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嘉实全球互联网(QDII):更新招募说明书摘要(2015年第1号)

来源:巨潮网 2015-11-27 17:36:01
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嘉实全球互联网股票型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2015 年第 1 号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证监会 2014 年 12 月 26 日《关于准予嘉实全球互联网股票型证券投资基

金注册的批复》(证监许可[2014] 1440 号文)注册募集,本基金基金合同于 2015 年 4 月 15

日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月

15 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(未经

审计)。

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

一、基金的投资

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 23 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,266,659,701.99 50.04

其中:普通股 797,098,030.47 31.49

优先股 - -

存托凭证 469,561,671.52 18.55

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买

- -

入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

银行存款和结算备付金

7 1,261,890,832.74 49.85

合计

8 其他资产 2,800,663.36 0.11

合计 2,531,351,198.09 100.00

2. 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

美国 469,561,671.52 18.66

1

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中国 618,754,723.72 24.59

中国香港 178,343,306.75 7.09

合计 1,266,659,701.99 50.34

3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

非必需消费品 338,825,181.18 13.47

医疗保健 198,060,062.55 7.87

工业 40,158,644.60 1.60

信息技术 657,840,158.70 26.14

原材料 31,775,654.96 1.26

合计 1,266,659,701.99 50.34

注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。

4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

公司 所属 占基金

所在

序 公司名称 名称 证券代 国家 公允价值(人民 资产净

证券 数量(股)

号 (英文) (中 码 (地 币元) 值比例

市场

文) 区) (%)

纽约

ALIBABA

BABA 证券

1 GROUP - 美国 317,823 119,223,626.52 4.74

UN 交易

HOLDIN

深圳

HANGZHOU

顺网 证券

2 SHUNWANG 300113 中国 2,490,849 109,547,539.02 4.35

科技 交易

TE

深圳

HUADONG

华东 证券

3 MEDICINE 000963 中国 1,499,865 104,765,570.25 4.16

医药 交易

CO

纳斯

达克

JD.COM

4 - JD UW 证券 美国 487,930 80,886,828.98 3.21

INC-ADR

交易

深圳

BYD CO LTD 比亚 证券

5 002594 中国 1,023,991 61,449,699.91 2.44

-A 迪 交易

WANGSU 深圳

网宿

6 SCIENCE & 300017 证券 中国 1,126,963 59,402,219.73 2.36

科技

TEC 交易

2

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

深圳

ZHEJIANG

京新 证券

7 JINGXIN 002020 中国 1,999,979 52,999,443.50 2.11

药业 交易

PHA

纳斯

AIRMEDIA 达克

AMCN

8 GROUP - 证券 美国 1,500,000 51,240,271.50 2.04

UW

INC-A 交易

纳斯

达克

AMAZON.COM AMZN

9 - 证券 美国 15,000 48,844,287.86 1.94

INC UW

交易

香港

TENCENT

腾讯 证券 中国

10 HOLDINGS 700 HK 452,300 48,002,930.54 1.91

控股 交易 香港

LTD

5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

报告期末,本基金未持有金融衍生品。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

报告期末,本基金未持有基金。

10. 投资组合报告附注

(1)

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

3

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(2)

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 2,009,755.90

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 162,706.17

5 应收申购款 430,970.14

6 其他应收款 197,231.15

7 待摊费用 -

8 其他 -

合计 2,800,663.36

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

4

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二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ① ③ ② ④

长率① 率标准差

② 率③

2015 年 4 月

15 日(基金

合同生效日)

至 2015 年 9

月 30 日 -21.00% 2.76% -9.38% 1.48% -11.62% 1.28%

2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较

5

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

图 1:嘉实全球互联网股票-人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

的历史走势对比图

(2015 年 4 月 15 日至 2015 年 9 月 30 日)

图 2:嘉实全球互联网股票-美元基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

的历史走势对比图

(2015 年 4 月 15 日至 2015 年 9 月 30 日)

注:本基金基金合同生效日 2015 年 4 月 15 日至报告期末未满 1 年。按基金合同和招募说明

书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,本报告期处于建仓期内。

6

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

三、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、 基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 16 层

法定代表人 邓红国

总经理 赵学军

成立日期 1999 年 3 月 25 日

注册资本 1.5 亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,立信投资有限责任公司 30%,德意志资产管

