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汇添富理财14天:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

来源:巨潮网 2016-08-13 11:21:03
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汇添富理财 14 天债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2016 年第 2 号)

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】842

号文核准募集。本基金基金合同于 2012 年 7 月 10 日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全

面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风

险,等等。本基金是短期理财债券型基金,属证券投资基金中的较低预期风险较

低预期收益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基投

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资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证

监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资

人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,

其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基

金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基

金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书更新截止日为 2016 年 7 月 10 日,有关财务数据和净值表现截

止日为 2016 年 3 月 31 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明

书所载的财务数据未经审计。

一、基金管理人

(一) 基金管理人简况

名称:汇添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼

法定代表人:李文

成立时间: 2005 年 2 月 3 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2005]5 号

注册资本:人民币 11762.2978 万元

联系人:李鹏

联系电话:021-28932888

股东名称及其出资比例:

股东名称 股权比例

东方证券股份有限公司 39.96%

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上海上报资产管理有限公司 22.53%

东航金控有限责任公司 22.53%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 14.98%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科

长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人

民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金

财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理

总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。

肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东

航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东

航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际

金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经

理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任

上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专

刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。

张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量

经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级

分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总

监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届

发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管

理有限公司董事长。

韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生,

哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中

心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通

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银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分

行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。

林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学

博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院

院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师

事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学

会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学

(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学

(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲

师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与

法律系教授,博导,系主任。

杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博士。

现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研

究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目

《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日

报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金

斯大学访问学者。

2、监事会成员

任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、

非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经

理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新

投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

王如富先生,监事,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册

会计师。现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申

银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划

发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战

略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金

控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任

公司,东航集团财务有限责任公司。

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王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕

士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航

空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。

现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公

司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询

有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

3、高管人员

李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任

中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营

业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份

有限公司,现任公司副总经理。

娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金融经济学硕士。曾在

赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公

司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代

表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理

工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。

袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华

夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金

经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监

督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份

有限公司副总经理、投资决策委员会主席。

李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财经大学经济学博士,

历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富

基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察

长。

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4、基金经理

(1)现任基金经理

蒋文玲女士,国籍:中国。上海财经大学经济学硕士。10 年证券从业经验。

曾任汇添富基金汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。2012 年 11 月 30 日

至 2014 年 1 月 7 日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。2014 年 1 月加入

汇添富基金,历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014 年 4 月 8

日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28 天债券基金的基金经理助理;2014 年 4

月 8 日至今任汇添富多元收益债券基金、汇添富实业债债券基金的基金经理助

理,2015 年 3 月 10 日至今任汇添富现金宝货币基金、汇添富理财 14 天债券基

金、汇添富优选回报混合基金的基金经理。

(2)历任基金经理

王栩先生, 2012 年 7 月 10 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 14 天债券

型证券投资基金的基金经理。

5、投资决策委员会

主席:袁建军先生(副总经理)

成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总

经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

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联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北

京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全

部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为

国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐

全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了

良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通

国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经

营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大

的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广

大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务

优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007

年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审

计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、

内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉

进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最

佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民

银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保

障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境

外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管

业务系统。

2、主要人员情况

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中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、

高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服

务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内

外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

放式证券投资基金共 321 只。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932823

传真:(021)50199035

联系人:陈卓膺

客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)

网址:www.99fund.com

(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

2、代销机构

1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

电话:010-66106912

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

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2) 中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

3) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

4) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

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网址:http://www.bankcomm.com/

6) 招商银行股份有限公司

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

开放式基金咨询电话:95555

开放式基金业务传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

7) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:孔丹

客服电话:95558

联系人:方爽

电话:010-65556689

传真:010-65550827

网址:http://bank.ecitic.com

8) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:倪苏云、虞谷云

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

9) 深圳发展银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

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电话:(0755)82088888

联系人:张青

客服电话:95501

公司网站:www.sdb.com.cn

10) 兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

公司网址:www.cib.com.cn

法人代表:高建平

客服电话:95561

11) 中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人: 唐双宁

联系人: 朱红

电话:010-63636153

传真:010-63636157

客服电话:95595

网址:www.cebbank.com

12) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

法定代表人:董文标

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:董云巍

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

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注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

14) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:王曦

电话:010-66223584

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

15) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人: 吴建

联系人:郑鹏

传真:010-85238680

客户服务热线:95577

华夏银行公司网站: www.hxb.com.cn

16) 上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

开放式基金咨询电话:021-962888

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开放式基金业务传真:021-68476111

联系人:夏雪

联系电话:021-68475888

网址:www.bankofshanghai.com

17) 广发银行股份有限公司

注册地址:广州农林下路 83 号

法定代表人:李若虹

客户服务热线:400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

18) 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:021-38637673

传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网址:http://bank.pingan.com

19) 宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人: 陆华裕

开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)

联系人: 胡技勋

联系电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

网址:www.nbcb.com.cn

20) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

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法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576666

传真:021-50105124

客服电话:021-962999 4006962999

公司网站:www.srcb.com

21) 杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108309

传真:0571-85151339

联系人:严峻

客户服务电话:0571-96523 400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

22) 南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

23) 温州银行股份有限公司

注册地址: 温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人: 邢增福

电 话:0577-88990082

传 真:0577-88995217

24) 江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市洪武北路 55 号

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办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

联系人:田春慧

客户服务电话:95319

网址:www.jsbchina.cn

25) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

客户服务电话:95541

联系人:王宏

联系电话:022-58316666

传真:022-58316569

网址:www.cbhb.com.cn

26) 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

联系人:王超

联系电话:0451-86779007

传真:0451-86779218

客服电话:95537、400-60-95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

27) 天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人:王金龙

联系人:杨森

电话:022-28405330

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传真:022-28405631

客服电话:4006-960296

网站:www.bank-of-tianjin.com

28) 金华银行股份有限公司

办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

公司网址:http://www.jhccb.com.cn/

法定代表人:徐雅清

电话:400-7116668、0579-96528

传真:86-0579-82178300

29) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:常州市延陵中路 668 号

办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼

法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:0519-89995066

传真:0519-89995170

客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc

30) 包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

邮政编码:014030

法定代表人: 李镇西

电 话:0472-5189051 传 真:0472-5189057

31) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

传真:0571—87923222

客户服务热线:96592

16

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邮编:310009

网址:www.urcb.com

E—MAIL:urcb@urcb.com

32) 大华银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层

办公地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层

法定代表人:黄一宗

电话:021-60618888

传真:021-68860908

联系人:王珺

客户服务电话:400 888 6826

网址:www.uobchina.com.cn

33) 恒丰银行股份有限公司

恒丰银行股份有限公司

注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

邮政编码:264000

注册资本: 16.9 亿

法定代表人: 蔡国华

34) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人:俞俊海

电话:0575-84788101

传真:0575-84788100

35) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

客服电话:4008296596

网址:www.lwrcb.com

17

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36) 锦州银行股份有限公司

注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

法定代表人:张伟

电话:0416-3220085

传真:0416-3220186

37) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

代销机构简称: 乐清农商银行

客服电话:4008896596

网站:www.yqbank.com

38) 爱建证券有限责任公司

注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:郭林

电话:021-32229888

传真:021-68728703

联系人:戴莉丽

客户服务电话:021-63340678

网址:www.ajzq.com

39) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

开放式基金咨询电话:0755-82558305

开放式基金业务传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

统一客服电话:4008001001

公司网站地址:www.essence.com.cn

40) 渤海证券股份有限公司

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住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451709

传真:022-28451892

联系人:胡天彤

网址:www.bhzq.com

客户服务电话:400-6515-988

41) 上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:张大力

客户服务电话:68777877

公司网站:http://www.shhxzq.com

42) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人:蔡一兵

咨询电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

43) 财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:徐轶青

电话:0571-87822359

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公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

