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嘉实理财通系列基金:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

来源:巨潮网 2015-08-21 15:35:58
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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

嘉实理财通系列证券投资基金暨

嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券

更新招募说明书摘要

(2015 年第 2 号)

基金管理人: 嘉实基金管理有限公司

基金托管人: 中国银行股份有限公司

嘉实理财通系列证券投资基金(以下简称“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会

于 2003 年 5 月 6 日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》(证监

基金字 [2003] 67 号)核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定,本系列基金

于 2003 年 7 月 9 日成立,自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。

本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互独立的嘉实增长混合、嘉

实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型开放式,适用一个基金合同和招募说明书。

重要提示

投资有风险,投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2015年7月9日(特别事项注明除外),有关财务数据

和净值表现截止日为2015年6月30日(未经审计)。

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期46层06-08单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人 邓红国

总经理 赵学军

成立日期 1999年3月25日

注册资本 1.5亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资

有限责任公司30%。

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实

基金管理有限公司总经理。

苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经

理、投资管理部业务经理;2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、

副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经

理、公司党委委员。

Bernd Amlung 先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989

年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富

管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责

人,MD。

Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负

责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)

全球首席运营官、MD。

韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至

2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经

理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建

设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,

美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004

至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。

曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997

年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研

究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成

员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证

券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管

理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、

北京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务

部总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业

(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今

任立信投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾 先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003

年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7

月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限

公司,历任督察员和公司副总经理。

戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。

历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证

券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司

任公司总经理助理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、本系列基金基金经理

(1)现任基金经理

董理先生,嘉实增长混合基金经理。2008 年加入嘉实基金管理有限公司研究部,曾任

股票分析师一职。具有基金从业资格,6 年证券从业经理,中国国籍,2015 年 3 月 12 日

至今任嘉实优化红利混合基金经理,2015 年 7 月 8 日至今任嘉实增长混合基金经理。

郭东谋先生,嘉实稳健混合基金经理,11 年证券从业经历。曾任招商证券研究员,2007

年 9 月加入嘉实基金管理有限公司任研究部研究员、基金经理助理。硕士研究生,具有基

金从业资格,中国国籍。2014 年 4 月 29 日至今任嘉实周期优选混合基金经理。2014 年 9

月 29 日至今任嘉实元和基金经理,2015 年 2 月 2 日任嘉实逆向策略股票基金经理。2014

年 11 月 26 日至今任嘉实稳健基金经理。

翟琳琳女士,嘉实稳健混合基金经理,10 年证券从业经历。2005 年 7 月加入嘉实基金,

先后担任过金属与非金属行业分析师、基金经理助理职务。具有基金从业资格。2014 年 2

月 7 日至 2015 年 3 月 12 日任嘉实优化红利股票基金经理,2014 年 2 月 11 日至 2015 年 3

月 12 日任嘉实回报混合基金经理;2014 年 11 月 26 日至今任嘉实价值优势混合基金经理,

2014 年 12 月 10 日至今任嘉实新收益混合基金经理;2015 年 2 月 17 日至今任嘉实稳健混

合基金经理。

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

张淼女士,嘉实稳健混合基金经理,曾就职于东方基金管理有限公司研究部。2007 年

9 月加入嘉实基金管理有限公司,先后担任研究员、研究部副总监和基金经理助理职务。

硕士研究生,具有基金从业资格,10 年证券从业经理。2015 年 4 月 24 日至今任嘉实先进制

造股票基金经理,2015 年 2 月 17 日至今任嘉实稳健混合基金经理。

曲扬女士,嘉实债券基金经理,硕士研究生,11 年证券从业经历,具有基金从业资格。

曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6

月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011 年 11 月 18 日起至 2012 年 11 月 21

日任嘉实稳固收益债券基金经理职务。2012 年 12 月 11 日起至今任嘉实纯债债券基金经

理职务。2013 年 5 月 21 日起至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理职务。2014 年 4 月

18 日起至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期国债

ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接基金经理、嘉实中证中期企业债(LOF)基金经理。

2011 年 11 月 18 日起至今任嘉实债券基金经理职务。

(2)历任基金经理

2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日,由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女

士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。

2009 年 1 月 16 日至 2010 年 6 月 7 日张弢先生任嘉实增长混合基金经理。

2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日,田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。

2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日,邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理。

2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日,忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理。

2009 年 1 月 16 日至 2010 年 6 月 7 日,党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。

2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日,徐晨光先生任嘉实稳健混合基金经理。

2010 年 7 月 29 日至 2013 年 5 月 7 日,林青先生任嘉实稳健混合基金经理。

2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日,刘夫先生任嘉实债券基金经理。

2008 年 4 月 11 日至 2011 年 11 月 17 日,刘熹先生任嘉实债券基金经理。

2004 年 4 月 6 日至 2015 年 7 月 8 日,邵健先生任嘉实增长混合基金经理。

2013 年 5 月 7 日至 2015 年 5 月 23 日, 许少波先生任嘉实稳健混合基金经理。

3、投资决策委员会

(1)股票投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公

司首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈少平女士,

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

资深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生,定量投资部负责人张自力先生。

(2)债券投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务

首席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深

基金经理胡永青先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际 CIO Thomas Kwan 先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基金 356 只,

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,

满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

联系人 赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 室

电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

联系人 鲍东华

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

单元

电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

联系人 王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663

联系人 陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室

电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676

联系人 胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室

电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331

联系人 章文雷

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670

联系人 吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

联系人 徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

电话 (020)87555163 传真 (020)81552120

联系人 周炜

2. .代销机构

(1) 中国银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人 田国立

电话 (010)66596688 传真 (010)66594946

网址 www.boc.cn 客服电话 95566

(2) 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟

传真 010-66107914

网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588

(3) 中国农业银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛

电话 (010)85108227 传真 (010)85109219

网址 www.abchina.com 客服电话 95599

(4) 中国建设银行股份有限公司

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住所 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

