12) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话: 010-66568430

传真:010-66568536

客服电话: 4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(13) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)65186758

传真:(010)65182261

联系人:魏明

客户服务咨询电话:400-8888-108;

网址:www.csc108.com

(14) 海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(15) 国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

客户服务电话:4008188118

网址:www.guodu.com

(16) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838888

传真:010-60833739

客户服务热线:010-95558

(17) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法人代表:沈强

联系电话:0571-95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

客户服务中心电话:0571-95548

(18) 中信证券(山东)有限责任公司

注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(19) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

客服电话:4008001001

公司网址:www.essence.com.cn

(20) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

(21) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(22) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

传真:021—20691861

客服电话:400-089-1289

公司网站: www.erichfund.com

(24) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人: 凌顺平

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(25) 杭州数米基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:400-0766-123

公司网站:www.fund123.cn

(26) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

网站: www.1234567.com.cn

(27) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人: 吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网站: www.yilucaifu.com

(28) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系电话:010-62020088

传真:010-62020035

客服电话: 4008886661

公司网址:www.myfund.com

(29) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人: 沈继伟

客服电话:4000676266

网站:www.leadbank.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并

及时公告。

(二)基金注册登记机构:

上投摩根基金管理有限公司(同上)

(三)律师事务所与经办律师:

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

联系电话:021-5115 0298

传真:021-5115 0398

经办律师:刘佳、张兰

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

法定代表人:吴港平

联系电话:8621-61233277

联系人:汪棣

经办注册会计师:汪棣、王灵

四、基金概况

基金名称:上投摩根优信增利债券型证券投资基金

基金类型:契约型开放式

五、基金的投资

一、投资目标

本基金重点投资于信用债和可转债,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长

期稳定增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、企业

债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易

可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种、股票(包含中

小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票)、权证等权益类资产以及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,投资于信

用债和可转债(含分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的 80%,股票等权

益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金及到期日在一年以内的政府债券占基金

资产净值的比例不低于 5%。

本基金所指信用债,是指金融债(不含政策性金融债)、公司债、企业债、短期融资券、

中期票据、地方政府债、次级债、中小企业私募债、资产支持证券等除国债、中央银行票据

和政策性金融债之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

三、投资策略

1、资产配置策略

(1)大类资产配置策略

本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,投资于股票、权证等权益类资产的

比例不高于基金资产的 20%。本基金将遵循自上而下的配置原则,密切关注股票、债券市

场的运行状况和风险收益特征,通过自上而下的定性分析和定量分析,综合分析宏观经济运

行趋势、国家财政政策与货币政策、市场流动性水平、债券市场和股票市场估值水平等因素,

从而判断各大类资产的相对投资价值,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例,

并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化,对大类资产配置比例进行动态优化管理。

(2)债券类属配置策略

本基金的债券类资产将主要在信用债、可转债及其他资产间进行配置,并重点配置信用

债和可转债。本基金将对不同债券板块之间的相对投资价值进行分析,确定债券类属配置策

略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期

收益的类属债券配置比例。

2、债券投资策略

本基金将综合采用信用策略、久期调整策略、期限结构配置策略、息差策略等策略,进

行积极主动的债券投资,在合理控制风险和保持适当流动性的基础上,以企业债和可转债为

主要投资标的,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。

(1)信用策略

信用产品的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基准收益

率主要受宏观经济和政策环境的影响,信用利差的影响因素包括信用债市场整体的信用利差

水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素,本基金将相应的采用以下的分

析策略:

