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华安纳斯达克100指数(QDII):更新招募说明书摘要(2015年第2号)

来源:巨潮网 2015-09-16 13:16:24
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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2015 年第 2 号)

基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇一五年九月

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

重要提示

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司

(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)2013 年 1 月 5 日《关于核准华安纳斯达克 100 指数证券投资基

金募集的批复》(证监许可[2013]10 号)核准。本基金基金合同自 2013 年 8 月 2 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于海外证券市场,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在

投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险

承受能力,从而获取基金投资收益,并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要

分为四类,一是本基金特有风险;二是与指数相关的风险,包括指数的授权、编制、差错风

险,金融模型风险和跟踪误差风险;三是境外投资风险;四是开放式基金投资的一般风险,

包括流动性风险、信用风险、利率风险等。

投资有风险,投资者在申购基金前请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律

文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况

等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状

况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别

说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年8月2日,有关财务数据截止日和净值表

现截止日为2015年6月30日。

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

目 录

一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1

二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1

三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 1

四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 1

五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 2

六、基金的业绩比较基准............................................................................................................... 6

七、基金的风险收益特征............................................................................................................... 7

八、基金的投资组合报告............................................................................................................... 7

九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 14

十、基金的费用与税收................................................................................................................. 15

十一、基金管理人 ........................................................................................................................ 18

十二、基金托管人 ........................................................................................................................ 23

十三、境外托管人 ........................................................................................................................ 25

十四、相关服务机构 .................................................................................................................... 26

十五、对招募说明书更新部分的说明......................................................................................... 39

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

一、基金的名称

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金。

二、基金的类型

本基金类型:契约型开放式、股票型基金。

三、基金的投资目标

本基金为股票指数基金,通过严格的指数化投资策略与风险控制,紧密跟踪标的指数,力争

实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

四、基金的投资方向

本基金主要投资于纳斯达克100 指数成份股、备选成份股,与纳斯达克100 指数相关的

公募基金、上市交易型基金等,固定收益类证券、银行存款、现金等货币市场工具、股指期

货以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。

本基金投资于纳斯达克100 指数成份股、备选成份股以及与纳斯达克100 指数相关的公

募基金、上市交易型基金的比例不低于基金资产的85%,其中投资于与纳斯达克100 指数相

关的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产的10%;投资于现金或者到期日在一

年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行

适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。

1

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五、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金采用完全复制法,跟踪标的指数,以完全按照标的指数成份股组成及其权重构建

基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上根据标

的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如成分股流动性不足等)

导致无法获得足够数量的股票,或因其它原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管

理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代,如采用优化方法计算最优化投资组合的个股

权重比例,对投资组合管理进行适当变通和调整,以此构建本基金实际的投资组合,追求尽

可能贴近标的指数的表现。

本基金的风险控制目标是追求年跟踪误差不超过4%(以美元计价计算)。

开放式指数基金跟踪误差的来源包括对受限成份股的替代投资、成份股调整时的交易策

略、现金拖累、基金每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基

金管理人将通过对这些因素的有效管理,追求年跟踪误差最小化。

为更好地实现本基金的投资目标,本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金

融衍生品,以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是使得基金的投资组合

更紧密地跟踪标的指数,以便更好地实现基金的投资目标,不得应用于投机交易目的,或用

作杠杆工具放大基金的投资。若基金拟投资于金融衍生品的,需将有关投资方案通知基金托

管人。本基金投资于股指期货等相关金融衍生品必须经过投资决策委员会的批准。

为控制投资组合相对标的指数的偏离,本基金选择以“跟踪偏离度的绝对值”作为投资

组合管理的主要标准,控制基金相对指数的偏离风险。基金经理定期检验投资组合与比较基

准的跟踪偏离度,适时调整投资组合,使跟踪误差控制在限定范围内。本基金力求控制基金

组合收益与业绩基准收益之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年跟踪误差不超过4%

(以美元资产计价)。当本基金运作发展到一定阶段后,本基金可能会将测算基础转为代表

相同风险度的周或月跟踪偏离度,具体变化将另行公告。

日均跟踪偏离度的绝对值和跟踪误差的计算方法如下:

跟踪偏离度(Tracking Difference)采用基金组合收益与业绩基准收益之差来衡量,

计算公式如下:

TDt RPt RBt

2

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其中 R Pt 和 R Bt 分别为 t 日基金组合收益和和业绩基准收益。

日均跟踪偏离度的绝对值 TD 为跟踪偏离度 TDt 的绝对值的样本均值,计算方法为:

n

R Pt RBt

TD t 1

n

其中 n 为观测日个数。

跟踪误差(Tracking Error)采用跟踪偏离度的波动性来衡量,年化跟踪误差计算公式

如下:

n

TD

2

t

t 1

TE 250

n 1

基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告。

(二)投资决策依据和决策程序

1、决策依据

(1)依据国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定,依法决策是本基金进行投资

的前提;

(2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境和证券市场走势

等因素是本基金投资决策的基础;

(3)依据投资对象收益和风险的配比关系,在充分权衡投资对象的收益和风险的前提

下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障;

(4)宏观研究员、策略研究员、股票研究员和数量研究员各自独立完成相应的研究报

告,为投资策略提供依据。

2、决策程序

(1)决策机制

本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是确定基

金大类资产的配置策略,以及重大投资方案。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准

的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易部负责

执行交易指令。

(2)资产配置阶段

3

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基金经理在研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。宏观

研究员提供宏观经济分析,策略研究员提供策略建议,股票研究员提供行业和个股配置建议,

数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合

自己的分析判断和研究员的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定

大类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会审议投资策略

报告,并做出投资决议。

(3)组合构建阶段

研究员负责构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种,构造具体的投资组合及

操作方案,并决定交易的数量和时机。

(4)交易执行阶段

由集中交易部负责投资指令的操作和执行。集中交易部合法、合规地执行交易指令,对

交易过程中出现的任何异常情况,负有监控、报告的职责。集中交易部确保将无法自行处置

并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理及时反馈。

(5)风险评估和绩效分析

风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估

报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析

报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。

风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告,并及时反馈结果给基金经

理。对重大的风险事项可报告风险控制委员会。

投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调

整上述投资决策程序。

如果聘请、更换境外投资顾问,基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下,对其

投资决策程序进行适当调整,无需召开基金份额持有人大会。

(三)投资限制

1、禁止行为

除中国证监会另有规定外,基金不得有下列行为:

(1)购买不动产。

(2)购买房地产抵押按揭。

(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

4

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(4)购买实物商品。

(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例

不得超过基金资产净值的 10%。

(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

(7)参与未持有基础资产的卖空交易。

(8)从事证券承销业务。

(9)中国证监会禁止的其他行为。

2、投资限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

(1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。银行应当是中资商业银

行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境

外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

(2)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国

家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或

地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

(3)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

(4)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%。(持有货币市场基金可

以不受上述限制)

(6)为除应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的

10%。

(7)法律法规及中国证监会规定的其他限制。

基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有

关约定。若基金超过上述(1)-(6)项投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采

用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。如果法律法规或监管部门对上述约定的投

资组合比例规定进行变更的,以变更后的规定为准。有关法律法规或监管部门取消上述限制,

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

5

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3、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

(1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的

信用评级机构信用评级。

(2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于

已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出

收益以满足索赔需要。

(3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和

分红。

(4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券

市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置

已购入证券以满足索赔需要。

(5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相

应责任。

4、基金参与正回购交易,所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的

50%。本项比例限制计算,基金因参与正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集

合计划总资产。

5、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资禁

止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调

整禁止行为和投资限制规定。

六、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:纳斯达克 100 价格指数(Nasdaq 100 Price Index)收益率。

纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布,涵盖了纳斯达克股票交易市场上 100 只市

值最大的非金融类上市公司,反映了科技、工业、零售、电信、生物技术、医疗保健、交通、

媒体和服务公司等行业的整体走势。

如果纳斯达克 100 指数被停止编制及发布,或纳斯达克 100 指数由其他指数替代,或由

于指数编制方法等重大变更导致纳斯达克 100 指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上出

现其他更合适的指数作为本基金的标的指数,经基金托管人同意,本基金管理人可以依据审

6

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慎性原则,在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下,更换本基金的标的指数和投资

对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数,

相应变更业绩比较基准,而无须召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整前 3 个工作

日在至少一种中国证监会指定媒体上公告,并在更新的招募说明书中列示。

七、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高

于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

八、基金的投资组合报告

1、重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月15日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日。

