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财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金基金产品资料概要

来源:巨灵信息 2020-11-07 00:00:00
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财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金基金产品资料概要
    
    编制日期:2020年11月06日
    
    送出日期:2020年11月07日
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
     基金简称          财通景气行业一年封闭   基金代码          010418
                       混合
     基金管理人        财通基金管理有限公司   基金托管人        宁波银行股份有限公司
     基金合同生效日                           上市交易所及上    暂未上市
                                              市日期
     基金类型          混合型                 交易币种          人民币
                                                                基金合同生效后的前一年为
                                                                封闭运作期,封闭运作期自基
                                                                金合同生效日起至一年后的
                                                                年度对日(如该对应日期为非
                                                                工作日或日历年度中不存在
                                                                该对应日期的,则顺延至下一
                                                                工作日)的前一日(含)止。
     运作方式          其他                   开放频率          在封闭运作期内,本基金不办
                                                                理申购、赎回业务,也不上市
                                                                交易。封闭运作期届满后,
                                                                本基金转为开放式运作,基金
                                                                名称变更为"财通景气行业混
                                                                合型证券投资基金",可以办
                                                                理申购、赎回业务。除此之外,
                                                                本基金的基金费率、基金的投
                                                                资范围和投资策略等均不变。
     基金经理          开始担任本基金基金经理的日期             证券从业日期
     夏钦                                                       2008-04-01
    
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
     投资目标             本基金主要通过精选投资于景气行业主题相关证券,在合理控制风险并
                      保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
                          本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
     投资范围         市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的
                      股票)、债券(含国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持机构
                      债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
                      融资券、次级债券、可转换债券(含分离交易的可转债)、可交换债券等)、
                      资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、
                      同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
                      的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
                          如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
                      适当程序后,可以将其纳入投资范围。
                          基金的投资组合比例为:
                          封闭运作期内,本基金股票投资占基金资产的比例为60%-100%,其中投
                      资于景气行业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个
                      交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易
                      保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
                          封闭运作期届满转为开放式运作后,本基金股票投资占基金资产的比例
                      为60%-95%,其中投资于景气行业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产
                      的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
                      应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其
                      中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
                          如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,基金管理人在
                      履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
                          本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋势向好的行业,主要包括符
                      合社会经济发展趋势、契合政府政策目标、周期向上以及受各种内外因素驱动,
                      如行业的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势向好的行业。
                          具体而言,本基金将通过定性和定量相结合的方法筛选景气行业。定性
                      方面主要分析以下四个要素:
                          1)行业与社会经济发展趋势的契合程度,是决定行业生存和发展的根本
                      力量;
                          2)政府的政策目标,将对行业的景气程度产生重大影响;
                          3)各行业的景气程度及变动趋势与经济发展过程中的周期性波动存在密
                      切联系,同时,由于各行业自身特点和运行规律的不同,因此,经济周期中的
                      各个阶段,将对各行业景气程度及变动趋势造成不同的阶段性影响;
     主要投资策略         4)行业的各项内生因素,包括行业的重大产品创新、技术突破等,从而
                      能够创造新的需求、提高生产效率、降低生产成本。
                          本基金将在对以上影响各行业景气程度及变动趋势的因素进行定性分析
                      的基础上,以行业预期主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率及
                      变化趋势等定量指标判断各行业景气程度及变动趋势,并通过与市场平均水平
                      和行业历史水平的比较,优选出景气程度高或趋势向好的景气行业。
                          股票投资策略上,本基金采用价值成长策略(GRAP),根据上市公司获
                      利能力、成长能力、估值水平等指标,在景气行业中选择估值合理且确定性成
                      长空间大的个股。运用定性和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长
                      能力,确定投资标的股票,构建投资组合。
                          债券投资策略上,本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和
                      货币政策四个方面的分析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信
                      用趋势和风险的潜在影响。本基金注重组合的流动性,在分析和判断国内外宏
                      观经济形势、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础
                      上,自上而下确定大类债券资产配置和信用债券类属配置,动态调整组合久期
                      和信用债券的结构,依然坚持自下而上精选个券的策略,在获取持有期收益的
                      基础上,优化组合的流动性。
                          本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
                      下,本着谨慎原则,参与股指期货交易,以管理投资组合的系统性风险,改善
                      组合的风险收益特性。
                          本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构
                      成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产
                      违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持
                      证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其
                      内在价值。
     业绩比较基准         沪深300指数收益率×75%+中债综合指数收益率×25%
     风险收益特征         本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货
                      币市场基金,但低于股票型基金。
    
    
    注:详见《财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》"九、基金的投资"。
    
    (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    截至报告期末,本基金暂未成立。
    
    (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
    
    截至报告期末,本基金暂未成立。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
    
     费用类型     份额(S)或金额(M)/持有期限(N)         收费方式/费率    备注
                  0≤M<100万                                 1.20%
     认购费       100万≤M<300万                             0.80%
                  300万≤M<500万                             0.40%
                  500万≤M                                   1000.00元/笔
                  0≤M<100万                                 1.50%
     申购费(前   100万≤M<300万                             1.00%
     收费)       300万≤M<500万                             0.50%
                  500万≤M                                   1000.00元/笔
                  0天≤N<7天                                 1.50%
     赎回费       7天≤N<30天                                0.75%
                  30天≤N<180天                              0.50%
                  180天≤N                                   0.00%
    
    
    注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    
    (二)基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除:
    
     费用类别                                                             收费方式/年费率
     管理费                                                                         1.50%
     托管费                                                                         0.25%
     销售服务费                                                                     0.00%
                          《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与
                          基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;基金份额持有人大会费用;基金
                          的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;按照国家有关规定和《基
                                           金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    
    注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金的风险主要包括:
    
    1、市场风险
    
    (1)经济周期风险;(2)政策风险;(3)利率风险;(4)信用风险;(5)再投资风险;(6)购买力风险;(7)上市公司经营风险。
    
    2、管理风险
    
    3、估值风险
    
    4、流动性风险
    
    5、本基金特有风险
    
    本基金是混合型基金,封闭运作期内,本基金股票投资占基金资产的比例为60%-100%,封闭运作期届满转为开放式运作后,本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%,属于股票仓位偏高且相对稳定的基金品种,受股票市场系统性风险影响较大,如果股票市场出现整体下跌,本基金的净值表现将受到影响。
    
    本基金投资于景气行业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%,因此本基金的股票投资业绩与本基金界定的景气行业主题相关证券的相关性较大,需承担相应风险。
    
    本基金的投资范围包括资产支持证券,资产支持证券的风险主要与资产质量有关,比如债务人违约可能性的高低、债务人行使抵消权可能性的高低,资产收益受自然灾害、战争、罢工的影响程度,资产收益与外部经济环境变化的相关性等。如果资产支持证券受上述因素的影响程度低,则资产风险小,反之则风险高。
    
    本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
    
    基金合同生效后的前一年为封闭运作期,封闭运作期自基金合同生效日起至一年后的年度对日(如该对应日期为非工作日或日历年度中不存在该对应日期的,则顺延至下一工作日)的前一日(含)止。在封闭运作期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。
    
    封闭运作期届满后,本基金转为开放式运作,基金名称变更为"财通景气行业混合型证券投资基金",可以办理申购、赎回业务。除此之外,本基金的基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变。
    
    6、其他风险(二)重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见财通基金官方网站[www.ctfund.com] [客服电话:400-820-9888]
    
    ●财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同、
    
    财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金托管协议、
    
    财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书
    
    ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    ●基金份额净值
    
    ●基金销售机构及联系方式
    
    ●其他重要资料
    
    六、其他情况说明
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