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农业精选:更新招募说明书(2017年第2号)

来源:巨潮网 2017-09-02 00:00:00
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前海开源沪港深农业主题精选灵活

配置混合型证券投资基金(LOF)

招募说明书(更新)

(2017 年第 2 号)

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:中国银河证券股份有限公司

截止日:2017 年 7 月 20 日

招募说明书(更新)

重要提示

前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基

金”)由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 6 月 8 日至 2016

年 7 月 6 日,前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大

会,会议审议通过了《关于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型相关事项的议

案》,同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为前海开源沪港深农业主题精选

灵活配置混合型证券投资基金(LOF),其基金类别、基金费率、投资目标、投资范围和投

资策略等相关事宜均发生变更;基于该等变更,基金合同亦进行相应修改。上述基金转型事

项已于 2016 年 7 月 8 日经持有人大会表决通过生效,自 2016 年 7 月 20 日起,《前海开源

沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《前海开源中

证大农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备

案,但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动

性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险

等。本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于

货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票,需承担汇率风

险以及境外市场的风险。

本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违

约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,

可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能

无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收

益造成影响。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承

担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

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招募说明书(更新)

特别风险揭示:本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,本基金基

金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进

行投资的可能。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 20

日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。

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招募说明书(更新)

目 录

一、绪言..................................................................... 4

二、释义..................................................................... 5

三、基金管理人.............................................................. 10

四、基金托管人.............................................................. 20

五、相关服务机构 ............................................................ 23

六、基金的历史沿革 .......................................................... 40

七、基金的存续.............................................................. 41

八、基金份额的上市交易 ...................................................... 42

九、基金份额的申购与赎回 .................................................... 44

十、基金的投资.............................................................. 55

十一、基金的财产 ............................................................ 67

十二、基金资产的估值 ........................................................ 68

十三、基金的费用与税收 ...................................................... 74

十四、基金的收益分配 ........................................................ 76

十五、基金的会计与审计 ...................................................... 78

十六、基金的信息披露 ........................................................ 79

十七、风险揭示.............................................................. 85

十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .................................... 90

十九、基金合同的内容摘要 .................................................... 92

二十、托管协议的内容摘要 ................................................... 118

二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................. 137

二十二、其他应披露事项 ..................................................... 139

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................... 141

二十四、备查文件 ........................................................... 142

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招募说明书(更新)

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息

披露办法》)等有关法律法规的规定,以及《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型

证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。

本招募说明书阐述了前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有

关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并报中国证监会备案。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

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招募说明书(更新)

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF),

本基金由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来

2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国银河证券股份有限公司

4、《基金合同》:指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

基金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源沪港深农业主题精选灵活

配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证

券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华

人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《沪港通试点规定》:指中国证监会 2014 年 6 月 13 日颁布并实施的《沪港股票市

场交易互联互通机制试点若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订

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招募说明书(更新)

13、《沪港通试点办法》:指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布并实施的《上海证

券交易所沪港通试点办法》

14、《沪港通登记、存管、结算业务实施细则》:指中国证券登记结算有限公司 2014

年 9 月 26 日颁布、实施的《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实

施细则》

15、《沪港通交易指引》:指中国证监会 2015 年 03 月 27 日颁布并实施的《公开募集

证券投资基金参与沪港通交易指引》

16、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服

务公司,向香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)进行申报,买卖规定

范围内的香港联合交易所上市的股票

17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包

括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

境外的机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外机构投资者

24、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎

回、转换、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

6

招募说明书(更新)

的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销

售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

28、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系

统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回也称

为场外场外申购和场外赎回

29、场内:指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交

易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的

申购、赎回也称为场内场内申购、场内赎回

30、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人开放

式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责

任公司

32、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统,通过

场外销售机构申购的基金份额登记在本系统

33、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统,通过

场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统

34、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的、用于记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户,记录在该

账户下的基金份额登记在登记结算系统

35、基金交易账户:指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申购、

赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账

36、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交

易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额

登记在证券登记系统

37、基金合同生效日:指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金

(LOF)基金合同》生效起始日,《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》

同日失效

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招募说明书(更新)

38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、存续期:指《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》生效之日起至

《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》终止之间

的不定期期限

40、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

41、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

42、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

43、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为

非港股通交易日,则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务)

44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

45、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、《深

圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上

市规则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登

记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订,以及

销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

48、上市交易:指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金

份额的行为

49、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管

51、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机

构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为

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52、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系

统之间进行转托管的行为

53、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

54、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

55、元:指人民币元

56、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

57、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

资产的价值总和

58、基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值

59、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

60、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和份额净

值的过程

61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

62、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:前海开源基金管理有限公司

2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

3、设立日期:2013 年 1 月 23 日

4、法定代表人:王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

6、组织形式:有限责任公司

7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169

9、联系人:胥阿南

10、注册资本:人民币 2.0 亿元

11、存续期限:持续经营

12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 1/4,北京市中盛金期投资管理有限公司出

资 1/4,北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限

合伙)出资 1/4。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香

港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联

席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合

公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行

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招募说明书(更新)

主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,

国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副

总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司

联席董事长。

朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑

工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华

泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员

会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,

现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、

广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理

有限公司董事长。

Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起,

曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老

金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理,美国橡树资本中国区主管、

董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协

会(ILPA)创始会员,中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北

京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战

略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学

经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理

事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛

(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革

分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。

申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),

国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副

教授,北京师范大学副教授、教授。

Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代

中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业

大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;

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招募说明书(更新)

英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会

会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代

中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,

英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学

院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助

理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会

副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室

特聘研究员。

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、

南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金

管理有限公司监事会主席。

李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理

硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、

华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香

港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、

公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联

席监事会主席。

张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。

任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰

达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开

源基金管理有限公司基金事务部总监。

刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经

理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任

公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金

管理有限公司人力资源部执行总监。

3、高级管理人员情况

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电

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招募说明书(更新)

脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代

表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州

分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限

公司董事长。

傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软

件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。

现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

4、本基金基金经理

柯海东先生,中山大学财务学硕士,华中科技大学工学学士,武汉大学管理学双学士,

6 年证券从业经历。历任中国中投证券研究总部食品饮料行业分析师,国泰君安证券研究所

食品饮料行业分析师。现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、前海开源沪港深景气行

业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合

型证券投资基金(LOF)基金经理。柯海东先生具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会主席王厚琼,联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹,联席投资总监

侯燕琳、刘静、丁骏、曲扬、邱杰,执行投资总监徐立平、薛小波、王霞、谢屹。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申

购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

13

招募说明书(更新)

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、

《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止

违法行为的发生。

2、基金管理人的禁止行为:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

(8)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场

秩序;

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招募说明书(更新)

(9)贬损同行,以提高自己;

(10)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(11)以不正当手段谋求业务发展;

(12)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(13)其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金经理承诺

(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

(2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,

保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严

密、高效的内部控制体系。

1、内部控制的总体目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产

的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责。

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行。

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招募说明书(更新)

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(6)适时性原则。内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修

改和完善。

3、内部控制体系

(1)内部控制制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度

构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项

规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制

度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资

料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管

理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第

四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流

程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内

容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及

监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

(2)内部控制组织架构

1)董事会

负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

2)监察及风险控制委员会

作为董事会下的专业委员会之一,监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文

件,即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每

一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

3)督察长

独立行使督察权利,直接对董事会负责;按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报

16

招募说明书(更新)

告和风险管理建议。

4)监察稽核部

监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标,负责建

立和完善公司投资风险管理制度与流程。

5)金融工程部

金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作,组织实

施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

6)业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责

履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监

控和降低风险。

4、内部控制措施

(1)授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行

各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业务和

管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内

进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权

要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时

修改或取消授权。

(2)公司研究业务

研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作

业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品

的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅

通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

(3)基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决

策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考

核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险

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招募说明书(更新)

评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资

管理业绩评价体系。

(4)交易业务

建立集中交易制度,投资指令通过交易部完成;建立交易监测系统、预警系统和交易反

馈系统,完善相关的安全设施;交易部应对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,

确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立科

学的投资交易绩效评价体系。

(5)基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系

统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的

估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和

业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

(6)信息披露

公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了

信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强

对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评

价,对存在的问题及时提出改进办法。

(7)监察稽核

公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和

董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情

况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控

制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明

确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使

公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制

度的,追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部合规控制书的声明

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招募说明书(更新)

(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

(2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

(3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制

度。

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招募说明书(更新)

四、基金托管人

(一)基金托管人情况

名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)

注册地址:中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎

成立日期:2007 年 1 月 26 日

批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25 号

注册资本:101.37 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629 号

联系人:李蔚

联系电话:95551

中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商,提供经纪、

销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007 年 1 月 26 日,公司经中国证监会批准,由中

