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华安新回报灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

来源:巨潮网 2015-12-31 17:20:30
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华安新回报灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2015 年第 1 号)

基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

二〇一五年十二月

1

重要提示

华安新回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基

金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并

经中国证券监督管理委员会2015年5月4日《关于准予华安新回报灵活配置混合型

证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]802号)准予注册。本基金的基金合

同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理

人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金的基金合同自2015

年5月19日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分

散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基

金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理

风险、流动性风险、资产配置风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力

风险等。此外,本基金的投资范围中包括中小企业私募债券和股指期货,可能增

加本基金总体风险水平。

本基金为混合型基金,其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、

低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风

险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基

金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金

2

业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出

投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和

赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人

复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2015年11月19日,有关财

务数据的截止日为2015年9月30日,有关净值表现的截止日为2015年6月30日。

3

目 录

一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1

二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1

三、基金管理人 .............................................................................................................................. 1

四、基金托管人 .............................................................................................................................. 6

五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 8

六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 22

七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 22

八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 22

九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 24

十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 25

十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 25

十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 28

十三、费用概览 ............................................................................................................................ 29

十四、对招募说明书更新部分的说明......................................................................................... 32

4

一、基金的名称

本基金的名称:华安新回报灵活配置混合型证券投资基金。

二、基金的类型

本基金类型:本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开放

式,存续期限为不定期。

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31

-32 层

3、法定代表人:朱学华

4、设立日期:1998 年 6 月 4 日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

6、注册资本:1.5 亿元人民币

7、组织形式:有限责任公司

8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准

的其他业务

9、存续期间:持续经营

10、联系电话:(021)38969999

11、客户服务电话:40088-50099

12、联系人:王艳

13、网址:www.huaan.com.cn

(二)注册资本和股权结构

1、注册资本:1.5 亿元人民币

2、股权结构

1

持股单位 持股占总股本比例

上海国际信托有限公司 20%

上海电气(集团)总公司 20%

上海锦江国际投资管理有限公 20%

上海工业投资(集团)有限公司 20%

国泰君安投资管理股份有限公 20%

(三)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、

学历及兼职情况等。

(1)董事会

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司

董事长、法定代表人,党总支书记。

童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有

限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总

经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有

限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,

上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、

党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总

裁、党委书记。

马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、

总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司

副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司

董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有

限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。

董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、

2

副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财

务总监。

王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰

证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安

证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证

券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事:

萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,

北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉

市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳

法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上

海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所

高级合伙人。

夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、

教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,

财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学

院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

(2)监事会

张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海

监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总

经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务

委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。

陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目

经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海

国际信托有限公司投资管理总部高级经理。

章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、

外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公

司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业

3

务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。

李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务

部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公

司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务

总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委

书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司

综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副

书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党

委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党

委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任

华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总

经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。

诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高

级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

(3)高级管理人员

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司

董事长、法定代表人、党总支书记。

童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有

限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总

经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有

限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经

大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有

限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工

作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、

华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。

4

薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副

教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处

处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察

长。

2、本基金基金经理

贺涛先生,金融学硕士(金融工程方向),18 年证券、基金从业经历。曾

任长城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券

投资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券型

证券投资基金的基金经理.2011 年 6 月起同时担任华安可转换债券债券型证券投

资基金的基金经理。2012 年 12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金

的基金经理。2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金

经理、固定收益部助理总监。2013 年 8 月起担任固定收益部副总监。2013 年 10

月起同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安现金富利投资基金、

华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资

基金的基金经理。2014 年 7 月起同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。

2015 年 2 月起担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015

年 5 月起担任固定收益部总监。2015 年 5 月起担任本基金的基金经理。2015 年

9 月起担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。

朱才敏女士,金融工程硕士,具有基金从业资格证书,8 年基金行业从业经

历。2007 年 7 月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产品

经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务。2014 年 11 月起同时担任华安

月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安汇财通货币市场基金、华安季季鑫短

期理财债券型证券投资基金、华安双债添利债券型证券投资基金、华安月安鑫短

期理财债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起同时担任本基金的基金

经理。

3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务

如下:

朱学华先生,董事长、党总支书记

翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

5

杨 明先生,投资研究部高级总监

许之彦先生,指数投资部高级总监

贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

5、业务人员的准备情况:

