首页 - 基金 - 招募书 - 正文

国投瑞银瑞盈混合:更新招募说明书摘要(2015年12月)

来源:巨潮网 2015-12-31 17:15:42
关注证券之星官方微博:

国投瑞银瑞盈灵活配置混合型

证券投资基金

招募说明书摘要

(2015 年 12 月更新)

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

【重要提示】

本基金经中国证监会 2015 年 3 月 30 日证监许可[2015]478 号文注册募集。本

基金基金合同于 2015 年 5 月 19 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全

面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对

认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所

持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到

的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指

期货等金融衍生品投资风险、其他风险,等等。其中,本基金的投资范围包括中小

企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风

险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投

资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为混合型基金,封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%;

转换为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;投

资于权证的比例不超过基金资产的 3%。在封闭期内,每个交易日日终在扣除国债

期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现

金;转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期

货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计

不低于基金资产净值的 5%。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期

风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

1

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2015 年 11 月 19 日,其中投资组合报

告与基金业绩截止日期为 2015 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司于 2015 年 12 月 8 日对本招募说明书摘要

(2015 年 12 月更新)进行了复核。

2

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国投瑞银基金管理有限公司

英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

设立日期:2002 年 6 月 13 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

存续期限:持续经营

联系人:杨蔓

客服电话:400-880-6868

传 真:(0755)82904048

股权结构:

股东名称 持股比例

国投泰康信托有限公司 51%

瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士,现任国家开发投资公司副总经济

师、国投资本控股有限公司董事长(法定代表人)、国投泰康信托有限公司董事长(法

定代表人)、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、国投

3

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任,国家开

发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任,国投资本控股有限公司副董事

长。

凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球

资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京

证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁

助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。

王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副

总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国

投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份

有限公司董事会秘书。

董日成先生,董事,中国香港籍,英国 Sheffield 大学学士,现任瑞银环球资

产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行

董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经

理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运

官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营

运领域担任多个重要职务等。

刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特

许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞

银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)

关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管

理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、中

信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中

国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高

级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、

证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司(香港

4

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

主板上市)独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)独

立董事,北京公共交通控股(集团)有限公司外部董事(北京市国资委任命)。曾任

职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长,

中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司

独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担

任审计和财务分析工作。

2、监事会成员

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产管

理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球

资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管

理职位。

展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负

责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信

托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风

险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审

计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银

基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审

计总监。

冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理

有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理

有限公司投研人员。

3、公司高级管理人员及督察长

刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特

许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞

银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)

关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管

5

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银

资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治

区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信

隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。

包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产

管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同

基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限

公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。

张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任

湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,

中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构

服务部总监、总经理助理。

袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士,兼任国投瑞银资本管

理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理,国信证券基金债券部

投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,招商基金管理

有限公司总经理助理。

刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管

理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,

平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银

基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。

4、本基金基金经理

刘钦先生,中国籍,江西财经大学经济学硕士。11 年证券从业经历。曾任国信

证券经济研究所策略分析师,国信弘盛投资有限公司投资副总监,国信证券资产管

理总部总经理助理兼投资经理。2011 年 5 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。

2011 年 11 月 18 日至 2015 年 2 月 4 日期间任国投瑞银成长优选股票型证券投资基

金基金经理助理,2013 年 8 月 5 日至 2015 年 2 月 4 日期间任国投瑞银融华债券型

证券投资基金基金经理助理。2015 年 2 月 5 日起任国投瑞银瑞利灵活配置混合型证

6

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

券投资基金基金经理,2015 年 4 月 16 日起兼任国投瑞银优选收益灵活配置混合型

证券投资基金基金经理,2015 年 4 月 22 日起兼任国投瑞银新价值灵活配置混合型

证券投资基金基金经理,2015 年 5 月 19 日起兼任国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证

券投资基金基金经理,2015 年 6 月 19 日起兼任国投瑞银新增长灵活配置混合型证

券投资基金基金经理,2015 年 11 月 17 日起兼任国投瑞银新活力灵活配置混合型证

券投资基金基金经理,2015 年 11 月 27 日起兼任国投瑞银新成长灵活配置混合型证

券投资基金基金经理。

杨冬冬先生,中国籍,圣玛丽大学金融硕士,清华大学机械工程学士,7 年证

券从业经历,2008 年 4 月加入国投瑞银基金管理公司研究部。2013 年 8 月 5 日至

2014 年 4 月 21 日任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理助理。2011 年

3 月 17 日至 2012 年 12 月 26 日任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金(原

