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建信新兴:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

来源:巨潮网 2016-08-16 17:20:53
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建信新兴市场优选混合型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

2016年第2号

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

境外投资顾问:信安环球投资有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

境外托管人:布朗兄弟哈里曼银行

二〇一六年八月

建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2011年3月4日证监许可[2011]316

号文核准募集。本基金合同已于2011年6月21日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据

基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额

的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、

《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基

金合同》。

本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因

素产生波动。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充

分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意

愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基

金投资中出现的各类风险,一是全球投资的特殊风险,包括新兴市场投资

风险、法律和政治风险、政府管制风险等;二是投资工具风险,包括股票

风险、债券风险、衍生品风险、正回购/逆回购风险等;三是基金投资的一

般风险,包括积极管理风险、流动性风险、操作或技术风险、交易结算风

险等。投资有风险,投资者在认购(申购)本基金前,请仔细阅读本基金

的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的

业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2016年6月20日,有关财务数据和净值

表现截止日为2016年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基

金托管人复核。

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

一、基金的名称

本基金名称:建信新兴市场优选混合型证券投资基金

二、基金的类型

本基金类型:混合型基金

三、基金的投资目标

通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的上市

公司股票,在分散投资风险的同时追求基金资产的长期增值。

四、基金的投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括股票和其他权益类证

券、现金、债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其中,股票及其他

权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募

股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行

存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;中长期政

府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会

认可的国际金融组织发行的证券;中国证监会认可的境外交易所上市交易

的金融衍生产品等。

本基金为混合型基金,投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于

60%,现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产

的比例不高于 40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金

资产净值的 5%。本基金不低于 80%的股票资产投资于注册地或主要经济活

动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券,“主要经济活动在新兴

市场国家或地区”指主营业务收入的至少 50%来自于新兴市场国家或地区;

“新兴市场国家或地区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在

履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

五、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI

Emerging Markets Index (Net Total Return))。

摩根士丹利资本国际新兴市场指数是按照自由流通市值调整方法编制

的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数,是适合作为全球新兴市场投资业

绩比较基准的指数。

截至 2010 年 12 月 31 日,该指数的国家或地区分布情况如下表所示:

