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招商招利1个月期理财:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

2017-11-07 11:11:01 来源:巨潮网
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招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(二零一七年第二号)

重要提示

招商招利1个月期理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理

委员会2014年9月5日《关于准予招商招利1个月期理财债券型证券投资基金注册的批复》(证

监许可【2014】929号)注册公开募集。本基金的基金合同于2014年9月25日正式生效。本基

金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册。中国证监会对基金募集的注册审查

以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利

益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性

判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断

基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支

付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基

金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社

会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由

于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生

的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

本基金是债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种。本基金的风险和预期收益低

于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。投资人应充分考虑自身的风险承受能力,

并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒

投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值

变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对

本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书

1

和基金合同。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的

45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2017年9月25日,有关财务和业绩表现数据截止日

为2017年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

设立日期:2002 年 12 月 27 日

注册资本:人民币 2.1 亿元

法定代表人:李浩

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

电话:(0755)83199596

传真:(0755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批

准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远

财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本

金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,

000,000 元)。

2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受

让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券

股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权;公司外资股东 ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。上述股

权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公

司全部股权的 33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset

Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。

2

2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复

同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%

股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转

让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股

权的 55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以

中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。

2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证

券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码

600999)。

公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”

为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍:

李浩,男,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大

学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4

月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007

年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商

银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。

现任公司董事长。

邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商

证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任

中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

金旭,女,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001

年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在

宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京

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代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015

年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公

司董事长。

吴冠雄,男,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方

工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中

国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所

权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼

任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公

司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立

董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员

会委员。现任公司独立董事。

王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明

军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、

银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长

等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公

司董事总经理等。现任公司独立董事。

何玉慧,女,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,2015

年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙

人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构

辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、

William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博

士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及

特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融

系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,

科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

赵斌,男,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学

学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福田

营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券经纪

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业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业部

经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年 4 月至 2016

年 1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证

券渠道管理部总经理。赵先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。

2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。赵斌先生于 2008 年 7 月起担任招商

期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事,现任公司监事

会主席。

周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2

月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月

至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银

行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持

工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014

年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任

招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业

金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总

部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。

罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先

后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司

成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,

现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。

鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP

系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年

12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任

倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司

监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金

核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。

钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信

托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证

券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限

5

公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004

年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招

商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任常

务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

沙骎,男,中国国籍,南京通信工程学院工学硕士,2000 年 11 月加入宝盈基金管理有

限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限

公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;

2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司

董事。

欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证

券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗

从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、

副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司

董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

杨渺,男,硕士,2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公

司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管理有限公

司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理

助理,现任公司副总经理。

潘西里,男,硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001

年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入中国证券监督

管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基

金管理有限公司,现任督察长。

2、本基金基金经理介绍:

向霈,女,硕士。2006 年加入招商基金管理有限公司,先后任职于市场部、股票投资

部、交易部,2011 年起任固定收益投资部研究员,现任招商招钱宝货币市场基金基金经理

(管理时间:2014 年 3 月 25 日至今)、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金基金经

理(管理时间:2015 年 4 月 8 日至今)、招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)基金经

理(管理时间:2015 年 6 月 9 日至今)、招商招盈 18 个月定期开放债券型证券投资基金基

金经理(管理时间:2016 年 6 月 1 日至今)、招商财富宝交易型货币市场基金基金经理(管

理时间:2016 年 6 月 30 日至今)、招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金(QDII)

6

基金经理(管理时间:2016 年 9 月 2 日至今)、招商招轩纯债债券型证券投资基金基金经理

(管理时间:2016 年 10 月 26 日至今)、招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金

经理(管理时间:2016 年 12 月 23 日至今)、招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型

证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 4 月 26 日至今)、招商招福宝货币市场基金基

金经理(管理时间:2017 年 6 月 13 日至今)及招商招财通理财债券型证券投资基金基金经

理(管理时间:2017 年 6 月 19 日至今)。

本基金历任基金经理包括:马龙先生,管理时间为 2014 年 9 月 25 日至 2016 年 2 月 6

日。

3、投资决策委员会成员:

公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、

总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易

部总监路明、国际业务部总监白海峰。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

7

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业

银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业

银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力

加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成

绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产

托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016

年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的

“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳

发展奖”称号。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、

委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、

市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

(二)主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务

团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验

和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

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(三)基金托管业务经营情况

截止到 2017 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 372 只。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、 直销机构:招商基金管理有限公司

招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)

招商基金官网交易平台

交易网站:www.cmfchina.com

客服电话:400-887-9555(免长途话费)