国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金)基金经理助理。2014 年 6 月 17 日起任国

投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理,2015 年 2 月 5 日起兼任国投瑞银瑞利灵

活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 3 月 31 日起兼任国投瑞银锐意改革

灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 9 月 10 日起兼任国投瑞银瑞盈灵

活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理

(2)投资决策委员会成员:

韩海平先生:总经理助理兼固定收益部总监

李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理

何明女士:研究部总监

蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人

杨俊先生:交易部总监

马少章先生:专户投资部副总监,投资经理

汤海波先生:国际业务部副总监,基金经理

陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理

杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金经理

7

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富

的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以

上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银

行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资

基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境

外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首

家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,

是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基金

375 只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多

8

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前

列。

三、相关服务机构

(一) 基金份额销售机构

1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心(含直销柜台与网上交易)

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

法定代表人:叶柏寿

电话:(0755)83575993 83575995

传真:(0755)82904048 82904007

联系人:贾亚莉、曹丽丽

客服电话:400-880-6868

网站:www.ubssdic.com

2、代销机构:

(1)中国银行股份有限公司

住所:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

联系人:客户服务中心

客服电话:95566

网站:www.boc.cn

(2)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

9

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

(3)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:021-38637673

传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网站: bank.pingan.com

(4)江苏吴江农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

法定代表人:陆玉根

电话:0512-63969841

传真:0512-63969841

联系人:王健

客服电话:0512-96068、400-8696-068

公司网站:www.wjrcb.com

(5)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号上海市浦东新区商城路 618

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺

10

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

客服电话:95521

公司网站:www.gtja.com

(6)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

传真:010-65182261

联系人:权唐

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(7)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼深圳市罗湖区

红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(8)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

联系人:黄婵君

客服电话:95565、4008888111

11

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

公司网站:www.newone.com.cn

(9)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:010-66568450

传真:010-66568990

联系人:宋明

客服电话:400-888-8888

公司网站:www.chinastock.com.cn

(10)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553

公司网站:www.htsec.com

(11)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:曹晔

客服电话:95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

12

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

(12)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:许建平

电话:010-88085201

传真:010-88085195

联系人:李巍

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(13)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:0591-38281978

传真:0591-38507538

联系人:林武能

客服电话:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(14)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:李芳芳

客服电话:95525、4008888788

公司网站:www.ebscn.com

13

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

(15)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:0755-22621866

传真:0755-82400862

联系人:吴琼

客服电话:95511-8

公司网站:www.pingan.com

(16)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

电话:0791-86283080

传真:0791-86288690

联系人:俞驰

客服电话:4008222111

公司网站:www.gsstock.com

(17)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:甘霖、汪燕、范超

客服电话:96518(安徽)、4008096518(全国)

公司网站:www.hazq.com

(18)中信证券股份有限公司

14

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客服电话:95548

公司网站:www.cs.ecitic.com

(19)中信证券(浙江)有限责任公司

住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

电话:0571-86609015

传真:0571-86811959

联系人:王佳苗

客服电话:95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

(20)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

客服电话:95548

公司网站:www.citicssd.com

(21)中泰证券股份有限公司齐鲁证券有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号

15

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

办公地址:济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315255

传真:021-20315137

联系人:马晓男

客服电话:95538

公司网站:www.qlzq.com.cn

(22)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客服电话:4008-001-001

公司网站:www.essence.com.cn

(23)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

法定代表人:程宜荪

电话: 010-58328373

传真:010-58328748

联系人:冯爽

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

(24)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

16

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

法定代表人:刘学民

电话:0755-23838750

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

客服电话:400-888-1888

公司网站:www.firstcapital.com.cn

(25)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567

联系人:刘阳

客服电话:0755-33680000、400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(26)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451958

联系人:蔡霆

客服电话:400-651-5988

公司网站:www.bhzq.com

(27)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

17

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客服电话:95573、400-666-1618

公司网站:www.i618.com.cn

(28)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

客服电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

(29)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-8883665488836920

联系人:梁薇林洁茹

客服电话:020-961303

公司网站: www.gzs.com.cn

(30)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

18

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

联系人:李荣

客服电话:0769-961130

公司网站:www.dgzq.com.cn

(31)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-888-8588

公司网站:www.longone.com.cn

(32)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-53519888

传真:021-53519888

联系人:许曼华

客服电话:021-962518、4008-918-918

公司网站:www.962518.com

(33)国都证券有限责任公司股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183333

19

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

传真:010-84183311

联系人:黄静

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(34)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪

客服电话:4006-600109

公司网站:www.gjzq.com.cn

(35)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

联系电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

客服电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(36)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

20

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

联系人:周俊

客服电话:400-666-2288

公司网站:www.jhzq.com.cn

(37)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

电话:021-68778790

传真:021-68777992

联系人:刘闻川

客服电话:400-820-9898

公司网站:www.cnhbstock.com

(38)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

客服电话:400-800-8899

公司网站:www.cindasc.com

(39)国联证券股份有限公司

住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

21

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

客服电话:95570

公司网站:www.glsc.com.cn

(40)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:陈曦、 杨涵宇、任敏

客服电话:4009101166

公司网站:www.cicc.com.cn

(41)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层

法定代表人:黄金琳

电话: 0591-83893286

传真:0591-87383610

联系人:徐松梅

客服电话:96326(福建省外加拨 0591)

公司网站:www.hfzq.com.cn

(42)中航证券有限公司

住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

客服电话:400-8866-567

22

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

公司网站:www.avicsec.com

(43)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890208

传真:931-48906280

联系人:邓鹏怡

客服电话:95368400-689-8888、0931-96668

公司网站:www.hlzq.com

(44)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

法定代表人:姜昧军

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

联系人:袁媛

客服电话:0755-83199511

公司网站:www.csco.com.cn

(45)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371--69099882

传真:0371--65585899

联系人:程月艳 范春艳

客服电话:95377

公司网站:www.ccnew.com

23

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

(46)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客服电话:400-600-0686

公司网站:www.nesc.cn

(47)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:4008-601-555

网址:www.dwzq.com.cn

(48)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼

法定代表人:何春梅

电话:0755-82047857

传真:0755-82835785

联系人:陈炽华

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(49)联讯证券股份有限公司

24

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

传真:0752-2119396

联系人:彭莲

客户服务电话:95564

公司网址:www.lxzq.com.cn

(50)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-64339000

传真:021-54967293

联系人:杨莉娟

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

(51)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

联系电话:010-66045152

传真:010-66045518

联系人:尹伶

客服电话:010-66045678

天相投顾网址:www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(52)深圳众禄基金销售有限公司深圳众禄金融控股股份有限公司

25

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(53)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

(54)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼

法定代表人:杨文斌

电话: 021-20613999

传真:021-68596916

联系人:张茹

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(55)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

26

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38602377

传真:021-38509777

联系人:王建辉

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(56)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话: 021-60897840

传真:0571-26697013

联系人:朱晓超

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(57)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

公司网站:www.1234567.com.cn

(58)北京展恒基金销售有限公司北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

27

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层北京市朝阳区德胜门

外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366010-62020088

传真:010-62020355

联系人:王琳、翟飞飞

客服电话:400-818-8000400-888-6661

公司网站:www.myfund.com

(59)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:汪林林

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(60)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021--20835779

