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融通通福债:融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020...

来源:巨灵信息 2020-02-28 00:00:00
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融通通福债券型证券投资基金(LOF)
        更新招募说明书摘要

          (2020 年第 1 号)




     基金管理人:融通基金管理有限公司

     基金托管人:中国工商银行股份有限公司

     日      期:二○二○年二月
                     融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)




                                      重要提示


   融通通福债券型证券投资基金(LOF)由原融通通福分级债券型证券投资基金转型而来,
融通通福分级债券型证券投资基金经中国证监会 2013 年 9 月 22 日证监许可【2013】1212
号文核准。融通通福分级债券型证券投资基金的基金合同于 2013 年 12 月 10 日正式生效。
   根据基金合同的有关规定,融通通福分级债券型证券投资基金基金合同生效已经达到 3
年期届满日,即 2016 年 12 月 12 日,融通通福分级债券型证券投资基金无需召开基金份额
持有人大会,于下一工作日即 2016 年 12 月 13 日自动转换为上市开放式基金(LOF),基金
名称变更为“融通通福债券型证券投资基金(LOF)”(以下简称“本基金”)。
   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,基金管理人保证招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表
明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
   投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
   基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。

   融通通福分级债券型证券投资基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期

风险较低的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

融通通福分级债券型证券投资基金《基金合同》生效之日起3年内,融通通福分级债券型证

券投资基金经过基金份额分级后,通福A为低风险、收益相对稳定的基金份额;通福B为较高

风险、较高收益的基金份额。由于通福B内含杠杆机制,基金资产净值的波动将以一定的杠

杆倍数反映到通福B的基金份额参考净值波动上。但通福B的预期收益杠杆率并不固定,在两

级份额配比保持不变的情况下,通福B的基金份额参考净值越高,杠杆率越低,从而产生杠

杆率变动风险。基金分级运作期届满,融通通福分级债券型证券投资基金转型为上市开放式

基金(LOF),并根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在

投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为融通通

福债券型证券投资基金(LOF)的A类份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申

购费用,对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费,但对持有期限
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少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为融通通福债券型证券投资基

金(LOF)的C类份额。基金转型时,所有通福B份额转入上市开放式基金(LOF)A类份额,

所有通福A份额转入上市开放式基金(LOF)C类份额,基金管理人在转型后开始接受持有人

的申购、赎回申请。在基金份额转换后,上市开放式基金(LOF)A类份额不再内含杠杆机制,

基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。

   融通通福分级债券型证券投资基金转型前的通福A份额(基金简称:通福A,基金代码:

161627)已转为融通通福债券型证券投资基金(LOF)场外的C类份额,场外的通福B份额(场

内简称:通福B,基金代码:150160)已转为融通通福债券型证券投资基金(LOF)场外的A

类份额,且均登记在注册登记系统下;融通通福分级债券型证券投资基金场内的通福B份额

(场内简称:通福B,基金代码:150160)已转为融通通福债券型证券投资基金(LOF)场内

的A类份额,仍登记在证券登记结算系统下。基金份额转换完成后,融通通福债券型证券投

资基金(LOF)A类份额的基金简称为“融通通福”,基金代码为161626;融通通福债券型证

券投资基金(LOF)C类份额的基金简称为“通福债C”,基金代码为161627。

   本基金主要投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特

性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经

济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统

性风险,利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现

亏损的风险;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基

金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,等等。

   本基金如投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系

统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资

产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金并非必然投资于科创板

股票。

   投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和《基金合同》、基金产品

资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,

理性判断市场,谨慎做出投资决策。

   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

   本招募说明书所载内容截止日为2019年12月5日;其中,有关财务数据截止日为2019年9

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月30日,净值表现截止日为2019年6月30日(本招募说明书中的财务资料未经审计),根据《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容截止日为2019年12月31日,提高各类基

金份额净值精度的相关内容截止日为2020年2月28日。

   本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1

日起执行。

一、基金合同生效日

    2016 年 12 月 13 日

二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

   名称: 融通基金管理有限公司

   住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   设立日期:2001年5月22日

   法定代表人:高峰

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

   电话:(0755)26947517

   联系人:赖亮亮

   注册资本:12500万元人民币

    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

    Management Co.,Ltd.)40%。

    (二)主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

公司独立董事。

    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

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    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

