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富国高新技术产业混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

来源:巨潮网 2016-02-06 14:53:42
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招募说明书摘要

富国高新技术产业混合型证券投资基金

招募说明书(更新)

(摘要)

(二 O 一五年第二号)

本基金经中国证监会2012年1月18日证监许可[2012]85号文核准募集。本基金的

基金合同于2012年6月27日正式生效。

根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有

关规定,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,“富国高新技术产业股

票型证券投资基金”自 2015 年 7 月 21 日起将基金名称变更为“富国高新技术产业

混合型证券投资基金”,并于 2015 年 7 月 20 日发布相关公告。

【重要提示】

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金

产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资

收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引

发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风

险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

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招募说明书摘要

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金

合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权

利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至 2015 年 12 月 27 日,基金投资组合报告截止至

2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

法定代表人:薛爱东

成立日期:1999 年 4 月 13 日

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:范伟隽

注册资本:1.8 亿元人民币

股权结构(截止于 2015 年 12 月 27 日):

股东名称 出资比例

海通证券股份有限公司 27.775%

申万宏源证券有限公司 27.775%

加拿大蒙特利尔银行 27.775%

山东省国际信托股份有限公司 16.675%

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会

负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作

的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,

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招募说明书摘要

防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、

固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资部、权

益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、综合管

理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与

产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公

司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上

海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:

负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金

等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类

专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募

产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生

品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保

险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责

养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投

资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:

负责投资交易和风险控制;董事会办公室:履行公司章程规定的工作职责,暂与综

合管理部合署办公;综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司

(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;机构业务部:负责年金、专户、

社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营

销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中

心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营

销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等

提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设

客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;

电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略

和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和

非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、

分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支

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招募说明书摘要

持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发

与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与

管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:

证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经

营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到 2015 年 11 月 30 日,公司有员工 331 人,其中 62%以上具有硕士以上学

历。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监察

室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬州营

业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑龙江管

理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总

经理办公室主任。

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究

所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、

副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计师。

现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO

Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任

St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副

总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,

厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支

行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行

业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证

券股份有限公司财务总监。

裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任

上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国证券

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招募说明书摘要

公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投

资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任 BMO

金融集团国际业务全球总裁( SVP & Managing Director, International, BMO

Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984

年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。

蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自

营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山东省

鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务经理,山

东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。

张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总

经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、

杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深圳

分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。

黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董事

局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;上

海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、党委

书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融学院

常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记,

教授委员会主任。

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。现

任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大

毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财务管理

及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR

Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com

Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高

级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

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招募说明书摘要

2、监事会成员

岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公

司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源和信有

限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资控股集

团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。

沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部

总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;

上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。

夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历

任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机

构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。

仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经

理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路营业

部任职。

孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任杭州

恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统管理

员、系统管理主管、IT 总监助理。

唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历

任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究

员。

王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总

经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限公司

客户经理、高级客户经理。

陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子

商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深电子

商务经理。

3、督察长

范伟隽先生,研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马威华

振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。

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招募说明书摘要

4、经营管理层人员

陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

林志松先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公

司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人,厦门证券公司业务

经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长。

陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限

公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有限公

司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、

市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。

李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任富国

基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,

摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,

巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总

监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理

兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限

公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助

理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、

总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

5、本基金基金经理

(1)现任基金经理:

李元博先生,硕士,自 2009 年 9 月至 2010 年 12 月在湘财证券有限责任公司任

研究员;自 2010 年 12 月至 2011 年 9 月在天治基金管理有限公司任研究员;自 2011

年 9 月至 2015 年 7 月在汇丰晋信基金管理有限公司任研究员、基金经理;2015 年 7

月加入富国基金管理有限公司,2015 年 11 月起任富国高新技术产业混合型证券投

资基金基金经理。

(2)历任基金经理:

王海军先生,任职时间为 2012 年 6 月到 2015 年 11 月。

6、投资决策委员会成员

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招募说明书摘要

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益投

资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。

列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30

岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技

术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管

服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部

控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托

管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、

专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、

最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、

安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集

合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公

司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在

国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管

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招募说明书摘要

服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以

来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美

国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的

49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国

内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1.直销机构:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

