民生添利：2015年半年度报告摘要

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投

资基金 2015 年半年度报告 摘要

2015 年 6 月 30 日

基金管理人：民生加银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2015 年 8 月 25 日

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 18 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 6 月 30 日止。

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金简称 民生加银平稳添利债券

场内简称 民生添利

基金主代码 166904

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013 年 8 月 12 日

基金管理人 民生加银基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,740,312,634.98 份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所

上市日期 2013-10-29

下属分级基金的基金简称： 民生加银平稳添利债券 A 民生加银平稳添利债券 C

下属分级基金的交易代码： 166904 166905

报告期末下属分级基金的份额总额 1,641,735,978.26 份 98,576,656.72 份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在控制基金资产风险、适度保持资产流动性的基础上，通过积极主动的

投资管理，追求基金资产的平稳增值，争取实现超过业绩比较基准的投资业绩。

投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对宏观经济环

境、市场状况、政策走向等宏观层面信息和个券的微观层面信息进行综合分析，

同时为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需

求，本基金在每个封闭期将适当的采取期限配置策略，即将基金资产所投资标

的的平均剩余存续期限与基金剩余封闭期限进行适当的匹配，做出投资决策。

业绩比较基准 同期三年期定期存款利率（税后）

风险收益特征 本基金属于债券型证券投资基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，一般

情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基

金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 民生加银基金管理有限公 中国建设银行股份有限公司

司

姓名 林海 田青

信息披露负责人

联系电话 0755-23999888 010-67595096

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电子邮箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 400-8888-388 010-67595096

传真 0755-23999800 010-66275853

2.4 信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.msjyfund.com.cn

网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

基金级别 民生加银平稳添利债券 A 民生加银平稳添利债券 C

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年 1 月 1 日-2015 报告期(2015 年 1 月 1 日 -

年 6 月 30 日) 2015 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 69,444,263.46 3,950,700.58

本期利润 109,232,731.57 6,335,322.80

加权平均基金份额本期利润 0.0665 0.0643

本期基金份额净值增长率 6.44% 6.10%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015 年 6 月 30 日 )

期末可供分配基金份额利润 0.0449 0.0428

期末基金资产净值 1,800,434,705.34 107,875,979.58

期末基金份额净值 1.097 1.094

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部

分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日，无论该日是否为

开放日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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民生加银平稳添利债券 A

份额净值 业绩比较 业绩比较基准

份额净值增

阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④

长率①

准差② 率③ ④

过去一个月 0.92% 0.05% 0.28% 0.01% 0.64% 0.04%

过去三个月 3.50% 0.10% 0.84% 0.01% 2.66% 0.09%

过去六个月 6.44% 0.11% 1.76% 0.01% 4.68% 0.10%

过去一年 14.34% 0.15% 3.83% 0.01% 10.51% 0.14%

自基金合同

20.28% 0.16% 7.74% 0.01% 12.54% 0.15%

生效起至今

民生加银平稳添利债券 C

份额净值 业绩比较 业绩比较基准

份额净值增

阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④

长率①

准差② 率③ ④

过去一个月 0.83% 0.05% 0.28% 0.01% 0.55% 0.04%

过去三个月 3.31% 0.10% 0.84% 0.01% 2.47% 0.09%

过去六个月 6.10% 0.11% 1.76% 0.01% 4.34% 0.10%

过去一年 13.73% 0.15% 3.83% 0.01% 9.90% 0.14%

自基金合同

19.31% 0.16% 7.74% 0.01% 11.57% 0.15%

生效起至今

注：业绩比较基准=同期三年期定期存款利率(税后)

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

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注：本基金合同于 2013 年 8 月 12 日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至

建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司”）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇

家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会

[2008]1187 号文批准，于 2008 年 11 月 3 日在深圳正式成立，2012 年注册资本增加至 3 亿元人民

币。

截至 2015 年 6 月 30 日，公司共管理 24 只开放式基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证

券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选股票型证券投资基金、民生

加银稳健成长股票型证券投资基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、民生加银景气行业

股票型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券

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型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放

