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南方顺康:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

来源:巨潮网 2016-06-30 10:22:04
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南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

南方顺康保本混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

截止日: 2016 年 05 月 26 日

重要提示

本基金经中国证监会 2015 年 11 月 19 日证监许可[2015]2664 号文注册募集。基金合同

于 2015 年 11 月 26 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募

说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法

律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交

易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金

可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合

同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

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南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 26

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

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南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

成立时间:1998 年 3 月 6 日

法定代表人:吴万善

注册资本:3 亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有

限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。

1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银

行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行

部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党

委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记;南方基金管理有限公司董事长。

张涛先生,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任

总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩

田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。

现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国

籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育

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南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经

理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、

总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、

董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫

金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限

公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。

夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕

士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室

主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市

对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公

司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深

圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)

公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师

事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有

限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、

股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对

外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)

有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支

副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、

厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支

副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。

屠春峰先生,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。曾任职

于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构,从事研究工

作。1998 年 4 月加入兴业证券研究所,曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医

药部经理、副总监、总经理等职务,2009 年 11 月起任兴业证券机构客户部总经理,2010

年 3 月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。

杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计

师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。

2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究

室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会

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南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、

安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。

现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、

讲师、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究

院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士

生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、

上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常

务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会

长。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港

籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货

事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇

业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。毕业于财政部科研所,曾任

职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、

经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,中国证监会

上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务

所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深

圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工

作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳

市易尚展示股份有限公司独立董事。

1.2.2 监事会成员

舒本娥女士,监事,中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位,中国籍。

曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证券,历任计划

资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有

限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事

长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、

深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至

今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、

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南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区

房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招

标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政

局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、

自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。

林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门

中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994 年进入兴业

证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部

经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险

管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经

理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电

脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、

市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华

为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询

公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中

心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副

总监、执行总监,现任运作保障部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务

部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法

务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限

公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。

1.2.3 公司高级管理人员

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公

司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江

苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管

理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方

证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副

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南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有

限公司副总裁。

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及

办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产

品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计

划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部

副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南

方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。

常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副

处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合

证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董

事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资

本管理有限公司董事。

李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部

高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金

经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助

理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南

方东英资产管理有限公司(香港)董事。

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计

师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基

金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公

司督察长、南方资本管理有限公司董事。

1.2.4 基金经理

吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格。2009 年 7 月加入南方基金,

任南方基金研究部金融行业研究员;2012 年 3 月至 2014 年 7 月,担任南方避险、南方保本

基金经理助理;2014 年 7 月至今,任南方恒元基金经理;2015 年 5 月至今,任南方利众基

金经理;2015 年 7 月至今,任南方利达基金经理;2015 年 9 月至今,任南方消费活力基金

经理;2015 年 10 月至今,任南方顺达基金经理;2015 年 11 月至今,任南方利安、南方顺

康基金经理。

1.2.5 投资决策委员会成员

总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司(香港)

董事李海鹏先生,总裁助理兼权益首席投资官史博先生,交易管理部总监王珂女士,专户投

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资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究

部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。

1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

四、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2016 年 03 月 31 日,中国银行已托管 446 只证券投资基金,其中境内基金 416 只,

QDII 基金 30 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

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足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。2015 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

§3 相关服务机构

3.1 销售机构

3.1.1 直销机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

法定代表人:吴万善

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

联系人:张锐珊

3.1.2 代销机构

代销银行:

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序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

1 中国银行股份有限公司

客服电话:95566

公司网址:www.boc.cn

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55

法定代表人:姜建清

2 中国工商银行股份有限公司

联系人:陶仲伟

客服电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院

1 号楼

法定代表人:王洪章

3 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

客服电话:95533

公司网址:www.ccb.com

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69

4 中国农业银行股份有限公司

客服电话:95599

公司网址:www.abchina.com

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

5 交通银行股份有限公司

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银

行大厦

法定代表人:李建红

6 招商银行股份有限公司

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄银行股份有限公 法定代表人:李国华

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司 客户服务电话:95580

联系人:王硕

传真:(010)68858117

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公司网址:www.psbc.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

上海浦东发展银行股份有限公

8 联系人:高天、虞谷云

联系电话:021-61618888

客服电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东

方文化大厦

法定代表人:常振明

9 中信银行股份有限公司

联系人:廉赵峰

电话:010-89937369

客服电话:95558

公司网址:http://bank.ecitic.com/

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

10 中国民生银行股份有限公司

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客服电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号

光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号

中国光大中心

法定代表人:唐双宁

11 中国光大银行股份有限公司

联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63639709

客服电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

12 兴业银行股份有限公司 联系人:李博、卞晸煜

联系电话:021-52629999-218966

客服电话:95561

公司网址:www.cib.com.cn

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地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

13 平安银行股份有限公司

联系电话:021-38637673

客服电话:95511-3

公司网址:bank.pingan.com

办公地址:杭州庆春路 46 号

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

14 杭州银行股份有限公司

联系电话:0571-85108309

客服电话:95398

公司网址:www.hzbank.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

15 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

客服电话:95594

公司网址:www.bankofshanghai.com

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号

首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

16 北京银行股份有限公司

联系人:赵姝

传真:010-66225309

客户服务电话:95526

公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16

法定代表人:王金山

北京农村商业银行股份有限公

17 联系人:董汇

电话:010-85605588

传真:010-85605340

客服电话:96198;400-88-96198;

