关注证券之星官方微博:

博时第三产业混合:2016年第一季度报告

2016-04-22 17:17:10 来源:巨潮网
巨潮网 更多文章>>

博时第三产业混合型证券投资基金

2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 31 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一六年四月二十二日

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 21 日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时第三产业混合

基金主代码 050008

交易代码 050008

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007 年 4 月 12 日

报告期末基金份额总额 2,728,474,685.78 份

基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增

投资目标 长的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投

资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报。

本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析

投资策略

相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中的

风险收益特征 高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货

币市场基金。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

1

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

单位:人民币元

报告期

主要财务指标

(2016 年 1 月 1 日-2016 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益 -155,229,107.54

2.本期利润 -530,882,056.00

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1958

4.期末基金资产净值 2,340,881,692.71

5.期末基金份额净值 0.858

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低

于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

过去三个月 -19.13% 3.58% -10.71% 1.94% -8.42% 1.64%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

1999 年起先后在太极集团、

基金经

北京百慧勤投资有限公司、

理/成

第一创业证券、中恒集团、

苏永超 长组投 2015-02-09 - 13.3

财富证券、大成基金工作。

资副总

2013 年加入博时基金管理有

限公司,曾任投资经理,现

2

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

任股票投资部成长组投资副

总监兼博时医疗保健行业混

合基金、博时第三产业混合

基金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益

的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期,在年初熔断机制及人民币贬值等多重因素作用下,市场出现快速下跌,且

因为熔断等原因,影响了基金的仓位调整,净值随指数出现较大回撤。随着 3 月份两会

的召开及熔断制度的废止,加上人民币汇率趋于稳定,市场逐渐底部企稳。本基金也在

市场初步企稳之际,加大了持仓结构的调整,增加了年初跌幅较大的计算机等板块的配

置,在市场底部反弹过程中获得了一定收益。但就整个一季度而言,组合并未走出脱离

市场整体下跌态势的独立走势,年初以来收益为负。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 3 月 31 日,本基金份额净值为 0.858 元,累计份额净值为 3.124 元,

报告期内净值增长率为-19.13%,同期业绩基准涨幅为-10.71%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望二季度,我们预计经济大概率底部企稳,通胀的持续性有待观察。在操作过程

中,我们将密切关注人民币汇率走势及二季度美元加息的可能性,并对组合的仓位做相

应调整。整体而言,二季度国内经济层面及产业制度层面的利空因素相对较小,我们预

计市场仍会维持震荡格局。在具体的配置上,二季度我们倾向于相对均衡的配置策略,

3

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

增强仓位的灵活性,加大阶段性主题投资的操作力度,力争获得超越业绩基准的收益回

报。

4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比

序号 项目 金额(元)

例(%)

1 权益投资 1,995,365,683.67 83.71

其中:股票 1,995,365,683.67 83.71

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 386,389,346.13 16.21

7 其他各项资产 1,968,515.63 0.08

8 合计 2,383,723,545.43 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,208,168,040.54 51.61

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 53,550,000.00 2.29

E 建筑业 68,126,222.10 2.91

F 批发和零售业 127,699,221.03 5.46

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 489,332,200.00 20.90

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

4

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 48,490,000.00 2.07

S 综合 - -

合计 1,995,365,683.67 85.24

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 600865 百大集团 9,999,939 127,699,221.03 5.46

2 000050 深天马 A 5,000,000 94,650,000.00 4.04

3 000801 四川九洲 3,499,909 94,147,552.10 4.02

4 603008 喜临门 5,000,010 90,750,181.50 3.88

5 002104 恒宝股份 5,000,008 89,100,142.56 3.81

6 002253 川大智胜 1,500,000 83,025,000.00 3.55

7 000977 浪潮信息 2,999,935 76,768,336.65 3.28

8 002138 顺络电子 5,499,979 76,339,708.52 3.26

9 300271 华宇软件 3,395,217 72,318,122.10 3.09

10 300097 智云股份 2,000,095 71,083,376.30 3.04

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股

票。

5

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

5.11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 913,959.35

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 79,823.20

5 应收申购款 974,733.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,968,515.63

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 2,647,457,296.64

报告期基金总申购份额 157,659,008.15

减:报告期基金总赎回份额 76,641,619.01

报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 2,728,474,685.78

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创

造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年 3

月 31 日,博时基金公司共管理九十四只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委

6

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。资产管理净值总规模逾 3881 亿元人民

币,其中公募基金资产规模约 1926 亿元人民币,累计分红约 712 亿元人民币,是目前

我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

1、基金业绩

根据银河证券基金研究中心统计,2016 年一季度,博时旗下基金业绩依然领先。

截至 3 月 31 日,标准股票型基金中,博时国企改革主题及丝路主题 A 类基金,今

年以来净值增长率在同类型排名都在前 2/5;标准指数股票型基金里,博时上证自然资

源 ETF 和中证银行指数分级基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,博时裕富沪

深 300、博时上证超大盘 ETF、博时上证 50ETF 今年以来净值增长率在同类 329 只基金

中排名前 1/5;偏股型基金(股票上下限 60%-95%),博时主题行业混合 LOF 今年以来净

值增长率在同类 375 只基金中排名前 1/100,博时特许价值混合 A,排名前 1/5;灵活配

置型基金(股票上限 95%),博时灵活配置混合 A 今年以来净值增长率在同类排名前 1/10;

股债平衡型基金中,博时平衡配置混合基金今年以来净值增长率在同类基金排名前 3/10。

固定收益方面,博时安丰 18 个月定期开放债券 LOF 今年以来净值增长率在 71 只同

类封闭式长期标准债券型基金中排名第一;标准债券型基金里,博时优势收益信用债债

券基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,裕盈纯债债券基金排名前 1/5,安盈

债券基金 A 排名前 1/4;黄金基金里,博时黄金 ETF 场外 D 类排名前 1/10;货币市场基

金里,现金宝货币 A 在同类 194 只排名前 1/5,博时外服货币排名前 1/10。

QDII 基金中,博时标普 500ETF 联接在今年以来同类型排名前 1/7。

2、其他大事件

2016 年 1 月 15 日,2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖盛

典在京举办,博时基金获评年度金牌品牌力、金牌创新力两项大奖;博时“存金宝”获

年度金牌创新力金融产品奖。

2016 年 1 月 18 日,大众证券报“2015 中国基金风云榜”上,博时创业成长(050014)

荣获 2015“最受投资者喜爱基金”奖、博时安丰 18 个月定开债(160515)荣获 2015“最

佳固定收益型基金”奖。

2016 年 3 月 27 日,第十三届中国基金业金牛奖揭晓,博时基金凭借在固定收益产

品出色的业绩表现摘得了基金业的“奥斯卡”奖----“固定收益投资金牛基金公司”

7

博时第三产业混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

奖。wind 数据显示,2015 年博时基金旗下 10 只纯债产品平均收益率达 12.65%,其中 6

只定期开放债基平均收益率更高达 15.17%,博时安丰 18 个月定期开放债券和博时双月

薪双双夺得同类基金收益榜冠军。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准博时第三产业混合型证券投资基金设立的文件

9.1.2《博时第三产业混合型证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时第三产业混合型证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 博时第三产业混合型证券投资基金各年度审计报告正本

9.1.6 报告期内博时第三产业混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)

博时基金管理有限公司

二〇一六年四月二十二日

8

查看公告原文

热点推荐

郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。