国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合 4 家国内机构投资者共同发起正式成立。

中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京,注册资本为人民币

101.37 亿元人民币。公司于 2013 年 5 月 22 日在香港联合交易所上市,控股股东为中国银

河金融控股有限责任公司。

(二)主要人员情况

银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验,骨

干员工从公司原有运营部门抽调,可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品

估值等服务。

(三)基金托管业务经营情况

银河证券托管部于 2014 年 1 月正式成立,在获得证券监管部门批准获得托管资格后已

可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设

施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度,同时秉承公司“忠诚、包容、创新、

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招募说明书(更新)

卓越”的企业精神,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

(四)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

银河证券作为基金托管人:

(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、

规范运作的经营思想和经营理念。

(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制制

度健全、执行有效。

(3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托资产安全

完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作效率和效

果。

2、内部控制组织结构

公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持资产

托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度,定期或不定期

对开展该业务的相关部门进行稽核检查,评估风险控制措施的有效性,对发现的问题,要求

相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程,依据法律法规的规定、基金合同和托管

协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。

投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括:(一)对托管资产的投资范围、

投资比例、投资限制进行监督;(二)对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范

性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督;(三)对托管资产的资金运用、计提和支付

各类费用等情况进行监督;(四)对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到

账进行监督;(五)对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督;

(六)其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。

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招募说明书(更新)

公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规和其他相关规定,

或者违反基金合同和托管协议约定的事项,应当履行通知管理人、报告监管部门等程序,并

持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披露义务。

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招募说明书(更新)

五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、场外销售机构

(1)直销机构

1)前海开源基金管理有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层

联系人:胥阿南

电话:(0755)83181190

传真:(0755)83180622

2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客服电话:4001-666-998

网址:www.qhkyfund.com

微信公众号:qhkyfund

(2)代销机构

代码 代销机构 销售机构信息

交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

交通银行股份有限

1 法定代表人:牛锡明

公司

联系人:张宏革

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

中国邮政储蓄银行 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

2

股份有限公司 法定代表人:李国华

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

华夏银行股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

华夏银行股份有限 法定代表人:吴建

3

公司 电话:010-85238441

传真:010-85238680

客服电话:95577

23

招募说明书(更新)

网址:www.hxb.com.cn/home/cn

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10

层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦

16 层

深圳市新兰德证券

4 法定代表人:杨懿

投资咨询有限公司

联系人:张燕

电话:010-58325388-1588

传真:010-58325300

客服电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn/

和讯信息科技有限公司

地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

和讯信息科技有限

5 联系人:于杨

公司

电话:(021)20835779

客服电话:4009-200-022

网址:www.hexun.com

厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一

广场西座 1501-1504 室

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

1501-1504

厦门市鑫鼎盛控股

6 法定代表人:陈洪生

有限公司

联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客服电话:400-918-0808

网址:www.xds.com.cn

诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座

12F

诺亚正行(上海)基

法定代表人:汪静波

7 金销售投资顾问有限公

联系人:徐诚

电话:(021)38509639

传真:(021)38509777

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

深圳众禄金融控股股份有限公司

深圳众禄金融控股 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

8

股份有限公司 法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

24

招募说明书(更新)

电话:(0755)33227950

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

上海天天基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

上海天天基金销售

9 法定代表人:其实

有限公司

客服电话:4001-818-188

网址:www.1234567.com.cn

上海好买基金销售有限公司

地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

1 上海好买基金销售

法定代表人:杨文斌

0 有限公司

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路

1218 号 1 幢 202 室

法定代表人:陈柏青

1 蚂蚁(杭州)基金销

联系人:徐昳绯

1 售有限公司

电话:(021)60897840

传真:(0571)26697013

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

1 上海长量基金销售

电话:(021)20691832

2 投资顾问有限公司

传真:(021)20691861

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产

业园 2 号楼 2 楼

1 浙江同花顺基金销 法定代表人:凌顺平

3 售有限公司 联系人:吴强

电话:(0571)88911818

传真:(0571)88910240

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

1 北京展恒基金销售

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦

4 股份有限公司

2层

法定代表人:闫振杰

25

招募说明书(更新)

联系人:马林

电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

客服电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12

1 上海利得基金销售 法定代表人:李兴春

5 有限公司 联系人:徐鹏

电话:86-021-50583533

传真:86-021-50583633

客服电话: 400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C

1 宜信普泽投资顾问 座 18 层 1809

6 (北京)有限公司 法人代表:沈伟桦

客服热线:400-609-9200

网站:www.yixinfund.com

众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9

层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

1 众升财富(北京)基 法定代表人:李招弟

7 金销售有限公司 联系人:李艳

电话:010-59497361

传真:010-64788016

客服电话:400-059-8888

网址:www.zscffund.com

北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层

1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层

1208 号

1 北京增财基金销售

法定代表人:罗细安

8 有限公司

联系人:李皓

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

客服电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

1 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司

9 销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层

26

招募说明书(更新)

5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A

座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:马鹏程

电话:010-57756084

传真:010-57756199

客服电话:4008-980-618

网址:www.chtfund.com

北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

2 北京汇成基金销售

法定代表人:王伟刚

0 有限公司

联系人:丁向坤

电话:18001102931

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C

座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世

界广场 A 座 2208

2 一路财富(北京)信

法定代表人:吴雪秀

1 息科技有限公司

联系人:段京璐

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

1008-1012

2 北京钱景基金销售

法定代表人:赵荣春

2 有限公司

联系人:高静

电话:010-59158282

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

2 北京新浪仓石基金 北京新浪仓石基金销售有限公司

3 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大

27

招募说明书(更新)

厦 906

办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大

厦 906

法定代表人:张琪

联系人:付文红

电话:010-62676405

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

凤凰金信(银川)基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业

园 18 号楼

2 凤凰金信(银川)投

法定代表人:程刚

4 资管理有限公司

电话:010-58160168

客服电话:4008105919

网址:www.fengfd.com

上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277

号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

2 上海联泰资产管理 法定代表人:燕斌

5 有限公司 联系人:陈东

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

上海汇付金融服务有限公司

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19

2 上海汇付金融服务

法定代表人:张皛

6 有限公司

电话:021-33323999-8318

客服电话:400-820-2819

网址:www.chinapnr.com

北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层

1603

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层

2 北京虹点基金销售 1603

7 有限公司 法定代表人:董浩

联系人:付瑞华

电话:010-56580666

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimufund.com

2 深圳富济财富管理 深圳富济财富管理有限公司

8 有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七

28

招募说明书(更新)

道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二

期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

联系人:马力佳

电话:0755-83999907-815

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999913

网址:www.jinqianwo.cn

上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

2 上海陆金所资产管 法定代表人:鲍东华

9 理有限公司 联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一

号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15

3 大泰金石基金销售

法定代表人:袁顾明

0 有限公司

联系人:何庭宇

电话:13917225742

传真:021-22268089

客服电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广

场南塔 12 楼

3 珠海盈米财富管理 法定代表人:肖雯

1 有限公司 联系人:吴煜浩

电话:020-89629021

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

奕丰金融服务(深圳)有限公司

3 奕丰金融服务(深 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

2 圳)有限公司 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115

29

招募说明书(更新)

室,1116 室及 1307 室 邮编 518054

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:叶健

办公电话:0755 8946 0500

传真号码:0755 2167 4453

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

法定代表人:陈超

3 北京肯特瑞财富投

联系人:江卉

3 资管理有限公司

客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业

业务)

网址:http://fund.jd.com/

北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元

21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

3 北京蛋卷基金销售

联系人:吴季林

4 有限公司

电话:010-61840688

传真:010-61840699

客服电话:400-0618-518

网址:danjuanapp.com

中信期货有限公司

地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二

期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层

3 法定代表人:张磊

中信期货有限公司

5 联系人:韩钰

电话:010-60833754

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行

3 国泰君安证券股份 大厦 29 楼

6 有限公司 法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

电话:(021)38676767

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

中信建投证券股份有限公司

3 中信建投证券股份

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

7 有限公司

办公地址:北京市朝内大街 188 号

30

招募说明书(更新)

法定代表人:王常青

联系人:张颢

电话:(010)85156398

传真:(010)65182261

客服电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时

代广场(二期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

3 中信证券股份有限

法定代表人:王东明

8 公司

联系人:顾凌

电话:(010)60838696

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

中国银河证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

3 中国银河证券股份 联系人:邓颜

9 有限公司 电话:(010)66568292

传真:(010)66568990

客服电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

4 海通证券股份有限 法定代表人:王开国

0 公司 联系人:李笑鸣

电话:(021)23219000

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

4 申万宏源证券有限 联系人:曹晔

1 公司 电话:(021)33389888

传真:(021)33388224

电话委托:(021)962505

客服电话:95523,4008-895-523

网址:www.swhysc.com

长江证券股份有限公司

4 长江证券股份有限

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

2 公司

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

31

招募说明书(更新)