44) 长城国瑞证券有限公司

地址:厦门市莲前西路 2 号

客户服务电话:0592-5163588

公司网址:www.xmzq.cn

45) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com

46) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

法定代表人:杨泽柱

客服热线:95579 或 4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

网站:www.95579.com

47) 大同证券有限责任公司

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

邮政编码:030012

咨询电话:4007121212

电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn

网站地址:www.dtsbc.com.cn

48) 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

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法定代表人: 姚文平

开放式基金咨询电话:4008888128

开放式基金业务传真:021-68767032

联系人:叶蕾

联系电话:021-68761616-8522

网址:www.tebon.com.cn

49) 第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

开放式基金咨询电话:4008881888

开放式基金业务传真:0755-82485081

网址:www.fcsc.cn

50) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客户服务电话:4006000686 0431-85096733

网址:www.nesc.cn

51) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

电话:021-63325888

传真:021-63326729

21

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客户服务热线:95503

东方证券网站:www.dfzq.com.cn

52) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客服电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

53) 东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

54) 东兴证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

基金销售联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

公司网址:http://www.dxzq.net/

55) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

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法定代表人:雷杰

全国统一客服热线:95571

方正证券网站:www.foundersc.com

56) 光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人: 薛峰

联系人: 刘晨、李芳芳

电话: 021-22169999

传真: 021-22169134

客户服务电话: 95525、4008888788、10108998

公司网址: www.ebscn.com

57) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

联系人:黄岚

服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

58) 广州证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:刘东

开放式基金咨询电话:020-961303

开放式基金业务传真:020-88836654

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

公司网站:http://www.gzs.com.cn

59) 国都证券有限责任公司

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注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

开放式基金咨询电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

60) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人:张雅锋

电 话:0755-83709350

传 真:0755-83704850

公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

61) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

客户服务电话:400-660-0109

网址:www.gjzq.com.cn

62) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:雷建辉

基金业务对外联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

联系传真:0510-82830162

公司网址:www.glsc.com.cn

客服电话:95570

63) 国泰君安证券股份有限公司

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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务热线:400-8888-666 / 95521

网址:www.gtja.com

64) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人:何如

基金业务联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

全国统一客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

65) 国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路 179 号

办公地址:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

开放式基金咨询电话:全国:95578

开放式基金业务传真:0551—2272100

联系人:陈琳琳

网址:www.gyzq.com.cn

66) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021- 23219100

联系人:李笑鸣

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客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

67) 恒泰长财证券有限责任公司

注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33

办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33

法定代表人:赵培武

联系人:吴德森

电话:0431-82951765

传真:0431-82946531

网站:www.cczq.net

客服热线:0431-82951765

68) 恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:王旭华

联系电话:0471-4972343

网址:www.cnht.com.cn

69) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

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联系人:李巍

70) 红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

电 话:0871-3577398

传 真:0871-3578827

71) 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:甘霖

客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)

网址:www.hazq.com

72) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

电话: 021-6877-8056

传真: 021-6877-8113

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

73) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

邮政编码:350003

联系人:张腾

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联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

公司网址:www.hfzq.com.cn

74) 华龙证券有限责任公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

客服电话:0931-96668、400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

75) 华融证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人: 祝献忠

开放式基金咨询电话:400-898-9999

联系人: 李慧灵

联系电话:010-58315221

传真:10-58568062

网址:www.hrsec.com.cn

76) 华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、

24 层、25 层、26 层

法定代表人:马昭明

基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸

联系电话:0755-82492000

联系传真:0755-82492962

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公司网址:www.lhzq.com

客服电话:95513

77) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系人:程高峰、万鸣

客服电话: 95597

网址:www.htsc.com.cn

78) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券

邮编:200030

法定代表人:洪家新

电 话:021-64339000

传 真:协议 021- 54967293 清算 021- 54967279 运营 021- 54967280

公司网址:http://www.cfsc.com.cn/

79) 江海证券有限公司

代销机构:江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

80) 联讯证券有限责任公司

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注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层