2.基金投资组合报告

2.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资

序号 项目 金额(人民币元)

产的比例(%)

1 权益投资 23,074,110.04 85.14

其中:普通股 23,074,110.04 85.14

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 - -

7

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3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 1,730,591.70 6.39

8 其他各项资产 2,295,618.99 8.47

9 合计 27,100,320.73 100.00

2.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

美国 23,074,110.04 99.83

合计 23,074,110.04 99.83

2.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

2.3.1 指数投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

金融 - -

工业 498,753.61 2.16

信息技术 12,750,900.14 55.17

非必需消费品 4,328,576.56 18.73

8

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能源 - -

保健 3,962,514.57 17.14

公用事业 - -

必需消费品 1,226,418.72 5.31

电信服务 217,094.86 0.94

材料 85,193.02 0.37

合计 23,069,451.48 99.81

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

2.3.2 积极投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

信息技术 4,658.56 0.02

合计 4,658.56 0.02

2.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

2.4.1 指数投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

在 所属 占基金

序 公司名称 公司名称 证 国家 数量 公允价值(人 资产净

证券代码

号 (英文) (中文) 券 (地 (股) 民币元) 值比例

市 区) (%)

AAPL 达

1 APPLE INC 苹果公司 美国 3,400 2,607,114.15 11.28

US 克

MICROSOFT MSFT 纳

2 微软 美国 5,100 1,376,568.74 5.96

CORP US 斯

9

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AMAZON.COM 亚马逊公 AMZN 达

3 美国 400 1,061,541.05 4.59

INC 司 US 克

Facebook 达

4 FACEBOOK INC FB US 美国 1,900 996,232.52 4.31

公司 克

GOOGLE INC-CL GOOG 达

5 谷歌公司 美国 300 954,656.98 4.13

C US 克

GILEAD 吉利德科 达

6 GILD US 美国 1,000 715,780.29 3.10

SCIENCES INC 学 克

7 CISCO SYSTEMS 思科 CSCO 纳 美国 4,000 671,517.82 2.91

10

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INC US 斯

COMCAST 康卡斯特 CMCSA 达

8 美国 1,800 661,809.43 2.86

CORP-CLASS A 公司 US 克

GOOGLE INC-CL GOOGL 达

9 谷歌公司 美国 200 660,317.71 2.86

A US 克

英特尔公 达

10 INTEL CORP INTC US 美国 3,300 613,618.98 2.65

司 克

2.4.2 积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细

占基金资

公司名称 公司名称 证券 所在证 所属国家 数量 公允

序号 产净值比

(英文) (中文) 代码 券市场 (地区) (股) 价值

例(%)

EQUINIX 易昆尼克 EQIX 纳斯达

1 美国 3 4,658.56 0.02

INC 斯公司 US 克市场

11

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2.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

2.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

2.10 投资组合报告附注

2.10.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查,在本

报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

2.10.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

2.10.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 2,252,035.41

3 应收股利 10,357.84

4 应收利息 161.96

5 应收申购款 33,063.78

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

12

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8 其他 -

9 合计 2,295,618.99

2.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

2.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

2.10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

2.10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

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九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

(一)基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

(截止时间 2015 年 6 月 30 日)

业绩比较

份额净值

份额净值 业绩比较基 基准收益

阶段 增长率标 ①-③ ②-④

增长率① 准收益率③ 率标准差

准差②

2015 年 1 月 1

日-2015 年 6 月 2.78% 0.85% 3.70% 0.92% -0.92% -0.07%

30 日

2014 年 1 月 1

日-2014 年 12 16.70% 0.73% 18.36% 0.85% -1.66% -0.12%

月 31 日

2013 年 8 月 2

日(基金成立

7.80% 0.50% 13.39% 0.70% -5.59% -0.20%

日)-2013 年

12 月 31 日

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

14

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十、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

3、标的指数使用许可费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

使用许可费计提方法计提指数使用许可费。基金合同生效后的指数使用许可费从基金财产中

列支,按前一日基金资产净值及指数使用许可费年费率每日计提,逐日累计。计算方法如下:

(1)当 E≤1 亿美元时:

H=E×0.06%÷365

(2)当 E>1 亿美元时:

H=1 亿美元×0.06%÷365+(E-1 亿美元)×0.04%÷365

H 为每日应计提的指数使用许可费

E 为前一日的基金资产净值

15

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基金合同生效之日起及其后的12个月为第一个指数使用许可费的支付周期,随后的12

个月为第二个指数许可费的支付周期,依此类推。指数使用许可费每日计提,按支付周期支

付。若一个支付周期累计计提指数使用许可费金额 / 该支付周期最后一日(如为节假日取

最近一日)中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用

下限,则基金于该支付周期最后一日补提指数使用许可费至指数使用许可协议规定的费用收

取下限,本基金指数使用许可费收取下限为每年4万美元。在每个支付周期到期后,由基金

管理人向基金托管人发送指数使用许可费划付指令,经基金托管人复核后于支付周期结束日

起15个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协

议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计

算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公

告,此项调整无须召开基金份额持有人大会。

4、上述 1-3 项费用以基准货币进行计提并支付。

5、除管理费和托管费及指数使用许可费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关

法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金采用前端收费的方式进行申购,其中人民币份额的申购费用以人民币支付,美元

份额的申购费用以美元支付。本基金将对人民币份额和美元份额分别设置申购费率及金额分

档标准。

本基金申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费

率按单笔分别计算。人民币份额具体费率如下表所示:

申购金额(M,单位:元) 申购费率

M<100 万 1.2%

100 万≤M<300 万 0.8%

300 万≤M<500 万 0.4%

M≥500 万 每笔 1000 元

美元份额具体费率如下表所示:

申购金额(M,单位:美元) 申购费率

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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

M<15 万 1.2%

15 万≤M<50 万 0.8%

50 万≤M<80 万 0.4%

M≥80 万 每笔 150 美元

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费用

本基金的赎回费率按持有期递减,其中人民币份额的赎回费用以人民币支付,美元份额

的赎回费用以美元支付。具体费率如下:

持有年限(Y) 赎回费率

Y<1 年 0.5%

1 年≤Y<2 年 0.25%

Y≥2 年 0

注:一年指 365 天,两年为 730 天

本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承

担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

(三)其他费用

1、基金财产拨划支付的银行费用;

2、基金合同生效后的基金信息披露费用;

3、基金份额持有人大会费用;

4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介

机构费用;

5、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记、开户等实际发生的费用

(out-of-pocket fees);

6、外汇兑换交易的相关费用;

7、标的指数使用许可费和数据提供费;

8、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等;

9、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体

计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基

金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

(六)基金的税收

基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。

基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。

除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基

金管理人和基金托管人不承担责任。

对于非代扣代缴的税收, 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予

意见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及

索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负

责。

十一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层

3、法定代表人:朱学华

4、设立日期:1998 年 6 月 4 日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

6、注册资本:1.5 亿元人民币

7、组织形式:有限责任公司

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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

9、存续期间:持续经营

10、联系电话:(021)38969999

11、客户服务电话:40088-50099

12、联系人:王艳

13、网址:www.huaan.com.cn

(二)注册资本和股权结构

1、注册资本:1.5 亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例

上海国际信托有限公司 20%

上海电气(集团)总公司 20%

上海锦江国际投资管理有限公司 20%

上海工业投资(集团)有限公司 20%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

(三)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职

情况等。

(1)董事会

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并

兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人,

党总支书记。

童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司

研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上

投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自

2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业

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投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、党委副书记。现任上

海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总裁、党委书记。

马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,

上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部

经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现

购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监

事、上海国际信托有限公司监事。

董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、

处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。

王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公

司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券

业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰

君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事:

萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学

经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,

北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主

任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士

生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制

标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上

市委员会委员。享受国务院政府津贴。

(2)监事会

张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局机构

监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委

书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限

公司监事会主席。

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陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产

信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海国际信托有限公司投资

管理总部高级经理。

章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计

主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、

办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资

(集团)有限公司财务部经理。

李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、

上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及

上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行

宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公

司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰

君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安

投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管

理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管

理有限公司总经理助理。

诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,

集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

(3)高级管理人员

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并

兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、

党总支书记。

童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司

研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上

投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自

2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、

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硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经

