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嘉实全球互联网股票:更新招募说明书(2016年第1号)

来源:巨潮网 2016-05-27 17:55:32
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嘉实全球互联网股票型证券投资基金

更新招募说明书

(2016 年第 1 号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证监会 2014 年 12 月 26 日《关于准予嘉实全球互联网股票型证券投资基

金注册的批复》(证监许可[2014] 1440 号文)注册募集,本基金基金合同于 2015 年 4 月 15

日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资于互联网公司以及以互联网为主要依托公司的股票,基金净值会因为境

内、外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收

益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的

意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的

各类风险:一是全球投资风险。由于本基金主要投资于全球范围内的互联网行业相关公司,

受国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等

各种因素的变化,可能导致境外市场风险、政治风险、汇率风险、法律风险、会计核算风险、

税收风险、政府管制风险、集中投资某个国家或地区的风险等;二是本基金投资风险,包括

投流动性风险、衍生品风险、利率风险、信用风险、上市公司经营风险、大宗交易风险、证

券借贷/正回购/逆回购风险、交易结算风险等;三是行业风险,本基金为行业基金,在享受

全球互联网行业收益的同时,也必须承担单一行业带来的风险;四是其他风险,包括管理风

险、操作风险和技术风险、大额赎回风险、顺延或暂停赎回风险以及不可抗力风险等。

本基金属于主动投资的股票型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益

投资品种。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.000

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美元或 1.000 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.000 美元或 1.000 元面

值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.000 美元或 1.000 元,从而遭受损失

的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募

说明书。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月

15 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未经

审计)。

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目 录

一、绪言 .............................................................................................................................................. 1

二、释义 .............................................................................................................................................. 2

三、风险揭示 ...................................................................................................................................... 6

四、基金的投资 ................................................................................................................................ 10

五、基金的业绩 ................................................................................................................................ 24

六、基金管理人 ................................................................................................................................ 28

七、基金的募集 ................................................................................................................................ 38

八、基金合同的生效 ........................................................................................................................ 44

九、基金份额的申购和赎回 ............................................................................................................ 45

十、基金的费用与税收 .................................................................................................................... 57

十一、基金的财产 ............................................................................................................................ 59

十二、基金资产估值 ........................................................................................................................ 60

十三、基金的收益与分配 ................................................................................................................ 67

十四、基金的会计与审计 ................................................................................................................ 69

十五、基金的信息披露 .................................................................................................................... 70

十六、基金合并、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .................................................... 76

十七、基金托管人 ............................................................................................................................ 80

十八、境外托管人 ............................................................................................................................ 85

十九、相关服务机构 ........................................................................................................................ 88

二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................... 101

二十一、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 118

二十二、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................. 137

二十三、其它应披露事项 .............................................................................................................. 139

二十四、招募说明书存放及其查阅方式 ...................................................................................... 141

二十五、备查文件 .......................................................................................................................... 142

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一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以

下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《合

格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称:《试行办法》)等法律法规以及

《嘉实全球互联网股票型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

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二、释义

在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

1、基金或本基金:指嘉实全球互联网股票型证券投资基金

2、基金管理人:指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,为本

基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

5、基金合同或《基金合同》:指《嘉实全球互联网股票型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实全球互联网股票型证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书:指《嘉实全球互联网股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更

8、基金份额发售公告:指《嘉实全球互联网股票型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等,以及对前述文件的不

时更新或修改的版本

10、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《试行办法》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《合格境

内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

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16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、外管局:指国家外汇管理局或其分支机构

18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

25、销售机构:指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业

务的机构

26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接

受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

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32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ,n 为自然数

37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。上海证券交易

所、深圳证券交易所以及境外主要投资市场同时开放交易的工作日为本基金的开放日,基金

管理人公告暂停申购或赎回时除外,其中主要投资市场在招募说明书中载明和更新。

38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基

金管理人和投资人共同遵守

40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回:指本基金单个开放日,某类份额基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额)超过上一开放日该类基金份额总数的 10%

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47、基金份额类别:指本基金根据认购/申购、赎回所使用的货币的不同,将基金份额

分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别,称为人民币份额;以

美元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别,称为美元份额

48、基准货币:指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为人民币

49、人民币:指中国法定货币

50、美元:指美国法定货币及法定货币单位

51、元:如无特指,指人民币元

52、汇率:如无特指,指中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价

53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资

产的价值总和

55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值:指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的基金份