法定代表人:徐刚

联系人:丁宁

联系电话:010-64408252

网址:www.lxzq.com.cn

81) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务

总部市场营销部产品销售部

法定代表人: 赵大建

开放式基金咨询电话: 400-889-5618

联系人:李微

联系电话:010-59355941

传真:010-66553791

网址:www.e5618.com

82) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

法定代表人:谢永林

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

网址:http://www.pingan.com

83) 齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

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电话:0531-68889155

传真:0531-6889185

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

84) 北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

电话:010-57418829

传真:010-57569671

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-678-5095

85) 日信证券有限公司

注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:孔佑杰

联系人:文思婷

联系电话:010-83991737

网址:www.rxzq.com.cn

86) 瑞银证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:刘弘

电话:010-5832-8112

传真:010-5832-8748

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

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网址:www.ubssecurities.com

87) 山西证券股份有限公司

办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

88) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

法定代表人:龚德雄

联系人:张瑾

客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)

公司网站:www.962518.com

89) 申万宏源证券有限公司

中文名称: 申万宏源证券有限公司

英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.

注册资本:人民币 330 亿元

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

国际互联网网址: www.swhysc.com

联系人:黄莹

32

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90) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:卢长才

联系人:袁媛

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

网站: www.csco.com.cn

客服热线:0755-83199511

91) 太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客服电话:400-665-0999

公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100

太平洋证券网站:www.tpyzq.com

92) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

邮政编码:430024

联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863

93) 天源证券经纪有限公司

注册地址:西宁市城中区西大街 11 号

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人: 林小明

电 话:0755-33331188

传 真:0755-33329815

94) 万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

33

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办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

咨询电话:400-8888-133

接收传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

邮箱:wangxin@wlzq.com.cn

95) 五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层

法定代表人:张永衡

电 话:0755-82545555

公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

96) 西藏同信证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

联系人:汪尚斌

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

97) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

客户服务电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

98) 湘财证券有限责任公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

电话:021-68634518

34

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传真:021-68865680

联系人:赵小明 021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

99) 新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

开放式基金咨询电话:400-698-9898

开放式基金业务传真:010-83561094

联系人: 孙恺

联系电话:010-83561149

网址:www.xsdzq.cn

100) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

101) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

客服电话:95562

业务联系电话:0591-38162212

公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

35

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102) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

开放式基金咨询电话:4008-888-888

开放式基金业务传真:010-66568990

联系人:田薇

联系电话:010-66568430

网址:www.chinastock.com.cn

103) 英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:赵文安

联系人:王睿

电话:0755-83007069

传真:0755-83007167

客服电话:4008-698-698

网址:www.ydsc.com.cn

104) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:林生迎

客户服务电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

105) 浙商证券有限责任公司

36

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注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