债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投

资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、

民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、

民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基

金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优

选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金、民生加银研究

精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

（助理）期限 证券从

姓名 职务 说明

业年限

任职日期 离任日期

民生加银增强收

益债券、民生加银

信用双利债券、民

生加银平稳增利、

民生加银现金增 曾任东方基金基金经

利货币、民生加银 理（2008 年-2013 年），

家盈理财 7 天、民 中国外贸信托高级投

生加银转债优选、 资经理、部门副总经

民生加银家盈理 2014 年 8 理，泰康人寿投资部高

杨林耘 - 21 年

财月度、民生加银 月 20 日 级投资经理，武汉融利

岁岁增利债券、民 期货首席交易员、研究

生加银平稳添利 部副经理。自 2013 年

债券、民生加银现 10 月加盟民生加银基

金宝货币、民生加 金管理有限公司。

银新动力定开混

合、民生加银新战

略混合的基金经

理

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和

基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提

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下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持

有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，

制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时

包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效

的公平交易执行体系。

对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由

系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制

度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等

以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公

司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。

本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原

则的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同

日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易

所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2015 年上半年，中国经济增速整体仍处于缓慢的下行周期。分阶段来看，1 季度经济下行压

力较大，GDP 同比增长仅 6.9%，伴随着降准降息、地方政府债务置换等一系列稳增长政策的持续

发力，经济活动在 5、6 月份出现了一定程度的改善，2 季度 GDP 同比增速回升至 7.0%，达到年初

的目标增速。在此期间，中国的通胀水平持续维持低位，为货币政策的持续放松预留了较大空间。

在此情况下，货币政策上半年持续宽松，央行通过连续降准降息，下调公开市场利率，引导

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货币市场利率下行。银行间市场流动性非常充裕，由此带动债券利率陡峭化下行。报告期内，除

长端利率债外，包括中短期利率债、信用债在内的各类债券收益率均有明显下行。

本基金在上半年继续秉承获取持有期收益的套息策略，重点持有票息较高的城投类信用债，

并充分利用较低的资金成本，维持一定的杠杆操作。同时，考虑到经济下行环境中，企业信用风

险暴露仍处于加速过程，减持了组合中部分低评级债券以规避信用风险。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2015 年 6 月 30 日，本基金 A 份额净值为 1.097 元，本报告期内 A 份额净值增长率为 6.44%，

同期业绩比较基准收益率为 1.76%。本基金 C 份额净值为 1.094 元，本报告期内 C 份额净值增长

率为 6.10%，同期业绩比较基准收益率为 1.76%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，本基金认为经历了上半年稳增长政策的陆续出台，以及货币政策对于融资成本

下行的推动作用，经济增速低位企稳的概率较高。但鉴于目前经济仍处于转型阶段，实体企业投

资意愿不强，政策“托而不举”的思路明确，经济弹性也较为有限。

预计下半年货币条件仍比较宽松，能够对债券市场整体形成支撑。从具体品种来看，在银行

负债成本下行缓慢和地方债供给压力的双重制约下，中长端利率债整体下行空间有限，但具备波

段操作的价值。相比而言，以城投债为主的中低等级信用债票息收益仍然可观，仍是本基金的重

点投资标的，但需要加强对个券风险的识别和判断。

感谢基金持有人对本基金的信任和支持，我们将本着勤勉尽责的精神，秉承“诚信、稳健、

专业、创新”的原则，力争为基金持有人在保持良好流动性前提下获取较好回报。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照新准则、中国证监会相关

规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法

规要求履行估值及净值计算的复核责任。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建

立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总

监、金融工程小组、运营管理部、交易部、研究部、投资部、固定收益部、专户一部、专户二部、

监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人员。分管运营的公司领导任估值小组组

长。且基金经理不参与其管理基金的相关估值业务。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大

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利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，

本基金于 2015 年 1 月 12 日公告对本基金 A 类基金份额持有人按每 10 份基金份额分配人民

币 0.240 元进行分红，对本基金 C 类基金份额持有人按每 10 份基金份额分配人民币 0.225 元进行

分红。其中，本基金 A 类基金现金形式发放总额人民币 39,401,663.37 元，本基金 A 类基金实际

分配收益为人民币 39,401,663.37 元；本基金 C 类基金现金形式发放总额人民币 2,217,974.76

元，本基金 C 类基金实际分配收益为人民币 2,217,974.76 元。

本基金于 2015 年 4 月 10 日公告对本基金 A 类基金份额持有人按每 10 份基金份额分配人民

币 0.210 元进行分红，对本基金 C 类基金份额持有人按每 10 份基金份额分配人民币 0.190 元进行

分红。其中，本基金 A 类基金现金形式发放总额人民币 34,476,455.54 元，本基金 A 类基金实际

分配收益为人民币 34,476,455.54 元；本基金 C 类基金现金形式发放总额人民币 1,872,956.60

元，本基金 C 类基金实际分配收益为人民币 1,872,956.60 元。

本基金目前处于封闭期内，基金收益分配方式为现金方式。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净

值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金

法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽

责地履行了基金托管人应尽的义务。

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等

情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的

基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监

督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，民生加银平稳添利债券 A 实施利润分配的金额为 73,878,118.91 元。

