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博时价值增长贰号混合:更新招募说明书(2016年第1号)

2016-05-11 17:02:48 来源:巨潮网
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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

博时价值增长贰号证券投资基金

更新招募说明书

2016 年第 1 号

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

重要提示

本基金经 2006 年 8 月 24 日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】174 号文核准

募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核

同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保

证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

投资有风险,投资人在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。

过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表

现的保证。

本招募说明书更新所载内容截止日为 2016 年 3 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止

日为 2015 年 12 月 31 日。

特别提示

1、博时价值增长贰号证券投资基金的说明

本基金是博时价值增长证券投资基金的复制产品,博时价值增长证券投资基金是博时基

金管理公司管理的第一只开放式证券投资基金,于 2002 年 10 月 9 日成立,基金托管人为中

国建设银行股份有限公司。

本基金与博时价值增长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念,但在

投资运作上完全独立。博时价值增长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本

基金与博时价值增长证券投资基金的未来业绩可能存在差异。

2、提醒投资人正确理解价值增长线

(1)价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念

开放式基金的基金份额净值是投资人申购、赎回基金份额时的计价基础,而价值增长线

则是基金管理人为约束自身的投资风险,而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际

的基金份额净值,只是基金管理人力争保证的价值水平。

(2)价值增长线不是保底收益承诺

价值增长线既不是基金投资人的实际收益,也不是基金管理人的保底收益承诺,而是基

2

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

金管理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上,但也不能完

全排除小概率事件发生的风险,即基金份额净值跌破价值增长线的可能。

(3)金融技术风险揭示

本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理(VaR)的金融工程技

术,并经过严密的过程控制,但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。

(4)价值增长线的披露

价值增长线数值是由基金管理人计算,并经过基金托管人核对无误后,由基金管理人公

开发布。

基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银

行。本基金的基金份额净值是由基金管理人计算,并由基金托管人核对无误后,由基金管理

人公开发布;同时,根据本基金产品的特点,为保证价值增长线计算的准确和公允,基金管

理人计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后,由基金管理人将其与基金份额净

值一起同时对外公布。

(5)价值增长线计算方法

基金管理人在本基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法,由于计算方法简便透

明,投资人可自行计算,并与公布值随时核对。

需要特别说明的是,价值增长线固定周期(按日历计算的每 180 天)进行调整。本基金

自基金开放日起的第一个日历日 180 天(第一期)内,价值增长线数值设为恒值 0.900 元;

第一期结束后,即从日历日的第 181 天起,本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式

定期计算。

(6)价值增长线计算的差错处理

当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时,基金管理人承诺采用最有利于基金份

额持有人的结果(一般为最大值)并对外公告。

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

目 录

重要提示 ............................................................... 2

一. 绪言 ........................................................... 5

二. 释义 ........................................................... 6

三. 基金管理人 .................................................... 10

四. 基金托管人 .................................................... 20

五. 相关服务机构 .................................................. 24

六. 基金的募集与基金合同的生效 .................................... 61

七. 基金份额的申购与赎回 .......................................... 61

八. 基金的投资 .................................................... 70

九. 基金的业绩 .................................................... 78

十. 基金的财产 .................................................... 79

十一. 基金资产的估值 ................................................ 80

十二. 基金收益与分配 ................................................ 84

十三. 基金的费用与税收 .............................................. 86

十四. 基金的会计与审计 .............................................. 88

十五. 基金的信息披露 ................................................ 88

十六. 基金的风险揭示 ................................................ 93

十七. 基金合同的终止与基金财产的清算 ................................ 95

十八. 基金合同内容摘要 .............................................. 96

十九. 托管协议内容摘要 ............................................. 109

二十. 对基金份额持有人的服务 ....................................... 117

二十一. 其它应披露的事项 ............................................. 118

二十二. 招募说明书的存放及查阅方式 ................................... 120

二十三. 备查文件 ..................................................... 120

4

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法

律法规的规定以及《博时价值增长贰号证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

5

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金 指博时价值增长贰号证券投资基金

基金管理人或本基金管理人 指博时基金管理有限公司

基金托管人或本基金托管人 指中国建设银行股份有限公司

基金合同或本基金合同 指《博时价值增长贰号证券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订和补充

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时价值增长

贰号证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

订和补充

招募说明书 指《博时价值增长贰号证券投资基金招募说明书》,招募说

明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律

文件,自基金合同生效之日起,每 6 个月更新 1 次,并于每

6 个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的

最后 1 日

基金份额发售公告 指《博时价值增长贰号证券投资基金份额发售公告》

法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

议、通知等

《证券法》 指 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第十八次会议通过,自 2006 年 1 月 1 日起实施的《中华

人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订

《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人

民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作

出的修订

《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

6

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

时做出的修订

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的

合称

个人投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民

机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存

续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定

的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国

家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公

司、证券公司以及其他资产管理机构

基金份额持有人 指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及

定期定额投资等业务

销售机构 指直销机构和代销机构

直销机构 指博时基金管理有限公司

代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理

协议,代为办理基金销售业务的机构

基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销

售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基

金份额持有人名册等

登记机构 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有

限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业

务的机构

基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买

卖博时价值增长贰号证券投资基金基金份额的变动及结余

情况的账户

基金合同生效日 指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续,中国证监会书面确认的

日期

基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算

完毕,中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期

基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

得超过 3 个月

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

日/天 指公历日

月 指公历月

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的日期

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时

间见基金份额发售公告

业务规则 指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的

业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

认购 指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为

申购 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

赎回 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件

要求基金管理人购回基金份额的行为

基金转换 指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转

换为基金管理人所管理并在同一登记机构处登记的其它开

放式基金份额的行为

转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有

的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

的行为

巨额赎回 本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金

总份额的 10%时

元 指人民币元

定期定额投资计划 指投资人通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提交

申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由指定销售

机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成

扣款和基金申购申请的一种长期投资方式

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来

的成本和费用的节约

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

款及其他资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和

基金份额净值的过程

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

及其他媒体

不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本

基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使

本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何

事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其

他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

三、基金管理人

(一) 基金管理人概况

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人:张光华

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

注册资本: 2.5 亿元人民币

存续期间: 持续经营

联系人: 韩强

联系电话: (0755)8316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准

设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持

有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份

12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有

股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司下设两大总部和二十七个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、

客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-

南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、

办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业

以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华

南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研

究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上

海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、

总行渠道维护和销售支持等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产

品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资

组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理

及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及

年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联

网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。

国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发,会同博时国

际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的

服务和咨询工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;

与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈

善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管

理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人

力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息

管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部

负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金

会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组

织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监

察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司

管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。

截止到 2015 年 12 月 31 日,公司总人数为 418 人,其中研究员和基金经理超过 94%拥

有硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

(二) 主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,

中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副

书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党

委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董

事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融

租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星

电子有限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份

有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;

2004 年 1 月至 2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;

2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、

信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会

副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,

南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学

信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学

硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。

2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。

历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副

巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

中国农业工程研究设计院情报室干部。

王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工

作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区

总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股

票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月

至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月

起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2011 年起历任世纪证券北京投资银行部副

总经理(主持工作)、投资银行总部综合管理部总经理,国信证券投资银行业务部副

总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年 5 月起在中国长城资

产管理公司任职投资投行事业部投资银行处处长。

杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992

年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司

(上海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上

海市国资委直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,

出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,

任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司

第五届、第六届董事会董事。

顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,

任共青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主

任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公

司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投

资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业

区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董

事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,

任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技

集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司

外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013

年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任博时基金管

理有限公司第六届董事会独立董事。

李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、

四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司

工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国

际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总

经理、副董事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010

年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京

东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、

布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。

2008 年 1 月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题

研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任

博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠

海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股

份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六

届监事会监事。

余和研先生,监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总

行工作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、

副处长、处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处

首席代表、纽约代表处首席代表;1998 年 8 月回到中国农业银行总行,在零售业务部

担任副总经理。1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作,先后在总部国际业务

部、人力资源部担任总经理;2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、

北京办事处担任总经理;2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富

置业有限公司监事、监事会主席,长城环亚国际投资有限公司董事;2015 年 7 月起任

博时基金管理有限公司监事。

赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年

至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5

月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有

限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事

会监事。

郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管

理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任

博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理

有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入

博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、

固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理

兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、

兼任博时资本管理有限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司

监事会员工监事。严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博

时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月

起,任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

3、高级管理人员

张光华先生,简历同上。

江向阳先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经

理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限

公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。

现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董

事。

董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中

技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。

2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资

经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部

总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公

司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助

理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基

金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总

经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监

会、摩根斯坦利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副

总经理。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入

博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督

察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

4、本基金基金经理

黄瑞庆先生,博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众

资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公司,

历任股票投资部 EFT 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总

监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监。现任指数与量化投资部总经理兼博时价

值增长混合基金的基金经理(2015 年 2 月 9 日至今)、博时价值增长贰号混合基金的基金经

理(2015 年 2 月 9 日至今)、博时特许价值股票基金的基金经理(2015 年 2 月 9 日至今)。

本基金历任基金经理:

肖华先生,2002 年 10 月至 2006 年 12 月 30 日担任博时价值增长贰号证券投资基金基金

经理。

杨锐先生,2006 年 12 月 30 日至 2008 年 12 月 18 日担任博时价值增长贰号证券投资基

金基金经理。

夏春先生,2008 年 12 月 18 日至 2012 年 7 月 31 日担任博时价值增长贰号证券投资基金

基金经理。

温宇峰先生,2012 年 7 月 10 日至 2014 年 7 月 14 日担任博时价值增长贰号证券投资基

金基金经理。

唐桦先生,2013 年 11 月 22 日至 2015 年 2 月 9 日担任博时价值增长贰号证券投资基金

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

基金经理。

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。

江向阳先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

黄健斌先生,简历同上。

李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博

时基金管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特

定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、

股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股

票基金基金经理。

欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011

年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助

理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、

江南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,曾任投资经

理。现任宏观策略部总经理兼博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置

混合基金的基金经理。

王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金

管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研

究部总经理兼博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题

股票基金的基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三) 基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

6、编制中期和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(四) 基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采

取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

防止违反基金合同行为的发生;

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

(五) 基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(六) 基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

