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海富通国策导向混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

2015-12-30 16:20:59 来源:巨潮网
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

海富通国策导向混合型证券投资基金(原国策导向股票型证

券投资基金)更新招募说明书摘要

(2015 年第 2 号)

基金管理人:海富通基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

海富通国策导向混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2011 年 8

月 24 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1339 号文核准募集。本基金

的基金合同于 2011 年 11 月 16 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或

低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受

能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、

经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有

的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在申购本基金时应认真

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 16 日,有关财务数据和净值

表现截止日为 2015 年 9 月 30 日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:海富通基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

法定代表人:张文伟

成立时间:2003 年 4 月 18 日

电话:021-38650999

联系人:吴晨莺

注册资本:1.5 亿元人民币

股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49%。

(二)主要人员情况

张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支

行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投

资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月

起任海富通基金管理有限公司董事长。

邵国有先生,董事,工商管理硕士,副教授。历任吉林大学校党委副书记、

长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证

券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013

年 5 月起转任海富通基金管理有限公司董事。

吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997

年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011 年 4 月至今任海通国际证券集团

有限公司董事会主席。

陶乐斯(Ligia Torres)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,

曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行

集团工作,2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席

执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7

月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。

简伟信(Vincent Camerlynck)先生,董事,比利时国籍,国际政治学硕士,

历任 CL Global Partners(纽约)副总经理、汇丰投资银行(伦敦)副总经理、

高盛投资银行(伦敦及巴黎)董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司(伦敦)

行政总裁兼董事,2012 年 9 月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司(香港)