法定代表人:薛爱东

直销网点:上海投资理财中心

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

传真:021-20361544

联系人:林燕珏

公司网站:www.fullgoal.com.cn

2、代销机构

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法人代表: 姜建清

联系电话: (010)95588

传真电话: (010)95588

联系人员: 杨先生

客服电话: 95588

公司网站: www.icbc.com.cn

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招募说明书摘要

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

法人代表: 刘士余

联系电话: (010)85108227

传真电话: (010)85109219

联系人员: 曾艳

客服电话: 95599

公司网站: www.abchina.com

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

法人代表: 田国立

联系电话: (010)66594946

传真电话: (010)66594946

联系人员: 陈洪源

客服电话: 95566

公司网站: www.boc.cn

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法人代表: 王洪章

联系电话: (010)66275654

传真电话: 010-66275654

联系人员: 张静

客服电话: 95533

公司网站: www.ccb.com

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号

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招募说明书摘要

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号

法人代表: 牛锡明

联系电话: (021)58781234

传真电话: (021)58408483

联系人员: 张宏革

客服电话: 95559

公司网站: www.bankcomm.com

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

法人代表: 李建红

联系电话: (0755)83198888

传真电话: (0755)83195109

联系人员: 曾里南

客服电话: 95555

公司网站: www.cmbchina.com

( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号

法人代表: 吉晓辉

联系电话: (021)61618888

传真电话: (021)63604199

联系人员: 唐小姐

客服电话: 95528

公司网站: www.spdb.com.cn

( 8 )中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区正义路 4 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法人代表: 董文标

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招募说明书摘要

联系电话: (010)58351666

传真电话: (010)57092611

联系人员: 杨成茜

客服电话: 95568

公司网站: www.cmbc.com.cn

( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号

法人代表: 李国华

联系电话: (010)68858057

传真电话: (010)68858057

联系人员: 王硕

客服电话: 95580

公司网站: www.psbc.com

( 10 )华夏银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号

法人代表: 吴建

联系电话: 010-85238667

传真电话: 010-85238680

联系人员: 郑鹏

客服电话: 95577

公司网站: www.hxb.com.cn

( 11 )上海银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

法人代表: 范一飞

联系电话: (021)68475888

传真电话: (021)68476111

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招募说明书摘要

联系人员: 龚厚红

客服电话: (021)962888

公司网站: www.bankofshanghai.com

( 12 )宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法人代表: 陆华裕

联系电话: 0574-89068340

传真电话: 0574-87050024

联系人员: 胡技勋

客服电话: 96528(上海、北京地区 962528)

公司网站: www.nbcb.com.cn

( 13 )青岛银行股份有限公司

注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号

办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号

法人代表: 郭少泉

联系电话: 0532-85709787

传真电话: 0532-85709799

联系人员: 滕克

客服电话: 96588(青岛)、40066-96588(全国)

