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华夏上证50ETF:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

来源:巨潮网 2015-08-13 15:47:10
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上证 50 交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

2015 年第 1 号

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

重要提示

上证50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2004年11月22

日证监基金字[2004]196号文批准募集。本基金基金合同于2004年12月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不

表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有

的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、

经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性

风险,本基金的特定风险等。本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市

场基金。本基金为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪上证50指数,是股票基金中风险较低、

收益中等的产品。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决

策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金

一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,

并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2015年6月30日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

2015年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

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上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

设立日期:1998年4月9日

法定代表人:杨明辉

联系人:张静

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:

持股单位 持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

山东省农村经济开发投资公司 10%

POWER CORPORATION OF CANADA 10%

青岛海鹏科技投资有限公司 10%

南方工业资产管理有限责任公司 7.8%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司党委委员,硕士,高级经济师。兼

任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、

常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理

有限公司董事长等。

杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中国的

投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界

银行组织成员)驻中国的首席代表等。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

徐刚先生:董事,博士,经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、

经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人,兼任中信证券(山东)、中信期货、

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前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。曾任中国地质

机械仪器工业总公司干部,曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品

开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部,担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经

理、部门行政负责人等职务。

葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划

财务部行政负责人,兼任华夏资本管理有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高

级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务部)行政负责

人。

朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,

兼任北京建设(香港上市)及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券等五家上市

公司独立董事。

贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任

职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨

询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集

团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室

总经理,中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,

兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公司独立

董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。

汤晓东先生:总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会

等。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学

院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学

家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行

计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持

工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部

门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基

金管理有限公司股票投资部副总经理等。

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李一梅女士:副总经理,硕士。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公

司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总

经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、

规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资

本运营部巡视员兼副主任。

吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动

部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总经理,

兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员,

济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部经理,山东高速

股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所助理

研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股份有

限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理

有限公司法律监察部副总经理等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监。曾任中国证

券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

2、本基金基金经理

方军先生,硕士。1999 年 7 月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、华夏成长证券投

资基金基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理、华夏回报证券投资基金基金经理助理、

数量投资部副总经理等,现任数量投资部总监,上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经

理(2004 年 12 月 30 日起任职)、中小企业板交易型开放式指数基金基金经理(2006 年 6 月 8

日起任职)、华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2009 年 7 月 10

日起任职)、华夏上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015 年 3 月 17

日起任职)、华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015 年 5 月 5 日起任职)、

华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015 年 5 月 5 日起任职)。

3、本公司量化投资决策委员会

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主任:王路先生,华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理、首席量化投资官,基金

经理。

成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司总经理。

张弘弢先生,华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理,基金经理。

方军先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币349,018,545,827元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至2015年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工203人,平均年龄30岁,95%以上

员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规

范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外

广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异

的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投

资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、

QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商

业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐

全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客

户提供个性化的托管服务。截至2015年3月,中国工商银行共托管证券投资基金428只。自

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2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45项最

佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域

的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)

(1)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:万建华

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:400-888-8666

(2)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-888-8108

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc.com.cn

(3)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

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传真:0755-82133952

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(4)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:400-888-8111、95565

(5)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、

44楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

客户服务电话:95575或致电各地营业网点

(6)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60833722

传真:010-60833739

联系人:陈忠

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网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(7)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:400-888-8888

(8)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

(9)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:李梅

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(10)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

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办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(11)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(12)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:400-800-1001

(13)中信证券(浙江)有限责任公司

住所:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

法定代表人:沈强

电话:0571-85783737

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传真:0571-85106383

联系人:李珊

网址:www.bigsun.com.cn

客户服务电话:95548

(14)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:赵小明

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:400-888-1551

(15)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路179号

办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:www.gyzq.com.cn

客户服务电话:95578

(16)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.bhzq.com

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客户服务电话:400-651-5988

(17)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话:95597

(18)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(19)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:0512-33396288