法定代表人 王洪章

网址 www.ccb.com 客服电话 95533

(5) 交通银行股份有限公司

办公地址 上海市银城中路 188 号

注册地址 上海市银城中路 188 号

法定代表人 牛锡明 联系人 曹榕

电话 021-58781234 传真 021-58408483

网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559

(6) 招商银行股份有限公司

住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050

网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555

(7) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰

网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址 上海市中山东一路 12 号

注册地址 上海市中山东一路 12 号

法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云

电话 (021)61618888 传真 (021)63604199

网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528

(9) 兴业银行股份有限公司

住所 福州市湖东路 154

办公地址 上海市江宁路 168

法定代表人 高建平 联系人 刘玲

电话 (021)52629999 传真 (021)62569070

网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561

(10) 中国光大银行股份有限公司

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注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人 唐双宁 联系人 朱红

电话 (010)63636153 传真 010-63639709

网址 www.cebbank.com 客服电话 95595

(11) 中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人 董文标 联系人 杨成茜

电话 (010)58560666 传真 (010)57092611

网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568

(12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街 3 号

注册地址 北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人 李国华 联系人 王硕

传真 (010)68858117

网址 www.psbc.com 客服电话 95580

(13) 北京银行股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华

电话 (010)66223587 传真 (010)66226045

网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526

(14) 华夏银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人 吴建 联系人 郑鹏

电话 010-85238667 传真 010-85238680

网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577

(15) 上海银行股份有限公司

住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人 范一飞 联系人 汤征程

电话 021-68475888 传真 021-68476111

网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 021-962888

(16) 广发银行股份有限公司

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住所、办公地址 广东省广州市农林下路 83 号

法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉

电话 (020)38322256 传真 (020)87310955

800-830-8003 、

网址 www.gdb.com.cn 客服电话

400-830-8003

(17) 平安银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人 肖遂宁 联系人 张青

电话 0755-22166118 传真 0755-82080406

网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501

(18) 宁波银行股份有限公司

住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋

电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024

96528,962528 上海、

网址 www.nbcb.com.cn 客服电话

北京地区

(19) 上海农村商业银行股份有限公司

上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27

住所、办公地址

法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣

电话 021-38523692 传真 021-50105124

网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999

(20) 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦

注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦

法定代表人 王金山 联系人 王薇娜

电话 (010)85605006 传真 (010)85605345

网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198

(21) 青岛银行股份有限公司

住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君

电话 68602127 传真 85709799

96588 ( 青 岛 )、

网址 www.qdccb.com 客服电话

4006696588(全国)

(22) 徽商银行股份有限公司

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住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟

电话 (0551)62667635 传真 (0551)62667684

网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588

(23) 浙商银行股份有限公司

住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人 张达洋 联系人 毛真海

电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188

网址 www.czbank.com 客服电话 95527

(24) 东莞银行股份有限公司

住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号

法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰

电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730

网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228

(25) 天津银行股份有限公司

住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人 王金龙 联系人 杨森

电话 (022)28405330 传真 (022)28405631

网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296

(26) 杭州银行股份有限公司

住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人 吴太普 联系人 严峻

电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309

网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508

(27) 南京银行股份有限公司

住所、办公地址 南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人 林复 联系人 刘静

电话 (025)86775044 传真 (025)86775376

网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400

(28) 临商银行股份有限公司

12

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱

电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127

网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588

(29) 温州银行股份有限公司

住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址 温州市车站大道 196 号

法定代表人 邢增福 联系人 林波

电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217

网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699

(30) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号

法定代表人 夏平 联系人 展海军

电话 (025)58587018 传真 (025)58587038

( 025 ) 96098 、

网址 www.jsbchina.cn 客服电话

4008696098

(31) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏

电话 (022)58316666 传真 (022)58316569

网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811

(32) 深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人 李伟 联系人 王璇

电话 0755-25188269 传真 0755-25188785

961200 ( 深 圳 )

网址 www.4001961200.com 客服电话

4001961200(全国)