报告期内，民生加银平稳添利债券 C 实施利润分配的金额为 4,090,931.36 元。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意

见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资

组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金

报告截止日： 2015 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期末 上年度末

资 产 附注号

2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 398,557.92 12,018,115.92

结算备付金 69,819,808.26 105,161,115.88

存出保证金 37,676.92 41,301.94

交易性金融资产 6.4.7.2 3,022,130,279.30 3,377,117,535.00

其中：股票投资 - -

基金投资 - -

债券投资 3,022,130,279.30 3,377,117,535.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - 70,000,305.00

应收证券清算款 - -

应收利息 6.4.7.5 99,524,227.75 69,968,938.93

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

应收股利 - -

应收申购款 - -

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 3,191,910,550.15 3,634,307,312.67

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 1,281,500,000.00 1,751,500,000.00

应付证券清算款 23,248.37 10,031,624.53

应付赎回款 - -

应付管理人报酬 1,092,969.84 1,124,570.57

应付托管费 312,277.10 321,305.87

应付销售服务费 35,311.42 36,291.75

应付交易费用 6.4.7.7 1,550.00 2,485.00

应交税费 - -

应付利息 176,646.85 209,354.13

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 457,861.65 370,000.00

负债合计 1,283,599,865.23 1,763,595,631.85

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 1,740,312,634.98 1,740,312,634.98

未分配利润 6.4.7.10 167,998,049.94 130,399,045.84

所有者权益合计 1,908,310,684.92 1,870,711,680.82

负债和所有者权益总计 3,191,910,550.15 3,634,307,312.67

注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日，基金份额总额 1,740,312,634.98 份，其中民生加银平稳添利

定期开放债券型证券投资基金 A 类份额净值 1.097 元，份额总额 1,641,735,978.26；民生加银平

稳添利定期开放债券型证券投资基金 C 类份额净值 1.094 元，份额总额 98,576,656.72 份。

6.2 利润表

会计主体：民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金

本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

单位：人民币元

附注号 本期 上年度可比期间

项 目 2015 年 1 月 1 日至 2015 2014 年 1 月 1 日至

年 6 月 30 日 2014 年 6 月 30 日

一、收入 149,146,875.90 150,670,566.16

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1.利息收入 96,689,816.12 86,598,446.19

其中：存款利息收入 6.4.7.11 769,959.93 1,080,313.34

债券利息收入 95,871,392.64 83,626,172.28

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 48,463.55 1,891,960.57

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 10,283,969.45 -2,138,006.32

其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 10,283,969.45 -2,138,006.32

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 - -

3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17 42,173,090.33 66,210,126.29

“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -

列）

5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.18 - -

列）

减：二、费用 33,578,821.53 32,741,446.83

1．管理人报酬 6.4.9.2.1 6,500,929.38 6,116,719.55

2．托管费 6.4.9.2.2 1,857,408.35 1,747,634.12

3．销售服务费 6.4.9.2.3 209,961.79 197,508.03

4．交易费用 6.4.7.19 1,230.22 1,995.35

5．利息支出 24,736,346.22 24,448,065.05

其中：卖出回购金融资产支出 24,736,346.22 24,448,065.05

6．其他费用 6.4.7.20 272,945.57 229,524.73

三、利润总额（亏损总额以“-” 115,568,054.37 117,929,119.33

号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 115,568,054.37 117,929,119.33

填列）

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金

本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

第 14 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 1,740,312,634.98 130,399,045.84 1,870,711,680.82

金净值）

二、本期经营活动产生 - 115,568,054.37 115,568,054.37

的基金净值变动数（本

期净利润）

三、本期基金份额交易 - - -

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持 - -77,969,050.27 -77,969,050.27

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 1,740,312,634.98 167,998,049.94 1,908,310,684.92

金净值）

上年度可比期间

2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 1,740,312,634.98 -27,196,420.21 1,713,116,214.77