立董事。

    董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理,兼任投资银行业

务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券

有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事

务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018 年 2 月至

今,任公司董事。

    董事律磊先生,法学硕士,现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法

制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今,任公

司董事。

    董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问,兼

任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE

Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA Investment

Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,

Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投

资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香港亚洲固定收益产

品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官,日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投

资官,日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官,日兴资产管理有限公司

联合全球投资主管兼首席投资官。2018 年 3 月至今,任公司董事。

    董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

    董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部

董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今,任公司董事。

    2、现任监事情况

    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月至今,任公司监事。

    3、公司高级管理人员情况

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    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月至今,任公司董事长。

    总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部

董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今,任公司总经理。

    常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波

士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至

今,任公司常务副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和

基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,任公司督察长。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理情况

    朱浩然先生,中央财经大学经济学硕士,7 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。

2012 年 6 月至 2015 年 7 月就职于华夏基金管理有限公司机构债券投资部任研究员,2015

年 8 月至 2017 年 2 月就职于上海毕朴斯投资管理合伙企业任投资经理。2017 年 2 月加入融

通基金管理有限公司,历任固定收益部专户投资经理、融通通颐定期开放债券型证券投资基

金基金经理(2017 年 9 月 8 日至 2018 年 9 月 28 日)、融通通和债券型证券投资基金基金

经理(2017 年 9 月 9 日至 2018 年 11 月 20 日)、融通通润债券型证券投资基金基金经理(2017

年 9 月 9 日至 2018 年 11 月 20 日),现任融通通源短融债券型证券投资基金基金经理(2017

年 9 月 8 日起至今)、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经理(2017 年 9 月 8

日起至今)、融通通福债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2017 年 9 月 8 日起至今)、融

通通祺债券型证券投资基金基金经理(2017 年 9 月 9 日起至今)、融通通玺债券型证券投

资基金基金经理(2017 年 9 月 9 日起至今)、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理(2018

年 3 月 24 日起至今)、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 7

月 19 日起至今)、融通增悦债券型证券投资基金基金经理(2018 年 9 月 14 日起至今)、

融通通捷债券型证券投资基金基金经理(2018 年 11 月 15 日起至今)。

    (2)历任基金经理情况

    自 2016 年 12 月 3 日起至 2017 年 7 月 27 日,由王涛先生担任本基金的基金经理。

    自 2017 年 7 月 28 日起至 2017 年 9 月 7 日,由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。

    自 2017 年 9 月 8 日起至 2018 年 8 月 10 日,由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基

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金的基金经理。

    自 2018 年 8 月 11 日起至今,由朱浩然先生担任本基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,

固定收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元

先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金托管人

    1、基本情况
       名称:中国工商银行股份有限公司

       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

       成立时间:1984 年 1 月 1 日

       法定代表人: 陈四清

       注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

       联系电话:010-66105799

       联系人:郭明

    2、主要人员情况

       截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

称。

    3、基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、


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QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中

国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港

《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时

报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖

项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、相关服务机构

   (一)基金份额发售机构

   1、直销机构

   (1)融通基金管理有限公司

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层

   邮政编码:518053

   联系人:陈思辰

   电话:(0755)26948034

   客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

   (2)融通基金管理有限公司北京分公司

   办公地址:北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间

   邮政编码:100032

   联系人:柴?W

   电话:(010)66190982

   (3)融通基金管理有限公司上海分公司

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

   邮政编码:200120

   联系人:刘佳佳

   联系电话:(021)38424889

   (4)融通基金管理有限公司网上直销

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层

   邮政编码:518053

   联系人:韦荣涛

   联系电话:(0755)26947504

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2、其他销售机构

(1)中国工商银行股份有限公司(仅代销 C 类);

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人: 陈四清

联系人:郭明

电话:(010)66107909

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

开放式基金咨询电话:021-962888

开放式基金业务传真:021-68476497

联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

网址:www.bankofshanghai.com

(3)中国邮政储蓄银行股份有限公司(仅代销 C 类);

注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:张金良

客服电话:95580

(4)宁波银行股份有限公司

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

(5)天相投资顾问有限公司

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注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人: 林义相

电话:010-66045777

传真:010-66045518

联系人: 谭磊

客服热线:010-66045678

公司网站: www.txsec.com

(6)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

联系人:龚江江

客服热线:4006-788-887

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn

(7)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方财富大厦)

法定代表人:其实

电话:021-54509977

传真:021-64385308

联系人:潘世友

客服电话:95021 / 4001818188

公司网站:www.1234567.com.cn

(8)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

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电话:021-20213600

传真:021-68596916

联系人:张茹

客服热线:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(10)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:王敏