400-66-96198

公司网址:www.bjrcb.com

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号

上海农村商业银行股份有限公 法定代表人:冀光恒

18

司 联系人:李晨

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999、4006962999

12

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.srcb.com

注册地址:南京市中华路 26 号

办公地址:南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

19 江苏银行股份有限公司 联系人:田春慧

电话:025-58587018

客服电话:95319

公司网址:www.jsbchina.cn

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表:卢国锋

20 东莞银行股份有限公司 联系人:陈幸

联系电话:0769-22119061

客服电话:4001196228

公司网址:www.dongguanbank.cn

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68

号华普大厦

办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68

号华普大厦

法定代表人:郭少泉

21 青岛银行股份有限公司

联系人:于庆君

联系电话:0532-68602127

客服电话:(青岛)96588,(全国)

400-66-96588

公司网址:www.qdccb.com

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

22 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋

客服电话:95574

公司网址:www.nbcb.com.cn

注册地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

23 南京银行股份有限公司

联系电话:025-86775335

客服电话:96400

公司网址:www.njcb.com.cn

注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行

大厦

办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行

大厦

24 汉口银行股份有限公司

法定代表人:陈新民

联系人:曾武

联系方式:027-82656704

客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全

13

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

国)

公司网址:http://www.hkbchina.com

注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人:甘为民

联系人:孔文超

25 重庆银行股份有限公司

电话:023-63799379

传真:023-63792412

客服电话:400-70-96899

公司网址:www.cqcbank.com

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

3038 号合作金融大厦

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路

3038 号合作金融大厦

深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟

26

司 联系人:王璇

联系电话:0755-25188269

传真:0755-25188785

客服电话:4001961200

公司网址:www.4001961200.com

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞

农商银行大厦

东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良

27

司 联系人:杨亢

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

公司网址:www.drcbank.com

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

联系人:遇玺

28 哈尔滨银行股份有限公司

电话:0451-86779018

传真:0451-86779018

客服电话:95537,400-60-95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

14

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:杨黎

乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人:余戈

29

公司 电话:0991-4525212

传真:0991-8824667

客服电话:0991-96518

公司网址:www.uccb.com.cn

注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

30 渤海银行股份有限公司

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn

注册地址:石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

联系人:郑夏芳

31 河北银行股份有限公司

电话:0311-67807030

传真:0311-88627027

客服电话:400-612-9999

公司网址:www.hebbank.com

注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

法定代表人:李宏鸣

32 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

客服电话:4008896588(安徽省外)、

96588(安徽省内)

公司网址:www.hsbank.com.cn

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥

翠路 2 号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥

翠路 2 号

广东顺德农村商业银行股份有

33 法定代表人:姚真勇

限公司

联系人:胡健强

电话:0757-22386489

传真:0757-22388235

客服电话:0757-22223388

15

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.sdebank.com

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人:袁福华

联系人:李岩

34 天津银行股份有限公司

电话:022-28405684

传真:022-28405631

客服电话:4006-960296

公司网址:www.bank-of-tianjin.com

注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

法定代表人:刘建忠

重庆农村商业银行股份有限公 联系人:范亮

35

司 电话:023-67637962

传真:023-67637909

客服电话:023-966866

公司网址:www.cqrcb.com

注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6

法定代表人:李镇西

36 包商银行股份有限公司

联系人:张建鑫

联系电话:010-64816038

传真:0472-5189057

客服电话:96016

公司网址:http://www.bsb.com.cn/

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1

广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康

37

司 联系人:周兆光

电话:020-28019432

传真:020-22389031

客服电话:95313

公司网址:www.grcbank.com

16

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东

1346 号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东

1346 号

法定代表人:刘晓勇

38 珠海华润银行股份有限公司 联系人:钟春苗

电话:0756-8121095

传真:0756-8121775

客服电话:96588(广东省外加拨 0756),

4008800338

公司网址:www.crbank.com.cn

注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

法定代表人:陆向阳

江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静

39

限公司 电话:0519-80585939

传真:0519-89995066

客服电话:96005

公司网址:www.jnbank.cc

注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817

办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817

法定代表人:张宝祥

40 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林

省)

公司网址:www.jlbank.com.cn

注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行

大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行

大厦

法定代表人:吴世群

41 厦门银行股份有限公司

联系人:刘冬阳

电话:0592-2275261

传真:0592-5373973

客服电话:400-858-8888

公司网址:www.xmbankonline.com

17

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:威海市宝泉路 9 号

办公地址:威海市宝泉路 9 号

法定代表人:谭先国

联系人:刘文静

42 威海市商业银行股份有限公司 电话:0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:省内 96636、境内 4000096636