国家/地区 权重

中国(不含 A 股) 1 17.26%

巴西 15.83%

韩国 13.79%

台湾地区 11.45%

印度 7.98%

南非 7.81%

俄罗斯 6.41%

墨西哥 4.52%

马来西亚 2.84%

印度尼西亚 2.29%

土耳其 1.51%

智利 1.68%

泰国 1.69%

波兰 1.60%

哥伦比亚 0.80%

秘鲁 0.71%

匈牙利 0.36%

埃及 0.47%

菲律宾 0.52%

捷克共和国 0.32%

摩洛哥 0.15%

如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数

或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基

金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

并及时公告。

1 指数中的“中国股票”包括 H 股、红筹股、香港内地其他股票以及 B 股。

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

六、基金的投资策略

本基金在投资策略方面,将采取自上而下的资产配置与自下而上的证

券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合

等多种方式进行投资组合的构建(见图 1)。

股 资

与 产

个 与

券 行

选 投资组合

投资组合 业

择 配

研究支持

研究支持

图1 投资组合构建的过程

在大类资产、区域和行业资产配置方面,本基金综合运用定量和定性

分析手段,评估证券市场当期系统性风险以及可预见的未来时期内大类资

产、区域和行业资产的预期风险和收益水平,并参考业绩比较基准,制定

本基金的大类资产、区域和行业资产的超配或低配比例,以达到降低风险、

提高收益的目的。

在大类资产配置方面,本基金将主要依据金融市场的风险收益状况、

仓位调整成本等确定股票资产的投资比例;当股票市场系统性风险增大时,

本基金将降低股票资产的投资比例。在区域资产配置方面,本基金将主要

依据各个国家或地区的经济发展状况、国家主权债务风险等确定各个国家

或地区的投资比例,本基金优先配置于国家经济发展前景看好、负债状况

良好的国家。在行业资产配置方面,本基金将主要依据全球经济走势和经

济周期等确定各个行业的投资比例。本基金优先配置于发展前景良好、景

气程度高的行业。

本基金在上述资产配置的基础上,对资产配置的比例进行动态管理,

通常情况下,基金管理人将定期根据市场变化,以研究结果为依据对当前

资产配置进行评估并作资产配置的再平衡及调整。

在股票投资方面,本基金通过分析全球各区域市场、政治经济环境,

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

运用定量分析和定性分析相结合的方法,对上市公司业绩的基本面、成长

性和投资价值进行综合评估。采取“自下而上”的选股策略,通过深入研

究和实地调研精选出核心投资品种,构建投资组合。

作为混合型基金,债券投资不是本基金的投资重点,仅在股票市场系

统性风险过高时,本基金将考虑投资债券品种并举行海外投资决策会议,

决定当期债券投资比重和策略。本基金将衍生品投资作为风险管理工具,

在适当的时候运用衍生品投资来降低投资组合面临的市场风险。在多币种

管理策略方面,本基金将主要通过将资产分散投资于多个币种来减少汇率

风险,在必要时也会对主要汇率风险进行套保。

本基金严格执行一套可持续的、可复制的投资流程,由选股创造超额

收益并通过严格风险控制保持超额收益。

1、大类资产配置策略

本基金综合运用定量和定性分析手段,判断股票和债券等大类资产的

预期风险和收益水平及其相关性,并根据现代投资组合理论综合考虑仓位

调整成本等因素,确定最优大类资产配置。本基金重点关注的定量和定性

分析指标包括:重点区域住房市场、PMI 领先指标、消费者信心指标、资

本开支、就业数据、通胀指标、资本市场估值水平及各国货币及财政政策

等。

基金管理人在比较股票、债券及货币市场的收益水平,考察其估值的

相对吸引力,对其未来收益水平、风险状况等关键因素进行预测,并在市

场当前均衡收益的基础上,将研究人员的专业判断与市场客观状况相结合,

形成资产配置的优化结果。

通常情况下,基金管理人将以月度为周期,根据市场变化,以研究结

果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。特殊情况下(如市场发

生重大突发事件或预期将产生剧烈波动),基金管理人也会对本基金在股

票、债券、现金等资产之间的配置比例进行及时调整,以达到降低风险及

提高收益的目的。

2、资产的区域配置

(1)区域配置策略

本基金将根据全球经济以及区域经济发展、不同国家或地区经济体的

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

宏观经济变化和经济增长情况,以及各证券市场的表现、全球资本的流动

情况,挑选部分特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象,增加该

目标市场在资产组合中的配置比例。

本基金在国家和地区配置方面,将动态跟踪 MSCI 新兴市场指数中各

国家或地区的权重,对其估值水平及风险收益特征进行研究并结合风险预

算确定超配和低配比例。同时,为了使投资研究有效覆盖所有上市公司,

本基金还将对各个国家及地区上市公司在境外交易所上市情况和存托凭证

可替代性进行分析。

本基金力争在控制调整成本的同时,实现资产在国家或地区间的有效

配置以及在重点投资区域的最优配置,构建具备持续增长潜力的资产组合。

本基金强调在严格控制投资风险的前提下进行区域资产配置,原则上不对

单一国家或地区进行过大的超配或低配。本基金秉承研究创造价值的投资

理念,当研究支持不足以覆盖某些市场时,将对该类市场实行指数化投资

策略。本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。

(2)投资的主要市场

