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兴全模式:2015年半年度报告

2015-08-26 00:00:00 来源:巨潮网
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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

兴全商业模式优选股票型证券投资基金

(LOF)

2015 年半年度报告

2015 年 6 月 30 日

基金管理人:兴业全球基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

送出日期:2015 年 8 月 26 日

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 8 月 25 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自 2015 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录................................................................................................................................... 2

1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2

1.2 目录.............................................................................................................................................. 2

§2 基金简介............................................................................................................................................... 4

2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 4

2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 4

2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 4

2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 5

2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 5

§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 5

3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 5

3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 6

3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 7

§4 管理人报告........................................................................................................................................... 7

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 7

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 8

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 9

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 9

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .......................................................... 9

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 10

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 10

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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 10

§5 托管人报告......................................................................................................................................... 11

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11

§6 半年度财务会计报告(未经审计) ................................................................................................. 11

6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 11

6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 13

6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................................................................ 14

6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15

§7 投资组合报告..................................................................................................................................... 32

7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 32

7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 32

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 33

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 34

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 36

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 36

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 36

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 36

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 37

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 37

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 37

7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 37

§8 基金份额持有人信息......................................................................................................................... 38

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 38

8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................................................................... 38

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 39

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 39

§9 开放式基金份额变动......................................................................................................................... 39

§10 重大事件揭示................................................................................................................................... 39

10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 39

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 40

10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 40

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 40

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 40

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 40

10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 41

§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 45

§12 备查文件目录................................................................................................................................... 45

12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 45

12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 46

12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 46

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)

基金简称 兴全商业模式股票(LOF)

场内简称 兴全模式

基金主代码 163415

前端交易代码 163415

后端交易代码 163416

基金运作方式 上市契约型开放式(LOF)

基金合同生效日 2012 年 12 月 18 日

基金管理人 兴业全球基金管理有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 216,209,630.14 份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所

上市日期 2013-02-01

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金以挖掘、筛选具有优秀商业模式的公司为主要

投资策略,通过投资这类公司,力求获取当前收益及

实现长期资本增值。

投资策略 本基金为股票型基金,投资策略细分为资产配置策略,

股票筛选策略、以及行业配置策略等,其中以“商业

模式”优选为股票筛选策略。

业绩比较基准 80%×沪深 300 指数+20%×中证国债指数

风险收益特征 本基金为股票型基金产品,属于较高风险、较高收益

的基金品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、

债券型基金及货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 兴业全球基金管理有限公 中国光大银行股份有限公司

姓名 冯晓莲 张建春

信息披露负责人 联系电话 021-20398888 010-63639180

电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangjianchun@cebbank.com

客户服务电话 4006780099,021-38824536 95595

传真 021-20398858 010-63639132

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注册地址 上海市黄浦区金陵东路 368 北京市西城区太平桥大街 25

号 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址 上海市张杨路 500 号时代 北京市西城区太平桥大街 25

广场 19-20 楼 号、甲 25 号中国光大中心

邮政编码 200122 100033

法定代表人 兰荣 唐双宁

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.xyfunds.com.cn

网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 中国北京市西城区金融大街 27 号投

资广场 22-23 层

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )

本期已实现收益 111,400,900.17

本期利润 148,573,289.95

加权平均基金份额本期利润 0.6812

本期加权平均净值利润率 33.84%

本期基金份额净值增长率 47.79%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 185,053,088.92

期末可供分配基金份额利润 0.8559

期末基金资产净值 485,472,151.15

期末基金份额净值 2.245

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2015 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 124.50%

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注:1、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息

披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关

法规。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式基金的申购赎

回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率①

准差② 率③ 准差④

过去一个月 -10.27% 3.55% -5.86% 2.79% -4.41% 0.76%

过去三个月 15.90% 2.68% 8.98% 2.09% 6.92% 0.59%

过去六个月 47.79% 2.20% 21.97% 1.81% 25.82% 0.39%

过去一年 107.87% 1.78% 82.60% 1.47% 25.27% 0.31%

自基金合同

124.50% 1.48% 71.85% 1.23% 52.65% 0.25%

生效起至今

注:本基金业绩比较基准为:80%×沪深 300 指数+20%×中证国债指数,在业绩比较基准的选取

上主要基于如下考虑:沪深 300 指数和中证国债指数具有较强的代表性。沪深 300 指数选择中国

A 股市场市值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股,充分反映了 A

股市场的行业代表性,描述了沪深 A 股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业

绩比较基准。中证国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投资业

绩比较基准。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:

Return t =80%×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20%×(中证国债指数 t / 中证国

债指数 t-1 -1)

Benchmark t =(1+Return t)×(1+Benchmark t-1 )-1

其中,t =1,2,3,T,T 表示时间截至日。

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

注:1、净值表现所取数据截至到 2015 年 6 月 30 日。

2、按照《兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本基金建仓期

为 2012 年 12 月 18 日至 2013 年 6 月 17 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金

合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

兴业全球基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经证监基金字[2003] 100 号

文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月 2 日,中国证监会批准(证监许可[2008]6 号)了

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公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V)受让本公司股权并成为

公司股东。股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%,全球人寿保险国

际公司的出资占注册资本的 49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球

人寿基金管理有限公司”,公司注册资本由 9800 万元变更为 1.2 亿元人民币。 2008 年 7 月 7 日,

经中国证监会批准(证监许可[2008]888 号文),公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”