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客服电话:95579

网址:www.95579.com

安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35

楼、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35

4 安信证券股份有限

楼、28 层 A02 单元

3 公司

法定代表人:牛冠兴

电话:(0755)82555551

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字

楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

4 渤海证券股份有限 法定代表人:王春峰

4 公司 联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451958

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广

4 华泰证券股份有限 法定代表人:周易

5 公司 联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

山西证券股份有限公司

地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东

4 山西证券股份有限 塔楼

6 公司 法定代表人:侯巍

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

中信证券(山东)有限责任公司

4 中信证券(山东)有

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

7 限责任公司

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座

32

招募说明书(更新)

5层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:(0532)85022326

客服电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

东兴证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、

15 层

4 东兴证券股份有限 法定代表人:魏庆华

8 公司 联系人:汤漫川

电话:(010)66555316

客服电话:4008-888-993

网址:www.dxzq.net

信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

4 信达证券股份有限

联系人:唐静

9 公司

电话:(010)63080985

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大

厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大

厦 14、16、17 层

5 长城证券股份有限

法定代表人:黄耀华

0 公司

联系人:胡永君

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567

客服电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com

光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

5 光大证券股份有限 联系人:刘晨

1 公司 电话:(021)22169081

传真:(021)22169134

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

广州证券股份有限公司

5 广州证券股份有限 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融

2 公司 中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融

33

招募说明书(更新)

中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

电话:(020)88836999

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A

座 12、13 层

5 大同证券有限责任

法定代表人:董祥

3 公司

联系人:薛津

电话:(0351)4130322

客服电话:4007-121-212

网址:www.dtsbc.com.cn

平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦

16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦

16-20 层

5 平安证券股份有限

法定代表人:谢永林

4 公司

联系人:周一涵

电话:021-38637436

传真:021-33830395

客服电话:95511-8

网址:http://stock.pingan.com

华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华

安证券 B1 座 0327 室

5 华安证券股份有限 法定代表人:李工

5 公司 联系人:范超

电话:(0551)65161821

传真:(0551)65161672

客服电话:95318

网址:www.hazq.com

国海证券股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大

5 国海证券股份有限 厦

6 公司 法定代表人:何春梅

电话:(0755)82047857

传真:(0755)82835785

客服电话:95563

34

招募说明书(更新)

电话委托:95563

网址:www.ghzq.com.cn

东莞证券股份有限公司

地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心

5 东莞证券股份有限

法定代表人:张运勇

7 公司

客服电话:(0769)961130

网址:www.dgzq.com.cn

申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南

路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南

路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

5 申万宏源西部证券

法定代表人:许建平

8 有限公司

联系人:唐岚

电话:(010)88085258

传真:(010)88085195

客服电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

中泰证券股份有限公司

地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

5 中泰证券股份有限

联系人:吴阳

9 公司

电话:(0531)68889155

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

6 华龙证券股份有限

联系人:邓鹏怡

0 公司

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:400-689-8888

网址:www.hlzq.com

中国国际金融股份有限公司

地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28

法定代表人:丁学东

6 中国国际金融股份

联系人:秦朗

1 有限公司

电话:(010)85679888-6035

传真:(010)85679535

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

6 华鑫证券有限责任 华鑫证券有限责任公司

35

招募说明书(更新)

2 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28

层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨丽娟

电话:(021)54967202

客服电话:4001-099-918,(021)32109999,

(029)68918888

网址:www.cfsc.com.cn

中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展

大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展

大楼 7 层、8 层

6 中山证券有限责任

法定代表人:黄扬录

3 公司

联系人:刘军

电话:(0755)82943755

传真:(0755)82960582

客服电话:95329

网址:www.zszq.com

联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广

播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广

6 联讯证券股份有限 播电视新闻中心三、四楼

4 公司 法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0752-2119700

客服电话:95564

网址:www.lxsec.com

国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

6 国金证券股份有限

联系人:刘婧漪、贾鹏

5 公司

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

华宝证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融

6 华宝证券有限责任

中心 57 层

6 公司

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

36

招募说明书(更新)

电话:(021)68778790

传真:(021)68777992

客服电话:4008-209-898

网址:www.cnhbstock.com

爱建证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广

场 32 楼

法定代表人:钱华

6 爱建证券有限责任

联系人:王薇

7 公司

电话:(021)32229888

传真:(021)68728703

客服电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三

十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三

十一层

6 英大证券有限责任

法定代表人:吴骏

8 公司

联系人:吴尔晖

电话:0755-83007159

传真:0755-83007034

客服电话:400-018-8688

网址:www.ydsc.com.cn

华融证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保

寿险大厦 12 层

6 华融证券股份有限 法定代表人:祝献忠

9 公司 联系人:李慧灵

联系电话:(010)85556100

传真:(010)85556153

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2

号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场

7 天风证券股份有限 A 座 37 楼

0 公司 法定代表人:余磊

联系人:杨晨

电话:027-87610052

传真:027-87618863

客服电话:400-800-5000

37

招募说明书(更新)

网址:www.tfzq.com

大通证券股份有限公司

注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金

融中心 A 座大连期货大厦 38、39 层

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金

融中心 A 座大连期货大厦 38、39 层

7 大通证券股份有限

法定代表人:李红光

1 公司

联系人:谢立军

电话:0411-39991807

传真:0411-82826601

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

2、场内发售机构

本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结

算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深圳证券交易所网站查询)。

(二)基金登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系电话:010-59378835

传真:010-59378839

联系人:朱立元

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

经办律师:黎明、陆奇

联系人:陆奇

电话:021-31358666

传真:021-31358600

38

招募说明书(更新)

(四)审计基金资产的会计师事务所

名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

法定代表人:杨剑涛

联系人:郭红霞

经办会计师:张富根、郭红霞

电话:010-88095588

传真:010-88091199

39

招募说明书(更新)

六、基金的历史沿革

前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)由前海开源中证大

农业指数分级证券投资基金转型而来。

前海开源中证大农业指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会下发的证监许

可[2015]669 号文注册募集,基金管理人为前海开源基金管理有限公司,基金托管人为中国

银河证券股份有限公司。

前海开源中证大农业指数分级证券投资基金自 2015 年 5 月 21 日至 2015 年 5 月 29 日进

行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,

《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 4 日正式生效。

自 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 7 月 6 日,前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以

通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于前海开源中证大农业指数分级证

券投资基金转型相关事项的议案》,同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为

前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF),其基金类别、基金费

率、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更;基于该等变更,基金合同亦进

行相应修改。上述基金转型事项已于 2016 年 7 月 8 日经持有人大会表决通过生效,自 2016

年 7 月 20 日起,《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金

合同》生效,《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效,前海开源

中证大农业指数分级证券投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合

型证券投资基金(LOF),本基金当事人将按照《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混

合型证券投资基金(LOF)基金合同》享有权利并承担义务。

40

招募说明书(更新)

七、基金的存续

(一)基金份额的变更登记

基金合同生效后,本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现

前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他

基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

41

招募说明书(更新)

八、基金份额的上市交易

(一)上市交易的基金份额

基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,

基金管理人将根据有关规定,申请本基金的基金份额上市交易。

(二)上市交易的地点

深圳证券交易所。

(三)上市交易的时间

前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)已于 2016 年 8 月

15 日在深圳证券交易所上市交易。

(四)上市交易的规则

本基金上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所

交易规则》及其他相关规定。

(五)上市交易的费用

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

(六)上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同

时揭示本基金前一交易日的基金份额净值。

(七)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会和深

圳证券交易所的相关规定执行。

42

招募说明书(更新)

(八)其他事项

相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进

行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,

并在本基金更新的招募说明书中列示。

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能,基

金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

43

招募说明书(更新)

九、基金份额的申购与赎回

(一)申购与赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理

基金份额的场外申购与赎回业务。投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所系统

办理基金份额的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务

资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单

位。

具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减

销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售

机构提供的其他方式办理基金份额的场外申购与赎回。

(二)申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的申购与赎回的开放日为上海证券

交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的正常交易日(若该交易日为非港股通交易日,

则本基金不开放),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告

暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间相关公告中载明。

基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或

其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

44

招募说明书(更新)

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

本基金已于 2016 年 7 月 21 日开放日常申购赎回业务。

(三)申购和赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购、转托管时基金登记份

额的先后次序进行顺序赎回;

5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关

业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公

司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行;

6、遵循“基金份额持有人利益优先”原则,基金管理人在办理基金份额申购、赎回业

务时,如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基

金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项,将款项划往

基金份额持有人账户。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行

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招募说明书(更新)

数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,

赎回款项顺延至下一个工作日划出。

在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的

支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购

份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

(五)申购与赎回的数量限制

1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。

2、投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统(目前仅对个

人投资者开通)和销售机构场外申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 元(含申购费)。

各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

3、本基金在场外追加申购最低金额为人民币 10 元(含申购费),具体申购金额以各基

金销售机构的公告为准。

4、投资人赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;若某笔赎

回将导致投资人在某一场外销售机构的单个交易账户的单只基金份额余额不足 100 份时,该

笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制

赎回。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。

6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,深圳证券交易所和中国证券登记

结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

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招募说明书(更新)