(1)全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。

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(2)独立性原则

公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控

制工作进行稽核和检查。

(3)相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间

的制衡体系。

(4)定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险

管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险

管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会

负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

(2)风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

(3)督察长

独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

(4)监察法律部

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

(5)风险管理部

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

(6)业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责

履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监

控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

(1)建立内控结构,完善内控制度

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰

当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并

定期更新。

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同

部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。

(3)建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司

建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风

险状况,从而以最快速度作出决策。

(5)建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

(6)使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、

行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能

地减少损失。

(7)提供足够的培训

制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,

控制风险。

四、基金托管人

一、基金托管人情况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款

总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322

亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增

长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分

点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网

点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到 19,934 个、

综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子

银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占

比达 94.32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机

银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客

户端“建行善融商城”正式上线。

转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76

亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第

一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银

联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提

升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业

中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金

第三方存管客户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。

2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”

中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000

强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升

9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协

会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合

大奖。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职

能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人。自 2007 年起,托管

部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作

手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证

券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。

中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管

银行”。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

(二)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(一)监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编

写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

(二)监督流程

1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,并及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内

容进行合法合规性监督。

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的

合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举

证,并及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址:北京建国门内大街18号恒基中心1座23层

电话:010-65187055

传真:010-65187032

联系人:尚继源

博时一线通:95105568(免长途话费)

2、博时基金管理有限公司上海分公司

地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

电话:021-33024909

传真:021-63305180

联系人:周明远

3、博时基金管理有限公司总公司

地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

电话:0755-83169999

传真:0755-83199450

联系人:程姣姣

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2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人: 姜建清

联系人: 杨菲

传真: 010-66107914

客户服务电话: 95588

网址: http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人: 蒋超良

客户服务电话: 95599

网址: http://www.abchina.com

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人: 王洪章

联系人: 张静

传真: 010-66275654

客户服务电话: 95533

网址: http://www.ccb.com/

(4)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路 188 号

办公地址: 上海市银城中路 188 号

法定代表人: 牛锡明

联系人: 张宏革

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

客户服务电话: 95559

网址: http://www.bankcomm.com/

(5)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人: 李建红

联系人: 邓炯鹏

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195049

客户服务电话: 95555

网址: http://www.cmbchina.com/

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(6)中信银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

法定代表人: 常振明

联系人: 廉赵峰

传真: 010-89937369

客户服务电话: 95558

网址: http://bank.ecitic.com/

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人: 吉晓辉

联系人: 吴斌

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

客户服务电话: 95528

网址: http://www.spdb.com.cn

(8)中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人: 唐双宁

联系人: 朱红

电话: 010-63636153

传真: 010-63636157

客户服务电话: 95595

网址: http://www.cebbank.com

(9)中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人: 洪崎

联系人: 王继伟

电话: 010-58560666

传真: 010-57092611

客户服务电话: 95568

网址: http://www.cmbc.com.cn/

(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人: 李国华

联系人: 陈春林

传真: 010-68858117

客户服务电话: 95580

网址: http://www.psbc.com

26

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(11)北京银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人: 闫冰竹

联系人: 孔超

传真: 010-66226045

客户服务电话: 95526

网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/

(12)华夏银行股份有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人: 吴建

联系人: 郑鹏

电话: 010-85238667

传真: 010-85238680

客户服务电话: 95577

网址: http://www.hxb.com.cn/

(13)广发银行股份有限公司

注册地址: 广州市越秀区农林下路 83 号

办公地址: 广州市越秀区农林下路 83 号

法定代表人: 董建岳

联系人: 李静筠

电话: 020-38321739

传真: 020-87311780

客户服务电话: 4008308003

网址: http://www.cgbchina.com.cn/

(14)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号

办公地址: 深圳市深南东路 5047 号

法定代表人: 孙建一

联系人: 张莉

电话: 021-38637673

传真: 021-50979507

客户服务电话: 95511-3

网址: http://bank.pingan.com

(15)宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人: 陆华裕

联系人: 胡技勋

电话: 0574-89068340

传真: 0574-87050024

27

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 96528(上海、北京地区 962528)

网址: http://www.nbcb.com.cn

(16)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人: 冀光恒

联系人: 施传荣

电话: 021-38576666

传真: 021-50105124

客户服务电话: 021-962999;4006962999

网址: http://www.srcb.com/

(17)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人: 乔瑞

联系人: 王薇娜

电话: 010-63229475

传真: 010-63229478

客户服务电话: 96198

网址: http://www.bjrcb.com

(18)青岛银行股份有限公司

注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号

办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号

法定代表人: 郭少泉

联系人: 谭长臻

电话: 0532-85709732

传真: 0532-85709725

客户服务电话: 96588(青岛) 400-66-96588(全国)

网址: http://www.qdccb.com

(19)徽商银行股份有限公司

注册地址: 合肥市安庆路 79 号

办公地址: 合肥市安庆路 79 号

法定代表人: 王晓昕

联系人: 叶卓伟

电话: 0551-2667635

传真: 0551-2667857

客户服务电话: 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

网址: http://www.hsbank.com.cn

(20)浙商银行股份有限公司

注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人: 张达洋

28

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

联系人: 毛真海

电话: 0571-87659546

传真: 0571-87659188

客户服务电话: 95527

网址: http://www.czbank.com

(21)东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人: 廖玉林

联系人: 巫渝峰

电话: 0769-22119061

传真: 0769-22117730

客户服务电话: 4001196228;0769-96228

网址: http://www.dongguanbank.cn

(22)杭州银行股份有限公司

注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人: 陈震山

联系人: 严峻

电话: 0571-85108195

传真: 0571-85106576

客户服务电话: 4008888508;0571-96523

网址: http://www.hzbank.com.cn

(23)南京银行股份有限公司

注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号

办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人: 林复

联系人: 刘晔

电话: 025-86775335

传真: 025-86775376

客户服务电话: 4008896400

网址: http://www.njcb.com.cn

(24)温州银行股份有限公司

注册地址: 温州市车站大道 196 号

办公地址: 温州市车站大道 196 号

法定代表人: 邢增福

联系人: 林波

电话: 0577-88990082

传真: 0577-88995217

客户服务电话: (0577)96699

网址: http://www.wzbank.cn

(25)汉口银行股份有限公司

29

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

注册地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦

办公地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦

法定代表人: 陈新民

联系人: 李欣

电话: 027-82656704

传真: 027-82656236

客户服务电话: 027-96558(武汉);4006096558(全国)

网址: http://www.hkbchina.com

(26)渤海银行股份有限公司

注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人: 刘宝凤

联系人: 王宏

电话: 022-58316666

传真: 022-58316569

客户服务电话: 400-888-8811

网址: http://www.cbhb.com.cn

(27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址: 张家港市杨舍镇人民中路 66 号

办公地址: 张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人: 王自忠

联系人: 孙瑜

电话: 0512-58236370

传真: 0512-58236370

客户服务电话: 0512-96065

网址: http://www.zrcbank.com

(28)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人: 李伟

联系人: 宋永成

电话: 0755-25188266

传真: 0755-25188785

客户服务电话: 961200,4001961200

网址: http://www.4001961200.com

(29)洛阳银行股份有限公司

注册地址: 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址: 洛阳市洛龙区开元大道 256 号

法定代表人: 王建甫

联系人: 董鹏程

电话: 0379-65921977

传真: 0379-65921869

30

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 0379-96699

网址: http://www.bankofluoyang.com.cn

(30)烟台银行股份有限公司

注册地址: 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址: 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人: 叶文君

联系人: 王淑华

电话: 0535-6699660

传真: 0535-6699884

客户服务电话: 4008-311-777

网址: http://www.yantaibank.net/

(31)齐商银行股份有限公司

注册地址: 淄博市张店区中心路 105 号

办公地址: 淄博市张店区中心路 105 号

法定代表人: 杲传勇

联系人: 肖 斌

电话: 0533-2178888

传真: 0533-2180303

客户服务电话: 0533-96588

网址: http://www.qsbank.cc

(32)大连银行股份有限公司

注册地址: 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址: 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

法定代表人: 陈占维

联系人: 李格格

电话: 0411-82356627

客户服务电话: 4006640099

网址: http://www.bankofdl.com

(33)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址: 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址: 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人: 郭志文

联系人: 遇玺

电话: 0451-86779018

传真: 0451-86779018

客户服务电话: 95537

网址: http://www.hrbb.com.cn

(34)重庆银行股份有限公司

注册地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址: 重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人: 甘为民

联系人: 孔文超

31

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

电话: 023- 63792212

传真: 023- 63792412

客户服务电话: 96899(重庆)、400-70-96899(其他地区)

网址: http://www.cqcbank.com

(35)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址: 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人: 金子军

联系人: 董晓岚

电话: 0571-87117617

传真: 0571-87117616

客户服务电话: 4008096527、(0571)96527

网址: http://www.czcb.com.cn

(36)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人: 何沛良

联系人: 杨亢

电话: 0769-22866270

传真: 0769-22320896

客户服务电话: 0769-961122

网址: http://www.drcbank.com/

(37)河北银行股份有限公司

注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人: 乔志强

联系人: 王娟

电话: 0311-88627587

传真: 0311-88627027

客户服务电话: 400-612-9999

网址: http://www.hebbank.com

(38)嘉兴银行股份有限公司

注册地址: 嘉兴市建国南路 409 号

办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号

法定代表人: 夏林生

联系人: 顾晓光

电话: 0573-82099660

传真: 0573-82099660

客户服务电话: 0573-96528

网址: http://www.bojx.com

(39)江苏常熟农村商业股份有限公司

注册地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号

32

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

办公地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号

法定代表人: 吴建亚

联系人: 马勋

电话: 0512-52909125

传真: 0512-52909122

客户服务电话: 0512-962000

网址: http://www.csrcbank.com

(40)金华银行股份有限公司

注册地址: 浙江省金华市光南路 668 号

办公地址: 浙江省金华市光南路 668 号

法定代表人: 徐雅清

联系人: 徐晓峰

电话: 0579-83207775

传真: 0579-82178321

客户服务电话: 400-711-6668

网址: http://www.jhccb.com.cn

(41)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址: 常州市延陵中路 668 号

办公地址: 常州市和平中路 413 号

法定代表人: 陆向阳

联系人: 包静

电话: 0519-89995066

传真: 0519-89995170

客户服务电话: 0519-96005

网址: http://www.jnbank.cc

(42)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号

办公地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号

法定代表人: 李仁法

联系人: 陆建生

电话: 0510-86823403

传真: 0510-86805815

客户服务电话: 0510-96078

网址: http://www.jybank.com.cn/

(43)吉林银行股份有限公司

注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

法定代表人: 唐国兴

联系人: 孙琦

电话: 0431-84999543

传真: 0431-84999543

客户服务电话: 4008896666

33

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

网址: http://www.jlbank.com.cn

(44)苏州银行股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人: 王兰凤

联系人: 熊志强

电话: 0512-69868390

传真: 0512-69868370

客户服务电话: 96067

网址: www.suzhoubank.com

(45)威海市商业银行股份有限公司

注册地址: 威海市宝泉路 9 号

办公地址: 威海市宝泉路 9 号

法定代表人: 谭先国

联系人: 刘文静

电话: 0631-5211651

传真: 0631-5208116

客户服务电话: 96636(省内)、40000-96636(境内)