(33) 洛阳银行股份有限公司

住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号

法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程

电话 (0379)65921977 传真 (0379)65921869

网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699

(34) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

13

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦

法定代表人 农惠臣 联系人 何佳

电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667

网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518

(35) 烟台银行股份有限公司

住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人 叶文君 联系人 王淑华

电话 0535-6699660 传真 0535-6699884

网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777

(36) 哈尔滨银行股份有限公司

住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人 郭志文 联系人 王超

电话 0451-86779007 传真 0451-86779218

网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537

(37) 浙江稠州商业银行股份有限公司

住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址 浙江省杭州市延安路 128 号

法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多

电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607

(0571)96527 、

网址 www.czcb.com.cn 客服电话

4008096527

(38) 东莞农村商业银行股份有限公司

住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。

办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠

电话 0769-22866255 传真 0769-22866282

网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122

(39) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人 乔志强 联系人 王娟

电话 0311-88627587 传真 0311-88627027

网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999

14

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(40) 重庆农村商业银行股份有限公司

办公地址 重庆市江北区洋河东路 10 号

注册地址 重庆市江北区洋河东路 10 号

法定代表人 刘建忠 联系人 范亮

电话 023-67637962 传真 023-67637709

网址 www.cqrcb.com 客服电话 966866

(41) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址 常州市和平中路 413 号

注册地址 常州市和平中路 413 号

法定代表人 陆向阳 联系人 包静

电话 13951229068 传真 0519-89995170

网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005

(42) 吉林银行股份有限公司

办公地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

注册地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

法定代表人 唐国兴 联系人 孟明

电话 0431-84992680 传真 0431-84992649

网址 www.jlbank.com.cn 客服电话 4008896666

(43) 苏州银行股份有限公司

办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号

注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号

法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强

电话 0512-69868390 传真 0512-69868370

网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067

(44) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼

法定代表人 张晨 联系人 胡莹

电话 0571—87923324 传真 0571—87923214

网址 www.urcb.com 客服电话 96592

(45) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

15

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海

电话 0575-84788101 传真 0575-84788100

网址 www.borf.cn 客服电话 4008896596

(46) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

办公地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼

注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段

法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰

电话 15057399928 传真 0577-86921250

网址 www.lwrcb.com 客服电话 4008296596

(47) 和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人 王莉 联系人 习甜

传真 021-20835879

网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022

(48) 深圳众禄基金销售有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元

法定代表人 薛峰 联系人 童彩平

电话 0755-33227950 传真 0755-33227951

网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887

(49) 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人 其实 联系人 潘世友

电话 021-54509998 传真 021-64385308

网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188

(50) 上海好买基金销售有限公司

16

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

法定代表人 杨文斌 联系人 张茹

电话 021-20613999 传真 021-68596916

网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665

(51) 杭州数米基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

法定代表人 陈柏青 联系人 张裕

电话 021-60897840 传真 0571-26697013

网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123

(52) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨

电话 021-20691869 传真 021-20691861

网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289

(53) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

法定代表人 凌顺平 联系人 林海明

传真 0571-86800423

网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772

(54) 北京展恒基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞

电话 13520236631 传真 010-62020355

网址 010-62020355 客服电话 4008886661

(55) 嘉实财富管理有限公司

17

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳

办公地址

区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人 赵学军 联系人 景琪

电话 021-20289890 传真 021-20280110

网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850

(56) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚

电话 010-52855713 传真 010-85894285

网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200

(57) 万银财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳

电话 010-59393923 传真 010-59393074

网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-808-0069

(58) 深圳腾元基金销售有限公司

广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼

办公地址

1806-1808 室

广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼

注册地址

1806-1808 室

法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎

电话 0755-33376922 传真 0755-33065516

网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899

(59) 锦州银行股份有限公司

办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号

注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号

法定代表人 张伟 联系人 张华阳

电话 0416-3220085 传真 0416-3220017

网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178

(60) 天相投资顾问有限公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088

注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

法定代表人 林义相 联系人 尹伶

电话 010-66045529 传真 010-66045518

http://www.jjm.com.cn

网址 客服电话 010-66045678

http://www.txsec.com

(61) 国泰君安证券股份有限公司

住所 上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺

电话 (021)38676666 传真 (021)38670666

网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666

(62) 中信建投证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人 王常青 联系人 权唐

电话 (010)65183880 传真 (010)65182261

网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108

(63) 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人 何如 联系人 周杨

电话 0755-82130833 传真 0755-82133952

网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536

(64) 招商证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人 宫少林 联系人 林生迎

电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636

网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565

(65) 广发证券股份有限公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人 孙树明 联系人 黄岚

电话 (020)87555888 传真 (020)87555305

95575 或致电各地营

网址 www.gf.com.cn 客服电话

业网点

(66) 中信证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人 王东明 联系人 陈忠

电话 (010)60833722 传真 (010)60833739

网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

(67) 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人 陈有安 联系人 田薇

电话 (010)66568430 传真 010-66568990

网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

(68) 海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路 98 号

办公地址 上海市广东路 689 号

法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣

电话 (021)23219000 传真 (021)23219100

95553 或拨打各城市

网址 www.htsec.com 客服电话

营业网点咨询电话

(69) 申万宏源证券有限公司

住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人 李梅 联系人 钱达琛

电话 021-33389888 传真 021-33388224

网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505

(70) 兴业证券股份有限公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所 福州市湖东路 268 号

办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦

电话 (0591)38507679 传真 (021)38565955

网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562

(71) 长江证券股份有限公司

住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人 杨泽柱 联系人 李良

电话 (027)65799999 传真 (027)85481900

95579 或

网址 www.95579.com 客服电话

4008-888-999

(72) 安信证券股份有限公司

住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深

办公地址

圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹

电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355

网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001

(73) 西南证券股份有限公司

住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人 余维佳 联系人 张煜

电话 (023)63786141 传真 (023)6378212

网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096

(74) 中信证券(浙江)有限责任公司

住所、办公地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

注册地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人 沈强 联系人 王霈霈

电话 0571-85783737 传真 0571-85106383

网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)95548

(75) 湘财证券股份有限公司

住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺

电话 (021)68634518 传真 (021)68865680

网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(76) 万联证券有限责任公司

住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层

法定代表人 张建军 联系人 罗创斌

电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013

网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133

(77) 民生证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人 余政 联系人 赵明

电话 (010)85127622 传真 (010)85127917

网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888

(78) 国元证券股份有限公司

住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲

电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100

网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578

(79) 渤海证券股份有限公司

住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权

电话 (022)28451861 传真 (022)28451892

网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988

(80) 华泰证券股份有限公司

江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011

住所

号港中旅大厦 24 楼

江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、 深圳市深南

办公地址

大道 4011 号港中旅大厦 24 楼

法定代表人 吴万善 联系人 庞晓芸

025-51863323(南京)

电话 0755-82492193 传真 0755-82492962 ( 深

圳)

网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597

(81) 山西证券股份有限公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人 侯巍 联系人 郭熠

电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619

网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618

(82) 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼

法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超

电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605

网址 www.citicssd.com 客服电话 95548

(83) 东兴证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川

电话 (010)66555316 传真 (010)66555246

网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993

(84) 东吴证券股份有限公司

住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号

法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹

电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021

网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555

(85) 信达证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人 高冠江 联系人 唐静

电话 (010)63081000 传真 (010)63080978

网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899

(86) 东方证券股份有限公司

住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层

办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层

法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇

电话 (021)63325888 传真 (021)63326173

网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503

(87) 方正证券股份有限公司

23

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞

电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214

网址 www.foundersc.com 客服电话 95571

(88) 长城证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳

电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567

4006666888、(0755)

网址 www.cgws.com 客服电话

33680000

(89) 光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳

电话 (021)22169999 传真 (021)22169134

4008888788 、

网址 www.ebscn.com 客服电话

10108998

(90) 广州证券股份有限公司

住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹

电话 020-88836999 传真 020-88836654

网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303

(91) 东北证券股份有限公司

住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号

法定代表人 杨树财 联系人 潘锴

电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795

4006000686、(0431)

网址 www.nesc.cn 客服电话

85096733

(92) 南京证券股份有限公司

住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人 步国旬 联系人 潘月

电话 (025)83367888 传真 (025)83320066

网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888

(93) 上海证券有限责任公司

24

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号

法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾

电话 (021)53519888 传真 (021)53519888

(021) 962518 、

网址 www.962518.com 客服电话

4008918918

(94) 新时代证券有限责任公司

住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺

电话 (010)83561149 传真 (010)83561094

网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898

(95) 大同证券有限责任公司

住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人 董祥 联系人 薛津

电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322

网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212

(96) 国联证券股份有限公司

办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚

电话 0510-82831662 传真 0510-82830162

网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570

(97) 浙商证券有限责任公司

住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行

电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913

网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777

(98) 平安证券有限责任公司

住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)