(20)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

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办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:400-800-8899

(21)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

客户服务电话:95503

(22)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(23)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

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传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(24)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(25)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83364032

联系人:石健

网址:www.njzq.com.cn

(26)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:021-962518

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(27)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

电话:010-83561149

传真:010-83561094

联系人:孙恺

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:400-698-9898

(28)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:400-888-5288

(29)浙商证券股份有限公司

住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:0571-967777

(30)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

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法定代表人:谢永林

电话:0755-22621866

传真:0755-82400862

联系人:吴琼

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(31)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(32)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:0371-967218、400-813-9666

(33)国都证券有限责任公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

15

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联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(34)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(35)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市陕西街239号

办公地址:四川省成都市陕西街239号

法定代表人:杨炯洋

电话:010-52723273

传真:028-86150040

联系人:李慧灵

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:400-888-8818

(36)齐鲁证券有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.qlzq.com.cn

客户服务电话:95538

16

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(37)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:400-888-1888

(38)德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8522

传真:021-68767032

联系人:叶蕾

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(39)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(40)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路750号

17

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法定代表人:俞洋

电话:021-64339000-807

传真:021-64333051

联系人:陈敏

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

(41)中国中投证券有限责任公司

住 所:深圳 市福田 区益田 路与福中 路交界 处荣超 商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:龙增来

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

网址:www.china-invs.cn

客户服务电话:400-600-8008、95532

(42)西藏同信证券有限责任公司

住所:拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:王伟光

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

(43)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

18

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传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(44)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

3、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公

告。

(二)登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:陈文祥

联系电话:021-68419095

传真:021-68870311

(三)律师事务所

名称:北京市德恒律师事务所

住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

办公地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

负责人:王丽

19

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联系电话:010-52682888

传真:010-52682999

联系人:李娜

经办律师:李志宏、李娜

(四)会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层

办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

执行事务合伙人:吴港平

联系电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:徐艳

经办注册会计师:汤骏、濮晓达

四、基金的名称

本基金名称:上证50交易型开放式指数证券投资基金。

五、基金的类型

本基金类型:交易型开放式。

六、基金的投资目标

本基金的投资目标:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

七、基金的投资方向

本基金的投资方向:主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本

基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

八、基金的投资策略

本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资

20

上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足)

导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。

(一)决策依据

有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。

(二)投资程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程

序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

1、研究:基金经理小组、研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部

研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误

差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。

2、投资决策:投资决策委员会依据研究报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,

决策相关事项。基金经理小组根据投资决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。

3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理小组以完全复制指数成份股权重方

法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理小组将采取适当的方法,以降

低买入成本、控制投资风险。

4、交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。

5、投资绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。

绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理小

组可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。

6、组合监控与调整:基金经理小组将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性

状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调

整,密切跟踪标的指数。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资

程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证50指数。

如果上海证券交易所变更或停止上证50指数的编制及发布、或上证50指数由其他指数替代、

或由于指数编制方法等重大变更导致上证50指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表

性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更本

21

上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

基金的标的指数。

十、基金的风险收益特征

本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型

基金,采用完全复制策略,跟踪上证50指数,是股票基金中风险较低、收益中等的产品。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2015年7月16日复核了本报告中的财务指

标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。以下内容

摘自2015年7月18日公告的本基金2015年第2季度报告:

“5.1 报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产的比

序号 项目 金额

例(%)

1 权益投资 38,568,774,751.09 98.13

其中:股票 38,568,774,751.09 98.13

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 493,269,005.58 1.25

7 其他各项资产 242,684,781.51 0.62

8 合计 39,304,728,538.18 100.00

注:股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

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上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

占基金资产净值比

代码 行业类别 公允价值

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,685,056,192.02 4.30

C 制造业 7,457,724,290.60 19.03

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 2,363,535,993.78 6.03

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 845,842,666.81 2.16

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,153,029,391.78 2.94

J 金融业 24,201,989,075.75 61.75

K 房地产业 593,748,263.14 1.51

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 259,730,224.00 0.66

合计 38,560,656,097.88 98.39

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产净值比

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

例(%)