额财产净值。本基金人民币份额的基金份额净值为计算日人民币份额所对应的基金资产净值

除以计算日人民币份额的份额总数;本基金美元份额的基金份额净值为计算日美元份额所对

应的基金资产净值除以计算日美元份额的份额总数

57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

60、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、中国:指中华人民共和国(仅为基金合同目的,不包括香港特别行政区、澳门特别

行政区及台湾地区)

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三、风险揭示

本基金为主动管理的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金

与混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。本基金主

要投资于互联网公司以及以互联网为主要依托公司的股票,在严格控制风险的前提下,追

求超越业绩比较基准的投资回报。投资者投资本基金可能面临的风险包括:

(一)全球投资风险

由于本基金主要投资于全球范围内的互联网行业相关公司,受国际政治环境、宏观和

微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化,本基

金的资产将有可能存在以下风险:

1.1 境外市场风险

境外市场风险是指由于境外市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化

或由于这些境外市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化,并产生损失的

可能性。

境外投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、

税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波

动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。此外,境外投资的成本、境外市场的波动性也

可能高于国内A 股市场,存在一定的市场风险。

由于本基金将投资于境外市场,因此一方面基金净值会因全球股市的整体变化而出现

价格波动。另一方面,各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中,这也将对基金的投

资绩效产生影响。具体而言,境外股票市场对于特定事件的反映各不相同;各国对上市公

司的会计准则和信息披露要求均存在较大的区别;各国或地区有其独特的政治因素、法律

法规、市场状况、经济发展趋势;并且美国、英国、香港等证券交易市场对每日证券交易

价格并无涨跌幅上下限的规定,使得这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。以

上所述因素都可能会带来市场的急剧下跌,从而导致投资风险的增加。

1.2 政治风险

基金所投资的国家因政治局势变化(如罢工、暴动、战争等)或法令的变动,可能导致市

场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此外,基金所投资的国家

可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化以及征收高额税

收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。

1.3 汇率风险

本基金以人民币和美元募集,募集资金将投资于境内和境外市场分别以人民币和外币

进行计价的金融工具。外币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金的基金资产净值,从

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而导致基金资产面临潜在风险。

本基金人民币份额和美元份额的基金份额净值增长率的差异主要体现在汇率变动。由

于换汇造成的基金资产损益由人民币份额和美元份额共同承担。

1.4 法律风险

由于各个国家适用不同法律法规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在部分国家

受到限制或合同不能正常执行,从而使得基金资产面临损失的可能。

1.5 会计核算风险

会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误。由于

不同国家对上市公司日常经营活动的会计处理、务报表披露等会计核算标准的规定存在一

定差异,可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差,从而给本基金投资

带来潜在风险。同时基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业

务处理中,可能由于客观原因与非主观故意造成行为过失,从而对基金收益造成影响。

1.6 税收风险

在投资境外市场时,因不同国家税务法律法规的不同,可能会要求基金就股息、利息、

资本利得等收益向该国税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报受到

一定影响。此外,各国的税收规定可能发生变化,或者实施具有追溯力的修订,从而导致基金

向该国缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。

1.7政府管制风险

本基金投资于全球不同国家的市场,各国对市场的管制程度和具体措施不同,可能通

过该国该地区的财政、货币、产业等方面的政策进行管制,由此导致市场波动而影响基金

收益。

1.8集中投资某个国家或地区的风险

本基金可在投资范围内,根据市场情况,在某个时间集中投资某个国家或地区,由此

产生相应的投资风险。

(二)基金投资风险

2.1 行业风险

本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于80%,其中投

资于互联网公司或以互联网为主要依托的公司的比例不低于权益类资产的80%,投资范围

较传统股票型基金窄,组合的集中度风险较传统的股票型基金高,定位为高风险收益特征

的组合。对于此类高集中度特征的组合,面临的市场风险主要来自于重仓股票的个股风险。

2.2 流动性风险

市场流动性风险是指由于市场深度不够或者其他原因,导致投资机构不能在不影响市

场价格的情况下买入或卖出证券。由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现

金比例以应付赎回的要求。但是在市场下跌时可能会出现交易量急剧减少的情况,如果在

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这时出现较大数额赎回申请,则基金资产的仓位调整或变现困难,成本很高,基金面临流