公司网站: www.qdccb.com

( 14 )东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

法人代表: 廖玉林

联系电话: 0769-22100193

传真电话: 0769-22117730

联系人员: 巫渝峰

客服电话: 0769-96228

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招募说明书摘要

公司网站: www.dongguanbank.cn

( 15 )杭州银行股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路 46 号

办公地址: 杭州市庆春路 46 号

法人代表: 吴太普

联系电话: (0571)85108195

传真电话: (0571)85108195

联系人员: 严峻

客服电话: 96523

公司网站: www.hzbank.com.cn

( 16 )温州银行股份有限公司

注册地址: 温州市车站大道 196 号

办公地址: 温州市车站大道 196 号

法人代表: 邢增福

联系电话: (0577)88990085

传真电话: (0577)88995217

联系人员: 姜晟

客服电话: 96699(浙江省内), 962699(上海地区),0577-96

公司网站: www.wzbank.com.cn

( 17 )渤海银行股份有限公司

注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号

法人代表: 刘宝凤

联系电话: 022-58316666

传真电话: 022-58316259

联系人员: 王宏

客服电话: 4008888811

公司网站: www.cbhb.com.cn

( 18 )洛阳银行股份有限公司

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招募说明书摘要

注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行

办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行

法人代表: 王建甫

联系电话: (0379)65921977

传真电话: (0379)65921977

联系人员: 李亚洁

客服电话: 96699

公司网站: www.bankofluoyang.com.cn

( 19 )大连银行股份有限公司

注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法人代表: 陈占维

联系电话: (0411)82356627

传真电话: (0411)82356590

联系人员: 李格格

客服电话: 4006640099

公司网站: www.bankofdl.com

( 20 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号

办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号

法人代表: 何沛良

联系电话: 0769-22866268

传真电话: 0769-22866268

联系人员: 何茂才

客服电话: 0769-961122

公司网站: www.drcbank.com

( 21 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

15

招募说明书摘要

法人代表: 王继康

联系电话: 020-28019593

传真电话: 020-22389014

联系人员: 黎超雄

客服电话: 020-961111

公司网站: www.grcbank.com

( 22 )天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法人代表: 林义相

联系电话: 010-66045529

传真电话: 010-66045518

联系人员: 尹伶

客服电话: 010-66045678

公司网站: www.txsec.com

( 23 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法人代表: 杨德红

联系电话: (021)38676666

传真电话: (021)38670666

联系人员: 芮敏琪

客服电话: 400-8888-666/ 95521

公司网站: www.gtja.com

( 24 )中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

法人代表: 王常青

联系电话: (010)65183888

16

招募说明书摘要

传真电话: (010)65182261

联系人员: 权唐

客服电话: 400-8888-108

公司网站: www.csc108.com

( 25 )国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法人代表: 何如

联系电话: (0755)82130833

传真电话: (0755)82133952

联系人员: 周杨

客服电话: 95536

公司网站: www.guosen.com.cn

( 26 )招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

法人代表: 宫少林

联系电话: (0755)82943666

传真电话: (0755)82943636

联系人员: 林生迎

客服电话: 95565、400-8888-111

公司网站: www.newone.com.cn

( 27 )广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼

法人代表: 孙树明

联系电话: (020)87555305

传真电话: (020)87555305

联系人员: 黄岚

17

招募说明书摘要

客服电话: 95575

公司网站: www.gf.com.cn

( 28 )中信证券股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法人代表: 王东明

联系电话: (010)84588888

传真电话: (010)84865560

联系人员: 顾凌

客服电话: 95558

公司网站: www.cs.ecitic.com

( 29 )中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法人代表: 陈有安

联系电话: (010)66568430

传真电话: (010)66568990

联系人员: 田薇

客服电话: 4008-888-888

公司网站: www.chinastock.com.cn