亚太区行政总裁。

刘颂先生,董事、总经理,英国籍,工商管理硕士。历任英国伦敦洛希尔父

子有限公司投资银行助理,路透伦敦资产管理战略企划部全球总监,路透香港亚

太区资产管理及研究总监,香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代表,

景顺长城基金管理有限公司常务副总裁,德意志资产管理大中华区董事总经理。

2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司董事、

总经理。

郑国汉先生,独立董事,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学

经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系

主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大学校长。

巴约特(Marc Bayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理

硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授,先锋投资(米兰及都柏林)独立副董事长,

Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎

银行 B Control SICAV 独立董事。

杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副

书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书

记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

张馨先生,独立董事,博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济

学院,历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学

经济学院教授、博士生导师。

李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省财政厅中企处

副主任科员,安徽省国有资产管理局科长,海通证券计划财务部副总经理、总经

理和财务总监。

魏海诺(Bruno Weil)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负

责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金

融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银

行集团(中国)副董事长。

俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩

根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。

2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监,2015 年 12 月起任

海富通基金管理有限公司总经理助理。

陈虹女士,监事,法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师,工银

安盛人寿保险有限公司高级法律顾问,现任海富通基金管理有限公司高级法务经

理。

奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任

海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月

加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015

年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公

司监事。

章明女士,副总经理,硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc

公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务

经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至

2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任海富通基金管

理有限公司副总经理。

阎小庆先生,副总经理,硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上

海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表,海富通基金管理有

限公司市场总监,2006 年 5 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。2014

年 9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。

陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海

中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月

加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人,

2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起,任海富通基金管理有限公司副总经

理。

戴德舜先生,副总经理,硕士。历任天同证券有限责任公司分析师,中银国

际证券有限公司分析师,2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司,历任股票

分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。2014 年 11

月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。

何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁

北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、

基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基

金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司

副总经理。

顾晓飞先生,硕士,2008 年 5 月至 2010 年 6 月任天隼投资咨询管理有限公

司研究员,2010 年 6 月至 2011 年 7 月任天治基金管理有限公司研究员,2011

年 8 月至 2011 年 10 月任东吴基金管理有限公司研究员,2011 年 10 月至 2014

年 7 月任国泰基金管理有限公司研究员及基金经理助理,2014 年 8 月加入海富

通基金管理有限公司。2014 年 8 月起任海富通国策导向混合基金经理。2014 年

12 月起兼任海富通风格优势混合和海富通新内需混合基金经理。

本基金历任基金经理为牟永宁先生,任职时间为 2011 年 11 月至 2013 年 10

月;黄春雨先生,任职时间为 2013 年 7 月至 2014 年 4 月。谢志刚先生,任职时

间为 2014 年 4 月至 2015 年 6 月。

投资决策委员会常设委员有:刘颂,总经理;戴德舜,副总经理;邵佳民,

总经理助理;丁俊,投资副总监;杜晓海,量化投资部总监,兼任上海富诚海富

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

通资产管理有限公司投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉

及特定基金的,则该基金经理出席会议。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、 基金托管人

(一) 基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

客服电话:95566

传真:(010)66594942

三、 相关服务机构

(一) 基金份额发售机构

1、直销机构

名称:海富通基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

法定代表人:张文伟

全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)

电话:021-38650797

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

传真:021-33830160

2、场外销售机构

(1) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(2) 中国工商银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

电话:010-66107900

传真:010-66107914

网址:www.icbc.com.cn

(3) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

传真:010-66275654

客户服务电话:95533

联系人:张静

网址:www.ccb.com

(4) 交通银行股份有限公司

地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

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(5) 招商银行股份有限公司

地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

客户服务电话:95555

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

(6) 中国民生银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(7) 中信银行股份有限公司

地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

客户服务电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com/

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

客户服务电话:95528

联系人:高天,虞谷云

网址:www.spdb.com.cn

(9) 广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区东风东路713号

法定代表人:董建岳

客户服务电话:4008308003

网址:http://www.cgbchina.com.cn/

(10) 浙商银行股份有限公司

地址:中国杭州市庆春路 288 号

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法定代表人:沈仁康

客户服务电话:95527

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

(11) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵中路 668 号

法定代表人:陆向阳

客户服务电话:96005

公司网站:http://www.jnbank.cc

(12) 海通证券股份有限公司

地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

客户服务电话:021-95553 或 4008888001

联系人:李笑鸣

网址:www.htsec.com

(13) 国泰君安证券股份有限公司

地址:上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人:万建华

客户服务电话: 95521

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

(14) 华泰证券股份有限公司

地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

客户服务电话:95597

联系人:肖亦玲

网址:www.htsc.com.cn

(15) 申万宏源证券有限公司

地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

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法定代表人:储晓明

客户服务电话:95523,4008895523

联系人:李梅

网址:www.swhysc.com

(16) 中信建投证券股份有限公司

地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 400-8888-108

联系人:权唐

网址:www.csc108.com

(17) 长江证券股份有限公司

地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话: 95579

联系人:李良

网址:www.95579.com

(18) 招商证券股份有限公司

地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

客户服务电话: 95565

联系人:林生迎

网址:www.newone.com.cn

(19) 中国银河证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

客户服务电话:4008-888-888

联系人:宋明

网址:www.chinastock.com.cn

(20) 国信证券股份有限公司

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地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层