变更为“兴业全球基金管理有限公司”,同时,公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5

亿元人民币,其中两股东出资比例不变。

截止 2015 年 6 月 30 日,公司旗下管理着十四只基金,分别为兴全可转债混合型证券投资基

金、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票

型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基

金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深 300 指数

增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全保本混合型证券投

资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选股票型证券投资基金

(LOF)、兴全添利宝货币市场基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 业年限

经济学硕士,历任汉

本基金、兴

唐证券研究员,国泰

全有机增长

人寿保险有限责任公

灵活配置混 2012 年 12 月

吴圣涛 - 13 年 司投资经理,华富基

合型证券投 18 日

金管理有限公司基金

资基金基金

经理,东吴基金管理

经理

有限公司基金经理。

注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。

2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基

金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全商业模

式优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉

尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。

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本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺

或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易

制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评

估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。公司监察稽核

部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否

存在非公平的因素。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存

在超过该证券当日成交量的 5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2015 年上半年股票市场出现较大的波动,虽然在大多数时间股票市场都出现了上涨格局,但

6 月中旬股票市场出现的大幅下跌给投资者带来的不仅仅是市值的缩水,更多人看到了市场流动

性消失后的恐慌抛售行为。虽然我们一直认为中小市值个股整体存在较大泡沫,但最终股票市场

以这种方式来结束本轮疯狂的上涨也是超出大多数人的预期。兴全商业模式基金在上半年在行业

配置上维持了相对均衡的策略,具体对在金融、医药行业配置相对较重,期间净值也实现了一定

增长。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,本基金份额净值增长率 47.79%,同期业绩比较基准收益率 21.97%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年,在去杠杆、去泡沫和短期涨幅过大的背景下,投资者信心出现了较大幅度的动

摇,中国股票市场可能会面临一段时间的调整周期,虽然政策面的支持可能带来市场短期的企稳,

但市场真正的企稳必须源于大面积个股的投资价值显现,更多的投资者愿意因为长期持有而去买

入这些个股,在这个时间点可能才会真正确认市场的底部。当然在经历过本轮市场的波动之后,

投资者会更多反思投资风险、价值投资理念等影响投资者中长期配置的深层次问题。

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从具体投资方向看,兴全商业模式基金将维持均衡配置,增加低估值有增长的蓝筹股配置、

同时积极去关注本轮杀跌过程中超跌个股的投资机会。坚持价值投资,选择商业模式优秀的公司

进行重点配置,力争为投资者创造好的投资收益。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金投

资品种进行估值。具体估值流程为:1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程,选取适当的

估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会

审议,并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后,由 IT 人员或 IT 人员协助估值系统开发

商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级,以适应新的估值方法的需要。3、

基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核对等方法确保估值准确无

误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重

大事件等可能对给估值造成影响的因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、监察稽核人员

参与估值方案的制定,确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定,定期对估值流程、系

统估值模型及估值结果进行检查,确保估值委员会决议的有效执行,负责基金估值业务的定期和

临时信息披露。

上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历,具备估值业务所需的专业胜任能力。

上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》及其他相关法律

法规的规定,本报告期内,本基金未实施利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

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§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2015 年上半年,中国光大银行股份有限公司在兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)

的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金

信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管协议等的规定,依法安全

托管了基金的全部资产,对兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)的投资运作进行了全面

的会计核算和应有的监督,对发现的问题及时提出了意见和建议。按规定如实、独立地向监管机

构提交了本基金运作情况报告,没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为,诚实信用、勤勉

尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2015 年上半年,中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、相关实施准则、基金合同、托管

协议等的规定,对基金管理人——兴业全球基金管理有限公司的投资运作、信息披露等行为进行

了复核、监督,未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的

计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了《证券

投资基金法》等有关法律法规的要求;各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进

行处理。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人——兴业全球基金管理有限公司编制的《兴全

商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告》进行了复核,报告中相关财务指

标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确的。

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表

会计主体:兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)

报告截止日: 2015 年 6 月 30 日

单位:人民币元

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本期末 上年度末

资 产 附注号

2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

资 产:

银行存款 6.4.7.1 29,710,897.05 6,412,544.06

结算备付金 1,627,144.63 1,190,925.57

存出保证金 283,293.03 139,092.86

交易性金融资产 6.4.7.2 480,299,964.83 340,062,914.52

其中:股票投资 457,504,488.63 266,363,526.52

基金投资 - -

债券投资 22,795,476.20 73,699,388.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 3,087,199.15 3,741,528.29

应收利息 6.4.7.5 638,128.86 1,119,648.58

应收股利 - -

应收申购款 573,818.91 1,019,632.12

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 516,220,446.46 353,686,286.00

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - 42,000,000.00

应付证券清算款 4,856,682.70 1,160,967.81

应付赎回款 24,231,162.31 3,187,724.21

应付管理人报酬 727,641.10 340,800.99

应付托管费 121,273.53 56,800.15

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 593,498.25 289,868.06

应交税费 - -

应付利息 - 74,383.37

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 218,037.42 149,717.09

负债合计 30,748,295.31 47,260,261.68

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 216,209,630.14 201,762,603.09

未分配利润 6.4.7.10 269,262,521.01 104,663,421.23

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

所有者权益合计 485,472,151.15 306,426,024.32

负债和所有者权益总计 516,220,446.46 353,686,286.00

注:报告截止日 2015 年 6 月 30 日,基金份额净值 2.245 元,基金份额总额 216,209,630.14 份。

6.2 利润表

会计主体:兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)

本报告期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2015 年 1 月 1 日至 2014 年 1 月 1 日至