公司网址:

www.whccb.com/www.whccb.com.cn

注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号

办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号

法定代表人: 颜廷军

山东寿光农村商业银行股份有

43 联系人:周坤玉

限公司

电话:0536-5293756

传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人: 俞俊海

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人: 孔张海

44

份有限公司 电话:0575-84788101

传真:0575-84788100

客服电话:4008896596

公司网址:www.borf.cn

注册地址:中国陕西西安高新路 60 号

办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号

法定代表人:郭军

联系人:白智

45 西安银行股份有限公司

电话:029-88992881

传真:029-88992891

客服电话:4008696779

公司网址:www.xacbank.com

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

728 号

法定代表人:王兰凤

46 苏州银行股份有限公司

联系人:朱瑞良

电话:0512-69868364

传真:0512-69868370

客服电话:96067

公司网址:www.suzhoubank.com

18

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街

一号丽华大厦 A 座

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街

一号丽华大厦 A 座

法定代表人:阎俊生

47 晋商银行股份有限公司

联系人:董嘉文

电话:0351-6819579

传真:0351-6819926

客服电话:9510-5588

公司网址:www.jshbank.com

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一

段 828 号杰座大厦

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一

段 828 号杰座大厦

法定代表人:刘永生

48 华融湘江银行股份有限公司

联系人:杨舟

电话:0731-89828900

传真:0731- 89828806

客服电话:0731-96599

公司网址:www.hrxjbank.com.cn.cn

注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路

436 号

办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路

436 号

法定代表人:张建辉

49 龙江银行股份有限公司

联系人:闫勇

电话:0451-85706107

传真:0451-85706036

客服电话:4006458888

公司网址:www.lj-bank.com

注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区

乐山大道 60 号

办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐

山大道 60 号

50 广东南粤银行股份有限公司 法定代表人: 韩春剑

联系人: 张亚克

电话:020-28099071

传真:0759-2686697

客服电话:4000961818

公司网址:http://www.gdnybank.com

19

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:桂林市中山南路 76 号

办公地址:桂林市中山南路 76 号

法定代表人: 王能

联系人: 周佩玲

51 桂林银行股份有限公司

电话:0773-3810130

传真:0773-3851691

客服电话:400-86-96299

公司网址:www.guilinbank.com.cn.

注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系人:王燕玲

52 泉州银行股份有限公司

电话:0595-22551071

传真:0595-412411870

客服电话:96312

公司网址: http://www.qzccbank.com/

注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88

办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88

法定代表人:陈萍

53 成都农村商业银行股份有限公司

联系人:杨琪

电话:028-85315412

传真:028-85190961

客服电话:028-962711

公司网址:http://www.cdrcb.com/

注册地址:西安市高新技术产业开发区高新

四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室

办公地址:西安市高新技术产业开发区高新

四路 13 号

54 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社

联系人: 闫石

传真:029-88609566

客服电话:(029)96669、400-05-96669

公司网址:www.ccabchina.com

注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68

55 锦州银行股份有限公司 法定代表人:张伟

联系人:庞璐璐

电话:0416-3220085

传真:0416-3220186

客服电话:400-66-96178

20

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.jinzhoubank.com

注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西

路 99 号

办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路

99 号

浙江乐清农村商业银行股份有限 法定代表人: 高剑飞

56

公司 联系人: 金晓娇

电话:0577-61566028

传真:0577-61566063

客服电话:4008896596

公司网址:www.yqbank.com

代销券商及其他代销机构:

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址:南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

1 华泰证券股份有限公司

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

公司网址:http://www.htsc.com.cn

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄

证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

2 兴业证券股份有限公司

联系人:柯延超

联系电话:0591-38507950

客服电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

3 国信证券股份有限公司

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

21

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国

际企业大厦 C 座

4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客服电话:4008-888-888

公司网址:www.chinastock.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商

城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:杨德红

5 国泰君安证券股份有限公司

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

客服电话:4008888666

公司网址:www.gtja.com

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86

法定代表人:李玮

6 中泰证券股份有限公司

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315137

客服电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

7 海通证券股份有限公司

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

8 中信建投证券股份有限公司

联系人:权唐

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网址:www.csc108.com

22

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号

大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场

5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业

网点

公司网址:广发证券网

http://www.gf.com.cn

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业

大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业

大厦 14、16、17 层

10 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

公司网址:www.cgws.com

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A

座 38—45 层

法定代表人:宫少林

11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君

联系电话:0755-82960167

客服电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中

信证券大厦

法定代表人:张佑君

12 中信证券股份有限公司

联系人:顾凌

电话:010-60838696

传真:010-60833739

客服电话:95558

公司网址:www.cs.ecitic.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40

13 申万宏源证券有限公司 法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:021-33389888

传真:021-33388224

23

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

客服电话:95523 或 4008895523

公司网址: www.swhysc.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨

联系电话:021-22169999

客服电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交

界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、

16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣

超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

15 中国中投证券有限责任公司

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

传真 0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网址:www.china-invs.cn

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)

