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高铁母基:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

来源:巨潮网 2016-03-07 00:00:00
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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

重要提示

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督

管理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金注册的批

复》(证监许可〔2015〕1105号文)准予募集注册。本基金基金合同于2015年7月23日正式生

效,自该日起基金管理人开始管理本基金。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。

工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说

明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判

断或者保证。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表

明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由

投资者自行负担。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,应全面了解本

基金的产品特性,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基

金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风

险、操作风险、其他风险及本基金的特定风险等等(包括指数化投资的特定风险、持有分级

份额的特定风险、在收益分配和份额配对转换业务中存在的风险、上市交易的流动性风险、

折/溢交易风险、一年期定存利率变动的风险等)。本基金属于股票型基金,其预期风险与预

期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用

完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取指数的平均收益,是股票基金中处于中

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等风险水平的基金产品。本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。

工银高铁A份额具有低风险、低预期收益的特征;工银高铁B份额具有高风险、高预期收益的

特征。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏

损。本基金的收益分配将优先满足工银高铁A的收益分配,为避免工银高铁B的份额参考净值

跌到零,本基金采取了基金份额到点折算机制,在本基金资产出现极端损失情况下,则工银

高铁A基金份额也可能面临投资本金亏损。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月 22 日,有关财务数据和净值表现数据截止

日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层

甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

法定代表人:郭特华

成立日期:2005年6月21日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的20%。

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存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1、董事会成员

沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976年参加工作,先后在中国人民银行杭州

分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营业

部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、

人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党委副

书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业公会

会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海

国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观

经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会董事,

上海市人大代表。

Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华

区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey先生还是资

产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey先生在投资银行和资产管理

领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七年

的工作经历。Neil Harvey先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资产管

理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。

另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土

耳其和俄罗斯地区的业务。

郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资

管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长, 工银家族财富(上

海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中

国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士 , 董事 , 高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银

行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职

派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银

行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生, 独立董事 , 经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学

高等研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府

特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中

国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国

经济等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享

受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学

会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教

学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国C.V. Starr冠名教授。

曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、

香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国家

部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise女士,独立董事, 香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府

委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任

香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2、监事会成员

吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行,2007年调入中

国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、

中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发

展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信

贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任科

员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007

年至2012年担任战略发展部副总监,2012年至2014年9月任职于机构客户部,担任机构客户

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

部副总监及总监职务;2014年9月至2015年7月,担任机构产品部总监。2014年11月至今,担

任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经

理。

洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所

高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月

加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

倪莹女士:监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校

团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银

瑞信战略发展部,现任副总监。

3、高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼

任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,

2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

4、本基金基金经理

刘伟琳女士,6年证券从业经验;中国人民大学金融工程博士;2010年加入工银瑞信,

历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资部基金经理。2014年10月17

日至今,担任工银深证100指数分级基金基金经理;2014年10月17日至今,担任工银沪深300

指数基金基金经理;2014年10月17日至今,担任工银中证500指数分级基金基金经理;2015

年5月21日至今,担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理;2015年7月23日至今,担任

工银中证高铁产业指数分级基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,16年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;

2004年6月至2006年12月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006年加

入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总监,

工银瑞信投资管理有限公司董事;2011年起担任全国社保组合基金经理;2008年4月14日至

今,担任工银添利基金基金经理;2011年2月10日至今,担任工银四季收益债券型基金基金

经理;2013年3月6日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

杜海涛先生,19年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,招

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006年加入工银瑞信,现任投资总监

兼固定收益部总监; 2006年9月21日至2011年4月21日,担任工银货币市场基金基金经理;

2010年8月16日至2012年1月10日,担任工银双利债券型基金基金经理;2007年5月11日至今,

担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011年8月10日至今,担任工银瑞信添颐债券型证

券投资基金基金经理;2012年6月21日至今,担任工银纯债定期开放基金基金经理;2013年1

月7日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2013年8月14日至2015年11月11日,担任工银

月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013年10月31日至今,担任工银瑞信添福债券基金基

金经理;2014年1月27日至今,担任工银薪金货币市场基金基金经理;2015年4月17日至今,

担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。

何江旭先生,19年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金

鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009年加入

工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010年4月12日至2014年7月30

日,担任工银核心价值基金基金经理;2011年4月21日至2014年7月30日,担任工银消费服务

行业基金的基金经理。

宋炳珅先生,12年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银

瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证

券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28

日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至今,担

任工银红利基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2014年

10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年11月18日至今,担任工

银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至今,担任工银瑞信战略转型主

题股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,14年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工