法定代表人:何如

客户服务电话:95536

联系人:齐晓燕

网址:www.guosen.com.cn

(21) 东方证券股份有限公司

地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

客户服务电话:95503

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

(22) 财通证券股份有限公司

地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

(23) 平安证券有限责任公司

地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

客户服务电话:95511 转 8

联系人:吴琼

网址:stock.pingan.com

(24) 天相投资顾问有限公司

地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人:林义相

客户服务电话:010-66045678

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

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(25) 东北证券股份有限公司

地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

客户服务电话:4006000686

联系人: 潘锴

网址:www.nesc.cn

(26) 光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:郭新双

客户服务电话:95525

联系人:刘晨、李芳芳

网址:www.ebscn.com

(27) 中信证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:王东明

电话:95558

联系人:顾凌

网址:www.cs.ecitic.com

(28) 瑞银证券有限责任公司

地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

客户服务电话:400-887-8827

联系人:冯爽

网址:www.ubssecurities.com

(29) 中航证券有限公司

地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

电话:4008866567

联系人:戴蕾

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网址:www.scstock.com

(30) 国元证券股份有限公司

地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人:蔡咏

客户服务电话:95578

联系人:李蔡

网址:www.gyzq.com.cn

(31) 德邦证券有限责任公司

住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层

法定代表人:姚文平

客户服务电话:4008888128

联系人:罗芳

网址:www.tebon.com.cn

(32) 中泰证券股份有限公司

地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

联系人:孙豪志

网址:www.qlzq.com.cn

(33) 中国民族证券有限责任公司

地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:赵大建

客户服务电话:400-889-5618

联系人:李微

网址:www.e5618.com

(34) 华宝证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

客户服务电话:4008209898

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联系人:刘闻川

网址:www.cnhbstock.com

(35) 中国国际金融有限公司

地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)

联系人:王少立

网址:www.cicc.com.cn

(36) 中国中投证券有限责任公司

地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

客户服务电话:95532 或 4006008008

联系人:刘毅

网址:http://www.china-invs.cn/

(37) 安信证券股份有限公司

地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼

法定代表人:牛冠兴

客户服务电话:400-800-1001

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

(38) 信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:400-800-8899

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

(39) 长城证券股份有限公司

地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

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客户服务电话:4006666888

联系人:高峰

网址:www.cgws.com

(40) 方正证券股份有限公司

地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:何其聪

客户服务电话:95571

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

(41) 华福证券有限责任公司

地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

客户服务电话:0591-96326

联系人:张腾

网址:www.gfhfzq.com.cn

(42) 渤海证券股份有限公司

地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

客户服务电话:400-651-5988

联系人:王兆权

网址:www.ewww.com.cn

(43) 广州证券股份有限公司

地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼

法定代表人:刘东

客户服务电话:020-961303

联系人:林洁茹

网址:www.gzs.com.cn

(44) 国都证券有限责任公司

地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

(45) 中山证券有限责任公司

地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:黄扬录

客户服务电话:4001022011

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com.cn

(46) 日信证券有限责任公司

地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

客户服务电话:010-88086830

联系人:陈文彬

网址:www.rxzq.com.cn

(47) 大通证券股份有限公司

地址:大连市沙河口区会展路 129 号

法定代表人:董永成

客户服务电话:4008169169

联系人:谢立军

网址:www.daton.com.cn

(48) 财富证券有限责任公司

地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26~28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:400-88-35316

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

(49) 山西证券股份有限公司

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地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客户服务电话:400-666-1618

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

(50) 中信证券(山东)有限责任公司

地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层

法定代表人:杨宝林

客户服务电话:95548

联系人:吴忠超

网址:www.zxwt.com.cn

(51) 上海证券有限责任公司

地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

客户服务电话:4008918918,021-962518

联系人:陈翔

网址:www.962518.com

(52) 民生证券股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-18 层

法定代表人:余政

客户服务电话:4006198888

联系人:赵明

网址:www.mszq.com

(53) 兴业证券股份有限公司

地址:福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

客户服务电话:95562

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

17

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(54) 江海证券有限公司

地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(55) 华龙证券有限责任公司

地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号

法定代表人:李晓安

客户服务电话:4006898888

联系人:邓鹏怡

网址:www.hlzqgs.com

(56) 第一创业证券股份有限公司

地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:4008881888

联系人:毛诗莉

网址:http://www.fcsc.com

(57) 华西证券股份有限公司

地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:400-888-8818 95584

联系人:周志茹

网址:www.hx168.com.cn

(58) 西藏同信证券股份有限公司

地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号

法定代表人:贾绍君

客户服务电话:40088-11177

联系人:汪尚斌

18

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网址:http://www.xzsec.com/

(59) 财达证券有限责任公司

地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

法定代表人:翟建强

客户服务电话:4006128888

联系人:李卓颖

网址:http://www.s10000.com/

(60) 太平洋证券股份有限公司

地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客户服务电话:4006650999

联系人:谢兰

网址:http://www.tpyzq.com/

(61) 开源证券股份有限公司

地址: 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:400-860-8866

联系人:黄芳

网址:http://www.kysec.cn/

(62) 深圳众禄基金销售有限公司

地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话:4006-788-887

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(63) 杭州数米基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