电话:021-2069-1831

传真:021-2069-1861

客服热线: 4008202899

网址:www.erichfund.com

(11)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:李静如

电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

客服电话:4008188000

网址:www.myfund.com

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(12)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999907-8814

传真:0755-83999926

联系人:刘勇

客服热线:0755-83999907

公司网站:www.fujifund.cn

(13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-58325282

联系人:文雯

客服热线:400-166-1188

公司网站:http://8.jrj.com.cn/

(14)诺亚正行基金销售有限公司、

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

电话:021-38509735

传真:021-38509777

联系人:李娟

客服热线:400-821-5399

公司网站:www.noah-fund.com

(15)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

                                        11
                  融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:董一锋

客服热线:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(16)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

法定代表人: 李兴春

电话:021-60195121

传真:021-61101630

联系人: 郭丹妮

客服热线:95733

公司网站:www.leadfund.com.cn

(17)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

法定代表人:赵荣春

电话:010-59422766

联系人:姚付景

客服热线:4008936885

公司网站:www.qianjing.com

(18)上海汇付基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址: 上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

法定代表人: 金佶

电话:021-34013996

联系人: 甄宝林

客服热线:021-34013999

                                       12
                      融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


   公司网站: www.hotjijin.com

   (19)上海陆金所基金销售有限公司

   办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

   法定代表人: 胡学勤

   联系人: 程晨

   电   话: 021-20665952

   客户服务电话: 4008219031

   联系人:何雪

   公司网站:www.lufunds.com

   (20)珠海盈米基金销售有限公司

   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   电话:020-89629099

   传真:020-89629011

   联系人:黄敏嫦

   客服热线:020-89629066

   公司网站:www.yingmi.com

   (21)奕丰基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   电话:0755-8946 0500

   传真:0755-2167 4453

   联系人: 叶健

   客服热线:400-684-0500

   公司网站: www.ifastps.com.cn

   (22)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

   注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室

                                           13
                 融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客户服务电话:400-918-0808

公司网站:www.xds.com.cn

(23)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

法人代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:王骁骁

客服热线:010-56251471

网址:www.hcjijin.com

(24)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(25)大泰金石基金销售有限公司

办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:袁顾明

联系人:何庭宇

电话:021-20324153

                                      14
                  融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


 网址:http://www.dtfunds.com

(26)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:400-618-0707

传真:010-65951887

联系人:牛亚楠

客服热线:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com/

(27)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

电话:010-59013842

传真: 010-59013707

联系人: 王芳芳

客服热线:010-59013842

公司网站:http://www.wanjiawealth.com/

(28)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

法定代表人:沈丹义

联系人:杨徐霆

电话:021-60818249

客服热线:400-101-9301

网址:www.tonghuafund.com

(29)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

                                       15
                 融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


邮编:200335

法定代表人:尹彬彬

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788

公司网址:www.66liantai.com

(30)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊?F

电话:010-59336544

传真:010-59336586

联系人:沈晨

客服热线:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

(31)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:侯芳芳

客服热线:400-159-9288

公司网站: https://danjuanapp.com/

(32)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

电话:010-88066184

                                      16
                   融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


传真:010-63136184

联系人:张静怡

客服热线:400-817-5666

公司网站: www.amcfortune.com

(33)方德保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

法定代表人:林柏均

电话:010-68091380

传真:010-68091380

联系人:胡明哲

客服热线:010-64068617

公司网站:www.fundsure.cn

(34)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人: 黄?t

电话:021-50712782

传真:021-5071 0161

联系人: 徐亚丹

客服热线:400-799-1888

网址:www.fundsure.cn

(35)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:冷飞

电话: 021-50810687

传真: 021-58300279

联系人:孙琦

客服热线:021-50810673

                                        17
                   融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


网址:www.wacaijijin.com

(36)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人: 贲惠琴

电话: 021-50206003

传真: 021-50206001

联系人: 杨一新

客服热线: 021-50206003

公司网站: www.msftec.com

(37)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699

传真:025-66996699

联系人:张云飞

客服热线:025-66996699

公司网站:www.snjijin.com

(38)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话: 021-65370077

传真: 021-55085991

联系人:许付漪

客服热线: 400-820-5369

公司网站:www.jiyufund.com.cn

(39)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

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                  融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