( 30 )海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市广东路 689 号

办公地址: 上海市广东路 689 号

法人代表: 王开国

联系电话: (021)23219000

传真电话: (021)23219000

联系人员: 李笑鸣

客服电话: 95553

公司网站: www.htsec.com

18

招募说明书摘要

( 31 )申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法人代表: 李梅

联系电话: (021)33389888

传真电话: (021)33388224

联系人员: 黄莹

客服电话: 95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com

( 32 )兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路 268 号

办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法人代表: 兰荣

联系电话: 0591-38281963

传真电话: 0591-38281963

联系人员: 夏中苏

客服电话: 95562

公司网站: www.xyzq.com.cn

( 33 )长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦

法人代表: 杨泽柱

联系电话: (027)65799999

传真电话: 027-85481900

联系人员: 李良

客服电话: 95579 或 4008-888-999

公司网站: www.95579.com

( 34 )安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

19

招募说明书摘要

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

法人代表: 牛冠兴

联系电话: (0755)82558305

传真电话: (0755)82558002

联系人员: 陈剑虹

客服电话: 400-800-1001

公司网站: www.essence.com.cn

( 35 )西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法人代表: 王珠林

联系电话: 023-63786464

传真电话: 023-63786311

联系人员: 陈诚

客______________服电话: 4008096096

公司网站: www.swsc.com.cn

( 36 )湘财证券股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法人代表: 林俊波

联系电话: 021-68634510-8620

传真电话: (021)68865680

联系人员: 赵小明

客服电话: 400-888-1551

公司网站: www.xcsc.com

( 37 )渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号

法人代表: 杜庆平

20

招募说明书摘要

联系电话: 022-28451991

传真电话: 022-28451892

联系人员: 蔡霆

客服电话: 400-651-5988

公司网站: www.bhzq.com

( 38 )山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法人代表: 侯巍

联系电话: 0351-8686659

传真电话: 0351-8686659

联系人员: 郭熠

客服电话: 400-666-1618、95573

公司网站: www.i618.com.cn

( 39 )中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法人代表: 杨宝林

联系电话: 0532-85022326

传真电话: 0532-85022605

联系人员: 吴忠超

客服电话: 95548

公司网站: www.citicssd.com

( 40 )信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法人代表: 张志刚

联系电话: 010-63080985

传真电话: 01063080978

21

招募说明书摘要

联系人员: 唐静

客服电话: 95321

公司网站: www.cindasc.com

( 41 )东方证券股份有限公司

注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层

法人代表: 潘鑫军

联系电话: 021-63325888

传真电话: 021-63326729

联系人员: 胡月茹

客服电话: 95503

公司网站: www.dfzq.com.cn

( 42 )光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

法人代表: 薛峰

联系电话: 021-22169999

传真电话: 021-22169134

联系人员: 刘晨、李芳芳

客服电话: 95525

公司网站: www.ebscn.com

( 43 )上海证券有限责任公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号

法人代表: 龚德雄

联系电话: (021)53519888

传真电话: (021)53519888

联系人员: 张瑾

客服电话: (021)962518

22

招募说明书摘要

公司网站: www.962518.com

( 44 )大同证券经纪有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法人代表: 董祥

联系电话: 0351-4130322

传真电话: 0351-4130322

联系人员: 薛津

客服电话: 4007121212

公司网站: www.dtsbc.com.cn

( 45 )平安证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法人代表: 杨宇翔

联系电话: 95511-8

传真电话: 95511-8

联系人员: 吴琼

客服电话: 95511-8

公司网站: stock.pingan.com

( 46 )华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327

法人代表: 李工

联系电话: 0551-65161666

传真电话: 0551-65161600

联系人员: 甘霖

客服电话: 96518(安徽)、4008096518(全国)