2015 年 6 月 30 日 2014 年 6 月 30 日

一、收入 154,251,581.57 4,532,060.00

1.利息收入 588,024.01 156,553.87

其中:存款利息收入 6.4.7.11 96,571.76 18,993.47

债券利息收入 491,452.25 137,482.62

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - 77.78

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) 115,253,524.37 6,418,064.49

其中:股票投资收益 6.4.7.12 110,204,963.63 5,376,376.05

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 2,715,806.43 436,763.49

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 2,332,754.31 604,924.95

3.公允价值变动收益(损失以“-” 6.4.7.17 37,172,389.78 -2,186,788.17

号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 1,237,643.41 144,229.81

减:二、费用 5,678,291.62 1,401,373.29

1.管理人报酬 6.4.10.2.1 3,228,805.01 678,938.74

2.托管费 6.4.10.2.2 538,134.22 113,156.43

3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4.交易费用 6.4.7.19 1,562,289.17 274,233.85

5.利息支出 196,055.10 216,985.08

其中:卖出回购金融资产支出 196,055.10 216,985.08

6.其他费用 6.4.7.20 153,008.12 118,059.19

三、利润总额(亏损总额以“-” 148,573,289.95 3,130,686.71

号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填 148,573,289.95 3,130,686.71

列)

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

6.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)

本报告期:2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 201,762,603.09 104,663,421.23 306,426,024.32

金净值)

二、本期经营活动产生 - 148,573,289.95 148,573,289.95

的基金净值变动数(本

期利润)

三、本期基金份额交易 14,447,027.05 16,025,809.83 30,472,836.88

产生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填

列)

其中:1.基金申购款 227,021,001.08 254,925,727.98 481,946,729.06

2.基金赎回款 -212,573,974.03 -238,899,918.15 -451,473,892.18

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 216,209,630.14 269,262,521.01 485,472,151.15

金净值)

上年度可比期间

2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 89,170,518.51 3,874,949.93 93,045,468.44

金净值)

二、本期经营活动产生 - 3,130,686.71 3,130,686.71

的基金净值变动数(本

期利润)

三、本期基金份额交易 28,779,517.54 2,435,773.07 31,215,290.61

产生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填

列)

其中:1.基金申购款 84,685,863.11 4,787,662.96 89,473,526.07

2.基金赎回款 -55,906,345.57 -2,351,889.89 -58,258,235.46

四、本期向基金份额持 - - -

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有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 117,950,036.05 9,441,409.71 127,391,445.76

金净值)

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

______兰荣______ ______杨东______ ____詹鸿飞____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

兴全商业模式优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员

会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1384 号《关于核准兴全商业模式优选股票型证券

投资基金(LOF)募集的批复》的核准,由兴业全球基金管理有限公司作为发起人于 2012 年 11

月 12 日至 2012 年 12 月 12 日向社会公开募集,募集期结束经德勤华永会计师事务所有限公司验

证并出具德师报(验)字(12)第 0073 号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。基金合

同于 2012 年 12 月 18 日生效。本基金为契约型上市开放式,存续期限不定。设立时募集的扣除认

购费后的实收基金(本金)为人民币 545,952,105.79,在募集期间产生的活期存款利息为人民币

156,458.02 元,以上实收基金(本息)合计为人民币 546,108,563.810 元,折合 546,108,563.81

份基金份额。本基金的基金管理人为兴业全球基金管理有限公司,注册登记机构为中国证券登记

结算有限责任公司,基金托管人为中国光大银行股份有限公司。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票(包括中小板、

创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、银行存款(包括活期存款和定

期存款)等货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融

工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

本基金为股票型基金,股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,符合商业模式优选投资

理念的股票合计投资比例不低于股票资产的 80%;债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产

支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)

投资比例为基金资产的 5%-40%,其中本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年

以内的政府债券。

本基金业绩比较基准为:80%×沪深 300 指数+20%×中证国债指数。

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体

会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,

同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投

资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意

见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券

投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内

容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投

资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2015 年 6 月 30 日的财

务状况以及 2015 年上半年度的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告不一致。详见 6.4.5。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号关于发布《中国证券投资

基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》的通知的要求,

交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第

三方估值机构提供的估值数据进行估值。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6 税项

6.4.6.1 印花税

经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 4 月 24 日起,调整证券(股票)

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

交易印花税税率,由原先的 3调整为 1;

经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起,调整由出让方按

证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转

让,暂免征收印花税。

6.4.6.2 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规

定,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理

人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金

等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规

定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、

红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

6.4.6.3 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题

的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,

由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税;

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金

等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;

根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利

息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008 年 10 月 9 日起,对储蓄存款利息所得暂免

征收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差

别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2013 年 1 月 1 日起,证券投资基金从公开发行

和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额

计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

本期末

项目

2015 年 6 月 30 日

活期存款 29,710,897.05

定期存款 -

其中:存款期限 1-3 个月 -

其他存款 -

合计: 29,710,897.05

6.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目 2015 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 387,855,827.83 457,504,488.63 69,648,660.80

贵 金属 投资 - 金交所

- - -

黄金合约

交易所市场 22,889,150.11 22,795,476.20 -93,673.91

债券

银行间市场 - - -

合计 22,889,150.11 22,795,476.20 -93,673.91

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 410,744,977.94 480,299,964.83 69,554,986.89

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。

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6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。

6.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

本期末

项目

2015 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 4,507.59

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 732.20

应收债券利息 632,761.57

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 127.50

合计 638,128.86

6.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末未持有其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

本期末

项目

2015 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 593,498.25

银行间市场应付交易费用 -

合计 593,498.25

6.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

本期末

项目

2015 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 74,229.30

预提费用 143,808.12

合计 218,037.42

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6.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