网址: http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn

(46)天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人: 林义相

联系人: 尹伶

电话: 010-66045529

传真: 010-66045500

客户服务电话: 010-66045678

网址: http://www.txsec.com

(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人: 杨懿

联系人: 张燕

电话: 010-58325388

传真: 010-58325300

客户服务电话: 400-166-1188

网址: http://8.jrj.com.cn/

(48)和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人: 王莉

联系人: 张紫薇

34

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

电话: 0755-82721122-8625

传真: 0755-82029055

客户服务电话: 4009200022

网址: http://Licaike.hexun.com

(49)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

法定代表人: 陈洪生

联系人: 徐明静

电话: 0592-3122716

传真: 0592-8060771

客户服务电话: 0592-3122888

网址: www.xds.com.cn

(50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址: 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人: 汪静波

联系人: 方成

电话: 021-38602377

传真: 021-38509777

客户服务电话: 400-821-5399

网址: http://www.noah-fund.com

(51)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人: 薛峰

联系人: 童彩平

电话: 0755-33227950

传真: 0755-33227951

客户服务电话: 400-6788-887

网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(52)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人: 其实

联系人: 潘世友

电话: 021-54509998

传真: 021-64385308

客户服务电话: 400-1818-188

网址: http://www.1234567.com.cn

(53)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

35

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人: 杨文斌

联系人: 张茹

电话: 021-20613610

客户服务电话: 400-700-9665

网址: http://www.ehowbuy.com

(54)杭州数米基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人: 陈柏青

联系人: 朱晓超

电话: 021-60897840

传真: 0571-26697013

客户服务电话: 400-076-6123

网址: http://www.fund123.cn

(55)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人: 张跃伟

联系人: 敖玲

电话: 021-58788678-8201

传真: 021—58787698

客户服务电话: 400-820-2899

网址: http://www.erichfund.com

(56)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人: 凌顺平

联系人: 吴杰

电话: 0571-88911818

传真: 0571-86800423

客户服务电话: 0571-88920897、4008-773-772

网址: http://www.5ifund.com

(57)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人: 闫振杰

联系人: 焦琳

电话: 010--62020088-8288

传真: 010—62020088-8802

客户服务电话: 4008886661

网址: http://www.myfund.com

36

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(58)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人: 沈继伟

联系人: 徐鹏

电话: 021-50583533

传真: 021-50583633

客户服务电话: 400-067-6266

网址: http://a.leadfund.com.cn/

(59)中期时代基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人: 路瑶

联系人: 朱剑林

电话: 010-59539866

传真: 010-59539866

客户服务电话: 95162,4008888160,010-65807110

网址: http://www.cifcofund.com/

(60)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址: 拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址: 拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅

法定代表人: 陈峥

联系人: 周立枫

电话: 0571-88337598

传真: 0571-88337666

客户服务电话: 400-068-0058

网址: http://www.jincheng-fund.com/

(61)嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人: 赵学军

联系人: 余永键

电话: 010-85097570

传真: 010-65215433

客户服务电话: 400-021-8850

网址: www.harvestwm.cn

(62)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人: 梁蓉

联系人: 田磊

电话: 010-66154828

传真: 010-88067526

37

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 010-88067525

网址: www.5irich.com

(63)泛华普益基金销售有限公司

注册地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人: 于海锋

联系人: 邓鹏

电话: 028-66980977

传真: 028-82000996-805

客户服务电话: 028-82000996

网址: http://www.pyfund.cn

(64)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人: 沈伟桦

联系人: 程刚

电话: 010-52855713

传真: 010-85894285

客户服务电话: 400-6099-200

网址: http://www.yixinfund.com

(65)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

法定代表人: 王斐

联系人: 陶翰辰

电话: 010-53696059

传真: 010-59393074

客户服务电话: 4008080069

网址: http://www.wy-fund.com

(66)北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人: 王昌庆

联系人: 罗细安

电话: 010-67000988

传真: 010-67000988-6000

客户服务电话: 400-001-8811

网址: http://www.zcvc.com.cn

(67)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

法定代表人: 曾革

38

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

联系人: 鄢萌莎

电话: 0755-33376922

传真: 0755-33065516

客户服务电话: 400-990-8600

网址: www.tenyuanfund.com

(68)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公

楼 A 栋 201

办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人: 华建强

联系人: 马文静

电话: 0755-23919681

传真: 0755-88603185

客户服务电话: 4008-955-811

网址: www.yitfund.com

(69)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层

法定代表人: 蒋煜

联系人: 徐长征

电话: 010-58170900

传真: 010-58170800

客户服务电话: 400-818-8866

网址: http://shengshiview.com/

(70)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702

办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

法定代表人: 吴雪秀

联系人: 段京璐

电话: 010-88312877

传真: 010-88312099

客户服务电话: 400-001-1566

网址: http://www.yilucaifu.com

(71)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人: 赵荣春

联系人: 魏争

电话: 010-57418829

传真: 010-57569671

客户服务电话: 400-893-6885

网址: www.qianjing.com

39

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(72)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人: 王岩

联系人: 周君

电话: 010-53570568

传真: 010-59200800

客户服务电话: 4008199868

网址: http://www.tdyhfund.com

(73)海银基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人: 刘惠

联系人: 毛林

电话: 021-80133597

传真: 021-80133413

客户服务电话: 400-808-1016

网址: www.fundhaiyin.com

(74)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室

法定代表人: 张琪

联系人: 付文红

电话: 010-82628888-5657

传真: 010-82607516

客户服务电话: 010-62675369

网址: www.xincai.com

(75)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号

法定代表人: 徐福星

联系人: 陈莹莹

电话: 010-68998820-8306

传真: 010-88381550

客户服务电话: 400-600-0030

网址: www.bzfunds.com

(76)北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人: 李振

联系人: 李振

电话: 65181028

传真: 65174782

40

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 400-057-8855

网址: www.kingstartimes.com

(77)上海汇付金融服务有限公司

注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

法定代表人: 冯修敏

联系人: 黄敏儿

电话: 021-33323999

传真: 021-33323830

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

(78)北京坤元投资咨询有限公司

注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室

办公地址: 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501

法定代表人: 李雪松

联系人: 马镜

电话: 010-85264505

传真: 010-85264522

客户服务电话: 010-85264528

网址: http://www.kunyuanfund.com

(79)北京微动利投资管理有限公司

注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人: 梁洪军

联系人: 季长军

电话: 010-68854005

传真: 010-68854009

客户服务电话: 400-8196-665

网址: www.buyforyou.com.cn

(80)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼

法定代表人: 陈继武

联系人: 李晓明

电话: 021-63333319

传真: 021-63332523

客户服务电话: 400-017-8000

网址: www.lingxianfund.com

(81)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址: 浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层

法定代表人: 廖冰

41

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

联系人: 李翔

电话: 021-80234888

传真: 021-80234898

客户服务电话: 400-998-7172

网址: http://www.998fund.com/

(82)北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

法定代表人: 董浩

联系人: 于婷婷

电话: 010-56409010

传真: 010-56580660

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimufund.com

(83)深圳富济财富管理有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人: 齐小贺

联系人: 陈勇军

电话: 0755-83999907

传真: 0755-83999926

客户服务电话: 0755-83999913

网址: www.jinqianwo.cn

(84)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

客户服务电话: 400-821-9031

网址: www.lufunds.com

(85)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人: 肖雯

联系人: 吴煜浩

电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

客户服务电话: 020-80629066

网址: www.yingmi.cn

(86)和耕传承基金销售有限公司

42

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

注册地址: 郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场 2 号楼 1 号门 701

办公地址: 郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场 2 号楼 1 号门 701

法定代表人: 李淑慧

联系人: 裴小龙

电话: 0371-85518391

传真: 0371-85518397

客户服务电话: 0371-85518396

网址: http://www.chuanchengcaifu.com/

(87)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室

法定代表人: TAN YIK KUAN

联系人: 许雅君

电话: 0755-89460502

传真: 0755-21674453

客户服务电话: 0755-89460500

网址: www.ifastps.com.cn

(88)中国国际期货有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人: 王兵

联系人: 赵森

电话: 010-59539864

客户服务电话: 95162、400-8888-160

网址: http://www.cifco.net

(89)中信建投期货有限公司

注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人: 彭文德

联系人: 刘芸

电话: 023-89769637

传真: 023-86769629

客户服务电话: 400-8877-780

网址: www.cfc108.com

(90)中信期货有限公司

注册地址:

法定代表人:

客户服务电话:

网址:

(91)徽商期货有限责任公司

43

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

法定代表人: 吴国华

联系人: 杨彩格

电话: 0551-62865999

传真: 0551-62865899

客户服务电话: 400-887-8707

网址: www.hsqh.net

(92)国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人: 杨德红

联系人: 芮敏祺

电话: 021-38676666

传真: 021-38670161

客户服务电话: 95521

网址: www.gtja.com

(93)中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人: 王常青

联系人: 权唐

电话: 010-85130588

传真: 010-65182261

客户服务电话: 4008888108

网址: http://www.csc108.com/

(94)国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人: 何如

联系人: 周杨

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

客户服务电话: 95536

网址: http://www.guosen.com.cn/

(95)招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人: 宫少林

联系人: 林生迎

电话: 0755-82960223

传真: 0755-82943636

44

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 4008888111;95565

网址: http://www.newone.com.cn/

(96)广发证券股份有限公司

注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

法定代表人: 孙树明

联系人: 黄岚

电话: 020-87555888

传真: 020-87555305

客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点

网址: http://www.gf.com.cn/

(97)中信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人: 王东明

联系人: 陈忠

电话: 010-84588888

传真: 010-84865560

客户服务电话: 010-84588888

网址: http://www.cs.ecitic.com/

(98)中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人: 陈有安

联系人: 田薇

电话: 010-66568430

传真: 010-66568990

客户服务电话: 4008888888

网址: http://www.chinastock.com.cn/

(99)海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路 98 号

办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人: 王开国

联系人: 李笑鸣

电话: 4008888001

传真: 021-63602722

客户服务电话: 95553

网址: http://www.htsec.com/

(100)申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

45

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

法定代表人: 李梅

联系人: 李玉婷

电话: 021-33389888

传真: 021-33388224

客户服务电话: 95523 或 4008895523

网址: www.swhysc.com

(101)兴业证券股份有限公司

注册地址: 福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人: 兰荣

联系人: 谢高得

电话: 021-38565785

传真: 021-38565783

客户服务电话: 4008888123

网址: http://www.xyzq.com.cn/

(102)长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人: 胡运钊

联系人: 李良

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

客户服务电话: 95579;4008-888-999

网址: http://www.95579.com/

(103)安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人: 牛冠兴

联系人: 陈剑虹

电话: 0755-82825551

传真: 0755-82558355

客户服务电话: 4008001001

网址: http://www.essences.com.cn

(104)西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人: 余维佳

联系人: 张煜

电话: 023-63786633

传真: 023-63786212

客户服务电话: 4008096096

网址: http://www.swsc.com.cn

46

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(105)湘财证券股份有限公司

注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人: 林俊波

联系人: 钟康莺

电话: 021-68634518-8503

传真: 021-68865938

客户服务电话: 4008881551

网址: http://www.xcsc.com/

(106)万联证券有限责任公司

注册地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人: 张建军

联系人: 王鑫

电话: 020-38286686

传真: 020-22373718-1013

客户服务电话: 4008888133

网址: http://www.wlzq.com.cn

(107)国元证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人: 凤良志

联系人: 李蔡

电话: 0551-2272101

传真: 0551-2272100

客户服务电话: 全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888

网址: http://www.gyzq.com.cn

(108)渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人: 王春峰

联系人: 胡天彤

电话: 022-28451861

传真: 022-28451892

客户服务电话: 4006515988

网址: http://www.bhzq.com

(109)华泰证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人: 吴万善

联系人: 庞晓芸

电话: 025-84457777

传真: 025-84579763

47

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 95597

网址: http://www.htsc.com.cn/

(110)山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人: 侯巍

联系人: 郭熠

电话: 0351-8686659

传真: 0351-8686619

客户服务电话: 4006661618

网址: http://www.i618.com.cn/

(111)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人: 杨宝林

联系人: 吴忠超

电话: 0532-85022326

传真: 0532-85022605

客户服务电话: 95548

网址: http://www.citicssd.com

(112)东兴证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人: 徐勇力

联系人: 汤漫川

电话: 010-66555316

传真: 010-66555246

客户服务电话: 4008888993

网址: http://www.dxzq.net

(113)东吴证券股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号

办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号

法定代表人: 吴永敏

联系人: 方晓丹

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

客户服务电话: 4008601555

网址: http://www.dwjq.com.cn

(114)信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人: 张志刚

48

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

联系人: 唐静

电话: 010-63080985

传真: 010-63080978

客户服务电话: 95321

网址: http://www.cindasc.com

(115)东方证券股份有限公司

注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人: 潘鑫军

联系人: 胡月茹

电话: 021-63325888

传真: 021-63326729

客户服务电话: 95503

网址: http://www.dfzq.com.cn

(116)方正证券股份有限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人: 雷杰

联系人: 郭军瑞

电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

客户服务电话: 95571

网址: http://www.foundersc.com

(117)长城证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人: 黄耀华

联系人: 高峰

电话: 0755-83516094

传真: 0755-83515567

客户服务电话: 4006666888

网址: http://www.cgws.com

(118)光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人: 薛峰

联系人: 刘晨

电话: 021-22169081

传真: 021-22169134

客户服务电话: 4008888788;95525

网址: http://www.ebscn.com/

(119)广州证券股份有限公司

49

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人: 邱三发

联系人: 林洁茹

电话: 020-88836999

传真: 020-88836654

客户服务电话: 020-961303

网址: http://www.gzs.com.cn

(120)东北证券股份有限公司

注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人: 矫正中

联系人: 潘锴

电话: 4006-000-686

传真: 0431-85096795

客户服务电话: 0431-85096709

网址: http://www.nesc.cn

(121)南京证券股份有限公司

注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人: 步国旬

联系人: 潘月

电话: 025-52310569

传真: 025-52310586

客户服务电话: 4008285888

网址: http://www.njzq.com.cn

(122)上海证券有限责任公司

注册地址: 上海市西藏中路 336 号

办公地址: 上海市西藏中路 336 号

法定代表人: 龚德雄

联系人: 张瑾

电话: 021-53519888

传真: 021-63608830

客户服务电话: 4008918918、021-962518

网址: www.962518.com

(123)新时代证券有限责任公司

注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人: 刘汝军

联系人: 孙恺

电话: 010-83561000

传真: 010-83561001

50

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 4006989898

网址: www.xsdzq.cn

(124)大同证券有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人: 董祥

联系人: 薛津

电话: 0351-4130322

传真: 0351-4192803

客户服务电话: 4007121212

网址: http://www.dtsbc.com.cn

(125)国联证券股份有限公司

注册地址: 无锡市县前东街 168 号

办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人: 范炎

联系人: 沈刚

电话: 0510-82831662

传真: 0510-82830162

客户服务电话: 4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

网址: http://www.glsc.com.cn

(126)浙商证券股份有限公司

注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人: 吴承根

联系人: 张智

电话: 021-64718888

传真: 0571-87901913

客户服务电话: 0571-967777

网址: http://www.stocke.com.cn/

(127)平安证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人: 杨宇翔

联系人: 郑舒丽

电话: 0755-22626172

传真: 0755-82400862

客户服务电话: 4008816168

网址: http://www.pingan.com/

(128)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人: 李工

51

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

联系人: 甘霖

电话: 0551-65161821

传真: 0551-65161672

客户服务电话: 0551-96518/4008096518

网址: http://www.hazq.com/

(129)国海证券股份有限公司

注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人: 张雅锋

联系人: 武斌

电话: 0755-83707413

传真: 0755-83700205

客户服务电话: 4008888100(全国),96100(广西)

网址: http://www.ghzq.com.cn

(130)财富证券有限责任公司

注册地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人: 蔡一兵

联系人: 郭磊

电话: 0731-84403319

传真: 0731-84403439

客户服务电话: 0731-84403360

网址: http://www.cfzq.com/

(131)东莞证券有限责任公司

注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人: 张运勇

联系人: 张巧玲

电话: 0769-22116572

传真: 0769-22116999

客户服务电话: 0769-961130

网址: http://www.dgzq.com.cn

(132)中原证券股份有限公司

注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人: 菅明军

联系人: 程月艳

电话: 0371—65585670

传真: 0371--65585665

客户服务电话: 0371-967218;4008139666

网址: http://www.ccnew.com/

(133)东海证券股份有限公司

52

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人: 朱科敏

联系人: 王一彦

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

客户服务电话: 95531; 4008888588

网址: http://www.longone.com.cn

(134)中银国际证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人: 许刚

联系人: 王炜哲

电话: 021-68604866

传真: 021-50372474

客户服务电话: 4006208888;021-61195566

网址: http://www.bocichina.com

(135)恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人: 刘汝军

联系人: 张同亮

电话: 0471-4913998

传真: 0471-4930707

客户服务电话: 0471-4961259

网址: http://www.cnht.com.cn/

(136)国盛证券有限责任公司

注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人: 裘强

联系人: 周欣玲

电话: 0791-6285337

传真: 0791-6289395

客户服务电话: 0791-96168

网址: http://www.gsstock.com/

(137)华西证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号

办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人: 杨炯阳

联系人: 张曼

电话: 010-68716150

传真: 028-86150040

53

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 4008888818

网址: http://www.hx168.com.cn

(138)申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人: 李季

联系人: 唐岚

电话: 010-88085201

传真: 010-88085195

客户服务电话: 4008000562

网址: http://www.hysec.com

(139)齐鲁证券有限公司

注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号

办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人: 李玮

联系人: 吴阳

电话: 0531-81283938

传真: 0531-81283900

客户服务电话: 95538

网址: http://www.qlzq.com.cn/

(140)世纪证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人: 姜昧军

联系人: 袁媛

电话: 0755-83199511

传真: 0755-83199545

客户服务电话: 0755-83199599

网址: http://www.csco.com.cn/

(141)第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人: 刘学民

联系人: 毛诗莉

电话: 0755-25831754

传真: 0755-23838750

客户服务电话: 0755-25832852

网址: www.fcsc.com

(142)中航证券有限公司

注册地址: 南昌市抚河北路 291 号

办公地址: 南昌市抚河北路 291 号

54

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

法定代表人: 王宜四

联系人: 余雅娜

电话: 0791-6768763

传真: 0791-6789414

客户服务电话: 400-8866-567

网址: http://www.avicsec.com/

(143)华林证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

法定代表人: 薛荣年

联系人: 耿贵波

电话: 0755-82707855

传真: 0755-23613751

客户服务电话: 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

网址: http://www.chinalions.com/

(144)德邦证券有限责任公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人: 方加春

联系人: 罗芳

电话: 021-68761616

传真: 021-68767981

客户服务电话: 4008888128

网址: http://www.tebon.com.cn

(145)西部证券股份有限公司

注册地址: 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址: 西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室

法定代表人: 刘建武

联系人: 冯萍

电话: 029-87406488

传真: 029-87406387

客户服务电话: 95582

网址: http://www.westsecu.com/

(146)华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人: 黄金琳

联系人: 张宗悦

电话: 0591-87383623

传真: 0591-87383610

客户服务电话: 96326(福建省外请加拨 0591)

网址: http://www.hfzq.com.cn

55

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(147)华龙证券有限责任公司

注册地址: 甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人: 李晓安

联系人: 李昕田

电话: 0931-8888088

传真: 0931-4890515

客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100

网址: http://www.hlzqgs.com/

(148)中国国际金融股份有限公司

注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人: 李剑阁

联系人: 王雪筠

电话: 010-65051166

传真: 010-65051156

客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址: http://www.cicc.com.cn/

(149)财通证券股份有限公司

注册地址: 杭州市解放路 111 号

办公地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室

法定代表人: 沈继宁

联系人: 董卿

电话: 0571-87822359

传真: 0571-87925100

客户服务电话: 96336(上海地区 962336)

