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交银21天:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

来源:巨潮网 2016-06-18 14:16:26
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交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二零一六年五月

基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日

内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

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交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

【重要提示】

交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2012

年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1282 号文核准募集。本基

金基金合同于 2012 年 11 月 5 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价

格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考

虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投

资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担

相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、

投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险,基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流

动性风险,交易对手违约风险,本基金的特定风险例如本基金特有的流动性风险、

运作期到期日未赎回自动进入下一运作期的风险、基金转换后产品特征发生变化

的风险、运作期期限或有变化的风险、收益结转引起的份额变动的风险等。本基

金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,

高于货币市场基金。

投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

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交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 5 日,有关财务数据和净值表现

截止日为 2016 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

邮政编码:200120

法定代表人:于亚利

成立时间:2005 年 8 月 4 日

注册资本:2 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:何万金

电话:(021)61055050

传真:(021)61055034

交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金

字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:

股东名称 股权比例

交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称

65%

“交通银行”)

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(二)主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交

通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经

理、总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。

雷贤达先生,副董事长,学士学位,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院

士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司

执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海

外专家评审委员会委员。

阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董

事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、

总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资

管理部总经理。

陶文先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交

通银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行

长。

孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交

通银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务

部高级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。

孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。

历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有

限公司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢

森堡)有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资

管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。

谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香

港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济

学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经

管中心主任。

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦

大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。

周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院

长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教

授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑

那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副

院长、教授。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交

通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副

总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。

裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理

总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打

银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投

资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核及风险管理总监。

张丽女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部

总经理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员,交银施罗德

基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经

理。

张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理

部总经理。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域

经理,银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠

道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士,总经理。简历同上。

许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理

有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经

理。

夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经

济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处

长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市

委常委、副市长(挂职)。

谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系

教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;

中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券

总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。

苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市

场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融

部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,

交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。

4、本基金基金经理

黄莹洁女士,基金经理。香港大学工商管理硕士、北京大学经济学、管理学

双学士。8 年证券投资行业从业经验。2008 年 2 月至 2012 年 5 月任中海基金管理

有限公司交易员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任中央交易室交

易员。自 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理至

今,自 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金基金经

理至今,自 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至

今,自 2015 年 7 月 25 日起担任交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金经

理至今,自 2015 年 7 月 25 日起担任交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基

金经理至今,2015 年 12 月 29 日起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金

基金经理。

历任基金经理:

林洪钧先生,2012 年 11 月 5 日至 2015 年 5 月 31 日,任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

委员:阮红(总经理)

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王少成(权益投资总监、基金经理)

张鸿羽(研究部总经理)

齐晧(跨境投资总监、投资经理)

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 5 月 5

日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年

1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、

负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点

最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型

国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信

誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策

略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共

创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务

优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007

年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审

计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、

内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉

进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最

佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银

行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、

营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产

托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系

统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、

高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务

能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证

券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2016 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放

式证券投资基金共 334 只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,

守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职

权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资

格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务

印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操

作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止

泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协

议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管

理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理

人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的

处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方

式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,

书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

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1、直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。

机构名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

法定代表人:于亚利

成立时间:2005 年 8 月 4 日

电话:(021)61055724

传真:(021)61055054

联系人:傅鲸

客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购及赎

回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址:

www.fund001.com,www.bocomschroder.com。

2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

传真:(010)85109219

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(2)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(3)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(4)上海银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 168 号

办公地址:上海市银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话:(021)68475888

传真:(021)68476111

联系人:张萍

客户服务电话:(021)962888

网址:www.bankofshanghai.com

(5)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:陈震山

电话:(0571)85108195、85120696

传真:(0571)86475527

联系人:严峻、夏帆

客户服务电话:96523

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.hzbank.com.cn

(6)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

联系人:刘晨

客户服务电话: 10108998

网址:www.ebscn.com

(7)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)85130588

传真:(010)65182261

联系人:魏明

客户服务电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

(8)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:(021)23219000

传真:(021)23219100

联系人:李笑鸣

客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com

(9)中国银河证券股份有限公司

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住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:(010)66568292