动性风险,可能影响基金份额净值。同时,由于本基金涉及跨境交易,其赎回到帐期通常需

要比现有开放式基金更长的时间。

2.3 衍生品风险

衍生品所特有的风险在于增加组合的杠杆率,放大收益或损失,例如,支付少量保证

金或期权费可以获得大量的期货或期权所代表的基础资产的风险敞口,尤其在市场面临突

发事件时,可能会导致投资亏损高于初始投资金额,从而对基金收益带来不利影响。此外,

衍生品的交易可能不够活跃,在市场变化时,可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压

低报价,导致基金资产的额外损失。

2.4 利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。息票利率、期限和到期收

益率水平都将影响债券的利率风险水平,企业的融资成本和利润。金投资于债券和债券回

购,其收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

2.5 信用风险

信用风险是指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、

拒绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化。一般认为:国债的信用风险较低,

而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化或市场对某一信用

等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金资产。。常来讲,低

信用级别机构所发行的债券会提供高于其他优质信用级别债券的回报,但也会伴随着更大

的损失的风险。

2.6 上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致

公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。

2.7 大宗交易风险

大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,可能与市场价格存在一定差异,

从而导致大宗交易参与者的非正常损益。

2.8 证券借贷/正回购/逆回购风险

证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险,具体讲,对于证券借贷,

交易期满时借方未如约偿还所借证券,或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股

息、利息和分红;对于正回购,交易期满时买方未如约卖回已买入证券,或在交易期间未

如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红;对于逆回购,交易期满时卖方未如约买

回已售出证券。

2.9 交易结算风险

在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务

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而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。

(三)其他风险

3.1 管理风险

本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收

益水平。例如资产配置、类属配置因市场原因可能无法达到预期收益目标;也可能表现在

个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。

3.2 操作风险和技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失

误或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、

IT系统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的

故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能

来自基金管理人、境外投资顾问、基金托管人、境外托管人、注册登记机构、销售机构、

证券交易所、证券登记结算机构等等。

3.3 大额赎回风险

本基金为开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的赎回而不断变化,若是

由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需

要,则可能使基金资产净值受到不利影响。

3.4 顺延或暂停赎回风险

因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付

出现困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

3.5 不可抗力风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基

金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控

制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

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四、基金的投资

(一)投资目标

本基金主要投资互联网行业股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的

投资回报。

(二)投资范围

本基金主要投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法上市的股票),

股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交

易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券

回购、银行存款等固定收益类资产以及现金;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录

的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产

信托凭证;银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;

政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可

的国际金融组织发行的证券;法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘

录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF);中国证监会认可的境外交

易所上市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于 80%,其

中投资于互联网公司或以互联网为主要依托的公司的比例不低于非现金基金资产的 80%;现

金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:美国、欧洲、

日本和中国香港特别行政区等国家或地区。其中,投资各个市场股票及其他权益类证券市值

占基金资产的比例上限如下:境内市场为 95%,美国为 95%,欧洲为 50%,日本为 50%,中国

香港特别行政区为 95%,其他国家或地区为 50%。

(三)投资理念

互联网产品拥有庞大用户群,过去 15 年的发展已经孕育了大量大市值公司;随着移动

互联网时代到来,互联网对于传统行业的影响愈加深远。本基金将通过基本面研究,精选个

股,重点投资于最有可能从互联网行业发展中受益,具有良好的公司质地和快速成长潜力的

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上市公司。

(四)投资策略

1. 资产配置策略

在正常的市场条件下,本基金将在基金合同以及法律法规所允许的投资范围内,最大程

度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时,本基金亦可以将小部分资产配置于债券

类和现金类等大类资产上。

本基金综合考虑以下要素进行全球资产配置:

1)相关公司所处的发展阶段、盈利前景和竞争环境;

2)不同市场的宏观经济环境、增长和通胀背景;

3)不同市场的估值水平和流动性因素;