网址: http://www.ctsec.com

(150)五矿证券有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼

法定代表人: 张永衡

联系人: 赖君伟

电话: 0755-23902400

传真: 0755-82545500

客户服务电话: 4001840028

网址: http://www.wkzq.com.cn

(151)华鑫证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人: 洪家新

联系人: 陈敏

电话: 021-64316642

传真: 021-64333051

56

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 021-32109999,029-68918888

网址: http://www.cfsc.com.cn

(152)瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人: 程宜荪

联系人: 牟冲

电话: 010-5832 8112

传真: 010-5832 8748

客户服务电话: 4008878827

网址: http://www.ubssecurities.com

(153)中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单

办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人: 龙增来

联系人: 刘毅

电话: 0755-82023442

传真: 0755-82026539

客户服务电话: 4006008008

网址: http://www.cjis.cn/

(154)中山证券有限责任公司

注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人: 黄扬录

联系人: 罗艺琳

电话: 0755-82570586

客户服务电话: 4001022011

网址: http://www.zszq.com.cn

(155)日信证券有限责任公司

注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人: 孔佑杰

联系人: 陈韦杉

电话: 010-88086830

传真: 010-66412537

客户服务电话: 010-66413306

网址: http://www.rxzq.com.cn

(156)联讯证券股份有限公司

注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

57

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

法定代表人: 徐刚

联系人: 陈思

电话: 021-33606736

传真: 021-33606760

客户服务电话: 95564

网址: http://www.lxzq.com.cn

(157)江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人: 孙名扬

联系人: 张背北

电话: 0451-85863696

传真: 0451-82287211

客户服务电话: 4006662288

网址: http://www.jhzq.com.cn

(158)九州证券有限公司

注册地址: 青海省西宁市城中区西大街 11 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层

法定代表人: 曲国辉

联系人: 刘中华

电话: 010-63889326

传真: -

客户服务电话: 4006543218

网址: http://www.tyzq.com.cn

(159)国金证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人: 冉云

联系人: 刘婧漪、贾鹏

电话: 028-86690057、028-86690058

传真: 028-86690126

客户服务电话: 4006-600109

网址: http://www.gjzq.com.cn

(160)中国民族证券有限责任公司

注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座

办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613

法定代表人: 赵大建

联系人: 李微

电话: 010-59355941

传真: 010-66553791

客户服务电话: 400-889-5618

网址: http://www.e5618.com

58

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(161)华宝证券有限责任公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人: 陈林

联系人: 刘闻川

电话: 021-68777222

传真: 021-68777822

客户服务电话: 4008209898;021-38929908

网址: http://www.cnhbstock.com

(162)厦门证券有限公司

注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人: 傅毅辉

联系人: 邹燕玲

电话: 0592-5161816

传真: 0592-5161102

客户服务电话: 0592-5163588

网址: http://www.xmzq.cn

(163)爱建证券有限责任公司

注册地址: 上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人: 钱华

联系人: 戴莉丽

电话: 021-32229888

传真: 021- 68728703

客户服务电话: 021-63340678

网址: http://www.ajzq.com

(164)英大证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人: 吴骏

联系人: 吴尔晖

电话: 0755-83007159

传真: 0755-83007034

客户服务电话: 4000-188-688

网址: http://www.ydsc.com.cn

(165)财达证券有限责任公司

注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

法定代表人: 翟建强

联系人: 刘亚静

电话: 0311-66006393

传真: 0311-66006249

59

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

客户服务电话: 4006128888

网址: http://www.S10000.com

(166)大通证券股份有限公司

注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路 24 号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人: 于宏民

联系人: 谢立军

电话: 0411-39673202

传真: 0411-39673219

客户服务电话: 4008169169

网址: http://www.daton.com.cn

(167)太平洋证券股份有限公司

注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址: 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

法定代表人: 李长伟

联系人: 陈征

电话: 0871-68885858

传真: 0871-68898100

客户服务电话: 400-665-0999

网址: http://www.tpyzq.com/

(168)泉州银行股份有限公司

注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人: 傅子能

联系人: 董培姗

电话: 0595-22551071

传真: 0595-22505215

客户服务电话: 400-889-6312

网址: www.qzccbank.com

(二)登记机构

名称: 博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)

(三)律师事务所

名称: 国浩律师集团(北京)事务所

注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层

负责人: 王卫东

电话: 010-65171188

传真: 021-65176800

60

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

联系人: 黄伟民

经办律师: 黄伟民、陈周

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

六、 基金的募集与基金合同的生效

(一)基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定,并经中国证监会证监基金字[2006]174 号文批准募集发售。设立募集期从 2006 年 9

月 4 日起到 9 月 22 日止,共募集 1,692,841,702.70 份基金份额,有效认购户数为 43,482

户。

本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。

(二)基金合同的生效

本基金的基金合同已于 2006 年 9 月 27 日正式生效。

七、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所

申购与赎回应当在本基金的销售机构办理。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管

理人委托或授权的销售代理人。基金管理人可根据实际情况变更或增减基金销售代理人,并

予以公告。

投资人应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购赎回等业务。销

售机构也可以提供电话委托、传真交易或者网上交易等非现场方式,为投资人办理申购、赎

回等业务。

61

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(二)申购和赎回的开放日及时间

本基金于 2006 年 10 月 17 日开始办理日常申购业务,并于 2006 年 10 月 30 日开始办理

日常赎回业务。

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购、赎回时除外)。

开放日的具体业务办理时间在相关披露文件中规定。基金投资人在基金合同约定之外的日期

和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申

购、赎回时间所在开放日的价格。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申

购、赎回时间进行调整,但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国证监会备案,

并在调整生效日的前 2 个工作日内在基金管理人网站及至少一种指定报刊上公告。

(三)申购和赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎回;

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下

调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中

国证监会指定媒体上公告。

(四)申购和赎回的数额限定

1、通过代销机构购买的,首次单笔最低购买金额不低于 500 元,追加购买最低金额为

100 元,各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制;通

过直销机构购买的,首次购买基金份额的最低金额为 100 元,追加购买最低金额为 100 元。

2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 100 份,若某笔赎回导致单个交易账户的基

金份额余额少于 100 份时,余额部分基金份额必须一同赎回;

3、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额、赎回份额和账户最低

持有余额的数量限制,基金管理人必须最迟在调整前 2 个工作日内在基金管理人网站及至少

一种指定媒体上公告。

(五)申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请

时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认

T 日规定时间受理的申请,正常情况下,在 T+2 日后(包括该日)投资人可向销售机构

或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用销售机构规定的方式全额缴款。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理

人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

(六)申购和赎回的数额和价格

1、申购和赎回费率

(1)前端申购费

申购金额(M) 申购费率

M<100 万元 2.0%

100 万元≤M<500 万元 1.6%

500 万元≤M<1000 万元 1.2%

M≥1000 万元 1000 元人民币

(2)后端申购费

持有基金时间(Y) 后端申购费率

Y<1 2.0%

1≤Y<2 1.6%

2≤Y<3 1.2%

3≤Y<5 0.6%

Y≥5 0

(3)赎回费

持有基金时间(Y) 赎回费率

Y<1 0.8%

1≤Y<2 0.4%

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

2≤Y<3 0.2%

Y≥3 0

2、本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基金的市场

推广和销售、注册登记等各项费用。

3、本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费率最高不超过赎回金额

的 1%,扣除注册登记费后的余额归基金财产,赎回费归基金财产的部分为赎回费的 25%。

4、基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过 3.0%。基金管理人可以在确

保如前所述赎回费率最高不超过 1%的前提下,决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化

的赎回费率,并予公告,而无须召开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对

待同类投资人。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前依照《信息披

露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

(七)申购份额与赎回金额的计算方式

1、基金申购金额的计算

(1)前端收费模式下基金申购份额的计算

如果投资人选择缴纳前端申购费用,则申购份数的计算方法如下:

基金份额申购价格=基金份额净值×(1+申购费率)

申购份额=申购金额/基金份额申购价格

例一:假定 T 日基金份额净值为 1.056 元,某投资人申购本基金 10,000 元,采用前端

收费方式,申购费率为 2%,则可申购基金份额为:

申购价格=1.056×(1+2%)=1.07712 元

申购份额=10,000/1.07712=9,284.02 份

即:投资人投资 1 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.056 元,可得到

9,284.02 份基金份额。

(2)后端收费模式下基金申购份额的计算

如果投资人选择缴纳后端申购费用,则申购份数的计算方法如下:

申购份额=申购金额/基金份额净值

例二:假定 T 日基金份额净值为 1.056 元,某投资人申购本基金 10,000 元,采用后端

收费方式,则可申购基金份额为:

申购份额=10,000/1.056=9,469.70 份

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

即:投资人投资 1 万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为 1.056 元,可得到

9,469.70 份基金份额。

2、基金赎回金额的计算

(1)前端收费模式下基金赎回金额的计算

赎回总金额=赎回份额×基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×适用的赎回费率

赎回金额=赎回总金额-赎回费用

例一:前端收费模式下基金赎回金额的计算举例

某投资人赎回本基金 1 万份基金份额,持有时间为一年两个月,对应的赎回费率为 0.4%,

假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额计算过程为:

赎回总金额= 10000×1.016=10,160 元

赎回费用=10,160×0.4%=40.64 元

赎回金额=10,160-40.64=10,119.36 元

即:投资人赎回本基金 1 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,持有

期所对应的赎回费率为 0.4%,则其可得到的赎回金额为 10,119.36 元。

(2)后端收费模式下基金赎回金额的计算

赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

后端申购费=赎回份额×申购日基金份额净值×适用的后端申购费率

赎回费=赎回总金额×适用的赎回费率

赎回金额=赎回总金额-后端申购费-赎回费

上述计算公式中,后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所需的

申购金额,具体表达为:当初购买本次赎回份额的申购资金总额×该部分份额所对应的费率。

例二:后端收费模式下基金赎回金额的计算举例

假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.056 元,该投资人选择后端收费

模式,在二年零二个月后赎回 10,000 份,赎回当日的基金份额净值为 1.250 元,扣除的后

端申购费用和获得的赎回金额计算如下:

赎回总金额=10,000×1.25=12,500 元

后端申购费=10,000×1.056×1.2%=126.72 元

赎回费=12,500×0.2%=25 元

65

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

赎回金额=12,500-126.72-25=12,348.28 元

即:投资人赎回本基金 1 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.25 元,持有

期所对应的赎回费率为 0.2%,后端申购费为 1.2%,则其可得到的赎回金额为 12,348.28 元。

3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证

监会同意,可以适当延迟计算或公告。

4、申购份额余额的处理方式:申购的有效份额的计算结果保留到小数点后两位,小数

点后第三位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

5、赎回金额的处理方式:赎回金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后第三位

四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

6、本基金份额净值的计算,保留到小数点后三位,小数点后第四位四舍五入,由此产

生的误差在基金财产中列支。

7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%

用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

(八)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作;