电话:(0755)83196437

传真:(0755)83199059

联系人:陈梓

招商基金战略客户部

地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话:13718159609

联系人:莫然

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话:(021)38577388

联系人:胡祖望

招商基金机构理财部

地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

电话:(0755)83190452

联系人:刘刚

地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话:18600128666

联系人:贾晓航

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

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电话:(021)38577379

联系人:伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台

电话:(0755)83196359 83196358

传真:(0755)83196360

备用传真:(0755)83199266

联系人:冯敏

2、 代销机构:招商银行股份有限公司(仅上线 B、C 类基金份额)

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195050

联系人:邓炯鹏

3、 代销机构:中国银行股份有限公司(仅上线 B 类份额)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:95566

传真:(010)66594853

联系人:张建伟

4、 代销机构:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

电话:95558

传真:(010)65550827

联系人:王晓琳

5、 代销机构:华安证券股份有限公司(仅上线 B 类基金份额)

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

电话:0551-5161666

传真:0551-5161600

10

联系人:甘霖

6、 代销机构:大同证券有限责任公司(仅上线 B 类基金份额)

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

7、 代销机构:中邮证券有限责任公司(仅上线 B 类基金份额)

注册地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层

法定代表人:宋英忠

联系人:吉亚丽

电话:18201069211

传真:无

网址:www.cnpsec.com.cn

客服电话:400-888-8005

8、 代销机构:上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20539999

9、 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人:张跃伟

电话:400-820-2899

传真:021-58787698

联系人:敖玲

10、 代销机构:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

法定代表人:陈柏青

电话:0571-28829790

传真:0571-26698533

11

联系人:韩松志

11、 代销机构:上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼

法定代表人:李兴春

电话:400-921-7755

联系人:王淼晶

网址:www.leadfund.com.cn

12、 代销机构:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人:其实

电话:400-1818-188

传真:021-64385308

联系人:潘世友

13、 代销机构:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:刘宁

14、 代销机构:上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

15、 代销机构:北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

法定代表人:赵荣春

电话:400-893-6885

联系人:盛海娟

12

网址:http://www.qianjing.com/

16、 代销机构:北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906

法定代表人:张琪

电话:010-62675369

联系人:付文红

网址:http://www.xincai.com/

17、 代销机构:南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

电话:025-66996699-887226

联系人:王锋

网址:http://fund.suning.com

18、 代销机构:凤凰金信(银川)投资管理有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

法定代表人:程刚

电话:400-810-5919

联系人:张旭

网址:www.fengfd.com

19、 代销机构:上海中正达广投资管理有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:400-6767-523

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

20、 代销机构:北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

电话:400-818-8866

联系人:尚瑾

13

网址:www.gscaifu.com

21、 代销机构:上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

区)

法定代表人:王翔

电话:400-820-5369

联系人:吴鸿飞

网址:www.jiyufund.com.cn

22、 代销机构:中民财富管理(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

法定代表人:弭洪军

电话:400-876-5716

联系人:茅旦青

网址:www.cmiwm.com

23、 代销机构:北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

电话:400-619-9059

联系人:丁向坤

网址:http://www.fundzone.cn

24、 代销机构:天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

法定代表人:丁东华

电话:400-111-0889

联系人:郭宝亮

网址:www.gomefund.com

25、 代销机构:南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

电话:400-799-9999

14

联系人:贺杰

网址:http://jr.tuniu.com

26、 代销机构:联储证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼

法定代表人:沙常明

电话:400-620-6868

联系人:唐露

网址:http://www.lczq.com/

27、 代销机构:上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

法定代表人:李一梅

电话:13911253562

联系人:吴振宇

网址:https://www.amcfortune.com/

28、 代销机构:上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

联系人:樊晴晴

网址:www.wacaijijin.com

29、 代销机构:北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

法定代表人:江卉

电话:01089189288

联系人:徐伯宇

网址:http://kenterui.jd.com/

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及

时公告。

15

(二)注册登记机构

名称:招商基金管理有限公司

地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李浩

电话:(0755)83196445

传真:(0755)83196436

联系人:宋宇彬

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:廖海、刘佳

联系人:刘佳

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层

法定代表人:邹俊

电话:(0755)2547 1000

传真:(0755)8266 8930

经办注册会计师:程海良、吴钟鸣

联系人:蔡正轩

四、基金名称

招商招利1个月期理财债券型证券投资基金

16

五、基金类型

债券型证券投资基金

六、基金份额的分类

(一)基金份额分类

根据投资者认购、申购本基金的电子交易平台或销售机构的不同,本基金将设A 类、 类

和C 类基金份额,三类基金份额单独设置基金代码,在基金合同生效后合并投资运作,并分

别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可增加新的基金份额并适用

差异化费率、对现有基金份额分类进行调整并公告,无需召开份额持有人大会。

(二)基金份额类别的限制

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别,不同基金份额类别之间不得互相转换。

本基金根据实际运作情况,可对A 类基金份额、B 类基金份额和C 类基金份额的认购、

申赎的金额、时间与方式等的具体规则做出限制,具体规定在招募说明书列明。基金管理人

可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整认购、申赎各类基金份额的金额、时

间与方式等的具体规则,基金管理人必须至少在开始调整之日前2日在指定媒介上刊登公告。

七、基金的投资目标

在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,通过积极主动的管理,力争为基金份额持

有人谋求资产的稳定增值。

八、基金的投资范围

本基金投资于法律法规允许的金融工具包括:现金、通知存款、一年以内(含一年)的

银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的债券、资产

支持证券、中期票据、期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)