公司网站: www.hazq.com

( 47 )财富证券有限责任公司

23

招募说明书摘要

注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法人代表: 蔡一兵

联系电话: (0731)4403319

传真电话: (0731)4403439

联系人员: 郭磊

客服电话: (0731)4403319

公司网站: www.cfzq.com

( 48 )中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法人代表: 菅明军

联系电话: 0371—69099882

传真电话: 0371--65585899

联系人员: 程月艳

客服电话: 95377

公司网站: www.ccnew.com

( 49 )国都证券股份有限公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法人代表: 常喆

联系电话: (010)84183333

传真电话: (010)84183311-3389

联系人员: 黄静

客服电话: 400-818-8118

公司网站: www.guodu.com

( 50 )恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

24

招募说明书摘要

法人代表: 庞介民

联系电话: 010-88088188

传真电话: 010-88088188

联系人员: 王旭华

客服电话: (0471)4972343

公司网站: www.cnht.com.cn

( 51 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

楼 2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

楼 2005 室

法人代表: 许建平

联系电话: 010-88085858

传真电话: 010-88085858

联系人员: 李巍

客服电话: 4008-000-562

公司网站: www.hysec.com

( 52 )中泰证券股份有限公司

注册地址: 济南市经七路 86 号

办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层

法人代表: 李玮

联系电话: 0531-68889155

传真电话: 0531-68889185

联系人员: 吴阳

客服电话: 95538

公司网站: www.qlzq.com.cn

( 53 )金元证券股份有限公司

注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

25

招募说明书摘要

法人代表: 陆涛

联系电话: 0755-83025022

传真电话: 0755-83025625

联系人员: 马贤清

客服电话: 400-8888-228

公司网站: www.jyzq.cn

( 54 )德邦证券股份有限公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法人代表: 姚文平

联系电话: 021-68761616

传真电话: 021-68767880

联系人员: 朱磊

客服电话: 400 8888 128

公司网站: http://www.tebon.com.cn

( 55 )华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法人代表: 黄金琳

联系电话: 0591-87383600

传真电话: 0591-87383610

联系人员: 张宗锐

客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)