本基金仅投资于业绩比较基准指数所覆盖的国家或地区,并且将考察

这些国家或地区的区域代表性、经济权重、估值水平及可投资性等因素,

其中对某一国家或地区可投资性的考察主要包括该国家或地区市场进入便

利性、交易清算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。

3、行业资产配置策略

本基金通过行业分析系统,运用多种指标对各个行业进行综合分析评

估,并在大类资产配置和区域资产配置框架下确定行业资产配置方案。行

业评估指标包括:行业基本面指标(如行业销售状况及利润率等)、政策支

持因素、行业风格(前周期、后周期、防御型)及行业估值等。

本基金将动态跟踪业绩比较基准指数,结合行业分析,考虑市场相关

度并基于行业风险预算确定行业资产的具体超配和低配比例。

4、股票投资组合策略

在确定国家、地区和行业配置比例的基础上,本基金将根据目标证券

市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。

本基金强调对具有良好流动性、基本面发生积极变化、具有良好市场预

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

期甚至可能超出市场预期、并具有合理估值水平的股票进行发掘。在选股

过程中,结合研究员的研究成果和境外投资顾问全球研究平台中的选股模

型(如图 2 所示)对股票进行系统评估,以此为基础,构建股票池,投资

与研究团队对所选择的股票进行研究和筛选,形成投资组合。基金管理人

将根据自身研究实力安排研究重点,着重于海外中国股票的调研;对于新

兴市场(中国以外)组合部分,将主要参考境外投资顾问的个股投资建议。

高超的股票选择

基本面改变

α

预期 估值

严谨的风险管理

图2 选股模型

5、固定收益类投资组合策略

本基金为混合型基金,以股票等权益类证券作为主要投资对象,但在

必要情况下(如股票市场系统性风险过高),也将部分投资于安全性较高、

流动性较好的债券或债券(指数)基金。本基金管理人海外投资团队拥有

海外债券投资经验。本基金将举行海外投资决策会议决定当期债券投资的

比重和策略,并由海外投资部负责提供研究支持;境外投资顾问也将在必

要时提供具体的研究支持。

6、衍生品投资组合策略

为了规避风险、实现投资组合的风险管理,本基金在必要时将适度投

资金融衍生工具,包括掉期、期权、股指期货等。其中,在出现市场准入

限制性情况时,本基金可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场;

期权则主要用于套期保值;股指期货投资既可用于套期保值,也可以用于

在保持现金仓位的前提下提高投资收益。

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

7、多币种管理策略

多币种国际化投资可有效分散汇率风险,有助于在同一风险水平上提

高组合收益。进行国际化的多币种投资将意味着本基金资产将以多币种的

形式存在。

由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品,组合资产将涉及除

人民币以外的港币、美元、欧元等多种货币。本基金将主要通过将资产分

散投资于多个币种来减少汇率风险,在必要时也会对主要汇率风险进行套

保。

七、风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与

货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投

资品种。

八、投资决策依据和决策程序

1、投资决策机制

本基金管理人海外投资决策委员会是境外投资管理业务的最高决策机

构;海外投资总监全面负责公司的境外投资、研究工作,并向海外投资决

策委员会报告;基金经理负责基金的日常投资运作;境外投资顾问主要就

基金的投资策略和证券选择定期提出意见与建议,供基金管理人决策参考。

2、投资管理流程

本基金的投资程序由资产配置、组合构建、交易执行、风险管理与业

绩评估四个阶段组成:

(1)资产配置

本基金的资产配置由基金管理人决定。境外投资顾问为基金管理人提

供总体投资策略建议,包括大类资产配置、区域资产配置以及行业资产配

置建议。

境外投资顾问定期参加基金管理人召开的投资策略会议。基金经理与

境外投资顾问的相关基金经理之间建立一对一联系,并定期进行观点交流。

(2)组合构建

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本基金的组合构建由基金管理人负责。基金管理人在参考境外投资顾

问提供的总体投资策略建议的基础上,决定本基金组合构建和调整策略。

同时,基金管理人以自身研究平台为主,并参考境外投资顾问的个股分析

及建议,进行股票选择与组合构建。

(3)交易执行

本基金的交易指令由基金管理人负责下达。基金管理人将直接发送交

易指令到境外投资顾问的交易平台,由境外投资顾问的交易员通过经纪商

执行。经纪商的选择和交易分配由基金管理人负责。

(4)风险管理与业绩评估

本基金的风险管理与业绩评估由基金管理人负责。境外投资顾问提供

风险管理与业绩评估的平台与系统方面的技术支持,基金管理人根据法律

法规、监管机构和境外市场的监管要求以及《基金合同》规定,制定风险

管理制度,并负责风险管理措施的有效实施;基金管理人定期或不定期对

组合进行绩效归因分析,并由境外投资顾问提供相关协助,为投资决策提

供依据。

根据全球证券市场投资环境变化以及投资操作的需要,或基金管理人

更换或撤销境外投资顾问,基金管理人可对上述投资管理流程做出调整,

并在招募说明书更新中公告。

九、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016

年 7 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日,本报告所列财务数

据未经审计。

1 、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)