4)其他影响投资组合回报和风险的重要因素。

2. 股票投资策略

本基金主要投资全球互联网相关行业股票。对于境内投资,本基金采用中观驱动,精选

个股的策略,从中观层面分析互联网各子行业发展趋势和景气周期,充分考虑国内互联网企

业处于成长初期,跨界和盈利模式创新丰富的特点,挖掘具有广阔成长空间,良好商业模式,

独特竞争优势且估值合理的公司;对于境外投资,本基金采用中观驱动,合理对标的策略,

从中观层面分析互联网各子行业发展趋势和景气周期,结合各国互联网企业的发展实际情

况,充分利用市场的广度和深度,挖掘具有广阔成长空间,良好商业模式,独特竞争优势且

估值合理的公司。

(1)互联网行业股票的界定

本基金所指的互联网公司指主要收入或预期收入来源于互联网及相关业务的公司。互联

网公司具备轻资产、创新增长潜力强和组织架构灵活等特点,本基金也将重点参考以上标准

对互联网公司进行界定。

伴随着互联网技术的不断应用以及和各行各业的融合,部分传统行业公司将互联网作为

主要销售途径或互联网思维为主要经营模式从而获得新的成长驱动力,本基金也可将该公司

纳入互联网公司的涵盖范围。

本基金将通过对影响互联网行业涵盖范围的因素进行持续跟踪研究,结合投资银行、券

商和指数公司等外部机构研究成果,适时对互联网行业所涵盖业务范围进行动态调整,即纳

入新的符合行业特点的业务、剔除不再符合的业务,并在招募说明书或其更新中公告。

11

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(2)子行业配置策略

根据所涉及主营业务和收入来源的不同,互联网行业可被细分为搜索、平台、社区、电

子商务、游戏、移动互联网的多个子行业。本基金采用以中观分析为核心的投资方法论进行

组合配置:

① 子行业景气度及发展阶段

根据网络技术的发展规律(“梅特卡夫定律”)所述,网络价值与其用户的平方成正比,

即用户越多,网络价值便愈大。互联网公司依靠客户体验、互动和用户创造等方式获得较高

用户规模、粘性和流量,然后通过低成本方式变现。本基金将重点关注壁垒较高、利润率稳

定的子行业。

② 商业模式

互联网公司主要采用广告、游戏(增值)和电商三种盈利模式,以产品为中心、以平

台为中心和以社区为中心的三种业务模式,不同的盈利模式和业务模式对应了不同的估值中

枢。

③ 发展趋势

根据行业内生增长和外延拓展的发展模式,互联网行业呈现出以提升平台广度、深度

和精度的“平台货币化”、以向实体经济纵深发展的“垂直电商化”和对 PC 互联网产生颠

覆效应的“全面移动化”三个维度的中长期发展线索。本基金将根据市场竞争格局和互联网

用户消费习惯关注增长前景明显的子行业。

(2)个股投资策略

基于企业内在价值进行长期投资,是国际资产管理领域内较为成熟的做法。通过基本

面研究,不仅能发现一批高质量的上市公司,而且能坚定持有信心,获取长期投资所带来的

超额收益。

我们将坚持“自下而上”的精选策略,采用定量分析与定性分析相结合的方法,精选个

股,构建投资组合。

① 定性分析

准确、清晰的公司战略,并在此基础上形成了一套可持续发展的、良好的商业模式;独

特、可鉴别的企业核心竞争力,体现在管理、技术、品牌、营销、资源、渠道网络等一个或

多个方面;良好的公司治理结构,重点从公司股权结构、激励制度、组织框架、董事会与管

理层的独立性、信息透明度等方面定性分析。

② 定量分析

12

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财务分析:从 EPS、EVA 等指标未来的增长情况分析企业未来的成长性,并配合盈利

能力、运营效率、偿债能力等方面的系统分析,比较企业在行业中的相对地位,甄别其他的

真实性,选择盈利能力强、主营业务成长快、财务结构稳健的上市公司;

行业竞争优势分析:包括对用户粘性(核心指标包括用户的重复购买,用户产生内容比

例),变现能力(反应在核心利润率),定价权等指标的分析;

选择具备成长性、能够创造价值的上市公司:通过计算与比较包括 ROC、企业加权平

均资本成本(WACC)、企业成长(G)等核心指标,选择具备成长性、能够创造价值的上市公

司;

估值水平合理:选择价格低于价值的上市公司,或者比较企业动态市盈率、PEG 等指

标比较,选择目前估值水平明显较低、或相对合理的上市公司进行重点投资。

3. 债券投资策略

本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管理。通过深入分析宏观经济、货币政策和

利率变化趋势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现

为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造

能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

4. 衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具。投

资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

衍生产品的使用好处是低成本,可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为主。

投资流程如下:基金经理提交投资衍生品的建议报告,其中应包括宏观分析、市场分析、决

策依据(结合定量部门计算的组合 beta 值)、采用的具体合约种类、数量、到期日、合约

的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标,包括在险价值分析、情景分析、

压力测试等,并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决

策。在投资策略实施后,基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期货合约的平仓或

加仓决定,同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸和保证金情况进行

监控,以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制,发现问题立即向投资决策委员

会报告。

未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并

在更新招募说明书中公告。

13

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(五)投资决策

1. 决策依据

(1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

(2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况,各国微观经济运行环境和证券市场走

势等因素是本基金投资决策的基础;