1 601318 中国平安 44,108,426 3,614,244,426.44 9.22

2 600036 招商银行 134,154,486 2,511,371,977.92 6.41

3 600016 民生银行 177,450,520 1,763,858,168.80 4.50

4 600030 中信证券 64,013,530 1,722,604,092.30 4.40

5 601166 兴业银行 93,146,429 1,606,775,900.25 4.10

6 600000 浦发银行 91,542,116 1,552,554,287.36 3.96

7 600837 海通证券 65,685,620 1,431,946,516.00 3.65

8 601766 中国中车 72,847,203 1,337,474,647.08 3.41

9 601328 交通银行 160,477,251 1,322,332,548.24 3.37

10 601398 工商银行 196,869,937 1,039,473,267.36 2.65

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

23

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本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前

十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,754,327.02

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2 应收证券清算款 240,861,058.31

3 应收股利 -

4 应收利息 69,396.18

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 242,684,781.51

5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金

一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做

出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低

于所列数字。

业绩比较基准

净值增长 净值增长率 业绩比较基

阶 段 收益率标准差 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③

2005 年 1 月 1 日至

-3.29% 1.21% -5.50% 1.25% 2.21% -0.04%

2005 年 12 月 31 日

2006 年 1 月 1 日至

127.78% 1.33% 126.69% 1.39% 1.09% -0.06%

2006 年 12 月 31 日

2007 年 1 月 1 日至

135.79% 2.20% 134.13% 2.28% 1.66% -0.08%

2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至

-65.19% 2.92% -67.23% 3.08% 2.04% -0.16%

2008 年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至

83.60% 2.03% 84.40% 2.07% -0.80% -0.04%

2009 年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至

-21.78% 1.54% -22.57% 1.56% 0.79% -0.02%

2010 年 12 月 31 日

25

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2011 年 1 月 1 日至

-17.24% 1.27% -18.19% 1.28% 0.95% -0.01%

2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

17.00% 1.21% 14.84% 1.21% 2.16% 0.00%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

-12.34% 1.55% -15.23% 1.57% 2.89% -0.02%

2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至

65.88% 1.38% 63.93% 1.42% 1.95% -0.04%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

11.82% 2.39% 11.17% 2.43% 0.65% -0.04%

2015 年 6 月 30 日

十三、费用概览

(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。

(3)基金上市费及年费。

(4)证券交易费用。

(5)基金收益分配中发生的费用。

(6)基金份额持有人大会费用。

(7)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

(8)其他按照国家有关规定可以列入的费用。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人。

(2)基金托管人的托管费

26

上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基

金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划付给基金托管人。

(3)基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托

管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

(4)本条第(一)款第1项中第(3)至第(8)项费用由基金托管人根据有关法规及相关合

同等的规定,按费用实际支出金额支付。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以

及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

(二)基金销售费用

1、申购、赎回的对价、费用及价格

(1)申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他

对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、

现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额

数额确定。

(2)投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照0.5%的标准收取佣金,其

中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

(3)T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为计算日基金资产

净值除以计算日发售在外的基金份额总数。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前

公告。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

2、本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为:

申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率

本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取,用于市场推广

费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。

27

上证 50 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

十四、对招募说明书更新部分的说明

上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2015年2

月12日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

(一)更新了“三、基金管理人”的相关内容。

(二)更新了“四、基金托管人”的相关内容。

(三)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

(四)更新了“十、基金份额的申购与赎回”中相关信息。

(五)更新了“十一、基金的投资”中相关信息。

(六)更新了“十二、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

(七)更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关信息。

(八)更新了“二十四、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及

本基金的相关公告。

华夏基金管理有限公司

二○一五年八月十三日

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