本期

项目 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 201,762,603.09 201,762,603.09

本期申购 227,021,001.08 227,021,001.08

本期赎回(以"-"号填列) -212,573,974.03 -212,573,974.03

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 216,209,630.14 216,209,630.14

注:申购含红利再投资、转入转换份额,赎回含转换转出份额。

6.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 69,795,273.02 34,868,148.21 104,663,421.23

本期利润 111,400,900.17 37,172,389.78 148,573,289.95

本期基金份额交易 3,856,915.73 12,168,894.10 16,025,809.83

产生的变动数

其中:基金申购款 121,059,248.75 133,866,479.23 254,925,727.98

基金赎回款 -117,202,333.02 -121,697,585.13 -238,899,918.15

本期已分配利润 - - -

本期末 185,053,088.92 84,209,432.09 269,262,521.01

6.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 84,769.30

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 10,038.02

其他 1,764.44

合计 96,571.76

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6.4.7.12 股票投资收益

6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 650,110,759.39

减:卖出股票成本总额 539,905,795.76

买卖股票差价收入 110,204,963.63

6.4.7.13 债券投资收益

6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

单位:人民币元

本期

项目

2015年1月1日至2015年6月30日

债券投资收益——买卖债券(、债转股 2,715,806.43

及债券到期兑付)差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 2,715,806.43

6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

本期

项目

2015年1月1日至2015年6月30日

卖出债券(债转股及债券到期兑付)成交总 279,042,762.12

减:卖出债券(债转股及债券到期兑付)成 274,650,130.57

本总额

减:应收利息总额 1,676,825.12

买卖债券差价收入 2,715,806.43

6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。

6.4.7.14 贵金属投资收益

本基金本报告期无贵金属投资收益。

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6.4.7.15 衍生工具收益

本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。

6.4.7.16 股利收益

单位:人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 2,332,754.31

基金投资产生的股利收益 -

合计 2,332,754.31

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元

本期

项目名称

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 37,172,389.78

——股票投资 41,682,844.92

——债券投资 -4,510,455.14

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

合计 37,172,389.78

6.4.7.18 其他收入

单位:人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 1,172,510.80

转换费收入 65,132.61

合计 1,237,643.41

6.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 1,562,289.17

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银行间市场交易费用 -

合计 1,562,289.17

6.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

本期

项目

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日

审计费用 29,752.78

信息披露费 114,055.34

账户维护费用 9,000.00

其他 200.00

合计 153,008.12

6.4.7.21 分部报告

无。

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

自 2015 年 8 月 7 日起,本基金名称变更为兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)。

除上述事项外,截至财务报表批准日,本基金无须做披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

兴业全球基金管理有限公司(以下简称“兴业全球基 基金管理人,基金销售机构

金”)

中国光大银行股份有限公司(以下简称“光大银行”) 基金托管人,基金销售机构

兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”) 基金管理人的股东,基金销售机构

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

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6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1 股票交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日

关联方名称 占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比

比例 例

兴业证券 1,108,661,323.02 100.00% 211,704,127.75 100.00%

6.4.10.1.2 债券交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日

关联方名称 占当期债券 占当期债券

成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比

比例 例

兴业证券 276,354,171.20 100.00% 95,987,159.60 100.00%

6.4.10.1.3 债券回购交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日

占当期债券 占当期债券

关联方名称

回购 回购

回购成交金额 回购成交金额

成交总额的 成交总额的比

比例 例

兴业证券 188,400,000.00 100.00% 264,000,000.00 100.00%

6.4.10.1.4 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位:人民币元

本期

关联方名称

2015年1月1日至2015年6月30日

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当期 占当期佣金 占期末应付佣

期末应付佣金余额

佣金 总量的比例 金总额的比例

兴业证券 790,111.46 100.00% 593,498.25 100.00%

上年度可比期间

2014年1月1日至2014年6月30日

关联方名称

当期 占当期佣金 占期末应付佣

期末应付佣金余额

佣金 总量的比例 金总额的比例

兴业证券 150,692.13 100.00% 88,060.34 100.00%

注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、

证券结算风险基金和买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基

金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期

上年度可比期间

项目 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月

2014年1月1日至2014年6月30日

30 日

当期发生的基金应支付 3,228,805.01 678,938.74

的管理费

其中:支付销售机构的客 613,827.15 165,569.77

户维护费

注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的

基金管理费=前一日的基金资产净值×1.50%/当年天数。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目

2015年1月1日至2015年6月30日 2014年1月1日至2014年6月30日

当期发生的基金应支付 538,134.22 113,156.43

的托管费

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的

基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

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6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位:份

本期 上年度可比期间

项目 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30

月 30 日 日

期初持有的基金份额 10,010,700.00 10,010,700.00

期间申购/买入总份额 - -

期间因拆分变动份额 - -

减:期间赎回/卖出总份额 10,010,700.00 -

期末持有的基金份额 - 10,010,700.00

期末持有的基金份额 - 8.4872%

占基金总份额比例

注:1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换转入份额,期间赎回/卖出总份额含转换转出份

额。

2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定,符合公允性要求。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。

6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日

名称

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

光大银行 29,710,897.05 84,769.30 10,274,781.36 15,786.50

6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

6.4.10.7 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.11 利润分配情况

6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金

本基金本报告期未进行利润分配。

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6.4.12 期末( 2015 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别:股票