联系人:冯强

客服热线:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

(40)大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

法定代表人:樊怀东

电话:0411-39027810

传真:0411-39027835

联系人:于秀

客服热线:4000899100

公司网站:www.yibaijin.com

(41)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

法定代表人: 张旭阳

电话: 010―59403028

传真: 010―59403027

联系人: 杨琳

客服热线:95055

公司网站:www.baiyingfund.com

(42)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

电话:(021)38032284

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客服电话:4008888666

(43)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

电话:(010)85130236

客服电话:400-888-8108

(44)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:(0755)82134993

客服电话:95536

(45)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

联系人:马静懿

电话:(010)60838995

客服电话:4008895548

(46)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:杨玉成

联系人:余敏

电话:(021)33389888

客服热线: 95523 或 4008895523

(47)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

联系人:王星

电话:022-28451709

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                   融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


客服电话:400-651-5988

(48)山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:邓颖??

电话:0351-8686796

客服电话:95573

(49)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法人代表:杨宝林

联系人: 孙秋月

电话:(0532)85023924

客服电话:95548

(50)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:杨俊帆

电话:(0512)65581136

客服电话:4008601555

(51)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

电话:(010)63080994

客服电话:4008008899

(52)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼

法定代表人:曹宏

联系人:李嘉禾

电话:(0755)83516289

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                   融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


客服电话:4006666888

(53)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:(010)83561146

客服热线:400-6989-898

(54)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:何之江

联系人:王阳

电话:(021)38637436

客服电话:95511 转 8

(55)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:(0551)65161821

客服电话:(0551)96518、400-80-9651

(56)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:王少华

业务联系人:刘河斌

电话:(010)84183389

客服电话:400818811

(57)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

电话: (0471)4974437

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                   融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


客服电话:4001966188

(58)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

电话:(0791)86283080

客服电话:400822211

(59)西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

电话:(029)87406649

客服电话:95582

(60)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪

电话:028-86690057

客服电话:4006-600109

(61)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:秦朗

电话:010-85679888-6035

客服电话:4009101166

(62)第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:王叔胤

电话:(0755)25831754

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                       融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


    客服热线:4008881888

    (63)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

    法定代表人:霍达

    联系人:黄蝉君

    电话:(0755)82943511

    客服热线:95565、400-8888-111

    (64)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈有安

    联系人:辛国政

    电话:(010)66568450

    客服热线:400-8888-888

    (65)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

    法定代表人:周健男

    联系人:李芳芳

    电话:(021)22169081

    客服热线: 95525

    (66)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:刘宏莹

    电话:0755-82791065

    客服热线:4009908826

    (67)中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市经七路 86 号

    法定代表人:李玮

    联系人:秦雨晴

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                   融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


电话:021-20315255

客服电话:95538

(68)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:廖庆轩

联系人: 周青

电话:023-63786141

客服电话:4008096096

(69)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:许爽

客服电话:4008188866

(70)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人:陈耀庭

联系人:王一彦

电话:021-20333333

客服电话:95531;400-8888-588

(71)联储证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

法定代表人: 吕春卫

联系人: 龚愫雪

电话:0755-36991933

客服电话:400-620-6868

(72)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:胡伏云

联系人:宋丽雪

电话:020-88836999

                                        25
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   客服电话:95396

   (二)注册登记机构

   名称:中国证券登记结算有限责任公司

   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

   法定代表人:周明

   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

   电话:(010)59378856

   传真:(010)58598907

   联系人:崔巍

   (三)律师事务所

   名称:广东嘉得信律师事务所

   注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

   办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

   法定代表人:闵齐双

   联系人: 崔卫群

   经办律师: 闵齐双 崔卫群

   电话:(0755)33382888(总机) (0755)33033936(直线) 13480989076

   传真:(0755)33033086

   (四)会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   电话:021-23238888

   传真:021-23238800

   联系人:俞伟敏

   经办注册会计师:薛竞、俞伟敏

五、基金的名称

   融通通福债券型证券投资基金(LOF)

六、基金的类型

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    债券型证券投资基金

七、基金的投资目标

    本基金以债券为主要投资对象,在严格控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增

值。

八、基金的投资方向

       本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市

的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券(含分

离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款或中国证监会允许基金投资的其他

固定收益类金融工具。

       本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与 A 股股票(包含

中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有因

可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生

的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有

的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起 90 个交易日内卖出。如法律法规或监管

机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

       基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投资于权益

类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%;现金(不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