1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

2、申购费率

(1)场外申购费率

1)本基金对通过基金管理人直销柜台申购的投资人实施差别的申购费率,投资人通过

基金管理人直销柜台申购本基金的申购费率见下表:

申购金额 M(元)

申购费率

(含申购费)

M<50 万 0.15%

50 万≤M<250 万 0.10%

250 万≤M<500 万 0.06%

M≥500 万 每笔 1,000 元

2)投资人通过基金管理人电子直销交易系统申购本基金的申购费率见下表:

电子直销交易系统支付渠道申购费率

申购金额 M(元)

交通 汇付 通联 招商 农业 工商 建设

(含申购费)

银行 天下 支付 银行 银行 银行 银行

M<50 万 0.60% 1.05% 1.20%

50 万≤M<250 万 0.60% 0.70% 0.80%

250 万≤M<500 万 0.60%

M≥500 万 每笔 1,000 元

3)投资人通过场外代销机构申购本基金的申购费率见下表:

申购金额 M(元)

申购费率

(含申购费)

M<50 万 1.50%

50 万≤M<250 万 1.00%

250 万≤M<500 万 0.60%

M≥500 万 每笔 1,000 元

注:部分代销机构如实行优惠费率,请投资人参见代销机构公告。

(2)场内申购费率

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招募说明书(更新)

本基金的场内申购费率参照场外代销机构申购费率执行。

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申

购,适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

各项费用。

3、申购份额的计算及余额的处理方式

基金的申购采用“金额申购”方式,申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如

下:

(1)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法为:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率);

申购费用=申购金额-净申购金额;

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。

(2)当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法为:

申购费用=固定金额

净认购金额=申购金额-申购费用

申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值。

场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再按截位法保留到整

数位,小数部分对应的剩余金额退还投资者;场外申购份额计算结果按四舍五入方法,保留

到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

举例一:某投资者在场内申购本基金 8 万元,对应的申购费率为 1.50%。假设申购当

日基金份额净值为 1.080 元,则可得到的申购份额为:

净申购金额=80,000/(1+1.50%)=78,817.73 元

申购费用=80,000-78,817.73=1182.27 元

申购份额=78,817.73/1.080=72979.38 份

因场内份额保留至整数份,故投资者申购所得份额为 72979 份,不足 1 份部分的申购资

金零头返还给投资者。

实际净申购金额=72979×1.080=78817.32 元

退款金额=80000-78817.32-1182.27=0.41 元

举例二:某投资者在场外代销机构申购本基金 8 万元,对应的申购费率为 1.50%。假

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招募说明书(更新)

设申购当日基金份额净值为 1.080 元,则可得到的申购份额为:

净申购金额=80,000/(1+1.50%)=78,817.73 元

申购费用=80,000-78,817.73=1182.27 元

申购份额=78,817.73/1.080=72979.38 份

即:若该投资者在场外申购本基金 8 万元,假设申购当日基金份额净值为 1.080 元,则

可得到基金份额 72979.38 份。

4、赎回费率

(1)场外赎回费率

本基金场外赎回费率如下表所示:

持有时间 D(天) 赎回费率

D<7 1.50%

7 ≤ D <30 0.75%

30 ≤ D <366 0.50%

366 ≤ D <731 0.25%

D≥731 0%

2)场内赎回费率

本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,为 0.5%。

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金

份额时收取。其中赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费

和其他必要的手续费。

5、赎回金额的计算及处理方式

基金的赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,

计算公式如下:

赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值;

赎回费用=赎回总金额×赎回费率;

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回

金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

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招募说明书(更新)

举例三:某投资者在场外赎回本基金 1 万份,持有时间为 300 天,对应的赎回费率为

0.50%。假设赎回当日基金份额净值为 1.088 元,则可得到的赎回金额为:

赎回金额=10,000×1.088=10,880.00 元

赎回费用=10,880.00×0.50%=54.40 元

净赎回金额=10,880.00-54.40=10825.60 元

即,若该投资者在场外赎回本基金 1 万份,持有时间为 300 天,假设赎回当日基金份额

净值为 1.088 元,则可得到的净赎回金额为 10825.60 元。

6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以对销售费率实行一定的优惠。

8、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有

限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登

记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,并按

照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

(七)申购和赎回的登记

本基金申购和赎回的登记结算业务,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任

公司的有关规定办理。

正常情况下,投资者 T 日申购基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办

理注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益

的注册登记手续。

在法律法规允许的范围内,登记机构可以对上述注册登记办理时间进行调整,基金管理

人调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

(八)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法办理申购业务。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

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招募说明书(更新)

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值或无法办理申购业务。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

基金登记结算系统或基金会计系统或证券登记系统无法正常运行。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金

管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,

被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购

业务的办理。

(九)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值或无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回

款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支

付;如暂时不能足额支付,对于场外赎回申请,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金

合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。对于场内赎回申请,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司有关规

定办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

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招募说明书(更新)

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一

开放日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

(1)巨额赎回的场外处理方式

当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分延期赎回。

1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程

序执行。

2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(2)巨额赎回的场内处理方式

巨额赎回的场内处理方式,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有

关规定办理。

(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

52

招募说明书(更新)

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信

息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;

也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新

开放的公告。

(十二)基金转换

基金管理人已于 2016 年 7 月 21 日起开通本基金与基金管理人旗下其他基金之间的转换

业务,具体内容详见 2016 年 7 月 15 日在指定媒介上发布的《前海开源中证大农业指数分级

证券投资基金暂停申购、赎回、定投、转换及转托管业务并终止办理配对转换业务的公告》。

(十三)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者按照相关法律法规或国

家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依

法可以持有本基金基金份额的投资人,或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进

行处理。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

(十四)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

1、系统内转托管

(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

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招募说明书(更新)

机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。

(2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的

销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。

(3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回或

基金份额上市交易的会员单位(交易单元)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。

(4)基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

2、跨系统转托管

(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记

系统之间进行转托管的行为。

(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券

交易所的相关规定办理。

(3)基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

(十五)定期定额投资计划

基金管理人已于 2016 年 7 月 21 日起开通本基金的定期定额投资业务,具体内容详见

2016 年 7 月 15 日在指定媒介上发布的《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金暂停申

购、赎回、定投、转换及转托管业务并终止办理配对转换业务的公告》。

(十六)基金份额的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。开放式基金账户/深圳证券账户或基金份额

被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法

律法规或监管部门另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人

将制定和实施相应的业务规则。

(十七)基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过

户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

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招募说明书(更新)

十、基金的投资

(一)投资目标

本基金主要通过精选投资于农业主题相关证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流

动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试

点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、

债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方

政府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券及其他中国证监会允许投资的债券)、

资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市

场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内

依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产

的 0-95%),投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的

现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

(三)投资策略

本基金的投资策略主要有以下五方面内容:

1、大类资产配置

55

招募说明书(更新)

在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充

分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市

场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股

票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济

运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵

活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中

的比例。

2、股票投资策略

本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略,在遵循本基金资

产配置比例限制的前提下,确定各类资产的投资比例。

本基金将精选具有巨大增长潜力、与农业主题相关的上市公司股票构建股票投资组合,

投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金所指的农业主题包括

种植业、畜禽养殖、林业、渔业、农产品加工等农业基础领域,亦包括为农业提供服务支持

的相关上下游行业,包括但不限于化肥、农药、动物保健、饲料、农业互联网化、农业机械

化等等相关细分子行业。基于前述概念的界定,本基金投资的股票主要包括:

(1)基础农业生产商

基础的农业板块是指种植业、畜禽养殖、林业、渔业、农产品加工等等细分子行业,本

基金将仔细甄别各细分子行业所处的景气周期,精选景气周期向上的子行业,及具有规模化

竞争优势的企业作为重要投资方向。

(2)农业相关上下游产业链

农业相关上下游产业链包括但不限于化肥、农药、动物保健、饲料、农业互联网化、农

业机械化等等细分子行业,这些相关子行业对基础农业的发展具有重要的支持作用。本基金

将从政策导向、技术领先、商业模式优选等多个维度对农业相关上下游产业链进行筛选,精

选子行业及投资标的。

农业主题的范畴会随着中国经济结构调整优化的进程不断变化,基金管理人将持续跟踪

相关行业最新发展变化,发现不断涌现的投资机会,对该范畴进行动态调整。

3、债券投资策略

本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政

56

招募说明书(更新)