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1 权益投资 52,197,609.96 81.81

其中:普通股 44,809,811.60 70.23

优先股 - 0.00

存托凭证 7,387,798.36 11.58

房地产信托凭证 - 0.00

2 基金投资 3,537,959.93 5.54

3 固定收益投资 - 0.00

其中:债券 - 0.00

资产支持证券 - 0.00

4 金融衍生品投资 - 0.00

其中:远期 - 0.00

期货 - 0.00

期权 - 0.00

权证 - 0.00

5 买入返售金融资产 - 0.00

其中:买断式回购的买入

- 0.00

返售金融资产

6 货币市场工具 - 0.00

银行存款和结算备付金合

7 7,162,973.93 11.23

8 其他资产 907,628.33 1.42

9 合计 63,806,172.15 100.00

2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

中国香港 44,533,440.16 70.75

美国 7,664,169.80 12.18

合计 52,197,609.96 82.93

3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

非必需消费品 4,358,190.62 6.92

必需消费品 376,738.54 0.60

能源 4,384,029.76 6.97

金融 16,174,849.41 25.70

医疗保健 276,371.44 0.44

工业 2,872,353.57 4.56

信息技术 15,226,068.30 24.19

材料 1,415,777.95 2.25

电信服务 6,002,937.12 9.54

公用事业 1,110,293.25 1.76

合计 52,197,609.96 82.93

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及

存托凭证投资明细

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

注:所用证券代码采用 ISIN 代码。

占基金资产

公司名称 (英 公司名称 国 数 量 公允价值(人民

序号 证券代码 所在证券市场 净值比例

文) (中文) 家 (股) 币元)

(%)

(地

区)

TENCENT 国

1 腾讯控股 KYG875721634 香港证券交易所 41,200 6,200,904.34 9.85

HOLDINGS LTD 香

CHINA MOBILE 国

2 中国移动 HK0941009539 香港证券交易所 57,000 4,318,690.24 6.86

LTD 香

BANK OF CHINA 国 1,206,

3 中国银行 CNE1000001Z5 香港证券交易所 3,184,961.94 5.06

LTD-H 香 000

ALIBABA

阿里巴巴

GROUP 美

4 集团控股 US01609W1027 纽约证券交易所 5,247 2,767,159.38 4.40

HOLDING-SP 国

有限公司

ADR

CHINA

国 416,00

5 PETROLEUM & 中国石化 CNE1000002Q2 香港证券交易所 1,991,039.23 3.16

香 0

CHEMICAL-H

CHONGQING

重庆农村 国 549,00

6 RURAL CNE100000X44 香港证券交易所 1,839,318.21 2.92

商业银行 香 0

COMMERCIAL-H

NETEASE 纳斯达克证券交 美

7 网易公司 US64110W1027 1,402 1,796,355.21 2.85

INC-ADR 易所 国

中国海洋 国 187,00

8 CNOOC LTD HK0883013259 香港证券交易所 1,537,500.05 2.44

石油 香 0

CHINA

中国海外 国

9 OVERSEAS HK0688002218 香港证券交易所 72,000 1,507,637.88 2.40

发展 香

LAND & INVEST

SUNNY 舜宇光学 国

10 KYG8586D1097 香港证券交易所 54,000 1,253,031.69 1.99

OPTICAL TECH 科技 香

5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

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资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支

持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍

生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投

资明细

占基金资

基金 公允价值(人民

序号 基金名称 运作方式 管理人 产净值比

类型 币元)

例(%)

Hang Heng I

HANG SENG

交易型开放 nvestment M

1 H-SHARE INDEX ETF 2,119,068.80 3.37

式指数 anagement L

ETF

td

VANECK VanEck Vect

交易型开放

2 VECTORS ETF ors ETF Tru 693,093.02 1.10

式指数

RUSSIA ETF st

VANGUARD FTSE 交易型开放 The Vanguar

3 ETF 526,000.05 0.84

EUROPE ETF 式指数 d Group

ISHARES MSCI BlackRock F

交易型开放

4 BRAZIL CAPPED ETF und Advisor 199,798.06 0.32

式指数

E s

10、投资组合报告附注

(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立

案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

(3) 其他各项资产构成

名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 628,163.31

4 应收利息 217.24

5 应收申购款 125,829.73

6 其他应收款 153,418.05

7 待摊费用 -

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8 其他 -

9 合计 907,628.33

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

十、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:建信基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

设立日期:2005年9月19日

法定代表人:许会斌

联系人:路彩营

电话:010-66228888

注册资本:人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批

准设立。

公司的股权结构如下:

股东名称 股权比例

中国建设银行股份有限公司 65%

美国信安金融服务公司 25%

中国华电集团资本控股有限公司 10%

本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金

投资者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经

营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过

股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和

基金资产的投资运作。

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董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董

事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事

会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定

权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事

会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员

尽职情况。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

许会斌先生,董事长,2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董

事长。自 2011 年 3 月至 2015 年 5 月,出任中国建设银行批发业务总监;