传真:021-20835879

联系人: 吴卫东

客服电话:400-920-0022

公司网站:licaike.hexun.com

(61)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

28

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

电话:021-20219988

传真:021-20219923

联系人:付江

客服电话:021-20219931

公司网站:8.gw.com.cn

(62)中信建投期货有限公司

住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

电话:023-86769637

传真:023-86769629

联系人:刘芸

客服电话:400-8877-780

公司网站:www.cfc108.com

(63)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

联系人:洪诚

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

29

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

(64)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

电话: 021-33323999

传真:021-33323830

联系人: 周丹

客服电话:400-820-2819

网站:fund.bundtrade.com

(65)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

电话:021-52822063

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

客服电话:400-046-6788

网站: www.66zichan.com

(66)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系人:吴煜浩

电话:020-89629021

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(67)上海陆金所资产管理有限公司

30

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:010-50938856

传真:010-50938907

联系人:崔巍

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:廖海、刘佳

联系人:刘佳

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

31

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人:杨绍信

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

签章注册会计师:薛竞、叶尔甸

联系人:刘莉

四、基金的名称

本基金的名称:国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:混合型

基金运作方式:契约型基金。本基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、赎

回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭

期届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF)。

六、基金的投资目标

在有效控制风险的前提下,本基金通过股票与债券等资产的合理配置,力争基

金资产的持续稳健增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央

行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转换债券)、次级债、

短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存

款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

基金的投资组合比例为:封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为

32

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

0%-100%;转换为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为

0%-95%;投资于权证的比例不超过基金资产的 3%。在封闭期内,每个交易日日终

在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证

金一倍的现金;转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期

货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投

资比例合计不低于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

序后,可以将其纳入投资范围。

八、投资策略

本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股票精选策略、折价与套利策略、

债券投资策略等。

1、类别资产配置

本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及

货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益

的优化平衡。

本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市

场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结

合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。

(1)宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进

行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:GDP

增长率,进出口总额与汇率变动,固定资产投资增速,PPI 和 CPI 数据,社会商品

零售总额的增长速度,重点行业生产能力利用率等;

(2)政策因素。进行政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的

影响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策,

产业政策,地区经济发展政策,对外贸易政策等;

(3)市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。

分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化,等等;

33

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

(4)资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币供

应量及流向的变化,保证金数据,市场换手率水平;IPO 及再融资速度,限售股份

释放日期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况,融资融券政策的进展,等等;

(5)投资价值。包括内在价值—市场整体或行业盈利状况(收入、利润、现金

流等)变化,市场价值—市场或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国

际比较;