法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽

电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862

网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8

25

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(99) 华安证券股份有限公司

办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢

电话 055165161821 传真 055165161672

网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518

(100) 国海证券股份有限公司

住所、办公地址 广西桂林市辅星路 13 号

法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇

电话 0755-83709350 传真 0755-83700205

网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国)

(101) 财富证券有限责任公司

住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人 周晖 联系人 郭磊

电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439

网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360

(102) 东莞证券股份有限公司

住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁

电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423

网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130

(103) 中原证券股份有限公司

住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳

电话 0371--69099882 传真 0371--65585899

0371-967218 、

网址 www.ccnew.com 客服电话

4008139666

(104) 国都证券有限责任公司

住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人 常喆 联系人 黄静

电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389

网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

(105) 东海证券股份有限公司

26

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人 刘化军 联系人 王一彦

电话 (021)20333910 传真 (021)50498825

网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588

(106) 中银国际证券有限责任公司

住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

法定代表人 许刚 联系人 李丹

传真 (021)50372474

网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888

(107) 恒泰证券股份有限公司

住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号

法定代表人 庞介民 联系人 王旭华

电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259

网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343

(108) 国盛证券有限责任公司

住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人 曾小普 联系人 俞驰

电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293

网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111

(109) 华西证券股份有限公司

住所 四川省成都市陕西街 239 号

办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部

法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇

电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991

网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818

(110) 宏源证券股份有限公司

住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券

法定代表人 冯戎 联系人 李巍

电话 (010)88085858 传真 ( 010 ) 88085195

网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562

27

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(111) 齐鲁证券有限公司

住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人 李玮 联系人 吴阳

电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752

网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538

(112) 世纪证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人 姜昧军 联系人 方文

电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545

网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511

(113) 第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人 刘学民 联系人 崔国良

电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081

网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888

(114) 金元证券股份有限公司

住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人 陆涛 联系人 马贤清

电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625

网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228

(115) 中航证券有限公司

住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人 杜航 联系人 戴蕾

电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178

网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567

(116) 德邦证券有限责任公司

住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

法定代表人 姚文平 联系人 罗芳

电话 (021)68761616 传真 (021)68767981

网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128

(117) 西部证券股份有限公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

法定代表人 刘建武 联系人 刘莹

电话 (029)87416787 传真 (029)87417012

网址 www.westsecu.com 客服电话 95582

(118) 华福证券有限责任公司

住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人 黄金琳 联系人 张腾

电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610

网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326

(119) 华龙证券有限责任公司

住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法定代表人 李晓安 联系人 李昕田

电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628

( 0931 ) 96668 、

网址 www.hlzqgs.com 客服电话

4006898888

(120) 中国国际金融有限公司

住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰

电话 (010)65051166 传真 (010)85679535

( 010 ) 85679238 ;

网址 www.ciccs.com.cn 客服电话

(010)85679169

(121) 财通证券有限责任公司

住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏

电话 (0571)87925129 传真 0571-87818329

( 0571 ) 96336 、

网址 www.ctsec.com 客服电话

962336(上海地区)

(122) 上海华信证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人 罗浩 联系人 倪丹

电话 021-38784818 传真 021-68775878

网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877

(123) 华鑫证券有限责任公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人 洪家新 联系人 孔泉

电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408

( 021 ) 32109999 ,

网址 www.cfsc.com.cn 客服电话

(029)68918888

(124) 瑞银证券有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲

电话 (010)58328112 传真 (010)58328748

网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827

(125) 中国中投证券有限责任公司

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

住所 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、

20、21、22、23 单元

深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

办公地址

法定代表人 龙增来 联系人 刘毅

电话 0755-82023442 传真 0755-82026539

网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008

(126) 中山证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人 吴永良 联系人 李珍

电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582

网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011

(127) 日信证券有限责任公司

住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰

电话 (010)83991743 传真 (010)66412537

网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839

(128) 江海证券有限公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽

电话 0451-85863719 传真 0451-82287211

网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288

(129) 国金证券股份有限公司

住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号

法定代表人 冉云 联系人 金喆

电话 (028)86690126 传真 (028)86690126

网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109

(130) 中国民族证券有限责任公司

住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人 赵大建 联系人 李微

电话 (010)59355941 传真 (010)66553791

网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618

(131) 华宝证券有限责任公司

住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人 陈林 联系人 夏元

电话 (021)68777222 传真 (021)68777822

网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898

(132) 长城国瑞证券有限公司

住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人 王勇 联系人 卢金文

电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140

网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588

(133) 爱建证券有限责任公司

住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏

电话 (021)32229888 传真 021- 68728782

网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678

(134) 英大证券有限责任公司

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人 吴骏 联系人 吴尔晖

电话 0755-83007159 传真 0755-83007034

网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688

(135) 华融证券股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层

法定代表人 宋德清 联系人 黄恒

电话 010-58568235 传真 010-58568062

网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118

(136) 天风证券股份有限公司

办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人 余磊 联系人 崔成

电话 027-87610052 传真 027-87618863

网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000

(137) 宏信证券有限责任公司

办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼

注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼

法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海

电话 028-86199278 传真 028-86199382

网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366

注:基金管理人于 2005 年 1 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登

《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》,从即日起暂停办理闽发

证券、汉唐证券提交的嘉实理财通系列证券投资基金(暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合和

嘉实债券)的申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的嘉实理财通系列

证券投资基金(暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券)基金份额,基金份额持有人

仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本系列基

金,并及时公告。

(二)注册登记机构

嘉实基金管理有限公司(同上)