自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长;自 1994 年

5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任,零售业务部副总

经理,个人银行部副总经理,营业部主要负责人、总经理,个人银行业务

部总经理,个人银行业务委员会副主任,个人金融部总经理。许先生是高

级经济师,并是国务院特殊津贴获得者,曾荣获中国建设银行突出贡献奖、

河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大

学本科毕业。

孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有限责任公司总裁,兼建信资

本管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得

长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建

设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行

业务部副总经理。

曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990

年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券

部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京

分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款

与投资部总经理助理。

张维义先生,董事,现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

治经济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA

工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有

限公司业务发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集

团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资

产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。

袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981

年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理,加拿大

丰业银行资本市场部高级经理,香港铁路公司库务部助理司库,香港置地

集团库务部司库,香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首

席营运官。

殷红军先生,董事,现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。

1998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任

中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资

咨询部副经理(主持工作)、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体

制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控

股有限公司副总经理。

李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。

1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研

究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际

财务有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经

理,新华资产管理股份有限公司总经理。

王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银

保诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保诚保险有限公司首席行政员,

美国国际保险集团亚太区资深副总裁, 美国友邦保险(加拿大)有限公司总

裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学

位。

伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,

兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融

法专业委员会副主任。

2、监事会成员

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王雪玲女士,监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管

理人员工商管理专业,高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处

职员;中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处

长、处长、行长助理、副行长;中国建设银行总行机构业务部副总经理。

2015 年 10 月起任公司监事会主席。

方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。

曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保

险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新

加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责

任公司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士,

2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计

师事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财

务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财

务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控

股有限公司企业融资部经理。

吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管

理部总经理兼综合管理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管

理系,获得学士学位;2001 年毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕

士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员,高级经理助理,建

信基金管理公司人力资源管理部总监助理,副总监,总监。

安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总

经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。历任中

国建设银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术管理部北京开发

中心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总监助理、副总监,

信息技术部执行总监、总监。

刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副

总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。1997 年毕业于中国

人民大学会计系,获学士学位;2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士

学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司

监察稽核部。

3、公司高管人员

孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。

张威威先生,副总裁。1997年毕业于大连理工大学,获学士学位;2003

年毕业于大连理工大学,获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资

处科员、主任科员;中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副

经理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任市场营销部副总监(主持工

作)、总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任建信基金管理副总

裁。

曲寅军先生,副总裁。1996 年毕业于中国人民大学,获学士学位;1999

年毕业于中国人民大学,获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、

副主任科员;团委主任科员;重组改制办公室高级副经理;行长办公室高

级副经理。2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综

合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。

2013 年 8 月至今,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、

总经理,并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。

4、督察长

吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学

位;1999 年毕业于财政部财政科学研究所,获经济学硕士学位。1992 年 7

月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设

银行总行,先后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券

业务,曾任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。

2006 年 3 月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书兼综合管理部总监。

2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。

5、本基金基金经理

赵英楷先生,量化衍生品及海外投资部总经理。美国哥伦比亚大学商

学院 MBA,曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证

券公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理;2010 年 3 月

加入建信基金管理有限责任公司,历任海外投资部执行总监(主持工作)、

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总监。2011 年 4 月 20 日起任建信全球机遇股票型证券投资基金基金经理;

2011 年 6 月 21 日起任建信新兴市场股票基金基金经理;2012 年 6 月 26 日

起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。

6、海外投资决策委员会成员

孙志晨先生,总裁。

赵乐峰先生,总裁特别助理。

赵英楷先生,海外投资部总经理。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

十一、境外投资顾问

(一)基本情况

名称:信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.)

注册地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490

办公地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490

成立日期:1998 年 10 月 13 日

监管机关批准文号:801-55959

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

联系人:Barbara McKenzie

电话:001-515-362-2800

公司网址:www.principalglobal.com

(二)简要介绍

信安环球投资有限公司是信安金融集团的成员公司。信安集团成立于

1879年,是美国最大的养老金管理机构之一,也是《财富》500强企业,在

全球拥有超过1.46万雇员,为全球1,920万企业、个人和机构客户提供多元

化的金融产品和服务,包括退休和投资服务、人寿和健康保险以及银行服

务。信安集团在亚洲、欧洲、澳洲、拉丁美洲和美国等地的十八个国家设

有机构。

由于公司主要致力于资产管理,信安环球投资有限公司的目标可以概括

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为:提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。