银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理,

2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013年2月7日至今担任工银瑞信保本

2号混合型发起式基金基金经理,2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基

金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月19

日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至今担任工

银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生,13年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券

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经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工

银瑞信,现任权益投资部总监。2011年11月23日至今,担任工银主题策略混合基金基金经理;

2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22日至今,担任工

银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至今,担任工银新材料新能源行业股

票型基金基金经理。

李剑峰先生,13年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资部投

资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销中心

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传真:010-66583111

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联系人:王秋雅

公司网站:www.icbccs.com.cn

2、场内销售机构

场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任

公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会

员单位。

3、场外销售机构

(1) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

传真:010-66594431

联系电话:010-66594431

联系人:侯燕鹏

公司网站:http://www.boc.cn/

(2) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:于慧

客户服务电话: 95528

网址: http://www.spdb.com.cn

(3) 北京农商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

电话:010-63229475

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传真:010-63229478

联系人:王薇娜

客户服务电话: 96198

网址:http://www.bjrcb.com

(4) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

客户服务电话:4008888111;95565

网址:http://www.newone.com.cn/

(5) 中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010-84588888

网址:http://www.cs.ecitic.com/

(6) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626172

传真:0755-82400862

客户服务电话:4008816168

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网址:http://www.pingan.com/

(7) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

法定代表人: 余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

联系人:刘鑫

客服电话:(027)87618889

公司网址:http://www.tfzq.com

(8) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:4008888108

网址:http://www.csc108.com/

(9) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(10) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(11) 国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街 168 号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人:范炎

联系人:沈刚

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

网址:http://www.glsc.com.cn

(12) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021-38565785

传真:021-38565783

客户服务电话:4008888123

网址:http://www.xyzq.com.cn/

(13) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张婷

电话:023-63786220

传真:023-63786212

客户服务电话:4008096096

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网址:http://www.swsc.com.cn

(14) 新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

联系人:马骏杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(15) 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

客户服务电话:96518、4008096518

网址:www.hazq.com

(16) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579;4008-888-999

网址:http://www.95579.com/

(17) 大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

13

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址: www.daton.com.cn

(18) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010-66568430

传真:010-66568990

客户服务电话:4008888888

网址:http://www.chinastock.com.cn/

(19) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:95521

网址:http://www.gtja.com/

(20) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

14

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

传真:022-28451892

客户服务电话:4006515988

网址:http://www.bhzq.com

(21) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:http://www.htsec.com/

(22) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客户服务电话:4008888788;95525

网址:http://www.ebscn.com/

(23) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.essences.com.cn

15

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(24) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

(25) 德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:方加春

联系人:罗芳

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客户服务电话:4008888128

网址:http://www.tebon.com.cn

(26) 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:http://www.qlzq.com.cn/

(27) 中国国际金融有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

16

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

法定代表人:金立群

联系人:罗春蓉 武明明

电话:010-65051166

传真:010-65051156

客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:http://www.cicc.com.cn/

(28) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

传真:010-63080978

客户服务电话:4008008899

网址:http://www.cindasc.com

(29) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:邱三发

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话: 961303

网址:http://www.gzs.com.cn

(30) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址: 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

联系电话:010-66045608

客服电话: 010-66045678

传真: 010-66045527

17

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网址: www.txsec.com

(31) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755-82080798

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(32) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

联系电话: 010-62020088

客服电话:4008-886-661

传真: 62020088-8802

网址: www.myfund.com

(33) 上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(34) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

18

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(35) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

联系电话:021-58870011-6705

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:http://www.ehowbuy.com/

(36) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系电话:010-85650920

客服电话:400-920-0022

传真:010-85657357

网址: http://licaike.hexun.com/

(37) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

19

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

联系电话:0571-56028617

客服电话:400-068-0058

传真:0571-56899710

网址: www.jincheng-fund.com

(38) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(39) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

联系人:徐雪吟

联系电话:021-50583533-3011

客服电话:400-005-6355

传真:021-50583533

网址: www.leadfund.com.cn

(40) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-20691861

(41) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:马令海

联系人: 邓洁

联系电话: 010-58325388-1105

客服电话:4008507771

传真: 010-58325282

网址: t.jrj.com

(42) 一路财富(北京)信息技术有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(43) 海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