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(三)律师事务所和经办律师

名称 国浩律师集团(北京)事务所

住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层

负责人 王卫东 联系人 黄伟民

电话 (010)65890661 传真 (010)65176801

经办律师 黄伟民

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公

楼 16 层

法定代表人 葛明 联系人 李慧民

电话 (010)65246688 传真 (010)85188298

经办注册会计师 李慧民、王珊珊

四、基金的名称

本系列基金名称:嘉实理财通系列开放式证券投资基金

五、基金的类型

本系列基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

1.嘉实增长混合:投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司,以获取未来资本增

值的机会,并谋求基金资产的中长期稳定增值,同时通过分散投资提高基金资产的流动性。

2.嘉实稳健混合:在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,以获取资本增值

收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。

3.嘉实债券:以本金安全为前提,追求较高的组合回报。

七、基金的投资方向

1.嘉实增长混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开

发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。

其中,投资重点是在流通市值占市场后 50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小

市值上市公司,投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的 80%。

2.嘉实稳健混合:本基金限于投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发

行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投

33

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

资重点是在流通市值占市场前50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司,投资于大

市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。

3.嘉实债券:主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、

金融债、企业(公司)债(包括可转债)、回购,以及中国证监会允许基金投资的其它固定

收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购,但新股投资比例不超过基金资产总值的

20%。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

1.嘉实增长混合

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大

类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上

市公司的股票,从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。

a. 资产配置

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础

上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。

在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围:

20%-55%,现金留存比例:5%左右。

b. 股票选择

本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票,从公

司基本面的分析入手,挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后 50%

的上市公司中选择具有如下特征的公司:

(i) 股本规模相对较小的中小型上市公司,主营业务突出,过去两年主营业务收入占总

收入 80%以上,预期未来具有较强的股本扩张能力。

(ii) 公司所处的行业发展前景良好,公司在本行业内具有独特的竞争优势,能充分把握

行业发展的机遇,主营业务收入的增长率高于 GDP 增长率,预期净利润增长率大于 10%。

(iii) 公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势,能够不断推出符合市

场需求的新产品,满足市场需要。

(iv) 公司管理层具有良好的应变能力,能够对外部环境变化迅速作出反应。

基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系,通过对上市公司所

处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状

况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估,综合考察上市公司的成长

性以及这种成长性的可靠性和持续性,结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是

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嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

否合理,作出具体的投资决策。

c. 债券选择

分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品

种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;考虑宏观经济数据,包括

通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业(公司)

债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表

现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资产的 20%。

2. 嘉实稳健混合

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大

类资产配置比例的基础上,本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市

公司的股票,通过基本面分析挖掘行业优势企业,获取稳定的长期回报。

a. 资产配置

在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,

制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常

市场状况下,投资组合中股票投资比例浮动范围:40%-75%;债券投资比例浮动范围:

20%-55%,现金留存比例:5%左右。

b. 股票选择

主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。

本基金将重点在流通市值占市场前 50%的上市公司中选择具有如下特征的公司:

(i) 行业发展状况良好,企业已经经历了一段快速成长期,步入稳定发展阶段,企业具

备较强的抗风险能力,已经或即将成为行业的龙头、优势企业,企业经营在相对稳健的同

时能够保持一定的持续成长能力;

(ii)企业市场竞争能力强,盈利能力稳定,主营业务利润率大于当年行业平均水平,预

期主营业务收入增长率超过行业平均水平;

(iii)良好的财务状况,财务管理能力较强,现金收支安排有序,资产盈利水平较高,剔

除资产负债率大于 85%的公司(金融行业上市公司除外),具备潜在的良好的分红能力;

(iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势,有良好的市场知名度和较好

的品牌效应。

c. 债券选择

分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品

种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数

据,包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企

35

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

业(公司)债(包括可转债),以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动,使得

基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动性的要求,国债投资比例不低于基金资

产的 20%。

3. 嘉实债券

在有效管理风险的基础上,采取主动的自上而下的投资策略,通过对投资组合的相对

价值分析,充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会;应用久期调整、凸度

挖掘、息差比较等策略构建组合,实现基金的保值增值。

a. 资产配置

本基金资产配置的基本原则是:充分比较各类资产的预期风险收益状况,在满足组合

流动性要求的条件下,追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为 BBB

级及以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包

括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的 80%。

(i) 类属配置

整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为:银行间国债 40%,交易所国债 30%,

金融债 20%,企业债 10%。

如果流动性改善的趋势持续,将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上,考虑

增持金融债与企业债。增持后,两者比例合计最多可以达到 50%的上限。

(ii) 期限配置

投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面,与期限

结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小,本基金将结合收益率

曲线变化的预测,采取两种策略进行期限结构配置:首先是采用主动型的策略,直接进行

期限结构配置,通过分析和情景测试,确定短、中、长期三类债券的投资比例;然后与数

量化方法相结合,完成投资组合中债券的期限结构配置。

(iii) 浮息债券和固息债券的配置

浮息债券具有规避利率上涨风险的功能,但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时,

还要承担收益率较低的风险。因此,将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例,一

是利率走势的判断,如果判断利率水平上涨,本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比

较短期债券和浮息债券的当期收益状况,用浮息债券代替短期债券,提高组合的收益水平。

b. 组合构建策略与方法

在确定每类属资产配置以后,在每一类属债券内部,本产品采取一系列策略构建债券

投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括:久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品

质互换、回购套利等。

c. 债券选择标准

本基金的选券基本标准为:在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下,

36

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。

(i) 符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求;

(ii) 保持投资策略的延续性和稳定性;

(iii) 符合风险管理指标,包括 VaR 和流动性指标的要求;

(iv) 价值严重被低估且符合投资总体理念的要求;

(v) 降低积极管理风险的要求;

(vi) 银行间市场询价达到三家以上;

(vii) 在其他条件相同时,优先选择双边报价商报价债券列表中的债券;

(viii) 优先选择央行公开市场操作的品种。

(二)投资管理程序

1、研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、

投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观

经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的合同规定,提出下一

阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其他重要股票资

产类别上的具体配置计划。

3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本

系列基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考研究部和其他研究机构的研究

报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。

5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的

基础上,将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控

制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购、赎回和转换

导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。

8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据环境变化和实际需要对

上述投资程序作出调整。

九、基金的业绩比较基准

嘉实增长混合:60%*巨潮 500(小盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率

嘉实稳健混合:60%*巨潮 200(大盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率

37

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

嘉实债券:中央国债登记结算公司的中国债券指数

十、基金的风险收益特征

1.嘉实增长混合:本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目

标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的 β 值保持在 0.5 至 0.8 之间。

2.嘉实稳健混合:本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目

标为:基金份额净值相对于基金业绩基准的 β 值保持在 0.5 至 0.8 之间。

3.嘉实债券:本基金属于低风险证券投资基金,其长期平均的风险和预期收益率低于股

票基金,高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本系列基金托管人中国银行股份有限公司根据本系列基金合同规定,于2015年7月15