北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李季

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

公司网址:www.hysec.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦

1栋9层

17 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客服电话:4008001001

公司网址:www.essence.com.cn

24

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛

国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛

国际金融广场 1 号楼 20 层

18 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大

街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

19 信达证券股份有限公司

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18

号中国人保寿险大厦 12-18 层

法定代表人:祝献忠

20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵

联系电话:010-85556100

传真:010-85556088

客服电话:400-898-9999

公司网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

21 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273

客服电话:95584

公司网址: www.hx168.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大

法定代表人:杨泽柱

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

22 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务公司网址:

www.95579.com

25

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

招商银行大厦 40/42 层

23 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军

联系人:袁媛

联系电话:0755-83199511

客服电话:4008323000

公司网址:www.csco.com.cn

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:李福春

24 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网址:www.nesc.cn

注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务

大厦 7 楼

办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务

大厦 7 楼

法定代表人:李俊杰

25 上海证券有限责任公司

联系人:王芬

联系电话:021-53686888

客户服务电话:021-962518

传真:021-53686100,021-53686200

公司网址:www.962518.com

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

56 号

法定代表人:孙名扬

26 江海证券有限公司

联系人:周俊

电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

一街 8 号 7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

一街 8 号 7-9 层

27 国联证券股份有限公司

法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

26

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:www.glsc.com.cn

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1

号金源中心

28 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣

联系电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

客服电话:95328

公司网址:www.dgzq.com.cn

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街

42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

29 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988

公司网址:www.ewww.com.cn

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

30 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

联系电话:021-38637436

客服电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号

国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号

国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

31 国都证券股份有限公司

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

27

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

32 东吴证券股份有限公司

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

公司网址: www.dwzq.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

33 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发

联系人:梁微

联系电话:95396

客服电话: 95396

公司网址:www.gzs.com.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路 198 号财智中心 B1 座

34 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客服电话:95318,4008096518

公司网址:www.hazq.com

办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场

A6-7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:周存华

35 浙商证券股份有限公司

电话:021-80106041

传真:021-80106010

客服电话:95345

公司网址:www.stocke.com.cn

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号

上海环球金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号

上海环球金融中心 57 楼

36 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

电话:021-68778790

客服电话:4008209898

公司网址:www.cnhbstock.com

28

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

37 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客服电话:400-666-1618,95573

公司网址:www.i618.com.cn

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

行大厦 18 楼

38 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

客服电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦

7、8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088

号招商银行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

39 华福证券有限责任公司

联系人:郭相兴

电话:021-20655175

传真:021-20655196

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强

高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人:黄扬录

40 中山证券有限责任公司

联系人:罗艺琳

联系电话:0755-82570586

客服电话:4001022011

公司网址:http://www.zszq.com

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

41 中原证券股份有限公司

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳 范春艳

联系电话:0371-69099882

联系传真:0371-65585899

29

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

客服电话:95377

公司网址:www.ccnew.com

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证

券大厦

法定代表人:余维佳

42 西南证券股份有限公司 联系人:张煜

电话:023-63786633

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

公司网址:www.swsc.com.cn

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半

幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城

建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

43 德邦证券股份有限公司

联系人:朱磊

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:4008888128

公司网址:www.tebon.com.cn

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫

德尚 6 号楼 3 层中航证券

法定代表人:王宜四

44 中航证券有限公司

联系人:史江蕊

电话:010-64818301

传真:010-64818443

客服电话:400-8866-567

公司网址:http://www.avicsec.com/

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信

国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信

国际金融大厦

45 国盛证券有限责任公司 法定代表人:马跃进

联系人:俞驰

联系电话:0791-86283080

客服电话:4008222111

公司网址:www.gsstock.com

30

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大

厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

法定代表人:丁学东

46 中国国际金融股份有限公司

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网址:www.cicc.com.cn

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西

世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

47 大同证券有限责任公司

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客服电话:4007121212

公司网址:http://www.dtsbc.com.cn

注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际

大厦 22—24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际

大厦 22—24 层

48 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪

联系人:高洋

联系电话:010-68546709

客服电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投

资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号

东海证券大厦

49 东海证券股份有限公司

法定代表人:朱科敏

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西

信托大厦 16-17 层

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西

信托大厦 6 楼 616 室

50 西部证券股份有限公司 法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

电话:029-87406168

传真:029-87406710

客服电话:95582

31

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

公司网址:http://www.westsecu.com/

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院

1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院

1 号楼 15 层 1501

51 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客服电话:4006989898

公司网址:www.xsdzq.cn

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金

融中心 17 层

52 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.cn

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

德置地广场 F 栋 18、19 层

53 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网址:www.wlzq.com.cn

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

54 国金证券股份有限公司

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天

55 财富证券有限责任公司 国际财富中心 26 楼

法定代表人:蔡一兵

客服电话: 400-88-35316(全国)

公司网址:www.cfzq.com

32

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

方君座 D 座 14 层

办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

方君座 D 座 14 层

56 恒泰证券股份有限公司

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

客服电话:4001966188

公司网址:www.cnht.com.cn

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财

富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财

富大厦 4 楼

法定代表人:李晓安

57 华龙证券股份有限公司

联系人:邓鹏怡

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:95368

公司网址:www.hlzq.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人:王逍

58 华鑫证券有限责任公司

电话:021-64339000

传真:021-54967293

客服电话:021-32109999;029-68918888;