截至2015年9月30日,信安环球投资有限公司共有员工1,772名,资产管

理规模为3,410亿美元。

信安环球投资有限公司组织架构如图所示:

信安环球投资有限公司

战略规划及附 投资精品店运 美国分销 国际分销 财务部

属机构运作 作部

固定收益 房地产

权益投资部 投资部 投资部

信安环球投资公司业务成长迅速,从资产管理规模来看,2001年为831

亿美元,到2014年3月底增长到3,176亿美元。同时,信安环球投资有

限公司将通过维护和扩展现有的客户关系,开发新的机构客户来实现

资产管理规模的持续增长。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比较

净值增

净值增 较基准 基准收益

阶 段 长率标 ①—③ ②—④

长率① 收益率 率标准差

准差②

③ ④

2011 年 6 月 21 日

-15.10% 0.80% -17.92% 1.71% 2.82% -0.91%

—2011 年 12 月 31 日

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2012 年 1 月 1 日

16.02% 0.90% 17.03% 0.95% -1.01% -0.05%

—2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日

-7.82% 0.84% -5.36% 0.90% -2.46% -0.06%

—2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日

-3.52% 0.69% 0.24% 0.71% -3.76% -0.02%

—2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日— -16.67% 1.54% -10.95% 1.13% -5.72% 0.41%

2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日—

-1.51% 1.28% 8.87% 1.24% -10.38% 0.04%

2016 年 6 月 30 日

2011 年 6 月 21 日 -28.10% 1.05% -11.65% 1.08% -16.45% -0.03%

—2016 年 6 月 30 日

注:同期业绩比较基准计价以人民币计价。

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十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金的管理费;

(2)基金的托管费;

(3)基金信息披露费用;

(4)基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、

税务顾问或代理服务费、追索费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议

的规定,由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出

金额支付,列入或摊入当期基金费用;

(7)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何

税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各

项有关的任何利息、罚金及费用)(简称“税收”);

(8)基金的银行汇划费用;

(9)与基金有关的诉讼、追索费用;

(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列

支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣

除。。

2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费

两部分,其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签

订的《投资顾问合同》中进行约定。

基金管理费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。计算方法如

下:

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H=E×1.8%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非估值

日后第一个估值日的 E

基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含

当日)的管理费,累计至月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送

基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.35%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E

为非估值日后第一个估值日的 E

基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含

当日)的托管费,累计至月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送

基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

本条第 1 款第(3)至第(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支

付。

(二)基金销售时发生的费用

本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本

招募说明书“八、基金的募集”中的相关规定。本基金申购费、赎回费的

费率水平、计算方式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“十、基

金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规

则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。

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(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师

费、信息披露费用等费

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金

管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,

除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和

基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定报刊和网站等媒

介上公告,并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在

地中国证监会派出机构备案。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法

律、法规执行。

十四、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:易会满

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注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均

年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生

以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家

提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学

的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的

服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管

理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形

象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括

证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII

资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司

定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管

理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内

率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的

托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 555 只。

自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管

人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》

等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的

国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

评。

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十五、境外托管人

本 基 金 的 境 外 托 管 人 为 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 ( Brown Brothers

Harriman & Co.)。

(一)基本情况

名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)

地址:140 Broadway New York, NY 10005

法定代表人:Douglas A. Donahue (Managing Partner)

组织形式:合伙制

存续期间:持续经营

成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银

行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH

开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。

目前全球员工约 5 千人,在全球 17 个国家和地区设有分支机构。

BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。

(二)托管业务及主要人员情况

布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在

全球范围内,该部门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲,该

部门由本行合伙人 Taylor Bodman 及 William Rosensweig 先生领导。

作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托

管网络覆盖近一百个市场。截至 2013 年 12 月 31 日,托管资产规模达到了

3.7 万亿美元,其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增

长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已逾 25 年,亚洲服务管理

资产近 6 千亿美元。

投资者服务部是公司最大的业务,拥有近 3800 名员工。我们致力为客

户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,

真正做到“以客户为中心”。

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡

获殊荣,包括∶

1, :《全球托管人》

Global Custodian - 2013 Mutual Fund Administration Survey:《全球托

管人》2013 全球共同基金行政服务调查

#1 Fund Administrator ranked in three or more regions:‘共同基金

行政

服务第一名 ’