金净值）

二、本期经营活动产生 - 117,929,119.33 117,929,119.33

的基金净值变动数（本

期净利润）

三、本期基金份额交易 - - -

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 1,740,312,634.98 90,732,699.12 1,831,045,334.10

金净值）

第 15 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______吴剑飞______ ______周吉人______ ____洪锐珠____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督

管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]668 号文《关于核准民生加银平稳添利

定期开放债券型证券投资基金募集的批复》的核准，由民生加银基金管理有限公司向社会公开发

行募集，基金合同于 2013 年 8 月 12 日正式生效，首次设立募集规模为 1,740,312,634.98 份基金

份额，其中认购资金利息折合 494,355.85 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。

本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任

公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。

根据《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《民生加银平稳添利定

期开放债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收

取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的称

为 A 类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的，称为 C 类。A 类基金份

额通过场外和场内两种方式发售，并在交易所上市交易，A 类基金份额持有人可进行跨系统转托

管；C 类基金份额仅通过场外方式发售，不在交易所上市交易，C 类基金份额持有人不能进行跨系

统转托管。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，

计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债券、中央银行票据、企

业债券、公司债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政

府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存

款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其它固

定收益类金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为：债券资产占基金资

产比例不低于 80%，但在开放期前三个月和后三个月以及开放期内基金投资不受上述比例限制。

第 16 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在封

闭期内，本基金不受上述 5%的限制。本基金的业绩比较基准为：同期三年期定期存款利率（税后）。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会

计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具

体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会

计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关

于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金

信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、

《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息

披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁

布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财

务状况以及 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

除 6.4.5.2 所述事项外本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年

度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

第 17 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号关于发布《中国证券投资

基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》的通知的规定，

交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第

三方估值机构提供的估值数据进行估值。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。

6.4.6 税项

营业税、企业所得税

以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖债券的差

价收入，免征营业税；

证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他

收入，暂不征收企业所得税。

个人所得税

个人所得税税率为 20%。

基金取得的债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基

金派发债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。

暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

第 18 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

2015 年 6 月 30 日

活期存款 398,557.92

定期存款 -

其中：存款期限 1-3 个月 -

其他存款 -

合计： 398,557.92

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2015 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 - - -

贵 金属 投资 - 金交所

- - -

黄金合约

交易所市场 2,387,448,950.79 2,461,314,079.30 73,865,128.51

债券

银行间市场 544,655,811.09 560,816,200.00 16,160,388.91

合计 2,932,104,761.88 3,022,130,279.30 90,025,517.42

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 2,932,104,761.88 3,022,130,279.30 90,025,517.42

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金于本期末无衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金于本期末无买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

第 19 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

2015 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 802.23

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 31,418.90

应收债券利息 99,491,989.62

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 17.00

合计 99,524,227.75

注：其他为应收结算保证金利息。

6.4.7.6 其他资产

本基金于本期末无其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

本期末

项目

2015 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 -

银行间市场应付交易费用 1,550.00

合计 1,550.00

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

本期末

项目

2015 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

预提费用 457,861.65

合计 457,861.65

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元

民生加银平稳添利债券 A

项目 本期

第 20 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 1,641,735,978.26 1,641,735,978.26

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

jiJinChaiFHFEZSQRQA 基金拆分/份 - -

额折算前

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 1,641,735,978.26 1,641,735,978.26

民生加银平稳添利债券 C

本期

项目 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 98,576,656.72 98,576,656.72

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 98,576,656.72 98,576,656.72

6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元

民生加银平稳添利债券 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 78,190,128.83 45,153,985.59 123,344,114.42

本期利润 69,444,263.46 39,788,468.11 109,232,731.57

本期基金份额交易 - - -

产生的变动数

其中：基金申购款 - - -

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 -73,878,118.91 - -73,878,118.91

本期末 73,756,273.38 84,942,453.70 158,698,727.08

民生加银平稳添利债券 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 4,356,489.92 2,698,441.50 7,054,931.42

第 21 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

本期利润 3,950,700.58 2,384,622.22 6,335,322.80

本期基金份额交易 - - -

产生的变动数

其中：基金申购款 - - -

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 -4,090,931.36 - -4,090,931.36

