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前海开源沪港深裕鑫:更新招募说明书摘要(2017年11月)

来源:巨潮网 2017-11-06 13:54:59
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前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型

证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

截止日:2017 年 9 月 23 日

招募说明书(更新)摘要

重要提示

本基金经 2016 年 8 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1856 号文

注册募集,基金合同已于 2017 年 3 月 23 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动

性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险

及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承

担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

特别风险揭示:本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,本基金基

金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进

行投资的可能。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 23

日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。

1

招募说明书(更新)摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:前海开源基金管理有限公司

2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

3、设立日期:2013 年 1 月 23 日

4、法定代表人:王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

6、组织形式:有限责任公司

7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169

9、联系人:胥阿南

10、注册资本:人民币 2 亿元

11、存续期限:持续经营

12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出

资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有

限合伙)出资 25%。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香

港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联

席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合

公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行

主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

2

招募说明书(更新)摘要

王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,

国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副

总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司

联席董事长。

朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑

工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华

泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员

会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,

现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、

广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理

有限公司董事长。

周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、

中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、

全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国

新基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北

京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战

略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学

经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理

事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛

(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革

分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。

申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),

国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教

授,北京师范大学副教授、教授。

Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中

3

招募说明书(更新)摘要

国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大

学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英

国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会

员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》

(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国

朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学

院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助

理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会

副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室

特聘研究员。

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、

南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金

管理有限公司监事会主席。

李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理

硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、

华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香

港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、

公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联

席监事会主席。

孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市公

安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现

任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。

任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰

达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开

源基金管理有限公司基金事务部总监。

刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经

理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任

公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金

4

招募说明书(更新)摘要

管理有限公司人力资源部执行总监。

3、高级管理人员情况

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、

广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理

有限公司董事长。

傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软

件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。

现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

4、本基金基金经理

王霞女士,管理学硕士,注册会计师,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司商业、

贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资

总监、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、前海开源盈鑫灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金

经理。王霞女士具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会主席王厚琼,联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹,联席投资总监

侯燕琳、刘静、丁骏、曲扬、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监徐立平、薛

小波、王霞、谢屹。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

5

招募说明书(更新)摘要

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

邮政编码:200120

注册时间:1987 年 3 月 30 日

注册资本:742.62 亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人:陆志俊

电话:95559

交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海

证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通

银行一级资本位列第 13 位,较上年上升 4 位;根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界

500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 153 位,较上年上升 37 位。

截至 2017 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 89308.38 亿元。2017 年 1-6 月,

交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 389.75 亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

2、主要人员情况

牛锡明先生,董事长、执行董事。

牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本

6

招募说明书(更新)摘要

行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行

长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大

学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010

年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行

董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005

年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至

2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁

分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历

任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至

2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计

结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005

年于新疆财经学院获硕士学位。

3、基金托管业务经营情况

截至 2017 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 298 只。此外,交通银行还托管

了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、

私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券

投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证

托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有

效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

2、内部控制原则

(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制

7

招募说明书(更新)摘要

机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营

环节,建立全面的风险管理监督机制。

(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行

的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确

保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲

点。

(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基

础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、

控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风

险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

3、内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了

一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、

高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂

行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、

《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行

资产托管部业务资料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到

业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息

披露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、

全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内

部控制评审。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的

核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、

基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督

和核查。

8

招募说明书(更新)摘要

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人

予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行

复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通

银行须报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正。

(四)其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受

到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高

级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

9

招募说明书(更新)摘要

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层

法定代表人:王兆华

联系人:胥阿南

电话:(0755)83181190

传真:(0755)83180622

(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客户服务电话:4001-666-998

网址:www.qhkyfund.com

微信公众号:qhkyfund

2、代销机构:

代销机构 销售机构信息

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

深圳市新兰德证券投资咨

1 联系人:张燕

询有限公司

电话:010-58325388-1588

传真:010-58325300

客服电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn/

厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座

1501-1504 室

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

厦门市鑫鼎盛控股有限公 法定代表人:陈洪生

2

司 联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客服电话:400-918-0808

网址:www.xds.com.cn

上海挖财金融信息服务有限公司

地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 楼

上海挖财金融信息服务有

3 法定代表人:胡燕亮

限公司

客服电话:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

喜鹊财富基金销售有限公

4 法定代表人:陈皓

客服电话:0891-6177483

传真:010-88371180

http://www.xiquefund.com/

10

招募说明书(更新)摘要

深圳众禄金融控股股份有限公司

地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

深圳众禄金融控股股份有

5 联系人:童彩平

限公司

电话:(0755)33227950

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

上海天天基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

上海天天基金销售有限公

6 法定代表人:其实

客服电话:4001-818-188

网址:www.1234567.com.cn

上海好买基金销售有限公司

地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

上海好买基金销售有限公

7 法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

法定代表人:陈柏青

蚂蚁(杭州)基金销售有 联系人:徐昳绯

8

限公司 电话:(021)60897840

传真:(0571)26697013

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

上海长量基金销售投资顾

9 电话:(021)20691832

问有限公司

传真:(021)20691861

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

浙江同花顺基金销售有限

10 联系人:吴强

公司

电话:(0571)88911818

传真:(0571)88910240

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

北京展恒基金销售股份有

11 联系人:马林

限公司

电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

客服电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

上海利得基金销售有限公

12 联系人:徐鹏

电话:86-021-50583533

传真:86-021-50583633

客服电话: 400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

11

招募说明书(更新)摘要

北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

北京创金启富投资管理有

13 法定代表人:梁蓉

限公司

联系人:李婷婷

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

北京格上富信投资顾问限公司

地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室

北京格上富信基金销售有

14 法定代表人:李悦章

限公司

客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

单元

深圳腾元基金销售有限公

15 法定代表人:曾革

联系人:叶健

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

客服电话:400-990-8600

网址:www.tenyuanfund.com

北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

北京恒天明泽基金销售有

16 联系人:马鹏程

限公司

电话:010-57756084

传真:010-57756199

客服电话:4008-980-618

网址:www.chtfund.com

北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

法定代表人:王伟刚

北京汇成基金销售有限公

17 联系人:丁向坤

电话:18001102931

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

一路财富(北京)信息科

18 联系人:段京璐

技有限公司

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

北京钱景基金销售有限公

19 联系人:高静

电话:010-59158282

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

12

招募说明书(更新)摘要

北京植信基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

北京植信基金销售有限公

20 法定代表人:于龙

客服电话:4006-802-123

公司网站:www.zhixin-inv.com

北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

北京广源达信基金销售有

21 联系人:王英俊

限公司

电话:4006236060

传真:82055860

客服电话:400-623-6060

网站:www.niuniufund.com

北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906

办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906

北京新浪仓石基金销售有 法定代表人:张琪

22

限公司 联系人:付文红

电话:010-62676405

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

济安财富(北京)资本管理有限公司

地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

济安财富(北京)资本管

23 法定代表人:杨健

理有限公司

客服电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

凤凰金信(银川)基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

凤凰金信(银川)投资管 法定代表人:程刚

24

理有限公司 电话:010-58160168

客服电话:4008105919

网址:www.fengfd.com

扬州国信嘉利基金销售有限公司

扬州国信嘉利基金销售有 地址:广陵产业园创业路 7 号

25

限公司 法定代表人:王浩

客服电话:4000216088

北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人:梁洪军

北京微动利投资管理有限

26 联系人:季长军

公司

电话:010-52609656

传真:010-51957430

客服电话:4008-196-665

网址:www.buyforyou.com.cn

深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期

418 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

深圳富济财富管理有限公 法定代表人:刘鹏宇

27

司 联系人:马力佳

电话:0755-83999907-815

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999913

网址:www.jinqianwo.cn

武汉市伯嘉基金销售有限公司

武汉市伯嘉基金销售有限

28 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一