1)基于信用利差曲线策略

本基金将综合分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信

用利差的历史统计区间等因素,进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值

和风险,以及信用利差曲线的未来趋势,确定信用债券的配置。

2)基于信用债信用分析策略

本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,研究债券发行主体的基本面,以确

定债券的违约风险和合理的信用利差水平,判断债券的投资价值。本基金将重点分析债券发

行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量(包括资产负债水平、资产变现能力、

偿债能力、运营效率以及现金流质量)等要素,综合评价其信用等级,谨慎选择债券发行人

基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行投资。

(2)久期调整策略

本基金将基于对市场利率的变化趋势的预判,相应的调整债券组合的久期。本基金通过

对影响债券投资的宏观经济变量和宏观经济政策等因素的综合分析,预测未来的市场利率的

变动趋势,判断债券市场对上述因素及其变化的反应,并据此积极调整债券组合的久期。在

预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,在预期利率上升

时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

(3)期限结构配置策略

本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。

本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上,将结合收益率曲线变化的预测,适时采

用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,

并进行动态调整。

(4)息差策略

本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投低于债券,

利用杠杆放大债券投资的收益。

(5)可转债投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价

格上涨收益的特点。本基金主要从公司基本面分析、理论定价分析、债券发行条款、投资导

向的变化等方面综合评估可转债投资价值,选取具有较高价值的可转债进行投资。本基金将

着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市

公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨

带来的收益。

本基金还将积极关注可转换债券在一、二级市场上可能存在的价差所带来的投资机会,

在严格控制风险的前提下,参与可转换债券的一级市场申购,获得稳定收益。

(6)中小企业私募债券投资策略

基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,其中,投资决策流程和风险控制制度需经

董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上精选标的两

个角度出发,通过自上而下的宏观环境分析、市场指标分析结合自下而上的基本面分析和估

值分析,精选个券构建组合。为了提高对私募债券的投资效率,严格控制投资的信用风险,

在个券甄选方面,本基金将通过信用调查方案对债券发行主体的信用状况进行分析。

(7)资产支持证券投资策略

本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,主要从资产池信

用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方

面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估,在严格控制风险的情况下,确定资产合理配

置比例,在保证资产安全性的前提条件下,以期获得长期稳定收益。

3、股票投资策略

(1)一级市场新股申购策略

本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,挖掘公司的内在价值,

根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关

系,制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场

价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。

(2)二级市场股票投资策略

本基金的股票类资产作为整体基金投资组合管理的辅助工具,为投资者提供适度参与股

票市场、获取超额收益的机会。当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会时,本基金可

直接参与股票二级市场的投资,在严格控制风险的前提下,争取超额收益。本基金将以个股

精选作为主要投资策略,从定性和定量两方面考察上市公司的投资价值,精选具有良好成长

性、估值水平合理的股票进行投资。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,投资于信用债和可转债(含分

离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的 80%,股票等权益类资产的投资比例

不超过基金资产的 20%;

(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

(13)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不超过基金资产净值的 10%;本

基金持有一家企业发行的中小企业私募债,不得超过该债券的 10%;

(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易

日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法

律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基

金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

五、业绩比较基准

中信标普全债指数。

中信标普全债指数涵盖了在上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间债券市场交易、

剩余期限在一年以上、面值余额在一亿元以上、信用评级在投资级以上的国债、企业债、可

转债和金融债,具有一定的投资代表性。基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围

和投资理念,选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在基金托管人

同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

六、风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高

于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的利

益;

2.有利于基金财产的安全与增值;

3.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不

当利益;

4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。

八、基金的融资融券

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

九、基金的投资组合报告

9.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 17,712,698.00 14.06

其中:股票 17,712,698.00 14.06

2 固定收益投资 95,950,560.04 76.15

其中:债券 95,950,560.04 76.15

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 7,300,877.90 5.79

7 其他各项资产 5,041,226.80 4.00

8 合计 126,005,362.74 100.00

9.2报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

- -

B 采矿业

C 制造业 12,075,450.00 13.18

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,326,950.00 2.54

J 金融业 144,170.00 0.16

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 3,166,128.00 3.46

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 17,712,698.00 19.33

9.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300065 海兰信 100,000 3,449,000.00 3.76

2 002178 延华智能 109,935 3,166,128.00 3.46

3 300367 东方网力 18,000 2,710,260.00 2.96

4 002390 信邦制药 70,000 2,141,300.00 2.34

5 600689 上海三毛 110,000 1,673,100.00 1.83

6 300010 立思辰 35,000 1,660,050.00 1.81

7 300220 金运激光 25,000 1,062,750.00 1.16

8 002073 软控股份 50,000 1,000,000.00 1.09

9 300264 佳创视讯 30,000 485,400.00 0.53

10 300033 同花顺 1,500 181,500.00 0.20

9.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 1,047,000.00 1.14

2 央行票据 - -

3 金融债券 5,122,000.00 5.59

其中:政策性金融债 5,122,000.00 5.59

4 企业债券 63,460,959.20 69.27

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 26,320,600.84 28.73

8 其他 - -

9 合计 95,950,560.04 104.73

9.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 018001 国开 1301 50,000 5,122,000.00 5.59

2 110023 民生转债 35,000 4,804,450.00 5.24

3 122336 13 牡丹 01 40,000 3,987,200.00 4.35

4 110029 浙能转债 27,000 3,763,530.00 4.11

5 113501 洛钼转债 20,000 3,502,200.00 3.82

9.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

9.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

9.11投资组合报告附注

9.11.1本基金投资的上海三毛企业(集团)股份有限公司(以下简称:上海三毛,股票代码:

600689)于2014年12月23日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称:证监局)

《行政处罚书》(沪【2014】4号),主要内容为:1. 证监局认定上海三毛存在违法事实;上

海三毛的重要控股子公司上海三毛进出口有限公司(以下简称:三进公司)发生外商应收账

款逾期,并预计后续还可能有大额应收账款发生逾期,对上海三毛2012年度及以后的经营业

绩产生重大影响,属于《证券法》第六十七条所述的重大事件;对于前述重大事件,上海三

毛没有及时披露,直至2013年3月23日才予以公告,并直至4月8日才发布因该重大事件导致

公司2012年度经营业绩预亏公告;上海三毛的前述行为违反了《证券法》第六十七条关于上

市公司应及时披露重大事件的规定,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行

为。韩家红、蔡伯承为直接负责的主管人员,朱建忠为其他直接责任人员。2. 证监局决:

(1) 对上海三毛给予警告,并处以30万元罚款;(2) 对韩家红、蔡伯承给予警告,并分别处

以10万元罚款;(3) 对朱建忠给予警告,并处以5万元罚款。

对上述股票投资决策程序的说明:本基金管理人在投资上海三毛前严格执行了对上市公司的

调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程。上述股票根据股票池审批流程进

入本基金备选库,由研究员跟踪并分析。上述事件发生后,本基金管理人对上市公司进行了

进一步了解和分析,认为上述事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的

实质性影响,因此,没有改变本基金管理人对上述上市公司的投资判断。

除上述股票外,本基金投资的其余前九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

9.11.2报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

9.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 90,783.86

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,660,631.67

5 应收申购款 3,289,811.27

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,041,226.80

9.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 110023 民生转债 4,804,450.00 5.24

2 128008 齐峰转债 3,201,338.84 3.49

3 125089 深机转债 2,208,900.00 2.41

4 110011 歌华转债 1,892,800.00 2.07

5 110028 冠城转债 1,622,100.00 1.77

6 110019 恒丰转债 749,850.00 0.82

9.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

的公允价值(元) 净值比例(%)

- 300065 海兰信 3,449,000.00 3.76 公告重大事项

- 300367 东方网力 2,710,260.00 2.96 公告重大资产重组

- 002390 信邦制药 2,141,300.00 2.34 公告重大资产重组

- 300220 金运激光 1,062,750.00 1.16 公告重大事项

9.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

六、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、上投摩根优 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④

信增利债券A 率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标

类:阶段 ② 准差④

基金成立日

—2014/12/31 13.40% 0.43% 5.73% 0.20% 7.67% 0.23%

2015/01/01-20

15/03/31 12.43% 0.94% 0.62% 0.10% 11.81% 0.84%

2、上投摩根优 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④

信增利债券C 率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标

类:阶段 ② 准差④

基金成立日

—2014/12/31 13.20% 0.43% 5.73% 0.20% 7.47% 0.23%

2015/01/01-20

15/03/31 12.19% 0.93% 0.62% 0.10% 11.57% 0.83%

七、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、销售服务费;

9、证券账户开户费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动

扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动

扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。

C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提,计算

方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金

管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,

基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自

动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、基金份额持有人服务费等。

销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。

上述“一、基金费用的种类中第 3-7、9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定

和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费等相关费率。调低基金

管理费率、基金托管费率或基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必

须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

八、招募说明书更新部分说明

上投摩根优信增利债券型证券投资基金于 2014 年 6 月 11 日成立,至 2015 年 6 月 10

日运作满一年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对 2015 年 1 月 24 日公告的

《上投摩根优信增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行内容补充和更新, 主要

更新的内容如下:

1、 在重要提示中,更新内容截止日为 2015 年 6 月 10 日,基金投资组合及基金业绩的

数据截止日为 2015 年 3 月 31 日。

2、 在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中,对董事、其他高级管理人员以及投

资决策委员会成员等信息进行了更新。

3、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的信息进行了更新。

4、 在“五、相关服务机构”中,对代销机构的信息进行了更新。

5、 在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中,根据本基金实际运作情况更

新了最近一期投资组合报告的内容。

6、 在“九、基金的业绩”中,根据基金的实际运作情况,对本基金成立以来的业绩进

行了说明。

7、 新增了“二十二、其他应披露事项”一章,列示了本披露期间内的其他重要事项。

上投摩根基金管理有限公司

2015 年 7 月 25 日

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