4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南

路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长

安兴融中心西座 11 层

59 国融证券股份有限公司

法定代表人:孔佑杰

联系人:董晶姗

客服电话:400-660-9839

公司网址:www.rxzq.com.cn

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万

丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部

法定代表人:马功勋

60 中天证券有限责任公司

联系人:王力华

联系电话:024-23280810

客服电话:4006180315

公司网址:www.stockren.com

33

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣

超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

法定代表人:赵立功

61 五矿证券有限公司

联系人:马国栋

电话:0755-83252843

传真:0755-82545500

客服电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大

连期货大厦 39 层

62 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光

联系人:谢立军

电话:0411-39991807

传真:0411-39673219

客服电话:4008-169-169

公司网址:www.daton.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯

大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28

号C座5层

法定代表人:林义相

63 天相投资顾问有限公司

联系人:李景平

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

公司网址:http://www.txsec.com

公司基金网公司网址:www.jjm.com.cn

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

64 联讯证券股份有限公司

联系人:郭晴

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

客服电话:95564

公司网址:www.lxzq.com.cn

34

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛

大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛

大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

65 东兴证券股份有限公司

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555133

客服电话:4008888993

公司网址:www.dxzq.net

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之

门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之

门B座5层

法定代表人:李刚

66 开源证券股份有限公司

联系人:黄芳

电话:029-81887063

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

公司网址:http://www.kysec.cn

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:赵大建

67 中国民族证券有限责任公司

联系人:齐冬妮

电话:010-59355807

传真:010-56437030

客服电话:4008895618

公司网址:www.e5618.com

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远

大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华远

企业号 D 座三单元

法定代表人: 李长伟

68 太平洋证券股份有限公司

联系人:谢兰

电话:010-88321613

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

公司网址:www.tpyzq.com

35

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二

段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二

段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人: 刘晓亚

69 宏信证券有限责任公司

联系人:郝俊杰

电话:028-86199278

传真:028-86199382

客服电话:4008366366

公司网址:www.hxzq.cn

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区

关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99

号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人: 余磊

70 天风证券股份有限公司

联系人:杨晨

电话:027-87107535

传真:027-87618863

客服电话:4008005000

公司网址:www.tfzq.com

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号

3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美

广场 B 座 12F

诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波

71

顾问有限公司 联系人:张裕

电话:021-38509735

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置

地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置

地大厦 8 楼

深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰

72

司 联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

36

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26

号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118

号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市

虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号

楼2楼

73 上海好买基金销售有限公司

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路

1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18

号黄龙时代广场 B 座 6F

74 杭州数米基金销售有限公司

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2

幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号

裕景国际 B 座 16 层

上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟

75

限公司 联系人:佘晓峰

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号

楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号

楼C座7楼

法定代表人:其实

76 上海天天基金销售有限公司

联系人:黄妮娟

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818188

公司网址:www.1234567.com.cn

37

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮

电新闻大厦 2 层

北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰

77

司 联系人:翟文、马林

电话:010-59601366

传真:010-62020355

客服电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂

大厦 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18

号 同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

78 浙江同花顺基金销售有限公司

联系人:吴强

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14

号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期

大厦 2 层

法定代表人:姜新

79 中期资产管理有限公司

联系人:侯英建

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客服电话:010-65807609

公司网址:http://www.cifcofund.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号

院 5 号楼 3201 内

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座

9 层 04-08

众升财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟

80

公司 联系人:付少帅

电话:010-59497361

传真:010-64788016

客服电话:400-059-8888

公司网址:www.wy-fund.com

38

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

法定代表人:王莉

81 和讯信息科技有限公司

联系人:刘洋

电话:010-85650628

传真:010-65884788

客服电话:4009200022

公司网址:licaike.hexun.com

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO

现代城 C 座 1809

宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦

82

公司 联系人:王巨明

电话:010-52855713

传真:010-85894285

客服电话:4006099200

公司网址:www.yixinfund.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦

昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚

集团(锦昌大厦)13 楼

法人:徐黎云

83 浙江金观诚财富管理有限公司

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号

高地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号

高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

84 泛华普益基金销售有限公司

联系人:邓鹏

电话:13981713068

传真:028-82000996-805

客服电话:400-8588588

公司网址:http://www.pyfund.cn

39

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

座 46 楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B

座 46 楼 06-10 单元

法定代表人:赵学军

85 嘉实财富管理有限公司

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技

园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28

号富卓大厦 16 层

深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿

86

限公司 联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363072

客服电话:400-166-1188

公司网址:https:/8.jrj.com.cn

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路

10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第

一上海中心 C 座 6 层

北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:李悦

87

司 联系人:张晔

电话:010-58845312

传真:010-58845306

客服电话:4008980618

公司网址:www.chtfund.com

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9

层 1008-1012

北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春

88

司 联系人:高静

电话:010-59158281

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

40