公司

期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号

13

招募说明书(更新)摘要

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一

期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号

法定代表人:陶捷

联系人:郭成

电话:400-027-9899

传真:027-87006010

客服电话:027-87006003

网址:www.buyfunds.cn

上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:鲍东华

上海陆金所资产管理有限

29 联系人:宁博宇

公司

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

珠海盈米财富管理有限公

30 联系人:吴煜浩

电话:020-89629021

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深

圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及

1307 室 邮编 518054

奕丰金融服务(深圳)有

31 法定代表人:TAN YIK KUAN

限公司

联系人:叶健

办公电话:0755 8946 0500

传真号码:0755 2167 4453

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

北京肯特瑞财富投资管理 法定代表人:陈超

32

有限公司 联系人:江卉

客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业务)

网址:http://fund.jd.com/

北京电盈基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

法定代表人:程刚

北京电盈基金销售有限公

33 联系人:张旭

电话:010-56176118

传真:010-56176117

客服电话:400-100-3391

网址:www.dianyingfund.com

中民财富管理(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

法定代表人:弭洪军

中民财富管理(上海)有

34 联系人:黄鹏

限公司

电话:021-33355333

传真:021-63353736

网址:www.cmiwm.com

14

招募说明书(更新)摘要

客服电话:400-876-5716

上海云湾投资管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127

办公地址: 上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

法定代表人: 戴新装

上海云湾投资管理有限公

35 电话:(021)20538888

传真:(021)20538999

联系人: 江辉

客户服务电话:400-820-1515

网址:www.zhengtongfunds.com

深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:赖任军

深圳市金斧子基金销售有

36 联系人:张烨

限公司

电话:0755-66892301

传真:0755-66892399

客服电话:400-9500-888

网址:www.jfzinv.com

北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

北京蛋卷基金销售有限公 联系人:吴季林

37

司 电话:010-61840688

传真:010-61840699

客服电话:400-0618-518

网址:danjuanapp.com

深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻前

海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

深圳前海凯恩斯基金销售 法定代表人:高锋

38

有限公司 联系人:廖苑兰

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客服电话:4008-048-688

网址:www.keynesasset.com

天津万家财富资产管理有限公司

地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层

天津万家财富资产管理有

39 法定代表人:李修辞

限公司

客服电话:010-59013825

网址: www.wanjiawealth.com

中信期货有限公司

地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张磊

40 中信期货有限公司

联系人:韩钰

电话:010-60833754

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

中衍期货有限公司

地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

41 中衍期货有限公司 法人代表:马宏波

客服电话:4006881117

网址:www.cdfco.com.cn

山西证券股份有限公司

地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

42 山西证券股份有限公司

法定代表人:侯巍

客服电话:400-666-1618、95573

15

招募说明书(更新)摘要

网址:www.i618.com.cn

大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

43 大同证券有限责任公司

联系人:薛津

电话:(0351)4130322

客服电话:4007-121-212

网址:www.dtsbc.com.cn

华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

44 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

客服电话:400-689-8888

网址:www.hlzq.com

开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

45 开源证券股份有限公司

联系人:袁伟涛

电话:(029)63387289

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

(二)登记机构

名称:前海开源基金管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

法定代表人:王兆华

联系人:任福利

电话:(0755)83180910

传真:(0755)83181121

(三)律师事务所和经办律师

名称:广东信达律师事务所

注册地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼

负责人:麻云燕

经办律师:杨扬、胡云云

电话:(0755)88265288

传真:(0755)88265537

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

16

招募说明书(更新)摘要

办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

法定代表人:杨剑涛

联系人:郭红霞

经办会计师:张富根、郭红霞

电话:(010)88095588

传真:(010)88091199

17

招募说明书(更新)摘要

四、基金名称

前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

混合型

六、基金的运作

契约型开放式

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招募说明书(更新)摘要

七、基金的投资

(一)投资目标

本基金通过股票与债券等资产的合理配置,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性

的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试

点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、

债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超

短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交

换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存

款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金如无特指,股票包括主板、中小板、创业板、港股通标的股票及其他经中国证监