电话: 0571-87901908、0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:刘虹、谢项辉

客户服务电话:0571-967777

公司网址:www.stocke.com.cn

106) 中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

联系人:戴蕾

客户服务电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

107) 中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电 话:010-65051166

传 真:010-85679535

公司网址:http://www.cicc.com.cn

108) 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

联系人:李珍

注册资金:人民币 13.55 亿元

法人代表:吴永良

联系电话:0755-82943755

37

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客服电话:4001022011

109) 中天证券有限责任公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

法定代表人:马功勋

联系人:袁劲松

联系电话:024-23280842

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

联系人:袁劲松

110) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

111) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人姓名:王常青

基金业务对外联系人:权唐

联系电话:400-8888-108

38

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联系传真:010-65182261

公司网址:www.csc.com.cn

客服电话:400-8888-108

112) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法人代表:沈强

联系人:王霈霈

联系电话:95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

113) 中信证券股份有限公司

注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

传真:010-60833739

联系人:顾凌

公司网址:www.cs.ecitic.com

114) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

115) 中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

39

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联系人:李丹

电话:021-68604866

传真:021-50372474

客户服务电话:021-68604866

公司网址:www.bocichina.com

116) 中原证券股份有限公司

公司名称:中原证券股份有限公司

地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服电话:0371-967218、4008139666

联系人:程月艳 范春艳

联系电话:0371--69099882

联系传真: 0371--65585899

网址: www.ccnew.com

117) 天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

联系电话:010-66045152

客服电话: 010-66045678

传真: 010-66045518

天相投顾网址: http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

118) 江苏金百临投资咨询有限公司

注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

办公地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

法定代表人:费晓燕

电 话:0510-82758877

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传 真:0510-88555858

119) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

法定代表人:马令海

订购热线:4009-945-899

客服中心:0755-88399099

传真号码:0755-88394677

新兰德网站:http://www.new-rand.cn/

120) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客服电话:4008-773-772

联系人:周轶

电话:021-20835789

传真:021-20835885

网址:www.5ifund.com

121) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人: 林松

联系人:高雪

电话:0592-3122719

传真:0592-8060771

客户服务电话:400-6980-777

网址:www.dkhs.com

122) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

41

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办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

电话:021-38600735

传真:021-38509777

123) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系电话: 0755-33227950

客服电话: 4006-788-887

传真: 0755-82080798

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

124) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

注册资本: 人民币伍千万元

法定代表人: 其实

电 话:021-54509998

传 真:021-64385308

125) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电 话:021-58870011

传 真:021-68596919

公司网站:http://www.howbuy.com/

126) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

42

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办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

电话:021-60897840

传真:0571-26698533

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

127) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021—20691861

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

128) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

邮 编:310012

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

传 真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

129) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人: 闫振杰

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电 话:010-62020088

传 真:010-62020088-8002

130) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

电话: 021-50583533-3006

传真: 021-50583633

客服电话: 400-005-6355

网址: www.leadfund.com.cn

131) 中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人: 路瑶

电话: 010-65807865

传真: 010-65807868

客服电话: 95162 4008888160

网址:www.cifcofund.com

132) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

电话:0571-56028620

传真:0571-56899710

客户服务电话:400-068-0058

公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

133) 北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

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办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人: 梁蓉

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:010-88067525

网站:www.5irich.com

134) 泛华普益基金销售有限公司

注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

电话:028-82000996

传真:028-82000996-805

客服电话:4008-588-588

网址: http://www.pyfund.cn/

135) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

公司网站:www.yixinfund.com

服务热线:400-6099-200

客服邮箱:service@yixinfund.com

136) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人:王斐

电话:010-59393923

传真:010 -59393074

客服电话:400-808-0069

网址:www.wy-fund.com

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137) 北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