证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值总

备注

代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 (单位:股) 成本总额 额

2015 年 非公开

*ST 海 2014 年 9

600401 9 月 12 发行流 7.72 3.82 640,000 4,940,800.00 2,444,800.00 -

润 月 16 日

日 通受限

2015 年 非公开

*ST 海 2015 年 5

600401 9 月 12 发行流 - 3.82 1,280,000 - 4,889,600.00 注1

润 月 28 日

日 通受限

注 1:本基金持有的非公开发行股票*ST 海润,于 2015 年 5 月 28 日实施 2014 年度资本公积金转

增股本方案,向全体股东每 10 股转增 20 股。本基金新增 1,280,000 股。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位:人民币元

期末

股票 股票 停牌 牌 复牌 复牌 期末 期末估值总

估值单 数量(股) 备注

代码 名称 日期 原 日期 开盘单价 成本总额 额

筹划

2015 2015

骆驼 定向

601311 年6月 28.20 年7月 25.38 228,000 3,988,151.80 6,429,600.00 -

股份 增发

18 日 15 日

事项

2015 筹划 2015

迅游

300467 年 6 月 股权 297.30 年 7 月 267.57 500 16,875.00 148,650.00 -

科技

25 日 激励 2日

筹划

2015

新时 重大

002527 年6月 24.25 - - 393,600 7,029,964.49 9,544,800.00 -

达 资产

15 日

重组

筹划

2015 2015

华东 定向

000963 年6月 62.50 年8月 69.20 247,770 18,882,332.81 15,485,625.00 -

医药 增发

26 日 5日

事项

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

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6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基

金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通

过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、

相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人

出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好

信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不

超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的

证券,不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,

因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,

以控制相应的信用风险。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金

份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃

而带来的变现困难。

本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此,除在附

注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本

基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的

债券资产的公允价值。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比

例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。

第 28 页 共 46 页

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6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息

资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期末

1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2015 年 6 月 30 日

资产

银行存款 29,710,897.05 - - - - - 29,710,897.05

结算备付金 1,627,144.63 - - - - - 1,627,144.63

存出保证金 283,293.03 - - - - - 283,293.03

交易性金融资产 - - 22,795,476.20 - - 457,504,488.63 480,299,964.83

应收证券清算款 - - - - - 3,087,199.15 3,087,199.15

应收利息 - - - - - 638,128.86 638,128.86

应收申购款 12,028.13 - - - - 561,790.78 573,818.91

资产总计 31,633,362.84 - 22,795,476.20 - - 461,791,607.42 516,220,446.46

负债

应付证券清算款 - - - - - 4,856,682.70 4,856,682.70

应付赎回款 - - - - - 24,231,162.31 24,231,162.31

应付管理人报酬 - - - - - 727,641.10 727,641.10

应付托管费 - - - - - 121,273.53 121,273.53

应付交易费用 - - - - - 593,498.25 593,498.25

其他负债 - - - - - 218,037.42 218,037.42

负债总计 - - - - - 30,748,295.31 30,748,295.31

利率敏感度缺口 31,633,362.84 - 22,795,476.20 - - 431,043,312.11 485,472,151.15

上年度末

1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2014 年 12 月 31 日

资产

银行存款 6,412,544.06 - - - - - 6,412,544.06

结算备付金 1,190,925.57 - - - - - 1,190,925.57

存出保证金 139,092.86 - - - - - 139,092.86

交易性金融资产 26,139,249.60 20,324,348.80 17,386,862.00 9,245,700.00 603,227.60 266,363,526.52 340,062,914.52

应收证券清算款 - - - - - 3,741,528.29 3,741,528.29

应收利息 - - - - - 1,119,648.58 1,119,648.58

应收申购款 86,890.67 - - - - 932,741.45 1,019,632.12

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资产总计 33,968,702.76 20,324,348.80 17,386,862.00 9,245,700.00 603,227.60 272,157,444.84 353,686,286.00

负债

卖出回购金融资 42,000,000.00 - - - - - 42,000,000.00

产款

应付证券清算款 - - - - - 1,160,967.81 1,160,967.81

应付赎回款 - - - - - 3,187,724.21 3,187,724.21

应付管理人报酬 - - - - - 340,800.99 340,800.99

应付托管费 - - - - - 56,800.15 56,800.15

应付交易费用 - - - - - 289,868.06 289,868.06

应付利息 - - - - - 74,383.37 74,383.37

其他负债 - - - - - 149,717.09 149,717.09

负债总计 42,000,000.00 - - - - 5,260,261.68 47,260,261.68

利率敏感度缺口 -8,031,297.24 20,324,348.80 17,386,862.00 9,245,700.00 603,227.60 266,897,183.16 306,426,024.32

注:表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日

孰早者进行了分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

其他影响债券公允价值的变量保持不变,仅利率发生变动

假设

假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线)

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币元)

相关风险变量的变动

上年度末( 2014 年 12 月 31

分析 本期末( 2015 年 6 月 30 日 )

日 )

利率 +1% -116,195.10 -136,840.17

利率 -1% 117,380.46 138,790.96

注:上表反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时,为交易而持有的债权

公允价值的变动将对基金净值产生的影响。

6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。

6.4.13.4.3 其他价格风险

本基金其他价格风险主要系市场价格风险,市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值

或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主

要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所

持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金

管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,符合商业模式优选投资理念

第 30 页 共 46 页

兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

的股票合计投资比例不低于股票资产的 80%;债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持

证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)投

资比例为基金资产的 5%-40%,其中本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以

内的政府债券。本基金面临的整体市场价格风险列示如下:

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末 上年度末

2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日

占基金

项目 占基金资

资产净

公允价值 公允价值 产净值比

值比例

例(%)