会核准上市的股票。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%(其中投资于国

内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金

资产的 0%-95%);本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,

可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关

期货交易所的业务规则。

(三)投资策略

本基金的投资策略主要有以下六方面内容:

1、大类资产配置

在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充

19

招募说明书(更新)摘要

分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市

场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股

票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济

运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵

活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中

的比例。

2、股票投资策略

本基金股票投资包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监

会核准上市的股票)和港股通标的股票。本基金股票投资策略主要包括股票投资策略和港股

通标的股票投资策略。

(1)股票投资策略

本基金将精选有良好增值潜力的上市公司股票构建股票投资组合。本基金股票投资策略

将从定性和定量两方面入手,定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞

争优势、管理团队、创新能力等多种因素;定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况,

比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标,优先选择具有相对比较优势的公司作为

最终股票投资对象。

(2)港股通标的股票投资策略

本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内机

构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。

本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素,寻找具有相对估

值优势的投资标的。在行业特性方面,将优先选择行业成长空间大,符合国家政策鼓励、扶

持方向的行业;公司基本面方面,优选公司成长性好、公司治理结构较为完善、财务指标较

为稳健的公司;在估值方面,综合考虑市盈率、市净率、重置价值、A-H 溢价率等估值指标,

选择具有相对估值优势的公司。通过对备选公司以上方面的分析,本基金将优选出具有综合

优势的股票构建投资组合,并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。

3、债券投资策略

在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏

观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合

20

招募说明书(更新)摘要

对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资

产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最

优权重。

在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币

政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、

风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策

略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。

4、权证投资策略

在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现

市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来

达到改善组合风险收益特征的目的。

5、资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必

要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益

和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

6、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,

结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证

监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系

统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,

以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货

的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,

并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法

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招募说明书(更新)摘要

律法规和监管要求的变化。

(四)投资决策依据及程序

1、决策依据

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持

有人利益作为最高准则。

2、决策程序

(1)投资决策委员会制定整体投资战略。

(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟

投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。

(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投

资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和

比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。

(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。

(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由集中交易室

执行。

(6)集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。

(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交

综合评估意见和改进方案。

(8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重

点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市

场风险和流动性风险。

(五)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中证全

债指数收益率×30%。

业绩比较基准选择理由:

沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由

上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深

市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩

效。

22

招募说明书(更新)摘要

恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份

股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种

股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场

的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业

债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指

数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实

际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×50%

+恒生指数收益率×20%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托

管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额

持有人大会。

(六)风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于

货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票,需承担汇率风

险以及境外市场的风险等特别风险。

(七)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%(其中投资于国内依法发行上市的股

票的比例占基金资产的 0%-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95%);

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于

基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的

A+H 股合计计算)不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

23

招募说明书(更新)摘要

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金

托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管

理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等

各种风险;

(16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基

金资产净值的 10%;

(17)当本基金持有股指期货时,遵循以下中国证监会规定的投资限制:

1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%;

2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超

过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

24

招募说明书(更新)摘要

3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报

告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;

4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%;

(18)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格

的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,

应当符合中国证监会的有关规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等

事宜另行具体协商。

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但

中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金

份额持有人大会审议。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

25

招募说明书(更新)摘要

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防

范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金

份额持有人大会审议。

(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

2、有利于基金资产的安全与增值;

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益;

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人

的利益。

(九)基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等

内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

26

招募说明书(更新)摘要

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 168,479,083.00 92.30

其中:债券 168,479,083.00 92.30

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 9,500,000.00 5.20

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

银行存款和结算备付金合

7 2,033,984.17 1.11

8 其他资产 2,515,842.51 1.38

9 合计 182,528,909.68 100.00

注:本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 12,364,083.00 6.92

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 156,115,000.00 87.36

9 其他 - -

10 合计 168,479,083.00 94.28

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

比例(%)