截至 2015 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 313 人(含香港公司 7 人),其

中 54.6%具有硕士及以上学位,81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,

具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关

管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

四、基金托管人

(一)基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

邮政编码:200120

注册时间:1987 年 3 月 30 日

注册资本:742.62 亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人:汤嵩彦

电 话:95559

交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发

钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国

性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月,交通银行在香港联合

交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行

家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 19 位,跻身全

球银行 20 强;根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”排行榜,交通银行

6

位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。

截至 2015 年 9 月 30 日,交通银行资产总额达到人民币 7.21 万亿元,实现

净利润人民币 520.40 亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有

多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、

工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职

业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发

向上的资产托管从业人员队伍。

(二)主要人员情况

牛锡明先生,董事长、执行董事。

牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年

10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董

事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学

位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999

年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行

行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金

投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董

事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年

9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994

年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行

长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015

年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副

总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、

科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石

油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。

(三)基金托管业务经营情况

7

截止2015年9月30日,交通银行共托管证券投资基金139只。此外,还托管了

基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、

信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业

年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP

资金等产品。

五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)华安基金管理有限公司上海业务部

地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层

电话:(021)38969960

传真:(021)58406138

联系人:姚佳岑

(2)华安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

电话:(010)57635999

传真:(010)66214061

联系人:朱江

(3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元

电话:(020)38082891

传真:(020)38082079

联系人:林承壮

(4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室

电话:(029)87651812

传真:(029)87651820

联系人:翟 均

8

(5)华安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张晓帆

(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

(7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

华安电子交易热线:40088-50099

传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2、代销机构

(1)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(2)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

法定代表人:杨文斌

电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址: www.ehowbuy.com

9

(3)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(4)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

法定代表人:其实

电话:4001818188

网址: www.1234567.com.cn

(5)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:易峥

客户服务电话:4008-773-772 、0571-88920897

网址:www.5ifund.com

(6)和讯信息科技有限公司、

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

(7)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人: 罗细安

联系电话:010-67000988

10

传真号码:010-67000988-6000

客户服务电话: 400-001-8811

网址: http://www.zcvc.com.cn

(8)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人: 薛峰

电话:4006788887

传真:0755-82080798

网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn

(9)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:021-96250500

网址: www.swhysc.com

(10) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(11)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

11

法定代表人:王开国

客户服务电话:95553、4008888001

网址:www.htsec.com

(12)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com

(13)华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

客户服务电话:96518

网址:www.hazq.com

(14)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(15) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833-2181

传真:(0755)82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

12

(16)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(17)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 95587

网址:www.csc108.com

(18)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:万建华

客户服务电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

(19)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

法定代表人:黄耀华

客户服务电话:400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(20)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:400-800-8899

13

网址:www.cindasc.com

(21)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(22)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

法定代表人:徐刚

客服电话:95564、4008888929

网址:www.Lxzq.com.cn

(23)齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(24)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

法定代表人:丁学东

客户服务电话:(010)65051166

网址:www.cicc.com.cn

(25)第一创业证券股份有限公司

14

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

电话:(0755)25832583

传真:(0755)25831718

客户服务电话:4008881888

网址:www.firstcapital.com.cn

(26)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:杨泽柱

客户服务电话:95579

网址:www.cjsc.com.cn

(27)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

电话:(027)87618889

传真:(027)87618863

客户服务电话:028-86712334

网址:www.tfzq.com

(28)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

客户服务电话:4008888588

网址:www.longone.com.cn

15

(29)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客服电话:0871-68898130

网址:www.tpyzq.com

(30)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

客户服务电话:0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com

(32)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

客户服务电话:95548

网址: www.zxwt.com.cn

(33)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525

网站:www.ebscn.com

(34)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

16

法定代表人:兰荣

电话:(021)68419974

传真:(021)68419867

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(35)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

电话: 0086-21-38576709

传真: 0086-21-50105085

客户服务电话:(021)962999

网址:www.srcb.com

(36)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 168 号

办公地址:上海市银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话:0086-21-68475888

传真:0086-21-68476111

客户服务电话:(021)95594

网址:www.bankofshanghai.com

(37)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38600676

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

(38)上海长量基金销售投资顾问有限公司

17

注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-58788678

传真:021-58787698

客户服务电话:400-820-2899。

网址: www.e-rich.com.cn

(39)北京恒天明泽基金销售有限公司

地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

客服电话:4008980618

网址:www.chtfund.com/

(40)一路财富(北京)信息科技有限公司

地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

网址:www.yilucaifu.com

(41)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人: 刘惠

联系电话: 021-80133888

传真号码:021-80133413

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(42)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人: 燕斌