联系人:邓颜

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(10)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:(021)38565785

传真:(021)38565955

联系人:谢高得

客户服务电话:400-8888-123

网址:www.xyzq.com.cn

(11)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:(010)60838888

传真:(010)60833739

联系人:陈忠

客户服务电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

(12)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

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客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(13)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:(025)83290979

传真:(025)51863323

联系人:万鸣

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(14)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

联系人:吴忠超

客户服务电话:(0532)96577

网址:www.zxwt.com.cn

(15)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

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(16)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

电话:(0755)82558305

传真:(0755)82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

(17)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:(0451)85863719

传真:(0451)82287211

联系人:刘爽

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(18)华宝证券有限责任公司

住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼

办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人: 陈林

电话:(021)68777222

传真:(021)68777822

联系人:赵洁

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

(19)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

15

交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:丁学东

电话:(010)65051166

传真:(010)85679203

联系人:杨涵宇

网址:www.cicc.com.cn

(20)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:(010)58328112

传真:(010)58328740

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

(21)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690126

传真:(028)86690126

联系人:金喆

客户服务电话:400-6600-109

网址:www.gjzq.com.cn

(22)方正证券股份有限公司

住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:(010)68546765

传真:(010)68546792

16

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人:徐锦福

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

(23)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

电话:(010)63081000

传真:(010)63080978

联系人:唐静

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

(24)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

法定代表人:龙增来

电话:(0755)82023442

传真:(0755)82026539

联系人:刘毅

客户服务电话:400-600-8008

网址:www.china-invs.cn

(25)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:宋德清

电话:(010)58568235

传真:(010)58568062

17

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人:黄恒

客户服务电话:(010)58568118

网址:www.hrsec.com.cn

(26)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层

法定代表人:菅明军

电话:(0371)69099882

传真:(0371)65585899

联系人:程月艳、范春艳

客户服务电话:(0371)967218,400-813-9666

网址:www.ccnew.com

(27)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:(010)66045529

传真:(010)66045518

联系人:尹伶

客户服务电话:(010)66045678

网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn

(28)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话:(0571)28829790,(021)60897869

传真:(0571)26698533

联系人:周嬿旻

客户服务电话:4000-766-123

18

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.fund123.cn

(29)深圳众禄基金销售有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:(0755)33227953

传真:(0755)33227951

联系人:汤素娅

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:(021)20691832

传真:(021)20691861

联系人:单丙烨

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(31)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

法定代表人:杨文斌

传真:(021)68596916

联系人:薛年

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本

基金,并及时公告。

19

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(二)登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:(010)50938617

传真:(010)50938907

联系人:周莉

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:黎明

经办律师:吕红、黎明

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

四、基金的名称

20

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金名称:交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,努力追求绝对收益,为

基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为法律法规允许的金融工具,包括现金,通知存款,一年

以内(含一年)的银行定期存款和大额存单,剩余期限(或回售期限)在 397 天

以内(含 397 天)的债券、资产支持证券和中期票据,期限在一年以内(含一年)

的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据和短期融资券,以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具及相关衍生工具

(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规

定。

八、基金的投资策略

本基金在保持组合流动性的前提下,结合对国内外宏观经济运行、金融市场

运行、资金流动格局、货币市场收益率曲线形态等各方面的分析,合理安排组合

期限结构,积极选择投资工具,采取主动性的投资策略和精细化的操作手法。具

体包括:

1、短期利率水平预期策略

21

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和

流动性的变化,对短期利率走势形成合理预期,并据此调整基金货币资产的配置

策略。

2、收益率曲线分析策略

根据收益率曲线的变化趋势,采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲

线的形状反映当时短期利率水平之间的关系,反映市场对较短期限经济状况的判

断及对未来短期经济走势的预期。

3、组合剩余期限策略、期限配置策略

通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整,达到保持合理的现金流,锁

定组合剩余期限,以满足可能的、突发的现金需求,同时保持组合的稳定收益;