19

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联系人:张裕

网址:www.fund123.cn

(64) 上海好买基金销售有限公司

地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

联系人:张茹

网址:www.ehowbuy.com

(65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

(66) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

联系人:徐诚

网址: www.noah-fund.com

(67) 上海天天基金销售有限公司

地址:徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-1818-188

联系人:潘世友

网址: www.1234567.com.cn

(68) 和讯信息科技有限公司

地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

20

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法定代表人: 王莉

客户服务电话:400-920-0022

联系人:吴卫东

网址: licaike.hexun.com

(69) 北京展恒基金销售有限公司

地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人: 闫振杰

客户服务电话:400-888-6661

联系人:翟飞飞

网址: www.myfund.com

(70) 浙江同花顺基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772

联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

(71) 万银财富(北京)基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

法定代表人:王斐

客户服务电话: 400-081-6655

联系人:顾欣

网址:www.wy-fund.com

(72) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

法定代表人:陈操

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

联系人:刘宝文

客户服务电话:400-850-7771

网站:https://t.jrj.com/

(73) 一路财富(北京)信息科技有限公司

21

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法定代表人:吴雪秀

地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702

联系人:段京璐

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(74) 上海联泰资产管理有限公司

法定代表人:燕斌

地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

联系人:凌秋艳

客服电话:4000-466-788

网址:http://www.66zichan.com/

(75) 北京增财基金销售有限公司

法定代表人:罗细安

地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

联系人:史丽丽

客服电话:400-001-8811

网址:http://www.zcvc.com.cn/

(76) 北京钱景财富投资管理有限公司

法定代表人:赵荣春

地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

联系人:高静

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

(77) 上海汇付金融服务有限公司

法定代表人:冯修敏

地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

联系人:朱翔宇

客服电话:400-820-2819

网址:http://www.chinapnr.com/

22

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(78) 嘉实财富管理有限公司

法定代表人:赵学军

地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元

联系人:余永键

客服电话:400-021-8850

网址:http://www.harvestwm.cn/

(79) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

法定代表人:林卓

地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

联系人:张晓辉

客服电话:400-6411-999

网址:http://www.taichengcaifu.com

(80) 上海利得基金销售有限公司

法定代表人:盛大

地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

联系人:徐鹏

客服电话:400-858-0298

网址:http://www.leadbank.com.cn

(81) 珠海盈米财富管理有限公司

法定代表人:肖雯

地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

联系人:吴煜浩

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(82) 北京恒天明泽基金销售有限公司

法定代表人:梁越

地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

联系人:王海烨

客服电话:4008-980-618

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网址:www.chtfund.com

3、场内销售机构

具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海

证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易

所网站(www.sse.com.cn)登载。

基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相

关规定及时公告。

(二) 注册登记机构

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:010-50938856

传真:010-50938907

联系人:崔巍

(三) 出具法律意见书的律师事务所

上海市通力律师事务所

地址:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-3135 8600

联系人:吕红

经办律师:吕红、李永波

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

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办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人:李丹

经办注册会计师:陈玲、黄靖婷

电话:(021) 23238888

传真:(021) 23238800

联系人:黄靖婷

四、 基金的名称

本基金的名称:海富通国策导向混合型证券投资基金

1. 五、 基金的类型

基金类型:契约型开放式基金

六、 基金的投资目标

本基金将从受益于国家政策,尤其是产业政策的行业中,精选具有良好成长

性及基本面的股票进行积极投资,同时辅以适度的资产配置,力争实现基金资产

的长期增值。

七、 投资方向和范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币

市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

基金投资组合中股票、权证资产占基金资产的 60%~95%,其中权证投资占

基金资产净值的 0%~3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金

25

海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%,其中,在每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于一年期以内的政