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉

89

司 联系人: 张旭

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:400-6262-818

公司网址:www.5irich.com

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号

陆家嘴金融服务广场 6 楼

法定代表人:刘惠

90 海银基金销售有限公司

联系人:刘艳妮

电话:021- 80133827

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富

特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8

座3层

法定代表人:燕斌

91 上海联泰资产管理有限公司

联系人:陈东

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:http://www.66zichan.com

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建

威大厦 1208

法定代表人:罗细安

92 北京增财基金销售有限公司

联系人:史丽丽

电话:010-67000988-6028

传真:010-67000988-6000

客服电话:010-67000988

公司网址:www.zcvc.com.cn

41

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号

10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

93 上海利得基金销售有限公司

联系人:曹怡晨

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:4000676266

公司网址: a.leadfund.com.cn

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19

办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7

法定代表人: 金佶

94 上海汇付金融服务有限公司

联系人: 陈云卉

电话:021-33323999

传真:021-33323837

客服电话:400-820-2819

公司网址:https://chinapnr.com

注册地址: 重庆

办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大

楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C

法定代表人: 彭文德

95 中信建投期货有限公司 联系人:万恋

电话:021-68762007

传真:021-68763048

客服电话:400-8877-780

公司网址:www.cfc108.com

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5

号楼 1 层

办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5

号楼 1 层

中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福星

96

公司 联系人:李美

电话:18810595051

传真:010-68292964

客服电话:400-600-0030

公司网址:www.bzfunds.com

42

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越

时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越

时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

97 中信期货有限公司

法定代表人: 张皓

联系人: 洪诚

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客服电话:400-990-8826

公司网址:http://www.citicsf.com

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号

楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号

楼 16 层 1603 室

北京乐融多源投资咨询有限公

98 法定代表人: 董浩

联系人:陈铭洲

电话: 18513699505

客服电话:400-068-1176

公司网址:www.jimufund.com

注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号

理想国际大厦 906 室

办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号

泰鹏大厦 12 层

北京新浪仓石基金销售有限公

99 法定代表人: 张琪

联系人: 付文红

电话:010-62675657

客服电话:010-62675369

公司网址:http://www.xincai.com

注册地址: 海南省三亚市河东区三亚河东

路海康商务 12、13 层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号

1 号楼昆泰国际大厦 12 层

法定代表人: 李科

100 阳光人寿保险股份有限公司

联系人: 高晓芳

电话: 010-59053566

传真: 010-59053700

客服电话:95510

公司网址:http://fund.sinosig.com

43

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号

惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

101 深圳富济财富管理有限公司

联系人:陈勇军

电话:0755-83999907-806

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

公司网址:www.jinqianwo.cn

注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区

百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十

一世纪大厦 A 座 303

北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫

102

司 联系人: 刘美薇

电话:010-53570572/13121820670

传真:010-59200800

客服电话:400-819-9868

公司网址:http://www.tdyhfund.com/

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号

602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石

大厦 4 楼

上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武

103

司 联系人: 葛佳蕊

电话:021-80365020

传真:021-63332523

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.lingxianfund.com

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国

睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文

广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

104 大泰金石投资管理有限公司

联系人:何庭宇

电话:13917225742

传真:021-22268089

客服电话:400-928-2266/021-22267995

公司网址:www.dtfunds.com

44

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4

号楼 40 层 4601 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号

财富中心 A 座 46 层 济安财富

济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健

105

公司 联系人:付志恒

电话:010-65309516-802

传真:010-65330699

客服电话:400-075-6663

公司网址:http://www.jianfortune.com

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼

2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1

号新华社第三工作区 5F

中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年

106

公司 联系人: 孙雯

电话:010-59336519

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院

8 号楼 C 座 1701 室

办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院

8 号楼 C 座 1701 室

鼎信汇金(北京)投资管理 法定代表人: 齐凌峰

107

有限公司 联系人:阮志凌

电话:010-82151989

传真:010-82158631

客服电话:400-158-5050

公司网址:www.9ifund.com

注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

法定代表人: 吴国华

联系人: 蔡芳

108 徽商期货有限责任公司

电话:0551-62862801

传真:0551-62865899

客服电话:4008-878-707

网址:www.hsqh.net

45

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号

1108

办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号

1108

法定代表人:王伟刚

109 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:4006199059

网址:www.fundzone.cn

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 800

号南洋商业银行大厦

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号

南洋商业银行大厦

法定代表人: 岳毅

110 南洋商业银行(中国)有限公司 联系人:刘怡

电话:021-38566500

传真:021-20337790

客服电话:8008302066,4008302066

公司网址:

http://www.ncbchina.cn/cn/index.html

111 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

3.2 登记机构

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763889

联系人:古和鹏

3.3 出具法律意见书的律师事务所

名称:北京市盈科(深圳)律师事务所

注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层

负责人:姜敏

电话:(0755)36866820

传真:(0755)36866661

46

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

经办律师:戴瑞冬、付强

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办注册会计师:薛竞、陈熹

§4 基金名称

南方顺康保本混合型证券投资基金

§5 基金的类型

保本混合型证券投资基金

§6 基金的投资目标

本基金在保障保本周期到期时本金安全的前提下,有效控制风险,追求基金资产的稳定

增值。

§7 基金的投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中

期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债

券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产支持证券、债券回购、

银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以

及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

47

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

本基金权益类资产占基金资产的比例不高于 40%;固定收益类资产占基金资产的比例不

低于 60%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

§8 基金的投资策略

本基金采用恒定比例投资组合保险策略(Constant-Proportion Portfolio Insurance,

CPPI)来实现保本和增值的目标。恒定比例投资组合保险策略不仅能从投资组合资产配置的

层面上使基金保本期到期日基金净值低于本金的概率最小化,而且还能在一定程度上使保本

基金受益于股票市场在中长期内整体性上涨的特点。

CPPI 是国际通行的一种投资组合保险策略,它主要是通过数量分析,根据市场的波动

来调整、修正风险资产的可放大倍数(风险乘数),以确保投资组合在一段时间以后的价值

不低于事先设定的某一目标价值,从而达到对投资组合保值增值的目的。在基金资产可放大

倍数的管理上,基金管理人的金融工程团队在定量分析的基础上,根据 CPPI 数理机制、历

史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告,给出放大倍数的合理上限的建

议,供基金管理人投资决策委员会和基金经理作为基金资产配置的参考。

CPPI 的投资步骤可分为:

第一步,基金管理人金融工程团队基于 CPPI 策略计算防守垫大小,根据对市场波幅的

历史数据和对未来的展望,给出最大放大倍数,并形成相应的报告。

第二步,根据金融工程报告,确定股票投资比例上限,下达给基金经理。

第三步,基金经理在股票投资比例上限之内进行股票和债券的组合管理。假设在调整时

刻 t 资产总值和底值分别为 At 和 Ft,那么在 t +Δt 时刻组合可投资于风险资产的值为 Et

+Δt= m(At–Ft),Δt 为调整所需要的交易时间,与整个投资期相比是一个很小的量。

根据 CPPI, 该保本策略成功的充分必要条件为:

风险资产在调整点之间的损失金额 ≦ 防守垫–价值底线在调整点之间的增加额

防守垫 = 风险资产投资额÷放大倍数

等价于:风险资产在调整点之间下跌比例≦1/放大倍数 m

根据 CPPI 进行资产配置是一个动态调整的过程,在投资的过程中,设定一系列的调整

点来调整资产配置比例来达到保本的目的。在基金资产可放大倍数的管理上,基金管理人的

金融工程团队在定量分析的基础上,根据 CPPI 数理机制、历史模拟和目前市场状况定期出

具保本基金资产配置建议报告,给出放大倍数的合理上限的建议,供基金管理人投资决策委

员会和基金经理作为基金资产配置的参考。

1、资产配置策略

48

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保险机制对固定

收益类资产(包括各类债券、银行存款、货币市场工具等)和权益类资产(股票、股指期货、

权证等)的投资比例进行动态调整。

本基金的资产配置策略分为两个层次:一层为对风险资产和安全资产的配置,该层次以

恒定比例组合保险策略为依据,即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过安全资产部分

所产生的收益;另一层为对风险资产部分的配置策略,依据稳健投资、风险第一的原则,以

低风险性、在保本期内具备中期上涨潜力为主要标准,构建风险资产组合。基金管理人将根

据情况对这两个层次的策略进行调整。

2、债券投资策略

本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势,深入分析国

家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行

中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,并作为债

券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行类属配置

以贯彻久期策略。对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估,评估其为组合

提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金

的债券投资策略还包括以下几方面:

(1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。这部分投资包括中长期的国

债、金融债,企业债,以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合

久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各种衍

生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收益率。

(2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金积极参与新股申

购、新股增发和配售,以获得股票一级市场的可能投资回报。

(3)利用未来可能推出的利率远期、利率期货、利率期权等金融衍生工具,有效地规

避利率风险。

3、股票投资策略

本基金注重对股市趋势的研究,在股票投资限额内,精选优势行业和优势个股,控制股

票市场下跌风险,分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则,以低风险性、在保

本周期内具备中期上涨潜力为主要标准,构建股票组合,同时兼顾股票的流动性。

根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业,以最低

的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中,本基金注重宏观经济景气状况及

所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找增长空间较大、持续性较

强的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业,结合动态分析行业发展周期、与上下游关

系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。

49

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

在个股的选择上,首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低

对股票池内的股票进行排名,累加三项排名得到综合排名,取综合排名靠前的股票构建股票

组合,进行组合投资。

本基金通过选择风险低的股票,保证组合的稳定性;通过选择具中期上涨潜力的股票,

保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动性

风险。

4、股指期货投资策略

本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金在股指

期货投资中主要遵循有效管理投资策略,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对

现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产

进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

(1)利用股指期货调整风险资产的比例和投资组合的β值

本基金管理人将根据 CPPI 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比

例。在需要调整风险资产的头寸时,本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调

整。当需要增加风险资产头寸时,通过做多股指期建立多头头寸;反之,当需要降低风险资

产头寸时,通过做空股指期货建立股指期货空头头寸。另一方面,本基金管理人还将利用股

指期货调整投资组合的β值,利用股指期货在弱市中降低风险资产组合的β值,在强市中提

高风险资产组合的β值,以提升组合的业绩表现。

(2)α策略

在投资组合中分离出系统风险,寻求具有长期稳定的超额收益的投资品种,并利用股指

期货规避股票市场的系统风险。

本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配

置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

5、权证投资策略

本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债

申购而获得的权证,以获取这部分权证带来的增量收益。同时,本基金将在严格控制风险的

前提下,以价值分析为基础,主动进行部分权证投资。

今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程

序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

50

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

§9 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:人民币两年期定期存款利率(税后)+0.5%。

本基金是保本型基金,保本周期为两年,以“人民币两年期定期存款利率(税后)+0.5%”