理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副

总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管

理有限公司副总经理。

薛珍女士,研究生学历,14 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国

证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处长,中国证监会上海

监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。

2、本基金基金经理

徐宜宜先生,管理学硕士,CFA(国际金融分析师),FRM(金融风险管理师),9 年证券、

基金行业从业经历,具有基金从业资格。曾在美国道富全球投资管理公司担任对冲基金助理、

量化分析师和风险管理师等职。2011 年 1 月加入华安基金管理有限公司被动投资部从事海

外被动投资的研究工作。2011 年 5 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数

证券投资基金及其联接基金的基金经理职务。2012 年 3 月起同时担任华安标普全球石油指

数证券投资基金的基金经理。2013 年 7 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资

基金的基金经理。2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基

金及本基金的基金经理。2013 年 12 月起同时担任华安中证细分地产交易型开放式指数证券

投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券

投资基金及其联接基金的基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度,国际投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

朱学华先生,董事长、党总支书记

翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

杨明先生,投资研究部高级总监

苏圻涵先生,全球投资部基金经理

上述人员之间不存在亲属关系。

4、业务人员的准备情况:

截至 2015 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 291 人(含香港公司),其中 55.5%具有硕

士及以上学位,87%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。

所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研

究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

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十二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末,中国建设银

行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。

于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷款和垫款

总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53%。营业收

入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率

(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润

总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率

14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。

客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户

和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网

点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75 万个,网点功能逐步向客户

营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45

万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之

间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集

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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

团综合性、多功能优势逐步显现。

债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为

主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增

188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增证券投资基金托管只数和

首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发

卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续

推进,客户数量增长 14.18%,金融资产增长 18.21%。

2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机

构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中,

以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500

强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美

国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多

重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承

销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个

职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托

管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工

作手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。

十三、境外托管人

(一)境外托管人的基本情况

名称:道富银行 State Street Bank and Trust Company

注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

法定代表人:Joseph L. Hooley

成立时间:1891 年 4 月 13 日

最近一个会计年度(截止到 2014 年 12 月 31 日)所有者权益(Shareholder’s Equity):

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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

195.63 亿美元

(二)托管资产规模、国际信用评级和托管业务

道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于 1891 年,自 1924

年成为美国第一个共同基金的托管人后,道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银

行。截至 2014 年 12 月 31 日,托管和行政管理资产总额已达到 28.19 万亿美元,一级资本

比率为 14.7%。道富银行长期存款信用评级为 AA(标准普尓)及 Aa3(穆迪投资)。道富银

行在全球 29 个国家或地区设有办事处,2014 年 12 月 31 日道富拥有超过 2 万 9 千多名富有

经验的员工为客户提供全方位的托管服务。在亚洲开设了四个全方位的营运中心:香港、新

加坡、东京及悉尼,提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、

证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。

(三)境外托管人的职责

1、安全保管受托财产;

2、计算境外受托资产的资产净值;

3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账

户以及证券账户;

5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

十四、相关服务机构

(一)基金份额发售机构及其联系人

(1)华安基金管理有限公司上海业务总部

地址:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层

电话:(021)38969960

传真:(021)58406138

联系人:姚佳岑

26

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(2)华安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

电话:(010)57635999

传真:(010)66214061

联系人:朱江

(3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

电话:(020)38082891

传真:(020)38082079

联系人:林承壮

(4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

电话:(029)87651812

传真:(029)87651820

联系人:翟 均

(5)华安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张晓帆

(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

(7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

华安电子交易热线:40088-50099

智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

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传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2、代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(2)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

(3)中国银行股份有限公司

注册地址:中国北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:(86)10-66596688

传真:(86)10-66594568

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(4)中国农业银行股份有限公司

注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(5)招商银行股份有限公司

28

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(6)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 168 号

办公地址:上海市银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话:0086-21-68475888

传真:0086-21-68476111

电话:0086-21-68475888

客户服务电话:(021)95594

网址:www.bankofshanghai.com

(7)平安银行股份有限公司

注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:孙建一

电话:(0755)82080387

传真:(0755)82080386

客户服务电话:95511

(8)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

电话: 0086-21-38576709

传真:0086-21-50105085

客户服务电话:(021)962999

29

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址:www.srcb.com

(9)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:万建华

电话: (021)38676798

传真:(021)38670798

客户服务电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

(10)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

客户服务电话:(010)66045678

网址: www.txsec.com 或 jijin.txsec.com

(11)新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人: 陈操

电话:(010)58325395

网址: http://www.xinlande.com.cn/

(12)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人:王莉

联系人:吴卫东

电话:021-20835787

传真:021-20835879

(13)深圳众禄基金销售有限公司

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华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话: 4006788887