本期末 4,216,259.14 5,083,063.72 9,299,322.86

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 20,522.10

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 749,041.59

其他 396.24

合计 769,959.93

6.4.7.12 股票投资收益

本基金于本期无股票投资收益。

6.4.7.13 债券投资收益

6.4.7.13.1 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

本期

项目

2015年1月1日至2015年6月30日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 499,229,537.40

额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 479,160,346.03

本总额

减：应收利息总额 9,785,221.92

买卖债券差价收入 10,283,969.45

6.4.7.14 贵金属投资收益

本基金于本期无贵金属投资收益。

6.4.7.15 衍生工具收益

第 22 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

本基金于本期无衍生金融工具收益。

6.4.7.16 股利收益

本基金于本期无股利收益。

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

本期

项目名称

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 42,173,090.33

——股票投资 -

——债券投资 42,173,090.33

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

合计 42,173,090.33

6.4.7.18 其他收入

本基金于本期无其他收入。

6.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 330.22

银行间市场交易费用 900.00

合计 1,230.22

6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

审计费用 34,712.18

信息披露费 193,396.69

第 23 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

银行费用 5,883.92

债券帐户维护费 9,000.00

上市费 29,752.78

其他费用 200.00

合计 272,945.57

6.4.7.21 分部报告

截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报

告。

6.4.8 关联方关系

6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

民生加银基金管理有限公司（“民生加银 基金管理人、基金销售机构

基金公司“）

中国建设银行 基金托管人、基金销售机构

中国民生银行股份有限公司（“中国民生 基金管理人的股东、基金销售机构

银行”）

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.9.1.1 股票交易

本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.9.1.2 权证交易

本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.9.1.3 应支付关联方的佣金

本基金于本期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。

第 24 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

6.4.9.2 关联方报酬

6.4.9.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期

上年度可比期间

项目 2015年1月1日至2015年6月30

2014年1月1日至2014年6月30日

日

当期发生的基金应支付 6,500,929.38 6,116,719.55

的管理费

其中：支付销售机构的客 102,407.35 100,411.27

户维护费

注：1) 基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.70%的年费率

计提。计算方法如下：

H=E×0.70%/当年天数

H 为每日应支付的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

2) 于 2015 年 6 月 30 日本基金的应付基金管理费为人民币 1,092,969.84 元（2014 年 12 月 31 日：

人民币 1,124,570.57 元）。

6.4.9.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期

上年度可比期间

项目 2015年1月1日至2015年6月30

2014年1月1日至2014年6月30日

日

当期发生的基金应支付 1,857,408.35 1,747,634.12

的托管费

注：1) 基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率

计提。计算方法如下：

H=E×0.20%/当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

2) 于 2015 年 6 月 30 日本基金的应付基金托管费为人民币 312,277.10 元（2014 年 12 月 31 日：

人民币 321,305.87 元）。

6.4.9.2.3 销售服务费

单位：人民币元

第 25 页 共 39 页

民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

本期

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

获得销售服务费的

当期发生的基金应支付的销售服务费

各关联方名称

民生加银平稳添利 民生加银平稳添利

合计

债券A 债券C

中国建设银行 - 996.47 996.47

中国民生银行 - 208,682.60 208,682.60

民生加银基金公司 - 71.69 71.69

合计 - 209,750.76 209,750.76

上年度可比期间

2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日

获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费

各关联方名称

民生加银平稳添利 民生加银平稳添利

合计

债券A 债券C

中国建设银行 - 937.33 937.33

中国民生银行 - 196,317.50 196,317.50

民生加银基金公司 - 54.08 54.08

合计 - 197,308.91 197,308.91

注：1）民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份

额销售服务费年费率为 0.40%。本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：

H=E×0.40%/当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一

致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径支付给基金管理人，经基金管理

人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2）本基金于本期末未支付关联方的销售服务费余额为人民币 35,275.96 元；其中，应支付民生

加银基金管理有限公司人民币 13.51 元，应支付中国建设银行人民币 167.54 元，应支付中国民

生银行人民币 35,094.91 元。于上年度末未支付关联方的销售服务费余额为人民币 36,255.24

元；其中，应支付民生加银基金管理有限公司人民币 11.99 元，应支付中国建设银行人民币 172.25

元，应支付中国民生银行人民币 36,071.00 元。

6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况

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6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金于本期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日

名称

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 398,557.92 20,522.10 1,065,019.43 18,658.96

注：本基金活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。

6.4.9.7 其他关联交易事项的说明

本基金于本期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。

6.4.10 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金于本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为