       本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相

关规定。

九、基金的投资策略

       1、资产配置策略

    本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在

认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整体资产配置策略动态调整

大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上,根据类属资产配置

策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。

       (1)整体资产配置策略

       通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券市场走势、

信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体资产之间进行动态配置,

确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。

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                       融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


       (2)类属资产配置策略

       在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以

及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、短期

融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产证券化产品等子市场,采

取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权

数。

       (3)明细资产配置策略

       在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定

是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利

息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别

债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定投资总量。

       2、普通债券投资策略

       本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏

观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配

置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线

以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

       (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合

的整体久期,有效的控制整体资产风险;

       (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期

限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态

调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;

       (3)信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个

券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之余还存在超额收益的投

资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险;

       (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债券债组合,

提高投资收益,实现跨市场套利;

       (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相

对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。

       3、附权债券投资策略

       附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发

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                       融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,

也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转

换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。

       (1)可转换公司债券投资策略

       可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资人具有在一定条件下转股和

回售的权利,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权

价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具有抵御价格下行风险,分享股票

价格上涨收益的特点。

       可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时的巨大收

益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买入低转换溢价率的债

券,并持有的投资策略,只要在可转换公司债券的存续期内,发行转债的公司股票价格上升,

则投资就可以获得超额收益。

       可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票,因此在日常交易过程中可

能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可

以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会密切关注可转换公司债券市场与股票市场

之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。

       (2)其它附权债券投资策略

       本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期

权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。

       分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中的公司债

券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则自动拆分成公司

债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起

90 个交易日内全部卖出,分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普

通债券投资策略进行管理。

       4、资产证券化产品投资策略

       证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安排,对资

产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券的过

程。

       资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率

等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品

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                         融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策

略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产

品。

       5、新股申购策略

       本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市场整体

定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,制定相应的新

股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理

内在价值的高低,在该股票可上市交易后 90 个交易日内全部卖出。

       6、投资决策与交易机制

       本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

       投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比

例等重大投资决策。

       基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略,向集中交

易室下达投资指令。

       集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题及市场面

的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市场面的具体建议。集

中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交

易控制。

       7、投资程序

       投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制定具体的

投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。

       (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合《基金合同》、投资风格

拟定投资策略报告;

       (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、

大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项;

       (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券

投资分布方式等;

       (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。

十、业绩比较基准

    中债综合(全价)指数收益率

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                        融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


十一、风险收益特征

     本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种,其风

险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金经过基金份额分级后,通福 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;通福 B 份额具

有较高风险、较高预期收益的特征。

十二、基金投资组合报告

     本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定,于 2019 年 12 月 18 日复核了本报告中

的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资

组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日。

1 报告期末基金资产组合情况
序号                    项目                      金额(元)       占基金总资产的比例(%)
  1    权益投资                                                -                        -
       其中:股票                                              -                           -
 2     基金投资                                                -                           -
 3     固定收益投资                               48,556,434.82                        85.57
              其中:债券                          48,556,434.82                        85.57
              资产支持证券                                     -                           -
 4     贵金属投资                                              -                           -
 5     金融衍生品投资                                          -                           -
 6     买入返售金融资产                                        -                           -
       其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                               -                           -
       产
 7     银行存款和结算备付金合计                    7,277,695.09                        12.83
 8     其他资产                                     909,185.12                          1.60
 9     合计                                       56,743,315.03                      100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

     无。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

     无。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种                 公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
  1    国家债券                                  1,171,263.50                        2.07

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                         融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


 2      央行票据                                                -                           -
 3      金融债券                                   21,221,412.10                        37.53
        其中:政策性金融债                         21,221,412.10                        37.53
 4      企业债券                                   20,091,638.90                        35.53
 5      企业短期融资券                                          -                        0.00
 6      中期票据                                       387,400.00                        0.69
 7      可转债(可交换债)                          5,684,720.32                        10.05
 8      同业存单                                                -                           -
 9      其他                                                    -                           -
 10     合计                                       48,556,434.82                        85.87

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                              占基金资产净
序号         债券代码     债券名称      数量(张)        公允价值(元)
                                                                              值比例(%)
 1            018006     国开 1702           140,390        14,374,532.10               25.42
 2            112542      17TCL02             50,000         5,098,000.00                9.02
 3            112457     16 魏桥 05           46,980         4,479,543.00                7.92
 4            108901     农发 1801            44,000         4,402,640.00                7.79
 5            136121     15 南山 02           26,000         2,608,580.00                4.61

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      无。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      无。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      无。