Top Rated in 11 categories:在 11 个类别中获得最高评价

Global Custodian - 2013 Agent Bank Survey in Major Markets Survey:

《全球托管人》2013 主要市场代理银行调查

BBH was declared a Top Rated provider of US Custody services:

BBH 被评为‘顶级美国托管服务商’

BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past

20 years:BBH 在该机构过去 20 年的评比中已 19 年获此殊荣

Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey:《全球托管人》2013

年证券借贷业务调查

#2 Securities Lending - Global Category:全球类别第二名

Global Custodian - 2012 Global Custody Survey :《全球托管人》2012

年全球

托管调查

#1 for Institutional Investors:机构投资者服务第一名

#2 for Fund Managers:基金经理服务第二名

Top rated in 9 categories:在 9 个类别中名列前茅

2, : 《全球投资人》

Global Investor - 2013 Global Custody Survey :《全球投资人》- 2013

年全球托管调查

#1 Mutual Fund Managers: Americas (unweighted and weighted):

美洲地区共同基金服务第一名

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#1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Overall (weighted):

30 亿美元管理资产以上的基金管理人总体服务第一名

#1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Americas

(weighted):30 亿美元管理资产以上的美洲基金管理人服务第一

#2 Asset Managers with AuM over $3 billion : EMEA (weighted):

30 亿美元管理资产以上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服

务第二名

Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey:《全球投资人》-2013

外汇服务调查

#1 Overall (weighed by AUM) :总体排名第一名(按资产规模)

3, :《ETF Express》

ETF Express - 2012 etfexpress Awards :《ETF Express》-2012 年 ETF

基金

服务评比调查

‘Best US ETF Administrator’: 荣获‘美国 ETF 基金最佳服务

商’

4, :《ICFA 国际托管及基金行政》

‘2011 年美洲地区服务供应商评比’中被评为‘最佳共同基金托

管机构’

5, :《R&M 调查》

‘2012 年全球托管业务调查’中被评为‘专业机构’类别第一名

(使用 5 家以上托管机构的客户)

(三)境外托管人的职责

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1、安全保管受托财产;

2、计算境外受托资产的资产净值;

3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受

托资产的资金账户以及证券账户;

5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、

交易信息;

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

十六、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。

(1)直销柜台

名称:建信基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人:许会斌

联系人:郭雅莉

电话:010-66228800

(2)网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投

资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司

网址:www.ccbfund.cn。

2、代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

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法定代表人:王洪章

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(3)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

公司网址:www.abchina.com

(4)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客服电话:95566

网址:www.boc.cn

(5)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

网址:www.95559.com.cn

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

客户服务电话:95555

30

建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

传真:0755-83195049

网址:www.cmbchina.com

(7)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪琦

传真:010-83914283

客户服务电话:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn

(8)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:万建华

客服电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

(9)中信证券股份有限公司

地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服电话:95558

网址:www.citics.com

(10)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

客服电话:10108998

网址:www.ebscn.com

(11)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:宫少林

客户服务热线:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

(12)珠海盈米财富管理有限公司

31

建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人:肖雯

客户服务热线:020-89629066

网址:http://www.yingmi.cn/

(13)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

客服电话:0755-82288968

网址:www.cc168.com.cn

(14)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

法定代表人:王开国

客户服务电话:400-8888-001,(021)962503

网址:www.htsec.com

(15)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

客户服务电话:4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(16)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-8888-108

公司网址:www.csc108.com

(17)中泰证券有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

客户服务热线:95538

网址: www.qlzq.com.cn

32

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(18)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:矫正中

客户服务电话:0431-96688、0431-85096733

网址:www.nesc.cn

(19)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:王春峰

客户服务电话: 4006515988

网址:www.bhzq.com

(20)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼

法定代表人:孙树明

客户服务电话:020-95575

网址:www.gf.com.cn

(21)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人:黄金琳

客服热线:0591-96326

网址:www.gfhfzq.com.cn

(22)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

客服热线:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(23)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268

法定代表人:兰荣

客户服务电话: 4008888123

网址:www.xyzq.com.cn

33

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(24)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

客服热线:4008866338

网址:stock.pingan.com

(25)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第

18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18

层至21层

法定代表人:龙增来

开放式基金咨询电话:4006008008

网址: www.china-invs.cn

(26)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层

法定代表人:牛冠兴

客户服务电话:0755-82825555

网址:www.axzq.com.cn

(27)国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志

客户服务热线:400-8888-777

网址:www.gyzq.com.cn

(28)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

法定代表人:陈有安

客户服务电话:4008-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(29)中信证券(山东)有限责任公司