联系人:孙晋峰

网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811

138) 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407

服务热线:4006 877 899

联系方式:0755-3337 6922

传真号码:0755-3306 5516

客服邮箱:service@tenyuanfund.com

139) 深圳宜投基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局

综合办公楼 A 栋 201

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

电话:0755-88607645

传真:0755-88603185

140) 一路财富(北京)信息科技有限公司

名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

邮政编码:100033

注册资本: 5000 万元人民币

法定代表人:吴雪秀

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电 话:010-88312877

传 真:010-88312099

141) 海银基金销售有限公司

网址:www.fundhaiyin.com

客服电话:400-808-1016

142) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

电话:010-68998820-8188

传真:010-88381550

143) 北京君德汇富投资咨询有限公司

北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

电话:65181028

传真:65174782

144) 北京恒久浩信投资咨询有限公司

北京恒久浩信投资咨询有限公司

客服电话:4006-525-676

网站:www.haofuns.com

145) 上海联泰资产管理有限公司

名 称:上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

邮政编码:200335

注册资本:2000 万人民币

法定代表人:燕斌

47

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电 话:021-51507071

传 真:021-62990063

146) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

泰诚财富基金销售(大连)有限公司

客服电话:4006411999

网站:www.taichengcaifu.com

147) 上海汇付金融服务有限公司

名 称:上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

邮政编码:200010

注册资本: 2000 万人民币

法定代表人:张皛

电 话:021-33323998

传 真:021-33323993

148) 上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

149) 北京乐融多源投资咨询有限公司

名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

邮政编码:100022

注册资本: 2000 万元人民币

法定代表人: 董浩

48

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电 话:010-56409010

150) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

组织形式: 有限责任公司

存续期间: 持续经营

联系人: 宁博宇

电 话: 021-20665952

传 真: 021-22066653

151) 大泰金石投资管理有限公司

大泰金石投资管理有限公司

客服电话:4009282266

网站: www.dtfunds.com

152) 珠海盈米财富管理有限公司

名 称:珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203

邮政编码:510308

注册资本:2432.4311 万元人民币

法定代表人:肖雯

电 话:020-89629021

传 真:020-89629011

153) 中信建投期货有限公司

注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

邮编:400014

49

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电话:023-86769605

网址:www.cfc108.com

154) 中信期货有限公司

中信期货有限公司

客服电话:400-990-8826

网站:www.citicsf.com

155) 徽商期货有限责任公司

徽商期货有限责任公司

客服电话:4008878707

网站:www.hsqh.net

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:汇添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932888

传真:(021)50199035

联系人:韩从慧

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:吕红、黎明

联系人:吕红

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

50

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首席合伙人:吴港平

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

邮政编码:100738

公司电话:(010)58153000

公司传真:(010)85188298

签章会计师:蔺育化、汤骏

业务联系人:汤骏

四、基金的名称

本基金名称:汇添富理财 14 天债券型证券投资基金。

五、基金的类型

本基金为短期理财债券型证券投资基金。

六、基金的投资目标

本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,努力追求绝对收益,为

基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金投资于法律法规允许的金融工具包括:现金、通知存款、一年以内(含

一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含

397 天)的债券、期限在一年以内(含一年)的债券回购、中期票据、资产支持

证券、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券,及法律法规或

中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

51

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程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩余期限控制在