理(亚洲)有限公司 30%

存续期间 持续经营

电话 (010)65215588

传真 (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保

基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

邓红国先生,董事长,硕士,中共党员,1983 年 3 月至 1992 年 2 月任物资部研究室、

政策体制法规司副处长,1992 年 3 月至 2003 年 4 月任中国人民银行国际司、外资金融机构

管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员,2003 年 5 月至 2010 年 3 月

任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任,2010 年 4 月至 2014 年 10 月任中诚信托有

限责任公司董事长、党委书记、法定代表人,2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司

董事长。

赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

7

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉

实基金管理有限公司董事、总经理。

苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经

理、投资管理部业务经理;2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经

理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、副

总经理、公司党委委员。

Bernd Amlung 先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989

年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管

理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,

MD。

Mark Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾

任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部

负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽

约)全球首席运营官、MD。

韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2

月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任

公司总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

8

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部

总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾 先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003

年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金

管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。

历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证

券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公

司任公司总经理助理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、本基金基金经理

(1)现任基金经理

丁杰人先生,硕士研究生,具有基金从业资格,9年证券从业经历。曾任光大证券研究

所行业研究员,银河基金管理有限公司研究员、基金经理,2011年10月10日至2013年11月13

日任银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

司股票投资部,从事投资、研究工作。2014年3月28日至今任嘉实策略混合基金经理,2015

年4月15日至今任本基金基金经理。

张丹华先生,2011年6月加入嘉实基金管理有限公司研究部任研究员。博士,具有基金

从业资格。4年证券从业经历。2015年5月15日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理

无。

3、投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司

首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈少平女士,资

深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生,定量投资部负责人张自力先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

四、基金的名称

本基金名称:嘉实全球互联网股票型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:股票型证券投资基金,契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金主要投资互联网行业股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资

回报。

10

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

七、基金的投资范围

本基金主要投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法上市的股票),

股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交

易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券

回购、银行存款等固定收益类资产以及现金;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录

的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产

信托凭证;银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;

政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可

的国际金融组织发行的证券;法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘

录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF);中国证监会认可的境外交

易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于 80%,其

中投资于互联网公司或以互联网为主要依托的公司的比例不低于非现金基金资产的 80%;现

金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:美国、欧洲、

日本和中国香港特别行政区等国家或地区。其中,投资各个市场股票及其他权益类证券市值

占基金资产的比例上限如下:境内市场为 95%,美国为 95%,欧洲为 50%,日本为 50%,中国

香港特别行政区为 95%,其他国家或地区为 50%。

11

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

八、基金的投资策略

1. 资产配置策略

在正常的市场条件下,本基金将在基金合同以及法律法规所允许的投资范围内,最大程

度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时,本基金亦可以将小部分资产配置于债券

类和现金类等大类资产上。

本基金综合考虑以下要素进行全球资产配置:

1)相关公司所处的发展阶段、盈利前景和竞争环境;

2)不同市场的宏观经济环境、增长和通胀背景;

3)不同市场的估值水平和流动性因素;

4)其他影响投资组合回报和风险的重要因素。

2. 股票投资策略

本基金主要投资全球互联网相关行业股票。对于境内投资,本基金采用中观驱动,精选

个股的策略,从中观层面分析互联网各子行业发展趋势和景气周期,充分考虑国内互联网企

业处于成长初期,跨界和盈利模式创新丰富的特点,挖掘具有广阔成长空间,良好商业模式,

独特竞争优势且估值合理的公司;对于境外投资,本基金采用中观驱动,合理对标的策略,

从中观层面分析互联网各子行业发展趋势和景气周期,结合各国互联网企业的发展实际情

况,充分利用市场的广度和深度,挖掘具有广阔成长空间,良好商业模式,独特竞争优势且

估值合理的公司。

(1)互联网行业股票的界定

本基金所指的互联网公司指主要收入或预期收入来源于互联网及相关业务的公司。互联

网公司具备轻资产、创新增长潜力强和组织架构灵活等特点,本基金也将重点参考以上标准

对互联网公司进行界定。

伴随着互联网技术的不断应用以及和各行各业的融合,部分传统行业公司将互联网作为

主要销售途径或互联网思维为主要经营模式从而获得新的成长驱动力,本基金也可将该公司

纳入互联网公司的涵盖范围。

本基金将通过对影响互联网行业涵盖范围的因素进行持续跟踪研究,结合投资银行、券

商和指数公司等外部机构研究成果,适时对互联网行业所涵盖业务范围进行动态调整,即纳

入新的符合行业特点的业务、剔除不再符合的业务,并在招募说明书或其更新中公告。

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

(2)子行业配置策略

根据所涉及主营业务和收入来源的不同,互联网行业可被细分为搜索、平台、社区、电

子商务、游戏、移动互联网的多个子行业。本基金采用以中观分析为核心的投资方法论进行

组合配置:

① 子行业景气度及发展阶段

根据网络技术的发展规律(“梅特卡夫定律”)所述,网络价值与其用户的平方成正比,

即用户越多,网络价值便愈大。互联网公司依靠客户体验、互动和用户创造等方式获得较高

用户规模、粘性和流量,然后通过低成本方式变现。本基金将重点关注壁垒较高、利润率稳

定的子行业。

② 商业模式

互联网公司主要采用广告、游戏(增值)和电商三种盈利模式,以产品为中心、以平

台为中心和以社区为中心的三种业务模式,不同的盈利模式和业务模式对应了不同的估值中

枢。

③ 发展趋势

根据行业内生增长和外延拓展的发展模式,互联网行业呈现出以提升平台广度、深度

和精度的“平台货币化”、以向实体经济纵深发展的“垂直电商化”和对 PC 互联网产生颠

覆效应的“全面移动化”三个维度的中长期发展线索。本基金将根据市场竞争格局和互联网

用户消费习惯关注增长前景明显的子行业。

(2)个股投资策略

基于企业内在价值进行长期投资,是国际资产管理领域内较为成熟的做法。通过基本

面研究,不仅能发现一批高质量的上市公司,而且能坚定持有信心,获取长期投资所带来的

超额收益。

我们将坚持“自下而上”的精选策略,采用定量分析与定性分析相结合的方法,精选个

股,构建投资组合。

① 定性分析

准确、清晰的公司战略,并在此基础上形成了一套可持续发展的、良好的商业模式;独

特、可鉴别的企业核心竞争力,体现在管理、技术、品牌、营销、资源、渠道网络等一个或

多个方面;良好的公司治理结构,重点从公司股权结构、激励制度、组织框架、董事会与管

理层的独立性、信息透明度等方面定性分析。

② 定量分析

13

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

财务分析:从 EPS、EVA 等指标未来的增长情况分析企业未来的成长性,并配合盈利

能力、运营效率、偿债能力等方面的系统分析,比较企业在行业中的相对地位,甄别其他的

真实性,选择盈利能力强、主营业务成长快、财务结构稳健的上市公司;

行业竞争优势分析:包括对用户粘性(核心指标包括用户的重复购买,用户产生内容比

例),变现能力(反应在核心利润率),定价权等指标的分析;

选择具备成长性、能够创造价值的上市公司:通过计算与比较包括 ROC、企业加权平

均资本成本(WACC)、企业成长(G)等核心指标,选择具备成长性、能够创造价值的上市公

司;

估值水平合理:选择价格低于价值的上市公司,或者比较企业动态市盈率、PEG 等指

标比较,选择目前估值水平明显较低、或相对合理的上市公司进行重点投资。

3. 债券投资策略

本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管理。通过深入分析宏观经济、货币政策和

利率变化趋势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现

为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造

能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

4. 衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具。投

资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

衍生产品的使用好处是低成本,可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为主。

投资流程如下:基金经理提交投资衍生品的建议报告,其中应包括宏观分析、市场分析、决

策依据(结合定量部门计算的组合 beta 值)、采用的具体合约种类、数量、到期日、合约

的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标,包括在险价值分析、情景分析、

压力测试等,并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决

策。在投资策略实施后,基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期货合约的平仓或

加仓决定,同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸和保证金情况进行

监控,以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制,发现问题立即向投资决策委员

会报告。

未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并

在更新招募说明书中公告。

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:40%×道琼斯互联网指数+45%×中证海外中国互联网指数

+15%×中证全指互联网软件与服务指数

十、基金的风险收益特征

本基金为主动投资的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金

与混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。同时,本基

金为行业基金,在享受全球互联网行业收益的同时,也必须承担单一行业带来的风险。

十一、基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银

行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成

功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用

国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂

牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015

年 6 月 30 日,本集团总资产 5.2212 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.40%,权重法