18

客户服务电话: 400-046-6788

网址: www.66zichan.com

(43)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人: 张皛

联系电话: 021-33323998

传真号码: 021-33323993

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

(44)北京乐融多源投资咨询有限公司

地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

法定代表人:董浩

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimufund.com

(45)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

客户服务电话:0755-83999913

网址: www.jinqianwo.cn

(46)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真号码:021-22066653

(47)大泰金石投资管理有限公司

19

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系电话:021-22267987

传真号码:021-22268089

网址: www.dtfunds.com/

(48)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系电话:020-89629021

传真号码:020-89629011

(49)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

电话:(0931)4890100

传真:(0931)4890118

客户服务电话: 0931-4890619

网址:www.hlzqgs.com

(50)泉州银行股份有限公司

注册地址:泉州市云鹿路 3 号

办公地址: 泉州市云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系电话:0595-22551071

传真号码:0595-22505215

(51)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

20

电话:010-59601366-7024

传真:010-59601366-7024

客户服务电话:4008886661

网址:www.myfp.cn

(二)登记机构

名称:华安基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层

法定代表人:朱学华

电话:(021)38969999

传真:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市源泰律师事务所

住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:刘佳

经办律师:廖海、刘佳

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公

楼)16 层

办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人:吴港平

电话:(021)22288888

21

传真:(021)22280000

联系人:边卓群

经办会计师:边卓群、蒋燕华

六、基金的投资目标

本基金在严格控制风险的前提下,通过大类资产的优化配置和高安全边际的

证券精选,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指

期货、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公

司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分

离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规

定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%;每个交易日日终

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投

资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

八、基金的投资策略

(一)资产配置策略

本基金采取相对灵活的资产配置策略,通过将基金资产在权益类、固定收益

类工具之间灵活配置,并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健

增值。在具体大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法

22

对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行

研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟

理论的资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具

的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。

(二)股票投资策略

1、行业配置策略

在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外

宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整

的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。

2、个股投资策略

本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定

量与定性相结合的分析方法选筛选个股。

定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指标、

盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能

力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股

票。

定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和

实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、

公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目

标。

(三)固定收益投资策略

本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业

私募债等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因

素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例,构

造债券组合。

在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流

动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债

品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主

要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金

23

还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流

动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。

对于中小企业私募债而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投资

者数量上限,整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时,中小企业私募债

的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体

的信用风险相对较高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更

为谨慎的投资策略。

(四)股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性

好、交易活跃的股指期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组

合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期

保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货

的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指

期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲

风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

(五)权证投资策略

本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证

定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。

(六)资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用

研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得

长期稳定收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的一年期定期存款利率(税后)+3%。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基

24

金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其

权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证

监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人

大会。

十、风险收益特征

本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基

金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月

19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 6,111,872,426.00 91.34

其中:债券 6,111,872,426.00 91.34

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 497,000,945.50 7.43

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 16,676,999.44 0.25

7 其他资产 66,023,143.29 0.99

25

8 合计 6,691,573,514.23 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

无。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

无。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 330,948,000.00 5.28

2 央行票据 - -

3 金融债券 986,346,000.00 15.73

其中:政策性金融债 986,346,000.00 15.73

4 企业债券 1,315,757,426.00 20.99

5 企业短期融资券 2,991,599,000.00 47.72

6 中期票据 487,222,000.00 7.77

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 6,111,872,426.00 97.48

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 150210 15国开10 8,900,000 925,956,000.00 14.77

2 019506 15国债06 2,400,000 241,056,000.00 3.84

15鞍钢

3 011541002 2,000,000 200,400,000.00 3.20

SCP002

15国电集

4 011509006 2,000,000 199,860,000.00 3.19

SCP006

15华电

5 011517012 1,500,000 149,880,000.00 2.39

SCP012

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

26

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本基金投资国债期货的投资政策

无。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货。

10.3 本基金投资国债期货的投资评价

无。

11 投资组合报告附注

11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案

调查,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 468,095.75

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 65,555,047.54

27

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 66,023,143.29

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实

际收益水平要低于所列数字。

(一)基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间

2015 年 6 月 30 日)。

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④

长率① 准收益率③

② 准差④

2015-5-19

(基金成立

1.00% 0.07% 0.60% 0.01% 0.40% 0.06%

日)至

2015-06-30

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

28

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账

户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一

次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

除管理费、托管费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(二)与基金运作有关的费用

1、申购费用

本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差

别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500

29

元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天

之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示:

单笔申购金额(M) 申购费率

M<100 万 1.5%

100 万≤M<300 万 1.2%

300 万≤M<500 万 0.8%

M≥500 万 每笔 1000 元

申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金

的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、赎回费用

本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示:

持有期限(Y) 赎回费率

Y<7天 1.5%

7天≤Y<30天 0.75%

30天≤Y<1年 0.5%

1年≤Y<2年 0.25%

Y≥2年 0

注:1 年指 365 天,2 年为 730 天

赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人

赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入

基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%

计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中

不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回

费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和

其他必要的手续费。

3、基金转换份额的计算

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回

费率

30

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计

算公式如下:

基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],

即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0

转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

其中:

转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]

或转入基金固定收费金额

转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]

或转出基金固定收费金额

注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误

差计入基金资产。

注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

注3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

(三)其他费用

1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

3、基金份额持有人大会费用;

4、基金的证券、期货交易费用;

5、基金的银行汇划费用;

6、基金的开户费用、账户维护费用;

7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,

法律法规另有规定时从其规定。

(四)不列入基金费用的项目

31

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(五)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。降

低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必

须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。

(六)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管

理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

章节 主要更新内容

重要提示 更新了重要提示相关内容。

三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。

四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。

五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息;

六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。

七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。

32

1、更新了本基金开始办理申购、赎回与转换业务的时间;

八、基金份额的申购、

2、增加了转换业务的描述;

赎回与转换

3、调整了单笔最低申购、赎回金额限制。

九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。

二十一、对基金投资

电子直销交易服务平台交易功能更新,详见招募说明书。

人的服务

二十二、其他应披露 增加本部分,披露了自 2015 年 5 月 19 日至 2015 年 19 月

事项 15 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。

华安基金管理有限公司

二〇一五年十二月三十一日

33

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