府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、 基金的投资策略

本基金将以政策受益作为投资主线,资产配置将利用多因素分析,着重考虑

国家的宏观经济政策影响,如财政政策和货币政策等;行业配置与个股精选将着

重以国家的产业政策为主要考虑因素,深入挖掘受益于国家政策的上市公司的价

值。

1、资产配置

在大类资产配置上,本基金将以多因素分析为基础,形成大类资产配置范围,

多因素分析主要评估以下几个因素:经济周期和经济环境,包括宏观经济发展趋

势,经济的景气周期研究等;政策影响因素,包括货币和财政政策的变化对不同

资产类别的影响分析等;市场估值,包括市场的相对定价水平、估值水平等。

2、股票投资策略

本基金将以政策受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。具体而言,本基

金股票投资组合构建具体包括三个层次:首先是挖掘政策受益行业;然后是在政

策受益行业分析基础之上进行行业分析与配置;最后自下而上在行业内部精选个

股。

(1)挖掘政策受益行业

国家经济政策包括货币政策、财政政策、产业政策及证券法规等,经济政策

的制定或者改变必然对证券市场的上市公司前景造成影响,受益于利好政策的行

业将获得超过市场平均水平的增长速度,本基金的将通过对国家政策的深入分

析,挖掘政策受益行业及与政策受益行业密切相关的行业。具体流程如下:

发现政策受益行业:本基金通过持续关注政府财政及货币政策等宏观经济政

策、产业振兴计划等政府产业政策导向,对整体投资环境形成全面且深入的理解,

同时通过自上而下的分析,深入分析相关政策对行业结构所产生的影响,初步筛

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选可能受益于当前政策的行业。

政策影响力分析:由于不同政策对不同行业的影响时间、影响程度存在很大

的不同,本基金在初步筛选以后将着重进行政策对行业影响的有效性、持续性等

分析,进一步筛选政策受益行业及与政策受益行业密切相关的行业。

受益行业可投资性分析:发现受益行业后,本基金将对受益行业进行可投资

性分析。具体包括受益行业长期投资价值分析、关联股票分析、市场对受益行业

的认同分析等。

动态调整:基金管理人将持续跟踪相关政策的趋势性和结构性变化,以及受

益行业本身估值、成长性的变化,对备选行业动态更新,进行定期及不定期的调

整。

(2)行业配置

在挖掘出受益行业之后,将具体分析行业的投资机会。本基金将对影响行业

发展的外部因素及内部因素进行分析预测,外部因素将重点分析国内外宏观经济

环境、国家政策、社会变化、科技进步等,内部因素包括行业基本面分析、行业

所处生命周期及景气程度、行业内外竞争格局、行业盈利前景及成长空间分析等,

在此基础上判断行业的可持续发展能力,从而确定本基金的行业布局。

本基金将重点关注国家以五年为一个周期的规划受益产业,本基金行业配置

也将继续紧跟经济发展的步伐,以国家政策的变化和调整为导向,抓住中国经济

腾飞带来的投资机遇。

(3)个股精选

本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法,在备选行业内部通过定量与

定性相结合的分析方法,兼顾个股的成长性和估值水平。

定量分析将着重对公司进行财务分析,价值指标分析及成长性指标分析。财

务指标包括每股收益率(EPS)、净资产收益率(ROE)等指标;价值指标包括市盈

率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)等指标;成长性指标包括每股收益增长率、净

利润预测增长率、主营业务增长率等。对于这些指标,除了静态分析以外,本管

理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测,进行动态分析。定性分析将结合本

基金研究团队的研究和实地调研,深入分析公司的基本面和发展前景,本基金将

重点分析公司商业模式、公司治理、管理层素质、产品竞争力、企业创新能力等。

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通过以上分析,挖掘品质优良并具有持续成长性的股票。

3.债券投资策略

债券投资上,本基金将坚持稳健投资的原则,采取“自上而下”的投资策略,

深入分析宏观经济、货币政策和利率变化等趋势,综合考虑不同债券品种的收益

率水平、流动性和信用风险等因素,通过采取利率预期、久期管理、收益率曲线

策略、收益率利差策略和套利等积极的投资策略,确定和构造合理的债券组合。

4.权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,本基金将在控制风险的前提下,以价值分析

为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。

5.股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基

金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,选择流动性好、交易活

跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资

股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。

6.投资决策

1)、决策依据

(1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;