(%)

交易性金融资产-股票投资 457,504,488.63 94.24 266,363,526.52 86.93

交易性金融资产-基金投资 - - - -

交易性金融资产-债券投资 22,795,476.20 4.70 73,699,388.00 24.05

交易性金融资产-贵金属投 - - - -

衍生金融资产-权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 480,299,964.83 98.93 340,062,914.52 110.98

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型(CAPM)

描述的规律进行变动

假设 使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析

在业绩基准变化 10%时,对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净值的

变化

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币元)

相关风险变量的变动

本期末( 2015 年 6 月 上年度末( 2014 年 12 月

分析

30 日 ) 31 日 )

业绩比较基准+10% 52,943,847.39 26,763,971.82

业绩比较基准-10% -52,943,847.39 -26,763,971.82

注:本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的

敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时,将对基

金净值产生的影响。

第 31 页 共 46 页

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6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产的比例

序号 项目 金额

(%)

1 权益投资 457,504,488.63 88.63

其中:股票 457,504,488.63 88.63

2 固定收益投资 22,795,476.20 4.42

其中:债券 22,795,476.20 4.42

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 31,338,041.68 6.07

7 其他各项资产 4,582,439.95 0.88

8 合计 516,220,446.46 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 232,614,958.59 47.92

电力、热力、燃气及水生产和供

D 235,260.00 0.05

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 53,922,305.36 11.11

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

信息传输、软件和信息技术服务

I 254,553.00 0.05

J 金融业 170,477,411.68 35.12

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 457,504,488.63 94.24

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

比例(%)

1 601318 中国平安 688,800 56,440,272.00 11.63

2 300054 鼎龙股份 2,039,969 54,079,578.19 11.14

3 601601 中国太保 1,486,796 44,871,503.28 9.24

4 600079 人福医药 818,183 30,313,680.15 6.24

5 002152 广电运通 931,400 30,121,476.00 6.20

6 600993 马应龙 858,800 27,558,892.00 5.68

7 002466 天齐锂业 301,950 18,660,510.00 3.84

8 300261 雅本化学 781,600 18,523,920.00 3.82

9 300145 南方泵业 400,527 17,603,161.65 3.63

10 600036 招商银行 929,487 17,399,996.64 3.58

11 600000 浦发银行 1,020,581 17,309,053.76 3.57

12 000001 平安银行 1,129,900 16,428,746.00 3.38

13 000963 华东医药 247,770 15,485,625.00 3.19

14 600016 民生银行 1,500,000 14,910,000.00 3.07

15 600276 恒瑞医药 245,440 10,931,897.60 2.25

16 600976 健民集团 319,559 10,877,788.36 2.24

17 002527 新时达 393,600 9,544,800.00 1.97

18 600066 宇通客车 380,000 7,809,000.00 1.61

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

19 600401 海润光伏 1,920,000 7,334,400.00 1.51

20 600172 黄河旋风 346,000 7,207,180.00 1.48

21 002007 华兰生物 159,800 7,077,542.00 1.46

22 002594 比亚迪 125,600 6,936,888.00 1.43

23 601311 骆驼股份 228,000 6,429,600.00 1.32

24 601166 兴业银行 168,800 2,911,800.00 0.60

25 601985 中国核电 18,000 235,260.00 0.05

26 601211 国泰君安 6,000 206,040.00 0.04

27 300467 迅游科技 500 148,650.00 0.03

28 300468 四方精创 1,230 105,903.00 0.02

29 300464 星徽精密 500 18,220.00 0.00

30 002763 汇洁股份 500 18,175.00 0.00

31 002770 N 科迪 500 4,930.00 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

占期初基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额

比例(%)

1 600016 民生银行 135,246,876.26 44.14

2 601601 中国太保 70,990,401.09 23.17

3 600028 中国石化 68,509,121.70 22.36

4 601318 中国平安 56,127,251.98 18.32

5 300261 雅本化学 35,867,255.65 11.71

6 000001 平安银行 25,841,492.17 8.43

7 300054 鼎龙股份 24,113,713.37 7.87

8 002174 游族网络 23,463,000.00 7.66

9 002594 比亚迪 20,418,000.00 6.66

10 000963 华东医药 18,882,332.81 6.16

11 601231 环旭电子 18,445,000.00 6.02

12 002466 天齐锂业 17,596,035.35 5.74

13 601988 中国银行 12,571,713.00 4.10

14 600976 健民集团 12,550,930.34 4.10

15 300153 科泰电源 12,186,650.72 3.98

16 600079 人福医药 12,078,009.82 3.94

17 000603 盛达矿业 10,317,000.00 3.37

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

18 002589 瑞康医药 10,246,800.00 3.34

19 600000 浦发银行 9,167,226.00 2.99

20 600486 扬农化工 8,981,605.90 2.93

21 601166 兴业银行 8,832,629.88 2.88

22 600172 黄河旋风 7,967,163.86 2.60

23 002527 新时达 7,029,964.49 2.29

注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

占期初基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额

比例(%)