下资本充足率 11.77%。

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5

个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式

办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金

托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股

权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第

一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保

管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管

产品营销力度,截止 9 月末新增托管公募开放式基金 38 只,新增首发公募开放式基金托管

规模 755.66 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史

新高,实现托管费收入 27.90 亿元,同比增长 61.43%,托管资产余额 5.91 万亿元,同比增

长 100.07%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托

管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金

象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

总监兼北京市分行行长。

丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州

分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行

长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际

金融有限公司董事长。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

十二、境外托管人

(一)基本情况

名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)

地址:140 Broadway New York, NY 10005

法定代表人: Douglas A. Donahue

组织形式:合伙制公司

存续期间:持续经营

成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH

自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,

是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人,在全球 17 个国家和地

区设有分支机构。

BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

十三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、 直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

联系人 赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

联系人 鲍东华

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

单元

电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

联系人 王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663

联系人 陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室

电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676

联系人 胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室

电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331

联系人 章文雷

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670

联系人 吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

联系人 徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

电话 (020)88832125 传真 (020)81552120

联系人 周炜

直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购、申购、赎回等业务。

2、代销机构

(1) 招商银行股份有限公司

住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050

网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555

招商银行可以分别办理本基金人民币份额和美元现钞份额、美元现汇份额的认购、申购、赎

回等业务。

(2) 交通银行股份有限公司

办公地址 上海市银城中路 188 号

注册地址 上海市银城中路 188 号

法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革

电话 021-58781234 传真 021-58408483

网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559

交通银行可以分别办理本基金人民币份额和美元现钞份额、美元现汇份额的认购、申购、赎

回等业务。

(3) 中国银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人 田国立

电话 (010)66596688 传真 (010)66594946

网址 www.boc.cn 客服电话 95566

中国银行可以分别办理本基金人民币份额和美元现汇份额的认购、申购、赎回等业务。

以下代销机构只办理本基金人民币份额的认购、申购、赎回等业务。

(4) 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟

传真 010-66107914

网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588

(5) 中国建设银行股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

法定代表人 王洪章

网址 www.ccb.com 客服电话 95533

(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址 上海市中山东一路 12 号

注册地址 上海市中山东一路 12 号

法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云

电话 (021)61618888 传真 (021)63604199

网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528

(7) 中国光大银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人 唐双宁 联系人 朱红

电话 (010)63636153 传真 010-63639709

网址 www.cebbank.com 客服电话 95595

(8) 平安银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人 肖遂宁 联系人 张青

电话 0755-22166118 传真 0755-82080406

网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

(9) 上海农村商业银行股份有限公司

上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27

住所、办公地址

法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣

电话 021-38523692 传真 021-50105124

网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999

(10) 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦

注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦

法定代表人 王金山 联系人 王薇娜

电话 (010)85605006 传真 (010)85605345

网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198

(11) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号

法定代表人 夏平 联系人 展海军

电话 (025)58587018 传真 (025)58587038

( 025 ) 96098 、

网址 www.jsbchina.cn 客服电话

4008696098

(12) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏

电话 (022)58316666 传真 (022)58316569

网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811

(13) 深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人 李伟 联系人 王璇

电话 0755-25188269 传真 0755-25188785

961200 ( 深 圳 )

网址 www.4001961200.com 客服电话

4001961200(全国)