(2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;

(3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自

独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。

2)、决策程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会

不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资

管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合

理地相互制衡。具体的决策流程如下:

(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,

决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系

统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。

(2)投资总监在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审查批准;

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并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各组合资产

和行业配置的偏差度指标。

(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本

面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。

(4)定期不定期召开基金经理例会,基金经理们在充分听取各分析师意见

的基础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金

进行资产和行业配置的依据。

(5)基金经理在投资总监授权下,根据基金经理例会所确定的资产/行业配

置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业

配置意见及固定收益分析师的债券配置意见,进行投资组合的资产及行业配置;

之后,在股票分析师设定的股票池内,根据所管理组合的风险收益特征和流动性

特征,构建基金组合。

(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。

(7)定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。

(8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序

做出调整。

九、 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:MSCI 中国 A 股指数×80%+上证国债指数×20%。

本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI 中国 A 股指数,由全球著名的指数

供应商摩根士丹利资本国际公司(Morgan Stanley Capital International,

MSCI)提供,MSCI 中国 A 股指数是 MSCI 全球可投资市场指数(GIMI)系列的组

成部分,采用与 MSCI 全球指数一致的编制方法。选择该指数主要基于以下四个

理由:MSCI 有完善的国际通用的行业分类体系以及行业指数体系;MSCI 已经形

成系列的中国指数;MSCI 中国 A 股指数具有国际性,更方便海外投资者理解基

金的业绩;MSCI 中国 A 股指数有很好的行业代表性。

本基金债券部分的业绩比较基准为上证国债指数,该指数是以上海证券交易

所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。自 2003 年 1 月 2

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日起对外发布,基日为 2002 年 12 月 31 日,基点为 100 点,代码为 000012。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、 基金的风险收益特征

本基金是混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币

市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。

十一、 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 12 月

15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止至 2015 年 9 月 30 日(“报告期末”)。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 122,534,500.00 63.91

其中:股票 122,534,500.00 63.91

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 68,625,463.44 35.79

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7 其他资产 566,932.21 0.30

8 合计 191,726,895.65 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产

代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 8,704,000.00 4.57

B 采矿业 2,894,000.00 1.52

C 制造业 27,385,900.00 14.38

电力、热力、燃气及水生产和供

D 8,840,000.00 4.64

应业

E 建筑业 30,311,000.00 15.92

F 批发和零售业 1,378,800.00 0.72

G 交通运输、仓储和邮政业 2,956,000.00 1.55

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 业 3,005,000.00 1.58

J 金融业 9,811,000.00 5.15

K 房地产业 17,094,000.00 8.98

L 租赁和商务服务业 7,054,000.00 3.71

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 3,100,800.00 1.63

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 122,534,500.00 64.36

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产

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净值比例

(%)

1 000024 招商地产 600,000 17,094,000.00 8.98

2 601186 中国铁建 800,000 10,840,000.00 5.69

3 600886 国投电力 1,000,000 8,840,000.00 4.64

4 601390 中国中铁 800,000 8,752,000.00 4.60

5 601800 中国交建 500,000 5,935,000.00 3.12

6 601888 中国国旅 100,000 5,228,000.00 2.75

7 600528 中铁二局 400,000 4,784,000.00 2.51

8 300083 劲胜精密 200,000 4,560,000.00 2.40

9 600585 海螺水泥 200,000 3,370,000.00 1.77

10 600050 中国联通 500,000 3,005,000.00 1.58

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

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9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的,并选择流动性好、交易活跃的股