1 600016 民生银行 123,390,165.91 40.27

2 600028 中国石化 68,627,799.34 22.40

3 601601 中国太保 33,937,840.34 11.08

4 300224 正海磁材 33,343,515.15 10.88

5 601318 中国平安 30,047,081.99 9.81

6 002174 游族网络 28,763,682.56 9.39

7 300054 鼎龙股份 27,283,327.62 8.90

8 300261 雅本化学 25,104,039.54 8.19

9 300153 科泰电源 23,074,817.40 7.53

10 601231 环旭电子 20,384,274.74 6.65

11 601166 兴业银行 15,992,047.14 5.22

12 002152 广电运通 14,491,480.02 4.73

13 601988 中国银行 12,577,072.00 4.10

14 002594 比亚迪 12,442,030.00 4.06

15 002589 瑞康医药 11,107,804.00 3.62

16 000603 盛达矿业 10,573,608.16 3.45

17 600486 扬农化工 10,513,349.96 3.43

18 600000 浦发银行 10,107,979.67 3.30

19 000001 平安银行 8,773,767.72 2.86

20 000651 格力电器 7,272,000.00 2.37

21 300291 华录百纳 7,057,708.45 2.30

22 002358 森源电气 6,913,380.00 2.26

23 000002 万 科A 6,799,197.00 2.22

24 000157 中联重科 6,740,448.00 2.20

25 600993 马应龙 6,618,010.16 2.16

26 601799 星宇股份 6,300,405.00 2.06

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27 600309 万华化学 6,225,516.94 2.03

注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 689,363,912.95

卖出股票收入(成交)总额 650,110,759.39

注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不

考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 22,795,476.20 4.70

其中:政策性金融债 22,795,476.20 4.70

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 22,795,476.20 4.70

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

比例(%)

1 018001 国开 1301 222,460 22,795,476.20 4.70

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1 本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3 本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2

本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 283,293.03

2 应收证券清算款 3,087,199.15

3 应收股利 -

4 应收利息 638,128.86

5 应收申购款 573,818.91

6 其他应收款 -

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7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,582,439.95

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末不存在处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 持有份额

额比例 额比例

7,120 30,366.52 61,262,165.54 28.33% 154,947,464.60 71.67%

8.2 期末上市基金前十名持有人

序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额

比例

1 陈美月 1,300,999.00 21.65%

2 唐戈婷 657,987.00 10.95%

3 赵天 248,723.00 4.14%

4 徐建中 166,300.00 2.77%

5 向正伟 166,200.00 2.77%

6 陈雅国 120,602.00 2.01%

7 陈静颖 119,937.00 2.00%

8 杨瑞丰 112,700.00 1.88%

9 庄春红 100,000.00 1.66%

10 宋艺 92,979.00 1.55%

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注:持有人为 LOF 基金场内持有人。

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 33,832.65 0.0156%

持有本基金

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0

门负责人持有本开放式基金

0

本基金基金经理持有本开放式基金

§9 开放式基金份额变动

单位:份

546,108,563.81

基金合同生效日( 2012 年 12 月 18 日 )基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 201,762,603.09

本报告期基金总申购份额 227,021,001.08

减:本报告期基金总赎回份额 212,573,974.03

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

本报告期期末基金份额总额 216,209,630.14

注:总申购份额含红利再投资、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

(1)报告期内基金管理人重大人事变动。

2015 年 3 月 26 日公告,公司副总经理徐天舒于 2015 年 3 月 24 日起离任;

2015 年 4 月 30 日公告,公司副总经理董承非于 2015 年 4 月 30 日起任职,公司副总经理杜

昌勇于 2015 年 4 月 30 日起离任;

2015 年 6 月 4 日公告,公司副总经理傅鹏博于 2015 年 6 月 4 日起任职。

(2)报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——德勤永华会计师事务所(特殊

普通合伙)。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注

总量的比例

兴业证券 2 1,108,661,323.02 100.00% 790,111.46 100.00% -

注:根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能

力、客户服务质量的基础上,选择基金专用交易席位。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

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债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债券 占当期权证

券商名称 券回购

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的

成交总额

例 比例

的比例

兴业证券 276,354,171.20 100.00% 188,400,000.00 100.00% - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

旗下各基金 2014 年 12 月 31 日资产净值公 中国证券报、上海

1

告 证券报、证券日报 2015 年 1 月 1 日

关于长期停牌股票(抚顺特钢)估值方法 中国证券报、上海

2

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 1 月 14 日

关于兴全商业模式优选股票型证券投资基 中国证券报、上海

金(LOF)开通中国工商银行定期定额投资 证券报、证券日报

3

业务及参加 2015 年定投费率优惠活动的公

告 2015 年 1 月 14 日

关于长期停牌股票(新华保险)估值方法 中国证券报、上海

4

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 1 月 21 日

关于长期停牌股票(西藏旅游)估值方法 中国证券报、上海

5

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 1 月 23 日

关于长期停牌股票(华星创业)估值方法 中国证券报、上海

6

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 1 月 29 日

关于参加浦发银行基金定投申购费率优惠 中国证券报、上海

7

活动的公告 证券报、证券日报 2015 年 2 月 2 日

关于增加联讯证券有限责任公司为旗下部 中国证券报、上海

8

分基金销售机构的公告 证券报、证券日报 2015 年 2 月 3 日

关于长期停牌股票(万丰奥威)估值方法 中国证券报、上海

9

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 2 月 28 日

关于长期停牌股票(长安汽车)估值方法 中国证券报、上海

10

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 3 月 18 日

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兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