9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

      无。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      无。

9.3 本期国债期货投资评价

      无。

10 投资组合报告附注

                                              32
                        融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚。

10.2 其他资产构成
 序号                  名称                                   金额(元)
   1     存出保证金                                                                 2,342.13
  2      应收证券清算款                                                                     -
  3      应收股利                                                                           -
  4      应收利息                                                                 906,833.00
  5      应收申购款                                                                      9.99
  6      其他应收款                                                                         -
  7      待摊费用                                                                           -
  8      其他                                                                               -
  9      合计                                                                     909,185.12

10.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 序号       债券代码          债券名称        公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)

  1          110054           通威转债              611,300.00                            1.08

  2          123016           洲明转债              585,088.20                            1.03

  3          113009           广汽转债              524,630.00                            0.93

  4          110048           福能转债              486,343.00                            0.86

  5          110046           圆通转债              354,480.00                            0.63

  6          132005           15 国资 EB            351,000.00                            0.62

  7          113508           新凤转债              312,630.00                            0.55

  8          113509           新泉转债              312,600.00                            0.55

  9          113016           小康转债              298,260.00                            0.53

  10         128059           视源转债              248,040.00                            0.44

  11         127005           长证转债              232,440.00                            0.41

  12         128058           拓邦转债              231,240.00                            0.41

  13         127011           中鼎转 2                19,558.80                           0.03

10.4 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末未持有股票。


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                        融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


十三、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本基金转型合同生效日为 2016 年 12 月 13 日,基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。

      自基金转型以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:

                                      融通通福债券 A
                               份额净值                      业绩比较基
                  份额净值增                业绩比较基准
      阶段                     增长率标                      准收益率标     ①-③     ②-④
                   长率①                     收益率③
                                准差②                         准差④

 2016 年 12 月
 13 日(转型
                      -0.20%       0.22%           -0.36%          0.25%      0.16%     -0.03%
 日)- 2016
 年 12 月 31 日

 2017 年度             1.00%       0.11%           -3.38%          0.06%      4.38%      0.05%

 2018 年度             6.16%       0.10%            4.79%          0.07%      1.37%      0.03%

 2019 年上半
                       2.25%       0.10%            0.24%          0.06%      2.01%      0.04%
 年




                                      融通通福债券 C
                               份额净值                     业绩比较基
                  份额净值增                业绩比较基
      阶段                     增长率标                     准收益率标     ①-③     ②-④
                   长率①                   准收益率③
                                准差②                        准差④

 2016 年 12 月
 13 日(转型
                      -0.30%       0.22%          -0.36%         0.25%      0.06%       -0.03%
 日)- 2016
 年 12 月 31 日

 2017 年度             0.80%       0.12%          -3.38%         0.06%      4.18%        0.06%

 2018 年度             5.88%       0.10%           4.79%         0.07%      1.09%        0.03%


                                             34
                       融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)



 2019 年上半
                      2.07%        0.10%          0.24%         0.06%      1.83%        0.04%
 年

十四 、基金费用概览

(一)基金费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、基金销售服务费;

      4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

      5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

      6、基金份额持有人大会费用;

      7、基金的证券交易费用;

      8、基金的银行汇划费用;

      9、基金的开户费用、账户维护费用;

      10、基金上市初费和上市月费;

      11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

      本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      1、基金管理人的管理费

      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

      H=E×0.70%÷当年天数

      H 为每日应计提的基金管理费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

      2、基金托管人的托管费

      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

      H=E×0.20%÷当年天数

      H 为每日应计提的基金托管费
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                     融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、基金销售服务费

    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费

等。

    自本基金《基金合同》生效之日起满 3 年后,本基金转换为上市开放式基金(LOF),其

中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。

    计算方法如下:

    H=E×0.40%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

    销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售服务费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人

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                     融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号)


大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份

额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。

(五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的

要求,对本基金管理人于最近一期刊登的本基金招募说明书进行了更新。

    1、在“重要提示”部分,更新本次变更内容的截止日期;

    2、在“八、基金份额的申购和赎回”部分,更新了各类基金份额净值精度;

    3、在“十、基金转型后的基金份额转换”部分,更新了各类基金份额净值精度;

    4、在“十四、基金资产估值”部分,更新了各类基金份额净值精度;

    5、在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,根据托管协议修订情况更新了各类

基金份额净值精度。

                                                                  融通基金管理有限公司

                                                                     2020 年 2 月 28 日




                                          37

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