134 天以内,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提

下,提高基金收益。

1、利率策略

本基金采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券组合,并管理组合风险。

首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求,判断宏观经济与

流动性状况及其变化趋势,进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行

研判,从而判断金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度

的综合分析,确定投资组合的久期配置,制定出具体的投资策略。

具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济

变量指标、分析宏观经济情况,建立经济前景的情景模拟,进而判断财政政策、

货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变

化趋势,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模拟。

在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的

时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的

均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临

的历史分位,然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲

线参数变动的程度和概率,确定组合的平均剩余期限,并据此动态调整投资组合。

2、信用策略

本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情

况,对其信用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债

主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用

评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(公司背景+公司行业地位+企业

盈利模式+公司治理结构和信息披露状况+企业财务状况)-“外部支持”(外

部流动性支持能力+债券担保增信)-“得到评分”的评级过程。其中,定量分

52

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

析主要是指对企业财务数据的定量分析,定量分析主要包括四个方面:盈利能力

分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有

非定量信息的分析和研究,它是对定量分析的重要补充,能够有效提高定量分析

的准确性。

本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性。因此,

通过全面的信用分析,我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额

收益的投资品种,为信用产品的实时交易提供参考。本基金还会对宏观经济、行

业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪,并快速做出反应,及时有效地抓

住信用利差变化带来的市场交易机会。

除了跟踪债券自身的信用变化以外,本基金还会定期研究各评级、各期限信

用利差的变化趋势,分析它们的相对投资价值,确定各类债券的投资比例和期限

选择。

3、个券选择策略

本基金认为普通债券的估值,主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益

率曲线的基础上,及时发现偏离市场收益率的债券,并找出因投资者偏好、供求、

流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因;同时,基于收益率曲线判断出定

价偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,选择出估值较低的债券品种。

对于含回售条款的债券,本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债

券,并在回售日前进行回售或者卖出。

4、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,在

履行适当程序后,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的

投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的

前提下,谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具

进行套利、避险交易,控制基金组合风险,并通过灵活运用趋势投资策略获取收

益。

(二)投资决策依据和投资程序

1、投资决策依据

(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

(2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响;

53

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

(3)企业信用评级;

(4)国家货币政策及债券市场政策;

(5)商业银行的信贷扩张。

2、投资决策机制

本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管

理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、固定收益分析师、

数量分析师和基金经理,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群

策群力,为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。

3、投资决策程序

本基金具体的投资决策机制与流程为:

(1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率

的走向,提交策略报告。

(2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲

线预测的分析报告。

(3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。

(4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。

(5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决

策委员会审议。

(6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。

(7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品

种,灵活采取各种策略,构建投资组合。

(8)集中交易室执行交易指令。

(三)投资限制

1、本基金不得投资于以下金融工具:

(1)股票;

(2)可转换债券;

(3)剩余期限(或回售期限)超过 397 天的债券;

(4)信用等级在 AAA 级以下的企业债券;

(5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,但市场条件发生变化后

另有规定的,从其规定;

(6)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券;

(7)中国证监会禁止投资的其他金融工具。

54

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制。

2、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 134 天;

(2)投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例,合计不得

超过基金资产净值的 10%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%;

(5)存款银行仅限于有基金托管资格、基金代销资格以及合格境外机构投

资者托管人资格的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,

不得超过基金资产净值的 30%;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存

款,不得超过基金资产净值的 5%;

(6)本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动

利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%;

(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金

资产净值的 20%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类

资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资

于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证

券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

(8)本基金投资的短期融资券的信用评级,应不低于以下标准:

1)国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别;

2)根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券,其发行人最近三年的信

用评级和跟踪评级具备下列条件之一:

3)国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别;

4)国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别(例如,

若中国主权评级为 A-级,则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级)。

5)同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的,以国内信用级别

55

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

为准。

6)本基金持有短期融资券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,

应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持。

(9)中国证监会规定的其他比例限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内

进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起两周内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

之日起开始。

若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受

上述规定限制。

3、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管

人发行的股票或者债券;

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。

56

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托

管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告。

十、基金的风险收益特征

本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基

金、混合型基金及普通债券型证券投资基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4

月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 固定收益投资 9,998,945.97 10.79

其中:债券 9,998,945.97 10.79

-

资产支持证券 -

-

2 买入返售金融资产 -

其中:买断式回购的买入

- -

返售金融资产

银行存款和结算备付金

3 81,812,228.96 88.25

合计

4 其他资产 898,555.28 0.97

5 合计 92,709,730.21 100.00

57

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.2 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 2.05

其中:买断式回购融资 2.05

序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)

2 报告期末债券回购融资余额 - -

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资

产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

注:本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。

1.3 基金投资组合平均剩余期限

1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 23

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 64

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 15

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

注:本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 134 天”,

本报告期内,本基金未发生超标情况。

1.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净

序号 平均剩余期限

值的比例(%) 值的比例(%)

1 30 天以内 83.17 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

2 30 天(含)-60 天 20.57 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

3 60 天(含)-90 天 - -

其中:剩余存续期超过 397 - -

58

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

天的浮动利率债

4 90 天(含)-180 天 6.50 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

5 180 天(含)-397 天(含) - -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

合计 110.24 -

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 9,998,945.97 10.83

其中:政策性金融债 9,998,945.97 10.83

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 同业存单 - -

8 其他 - -

9 合计 9,998,945.97 10.83

剩余存续期超过 397 天的

10 - -

浮动利率债券

1.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)