关于恢复接受兴全商业模式股票型证券投 中国证券报、上海

11 资基金(LOF)一万元以上申购和转换转入 证券报、证券日报

申请的公告 2015 年 3 月 18 日

关于长期停牌股票(久其软件)估值方法 中国证券报、上海

12

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 3 月 24 日

关于兴全商业模式优选股票型基金、兴全 中国证券报、上海

13 有机增长灵活配置混合型证券投资基金基 证券报、证券日报

金经理吴圣涛职务代理的公告 2015 年 3 月 26 日

关于长期停牌股票(盛运股份)估值方法 中国证券报、上海

14

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 3 月 26 日

中国证券报、上海

15 关于副总经理离任的公告

证券报、证券日报 2015 年 3 月 26 日

关于继续参加工商银行个人电子银行基金 中国证券报、上海

16

申购费率优惠活动的公告 证券报、证券日报 2015 年 3 月 28 日

关于旗下基金调整交易所固定收益品种估 中国证券报、上海

17

值方法的公告 证券报、证券日报 2015 年 3 月 31 日

关于长期停牌股票(三湘股份)估值方法 中国证券报、上海

18

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 1 日

关于长期停牌股票(华域汽车)估值方法 中国证券报、上海

19

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 3 日

关于长期停牌股票(鼎龙股份)估值方法 中国证券报、上海

20

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 4 日

关于长期停牌股票(航天信息)估值方法 中国证券报、上海

21

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 4 日

关于长期停牌股票(骅威股份)估值方法 中国证券报、上海

22

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 4 日

关于长期停牌股票(通威股份)估值方法 中国证券报、上海

23

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 8 日

24 关于长期停牌股票(恒宝股份)估值方法 中国证券报、上海 2015 年 4 月 9 日

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调整的公告 证券报、证券日报

关于新增 “银联通”部分银行卡网上直 中国证券报、上海

25

销业务功能及费率优惠的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 9 日

关于长期停牌股票(阳光电源)估值方法 中国证券报、上海

26

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 15 日

关于长期停牌股票(招商地产)估值方法 中国证券报、上海

27

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 24 日

关于长期停牌股票(华宇软件)估值方法 中国证券报、上海

28

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 25 日

关于长期停牌股票(神州信息)估值方法 中国证券报、上海

29

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 25 日

关于兴业银行电子渠道代销系统基金申购 中国证券报、上海

30

费率优惠比例调整的提示性公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 25 日

关于增加广州证券有限责任公司为旗下部 中国证券报、上海

31

分基金销售机构的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 30 日

关于通过广州证券申购或定投旗下部分基 中国证券报、上海

32

金费率优惠的公告 证券报、证券日报 2015 年 4 月 30 日

中国证券报、上海

33 关于副总经理变更的公告

证券报、证券日报 2015 年 4 月 30 日

关于公司董监高及其他从业人员在子公司 中国证券报、上海

34

兼职及领薪情况的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 4 日

关于吴圣涛先生继续履行基金经理职责的 中国证券报、上海

35

公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 11 日

关于长期停牌股票(瑞丰光电)估值方法 中国证券报、上海

36

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 12 日

关于长期停牌股票(南方泵业)估值方法 中国证券报、上海

37

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 13 日

关于长期停牌股票(中国国旅)估值方法 中国证券报、上海

38

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 21 日

第 43 页 共 46 页

兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

关于长期停牌股票(一心堂)估值方法调 中国证券报、上海

39

整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 21 日

关于长期停牌股票(网宿科技)估值方法 中国证券报、上海

40

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 22 日

关于长期停牌股票(梅泰诺)估值方法调 中国证券报、上海

41

整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 23 日

关于长期停牌股票(金螳螂)估值方法调 中国证券报、上海

42

整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 26 日

关于长期停牌股票(合众思壮)估值方法 中国证券报、上海

43

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 27 日

关于公司董监高及其他从业人员在子公司 中国证券报、上海

44

兼职及领薪情况的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 27 日

关于长期停牌股票(中炬高新)估值方法 中国证券报、上海

45

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 28 日

关于长期停牌股票(新华医疗)估值方法 中国证券报、上海

46

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 28 日

关于长期停牌股票(比亚迪)估值方法调 中国证券报、上海

47

整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 28 日

中国证券报、上海

48 关于开通手机客户端直销业务功能的公告

证券报、证券日报 2015 年 5 月 28 日

关于长期停牌股票(中材科技)估值方法 中国证券报、上海

49

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 5 月 29 日

中国证券报、上海

50 关于副总经理变更的公告

证券报、证券日报 2015 年 6 月 4 日

关于长期停牌股票(芭田股份)估值方法 中国证券报、上海

51

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 6 月 5 日

关于长期停牌股票(城投控股)估值方法 中国证券报、上海

52

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 6 月 9 日

53 关于旗下部分基金继续参加农业银行网上 中国证券报、上海 2015 年 6 月 18 日

第 44 页 共 46 页

兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

银行基金申购费率优惠活动的公告 证券报、证券日报

关于长期停牌股票(海南海药、新时达) 中国证券报、上海

54

估值方法调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 6 月 20 日

关于长期停牌股票(常山药业)估值方法 中国证券报、上海

55

调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 6 月 24 日

关于旗下基金继续参加交通银行网上银 中国证券报、上海

56

行、手机银行申购优惠费率的公告 证券报、证券日报 2015 年 6 月 26 日

关于长期停牌股票(华东医药、太极股份) 中国证券报、上海

57

估值方法调整的公告 证券报、证券日报 2015 年 6 月 30 日

§11 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会核准兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)募集的文件

2、关于申请募集兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)之法律意见书

3、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

4、基金托管人业务资格批件和营业执照

5、《兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》

6、《兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)托管协议》

第 45 页 共 46 页

兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)2015 年半年度报告

7、中国证监会规定的其他文件

12.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。

12.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xyfunds.com.cn)查阅,或在营业时间内至

基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

基金管理人客户服务中心电话:400-678-0099,021-38824536。

兴业全球基金管理有限公司

2015 年 8 月 26 日

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