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未

经审计。

1.嘉实增长混合

(1) 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,229,706,360.41 71.14

其中:股票 2,229,706,360.41 71.14

2 固定收益投资 680,026,622.80 21.70

其中:债券 680,026,622.80 21.70

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 188,700,822.96 6.02

7 其他资产 36,017,978.06 1.15

合计 3,134,451,784.23 100.00

38

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(2) 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 727,398,008.25 24.19

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -

E 建筑业 15,039,590.52 0.50

F 批发和零售业 81,110,670.60 2.70

G 交通运输、仓储和邮政业 1,032,206.76 0.03

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,175,540,790.81 39.09

J 金融业 117,988,943.74 3.92

K 房地产业 29,630,578.27 0.99

L 租赁和商务服务业 10,514,481.00 0.35

M 科学研究和技术服务业 65,438,204.80 2.18

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 6,010,498.64 0.20

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 2,387.02 0.00

合计 2,229,706,360.41 74.14

(3) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净值

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 002450 康得新 5,496,444 168,191,186.40 5.59

2 002439 启明星辰 4,745,082 162,756,312.60 5.41

3 300104 乐视网 2,999,800 155,269,648.00 5.16

4 300369 绿盟科技 2,890,330 147,406,830.00 4.90

5 300004 南风股份 1,518,160 103,234,880.00 3.43

6 300378 鼎捷软件 1,259,940 102,231,531.60 3.40

7 300253 卫宁软件 1,821,338 94,709,576.00 3.15

8 300054 鼎龙股份 3,438,322 91,149,916.22 3.03

9 600570 恒生电子 783,364 87,775,936.20 2.92

10 600446 金证股份 592,966 73,207,582.36 2.43

(4) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 15,050,225.50 0.50

39

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

2 央行票据 - -

3 金融债券 664,976,397.30 22.11

其中:政策性金融债 664,976,397.30 22.11

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

合计 680,026,622.80 22.61

(5) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 占基金资产净值

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

号 比例(%)

15 国开

1 150202 2,500,000 251,350,000.00 8.36

02

15 农发

2 150403 1,200,000 120,732,000.00 4.01

03

15 农发

3 150411 900,000 90,387,000.00 3.01

11

15 进出

4 150301 500,000 50,290,000.00 1.67

01

15 国开

5 150201 400,000 40,240,000.00 1.34

01

(6) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

(7) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

(8) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

(9) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

40

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(11)投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制

日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

③ 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,047,478.65

2 应收证券清算款 22,304,264.11

3 应收股利 -

4 应收利息 10,359,201.75

5 应收申购款 2,307,033.55

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

合计 36,017,978.06

④ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

⑤ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

2.嘉实稳健混合

(1) 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 3,417,483,189.33 66.55

其中:股票 3,417,483,189.33 66.55

2 固定收益投资 1,327,510,000.00 25.85

其中:债券 1,327,510,000.00 25.85

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

41

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 329,828,242.92 6.42

7 其他资产 60,611,636.49 1.18

合计 5,135,433,068.74 100.00

(2) 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 90,181,575.60 1.82

B 采矿业 1,214.62 0.00

C 制造业 1,723,012,619.25 34.75

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 35,775,430.68 0.72

E 建筑业 234,184,550.40 4.72

F 批发和零售业 297,311,176.92 6.00

G 交通运输、仓储和邮政业 123,920,512.94 2.50

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 284,464,200.36 5.74

J 金融业 17,252,046.33 0.35

K 房地产业 226,983,699.03 4.58

L 租赁和商务服务业 164,448,308.76 3.32

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 77,818,345.54 1.57

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 142,129,508.90 2.87

S 综合 - -

合计 3,417,483,189.33 68.92

(3) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净值

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 600477 杭萧钢构 15,530,424 189,160,564.32 3.81

2 600340 华夏幸福 6,005,659 182,872,316.55 3.69

3 000028 国药一致 2,448,757 182,456,884.07 3.68

4 002400 省广股份 6,510,226 164,448,308.76 3.32

5 300228 富瑞特装 1,996,457 159,237,410.32 3.21

6 300104 乐视网 2,182,126 112,946,841.76 2.28

7 300274 阳光电源 3,523,096 107,701,044.72 2.17

8 000651 格力电器 1,571,299 100,406,006.10 2.02

9 002283 天润曲轴 5,795,719 98,817,008.95 1.99

42

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

10 600585 海螺水泥 4,526,507 97,093,575.15 1.96

(4) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 860,981,000.00 17.36

2 央行票据 - -

3 金融债券 466,529,000.00 9.41

其中:政策性金融债 466,529,000.00 9.41

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

合计 1,327,510,000.00 26.77

(5) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 占基金资产净值

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

号 比例(%)

12 附息国

1 120004 3,000,000 300,360,000.00 6.06

债 04

11 附息国

2 110024 2,600,000 261,716,000.00 5.28

债 24

12 附息国

3 120009 2,500,000 247,500,000.00 4.99

债 09

11 国开

4 110208 1,000,000 103,180,000.00 2.08

08

15 农发

5 150403 900,000 90,549,000.00 1.83

03

(6) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

(7) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

(8) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

(9) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

43

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(11)投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制

日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

③ 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,708,078.13

2 应收证券清算款 40,275,766.39

3 应收股利 -

4 应收利息 14,016,764.68

5 应收申购款 1,611,027.29

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

合计 60,611,636.49

④ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

⑤ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资

序 流通受限部分的

股票代码 股票名称 产净值比 流通受限情况说明

号 公允价值(元)

例(%)