特别在债券投资中,根据收益率曲线的情况,投资一定剩余期限的品种,稳定收

益,锁定风险,满足组合目标期限。本基金投资组合的平均剩余期限控制在 141 天

(含)以内。

4、类别品种配置策略

在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具的市场规模、收

益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益

性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

5、流动性管理策略

在满足基金投资者申购、赎回的资金需求前提下,通过基金资产安排(包括

现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产流动性的前

提下,确保基金的稳定收益。

6、无风险套利策略

无风险套利策略包括:

跨市场套利策略:根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征,动态调整

基金资产在各个细分市场之间的配置比例。如,当交易所市场回购利率高于银行

间市场回购利率时,可增加交易所市场回购的配置比例;另外,还包括一级市场

发行定价和二级市场流通成交价之间的无风险套利机会。

跨品种套利策略:根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收

益特征,动态调整不同期限结构品种的配置比例。

22

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

7、滚动配置策略

根据具体投资品种的市场特性,采用持续滚动投资的方法,以提高基金资产

的整体持续的变现能力。如,对 N 天期回购协议进行每天等量配置,提高基金资

产的流动性;在公开市场操作中,跟随人民银行每周的滚动发行,持续同品种投

资,达到剩余期限的直线分布。

8、信用利差策略

通过对债券的信用评估,分析预期违约率和违约损失率的变化趋势,评估其

信用利差是否合理,并预测其变化趋势,通过其信用质量的改善和信用利差的缩

小获利。

9、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,在

履行适当程序后,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的

投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的

前提下,谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具

进行套利、避险交易,控制基金组合风险,并通过灵活运用趋势投资策略获取收

益。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。

通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额

方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利

息的收益。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时,经与基

金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时

公告,而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

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本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合

型基金,高于货币市场型证券投资基金。

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计

师审计。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 固定收益投资 11,003,390.48 54.79

其中:债券 11,003,390.48 54.79

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

3 银行存款和结算备付金合计 8,689,077.06 43.27

4 其他资产 389,463.35 1.94

5 合计 20,081,930.89 100.00

2、报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值比例(%)

报告期内债券回购融资余额 4.27

1

其中:买断式回购融资 -

序号 项目 金额(元) 占基金资产净值

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

的比例(%)

报告期末债券回购融资余额 - -

2

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市

场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额

不得超过基金资产净值的40%”。本报告期内,本基金未发生超标情况。

3、基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 65

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 116

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 10

报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明

本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过

141 天”。

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限负债占基金

各期限资产占基金资

序号 平均剩余期限 资产净值的比例

产净值的比例(%)

(%)

1 30天以内 48.98 -

其中:剩余存续期超过

- -

397天的浮动利率债

2 30天(含)—60天 - -

其中:剩余存续期超过 - -

25

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

397天的浮动利率债

3 60天(含)—90天 - -

其中:剩余存续期超过

- -

397天的浮动利率债

4 90天(含)—180天 45.48 -

其中:剩余存续期超过

- -

397天的浮动利率债

5 180天(含)—397天(含) 5.05 -

其中:剩余存续期超过

- -

397天的浮动利率债

合计 99.51 -

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 摊余成本(元)

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 8,003,471.12 40.45

其中:政策性金融债 8,003,471.12 40.45

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 2,999,919.36 15.16

6 中期票据 - -

7 同业存单 - -

8 其他 - -

9 合计 11,003,390.48 55.61

剩余存续期超过 397 天的浮

10 - -

动利率债券

5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

占基金资

债券数量 摊余成本

序号 债券代码 债券名称 产净值比

(张) (元)

例(%)

1 150411 15 农发 11 80,000 8,003,471.12 40.45

2 041559051 15 福州城投 CP001 10,000 1,000,383.38 5.06

3 011599824 15 广晟 SCP007 10,000 999,800.03 5.05

4 041553083 15 金隅 CP001 10,000 999,735.95 5.05

6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 8次

报告期内偏离度的最高值 0.3975%

报告期内偏离度的最低值 0.0773%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1948%

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、投资组合报告附注

8.1 基金计价方法说明

本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商

定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率和摊余成本

逐日摊销计算损益。

8.2 本基金报告期每日持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮

动利率债券的摊余成本均未超过当日基金资产净值的 20%。

8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在

本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处

罚。

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

8.4 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 289,463.35

4 应收申购款 100,000.00

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 389,463.35

8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2016 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