策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整、凸度挖掘、信

用分析、波动性交易、回购套利等策略,权衡到期收益率与市场流动性,精选个券并构建和

调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。

4、权证投资策略

本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面

研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特

性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。

5、中小企业私募债券投资策略

本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方

位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全

面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合

的风险。

6、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,

结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证

监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律

法规和监管要求的变化。

(四)投资限制

1、投资组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的

比例占基金资产的0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%),投资于农业

主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基

金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

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招募说明书(更新)

(3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计

算),其市值不超过基金资产净值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支

持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内

予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

(15) 本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金

托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管

理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等

各种风险;

(16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

(17)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%,并且不得超过基金

资产净值的10%;

(18)本基金参与股指期货交易后,依据下列标准建构组合:

58

招募说明书(更新)

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超

过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

值的20%;

4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的20%;

(19)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格

的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,

应当符合中国证监会的有关规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等

事宜另行具体协商。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证

监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

59

招募说明书(更新)

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范

利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须

事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述规定的限

制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

(五)业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:中证大农业指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%+中证全债

指数收益率×30%。

业绩比较基准选择理由:

中证大农业指数选取食品分销商、食品零售、软饮料、农产品、包装食品与肉类(乳品

除外)、化肥与农用药剂、林业产品等行业以及农用机械、兽药、动物疫苗以及土地流转等

与农业相关代表性公司股票作为指数样本股,能够表征现代农业上市公司的整体股价表现。

本基金选择该指数来衡量 A 股投资部分的绩效。

恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份

股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种

股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场

的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业

60

招募说明书(更新)

债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指

数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实

际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为中证大农业指数收益率×

60%+恒生指数收益率×10%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩

效。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协商基

金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金

份额持有人大会。

(六)风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于

货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率

风险以及境外市场的风险。

(七)基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等

内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号 项目 金额(元)

(%)

1 权益投资 36,519,720.97 90.99

其中:股票 36,519,720.97 90.99

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

61

招募说明书(更新)

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的

- -

买入返售金融资产

银行存款和结算备付

7 2,846,266.81 7.09

金合计

8 其他资产 769,548.47 1.92

9 合计 40,135,536.25 100.00

注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 9,548,236.14 元,占资产

净值比例 24.32%。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 5,643,615.00 14.38

B 采矿业 - -

C 制造业 17,575,460.21 44.77

电力、热力、燃气及水生产

D - -

和供应业

E 建筑业 1,453,920.00 3.70

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术

I 7,639.62 0.02

服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 1,324,700.00 3.37

62

招募说明书(更新)

L 租赁和商务服务业 966,150.00 2.46

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理

- -

O 居民服务、修理和其他服务

- -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 26,971,484.83 68.71

2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

能源 912,045.05 2.32

工业 503,046.43 1.28

非日常生活消

1,044,034.85 2.66

费品

日常消费品 873,301.10 2.22

医疗保健 2,717,283.94 6.92

金融 1,207,389.55 3.08

信息技术 702,737.47 1.79

公用事业 1,588,397.75 4.05

合计 9,548,236.14 24.32

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金

序 资产净

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 值比例

(%)

63

招募说明书(更新)

1 300087 荃银高科 240,000 3,393,600.00 8.64

2 000998 隆平高科 102,000 2,246,040.00 5.72

3 0874 白云山 104,000 1,936,155.94 4.93

4 000568 泸州老窖 38,200 1,932,156.00 4.92

5 0371 北控水务集团 302,000 1,588,397.75 4.05

6 600197 伊力特 80,000 1,562,400.00 3.98

7 002568 百润股份 89,567 1,488,603.54 3.79

8 600201 生物股份 41,100 1,461,927.00 3.72

9 000639 西王食品 68,000 1,345,720.00 3.43

10 600104 上汽集团 43,000 1,335,150.00 3.40

注:所用证券代码使用当地市场代码。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

64

招募说明书(更新)

本基金本报告期未投资国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在

报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 148,927.40

2 应收证券清算款 517,844.66

3 应收股利 95,991.11

4 应收利息 5,187.68

5 应收申购款 1,597.62

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 769,548.47

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资产

序 流通受限部分的公允 流通受限情况说

股票代码 股票名称 净值比例

号 价值(元) 明

(%)

1 300087 荃银高科 3,393,600.00 8.64 重大资产重组

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

65

招募说明书(更新)

(八)基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源中证大农业指数分级证券投资基金(转型前)

净值增长 业绩比较基准

净值增长 业绩比较基

阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④

率① 准收益率③

② ④

2015.06.04

5.60% 0.59% -24.97% 3.03% 30.57% -2.44%

-2015.12.31

2016.01.01-

-10.76% 2.24% -14.91% 2.01% 4.15% 0.23%

2016.07.19

2015.06.04-

-5.76% 1.61% -36.15% 2.58% 30.39% -0.97%

2016.07.19

注:(1)本基金转型日期为 2016 年 7 月 20 日,该日起原前海开源中证大农业指数分级证

券投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)。

(2)前海开源中证大农业指数分级证券投资基金的业绩比较基准为:中证大农业指数收益

率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。

前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(转型后)

净值增长 业绩比较基准

净值增长 业绩比较基

阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④

率① 准收益率③

② ④

2016.07.20

-1.41% 0.83% 1.34% 0.55% -2.75% 0.28%

-2016.12.31

2017.1.1-20

2.96% 0.75% -1.53% 0.48% 4.49% 0.27%

17.6.30

2016.7.20-2

1.51% 0.78% -0.21% 0.52% 1.72% 0.26%

017.6.30

注:(1)本基金转型日期为 2016 年 7 月 20 日,该日起原前海开源中证大农业指数分级证券

投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)。

(2)前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的业绩比较基准为:

沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

(3) 自 2017 年 3 月 8 日起,本基金的业绩比较基准由原来的“沪深 300 指数收益率×70%

+中证全债指数收益率×30%”,变更为“中证大农业指数收益率×60%+恒生指数收益率×

10%+中证全债指数收益率×30%”。

66

招募说明书(更新)

十一、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资

产的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基

金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

67

招募说明书(更新)

十二、基金资产的估值

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非开放日。

(二)估值对象

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;同一股票同时

在两个或两个以上市场交易的,按股票所处的市场分别估值;

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格;

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

68

招募说明书(更新)

下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应

以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表

计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不

存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值;

(4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相

应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回

售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间

市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在

明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、存款的估值方法

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。

6、投资证券衍生品的估值方法

(1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂

牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考监管机构

或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价值。

(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量

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招募说明书(更新)

公允价值的情况下,按成本估值。

(3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定

公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

7、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

8、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值

的情况下,按成本估值。

9、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

10、在基金估值日,港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率的,可

参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价,或其他可以反映公允价值的

汇率进行估值。

11、对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及的境外交

易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对

于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,基金将在

相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

12、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

(四)估值程序

1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

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招募说明书(更新)

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发

送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不

能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

71

招募说明书(更新)

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)估值错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并

报中国证监会备案;估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(六)暂停估值的情形

1、与本基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

益,决定延迟估值时;

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招募说明书(更新)

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的

任何情况;

5、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

(七)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

金管理人按规定对基金净值予以公布。

(八)特殊情形的处理

1、基金管理人按估值方法的第 12 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理;

2、由于不可抗力,或证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原因,基金

管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误

的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管

理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

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招募说明书(更新)

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、账户开户费用、账户维护费用;

9、基金的上市费和年费;

10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

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招募说明书(更新)

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类”中第 3-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相

关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

75

招募说明书(更新)

十四、基金的收益分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收

益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收

益分配;

2、本基金场外份额的收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分

配方式是现金分红;若投资者选择红利再投资方式进行收益分配,收益的计算以权益登记日

当日收市后计算的基金份额净值为基准转为基金份额进行再投资;本基金场内份额的收益分

配方式仅能为现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、本基金每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前

提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变

更实施日前在指定媒介公告。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

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招募说明书(更新)

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

77

招募说明书(更新)

十五、基金的会计与审计

(一)基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

(二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经通知基金托管人,并报中国证监

会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

78

招募说明书(更新)

十六、基金的信息披露

(一)信息披露法律依据

本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时, 本基金从其最新规定。

(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

(三)信息披露禁止行为

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)信息披露形式

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

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招募说明书(更新)

(五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项

的法律文件。

(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等

内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书

并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15

日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内

容提供书面说明。

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

2、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告

一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值和基金份额净

值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基

金份额累计净值登载在指定媒介上。

3、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者

复制前述信息资料。

4、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

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招募说明书(更新)

过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

5、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开;

(2)终止《基金合同》;

(3)转换基金运作方式;

(4)更换基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

(7)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动;

(8)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

(9)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十;

(10)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

(11)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(12)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

81

招募说明书(更新)

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

(13)重大关联交易事项;

(14)基金收益分配事项;

(15)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(16)基金份额净值计价错误达到基金份额净值百分之零点五;

(17)基金改聘会计师事务所;

(18)增加、变更、减少基金销售机构;

(19)更换基金登记机构;