联系人:冯立

联系电话:021-80133535

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(44) 上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

联系人:付江

联系电话:021-20219988*31781

21

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

客服电话:0201-20219931

网址:https://8.gw.com.cn/

(45)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:http://www.psbc.com

(46)中航证券有限公司

注册地址:南昌市抚河北路 291 号

办公地址:南昌市抚河北路 291 号

法定代表人:杜航

联系人:余雅娜

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

客户服务电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

(47)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号

港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:025-84457777

传真:025-84579763

客户服务电话:95597

网址:http://www.htsc.com.cn/

(48)国信证券股份有限公司

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:http://www.guosen.com.cn/

(49)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

联系人:付勇斌

电话:028-86758820

传真:028-86758820-805

客服电话:4008-588-588

网址:www.pyfund.com.cn/

(50) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(51)北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

联系人: 张婷婷

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

电话:010-66045608

传真:010-66045500

客户服务电话: 400-068-1176

网址:www.jimufund.com

(52)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

联系人: 凌秋艳

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话: 400-046-6788

网址:www.66zichan.com

(53)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

电话:021-63333319

传真:021-63332523

客户服务电话:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

(54)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

联系人 刘勇

电话: 0755-83999907-813

传真: 0755-83999926

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

客户服务电话: 0755-83999907

网址: www.jinqianwo.cn

(55)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

(56)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

联系人:林培珊

电话: 0769-22866254

传真: 0679-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(57)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话: 0574-89068340

传真:0574-87050024

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)基金注册登记机构

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:010-50938856

传真:010-50938907

联系人:崔巍

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

(四)审计基金财产的会计师事务所

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

法定代表人:葛明

经办注册会计师:李慧明,王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊

四、基金的名称

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

五、基金的类型

股票型

六、基金的投资目标

采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的

有效跟踪。通过产品分级设置,为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工

具。

七、基金的投资方向

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证高铁产业指数的成份股及其备

选成份股、债券(包括但不限于括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、

分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、股指期货、

权证以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的规定)。法律

法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳

入投资范围。

本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证高铁产业指数成份

股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

八、基金的投资策略

本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组

合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(如市场流动性不

足、成分股被限制投资等)导致基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合

理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的

指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不

超过 0.35%,偏离度年化标准差不超过 4%。

1、股票资产指数化投资策略

本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下,

本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

情况包括但不限于以下情形:

(1)法律法规的限制;

(2)标的指数成份股流动性严重不足;

(3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;

(4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或

司法诉讼;

(5)有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。

进行此等替换遵循的原则如下:

(1)优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;

(2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业

权重相一致;

(3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特

征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。

2、股票指数化投资日常投资组合管理

(1)标的指数定期调整

根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组

合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变

动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

(2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),

以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资

组合每日交易策略。

(3)标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将密

切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

(4)申购赎回情况的跟踪与分析

跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定交

易策略以应对基金的申购赎回。

(5)跟踪偏离度的监控与管理

每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。

3、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以

下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投

资收益。

4、股指期货投资策略

本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎

原则,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、

分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。

本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,主要采用流动性好、交易活跃的股

指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑

股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低

投资组合的整体风险。

5、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)

等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、

风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛

方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

6、其他金融工具投资策略

在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组

合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目

标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降

低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。

九、基金的业绩比较基准

本基金投资组合的业绩比较基准为:中证高铁产业指数收益率×95%+金融机构人民币

活期存款基准利率(税后)×5%。

中证高铁产业指数是由中证指数有限公司编制,将高铁基础工程及其配件、高铁整车及

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

其配件、高铁电气工程、高铁通信设备、高铁信息系统、高铁营运等相关领域的股票纳入高

铁产业指数,反映了上海和深圳市场高铁产业相关公司的表现。

如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指

数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更

本基金的标的指数及投资对象,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标

的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数

召开基金份额持有人大会,并在通过之日起 5 日内报中国证监会备案且在指定媒介上刊登公

告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),

则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备

案,并应及时在中国证监会指定媒介上刊登公告。

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市

场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数表现,目标为获

取指数的平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。

本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。工银高铁 A 份额具有

低风险、低预期收益的特征;工银高铁 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告期为 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止(财务数据未经审计)。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 291,246,287.31 92.95