34

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注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人:杨宝林

客服电话:0532-95548

网址:www.citicssd.com

(30)华泰证券股份有限公司

地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

客户咨询电话:025-84579897

网址:www.htsc.com.cn

(31)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南

路358号大成国家大厦20楼2005室

法定代表人:李季

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(32)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:郁忠民

客服电话:021-962518

网址:www.962518.com

(33)财富证券股份有限公司

注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人:周晖

客户服务电话:0731-4403340

网址:www.cfzq.com

(34)东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

法定代表人:朱科敏

客服热线:4008888588

网址:www.longone.com.cn

35

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(35)申万宏源证券有限公司

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

客服电话:95523或4008895523

网址:www.sywg.com

(36)浙商证券股份有限公司

办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

法定代表人:吴承根

客服电话:0571-967777

网址:http://www.stocke.com.cn

(37)九州证券经纪有限公司

注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

法定代表人:林小明

客服电话:0755-33331188

网址:www.tyzq.com.cn

(38)广州证券有限责任公司

注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

法定代表人:邱三发

客服电话:020-88836999

网址:www.gzs.com.cn

(39)红塔证券有限责任公司概况

住所:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人:况雨林

客服电话:0871-3577930

网址:http://www.hongtastock.com/

(40)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦

法定代表人:何如

客户服务电话:95536

36

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网址:www.guosen.com.cn

(41)中信期货有限公司

地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305、14层

法定代表人:张皓

客服电话:400 9908 826

网址:http://www.citicsf.com

(42)上海常量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人:张跃伟

客服电话:400 820 2899

网址:http://www.erichfund.com

(43)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话: 4006788887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(44)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话: 4000766123

网址:www.fund123.cn

(45)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人:杨文斌

客户服务电话: 400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(46)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人:其实

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客户服务电话: 4001818188

网址:www.1234567.com.cn

(47)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客户服务电话: 4009200022

网址:www. Licaike.com

(48)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(49)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:4008188866

网址:www.shengshiview.com

(50)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人:梁越

客户服务电话:4007868868

网址:www.chtfund.com

(51) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

法定代表人:张皛

客户服务电话:400-820-2819

网址:www.chinapnr.com

(52) 北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人: 梁洪军

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客户服务电话:400-819-6665

网址: www.buyforyou.com.cn

(53) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com/

(54)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人:郭坚

客户服务电话:400-821-9031

网址: www.lufunds.com /

(55) 北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

法定代表人:董浩

客户服务电话:400-068-1176

网址: www.jimufund.com/

(56) 深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

法定代表人:齐小贺

客户服务电话:0755-83999913

网址: www.jinqianwo.cn/

(57) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

法定代表人:肖雯

客户服务热线:020-89629066

网址:http://www.yingmi.cn/

(58)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻

深圳市前海商务秘书有限公司)

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法定代表人:TAN YIK KUAN

客户服务热线:400-684-0500

网址:https:// www.ifastps.com.cn

(59)北京汇成基金销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

客户服务热线:010-56282140

网址:www.fundzoe.cn

(60)上海利得基金销售有限公司

地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:沈继伟

客户服务热线:400-033-7933

网址:www.leadbank.com.cn

(61)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人: 丁学东

客户服务热线:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代

理销售本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:建信基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人:许会斌

联系人:郑文广

电话:010-66228888

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

住所:上海市浦东银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

联系人:黎明

电话:010-66555050转1026

传真:010-66555060

经办律师:秦悦民 黎明

(四)审计基金资产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

执行事务合伙人:李丹

联系人:陈熹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:薛竞、陈熹

十七、对招募说明书更新部分的说明

1、更新了“四、基金投资(十四)基金的投资组合”。

2、更新了“五、基金管理人”的“基金管理人概况”信息。

3、更新了“十、基金的业绩”部分的数据。

4、“十八、基金托管人”,更新了托管人的相关信息。

5、“二十、相关服务机构”,更新了代销机构及注册登记机构的相关信

息;

6、“二十四、其他应披露事项”,增加了本次更新招募书时段内涉及本

基金以及基金管理人的相关临时公告事项。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说

明书正文,可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn

41

建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

建信基金管理有限责任公司

二〇一六年八月十六日

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