(14) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦

法定代表人 农惠臣 联系人 何佳

电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518

(15) 哈尔滨银行股份有限公司

住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人 郭志文 联系人 王超

电话 0451-86779007 传真 0451-86779218

网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537

(16) 东莞农村商业银行股份有限公司

住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。

办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠

电话 0769-22866255 传真 0769-22866282

网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122

(17) 天津银行股份有限公司

住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人 王金龙 联系人 杨森

电话 (022)28405330 传真 (022)28405631

网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296

(18) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人 乔志强 联系人 王娟

电话 0311-88627587 传真 0311-88627027

网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999

(19) 苏州银行股份有限公司

办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号

注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号

法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强

电话 0512-69868390 传真 0512-69868370

网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067

(20) 和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人 王莉 联系人 习甜

传真 021-20835879

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022

(21) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人 汪静波 联系人 张裕

电话 021-38509735 传真 021-38509777

网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399

(22) 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元

法定代表人 薛峰 联系人 童彩平

电话 0755-33227950 传真 0755-33227951

网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887

(23) 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人 其实 联系人 潘世友

电话 021-54509998 传真 021-64385308

网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188

(24) 上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

法定代表人 杨文斌 联系人 张茹

电话 021-20613999 传真 021-68596916

网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665

(25) 杭州数米基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

法定代表人 陈柏青 联系人 张裕

电话 021-60897840 传真 0571-26697013

网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123

(26) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨

电话 021-20691869 传真 021-20691861

网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289

(27) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

法定代表人 凌顺平 联系人 林海明

传真 0571-86800423

网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772

(28) 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞

电话 13520236631 传真 010-62020355

网址 010-62020355 客服电话 4008886661

(29) 嘉实财富管理有限公司

住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳

办公地址

区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人 赵学军 联系人 景琪

电话 021-20289890 传真 021-20280110

网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850

(30) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚

电话 010-52855713 传真 010-85894285

网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200

(31) 万银财富(北京)基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

电话 010-59393923 传真 010-59393074

网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888

(32) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇

电话 021-20665952 传真 021-22066653

网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031

(33) 珠海盈米财富管理有限公司

广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

办公地址

B1201-1203

注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦

电话 020-89629019 传真 020-89629011

网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066

(34) 锦州银行股份有限公司

办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号

注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号

法定代表人 张伟 联系人 张华阳

电话 0416-3220085 传真 0416-3220017

网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178

(35) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号

法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇

电话 0577-61566028 传真 0577-61566063

网址 www.yqbank.com 客服电话 4008896596

(36) 国泰君安证券股份有限公司

住所 上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺

电话 (021)38676666 传真 (021)38670666

网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666

(37) 中信证券股份有限公司

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嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人 王东明 联系人 陈忠

电话 (010)60833722 传真 (010)60833739

网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

(38) 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人 陈有安 联系人 田薇

电话 (010)66568430 传真 010-66568990

网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

(39) 海通证券股份有限公司

住所 上海淮海中路 98 号

办公地址 上海市广东路 689 号

法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣

电话 (021)23219000 传真 (021)23219100

95553 或拨打各城市

网址 www.htsec.com 客服电话

营业网点咨询电话

(40) 申万宏源证券有限公司

住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人 李梅 联系人 钱达琛

电话 021-33389888 传真 021-33388224

网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505

(41) 长江证券股份有限公司

住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人 杨泽柱 联系人 李良

电话 (027)65799999 传真 (027)85481900

95579 或

网址 www.95579.com 客服电话

4008-888-999

(42) 中信证券(浙江)有限责任公司

住所、办公地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

注册地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人 沈强 联系人 王霈霈

电话 0571-85783737 传真 0571-85106383

26

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)95548

(43) 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼

法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超

电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605

网址 www.citicssd.com 客服电话 95548

(44) 信达证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人 高冠江 联系人 唐静

电话 (010)63081000 传真 (010)63080978

网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899

(45) 东方证券股份有限公司

住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层

办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层

法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇

电话 (021)63325888 传真 (021)63326173

网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503

(46) 长城证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳

电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567

4006666888、(0755)

网址 www.cgws.com 客服电话

33680000

(47) 光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳

电话 (021)22169999 传真 (021)22169134

4008888788 、

网址 www.ebscn.com 客服电话

10108998

(48) 国都证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人 常喆 联系人 黄静

电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389

网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

27

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

(49) 齐鲁证券有限公司

住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人 李玮 联系人 吴阳

电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752

网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538

(50) 华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人 洪家新 联系人 孔泉

电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408

( 021 ) 32109999 ,

网址 www.cfsc.com.cn 客服电话

(029)68918888

(51) 中国中投证券有限责任公司

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

住所 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、

20、21、22、23 单元

深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

办公地址

法定代表人 龙增来 联系人 刘毅

电话 0755-82023442 传真 0755-82026539

网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008

(52) 中山证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人 吴永良 联系人 李珍

电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582

网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011

(53) 江海证券有限公司

住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽

电话 0451-85863719 传真 0451-82287211

网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288

(二)注册登记机构

名称:嘉实基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

28

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

办公地址:北京市建国门北大街 8 号华润大厦 16 层

法定代表人:邓红国

总经理:赵学军

电话:(010)65215588

传真:(010)65185678

联系人:彭鑫

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

注册及办公地址:中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层

联系电话:021-51150298

传真:021-51150398

负责人:廖海

联系人:刘佳

经办律师:廖海、刘佳

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

法定代表人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:洪磊

经办注册会计师:许康玮、洪磊

29

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

十四、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、追索费用,但由基

金管理人或托管人自身原因造成的此类费用由基金管理人或托管人自行承担;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券账户开立费用、证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实