(6)市场运行内在动量。指证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律)。参

考内容包括:对政策的市场反应特征,国际股市趋势性特征,投资人基于对上市公

司投资价值认可程度的市场信心,市场投资主题,等等;但是,分析核心着眼于发

现驱动证券市场向上或向下的基本因素。

本基金管理人综合以上因素的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资

产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市

等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。

此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据

市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。

2、股票投资管理

(1)行业配置策略

在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。

在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面

特征对行业配置进行持续动态地调整。

(2)优选个股策略

a. 确定股票初选库

本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面,

基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指

标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点,投研团队还将根据行业景气程度、

个股基本面预期等基本面分析指标,结合对相关上市公司实地调研结果,提供优质

个股组合并纳入股票初选库。

b. 股票基本面分析

34

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

本基金严格遵循“价格/内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定,

但随着时间的推移,价格一定会反映其内在价值。

个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环

境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和

长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,从而明确财务预测

(包括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件,并对这些假设的可靠性加以评

估。

1)价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性方法,分析

公司盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、

P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。

2)成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司

盈利的持续增长前景。

3)现金流预测。通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计,得到公司未来

自由现金流量。

4)行业所处阶段及其发展前景的评估。沿着典型的技术生命周期,产业的发展

一般经历创新期、增长繁荣期 I、震荡期、增长繁荣期 II 和技术成熟期。其中增长

繁荣期 I 和增长繁荣期 II 是投资的黄金期。

c. 现金流贴现股票估值模型

用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用

的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型,其中,自由现金流的增长率

被分成四个阶段。

1)初始阶段:这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素包

括总体经济状况和其他因素,比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的

影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及

资金面变化,比如债务削减和资本回购。

2)正常阶段:在初始阶段结束时,我们假设公司处于一个正常的经济环境中,

既非繁荣也非衰退,公司达到了可持续的长期增长水平。现在,公司现金流的增长

速度和所在的行业增长速度基本一致。

35

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

3)变迁阶段:在这个阶段,公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和 BETA

值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果,因为高额的利润会吸引新的进入

者,竞争越来越激烈,新进入者不断挤压利润空间,直到整个行业利润水平跌落到

市场平均水平,在这个水平上,不会再有新的进入者。

4)终极阶段:在最后阶段,资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场

平均水平。

模型最后得到股票的内在价值,即四阶段现金流的现值总和。

市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在

价值的幅度,表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时,

还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴

现模型可能有应用效果不理想的情形,为此,我们不排斥选用其它合适的估值方法,

如 P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV 等。

d. 构建及调整投资组合

本基金结合多年的研究经验,在充分评估风险的基础上,将分析师最有价值的

研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性,买入估值更具吸引力

的股票,卖出估值吸引力下降的股票,构建股票投资组合,并对其进行调整。

e. 权证投资管理

1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、

股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。

2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及

权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有

或沽出权证。

3、折价与套利策略

(1)可转债投资策略:本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动

性等因素的基础上,采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,审慎筛选其

中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品

种进行投资。本基金还将密切关注转换溢价率等指标,积极捕捉相关套利机会。

(2)定向增发策略:本基金通过对相关行业及主题的研究精选,以及对相关个

36

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

股基本面的细致分析,结合定向增发一二级市场价差的大小,理性做出投资决策。

在股票上市或锁定期结束后,本基金管理人将根据对股票内在投资价值的判断,结

合具体的市场环境,选择适当的时机卖出。

(3)大宗交易策略:本基金将积极寻找大宗交易机会,并综合考虑股票基本面

因素、折价情况、交易数量、二级市场价格与流动性、交易对手方等多种因素,合

理进行投资决策。

4、债券投资管理

本基金采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券投资组合,并管理组合风

险。

(1)基本价值评估

债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Equilibrium Yield Curves)。

均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。

风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动

性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收益率

曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限

的个券及组合预期回报的基础。

基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报,

并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率低于均

衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。

(2)债券投资策略

债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选

择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采

用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。

久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,以及基金债券

投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。

收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形

态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价

值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进

37

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

行配置。

类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债

券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用

转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的

利差合理性进行债券类别选择。

个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的

债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分析基础

上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。

对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等

因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上,

进行投资决策。

对于资产支持证券,其定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、

提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,

以数量化模型确定其内在价值。

(3)组合构建及调整

本公司债券策略组将结合各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值

偏离幅度是否可靠,据此构建债券投资组合。

债券策略组每两周开会讨论债券投资组合,买入低估债券,卖出高估债券。同

时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。

5、衍生品投资策略

(1)股指期货投资策略

为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,

适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等

特点,提高投资组合的运作效率。

(2)国债期货投资策略

为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值

为目的,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基

金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债

38

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

期货合约,其次,考虑国债期货各合约的流动性情况,以达到风险管理的目标。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益率

×50%。

沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场

第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且

有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编

制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同

发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考

虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深 300 指数和中债综合指

数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

在本基金的运作过程中,在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下,

如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基

准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,对业绩比

较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。

十、风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预

期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

十一、投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经

审计。

1、基金资产组合情况

金额单位:人民币元

占基金总资产的比

序号 项目 金额

例(%)

39

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

1 权益投资 432,996,703.00 40.29

其中:股票 432,996,703.00 40.29

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 250,495,000.00 23.31

其中:债券 250,495,000.00 23.31

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 296,000,568.00 27.54

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

7 银行存款和结算备付金合计 40,050,206.92 3.73

8 其他资产 55,213,178.54 5.14

9 合计 1,074,755,656.46 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

占基金资产净值比

代码 行业类别 公允价值

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 239,854,230.39 22.40

电力、热力、燃气及水生产和供

D - -

应业

E 建筑业 56,190,687.28 5.25

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 34,074,994.00 3.18

J 金融业 23,677,243.26 2.21

40

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

K 房地产业 55,650,850.24 5.20

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 3,551,016.00 0.33

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 15,076,431.48 1.41

R 文化、体育和娱乐业 4,921,250.35 0.46

S 综合 - -

合计 432,996,703.00 40.44

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

值比例(%)

1 002314 雅致股份 7,718,501 56,190,687.28 5.25

2 600604 市北高新 5,045,408 55,650,850.24 5.20

3 002427 尤夫股份 3,328,895 50,166,447.65 4.69

4 002600 江粉磁材 6,956,521 40,347,821.80 3.77

5 002535 林州重机 4,444,444 37,644,440.68 3.52

6 002230 科大讯飞 1,271,455 34,074,994.00 3.18

7 600390 金瑞科技 3,176,043 33,983,660.10 3.17

8 600422 昆药集团 703,526 21,077,638.96 1.97

9 601688 华泰证券 1,386,300 19,297,296.00 1.80

10 300015 爱尔眼科 545,457 15,076,431.48 1.41

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 250,495,000.00 23.39

41

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

其中:政策性金融债 250,495,000.00 23.39

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 250,495,000.00 23.39

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

值比例(%)

1 150211 15国开11 1,500,000 150,465,000.00 14.05

2 150416 15农发16 1,000,000 100,030,000.00 9.34

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证资产。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,