27

招募说明书(更新)摘要

17 光大银

1 111717112 300,000 29,667,000.00 16.60

行 CD112

17 广州农

2 111798278 村商业银 300,000 29,325,000.00 16.41

行 CD099

16 浦发

3 111609337 300,000 29,070,000.00 16.27

CD337

17 徽商银

4 111790881 300,000 28,719,000.00 16.07

行 CD024

17 兴业银

5 111710258 200,000 19,776,000.00 11.07

行 CD258

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

10、投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

10.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 2,022.23

2 应收证券清算款 501,936.99

3 应收股利 -

4 应收利息 2,003,942.84

5 应收申购款 7,940.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

28

招募说明书(更新)摘要

9 合计 2,515,842.51

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

29

招募说明书(更新)摘要

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源沪港深裕鑫 A

份额净 业绩比 业绩比较

份额净

值增长 较基准 基准收益

阶段 值增长 ①-③ ②-④

率标准 收益率 率标准差

率①

差② ③ ④

2017.3.23-2017.6.30 0.74% 0.01% 3.80% 0.39% -3.06% -0.38%

前海开源沪港深裕鑫 C

份额净 业绩比 业绩比较

份额净

值增长 较基准 基准收益

阶段 值增长 ①-③ ②-④

率标准 收益率 率标准差

率①

差② ③ ④

2017.3.23-2017.6.30 0.75% 0.01% 3.80% 0.39% -3.05% -0.38%

注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中证全

债指数收益率×30%。

30

招募说明书(更新)摘要

九、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;

10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送

基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。

31

招募说明书(更新)摘要

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.10% ÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。

销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公

休日等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率

和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介

刊登公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

32

招募说明书(更新)摘要

十、其他应披露事项

(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产

管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况

如下:

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开

源资管公司兼任职务的情况。

(二)2017 年 3 月 23 日至 2017 年 9 月 23 日披露的公告:

2017-09-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构及开

通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-08-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万家财富为代销机构及开通

转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-08-28 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要

2017-08-28 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告

2017-08-23 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金于香港交易所休市日暂停申

购、赎回、定投、转换等业务的公告

2017-08-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中民财富为代销机构及开通

定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-07-21 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告

2017-07-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深基金修改基金合同的公告

2017-07-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加凤凰金信为代销机构及开通

定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-07-03 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年半年度最后一个交易日基金资产净

值、基金份额净值及基金份额累计净值公告

2017-06-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加挖财基金为代销机构及开通

定投业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-06-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加济安财富为代销机构及开通

定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-05-25 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中衍期货为代销机构及开通

定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-05-23 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申

购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-05-18 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在伯嘉基金开通定投和转换业务

并参与其费率优惠活动的公告

33

招募说明书(更新)摘要

2017-05-15 前海开源基金管理有限公司关于展恒基金费率调整的公告

2017-05-11 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加扬州国信嘉利为代销机构及

开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-05-06 关于前海开源基金管理有限公司旗下沪港深基金在直销柜台及电子直销交易系

统调整转换业务金额限制的公告

2017-05-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加蚂蚁基金为代销机构及开通

定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-05-02 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申

购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-04-17 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加格上富信为代销机构及开通

定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2017-04-12 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申

购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2017-04-06 关于前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金参与部分代销机构费率

优惠活动的公告

2017-04-01 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换

及定投业务的公告

2017-03-24 前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告

34

招募说明书(更新)摘要

十一、备查文件

(一)备查文件包括:

1、中国证监会准予注册前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、法律意见书

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:

1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余

备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。

35

招募说明书(更新)摘要

十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他

有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募

说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。

4、对“基金的募集”相关信息进行了更新。

5、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。

6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。

7、在“基金的投资”部分,增加了“基金的投资组合报告”、“基金的业绩”相关信息。

8、对“风险揭示”相关信息进行了更新。

9、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。

10、对“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。

11、对部分表述进行了更新。

前海开源基金管理有限公司

二〇一七年十一月六日

36

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