作为本基金的业绩比较基准,在投资期限上较为类似,并且能够使本基金投资人判断本基金

的风险收益特征。

人民币两年期定期存款利率以中国人民银行公布的金融机构人民币两年期存款基准利

率为准。若中国人民银行调整该利率,则本基金自调整生效之日起使用新的利率。若将来中

国人民银行停止公布金融机构人民币两年期存款基准利率,基金管理人将根据四大国有银行

公布并执行的人民币两年期存款利率的算术平均值重新计算人民币两年期定期存款利率。四

大国有银行指中国工商银行、中国银行、中国建设银行和中国农业银行。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监

会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

§10 基金的风险收益特征

本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,预期收益和预期风险高

于货币市场基金,低于股票基金和一般混合基金。

§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

9.1 报告期末基金资产组合情况

51

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 67,690,655.22 2.73

其中:股票 67,690,655.22 2.73

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,716,585,421.40 69.18

其中:债券 1,716,585,421.40 69.18

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 682,728,775.43 27.51

8 其他资产 14,316,488.43 0.58

9 合计 2,481,321,340.48 100.00

9.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

9.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 1,214,710.00 0.05

B 采矿业 - -

C 制造业 36,099,993.64 1.46

电力、热力、燃气及水生产和供

D 3,694,505.00 0.15

应业

E 建筑业 9,696,929.23 0.39

F 批发和零售业 5,688,421.76 0.23

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 3,964,404.25 0.16

J 金融业 2,074,539.34 0.08

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 2,795,240.00 0.11

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 2,461,912.00 0.10

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

52

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 67,690,655.22 2.73

9.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

明细

序 占基金资产净值

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 002781 奇信股份 204,545 6,772,484.95 0.27

2 002353 杰瑞股份 205,600 3,616,504.00 0.15

3 002792 通宇通讯 77,621 3,412,219.16 0.14

4 002050 三花股份 442,900 3,180,022.00 0.13

5 600600 青岛啤酒 108,800 3,122,560.00 0.13

6 002251 步步高 242,629 3,018,304.76 0.12

7 002344 海宁皮城 268,000 2,795,240.00 0.11

8 600755 厦门国贸 408,900 2,670,117.00 0.11

9 002029 七匹狼 251,500 2,648,295.00 0.11

10 600068 葛洲坝 417,300 2,512,146.00 0.10

9.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 220,160,417.30 8.89

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 164,198,843.70 6.63

5 企业短期融资券 1,310,541,000.00 52.92

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 21,685,160.40 0.88

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,716,585,421.40 69.32

9.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资

明细

序 占基金资产净值比

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

号 例(%)

1 011699042 16 国电集 2,000,000 200,020,000.00 8.08

53

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

SCP001

16 大连港

2 011699155 1,500,000 150,255,000.00 6.07

SCP001

16 苏交通

3 011699169 1,500,000 150,150,000.00 6.06

SCP003

16 龙源电

4 011699040 1,500,000 150,135,000.00 6.06

力 SCP001

16 国开证

5 071648001 1,000,000 100,090,000.00 4.04

券 CP001

9.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持

证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

9.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资

明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

9.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金参

与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金在股指期

货投资中主要遵循有效管理投资策略,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,

通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值

水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

9.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

9.11 投资组合报告附注

9.11.1

54

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

9.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

9.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 288,894.66

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 14,027,593.77

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 14,316,488.43

9.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

9.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序 流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况

股票代码 股票名称

号 允价值(元) 值比例(%) 说明

1 002353 杰瑞股份 3,616,504.00 0.15 重大事项

§12 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

南方顺康

净值增 业绩比较基 业绩比较基

净值增长率 (1)- (2)-

阶 段 长率标 准收益率 准收益率标

(1) (3) (4)

准差(2)(3) 准差(4)

55

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

2015.11.26-2015.1

0.50% 0.07% 0.25% 0.01% 0.25% 0.06%

2.31

2016.01.01-2016.0

0.00% 0.11% 0.65% 0.01% -0.65% 0.10%

3.31

自基金成立起至今 0.50% 0.10% 0.90% 0.01% -0.40% 0.09%

§13 基金的费用概览

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金相关账户的开户及维护费用;

9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.3%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.3%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核

对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

保本周期内,保证费由基金管理人从基金管理费收入中列支。到期操作期间及过渡期不

计提管理费。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

56

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核

对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

到期操作期间及过渡期不计提托管费。

3、若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,基金份额持有人将所持有本

基金份额转为变更后的“南方顺康灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额,管理费按前

一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提,托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计

提。计算方法同上。

上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资人的需求

设置基金管理费率的结构和水平。

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托

管费率,无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

57

南方顺康保本混合型证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要

1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。

2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”

进行了更新。

3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。

4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更

新,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。

5、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。

6、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。

7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新。

8、在“基金的投资”部分,对“转型后的投资目标、范围、理念、策略”进行了更新,

对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。

9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。

10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。

11、在“附件:保证合同”部分,对“附件:保证合同”进行了更新。

12、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

2016 年 6 月 30 日

58

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