适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,

通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效

率。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

42

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

(1)本期国债期货投资政策

为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下以套期保值为目的,

适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,

通过国债期货提高投资组合的运作效率。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券中没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前

一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

(3)其他资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 664,689.38

2 应收证券清算款 51,999,992.08

3 应收股利 -

4 应收利息 2,548,497.08

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 55,213,178.54

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产 流通受限情况

的 净值比例(%) 说明

公允价值

43

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

1 002314 雅致股份 56,190,687.28 5.25 非公开发行

2 600604 市北高新 55,650,850.24 5.20 非公开发行

3 002427 尤夫股份 50,166,447.65 4.69 非公开发行

4 002600 江粉磁材 40,347,821.80 3.77 非公开发行

5 002535 林州重机 37,644,440.68 3.52 非公开发行

6 002230 科大讯飞 34,074,994.00 3.18 非公开发行

7 600390 金瑞科技 33,983,660.10 3.17 非公开发行

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

44

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金净值表现详见下表:

国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业

绩比较基准收益率比较表(截止 2015 年 9 月 30 日)

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

长率① 收益率

准差② 标准差

自基金合同生效日

(2015 年 5 月 19) -22.30% 1.34% -14.93% 1.67% -7.37% -0.33%

至今

注:1、本基金的业绩比较基准中,沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同

推出的沪深两个市场第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操

纵性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任

公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同

发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑基金

资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中债综合指数加权作为本基

金的投资业绩评价基准。

2、本基金基金合同生效日为2015年05月19日,截至本报告期期末,本基金运作时间未满一

年。

十三、基金费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费;

45

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

5、基金上市费及年费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法

如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规

46

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)与基金销售有关的费用

1、申购费率

本基金申购费率随申购金额的增加而递减,最高申购费率不超过 1.5%。投资人

在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金的场外申购费率如下:

申购金额(M) 申购费率

M<100 万元 1.5%

100 万元≤M<500 万元 1.0%

M≥500 万元 每笔 1,000 元

场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率执行。

申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推广、

登记和销售。

2、赎回费率

本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,为 0.5%。赎回费用由基金赎回人承担,

赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。

本基金场外赎回费率按持有时间递减,具体如下:

持有期 赎回费率

持有期<7 日 1.50%

7 日≤持有期<30 日 0.75%

47

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

30 日≤持有期<365 日 0.50%

365 日≤持有期<730 日 0.25%

持有期≥730 日 0%

其中,在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(LOF)之后场外申购的投

资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准;在场内认购、场内申购以及场内买

入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始

计算。

场外赎回费用由基金赎回人承担,在场外赎回的份额,对份额存续时间小于 30

个自然日的,赎回费用全部归基金财产,对份额存续时间小于 3 个自然月的,赎回

费用的 75%归基金财产,对份额存续时间小于 6 个自然月的,赎回费用的 50%归基

金财产,对份额存续时间大于等于 6 个自然月的,赎回费用的 25%归基金财产,其

余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情

况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销

活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申

购费率和基金赎回费率。

(五)与基金销售有关的费用的计算

1、申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的

实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算,计算公式如下:

①申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

②申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

48

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

2、赎回金额的计算方式

场内赎回和场外赎回计算方法相同。基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回

费,基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。计算公式如下:

赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费

赎回金额单位为元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产

生的收益或损失由基金财产享有或承担。

(六)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规

规定和基金合同约定调低基金管理费率或基金托管费率。

调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介

上公告。

(七)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金

销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下

简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实

施的投资管理活动,对 2015 年 4 月 18 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更

新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的

49

国投瑞银瑞盈混合基金招募说明书摘要(2015 年 12 月更新)

截止日期。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有代销机构的信息,增加了新增代

销机构的概况。

5、删除了“六、基金的募集”部分,原“七、基金备案与基金合同的生效”改

为“六、基金的募集与基金合同的生效”。

6、在“七、基金份额的上市交易”部分,增加了本基金上市交易时间的信息。

7、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,调整了申购的数额限制。

8、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

9、在“十、基金的业绩”部分,说明了基金合同生效以来的投资业绩。

10、在“十一、基金资产估值”部分,调整了交易所固定收益品种的估值方法。

11、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书公告

以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书

正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管

理有限公司网站 www.ubssdic.com。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一五年十二月三十一日

50

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 用户反馈
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-