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利

益时;

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形;

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在中国证监会指定媒体上刊登

暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停

申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作;

66

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

3、连续两个开放日发生巨额赎回;

4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管

理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付,但不得超过正常支付

时间 20 个工作日,并在中国证监会指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当

日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务

的办理。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分顺延赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时,按正常赎回程序

执行。

(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当

日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份

额;投资人未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延

期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权

并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,并以此类推,直到全部赎回为止。如投

资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

3、巨额赎回的公告

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当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在 2 日内通过

指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。

连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎

回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间 20 个工作

日,并应当在指定媒体上进行公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告;

2、如发生暂停的时间为 1 日,第 2 个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊登

基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值;

3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最

近 1 个开放日的基金份额净值;

4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体上

连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

(十二)基金定期定额投资

自 2006 年 10 月 30 日起,本基金管理人和销售机构共同推出本基金的定期定额计划投

资业务。

1、适用投资者范围

依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

2、申购费率

本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

3、扣款日期和扣款金额

投资者须遵循各销售机构有关扣款日期和最低限额的规定,并与销售机构约定每期扣款

金额,但最低每次不少于人民币 100 元(含 100 元)。

4、重要提示

(1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金

基金账户。

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(2)本基金定期定额投资计划的每期实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T

日)的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从 T+2 日起通过本计划办理网点、致

电博时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确

认成功后直接计入投资者的基金账户。

(3)各机构办理业务情况见本公司发布的相关公告。

本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务,详情可登录本公司网站

www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》,也可拨打客户服务

电话:95105568(免长途费)了解或咨询相关情况。

(十三)基金转换

自 2006 年 10 月 30 日起,本基金管理人和销售机构共同推出本基金的转换业务。

1、转换费用

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取

情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承

担。

2、业务规则

(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同

一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。

(2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的

基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基

金。非 QDII 基金与 QDII 基金不能互转。

(3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为

申购。基金转换后可赎回的时间为 T+2 日。

(4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。

(5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则

提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。

3、暂定基金转换的情形和处理

(1)基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金

暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(2)出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载

明并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。

4、重要提示

(1)本基金转换业务适用于可以销售包括本基金在内的两只以上(含两只),且基金登

记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。

(2)转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时

基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

(3)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。

(十四)基金的非交易过户

指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上述何种

情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受理

基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符

合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

(十五)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

(十六)基金份额的冻结、解冻及质押

1、基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构

认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分

红和红利再投资)一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

2、在不违反届时有效的法律法规的条件下,基金登记机构将可以办理基金份额的质押

业务或其他业务,公布并实施相应的业务规则。

八、基金的投资

(一)投资目标

在力争使基金份额净值高于价值增长线水平的前提下,本基金在多层次复合投资策略的

投资结构基础上,采取低风险适度收益配比原则,以长期投资为主,保持基金资产良好的流

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

动性,谋求基金资产的长期稳定增长。

(二)投资理念

做投资价值发现者。

本基金认为,具有持续的现金收益和良好增长前景的上市公司,最终将得到投资人的认

可并会在股价上得到体现。本基金力求在强化投资研究的基础上,长期坚持对股票进行质地

分析和现金流分析,发现具有投资价值的上市公司。

同时,本基金致力于通过专业化投资方法将中国经济长期增长的潜力最大地转化为投资

人的安全收益。

(三)投资范围

本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股

票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但本基金不会使用财务杠杆放大金融

衍生产品的作用。

(四)基金产品描述

本基金依托中国经济和资本市场的高速成长,充分发挥基金投资理财的规模经济效益,

结合基金管理人的专业研究与管理能力,最大程度实现投资人财富的保值增值。

1、核心概念-价值增长线

基金管理人通过自身的投资管理与风险管理,创造出一条随时间推移呈现非负增长态势

的安全收益增长轨迹,简称价值增长线,并力争使基金份额净值高于价值增长线水平。

2、价值增长线的确定

价值增长线固定周期(按日历计算的每 180 天)进行调整,每期期初按照上期基金份额

净值增长率的一定比率(提升率)和上期期末日的价值增长线水平来确定本期期末日的价值

增长线水平,本期内任意一天的价值增长线水平由上期期末和本期期末的价值增长线水平线

性插值计算得出。如果当期基金分红,则分红除权日之后(含分红除权日当日),价值增长

线水平扣除分红额度向下调整。如果上期基金份额净值为零增长或负增长,则本期价值增长

线保持上期期末水平。价值增长线从本基金开放日起计算,第一期价值增长线水平固定为

0.900 元。

3、价值增长线的披露方式

本基金价值增长线将由本基金托管人核对无误后,由基金管理人连同本基金份额净值同

时向公众披露。

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(五)投资决策

1、决策依据

(1)国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资的

前提;

(2)宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基金投资决策

的基础;

(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做

出投资决策,是基金维护投资人利益的重要保障。

2、投资程序

(1)研究部、数量化投资部和交易部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司

分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理提供

决策依据;

(2)投资决策委员会定期召开会议,并依据上述报告对本基金的投资方向、资产配置

比例等提出指导性意见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策;

(3)基金经理小组根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市

场和上市公司的分析判断,形成本基金投资计划,包括资产配置、行业配置、股票/债券选

择,以及买卖时机;

(4)交易部依据基金经理小组的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,

进行具体品种的交易;基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定;

(5)风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施,监察部对投资

组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理小组依据基金申购和赎回的情

况控制投资组合的流动性风险;

(6)基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对

上述投资程序做出调整。

3、投资策略

本基金采取兼顾风险预算管理的多层次复合投资策略。

(1)资产配置层面

根据本基金的投资理念和风险管理方针,基金将通过战略资产配置和战术资产配置决策

来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。长期内,本基金将基于以宏观经济分析为重点

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

的资产类别收益风险预测框架来调整资产配置。短期内,本基金将基于经济结构调整过程中

政策、法规的相关变化,通过时机把握来调整资产配置。待股票指数期货推出后,本基金计

划使用该衍生产品进行组合保险。

(2)股票组合层面

本基金以全市场 A 股流通股加权指数作为市场基准指数,使用行业/风格结构来构建股

票组合,并以单个行业/风格的市场基准指数权重作为考虑的出发点;为增强股票组合的预

期收益,本基金将通过自上而下和自下而上相结合的分析方法来确定股票组合中单个行业或

风格偏离其市场基准指数权重的比例;为控制股票组合与市场基准指数的跟踪误差,本基金

将对单个行业或风格组合偏离其市场基准指数权重的程度进行限制。

(3)股票选择层面

本基金将以 A 股市场具有良好流动性的上市股票作为选股范围,依据划分高质量、价值

型和成长型的标准,通过估值比较、质量比较和增长比较三个层次的框架筛选出高质量的价

值型公司和高质量的成长型公司,再基于竞争能力、估值比较和市场趋势等因素主动确定最

终选择。

在债券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)

等。本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国

债品种中,本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险并且关注投资人结构,

根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金重

点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质,资信品质主要考察发行机构及担保机构的财

务结构安全性、历史违约/担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断,捕捉

其套利机会。

本基金建仓时间为 3 个月,使股票仓位达到 30%,其中高质量的价值型公司和高质量的

成长型公司股票的投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。

(六)业绩比较基准

自本基金成立日至 2008 年 8 月 31 日,本基金的业绩比较基准为基金管理人通过自身的

投资管理与风险管理,创造出一条随时间推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹,简称

价值增长线。

为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性,本公司经与基金托管人中国建

设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案同意后,自 2008 年 9 月 1 日起本基金

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

业绩比较基准变更为:70%×沪深 300 指数收益率+30%×中国债券总指数收益率。

今后如果市场出现更具代表性的投资基准,或者更科学的复合指数权重比例,在与基金

托管人协商一致后,基金管理人可调整或变更投资基准。

(七)风险收益特征

本基金属于证券投资基金中的中等风险品种,以在风险约束下期望收益最大化为核心,

在收益结构上追求下跌风险有下界、上涨收益无上界的目标。

(八)投资限制

1、组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

资产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;

(2)投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%;

(3)持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%;

(4)基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证

券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务;

(5)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;

(6)法律法规规定的其他比例限制。

法律法规或监管部门取消上述限制的,本基金不受上述限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

不符合前述投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。

法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,本基金合同将从其规定;基金管理人

可依据法律法规或监管部门规定直接进行变更,在变更前 2 个工作日内在基金管理人网站及

指定报刊上发布公告,此项合同修改无须召开基金份额持有人大会。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

如法律法规有关规定发生变更,上述禁止行为应相应变更。

(九)基金的融资

本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

(十)基金投资组合报告

博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 1,614,945,283.87 68.74

其中:股票 1,614,945,283.87 68.74

2 固定收益投资 479,607,000.00 20.41

其中:债券 479,607,000.00 20.41

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融 - -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 242,360,835.36 10.32

7 其他各项资产 12,421,465.12 0.53

8 合计 2,349,334,584.35 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值

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比例(%)

A 农、林、牧、渔业 14,196,576.22 0.64

B 采矿业 23,145,656.92 1.05

C 制造业 405,900,175.98 18.38

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,693,984.24 0.94

E 建筑业 62,334,205.78 2.82

F 批发和零售业 249,119,992.33 11.28

G 交通运输、仓储和邮政业 19,897,743.33 0.90

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 22,033,043.00 1.00

J 金融业 693,846,386.48 31.41

K 房地产业 68,629,157.24 3.11

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,866,944.00 0.08

N 水利、环境和公共设施管理业 32,832,426.35 1.49

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 448,992.00 0.02

S 综合 - -

合计 1,614,945,283.87 73.11

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 600153 建发股份 9,452,622 138,859,017.18 6.29

2 600739 辽宁成大 3,407,316 77,005,341.60 3.49

3 600016 民生银行 6,299,600 60,728,144.00 2.75

4 601818 光大银行 13,161,50 55,804,781.20 2.53

5

5 601398 工商银行 10,793,80 49,435,604.00 2.24

0

6 600015 华夏银行 3,882,310 47,131,243.40 2.13

7 601288 农业银行 13,205,00 42,652,150.00 1.93

0

8 601318 中国平安 1,148,900 41,360,400.00 1.87

9 601328 交通银行 6,011,100 38,711,484.00 1.75

10 601166 兴业银行 2,135,300 36,449,571.00 1.65

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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 469,325,000.00 21.25