值比例(%)

1 150413 15 农发 13 100,000 9,998,945.97 10.83

1.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次

-

报告期内偏离度的最高值 0.1905%

报告期内偏离度的最低值 0.0044%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1089%

59

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.8 投资组合报告附注

1.8.1

本基金估值采用摊余成本法计价,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率

每日计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。

1.8.2

本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券,

不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。

1.8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.8.4 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 269,583.70

4 应收申购款 628,971.58

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 898,555.28

十二、基金的业绩

60

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

汇添富理财 14 天债券 A

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增长

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

率(1)

(2) 率(3) 准差(4)

2012 年 7 月 10 日

(基金合同生效

1.3295% 0.0014% 0.6455% 0.0000% 0.6840% 0.0014%

日)至 2012 年 12

月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

2013 年 12 月 31 4.0620% 0.0043% 1.3500% 0.0000% 2.7120% 0.0043%

2014 年 1 月 1 日至4.4777% 0.0102% 1.3500% 0.0000% 3.1277% 0.0102%

2014 年 12 月 31

2015 年 1 月 1 日至

2015 年 12 月 31 2.8152% 0.000107 1.3500% 1.83E-19 1.4652% 0.000107

2012 年 7 月 10 日

(基金合同生效

13.9311% 0.0089% 5.1286% 0.0000% 8.8025% 0.0089%

日)至 2016 年 3

月 31 日

汇添富理财 14 天债券 B

阶段 净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增长

率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

率(1)

(2) 率(3) 准差(4)

2012 年 7 月 10 日

(基金合同生效

1.4722% 0.0014% 0.6455% 0.0000% 0.8267% 0.0014%

日)至 2012 年 12

月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

2013 年 12 月 31 4.3647% 0.0043% 1.3500% 0.0000% 3.0147% 0.0043%

2014 年 1 月 1 日至 4.7812% 0.0102% 1.3500% 0.0000% 3.4312% 0.0102%

2014 年 12 月 31

2015 年 1 月 1 日至

3.0750% 0.000107 1.3500% 1.83E-19 1.7250% 0.000107

2015 年 12 月 31

61

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

2012 年 7 月 10 日

(基金合同生效

15.1278% 0.0089% 5.1286% 0.0000% 9.9992% 0.0089%

日)至 2016 年 3

月 31 日

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较图

汇添富理财 14 天债券 A

汇添富理财 14 天债券 B

十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

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汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金的销售服务费;

4、基金合同生效后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7、基金的证券交易费用;

8、基金财产拨划支付的银行费用;

9、证券账户开户费用和银行账户维护费;

10、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.27 %÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.08%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基

63

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)基金销售服务费

本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%,对于由 B 类降级为 A

类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的

下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率。

本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B

类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的

下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率。

各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金销售服务费

E 为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权

委托书,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,分

别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(4)上述(一)中 4 到 10 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相

应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的,可以从认购费中列支。

4、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

正文第九章“基金的申购与赎回”相应内容。

2、赎回费用

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汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

正文第九章“基金的申购与赎回”相应内容。

3、转换费用

基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

正文第九章“基金的申购与赎回”相应内容。

十四、对招募说明书更新部分的说明

一、“重要提示”部分:

更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

二、“三、基金管理人”:

更新了基金管理人的相关信息。

三、“四、 基金托管人”:

更新了基金托管人的相关信息。

四、“五、相关服务机构”:

更新了相关服务机构的相关信息。

五、“十、基金的投资”部分:

更新了基金投资组合报告。

六、“十一、基金的业绩”部分:

更新了基金业绩表现数据。

七、“二十三、其他应披露事项”部分:

更新了 2016 年 1 月 11 日至 2016 年 7 月 10 日期间涉及本基金的相关公告。

汇添富基金管理股份有限公司

2016 年 8 月 13 日

65

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