1 300228 富瑞特装 159,237,410.32 3.21 重大事项停牌

3.嘉实债券

(1) 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 26,575,265.20 3.39

其中:股票 26,575,265.20 3.39

2 固定收益投资 717,032,205.97 91.60

其中:债券 717,032,205.97 91.60

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

44

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 15,690,149.13 2.00

7 其他资产 23,482,351.88 3.00

合计 782,779,972.18 100.00

(2) 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 6,004,719.48 1.15

C 制造业 4,623,890.20 0.89

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 2,929,852.16 0.56

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 2,821,139.28 0.54

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,062,764.94 1.35

J 金融业 3,132,899.14 0.60

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 26,575,265.20 5.09

(3) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净值

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 600037 歌华有线 204,265 6,434,347.50 1.23

2 603993 洛阳钼业 374,305 4,626,409.80 0.89

3 600016 民生银行 315,181 3,132,899.14 0.60

4 600023 浙能电力 295,348 2,929,852.16 0.56

5 000089 深圳机场 250,101 2,821,139.28 0.54

6 002408 齐翔腾达 127,714 2,189,017.96 0.42

7 600219 南山铝业 170,136 1,716,672.24 0.33

45

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

8 600028 中国石化 195,228 1,378,309.68 0.26

9 600085 同仁堂 20,000 718,200.00 0.14

10 601929 吉视传媒 41,562 628,417.44 0.12

(4) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 132,847,292.20 25.45

2 央行票据 - -

3 金融债券 123,119,000.00 23.58

其中:政策性金融债 123,119,000.00 23.58

4 企业债券 166,190,611.57 31.83

5 企业短期融资券 40,316,000.00 7.72

6 中期票据 245,038,000.00 46.94

7 可转债 9,521,302.20 1.82

8 其他 - -

合计 717,032,205.97 137.35

(5) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 占基金资产净值

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 140202 14 国开 02 600,000 63,840,000.00 12.23

2 150205 15 国开 05 500,000 48,735,000.00 9.34

14 人福

3 101459023 400,000 40,548,000.00 7.77

MTN001

4 010213 02 国债⒀ 379,920 37,809,638.40 7.24

11 首钢

5 1182226 300,000 30,819,000.00 5.90

MTN1

(6) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

(7) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

(8) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

(9) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

46

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(11)投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制

日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

③ 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 81,981.24

2 应收证券清算款 2,313,121.71

3 应收股利 -

4 应收利息 15,411,315.61

5 应收申购款 5,675,933.32

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

合计 23,482,351.88

④ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净值比例

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

(%)

1 128009 歌尔转债 1,587,800.00 0.30

2 113501 洛钼转债 697,200.00 0.13

⑤ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。

(一)嘉实增长混合

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

47

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差④

2003 年 7 月 9 日至

2003 年 12 月 31

日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%

2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%

2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%

2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%

2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%

2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16%

2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91%

2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60%

2011 年度 -18.72% 0.95% -32.34% 1.55% 13.62% -0.60%

2012 年度 5.55% 0.95% 0.39% 1.59% 5.16% -0.64%

2013 年度 14.12% 1.12% 18.38% 1.46% -4.26% -0.34%

2014 年度 14.88% 1.00% 41.15% 1.27% -26.27% -0.27%

2015 年 1 月 1 日至

2015 年 6 月 30 日 74.60% 2.40% 73.78% 2.28% 0.82% 0.12%

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较

图:嘉实增长混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

48

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

(2003 年 7 月 9 日至 2015 年 6 月 30 日)

注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基

金各项资产配置比例符合基金合同第三部分(四(一)投资范围和(四)各基金投资组合

比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;(2)持有

一家公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其他

基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%;(4)投资于国债的比例不低于基

金资产净值的 20%;(5)本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内

容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

(二)嘉实稳健混合

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差④

2003 年 7 月 9 日至

2003 年 12 月 31

日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%

2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%

2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%

2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%

2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%

2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08%

2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79%

2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62%

2011 年度 -17.63% 0.89% -21.72% 1.27% 4.09% -0.38%

2012 年度 0.68% 0.90% 11.27% 1.24% -10.59% -0.34%

2013 年度 13.74% 1.05% -7.65% 1.42% 21.39% -0.37%

2014 年度 12.34% 0.98% 52.42% 1.24% -40.08% -0.26%

2015 年 1 月 1 日至

2015 年 6 月 30 日 34.16% 1.81% 24.08% 2.28% 10.08% -0.47%

2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行

比较

49

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

图:嘉实稳健混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2003 年 7 月 9 日至 2015 年 6 月 30 日)

注 1:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本

基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四(一)投资范围和(四)各基金投资组合

比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;(2)持有

一家公司的股票,不得超过基金资产净值的 10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其他

基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%;(4)投资于国债的比例不低于基

金资产净值的 20%;(5)本基金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内

容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

注 2:2015 年 5 月 23 日,本基金管理人发布《关于嘉实稳健混合基金经理变更的公告》,

许少波先生不再担任本基金基金经理职务。

(三)嘉实债券

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

50

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差④

2003 年 7 月 9 日至

2003 年 12 月 31

日 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%

2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%

2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%

2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%

2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%

2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10%

2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28%

2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11%

2011 年度 -0.44% 0.18% 5.72% 0.11% -6.16% 0.07%

2012 年度 6.06% 0.10% 2.51% 0.07% 3.55% 0.03%

2013 年度 0.47% 0.10% -2.10% 0.11% 2.57% -0.01%

2014 年度 9.68% 0.13% 11.23% 0.15% -1.55% -0.02%

2015 年 1 月 1 日至

2015 年 6 月 30 日 5.36% 0.24% 2.60% 0.13% 2.76% 0.11%

2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行

比较

图:嘉实债券份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2003 年 7 月 9 日至 2015 年 6 月 30 日)

注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本

51

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

基金的各项投资比例符合基金合同第三部分(四、(一)投资范围和(四)各基金投资组合

比例限制)的规定:(1)投资于债券的比例不低于基金资产总值的 80%;(2)投资于国债的

比例不低于基金资产净值的 20%;(3)投资于国债及信用等级为 BBB 级及以上(或者有高

信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比

例不低于基金非现金资产的 80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级

机构进行的信用评级;(4)本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月;(5)新股

投资比例不超过基金资产总值的 20%。

十三、费用概览

(一)基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

(1) 基金管理人的管理费

①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

②以下条款适用于嘉实债券

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.6%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.6%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从