抵押的债券。

6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

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截至本报告期末 2015 年 6 月 30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购

证券款余额 1,281,500,000.00 元，于 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 7 月 2 日先后到期。该类交易要

求本基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的

余额。

6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

1.承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

2.其他事项

(1)公允价值

管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其

他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

各层次金融工具公允价值

于 2015 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中无

划分为第一层次的，划分为第二层次的余额为人民币 3,022,130,279.30 元，无划分为第三层次余

额。

公允价值所属层次间重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易

不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券

的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，

确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

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第三层次公允价值期初金额和本期变动金额

本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第

三层次公允价值转入转出情况。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 固定收益投资 3,022,130,279.30 94.68

其中：债券 3,022,130,279.30 94.68

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 70,218,366.18 2.20

7 其他各项资产 99,561,904.67 3.12

8 合计 3,191,910,550.15 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

本基金本报告期末未持有股票。

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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

本基金本报告期内未持有股票。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值

比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 247,667,000.00 12.98

其中：政策性金融债 147,387,000.00 7.72

4 企业债券 2,733,235,279.30 143.23

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 41,228,000.00 2.16

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 3,022,130,279.30 158.37

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值

比例（％）

1 124384 13 雅发投 1,500,000 156,570,000.00 8.20

2 124342 13 黔南资 1,500,000 155,475,000.00 8.15

3 124541 14 文城投 1,000,000 106,770,000.00 5.60

4 124349 13 福东海 1,000,000 105,980,000.00 5.55

5 124607 14 津环城 1,000,000 104,990,000.00 5.50

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.10.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参

与国债期货交易。

7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

7.11 投资组合报告附注

7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 37,676.92

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 99,524,227.75

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

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7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 99,561,904.67

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人 机构投资者 个人投资者

份额 户均持有的基

户数

级别 金份额 占总份额比 占总份

(户) 持有份额 持有份额

例 额比例

民生 1,027 1,598,574.47 1,507,824,412.98 91.84% 133,911,565.28 8.16%

加银

平稳

添利

债券

A

民生 822 119,922.94 186,083.97 0.19% 98,390,572.75 99.81%

加银

平稳

添利

债券

C

合计 1,849 941,218.30 1,508,010,496.95 86.65% 232,302,138.03 13.35%

注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级

别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

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8.2 期末上市基金前十名持有人

民生加银平稳添利债券 A

序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额

比例

1 富安达基金－光大银行－富 1,691,015.00 19.08%

安达－利可 1 号资产管理计

划

2 中国人寿保险（集团）公司 1,296,481.00 14.63%

企业年金计划－中国农业银

行股份有限公司

3 宝钢集团有限公司钢铁业企 500,000.00 5.64%

业年金计划－中国工商银行

股份有限公司

4 陈少萍 457,400.00 5.16%

5 张楚帆 416,700.00 4.70%

6 国网电力科学研究院企业年 391,500.00 4.42%

金计划－中国工商银行股份

有限公司

7 宜昌船舶柴油机有限公司企 385,800.00 4.35%

业年金计划－中国工商银行

股份有限公司

8 湖南省机场管理集团有限公 375,800.00 4.24%

司企业年金计划－中国建设

银行

9 湖北银行股份有限公司企业 373,490.00 4.21%

年金计划－交通银行股份有

限公司

10 杨春娟 307,380.00 3.47%

注：持有人为场内持有人。

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

占基金总份额

项目 份额级别 持有份额总数（份）

比例

民生加银 11,932.85 0.0007%

平稳添利

债券 A

基金管理人所有从业人员 民生加银 0.00 0.0000%

持有本基金 平稳添利

债券 C

11,932.85 0.0007%

合计

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8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

民生加银平稳添利债 0

券A

本公司高级管理人员、基金

民生加银平稳添利债 0

投资和研究部门负责人持

券C

有本开放式基金

0

合计

民生加银平稳添利债 0

券A

本基金基金经理持有本开 民生加银平稳添利债 0

放式基金 券C

0

合计

§9 开放式基金份额变动

单位：份

民生加银平稳添 民生加银平稳添

项目

利债券 A 利债券 C

1,641,735,978.26 98,576,656.72

基金合同生效日（2013 年 8 月 12 日）基金份

额总额

本报告期期初基金份额总额 1,641,735,978.26 98,576,656.72

本报告期基金总申购份额 - -

减:本报告期基金总赎回份额 - -

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - -

填列）

本报告期期末基金份额总额 1,641,735,978.26 98,576,656.72

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2015 年 1 月 23 日，本基金管理人发布公告，解聘俞岱曦先生总经理职务，由公司董事长万青