(3)依据投资对象收益和风险的配比关系,在充分权衡投资对象的收益和风险的前提

下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障;

(4)策略分析师、股票分析师和数量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策

略提供依据。

2. 决策程序

(1)决策和交易机制

本基金实行股票投资决策委员会下的基金经理负责制。股票投资决策委员会的主要职责

是审批基金资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在股票投资决策委

员会批准的资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易室

负责资产运作的一线监控,并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。

(2)资产配置策略的形成

基金经理将结合宏观因素和行业趋势,主题选择和资本市场环境,综合考虑组合的风险

控制要求,并在内外研究平台的支持下,对不同类别的资产的收益风险状况作出判断。本公

司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议,数量分析师结合本基金的产品定位和风险控

制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己对市场的分析判断和分析师的投资建

议,在积极广泛地进行内部沟通交流和研究信息共享的基础上,根据合同规定的投资目标、

投资理念和投资范围拟定资产的配置方案,向股票投资决策委员会提交投资策略报告。股票

投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审

批。

(3)组合构建

基金经理在研究部的支持下,构造具体的投资组合及操作方案,并决定交易的数量和时

机。股票投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听

取数量分析师的风险分析意见,最终作出投资决策。

(4)交易执行、监控和反馈

由集中交易室负责投资指令的操作和执行。集中交易室确保投资指令的处于合法、合规

14

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的执行状态,对交易过程中出现的任何情况,负有监控、处置的职责。集中交易室确保将无

法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。

(5)风险评估和绩效分析

数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估

报告帮助股票投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效

分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获

得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和股票投资决策委员会反馈,

对重大的风险事项可报告风险控制委员会。

(6)股票投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实

际需要调整上述投资管理程序。

(六)投资限制

1.组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定;

(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

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(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

(12)本基金在境内投资中,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得

超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证

券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在

一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%,本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所

交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;本基金所持有的股票

市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)不得超过基金资产净值的 100%;

本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当

保持不低于交易保证金一倍的现金;

(13)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中境外投资中,

银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的

信用评级机构评级的境外银行,在基金托管账户的存款可以不受上述限制;

(14)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金

资产净值的 10%;

(15)本基金在境外投资中,持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地

区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其

中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。本基金投资于国内依

法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

不受上述限制;

(16)本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发

行总量;同一机构境内外上市的总股本将合并计算,同时全球存托凭证和美国存托凭证所代

表的基础证券将一并计算,并假设对持有的股本权证行使转换;

(17)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%;前项非流动性资

产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产;

(18)本基金持有任何一只境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,持有

货币市场基金可以不受上述限制;

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(19)同一境内机构投资者管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基

金总份额的 20%;

(20)本基金在境外投资中,投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用

于投机或放大交易,同时应当严格遵守下列规定:

① 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%;

② 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易

衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%;

③ 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

a) 所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信

用评级机构评级;

b) 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价

值终止交易;

c) 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%;

d) 本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品;

基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生品

头寸及风险分析年度报告;

(21)本基金在境外投资中,可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

① 所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级

机构评级;

② 应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的

102%;

③ 借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要;

④ 除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:

a) 现金;

b) 存款证明;

c) 商业票据;

d) 政府债券;

e) 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作

为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证;

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⑤本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

任一或所有已借出的证券。

⑥基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任

一或所有已借出的证券;

(22)本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列

规定:

① 所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信

用评级机构信用评级;

② 参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收

益以满足索赔需要;

③ 买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

红;

④ 参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已

购入证券以满足索赔需要;

(23)基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已

售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。

上述比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

计入基金总资产。

法律法规或监管部门对上述组合限制政策作出强制性调整的,本基金应当按照法律法规

或监管部门的规定执行;法律法规或监管部门对上述组合限制政策的调整或修改对本基金的

效力并非强制性的,则基金管理人与基金托管协商一致后,可按照法律法规或监管部门调整

或修改后的组合限制政策执行,而无需基金份额持有人大会审议决定,但基金管理人在执行

法律法规或监管部门调整或修改后的组合限制政策前,应向投资者履行信息披露义务并向监

管机关报告或备案。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。法律法规

另有规定的,从其规定。

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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他