(20)本基金开始办理申购、赎回;

(21)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(22)本基金发生巨额赎回并延期办理;

(23)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

(24)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

(25)本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;

(26)本基金推出新业务或服务;

(27)中国证监会或基金合同规定的其他事项。

6、澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

7、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

8、基金投资股指期货的信息披露

若本基金投资了股指期货,需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报告等定期

报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损

益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

投资政策和投资目标等。

9、基金投资资产支持证券的信息披露

若本基金投资了资产支持证券,需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报告等

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招募说明书(更新)

定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露资产支持证券的交易情况。基金管理人应在基

金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例

和报告期内所有的资产支持证券明细;在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、

资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前

10 名资产支持证券明细。

10、基金投资港股通标的股票的信息披露

基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说

明书(更新)等文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露港股通标的股票的投资

情况。若中国证监会对公开募集证券投资基金通过沪港股票市场交易互联互通机制投资香港

股票市场的信息披露另有规定的,从其规定。

11、基金投资中小企业私募债券的信息披露

基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介

披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)

等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

12、中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

83

招募说明书(更新)

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。

(八)暂停或延迟披露基金信息的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

1、不可抗力;

2、发生暂停估值的情形;

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

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招募说明书(更新)

十七、风险揭示

本基金的风险主要包括:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风

险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。

(一)市场风险

基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交

易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。主要的

风险因素包括:

1、政策风险

因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场

价格波动,影响基金收益而产生风险。

2、经济周期风险

随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水

平也会随之变化,从而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平可能会受到

利率变化的影响。

4、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、

财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营

不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。上市公

司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不

能完全避免。

5、通货膨胀风险

基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的

收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

6、债券收益率曲线变动的风险

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并

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招募说明书(更新)

不能充分反映这一风险的存在。

7、再投资风险

市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来的

价格风险互为消长。

(二)信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息

等情况,从而导致基金资产损失。

(三)管理风险

基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和

对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同时,基金管理人的投

资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有效防范道德风险和其他合规性风险,

以及基金管理人的职业道德水平等,也会对基金的风险收益水平造成影响。

(四)流动性风险

我国证券市场作为新兴转轨市场,市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和

债券会因各种原因面临较高的流动性风险,使证券交易的执行难度提高,买入成本或变现成

本增加。此外,基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难,加剧流动性

风险。

为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上,通过一系

列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人并不保证完全避免此

类风险。

(五)操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者人为因素造

成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。

此外,在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正

常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托

管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

(六)合规性风险

指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。

(七)股指期货投资风险

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招募说明书(更新)

1、基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货

交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险;

2、合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相

同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:A.价格变动的方向相反;B.价格变动的

幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品种

差异的风险;

3、标的物风险。股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数

的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险;

4、衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选

择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持

仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。

(八)投资于中小企业私募债券的风险

中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业,其经营状况稳定性较

低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明,

提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极

端情况下会给投资组合带来较大的损失。

(九)本基金特有的风险

本基金为主动管理灵活配置混合型基金,其投资风格和投资范围决定了本基金具有如下

特有风险:

1、股票最低仓位风险

基金管理人重视股票投资风险的防范,虽然股票投资仓位在0%–95%内灵活配置,但无

法完全规避股票市场的下跌风险。

2、资产配置偏离优化水平风险

本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配

置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离优化

水平,为组合绩效带来风险。

3、港股交易失败风险:本基金可通过港股通投资于港股,现行的港股通规则,对港股

通设有每日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市场每日额度不足,而不能买入看好之

投资标的进而错失投资机会的风险。在香港联合交易所有限公司开市前阶段,当日额度使用

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招募说明书(更新)

完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,当日额度使用完毕的,

当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

4、汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入

参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算

有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的

结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。

5、境外市场的风险

(1)本基金将按照政策相关规定投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对

象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化

可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接

或间接的影响。

(2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,参与香港股票投资还将面临包括但不

限于如下特殊风险:

1)香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大;

2)只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日;

3)香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资

者将面临在停市期间无法进行交易的风险;出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情

况时,上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在

暂停服务期间无法进行港股通交易的风险;

4)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取

得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,交易所另有规

定的除外;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交

所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司

被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出;

5)代理投票。由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港结

算提交投票意愿,中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比香港结算的

征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超

出持有数量的,按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风

险。

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招募说明书(更新)

6、其他投资风险

本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。例如,本基金还投资于

股指期货、权证等高风险品种,相应的市场波动也可能给基金财产带来较高的风险。

(十)其他风险

1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善

而产生的风险;

2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;

3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券市场运行,导致基金资

产损失;

4、其他意外导致的风险。

(十一)本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普

遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构

(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销

售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的

表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品

风险之间的匹配检验。

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招募说明书(更新)

十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算

(一)基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效后

两个工作日内在指定媒介公告。

(二)基金合同的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

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招募说明书(更新)

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基

金财产清算小组进行公告。清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会

计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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招募说明书(更新)

十九、基金合同的内容摘要

(一)基金合同当事人的权利、义务

1、基金份额持有人的权利与义务

(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但

不限于:

1)分享基金财产收益;

2)参与分配清算后的剩余基金财产;

3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权;

6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

7)监督基金管理人的投资运作;

8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

仲裁;

9)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包

括但不限于:

1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书(更新)等信息披露文件;

2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做

出投资决策,自行承担投资风险;

3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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招募说明书(更新)

2、基金管理人的权利与义务

(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限

于:

1)依法募集资金;

2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

产;

3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

4)销售基金份额;

5)按照规定召集基金份额持有人大会;

6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

合同》规定的费用;

10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利;

13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

行为;

15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务

的外部机构;

16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换等业务的

规则;

17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限

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招募说明书(更新)

于:

1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申

购、赎回和登记事宜;

2)办理基金备案手续;

3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

券投资;

6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

7)依法接受基金托管人的监督;

8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》

等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

10)编制季度、半年度和年度基金报告;

11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收

益;

14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以

上;

17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理

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招募说明书(更新)

成本的条件下得到有关资料的复印件;

18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当

承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任;

23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

25)建立并保存基金份额持有人名册;

26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金托管人的权利与义务

(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限

于:

1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;

2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办理

证券交易资金清算;

5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限

于:

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招募说明书(更新)

1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产

的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所

托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立;

4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用基

金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》及

《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法律等

外部专业顾问提供的情况除外;

8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管理人

有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当

的措施;

11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;

17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

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招募说明书(更新)

18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机

构,并通知基金管理人;

19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔

偿责任不因其退任而免除;

20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、召开事由

(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、

中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:

1)终止《基金合同》;

2)更换基金管理人;

3)更换基金托管人;

4)转换基金运作方式;

5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

6)变更基金类别;

7)本基金与其他基金的合并;

8)变更基金投资目标、范围或策略;

9)变更基金份额持有人大会程序;

10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会;

97

招募说明书(更新)

12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

13)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

事项。

(2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大

会:

1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、增加新的基金份额类

别;

3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

5)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内

调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

6)基金推出新业务或服务;

7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、会议召集人及召集方式

(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人

召集。

(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60

日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

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理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基

金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出

书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提

议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日

起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上

(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额

持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、

干扰。

(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

1)会议召开的时间、地点和会议形式;

2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点;

5)会务常设联系人姓名及联系电话;

6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

7)召集人需要通知的其他事项。

(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本

次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表

决意见寄交的截止时间和收取方式。

(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的

计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管

人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见

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招募说明书(更新)

的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许

的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份

额持有人行使投票权提供便利。

(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)。

(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会

议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示

性公告;

2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理

人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为

召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有

人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的

基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一);

4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见

的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知

的规定,并与基金登记机构记录相符。

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(3)如果参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于在权益登记日基金总份额

的二分之一,则召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月后、六个月以

内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应有代

表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,方可召开。

(4)在法律法规或监管机构允许的情况下,经基金份额持有人大会会议通知载明,基

金份额持有人也可以选择网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式

授权他人代为出席会议并表决,为此,基金份额持有人需在会议通知载明的期限内,以会议

通知载明的有效方式向会议召集人提交相应有效的表决票或授权委托书。

5、议事内容与程序

(1)议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(2)议事程序

1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况

下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权

代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上

(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管

理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的

决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称) 和联

系方式等事项。

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2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

6、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二

分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、中国证监会另有规定外,转换基

金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并,应以

特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相反证据证明,

否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符

合法律法规和会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

7、计票

(1)现场开会

1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行

召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会

的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代

理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任

监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名

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基金份额持有人代表担任监票人。

2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主

持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果

有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布

重新清点结果。重新清点仅限一次。

4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

(2)通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;基金管理人或基金托

管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

8、基金份额持有人大会决议的生效和公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

凡是直接引用法律法规、监管规则的部分,如将来法律法规、监管规则修改导致相关内容被

取消或变更的或法律法规、监管规则增加新的持有人大会机制的,基金管理人与基金托管人

协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需经基金份额持有

人大会审议。

(三)基金收益分配原则、执行方式

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1、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