其中:政策性金融债 469,325,000.00 21.25

4 企业债券 10,282,000.00 0.47

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 479,607,000.00 21.71

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 080205 08 国开 05 1,000,000 104,930,000.00 4.75

2 150311 15 进出 11 1,000,000 100,100,000.00 4.53

3 150403 15 农发 03 700,000 70,140,000.00 3.18

4 140216 14 国开 16 500,000 51,360,000.00 2.33

5 130237 13 国开 37 500,000 50,680,000.00 2.29

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

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11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 582,410.97

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 11,787,532.32

5 应收申购款 51,521.83

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 12,421,465.12

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说明

公允价值(元) 值比例(%)

1 600153 建发股份 138,859,017.18 6.29 重大事项停牌

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

④业绩

②份额

比较基

①份额净值 净值增 ③业绩比较

期 间 准收益 ①-③ ②-④

增长率 长率标 基准收益率

率标准

准差

2006.9.27-2015.12.31 119.68% 1.37% 270.45% 1.11% -150.76% 0.26%

2015.1.1-2015.12.31 3.80% 2.10% 8.04% 1.74% -4.24% 0.37%

2014.1.1-2014.12.31 21.85% 0.93% 38.72% 0.85% -16.87% 0.08%

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

2013.1.1-2013.12.31 -8.48% 1.14% -5.56% 0.98% -2.92% 0.16%

2012.1.1-2012.12.31 0.46% 0.85% 6.47% 0.89% -6.01% -0.04%

2011.1.1-2011.12.31 -9.63% 0.70% -16.51% 0.91% 6.88% -0.21%

2010.1.1-2010.12.31 -8.55% 1.04% -7.82% 1.11% -0.73% -0.07%

2009.1.1-2009.12.31 61.59% 1.36% 61.77% 1.44% -0.18% -0.08%

2008.1.1-2008.12.31 -50.35% 1.81% 4.17% 1.28% -54.52% 0.53%

2007.1.1-2007.12.31 106.94% 1.69% 89.52% 0.29% 17.42% 1.40%

2006.9.27-2006.12.31 37.70% 1.22% 0.00% 0.00% 37.70% 1.22%

十、基金的财产

(一)基金资产的估值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值扣除基金负债后的价值。

其构成主要有:

1、银行存款及其应计利息;

2、清算备付金及其应收利息;

3、根据有关规定缴纳的保证金;

4、应收证券交易清算款;

5、应收申购款;

6、股票投资及其估值调整;

7、债券投资及其估值调整和应计利息;

8、权证投资及其估值;

9、其他投资及其估值调整;

10、其他资产等。

(三)基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基

金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金

合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基

金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

十一、基金资产的估值

(一)估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金财产是否保值、增值,依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。

(二)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

(三)估值方法

本基金按以下方式进行估值:

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(2)交易所上市的债券,采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不

含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交易所市场上市

交易的含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价

80

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

估值;

(3)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术确定公允价

值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

6、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

81

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

结果对外予以公布。

(四)估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

(五)估值程序

1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

(六)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、差错类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金 托管人、或登记结算机构、或代销

机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责

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任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财

产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费

用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合

同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭

受的损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

(4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算

机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

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(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国

证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理

人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(七)暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的;

4、中国证监会认定的其它情形。

(八)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金

净值予以公布。

(九)特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权

证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会

计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十二、基金收益与分配

(一)基金收益的构成

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基金收益包括:买卖证券差价、基金投资所得红利、股息、债券利息、银行存款利息、

已实现的其他合法收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

(二)基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

(三)基金收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则:

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;

2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;

3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将投资人的现

金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额;

4、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或

将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基

金默认的收益分配方式是现金分红;若投资者要修改分红方式,请自行到销售网点柜台或销

售机构规定的其他方式进行修改;

5、分红方式最终以登记机构确认的分红方式为准;

6、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;

7、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,最多分配 4 次,

每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 60%;但若基金合同生效不满 3 个月则可不进行

收益分配;因基金分红导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基

金投资风险或提高基金投资收益;

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有

关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

(六)基金收益分配中发生的费用

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现金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费

3、基金财产拨划支付的银行费用;

4、基金合同生效后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

7、基金的证券交易费用;

8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金基金合同终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

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3、上述“(一)、基金费用的种类”中 3-8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及

相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财产中列支。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

(四)基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高

基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率或基金

托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 3 个工作

日前在中国证监会指定的媒体上公告。

(五)与基金销售有关的费用

1、申购费用

(1)前端申购费

申购金额(M) 申购费率

M<100 万元 2.0%

100 万元≤M<500 万元 1.6%

500 万元≤M<1000 万元 1.2%

M≥1000 万元 1000 元人民币

(2)后端申购费

持有基金时间(Y) 后端申购费率

Y<1 2.0%

1≤Y<2 1.6%

2≤Y<3 1.2%

3≤Y<5 0.6%

Y≥5 0

(3)赎回费

持有基金时间(Y) 赎回费率

Y<1 0.8%

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1≤Y<2 0.4%

2≤Y<3 0.2%

Y≥3 0

2、转换费用

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取

情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承

担,扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归登记机构所有。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、基金的会计与审计

(一)基金会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方;

2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金首次募集的会计

年度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关的会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表;

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

(二)基金审计

1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立;

2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意;

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基

金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所,基金管理人应当依

照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

十五、基金的信息披露

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及

其他有关规定。本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并

保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网

站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方

式查阅或者复制公开披露的信息资料。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

(一)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、

基金托管协议登载在网站上。

(1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明

书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上;基金管理人在公告的 15

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募

说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。

(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大

会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文

件。

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定报刊和网站上。

3、基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

4、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

(1)本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将

至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;

(2)基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,

披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;

(3)基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净

值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额

累计净值登载在指定报刊和网站上。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制

前述信息资料。

6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者

年度报告。

基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和本基金管理人主要

办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

7、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机

构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开;

(2)终止基金合同;

(3)转换基金运作方式;

(4)更换基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

(7)基金募集期延长;

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动;

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(14)重大关联交易事项;

(15)基金收益分配事项;

(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

(18)基金改聘会计师事务所;

(19)变更基金份额发售机构;

(20)基金更换登记机构;

(21)本基金开始办理申购、赎回;

(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(23)本基金发生巨额赎回并延期支付;

(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

(26)中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息

进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时

间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,本基金管理人、本基金托管人对基

金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义

务。

10、中国证监会规定的其他信息。

(二)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对上述公开

披露的相关基金信息中应由基金托管人复核的事项进行复核、审查,并向基金管理人出具书

面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要在其

他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒

介上披露同一信息的内容应当一致。

(三)信息披露文件的存放与查阅

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季

度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托

管人所在地、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间

内取得上述文件复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体

上公告。

本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

十六、基金的风险揭示

基金份额持有人须了解并承受以下风险:

(一)市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)

发生变化,导致市场价格波动而产生风险;

2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险;

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益

水平会受到利率变化的影响;

4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益

下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避;

5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

(二)管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收

益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因

为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

(三)流动性风险

本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资人的申购

和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长,应对基金赎回的经验不足,加之中国股票市

场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的

基金赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。

(四)本基金特有风险

本基金与博时价值增长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念,但在

投资运作上完全独立。由于两只基金推出时的证券市场环境不同,建仓时机不同等因素,因

此博时价值增长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与博时价值增长

证券投资基金的未来业绩可能存在差异。

(五)其他风险

1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

的风险;

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

5、因业务竞争压力可能产生的风险;

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带

来风险;

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

7、其他意外导致的风险。

十七、基金合同的终止与基金财产的清算

(一)基金合同的终止

有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

4、基金合并、撤销;

5、中国证监会允许的其他情况。

(二)基金财产清算组

基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会

计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以

依法进行必要的民事活动。

(三)清算程序

1、基金合同终止后,发布基金清算公告;

2、基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

3、对基金财产进行清理和确认;

4、对基金财产进行估价和变现;

5、聘请律师事务所出具法律意见书;

6、聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

7、将基金清算结果报告中国证监会;

8、参加与基金财产有关的民事诉讼;

9、公布基金财产清算结果;

10、对基金剩余财产进行分配。

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(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产按下列顺序清偿

1、支付清算费用;

2、交纳所欠税款;

3、清偿基金债务;

4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款 1-3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

(六)基金清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算组经中

国证监会备案后 3 个工作日内公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

十八、基金合同内容摘要

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人的权利与义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金

财产;

(2)依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法

规规定或监管部门批准的其他收入;

(3)发售基金份额;

(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则;

(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同

或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时

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呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

(7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

(8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

(9)自行担任或选择、更换登记机构,并对登记机构的代理行为进行必要的监督和检

查;

(10)选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行

必要的监督和检查;

(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

(12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(13)依法召集基金份额持有人大会;

(14)法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资;

(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定;

(10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

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(12)编制中期和年度基金报告;

(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金

合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿;

(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

(24)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

(27)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

2、基金托管人的权利与义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

(2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

(4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

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(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或

有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈

报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

(6)依法召集基金份额持有人大会;

(7)按规定取得基金份额持有人名册资料;

(8)法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务包括但不限于:

(1)安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行

为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

(13)按照规定监督基金管理人的投资运作;

(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会;

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(17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而

免除;

(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

(19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监

督管理机构,并通知基金管理人;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(23)建立并保存基金份额持有人名册;

(24)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利与义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼;

(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益。

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括但不限于:

(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

(4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;

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(5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利;

(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

(二)基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额

拥有平等的投票权。

1、召开事由

当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以

上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)

提议时,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止基金合同;

(2)转换基金运作方式;

(3)变更基金类别;

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

(5)变更基金份额持有人大会程序;

(6)更换基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外;

(8)本基金与其他基金的合并;

(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基

金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用;

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方

式;

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

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(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、召集人和召集方式

(1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,

开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者

不能召集时,由基金托管人召集;

(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益

登记日;

(3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的

基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自

收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和

基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;

(4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权

自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案;

(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

应当配合,不得阻碍、干扰。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒

体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和出席方式;

(2)会议拟审议的主要事项;

(3)会议形式;

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(4)议事程序;

(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

效期限等)、送达时间和地点;

(7)表决方式;

(8)会务常设联系人姓名、电话;

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(10)召集人需要通知的其他事项。

采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决

意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

4、基金份额持有人出席会议的方式

(1)会议方式

1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会;

2) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表出

席的,不影响表决效力;

3) 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决;