重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应

当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规

定,并履行信息披露义务。

2.禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)购买不动产;

(2)购买房地产抵押按揭;

(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;

(4)购买实物商品;

(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例

不得超过基金、集合计划资产净值的 10%;

(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

(7)参与未持有基础资产的卖空交易;

(8)从事证券承销业务;

(9)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(10)从事承担无限责任的投资;

(11)向其基金管理人、基金托管人出资;

(12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(13)不公平对待不同客户或不同投资组合;

(14)除法律法规规定以外,向任何第三方泄露客户资料;

(15)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

上述禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的要求,如果法律法规

或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人将按照调整后的规定执行。

(七)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:

40%×道琼斯互联网指数+45%×中证海外中国互联网指数+15%×中证全指互联网软

件与服务指数

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基金的业绩基准通常反映本基金主旨是为投资者提供纯粹的分享全球互联网行业发展

及成长收益的途径。业绩基准以中国互联网公司(包括在国内与海外上市的股票)和美国互

联网公司为核心,充分体现了目前全球互联网行业的特点以及该行业未来发展趋势,可作为

该行业市场平均水平的一个衡量。此基准的构成及权重可根据未来全球互联网行业发展态势

做出相应的调整从而保持本基金业绩参照物的公平性和时效性。

如果今后相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基

准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

(八)风险收益特征

本基金为主动投资的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金

与混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。同时,本基

金为行业基金,在享受全球互联网行业收益的同时,也必须承担单一行业带来的风险。

(九)基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 15 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,339,297,075.78 86.25

其中:普通股 1,689,639,822.77 62.30

优先股 - -

存托凭证 649,657,253.01 23.95

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

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其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买

- -

入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

银行存款和结算备付金

7 367,916,607.80 13.57

合计

8 其他资产 5,019,189.37 0.19

合计 2,712,232,872.95 100.00

2. 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

美国 999,940,619.29 37.54

中国 1,180,922,118.16 44.33

中国香港 158,434,338.33 5.95

合计 2,339,297,075.78 87.82

3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

非必需消费品 574,122,076.96 21.55

医疗保健 21,074,664.60 0.79

工业 10,014,888.00 0.38

信息技术 1,627,992,862.02 61.12

原材料 84,294,066.60 3.16

电信 21,798,517.60 0.82

合计 2,339,297,075.78 87.82

注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。

4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

公司 在 所属 占基金

序 公司名称 (英 名称 证券代 证 国家 公允价值(人民 资产净

数量(股)

号 文) (中 码 券 (地 币元) 值比例

文) 市 区) (%)

Sino Wealth 中颖 深

1 300327 中国 5,981,464 193,799,433.60 7.28

Electronic 电子 圳

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Ltd. 证

ALIBABA

GROUP BABA

2 - 券 美国 317,823 162,289,524.98 6.09

HOLDING-SP UN

ADR

LATTICE LSCC

3 - 证 美国 4,138,854 151,894,352.48 5.70

SEMICONDUCTO UW

UNILUMIN 证

洲明

4 GROUP CO., 300232 券 中国 4,137,517 140,882,453.85 5.29

科技

LTD. 交

JD.COM

5 - JD UW 证 美国 807,930 138,335,228.87 5.19

INC-ADR

CTRIP.COM CTRP

6 - 克 美国 400,000 114,389,084.80 4.29

INTERNATIO UW

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HANGZHOU

ICAFE 顺网

7 300113 券 中国 1,251,891 111,042,731.70 4.17

TECHNOLOGY 科技

CO., LTD.

ALPHABET GOOGL

8 - 证 美国 22,300 109,922,263.40 4.13

INC-CL A UW

Kaiser

(China) 凯撒

9 002425 券 中国 4,239,300 105,982,500.00 3.98

Holding Co., 股份

LTD

Tencent 证

腾讯 中国

10 Holdings 700 HK 券 802,300 105,893,009.64 3.98

控股 香港

Ltd. 交

5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

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8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

报告期末,本基金未持有金融衍生品。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

报告期末,本基金未持有基金。

10. 投资组合报告附注

(1)

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 347,602.21

2 应收证券清算款 1,521,699.68

3 应收股利 -

4 应收利息 25,004.77

5 应收申购款 1,603,297.76

6 其他应收款 1,521,584.95

7 待摊费用 -

8 其他 -

合计 5,019,189.37

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

五、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用