2、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

3、基金收益分配原则

(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行

收益分配;

(2)本基金场外份额的收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择

现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益

分配方式是现金分红;若投资者选择红利再投资方式进行收益分配,收益的计算以权益登记

日当日收市后计算的基金份额净值为基准转为基金份额进行再投资;本基金场内份额的收益

分配方式仅能为现金分红;

(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额

净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

(4)本基金每一基金份额享有同等分配权;

(5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前

提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变

更实施日前在指定媒介公告。

4、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

5、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15

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个工作日。

6、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

(四)基金费用与税收

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券、期货交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)账户开户费用、账户维护费用;

(9)基金的上市费和年费;

(10)因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;

(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

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招募说明书(更新)

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第3-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息

披露费用等费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相

关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

(五)基金财产的投资范围和投资限制

1、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试

点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、

债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

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中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方

政府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券及其他中国证监会允许投资的债券)、

资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市

场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%(其中投资于国内

依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产

的0-95%),投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的

现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

2、投资限制

(1)组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

1)本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股票

的比例占基金资产的0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%),投资于

农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;

2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基

金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计

计算),其市值不超过基金资产净值的10%;

4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

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招募说明书(更新)

的10%;

9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的10%;

11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10%;

12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个

月内予以全部卖出;

13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

15) 本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金

托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管

理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等

各种风险;

16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

17)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%,并且不得超过基金

资产净值的10%;

18)本基金参与股指期货交易后,依据下列标准建构组合:

①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%;

②本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

③本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

的20%;

④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符

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招募说明书(更新)

合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的20%;

19)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格

的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,

应当符合中国证监会的有关规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等

事宜另行具体协商。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监

会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管

人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

(2)禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

1)承销证券;

2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

3)从事承担无限责任的投资;

4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

5)向基金管理人、基金托管人出资;

6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

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招募说明书(更新)

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范

利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须

事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述规定的限

制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

(六)基金资产估值

1、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非开放日。

2、估值对象

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

3、估值方法

(1)证券交易所上市的有价证券的估值

1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;同一股票同时在

两个或两个以上市场交易的,按股票所处的市场分别估值;

2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近

交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境

发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格;

3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

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招募说明书(更新)

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格;

4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

按成本估值。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以

活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计

量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存

在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值;

4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定

确定公允价值。

(3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的

相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,

回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行

间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存

在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

(5)存款的估值方法

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。

(6)投资证券衍生品的估值方法

1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌

111

招募说明书(更新)

的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按

最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考监管机构或

行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确

定公允价值。

2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下,按成本估值。

3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定公

允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

(7)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价

的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

(8)中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

(9)本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

(10)在基金估值日,港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率的,

可参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价,或其他可以反映公允价值

的汇率进行估值。

(11)对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及的境外

交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;

对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,基金将

在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

(12)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(13)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

112

招募说明书(更新)

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

4、估值程序

(1)基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额

数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

(2)基金管理人应每个估值日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或本基金

合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结

果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

5、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

(1)估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不

能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

(2)估值错误处理原则

1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

113

招募说明书(更新)

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估

值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责

任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造

成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

(3)估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估

值错误的责任方;

2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损

失;

4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进

行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

(4)基金份额净值估值错误处理的方法如下:

1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2)估值错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报

中国证监会备案;估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。

3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

6、暂停估值的情形

(1)与本基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

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时;

(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时;

(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的

利益,决定延迟估值时;

(4)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故

的任何情况;

(5)法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

7、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

金管理人按规定对基金净值予以公布。

8、特殊情形的处理

(1)基金管理人按估值方法的第(12)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产

估值错误处理;

(2)由于不可抗力,或证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原因,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错

误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

(七)基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、基金合同的变更

(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议

通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议

通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效

后两个工作日内在指定媒介公告。

2、基金合同的终止事由

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有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

(1)基金份额持有人大会决定终止的;

(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

(3)《基金合同》约定的其他情形;

(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

3、基金财产的清算

(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算

小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(4)基金财产清算程序:

1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

3)对基金财产进行估值和变现;

4)制作清算报告;

5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书;

6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

7)对基金剩余财产进行分配。

(5)基金财产清算的期限为6个月。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

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用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

6、基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后5个工作日内由基金

财产清算小组进行公告。清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计

师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

(八)争议的处理和适用的法律

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁,

按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当

事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

(九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。

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二十、托管协议的内容摘要

(一)基金托管协议当事人

1、基金管理人

名称:前海开源基金管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

邮政编码:518040

法定代表人:王兆华

成立日期:2013 年 1 月 23 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会《关于核准设立前海开源基金管理有限公司

的批复》证监许可[2012]1751 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币 200,000,000 元

存续期间:永久存续

经营范围: 基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的

其他业务

2、基金托管人

名称:中国银河证券股份有限公司

注册地址:中国北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎

成立日期:2007 年 1 月 26 日

批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25 号

注册资本:95.37 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629 号

组织形式:股份有限公司

经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证

券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;

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代销金融产品业务;基金托管。

(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投

资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按

照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际

投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

本基金将投资于以下金融工具:

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试

点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、

债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方

政府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券及其他中国证监会允许投资的债券)、

资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市

场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内

依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产

的 0-95%),投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的

现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资比

例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

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招募说明书(更新)

1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的

比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),其中投资

于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;

2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金

资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计

计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;

4)本基金管理人管理的、由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不

超过该证券的 10%;

5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

6)本基金管理人管理的、由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该

权证的 10%;

7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的

10%;

9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

11)本基金管理人管理的、由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各

类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月

内予以全部卖出;

13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

15)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本

基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 15%;经基金管理人和基

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招募说明书(更新)

金托管人协商,可对以上比例进行调整;

16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

17)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基金

资产净值的 10%;

18)本基金参与股指期货交易后,依据下列标准建构组合:

①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%;

②本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

③本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

的 20%;

④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的 20%;

19)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格

的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,

应当符合中国证监会的有关规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等

事宜另行具体协商。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证

监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

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招募说明书(更新)

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第 15

条第(九)款基金投资禁止行为进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范

利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须

事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易

事项进行审查。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规

及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易

对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场

选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单

和交易结算方式进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方

式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易,仍应按照协议

进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方

式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协

商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易

对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对

手或交易结算方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此

造成的任何损失和责任。

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招募说明书(更新)

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资流

通受限证券进行监督。

基金管理人投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券

有关问题的通知》等有关法律法规规定,明确基金投资流通受限证券的比例,制订严格的投

资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管

人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况

进行监督。

(1)本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行

股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息

或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记

结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的

落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记

存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因流通受限证券存管

直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。

本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。

(2)基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。

风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金

流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次

投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有

效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支

付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不

承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任

的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

(3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管

123

招募说明书(更新)

人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如

有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:

1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限

责任公司签订的证券登记及服务协议。

4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

(4)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定

媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值

占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调

整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。

(5)基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:

1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完

善情况。

3)有关比例限制的执行情况。

4)信息披露情况。

(6)如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假

的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承担相应法律后果。除

基金托管人未能依据法律法规、基金合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的

损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。

(7)相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资中期票据进行

监督。

(1)基金投资中期票据应遵守有关法律法规的规定,并与基金托管人签订《基金投资

中期票据风险控制补充协议》。

(2)基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资

中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人,基金托管人对基金管理人是否遵守相

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招募说明书(更新)

关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。

基金管理人确定基金投资中期票据的,应根据《托管协议》及相关补充协议的约定向基

金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关

信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。

7、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限

期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知

后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进

行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限

内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托

管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协

议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并

改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》

和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供

相关数据资料和制度等。

10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失

由基金管理人承担。

11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节

严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

(三)基金管理人对基金托管人的业务核查

1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安

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招募说明书(更新)

全保管基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户等投资所需的账户、复核基

金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披

露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金

合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,

并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复

查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

人并改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重

或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

(四)基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

(2)基金托管人应安全保管基金财产。

(3)基金托管人按照规定开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需的

账户。

(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和

其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

(5)基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方

可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的

任何资产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户

银行扣收结算费和账户维护费等费用)。

(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

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日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追

偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

(7)除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金

财产。

2、基金的托管资金专门账户的开立和管理

(1)基金托管人以基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设托管资金专门账户,

并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管

和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、

收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。

(2)托管资金专门账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账

户进行本基金业务以外的活动。

(3)托管资金专门账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

3、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与基金联名的证券账户。

(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动。

(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和

运用由基金管理人负责。

(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付

金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,

基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国

证券登记结算有限责任公司的规定执行。

(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品

种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于

账户开立、使用的规定执行。

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招募说明书(更新)