公司网站: www.hfzq.com.cn

( 56 )华龙证券股份有限公司

注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法人代表: 李晓安

联系电话: 0931-4890208

26

招募说明书摘要

传真电话: (0931)4890628

联系人员: 李昕田

客服电话: (0931)96668、4006898888

公司网站: www.hlzqgs.com

( 57 )中国国际金融有限公司

注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

法人代表: 李剑阁

联系电话: 010-65051166

传真电话: 010-65051166

联系人员: 陶亭

客服电话: 010-65051166

公司网站: http://www.cicc.com.cn

( 58 )瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法人代表: 程宜荪

联系电话: (010)58328888

传真电话: (010)58328112

联系人员: 牟冲

客服电话: 4008878827

公司网站: www.ubssecurities.com

( 59 )中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21

层及第 04 层 01、02、03、05、11

办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法人代表: 高涛

联系电话: (0755)82023442

传真电话: (0755)82026539

27

招募说明书摘要

联系人员: 刘毅

客服电话: 95532、400-600-8008

公司网站: www.china-invs.cn

( 60 )江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法人代表: 孙名扬

联系电话: 0451-85863719

传真电话: 0451-82287211

联系人员: 刘爽

客服电话: 400-666-2288

公司网站: www.jhzq.com.cn

( 61 )天风证券股份有限公司

注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法人代表: 余磊

联系电话: 027-87610052

传真电话: 027-87618863

联系人员: 杨晨

客服电话: 4008005000

公司网站: www.tfzq.com

( 62 )和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼

法人代表: 王莉

联系电话: 400-920-0022

传真电话: 021-20835879

联系人员: 于杨

客服电话: 400-920-0022

28

招募说明书摘要

公司网站: licaike.hexun.com

( 63 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法人代表: 汪静波

联系电话: 021-3860-0672

传真电话: 021-3860-2300

联系人员: 张姚杰

客服电话: 400-821-5399

公司网站: www.noah-fund.com

( 64 )深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法人代表: 薛峰

联系电话: 0755-33227950

传真电话: 0755-82080798

联系人员: 汤素娅

客服电话: 4006-788-887

公司网站: www.zlfund.cn

( 65 )上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法人代表: 其实

联系电话: 021-54509998

传真电话: 021-64385308

联系人员: 潘世友

客服电话: 400-1818-188

公司网站: www.1234567.com.cn

( 66 )上海好买基金销售有限公司

29

招募说明书摘要

注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法人代表: 杨文斌

联系电话: (021)58870011

传真电话: (021)68596916

联系人员: 张茹

客服电话: 4007009665

公司网站: www.ehowbuy.com

( 67 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法人代表: 凌顺平

联系电话: 0571-88911818

传真电话: 0571-86800423

联系人员: 吴强

客服电话: 4008-773-772

公司网站: www.5ifund.com

( 68 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法人代表: 闫振杰

联系电话: (010)62020088

传真电话: (010)62020088

联系人员: 宋丽冉

客服电话: 4008886661

公司网站: www.myfund.com

( 69 )中期资产管理有限公司

注______________册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A

座 11 层

30

招募说明书摘要

办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法人代表: 路瑶

联系电话: 010-59539718

传真电话: 010-59539701

联系人员: 侯英建

客服电话: 95162,4008888160

公司网站: www.cifcofund.com

( 70 )嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

法人代表: 赵学军

联系电话: 021-20289890

传真电话: 021-20280110

联系人员: 张倩

客服电话: 400-021-8850

公司网站: www.harvestwm.cn

( 71 )北京创金启富投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法人代表: 梁蓉

联系电话: (010)66154828

传真电话: (010)88067526

联系人员: 张旭

客服电话: 400-6262-818

公司网站: www.5irich.com

( 72 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法人代表: 沈伟桦

31

招募说明书摘要

联系电话: 010-52855713

传真电话: 010-85894285

联系人员: 程刚

客服电话: 400-609-9200

公司网站: www.yixinfund.com

( 73 )北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法人代表: 李振

联系电话: 010-65181028

传真电话: 010-65174782/65231189

联系人员: 魏尧

客服电话: 400-066-9355

公司网站: www.kstreasure.com

( 74 )上海联泰资产管理有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

法人代表: 燕斌

联系电话: 021-52822063

传真电话: 021-52975270

联系人员: 凌秋艳

客服电话: 400-046-6788

公司网站: www.66zichan.com

( 75 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法人代表: 陈继武

联系电话: 021-63333319

传真电话: 021-63332523

32

招募说明书摘要

联系人员: 李晓明

客服电话: 4000-178-000

公司网站: www.lingxianfund.com

( 76 )上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法人代表: 郭坚

联系电话: 021-20665952

传真电话: 021-22066653

联系人员: 宁博宇

客服电话: 4008219031

公司网站: www.lufunds.com

( 77 )珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法人代表: 肖雯

联系电话: 020-89629099

传真电话: 020-89629011

联系人员: 吴煜浩

客服电话: 020-89629066

公司网站: www.yingmi.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本

基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:富国基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

法定代表人:薛爱东

成立日期:1999 年 4 月 13 日

33

招募说明书摘要

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:雷青松

(三)出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

经办律师:梁丽金、刘佳

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所

注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

法定代表人:葛明

联系电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

四、基金的名称

富国高新技术产业混合型证券投资基金

五、基金的类型

混合型

六、基金的投资目标

本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司,通过精选个股和风险控制,力

34

招募说明书摘要

求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股

票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、银行存款、

货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金

融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

1、大类资产配置

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、

政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市

场工具及其他金融工具的比例。

本基金主要考虑的因素为:

(1)宏观经济指标,包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变

化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期

阶段;

(2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值

水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;

(3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;

(4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。

通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋

势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。

2、股票投资策略

(1)高新技术产业相关股票的界定:

根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等,本基金管理人认为,

随着科学技术的不断进步和发展,高新技术产业的各个门类往往会经历从破茧而出

35

招募说明书摘要

的新兴产业,向国民经济的先导性和支柱性产业的转化。因此,高新技术产业一般

包含两个方面,一是经过长期的发展,已经趋向成熟的传统的高技术产业;二是随

着社会经济结构和市场需求的演变、科学技术的新突破和孵化,而出现的新兴的高

技术产业。由此,本基金管理人认为,高新技术产业相关股票主要包含以下两类:

一是传统高技术产业股票,即经过长期发展,技术已趋于成熟的高技术产业股票,

如电子、信息服务、信息设备、医药生物、机械设备、交运设备、家用电器、化工

等相关的股票;二是新兴高技术产业股票,即处于技术突破和技术创新阶段的高技

术产业股票,目前主要包括与节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、

新能源、新材料和新能源汽车等新兴产业相关的股票。

未来,由于科学技术发展、产业结构升级等因素,高新技术产业的外延将会逐

渐扩大或发生变化,本基金将视实际情况调整上述对高新技术产业相关股票的识别

及认定。

(2)个股投资策略

本基金将采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方法进行个股选

择。

定量的方法主要基于对一些量化指标的考察,包括:市净率(P/B)、市盈率(P/E)、

动态市盈率(PEG)、净资产收益率(ROE)、主营业务收入增长率、净利润增长率

等,并强调绝对估值(DCF,DDM,NAV等)与相对估值(P/B、P/E、P/CF、PEG、

EV/EBITDA等)的结合:

①价值型股票的量化筛选:选取P/B、P/E较低的上市公司股票;

②成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG)较低,主营业务收入增长

率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。

本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核,选择具有可持续的

成长性、估值水平较为合理的上市公司。

定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研,通过深入分析

该类上市公司的基本面和长期发展前景,重点选择在以下方面具有优势的高新技术

产业上市公司:

①技术优势

公司掌握了相关产业核心技术或拥有核心专利,具有较高的技术壁垒,且该种

36

招募说明书摘要

技术或专利的成熟度较高,适宜于大规模生产;

②高新技术产业政策的扶持力度

本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度,是否能够获

得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助;

③产品的市场需求

对于高新技术产业相关上市公司,其产品等通常具有一定创新特点,该类产品

是否符合市场需求,切合市场趋势变化,将成为决定企业盈利能力的关键因素之一;

④竞争环境

本基金将关注上市公司所处的竞争环境,包括供应商的议价能力、购买者的议

价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、当前行业内竞争者的竞争能

力等。

除了以上四个要点之外,本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企

业,或即将成为细分行业龙头的企业;公司经营团队能力、治理结构完善程度等因

素。

3、债券投资策略

本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构

配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产

风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组

合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相

机而动、积极调整。

(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确

定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;

(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的

组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期

债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;

(3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性

构建和调整组合,提高投资收益;

(4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债

券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、

37

招募说明书摘要

价格将下降的类属;

(5)信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据

发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的

基本依据。

对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,

以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益;本基金将重点关注可转债的转换

价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价

格、相关的赎回条件、回售条件等。

资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前

偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对

资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,

采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的

投资策略,投资于资产证券化产品。

4、权证投资策略

本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资

组合风险、提高投资效率,从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要

策略为:

(1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组

合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;

(2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,

形成保本投资组合;

(3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组

合,形成多元化的盈利模式;

(4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素

的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中证 800 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。

38

招募说明书摘要

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场

基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

十一、基金的投资组合报告

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 170,564,822.25 71.38

其中:股票 170,564,822.25 71.38

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 67,489,287.05 28.25

7 其他资产 888,068.74 0.37

8 合计 238,942,178.04 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 118,468,261.61 50.13

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,067,269.64 15.68

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

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招募说明书摘要

N 水利、环境和公共设施管理业 6,129,707.00 2.59

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 8,899,584.00 3.77

S 综合 - -

合计 170,564,822.25 72.17

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 300017 网宿科技 191,000 10,067,610.00 4.26

2 002230 科大讯飞 329,600 8,833,280.00 3.74

3 002074 国轩高科 246,800 7,275,664.00 3.08

4 002466 天齐锂业 112,900 7,162,376.00 3.03

5 600703 三安光电 330,070 6,512,281.10 2.76

6 000977 浪潮信息 248,200 6,267,050.00 2.65

7 300070 碧水源 140,300 6,129,707.00 2.59

8 002175 东方网络 158,000 5,402,020.00 2.29

9 300336 新文化 209,600 5,248,384.00 2.22

10 300224 正海磁材 206,800 5,190,680.00 2.20

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券资产。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券资产。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期未投资贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

40

招募说明书摘要

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资国债期货。

(3)本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股

票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 165,390.35

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 13,829.90

5 应收申购款 708,848.49

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 888,068.74

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

41

招募说明书摘要

注:本基金本报告期末未持有可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、富国高新技术产业混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期

业绩比较基准收益率比较表

业绩比较基

净值增 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

长率① 标准差② 准收益率③

准差④

2012.6.27 至

-2.00% 0.84% 0.78% 1.01% -2.78% -0.17%

2012.12.31

2013.1.1 至

41.73% 1.57% -1.45% 1.10% 43.18% 0.47%

2013.12.31

2014.1.1 至

33.05% 1.47% 40.13% 0.92% -7.08% 0.55%

2014.12.31

2015.1.1 至

3.68% 3.16% -0.51% 2.17% 4.19% 0.99%

2015.9.30

2012.6.27 至

91.60% 1.95% 38.47% 1.36% 53.13% 0.59%

2015.9.30

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较:

42

招募说明书摘要

注:截止日期为 2015 年 9 月 30 日。本基金于 2012 年 6 月 27 日成立,建仓期 6 个

月,即从 2012 年 6 月 27 日起至 2012 年 12 月 26 日止,建仓期结束时各项资产配置

比例均符合基金合同约定。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

43

招募说明书摘要

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法

如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期

顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2

个工作日内支付。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延至法定节

假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支

付。

上述“一、基金费用的种类”中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

财产的损失;

44

招募说明书摘要

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购

时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

(1)前端收费模式

本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适

用费率按单笔分别计算。具体如下:

A、前端申购费率

申购金额(M) 前端申购费率

M<100 万元 1.5%

100 万元≤M<500 万元 1.2%

M≥500 万元 每笔 1000 元

注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其

他选择前端收费模式的投资者。

B、特定申购费率:

购买金额(M,含申购费) 特定申购费率%

M<100 万 0.45

100 万≤M<500 万 0.36

500 万≤M 每笔 1000 元

注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购的养

老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益

形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会

保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产

管理计划;企业年金养老金产品。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说

明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

45

招募说明书摘要

(2)后端收费模式

本基金后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下:

持有时间 后端申购费率

1 年以内(含) 1.8%

1 年-3 年(含) 1.2%

3 年-5 年(含) 0.6%

5 年以上 0

本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统,如有变更,详见届

时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理

后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市

场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

2、赎回费用

(1)前端收费模式

投资者赎回以前端收费模式申购的本基金份额时,赎回费率为 0.5%。

(2)后端收费模式

投资者赎回以后端收费模式申购的本基金份额时,赎回费率按基金份额的持有

时间递减。具体如下:

持有时间 赎回费率

2 年以内(含) 0.6%

2 年-3 年(含) 0.3%

3 年以上 0

(3)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资

者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额

归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。

3、转换费用

A 前端转前端

46

招募说明书摘要

(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分

构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。

基金转换费用由基金份额持有人承担。

1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差

费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金

的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所

对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。

(2)基金转换的计算:

具体基金转换的计算公式以基金管理人官网发布的业务规则为准。

B 后端转后端

后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两

部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。

当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费补差费率

为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于转入基金的

后端申购费率,申购补差费率为零。

(1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其后端

收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:

转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率

净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

(2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之间互

相转换的具体基金转换的计算公式以基金管理人官网发布的业务规则为准。

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理

的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放

式基金。

对于养老金客户基金转换,如在实施特定申购费率的基金间转换,则按特定申

47

招募说明书摘要

购费率之间的价差进行补差,如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费

率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2 月 7 日公

告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》。

(三)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、

基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;

调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其

他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

1、“重要提示”部分对基金名称变更进行了说明,对更新招募说明书内容的截

止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

2、“一、绪言”部分对法规名称、基金名称进行了更新。

3、“二、释义”部分对基金名称、法规名称等进行了更新(招募说明书正文中

相关部分不再赘述)。

4、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更

新。

5、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况等

内容进行了更新。

6、“五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新。

7、“九、基金份额的申购与赎回”部分更新了销售机构的名单

8、“十、基金的投资”部分业绩评价基准变更以及投资组合报告内容更新至 2015

年 9 月 30 日。

48

招募说明书摘要

9、“十一、基金的业绩”部分更新了业绩比较基准、风险收益特征以及本基金

基金业绩及历史走势对比图更新至 2015 年 9 月 30 日。

10、“十三、基金资产的估值”部分对基金估值方法等内容进行了更新。

11、“十八、风险揭示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。

12、“二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行

了更新。

富国基金管理有限公司

二〇一六年二月六日

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