的中央银行票据、短期融资券,及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类

金融工具。

17

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

九、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩余期限控制在 150 天以内,

在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。

2、利率策略

本基金采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券组合,并管理组合风险。首先通过

全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求,判断宏观经济与流动性状况及其变化趋

势,进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行研判,从而判断金融市场利率水平

变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度的综合分析,确定投资组合的久期配置,制定

出具体的投资策略。

具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变量指标、

分析宏观经济情况,建立经济前景的情景模拟,进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政

策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对影响资金面的因素进行

详细分析与预判,建立资金面的场景模拟。

在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的时间价值、

通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分

当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,然后通过市场收益率

曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲线参数变动的程度和概率,确定组合的平均剩

余期限,并据此动态调整投资组合。

3、信用策略

本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况,对其信

用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债主体的信用风险,我们

设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公

司风险”(公司背景+公司行业地位+企业盈利模式+公司治理结构和信息披露状况+企业

财务状况)-“外部支持”(外部流动性支持能力+债券担保增信)-“得到评分”的评级

过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,定量分析主要包括四个方面:

盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非

18

定量信息的分析和研究,它是对定量分析的重要补充,能够有效提高定量分析的准确性。

本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性。因此,通过全面的

信用分析,我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额收益的投资品种,为信

用产品的实时交易提供参考。本基金还会对宏观经济、行业、公司自身信用状况的变化和趋

势进行跟踪,并快速做出反应,及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。

除了跟踪债券自身的信用变化以外,本基金还会定期研究各评级、各期限信用利差的变

化趋势,分析它们的相对投资价值,确定各类债券的投资比例和期限选择。

4、个券选择策略

本基金认为普通债券的估值,主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基

础上,及时发现偏离市场收益率的债券,并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等

导致债券价格偏离的原因;同时,基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段,从而指

导相对价值投资,选择出估值较低的债券品种。

对于含回售条款的债券,由于目前含回售条款的多为信用债,本基金在严格的信用审查

的基础上选择含回售条款的个券,同时本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的,行

权价值为正(即买入价格低于其回售行权价格),具有较高相对投资价值优势的债券,并在

回售日前进行回售或者卖出。

5、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,在履行适当程

序后,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对

衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。本基金将

按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,并

通过灵活运用趋势投资策略获取收益。

十、基金的投资程序

1、投资决策依据

(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

(2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响;

(3)企业信用评级;

(4)国家货币政策及债券市场政策;

(5)商业银行的信贷扩张。

2、投资决策流程

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资

19

管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密

切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:

(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

(2)投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合;

(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

(4)基金经理发送投资指令;

(5)交易部审核与执行投资指令;

(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

(7)基金经理对组合的检讨与调整。

十一、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存款基准利率

(税后)。

通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的

存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金

可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十二、基金的风险收益特征

本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型

基金及普通债券型证券投资基金,高于货币市场基金。

十三、基金的投资组合报告

招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会

及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、

准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日,来源于《招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

20

1 固定收益投资 2,284,391,154.22 46.34

其中:债券 2,284,391,154.22 46.34

-

资产支持证券 -

987,390,096.99

2 买入返售金融资产 20.03

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

3 银行存款和结算备付金合计 1,638,426,745.65 33.24

4 其他资产 19,242,940.83 0.39

5 合计 4,929,450,937.69 100.00

2. 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 11.80

其中:买断式回购融资 -

序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)

2 报告期末债券回购融资余额 418,239,210.88 9.28

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资

产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。

3. 基金投资组合平均剩余期限

3.1. 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 99

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 100

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 56

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 150 天”,

本报告期内,本基金未发生超标情况。

3.2. 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净

序号 平均剩余期限

值的比例(%) 值的比例(%)

1 30 天以内 14.45 9.28

21

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

2 30 天(含)-60 天 5.76 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

3 60 天(含)-90 天 49.43 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

4 90 天(含)-120 天 3.53 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

5 120 天(含)-397 天(含) 32.16 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

合计 101.81 9.28

4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。

5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 259,962,596.91 5.77

其中:政策性金融债 259,962,596.91 5.77

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 189,919,740.73 4.21

6 中期票据 - -

7 同业存单 1,834,508,816.58 40.69

8 其他 - -

9 合计 2,284,391,154.22 50.67

剩余存续期超过 397 天

10 - -

的浮动利率债券

6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

占基金资

债券数量

序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 产净值比

(张)