其中:股票 291,246,287.31 92.95

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

7 银行存款和结算备付金合计 21,798,295.59 6.96

8 其他资产 301,051.15 0.10

9 合计 313,345,634.05 100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值比例

行业类别 公允价值(元)

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 164,308,640.62 52.59

电力、热力、燃气及水生产和

D - -

供应业

E 建筑业 122,958,063.69 39.36

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 3,979,583.00 1.27

务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 291,246,287.31 93.22

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

无。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

1 601766 中国南车 3,377,200 43,397,020.00 13.89

2 601390 中国中铁 3,958,644 43,228,392.48 13.84

3 601186 中国铁建 2,921,550 39,382,494.00 12.61

4 601800 中国交建 1,292,781 17,336,193.21 5.55

5 600820 隧道股份 1,330,900 14,160,776.00 4.53

6 002161 远 望 谷 500,849 11,168,932.70 3.57

7 600967 北方创业 557,300 9,892,075.00 3.17

8 300001 特锐德 339,200 9,836,800.00 3.15

9 600528 中铁二局 617,600 8,850,208.00 2.83

10 600169 太原重工 1,436,405 8,244,964.70 2.64

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

无。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

11 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 224,494.36

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 4,630.74

5 应收申购款 71,926.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 301,051.15

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

无。

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2015年7月23日,基金合同生效以来(截至2015年12月31日)的

投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收

阶段 净值增长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ ①-③ ②-④

2015.7.23 至

-24.35% 2.09% -14.59% 3.04% -9.76% -0.95%

2015.12.31

自基金合同生效日起

-24.35% 2.09% -14.59% 3.04% -9.76% -0.95%

至今

2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2015 年 7 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日)

注:1、本基金基金合同于 2015 年 7 月 23 日生效。截至报告期末,本基金尚处于建仓期。

2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资比例应符合基

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投

资于中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,任何交易

日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的 5%。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监

管机构的规定。

十三、费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)标的指数许可使用费;

(4)因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用;

(5)基金合同生效以后的信息披露费用;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(8)基金资产的资金汇划费用;

(9)基金上市费及年费;

(10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工

作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

(2)基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起 3 个工

作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。

(3)基金合同生效后的标的指数许可使用费

本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下

限为每季度人民币 5 万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算方法如下:

H= E×0.02%÷当年天数

H 为每日应计提的标的指数使用许可费

E 为前一日的基金资产净值

标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基

金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。若遇

法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起 3 个工作日内或

不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。

基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行合理变更,此项

变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金

最新适用的计提标准和计提方法。

(4)本条第 1 款第(4)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及

相应协议的规定,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行

义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用

1、 申购费用

本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,

费率按单笔分别计算。

申购金额 M(含申购费) 申购费率

M<5 万 1.0%

5 万≤M 0%

本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册

登记等各项费用。

工银高铁份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

申购费用的计算方法:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

2、赎回费用

本基金的场内赎回适用固定的赎回费率为0.7%。

场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回

时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

连续持有时间(N) 场外赎回费率

N<1年 0.7%

1年≤N<2年 0.25%

N≥2年 0%

(注:1年指365天,2年为730天,依此类推)

3、工银高铁份额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金

财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低工银高铁份额的申购费率和赎回费率。

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

6、办理工银高铁份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结

算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证

券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,

并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

(三)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:

1、在“重要提示”部分,对基金合同生效时间进行了说明;

2、在“二、释义”部分,对《基金法》的释义进行了更新;

3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、办公地址、主要人员情况的

相关信息;

4、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;

5、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构的相关信息;

6、在“七、基金的募集”部分,对募集相关信息进行了更新;

7、在“八、基金合同的生效”部分,对相关信息进行了更新;

8、在“九、基金份额的上市交易”部分对上市交易的时间进行了更新;

9、在“十、工银高铁份额的申购、赎回 ”部分,对申购与赎回的开始时间进行了更新;

10、在“十三、基金的投资”部分,增加了本基金2015年10月1日起至12月31日止的投

资组合报告。

11、增加了“十四、基金的业绩”部分,更新了截至2015年12月31日本基金的业绩表现。

12、在“二十六、对基金份额持有人的服务”部分,更新了咨询服务的相关内容。

13、在“二十七、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的相关公告。

14、在“附件二 基金托管协议摘要”部分,对基金管理人的住所和办公地址进行了更

新。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。

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工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要

工银瑞信基金管理有限公司

二○一六年三月七日

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