指期货合约进行多头或者空头套期保值。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

11.1报告期内本基金投资的中铁二局(600528)控股股东于2015年7月27日收到

中国证监会的调查通知书,控股股东二局集团因涉嫌短线交易违法违规行为被中

国证监会予以立案调查。

对该股票的投资决策程序的说明:公司是铁路系统第一家上市公司,西南地区铁

路建设龙头。随着国家“一带一路”相关规划、配套支持政策的出台,中国工程

公司走出国门的步伐有望明显加快,公司作为总部坐落于四川成都的行业龙头,

未来将有望直接受益于泛亚铁路建设。此外,公司充足的在手订单也将保证未来

业绩的增长。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金

的实际投资组合。

其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的情况。

11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 460,960.34

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

33

海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

4 应收利息 11,786.85

5 应收申购款 94,185.02

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 566,932.21

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分

占基金资产净 流通受限

序号 股票代码 股票名称 的公允价值

值比例(%) 情况说明

(元)

重大资产重

1 600528 中铁二局 4,784,000.00 2.51

2 002343 禾欣股份 2,350,400.00 1.23 重大事项

第十二节 基金的业绩

基金业绩截止日为2015年9月30日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

净值增长 业绩比较基 业绩比较基

净值增长 (1) - (2) -

阶段 率标准差 准 收 益 率 准收益率标

率(1) (3) (4)

(2) (3) 准差(4)

2011 年 11 月 16

日(基金合同生效

0.20% 0.02% -12.60% 1.06% 12.80% -1.04%

日)至 2011 年 12

月 31 日

34

海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

2012 年 1 月 1 日

至 2012 年 12 月 0.10% 1.12% 6.42% 1.04% -6.32% 0.08%

31 日

2013 年 1 月 1 日

至 2013 年 12 月 37.39% 1.68% -2.33% 1.08% 39.72% 0.60%

31 日

2014 年 1 月 1 日

至 2014 年 12 月 71.10% 1.80% 37.76% 0.93% 33.94% 0.87%

31 日

2015 年 1 月 1 日

至 2015 年 6 月 30 3.72% 2.46% 26.93% 1.78% -23.21% 0.68%

2011 年 11 月 16

日(基金合同生效

72.60% 1.82% 21.18% 1.32% 51.42% 0.50%

日)至 2015 年 9

月 30 日

(二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比

图:

(2011 年 11 月 16 日至 2015 年 9 月 30 日)

注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。截至报

告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分(二)投资范围、(七)

35

海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

投资限制中规定的各项比例。

第十三节 基金的费用和税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用;

4、基金合同生效以后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

7、基金资产的资金汇划费用;

8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。计算方

法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金财产净值

基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,

由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。

2、基金托管人的基金托管费

通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算

方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金财产净值

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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,

由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人。

3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关

法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金

财产中支付。

(四)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召

开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一

种指定媒体和基金管理人网站上公告。

(五)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义

务。

第十四节 对招募说明书更新部分的说明

海富通国策导向混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国

证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办

法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基

金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新,主

要更新的内容如下:

一、“第三节 基金管理人”部分:

1. 增加了陈虹女士的简历。

37

海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要

2.更新了邵国有先生、巴约特(Marc Bayot)先生、俞涛先生、奚万荣先生、

章明女士、顾晓飞先生的简历。

3.删除了孟辉先生的简历。

4.更新了投资决策委员会的相关信息。

二、“第四节 基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

三、“第五节 相关服务机构” 部分:

1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。

2.更新了注册登记机构的相关信息。

3.更新了出具法律意见书的律师事务所的相关信息。

4.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。

四、“第十节 基金的投资”部分:

1.根据 2015 年第三季度报告,更新了基金投资组合报告,相关数据截止日

期为 2015 年 9 月 30 日。

2.对风险收益特征部分进行了更新。

五、“第十一节 基金的业绩”部分:根据 2015 年第三季度报告,更新了基金业

绩的内容,相关数据截止日期为 2015 年 9 月 30 日。

海富通基金管理有限公司

2015 年 12 月 30 日

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