基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的基金托管费

①以下条款适用于嘉实增长混合和嘉实稳健混合

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

52

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

E 为前一日的基金资产净值

②以下条款适用于嘉实债券

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,

若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、

基金成立后与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相

应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

(4)上述系列基金/基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定,法律法规另有

规定时从其规定。

上述基金费用由相应的基金独立承担,本系列基金费用按各基金份额与各基金份额总和

之比分摊。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

1.本系列基金/基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔

申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下:

申购费率

申购金额(含申购费)

嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券

100万元以下 1.5% 0.8%

100万元(含)— 500万元 1.2% 0.6%

500万元(含)以上 每笔1000元 每笔1000元

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购本基金业务实行申购

费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城

借记卡、招商银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相

关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申

购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按

0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取

53

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

申购费。。

2.赎回费根据持有时间实行递减收费。费率表如下:

赎回费率

持有期限

嘉实增长混合/嘉实稳健混合 嘉实债券

1 年之内 0.5% 0.3%

1 年(含)-2 年 0.25% 0.15%

2 年(含)以上 0 0

基金的赎回费用由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总

额的25%,并归入基金财产。

(3)转换费

① 通过代销机构办理基金转换业务(仅限 “前端转前端”的模式)

1)嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B、嘉实安心货币 A、

嘉实安心货币 B 转换为嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券时,收取转入基金适用的

申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

转入份额=净转入金额/E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

F为转入基金适用的申购费率;

M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累

计未付收益。

2)嘉实信用债券 C、嘉实纯债债券 C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券 C 转

换为嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券时,采用“赎回费+申购费率”算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+F)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

F为转入基金适用的申购费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

3)嘉实增长混合、嘉实稳健混合与嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实

54

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、

嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期

优选混合、嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实

泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数

研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费

股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票之间互转,以及转入嘉实货币 A、嘉实货币 B、

嘉实超短债债券、嘉实多元债券 B、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实债券、嘉实多

元债券 A、嘉实稳固收益债券、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实信用债券 A、嘉实信用

债券 C、嘉实中创 400 联接、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实如意宝定期债券 A、

嘉实如意宝定期债券 C、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实中证金融地

产 ETF 联接时,以及嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉

实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、

嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实

优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实

医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实

逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进

制造股票、嘉实事件驱动股票转入嘉实债券时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

4)嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实中创 400 联接、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实

中证金融地产 ETF 联接转入嘉实债券时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

55

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

5)嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实中创 400 联接、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实

中证金融地产 ETF 联接转入嘉实增长混合、嘉实稳健混合时,采用“赎回费+固定补差费率”

算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转

出金额<500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小于

500万元,并且转出基金的持有期< 90天,则固定补差费率为0.2%。

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

6)嘉实债券与嘉实多元债券 A、嘉实信用债券 A、嘉实纯债债券 A、嘉实丰益纯债定

期债券、嘉实如意宝定期债券 A 之间互转,以及转入嘉实货币 A、嘉实货币 B、嘉实超短

债债券、嘉实多元债券 B、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实稳固收益债券、嘉实

信用债券 C、嘉实纯债债券 C、嘉实如意宝定期债券 C 时,仅收取转出基金的赎回费,计

算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

7)嘉实债券转入嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、、

嘉实中证金融地产ETF联接时,采用“赎回费+固定补差费率”算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额/ E

56

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转

出金额< 500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小

于500万元,并且转出基金的持有期< 90天,则固定补差费率为0.2%。

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

8)嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A、嘉实丰益纯债定期

债券、嘉实如意宝定期债券A转入嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实

服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、

嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先

成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策

略定期混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数

研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股

票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票时,采用“赎回费+固定补差费率”算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转

出金额< 500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小

于500万元,并且转出基金的持有期< 90天,则固定补差费率为0.5%。

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

② 通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务

(1)对于“前端转前端”的模式,采用以下规则:

1)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实

安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实增

长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

57

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

转入份额=净转入金额/E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

F为转入基金适用的申购费率;

M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前

累计未付收益。

2)嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C、嘉

实中证中期企业债指数(LOF)C转换为嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券时采用“赎

回费+申购费率” 算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+F)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

F为转入基金适用的申购费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

3)嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实稳健混合、与嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行

业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化

阿尔法混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、

嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉

实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿

尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和混合、嘉实医疗

保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策

略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、

嘉实如意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实沪深300ETF

联接(LOF)、嘉实基本面 50 指数(LOF) 、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A之间互转,

以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉

实安心货币B、嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实机构快线货币A、

嘉实如意宝定期债券C、嘉实中证中期企业债指数(LOF)C时,仅收取转出基金的赎回费,

58

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

③ 对于“后端转后端”的模式,采用以下规则:

1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入

基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。

其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金和嘉实纯债债券C除外);

根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运

作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费);根据嘉实纯债债券型发起式证券投资

基金基金合同的约定,对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基

金财产。

注 1:嘉实增长混合与嘉实策略混合之间尚未开办基金转换业务。

注2:2014年5月23日起,嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购(或转入)不超

过500万元;2014年11月13日起,嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购(或转入、定投)

不超过100万元;2015年7月9日起,嘉实货币单日单个基金账户累计申购(或转入、定投)

不超过500万元;自2015年7月22日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购(含转入

及定投)金额不得超过200万元;嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉

实对冲套利定期混合为定期开放,在封闭期内无法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相

关公告

(4)销售服务费

基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金

的持续销售和服务基金份额持有人。

59

嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低部分或全部基金管理费和基金托管费,经中

国证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。

(四)基金的税收

本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基

金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合

本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对 2003 年 5 月 29 日刊

登的本系列基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:新增江南农商行、众禄基金、2 家代销机构,并更新

了相关直销机构、代销机构信息。

5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了基金申购费率优惠的内容。

6.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。

7.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

8.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新到 2015 年 6 月 30 日。

9.在“二十四、其他应披露事项”部分:增加了 2015 年 1 月 9 日至 2015 年 7 月 9 日本

系列基金/基金的相关临时公告事项列表。

嘉实基金管理有限公司

2015年8月21日

60

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