传真:0755-82080798

客户服务电话:4006788887

网址: www.jjmmw.com

(14)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-181-8188

网址: www.1234567.com.cn

(15)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

法定代表人:杨文斌

电话:400-700-9665

传真:021-68596916

客户服务电话:400-700-9665

(16)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(17)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

31

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:张跃伟

电话:021-58788678

客户服务电话:400-820-2899

网址: www.e-rich.com.cn

(18)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:易峥

客户服务电话:0571-88920897

网址:www.5ifund.com

(19)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 (100029)

法定代表人:闫振杰

电话:(+86-10) 400-888-6661

传真:(+86-10)62020088-8802

客户服务电话:(+86-10) 400-888-6661

(20)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人: 王兵

电话: 95162

网址: http://www.cifco.net/

(21)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)65183888

传真:(010)65182261

32

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话:95587

网址: www.csc108.com

(22)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

客户服务电话:0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com

(23)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

客户服务电话:021-96250500

网址:http://www.hysec.com

(24)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(25)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(26)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

33

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525、4008888788

网站:www.ebscn.com

(27)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

客户服务电话:4008918918

网站:http://www.shzq.com

(28)浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼

法定代表人:吴承根

客户服务电话:0571-967777

网址:http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp

(29)华安证券有限责任公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

电话: (0551)65161691

传真:(0551)65161600

客户服务电话:96518

网址:www.hazq.com

(30)财富证券有限责任公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:(0731)4403343

传真:(0731)4403439

34

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话: 4008835316

网址: www.cfzq.com

(31)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

法定代表人:龙增来

客户服务电话:4006-008-008

网址: www.china-invs.cn/

(32)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:(0755)82943755

传真:(0755)82940511

客户服务电话:4001022011

网址: www.zszq.com

(33)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

客户服务电话:4008209898

网址:www.cnhbstock.com

(34)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

客户服务电话:010- 58568118

网址:www.hrsec.com.cn

(35)天风证券有限责任公司

35

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

电话: (027)87618889

传真:(027)87618863

客户服务电话:028-86712334

网址:www.tfzq.com

(36) 北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人: 罗细安

联系电话:010-67000988

传真号码:010-67000988-6000

客户服务电话: 400-001-8811

网址: http://www.zcvc.com.cn

(37)北京恒天明泽基金销售有限公司

地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

客服电话:4008980618

网址:www.chtfund.com/

(38)一路财富(北京)信息科技有限公司

地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

网址:www.yilucaifu.com

(39)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人: 刘惠

36

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

联系电话: 021-80133888

传真号码:021-80133413

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(40) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人: 张皛

联系电话: 021-33323998

传真号码: 021-33323993

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

(41)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:(010)65051166

传真:(010)65051156

客户服务电话:(010)65051166

网址:www.cicc.com.cn

(42)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客服电话:0871-68898130

网址:http://www.tpyzq.com

(43)泉州银行股份有限公司

注册地址:泉州市云鹿路 3 号

办公地址: 泉州市云鹿路 3 号

37

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:傅子能

联系电话:0595-22551071

传真号码:0595-22505215

(二)注册登记机构

华安基金管理有限公司

住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31 层

法定代表人:朱学华

电话:(021)38969999

传真:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、吕红

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16 层

办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人:吴港平

电话:(021)22288888

传真:(021)22280000

联系人:边卓群

经办会计师: 边卓群,蒋燕华

38

华安纳斯达克 100 指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书

进行了更新,主要更新的内容如下:

章节 主要更新内容

重要提示 更新了重要提示相关内容。

四、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

五、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。

六、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。

十七、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。

十九、相关服务机构 更新了部分直销以及代销机构的信息。

二十二、对基金持有

更新电子直销渠道的支持银行及支持业务的更新,详见招募说明书。

人的服务

二十三、其他应披露

披露了自 2015 年 2 月 2 日至 2015 年 8 月 2 日期间本基金的公告信息。

事项

华安基金管理有限公司

二○一五年九月十六日

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