4) 会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金

托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

(2)召开基金份额持有人大会的条件

1) 现场开会方式

在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

I. 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记

日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

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II. 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托

人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规

和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相

符。

2) 通讯开会方式

在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

I. 召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公

告;

II. 召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的

监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,基

金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

III. 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代

表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;

IV. 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同

时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与

登记注册机构记录相符;

V. 会议通知公布前报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法

规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、议事内容与程序

(1)议事内容及提案权

1) 议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召

集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项;

2) 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案;

3) 对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

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法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合

上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

4) 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

(2)议事程序

1) 现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况

下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代

表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

2) 通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通知的表决截止日

期后第 2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

6、决议形成的条件、表决方式、程序

基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议

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一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为有

效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

(2)特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分

之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基

金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

7、计票

(1)现场开会

1) 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行

召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和

代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。

2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

3) 如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主

持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果

有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布

重新清点结果。重新清点仅限一次。

(2)通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公

证机关对其计票过程予以公证。

如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,

则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额

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持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序;

如基金管理人、基金托管人经通知仍拒绝派代表监督计票的,不影响大会会议决议的效力。

8、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日

内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无

异议意见之日起生效执行。

(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决定。

(3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在至少一种指定媒体公告。

如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证

机构、公证员姓名等一同公告。

(三)基金合同解除和终止的事由、程序

1、基金合同的变更

(1)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务 产生重大影响的,应召开基金份

额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

1) 终止基金合同;

2) 转换基金运作方式;

3) 变更基金类别;

4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

5) 变更基金份额持有人大会程序;

6) 更换基金管理人、基金托管人;

7) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标

准的除外;

8) 本基金与其他基金的合并;

9) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布,并报中国证监会备案:

1) 因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;

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2) 基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的;

3) 因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金

合同内容必须作出相应变动的。

(2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,并于中

国证监会出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公告。

2、本基金合同的终止及清算程序

(1)有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

1) 基金份额持有人大会决定终止的;

2) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

3) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

4) 基金合并、撤销;

5) 中国证监会允许的其他情况。

(2)基金财产清算程序

基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

1) 基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

2) 对基金财产进行清理和确认;

3) 对基金财产进行估价和变现;

4) 聘请律师事务所出具法律意见书;

5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

6) 将基金财产清算结果报告中国证监会;

7) 参加与基金财产有关的民事诉讼;

8) 公布基金财产清算结果;

9) 对基金剩余财产进行分配。

(四)争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费由败

诉方承担。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金

合同各方当事人具有同等的法律约束力。

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季

度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托

管人所在地、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间

内取得上述文件复制件或复印件。

投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体

上公告。

本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

十九、托管协议内容摘要

(一)托管协议当事人

1、基金管理人

基金管理人: 博时基金管理有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

邮政编码: 518040

法定代表人:张光华

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

批准设立机关: 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

批准设立文号: 中国证监会证监基字【1998】26 号

组织形式: 有限责任公司

注册资本: 2.5 亿元人民币

经营范围: 发起设立基金、基金管理

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

存续期间: 持续经营

2、基金托管人

基金托管人:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

邮政编码:100033

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】12 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务

存续期间:持续经营

(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对

象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选

择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围仅限于具有良好流

动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其

他金融工具,但本基金不会使用财务杠杆放大金融衍生产品的作用。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进

行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;

(2)投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%;

(3)持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的 10%;

(4)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;

(5)法律法规规定的其他比例限制。

法律法规或监管部门取消上述限制的,本基金不受上述限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

不符合前述投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。

法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,本基金合同将从其规定;基金管理人

可依据法律法规或监管部门规定直接进行变更,在变更前 2 个工作日内在基金管理人网站及

指定报刊上发布公告,此项合同修改无须召开基金份额持有人大会。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第

九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止

行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和

基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公

司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、

完整性,并负责及时将更新后的名单发送基金托管人。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监

会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,

只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间

债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行

业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手

所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间交易市场选择

交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行

交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单

确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金

管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应及时通知

基金托管人并向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管

人协商解决。

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基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并承

担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情

况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进

行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,并不承担由此造成的任何损失和责任。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基

金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规

和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和

协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面

形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期

限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进

行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

的,基金托管人应报告中国证监会。

7、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对

基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,

或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协

议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资

料和制度等。

8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基

金管理人承担。

9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节

严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

(三)基金管理人对基金托管人的业务核查

1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安

全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净

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值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及

纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知

事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括

但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答

复基金管理人并改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重

或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

(四)基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;

(2)基金托管人应安全保管基金财产;

(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决;

(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基

金的损失,基金托管人对此不承担任何责任;

(7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

2、基金募集期间及募集资金的验资

(1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募

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集专户”。该账户由基金管理人开立并管理;

(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份

额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关

业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2

名以上中国注册会计师签字方为有效;

(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理

退款等事宜。

3、基金资金账户的开立和管理

(1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管理

人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用;

(2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动;

(3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定

(4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基

金资产的支付。

4、基金证券账户的开立和管理

(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与基金联名的证券账户;

(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动;

(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和

运用由基金管理人负责;

(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付

金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,

基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定

执行;

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品

种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照并遵守上

述关于账户开立、使用的规定。

5、债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行

间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

6、其他账户的开立和管理

(1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基

金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理;

(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托管

银行的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证

券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基

金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金有关的、重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,

基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,

以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后

及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在十个工作日内将正本送达基金托管人

处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

(五)基金资产净值计算与复核

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001

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元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经

基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

(六)基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理人

和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。

本基金份额持有人名册由基金管理人提供资料,由基金托管人按规定建立并保管。在基

金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故

拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。

(七)争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

(八)托管协议的修改与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

2、基金托管协议终止出现的情形

(1)本基金合同终止;

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(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

二十、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额

持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

一、持有人交易资料的寄送服务

1、正常开放期,每次交易结束后,投资者可在T+2个工作日后通过销售机构的网

点查询和打印交易确认单,或在T+1个工作日后通过博时一线通电话、博时快e通网上

服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。

2、每季度结束后10个工作日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质

对账单;每年度结束后15个工作日内,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄

送纸质对账单。

3、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件

对账单。

投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)“博时快e通”系统

网上自助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com;也

可直接拨打博时一线通95105568(免长途话费)订阅。

二、网上理财服务

通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:

1、自助开户交易:投资者使用建设银行、农业银行、工商银行、交通银行、招

商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银

行、中国银行、广发银行的借记卡或招商银行i理财账户、汇付天下天天盈账户、支

付宝理财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。

2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交

易记录等信息,同时可以修改基金账户信息等基本资料。

3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类

信息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。

4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表

进行在线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建

议。

三、短信服务

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

四、电子邮件服务

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等

服务。

五、手机理财服务

投资者可以通过手机登陆博时移动版直销网上交易系统(m.bosera.com)、手机

基金交易系统(wap.bosera.com)和博时App版直销网上交易系统,享受基金理财所

需的基金交易、理财查询、账户管理、信息服务等功能。

六、信息订阅服务

投资者可以通过基金管理人网站博时快e通、客服中心提交信息订制的申请,基

金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

七、电话理财服务

投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式

综合服务:

1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务,投资

者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码

修改、传真索取等操作。

2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理

基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通

协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。

3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、

信息订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。

4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

网址: www.bosera.com

电子信箱:service@bosera.com

二十一、其它应披露的事项

(一)、2016年03月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《博时价值增长贰号证券投资基金2015年年度报告(摘要)》;

(二)、2016年03月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金增加海银基金销售有限公司为代销机构并参加其

费率优惠活动的公告》;

(三)、2016年03月09日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中信期货有限公司为代销

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

机构的公告》;

(四)、2016年01月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《博时价值增长贰号证券投资基金2015年第4季度报告》;

(五)、2015年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海利得基金销售有限公司为代销机构并参

加其费率优惠活动的公告》;

(六)、2015年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金参加浙商银行股份有限公司申购业务与定期定额

申购业务费率优惠活动的公告》;

(七)、2015年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分基金参加农业银行定期定额申购费率优惠活动的公告》;

(八)、2015年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分基金参加东莞银行申购及定投费率优惠活动的公告》;

(九)、2015年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《博时基金旗下部分基金参加邮储银行网银申购费率优惠活动的公告》;

(十)、2015年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金继续参加青岛银行申购及定投费率优惠活动的公

告》;

(十一)、2015年12月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上

公告了《关于博时旗下部分基金参加工商银行定期定额投资业务申购费率优惠活动的

公告》;

(十二)、2015年12月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上

公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加邮储银行为代销机构并参加其定投业务费

率优惠活动的公告》;

(十三)、2015年12月10日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上

公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京新浪仓石基金销售有限公司为代销机

构并参加其费率优惠活动的公告》;

(十四)、2015年11月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上

公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海凯石财富基金销售有限公司为代销机

构并参加其申购及定投费率优惠活动的公告》;

(十五)、2015年11月11日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上

公告了《博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书2015年第2号(正文)》;

(十六)、2015年11月11日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上

公告了《博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书2015年第2号(摘要)》;

119

博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

(十七)、2015年11月3日,关于博时旗下部分开放式基金增加北京乐融多源投资

咨询有限公司为代销机构并参加其申购及定投费率优惠活动的公告;

(十八)、2015年10月30日,关于博时旗下部分开放式基金增加徽商期货有限责

任公司为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公告;

(十九)、2015年10月28日,关于博时旗下部分开放式基金增加珠海盈米财富管

理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告;

(二十)、2015年10月26日,博时价值增长贰号证券投资基金2015年第3季度报告;

(二十一)、2015年10月26日,关于博时旗下部分开放式基金增加北京坤元投资

咨询有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告;

(二十二)、2015年10月22日,关于博时旗下部分开放式基金增加嘉实财富管理

有限公司为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公告

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在本基金管理人的办公场所,投资者可在办公时间查阅;投资者在支付

工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。基金招募说明书复制件或复印件,

但应以基金招募说明书正本为准。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理

人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站(http://www.bosera.com)查阅和下载招募

说明书。

二十三、备查文件

(一)备查文件

1、中国证监会批准博时价值增长贰号证券投资基金设立的文件

2、《博时价值增长贰号证券投资基金基金合同》

3、《博时价值增长贰号证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

5、基金托管人业务资格批件、营业执照

关于博时基金管理有限公司募集设立博时价值增长贰号证券投资基金之法律意见书

(二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点:基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件

存放在基金管理人处。

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博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号

2、查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

博时基金管理有限公司

2016 年 5 月 11 日

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