4、债券托管账户的开立和管理

《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆

借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人协助基金管理人以基金的名义在中央

国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间市场

债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协

议,基金托管人保管协议正本,基金管理人保存协议副本。

5、其他账户的开设和管理

(1)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》

约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助基

金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规

则使用并管理。

(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

6、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基

金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。有

价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。实物证券的购买和转让,由基

金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托

管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托

管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。

7、与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合

同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将

重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保

管期限为《基金合同》终止后 15 年。

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(五)基金资产净值计算和会计核算

1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

(1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个估

值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。基金份额净值精确到 0.001

元,小数点后第四位四舍五入。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

(2)基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金

合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值

结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

2、基金资产估值方法和特殊情形的处理

(1)估值对象

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等

资产及负债。

(2)估值方法

1)证券交易所上市的有价证券的估值

①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价

(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机

构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日

后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;同一股票同时在两

个或两个以上市场交易的,按股票所处的市场分别估值;

②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交

易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发

生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确

定公允价格;

③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

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招募说明书(更新)

调整最近交易市价,确定公允价格;

④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的

资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

按成本估值。

2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

①送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估

值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活

跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量

日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在

市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值;

④首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确

定公允价值。

3) 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相

应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回

售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间

市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在

明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5)存款的估值方法

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。

6)投资证券衍生品的估值方法

①从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的

该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最

近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考监管机构或行

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招募说明书(更新)

业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定

公允价值。

②首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允

价值的情况下,按成本估值。

③因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定公允

价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

7)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

8)中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下,按成本估值。

9)本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

10)在基金估值日,港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率的,可

参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价,或其他可以反映公允价值的

汇率进行估值。

11)对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及的境外交

易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对

于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,基金将在

相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

12)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

13)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相

关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

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(3)特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(12)项进行估值时,所造成的误差不作为基金

估值错误处理。

由于不可抗力,或证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原因,基金管理

人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,

由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、

基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

3、基金份额净值错误的处理方式

(1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错

误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合

理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通

报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应

当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责

处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按

差错情形,有权向其他当事人追偿。

(2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔

偿:

1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在

平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额持

有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。

2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管人

未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持有

人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付

的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不

承担任何责任。

132

招募说明书(更新)

4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致

基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔

付,基金托管人不承担任何责任。

(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

(4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做

法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

4、暂停估值的情形

(1)与本基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时;

(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时;

(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的

利益,决定延迟估值时;

(4)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故

的任何情况;

(5)法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

5、基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

6、基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别

独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存

在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而

影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

7、基金财务报表与报告的编制和复核

(1)财务报表的编制

基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

(2)报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

133

招募说明书(更新)

应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

(3)财务报表的编制与复核时间安排

1)报表的编制

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上

半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年

度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月

的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

2)报表的复核

基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在

收到后 7 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报

告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 30 日内完成复核,

并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金

托管人复核,基金托管人应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。

基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式

进行。

基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准;若双方无法达成一致,以基金管理人的

账务处理为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成

一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告。

8、基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人提

供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

(六)基金份额持有人名册的保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册,包括基金合同

生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月

30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人

的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构编制和保管,保存期自基金

账户销户之日起不少于 20 年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,

保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。

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基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人

名册,基金管理人应及时提供,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整

性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基

金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

日后十个工作日内提交。

基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并

应遵守保密义务。

(七)争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁,按照该会届时有效

的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁

费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

(八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

2、基金托管协议终止出现的情形

(1)《基金合同》终止;

(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管

人承接的;

(3)《基金合同》约定的其他情形;

(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

3、基金财产的清算

(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

135

招募说明书(更新)

小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(4)基金财产清算程序:

1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

3)对基金财产进行估值和变现;

4)制作清算报告;

5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意

见书;

6)将清算结果报中国证监会备案并公告;

7)对基金剩余财产进行分配。

(5)基金财产清算的期限为 6 个月。

(6)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(7)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(8)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由

律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

(9)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

136

招募说明书(更新)

二十一、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金投资人提供一系列的客户服务。基金管理人将根据基金投资人的

需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

(一)交易对账单邮寄服务

1、基金管理人可免费为基金投资人提供基金持有证明和交易对账单邮寄服务。基金投

资人可根据需要,通过基金管理人客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。

2、为保障基金管理人能及时准确地向基金投资人提供交易对账单邮寄服务,基金投资

人务必预留准确的通讯地址等联系方式,若有变更须及时更新。

3、由于交易对账单记录信息属于个人隐私或商业机密,原则上采用邮寄方式,基金管

理人不提供传真方式,基金投资人可通过基金管理人客服热线或官方网站等方式查询相关账

户信息。

4、基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用邮政平信邮寄方式,委托第三方公司寄

出,基金管理人不对邮寄材料的送达做出承诺和保证;也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而

导致的任何直接或间接损害承担任何赔偿责任。

(二)短信、邮件信息发送服务

基金管理人为基金投资人提供手机短信和电子邮件的信息定制服务,基金投资人可根据

需要,通过基金管理人客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。

1、手机短信服务可提供的定制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

末账户余额等信息。

2、电子邮件服务可提供的定制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

末账户余额等信息。

3、除发送基金份额持有人定制的上述信息外,基金管理人会不定期向留有手机号码和

电子邮箱地址的基金投资人,发送节日及生日问候、产品推广等信息。若基金投资人不需要

接收到该类信息,可通过基金管理人客服热线取消该项服务。

4、手机短信依托于外部通讯服务商发送,电子邮件通过互联网进行信息传送,基金管

理人根据服务规则发送相关信息,但不对信息的送达做出承诺和保证。

(三)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务

呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信

息查询。

137

招募说明书(更新)

呼叫中心人工座席每个交易日(9:00-17:00)为基金投资人提供服务,客服热线服务

内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

客服电话:4001-666-998

(四)电子查询服务

基金投资人可通过基金管理人电子查询系统(网上查询系统和微信查询系统)完成基金

账户的查询业务。

官方网站:www.qhkyfund.com

官方微信号:qhkyfund

(五)投诉受理服务

基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式,对基金管理人和

销售网点所提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复的投诉,

基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投

诉,基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进行回复。

客服邮箱:service@qhkyfund.com

(六)电子直销交易系统开户与交易服务

基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统(网上交易系统、微信交易系统与

APP 交易系统)进行开户与交易。适用业务范围包括:基金账户开户、认购、申购、赎回、

账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务规则以公告为准。

(七)定期投资计划

基金管理人将利用直销网点或其他销售机构的销售网点为基金投资人提供定期投资的

服务。通过定期投资计划,基金投资人可以通过相关渠道,定期申购基金份额。定期投资计

划业务规则以公告为准。

(八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过以上方式联系基金

管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

138

招募说明书(更新)

二十二、其他应披露事项

(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产

管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况

如下:

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开

源资管公司兼任职务的情况。

(二)2017 年 1 月 20 日至 2017 年 7 月 20 日披露的公告:

2017-07-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深基金修改基金合同的公告

2017-07-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加凤凰金信为代销机构及开通

定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-07-03 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年半年度最后一个交易日基金资产

净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告

2017-07-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公

2017-06-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在华泰证券开通转换业务的公告

2017-06-01 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)变更基金经

理的公告

2017-05-23 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)主要投资市

场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-05-15 前海开源基金管理有限公司关于展恒基金费率调整的公告

2017-05-06 关于前海开源基金管理有限公司旗下沪港深基金在直销柜台及电子直销交易系

统调整转换业务金额限制的公告

2017-05-02 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)主要投资市

场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-04-26 前海开源基金管理有限公司关于华夏银行费率调整的公告

2017-04-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公

139

招募说明书(更新)

2017-04-21 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2017 年第 1

季度报告

2017-04-12 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)主要投资市

场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-03-31 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原前海开

源中证大农业指数分级证券投资基金转型)2016 年年度报告

2017-03-30 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原前海开

源中证大农业指数分级证券投资基金转型)2016 年年度报告摘要

2017-03-28 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)主要投资市

场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-03-06 前海开源基金管理有限公司关于变更前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混

合型证券投资基金(LOF)业绩比较基准及修改基金合同的公告

2017-03-04 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书

(更新)摘要(2017 年第 1 号)

2017-02-24 前海开源基金管理有限公司关于开源证券费率调整的公告

2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公

2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加蚂蚁基金申购补差费

率优惠活动的公告

2017-01-23 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)主要投资市

场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-01-20 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 4

季度报告

140

招募说明书(更新)

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构等的住

所,投资者可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复

制件或复印件,但应以招募说明书正本为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行

查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

141

招募说明书(更新)

二十四、备查文件

(一)备查文件名录

1、中国证监会准予变更注册的文件

2、《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

3、《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)登记结算服务

协议》

4、《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》

5、法律意见书

6、基金管理人业务资格批件、营业执照

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式

1、存放地点

《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在

基金管理人处。

2、查阅方式

投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。

前海开源基金管理有限公司

二〇一七年九月二日

142

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