元先生代为履行总经理职务。

2015 年 2 月 27 日，本基金管理人发布公告，原副总经理朱晓光先生转任公司监事会主席。

2015 年 6 月 18 日，本基金管理人发布公告，解聘吴剑飞先生副总经理职务。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期基金投资策略没有改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注

总量的比例

例

中信证券股份 1 - - - - -

有限公司

光大证券股份 1 - - - - -

有限公司

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

民生证券股份 1 - - - - -

有限公司

方正证券股份 1 - - - - -

有限公司

齐鲁证券有限 1 - - - - -

公司

国泰君安证券 1 - - - - -

股份有限公司

国信证券股份 1 - - - - -

有限公司

华泰证券股份 2 - - - - 本报告期新

有限公司 增深圳交易

单元

安信证券股份 2 - - - - -

有限公司

东兴证券股份 1 - - - - -

有限公司

兴业证券股份 1 - - - - -

有限公司

东方证券股份 1 - - - - -

有限公司

广发证券股份 1 - - - - -

有限公司

国联证券股份 1 - - - - -

有限公司

长江证券股份 1 - - - - -

有限公司

平安证券有限 1 - - - - -

责任公司

招商证券股份 1 - - - - -

有限公司

英大证券有限 1 - - - - 本报告期新

责任公司 增深圳交易

单元

中信建投证券 2 - - - - -

股份有限公司

申万宏源证券 1 - - - - -

有限公司

海通证券股份 1 - - - - -

有限公司

山西证券股份 1 - - - - -

有限公司

中国银河证券 2 - - - - -

股份有限公司

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

中国中投证券 1 - - - - -

有限责任公司

中银国际证券 2 - - - - -

有限责任公司

国金证券股份 1 - - - - -

有限公司

东海证券股份 1 - - - - -

有限公司

中国国际金融 2 - - - - -

股份有限公司

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债 占当期权

占当期债券

券商名称 券回购 证

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额

成交总额 成交总额

例

的比例 的比例

中信证券股份 - - 107,880,900,000.00 100.00% - -

有限公司

光大证券股份 - - - - - -

有限公司

民生证券股份 - - - - - -

有限公司

方正证券股份 - - - - - -

有限公司

齐鲁证券有限 - - - - - -

公司

国泰君安证券 - - - - - -

股份有限公司

国信证券股份 - - - - - -

有限公司

华泰证券股份 - - - - - -

有限公司

安信证券股份 - - - - - -

有限公司

东兴证券股份 - - - - - -

有限公司

兴业证券股份 - - - - - -

有限公司

东方证券股份 - - - - - -

有限公司

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

广发证券股份 - - - - - -

有限公司

国联证券股份 - - - - - -

有限公司

长江证券股份 - - - - - -

有限公司

平安证券有限 - - - - - -

责任公司

招商证券股份 - - - - - -

有限公司

英大证券有限 - - - - - -

责任公司

中信建投证券 - - - - - -

股份有限公司

申万宏源证券 - - - - - -

有限公司

海通证券股份 - - - - - -

有限公司

山西证券股份 - - - - - -

有限公司

中国银河证券 - - - - - -

股份有限公司

中国中投证券 - - - - - -

有限责任公司

中银国际证券 - - - - - -

有限责任公司

国金证券股份 - - - - - -

有限公司

东海证券股份 - - - - - -

有限公司

中国国际金融 362,844,095.89 100.00% - - - -

股份有限公司

注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。

①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；

ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务，

包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并

能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；

ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密

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民生加银平稳添利债券 2015 年半年度报告摘要

的要求；

ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并

能为基金提供全面的信息服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券商

评价表》

ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案；

ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见；

ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协议；

ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计；

vi 交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续；

vii 连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面

的测试；

viii 通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通知

托管行有关席位的具体信息；

ix 席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备

工作。

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③本基金本期新增英大证券有限责任公司深圳交易单元、华泰证券股份有限公司深圳交易单元作

为本基金交易单元；本基金本期取消东吴证券股份有限公司深圳交易单元作为本基金交易单元。

§11 影响投资者决策的其他重要信息

无。

民生加银基金管理有限公司

2015 年 8 月 25 日

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