际发生的费用(out-of-pocket fees),包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续

费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)基金进行外汇兑换交易的相关费用;

(9)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关

税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用及有关手

续费、汇款费等);

(10)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等;

(11)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;

(12)因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人,更换基金托管人及基金

资产由原基金托管人转移新基金托管人所引起的费用;

(13)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的

1.8%年费率计提,即本基金的年管理费率为 1.8%。计算方法如下:

H=E×1.8%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双

方核对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若

30

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费(如托管人委托境外资产托管人,包括向其支付的相应服务费)自基金

合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提,即本基金

的年托管费率为 0.35%。计算方法如下:

H=E×0.35%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方核

对后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公

休日等,支付日期顺延。

(3)证券账户开户费用:证券账户开户费自产品成立一个月内由基金托管人从基金财

产中划付,如资产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作

日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务

(4)本条第(一)款第 3 至第 14 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相

应协议的规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中

支付。

3、不列入基金费用的项目

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区的

税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的

损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。

31

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

(二)与基金销售有关的费用

1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投

资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算,具体如下:

申购金额(含申购费) 申购费率

M<50 万元 1.5%

50 万元≤M<200 万元 1.2%

200 万元≤M<500 万元 0.8%

M≥500 万元 单笔 1000 元

对于人民币份额,可直接依照上述申购费率结构;对于美元份额,需首先将美元申购

资金按有效申购申请日的汇率折算为人民币(折算结果保留小数点后两位,小数点后两位以

后的部分舍去),然后依照上述申购费率结构以确定所适用的申购费率。

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用,不列入基金资产。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购开放式基金业务,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。但中国银行长城借记卡、招商

银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费

率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率

不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%

执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购

费。个人投资者于本公司网上直销系统(不含电话交易)通过汇款方式申购本基金的,前端

申购费率优惠为 0。

2、本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额的持有时间越长,所适用的

赎回费率越低,具体如下:

持有期限 赎回费率

<7 天 1.50%

7 天≤T<30 天 0.75%

30 天≤T<365 天 0.50%

365 天≤T<730 天 0.3%

32

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

≥730 天 0

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基

金份额时收取。对持续持有期少于 7 天的投资人收取 1.5%的赎回费,对持续持有期大于等

于 7 天少于 30 天的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持

续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 75%计

入基金财产;对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎

回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期大于等于 180 天少于 365 天的投资人收取 0.5%

的赎回费,将赎回费总额的 25%归入基金财产;对持续持有期大于等于 365 天少于 730 天

的投资人收取 0.3%的赎回费,将赎回费总额的 25%归入基金财产。

注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收

费基金产品的公告》,自 2015 年 6 月 11 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统(含

电话交易)的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基

金网上直销系统(含电话交易)交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:

基金网上直销

持有期限(T)

后端申购优惠费率

0

0.10%

1 年≤T<3 年

T≥3 年 0.00%

本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

告。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基

金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本

基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了

更新。主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:增加了本基金合同生效日,明确了更新招募说明书内容的截止日期及

有关财务数据的截止日期。

2.在“四、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

3.增加“五、基金的业绩”:基金业绩更新至 2015 年 9 月 30 日。

4.在“六、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

33

嘉实基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

5.在“七、基金的募集”部分:增加了募集期限。

6.在“八、基金合同的生效”部分:增加了本基金合同生效日。

7.在“十七、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

8.在“十九、相关服务机构”部分:将本基金基金份额发售公告中“代销机构”以及发售公告

披露日起至 2015 年 10 月 15 日止新增的代销机构,列示在本招募说明书,并更新相关代销机

构信息。

9.在“二十三、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2015 年 3 月 19 日首次披露本基金

招募说明书至 2015 年 10 月 15 日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2015年11月27日

34

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