(1)交银理财 21 天债券 A

业绩比 业绩比较

净值收

净值收益率 较基准 基准收益

阶段 益率标 ①-③ ②-④

① 收益率 率标准差

准差②

③ ④

过去三个 0.9116% 0.0335% 0.3366% 0.0000% 0.5750% 0.0335%

2015 年度 3.6162% 0.0161% 1.3500% 0.0000% 2.2662% 0.0161%

2014 年度 4.6714% 0.0285% 1.3500% 0.0000% 3.3214% 0.0285%

2013 年度 4.1106% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 2.7606% 0.0054%

2012 年度

0.5644% 0.0049% 0.2108% 0.0000% 0.3536% 0.0049%

(自基金

28

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

合同生效

日起至

2012 年 12

月 31 日)

注:1.本表净值收益率数据所取的基金运作周期为基金合同生效日为起始日

的运作周期。

2.本基金每日计算当日收益并分配,并在运作期期末集中支付。

(2)交银理财 21 天债券 B

净值收益 业绩比较 业绩比较基准

净值收益

阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④

率①

② 率③ ④

0.6355% 0.0129% 0.3366% 0.0000% 0.2989% 0.0129%

过去三

个月

2015 年

3.9027% 0.0161% 1.3500% 0.0000% 2.5527% 0.0161%

2014 年 3.5091% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.1591% 0.0075%

2013 年

度(自基

金分类

日起 4.2610% 0.0046% 1.3204% 0.0000% 2.9406% 0.0046%

2013 年

12 月 31

日)

注:1.本表净值收益率数据所取的基金运作周期为基金分类日为起始日的运

作周期。

2.本基金每日计算当日收益并分配,并在运作期期末集中支付。

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基

29

交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

准收益率变动的比较

交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2012 年 11 月 5 日至 2016 年 3 月 31 日)

1、交银理财 21 天债券 A

注:图示日期为2012年11月5日至2016年3月31日。本基金建仓期为自基金合同生

效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募

说明书有关投资比例的约定。

2、交银理财 21 天债券 B

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交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

注:图示日期为2013年1月9日至2016年3月31日。本基金建仓期为自基金合同生效

日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说

明书有关投资比例的约定。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券账户开户费用和银行账户维护费;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

31

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.27%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付

日期顺延至最近可支付日支付。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.08%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最

近可支付日支付。

(3)上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应

协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金不收取申购费用。

(2)赎回费

本基金不收取赎回费用。

32

交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(3)销售服务费

本基金各类基金份额按照不同的费率计提销售服务费,在通常情况下,本基

金 A 类基金份额的销售服务费按前一日 A 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年

费率计提,本基金 B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基金份额的基金资产

净值的 0.01%年费率计提。各类基金份额的基金销售服务费计提的计算方法如下:

H=E×年销售服务费率÷当年天数

H 为某类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为该类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人

向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,

支付日期顺延至最近可支付日支付。

基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告

费、促销活动费、持有人服务费等。

(4)网上直销的有关费率

本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以直接通过本公司网

站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”(以下简称“网上直销交易

平台行”)办理开户和本基金的申购、赎回业务。本基金通过网上直销交易平台申

购、赎回不收取费用。

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本

公司网站。

个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金的单笔最低金额

为 10 元(含)。

本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法

规的要求提前进行公告。

(5)基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、赎回费

率或收费方式。如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒体公告。

(三)不列入基金费用的项目

33

交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

总体更新

(一)更新了“重要提示”中相关内容。

(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

(三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。

(四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

(五)更新了“九、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

(六)更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,数据截

止到 2016 年 3 月 31 日。

(七)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2016 年 3 月 31

日。

(八)更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中的相关内容。

(九)更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一六年六月十八日

34

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