例(%)

1 111710301 17 兴业银行 CD301 2,300,000 227,572,229.81 5.05

2 111720105 17 广发银行 CD105 2,000,000 197,996,033.58 4.39

3 111719079 17 恒丰银行 CD079 2,000,000 197,795,938.19 4.39

4 111712131 17 北京银行 CD131 2,000,000 195,604,784.29 4.34

5 111793865 17 包商银行 CD042 1,200,000 118,864,268.27 2.64

6 111717069 17 光大银行 CD069 1,000,000 98,994,430.26 2.20

22

7 111619148 16 恒丰银行 CD148 1,000,000 98,970,119.36 2.20

17 广州农村商业银

8 111794712 1,000,000 98,890,949.77 2.19

行 CD062

9 111794715 17 天津银行 CD039 1,000,000 98,874,681.97 2.19

17 上海农商银行

10 111780096 1,000,000 97,833,042.97 2.17

CD141

7. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.0423%

报告期内偏离度的最低值 -0.0411%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0192%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

报告期内本基金负偏离度的绝对值未发生过达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

报告期内本基金正偏离度的绝对值未发生过达到 0.5%的情况。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9. 投资组合报告附注

9.1.

本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时

的溢价与折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净

值维持在 1.0000 元。

9.2.

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

9.3. 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 19,206,613.52

4 应收申购款 36,327.31

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 19,242,940.83

23

十四、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

招商招利 1 个月期理财债券 A:

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增长 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

率① 收益率

准差② 标准差

2014.09.25-2014.12.31 1.0284% 0.0062% 0.2925% 0.0000% 0.7359% 0.0062%

2015.01.01-2015.12.31 4.2370% 0.0059% 1.3687% 0.0000% 2.8683% 0.0059%

2016.01.01-2016.12.31 3.0975% 0.0044% 1.3725% 0.0000% 1.7250% 0.0044%

2017.01.01-2017.06.30 2.0449% 0.0006% 0.6788% 0.0000% 1.3661% 0.0006%

自基金成立起至2017.06.30 10.7910% 0.0051% 3.7125% 0.0000% 7.0785% 0.0051%

招商招利 1 个月期理财债券 B:

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增长 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

率① 收益率

准差② 标准差

2014.09.25-2014.12.31 1.2419% 0.0057% 0.3675% 0.0000% 0.8744% 0.0057%

2015.01.01-2015.12.31 4.2368% 0.0059% 1.3687% 0.0000% 2.8681% 0.0059%

2016.01.01-2016.12.31 3.0938% 0.0044% 1.3725% 0.0000% 1.7213% 0.0044%

2017.01.01-2017.06.30 2.0462% 0.0006% 0.6788% 0.0000% 1.3674% 0.0006%

自基金成立起至2017.06.30 11.0225% 0.0050% 3.7875% 0.0000% 7.2350% 0.0050%

招商招利 1 个月期理财债券 C:

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增长 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

率① 收益率

准差② 标准差

2015.07.17-2015.12.31 1.5902% 0.0078% 0.6113% 0.0000% 0.9789% 0.0078%

2016.01.01-2016.12.31 3.0975% 0.0044% 1.3725% 0.0000% 1.7250% 0.0044%

2017.01.01-2017.06.30 2.0454% 0.0006% 0.6787% 0.0000% 1.3667% 0.0006%

24

自基金成立起至2017.06.30 6.8793% 0.0050% 2.6625% 0.0000% 4.2168% 0.0050%

注:C 份额成立于 2015 年 7 月 17 日。

本基金合同生效日为 2014 年 9 月 25 日。

十五、基金的费用概览

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的开户费用、账户维护费用;

10、基金的注册登记费用;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如

下:

H=E×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基

金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金

财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近

可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如

25

下:

H=E×0.08%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至

最近可支付日支付。

3、销售服务费

本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。销售服务费的计算

方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的销售服务费

E 为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费、基

金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性

支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无

法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

除基金合同另有约定外,上述“(一)基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法

规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商一致,调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费,

无须召开基金份额持有人大会。

26

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

(六)与基金销售有关的费用

本基金不收取申购费用和赎回费用。

十六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 5 月 6 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,

并根据本基金管理人在前次的招募说明书更新后本基金的投资经营活动进行了内容补充和

数据更新。

本次主要更新的内容如下:

1、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)主要人员情况”。

2、 在“四、基金托管人”部分,更新了(一)基金托管人基本情况”、“(二)主要人

员情况”、“(三)基金托管业务经营情况”。

3、 在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”。

4、 在“九、基金的投资”部分,更新了“(十二)基金投资组合报告”。

5、 更新了“十、基金的业绩”。

6、 更新了“二十二、其他应披露事项”。

招商基金管理有限公司

2017 年 11 月 7 日

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