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平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要(更新)

来源:巨灵信息 2021-02-10 00:00:00
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开放式指数证券投资基金
    
    产品资料概要(更新)
    
    编制日期:2021年2月9日
    
    送出日期:2021年2月10日
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
    基金简称 平安中证光伏产业 基金代码
    
    ETF 516180
    
    基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中信证券股份有限公司
    
    上 海 证 券 交
    
    基金合同生效日 年 月 日 上市交易所及上市日期 一一
    
    2021 2 9
    
    易所
    
    基金类型 股票型 交易币种 人民币
    
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
    
    开始担任本基金基金经理
    
    年 月 日
    
    2021 2 9
    
    的日期
    
    基金经理 刘洁倩
    
    证券从业日期 年 月 日
    
    2013 7 1
    
    场内简称 光伏产业 扩位证券简称 光伏产业
    
    、 : ( : )
    
    1 ETF
    
    认购代码
    
    、 :
    
    2 516183
    
    其他
    
    申购 赎回代码
    
    、 、 :
    
    3 516181
    
    交易代码
    
    、 :
    
    4 516180
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一) 投资目标与投资策略
    
    紧密跟踪标的指数表现 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 本基金力争将日均跟
    
    , 。
    
    投资目标
    
    踪偏离度的绝对值控制在 以内 年化跟踪误差控制在 以内
    
    , 。0.2% 2%
    
    本基金的标的指数为中证光伏产业指数
    
    。
    
    本基金主要投资于标的指数的成份股及其备选成份股 含存托凭证 为更好地
    
    ( )。
    
    实现投资目标 本基金还可投资于非成份股 包括主板 中小板 创业板及其他中国证
    
    , ( 、 、
    
    监会允许投资的股票 存托凭证 港股通标的股票 债券 包括国债 央行票据 地方
    
    、 )、 、 ( 、 、
    
    政府债 金融债 企业债 公司债 次级债 可转换债券 可交换债券 分离交易可转债
    
    、 、 、 、 、 、 、的纯债部分 中期票据 短期融资券 超短期融资券 政府支持机构债 政府支持债券
    
    、 、 、 、 、
    
    及其他中国证监会允许投资的债券 货币市场工具 股指期货 国债期货 股票期权
    
    )、 、 、 、 、
    
    银行存款 包括协议存款 通知存款以及定期存款等其它银行存款 同业存单 资产
    
    ( 、 )、 、支持证券 债券回购 现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
    
    、 、
    
    投资范围
    
    但须符合中国证监会的相关规定
    
    ( )。
    
    本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务
    
    。
    
    本基金投资于标的指数的成份股及其备选成份股 含存托凭证 的比例不低于基
    
    ( )
    
    金资产净值的 且不低于非现金基金资产的 投资港股通标的股票的比例不
    
    , ;
    
    90% 80%
    
    超过本基金股票 含存托凭证 资产的 本基金在每个交易日日终在扣除股指期
    
    ( ) 。
    
    10%
    
    货 国债期货 股票期权合约需缴纳的交易保证金后 应当保持不低于交易保证金一
    
    、 、 ,
    
    倍的现金 其中 现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等
    
    。 , 、 、 。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制 本基
    
    ,
    
    金管理人在履行适当程序后 可以相应调整投资范围和投资比例规定
    
    , 。
    
    本基金主要采取完全复制法 即按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组合
    
    , ,
    
    并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整 当预期指数成份股发生调整
    
    。
    
    和成份股发生配股 增发 分红等行为时 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标
    
    、 、 ,
    
    主要投资策略
    
    的指数的效果可能带来影响时 或因某些特殊情况导致流动性不足时 或其他原因导
    
    , ,
    
    致无法有效复制和跟踪标的指数时 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
    
    ,
    
    和调整 从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数
    
    , 。
    
    业绩比较基准 中证光伏产业指数收益率
    
    本基金属于股票型基金 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金 债券型基金与
    
    , 、
    
    货币市场基金 本基金为被动式投资的股票型指数基金 跟踪中证光伏产业指数 其
    
    。 , ,
    
    风险收益特征 风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似 本基金若投资港
    
    。
    
    股通标的股票 需承担港股通机制下因投资环境 投资标的 市场制度以及交易规则
    
    , 、 、
    
    等差异带来的特有风险
    
    。
    
    注:详见本基金招募说明书第十一部分“基金的投资” 。
    
    (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    注:无
    
    (三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
    
    基准的比较图
    
    注:无
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一) 基金销售相关费用
    
    1、投资者在申购基金份额时,申购代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包
    
    含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
    
    2、投资者在赎回基金份额时,赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包
    
    含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
    
    3、场内交易费用以证券公司实际收取为准。
    
    (二) 基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除:
    
    费用类别 收费方式 年费率
    
    /
    
    管理费
    
    0.50%
    
    托管费
    
    0.10%
    
    其他费用 会计师费 律师费 审计费等
    
    、 、
    
    注
    
    :
    
    本基金交易证券等产生的费用和税负 按实际发生额从基金资产扣除
    
    、 , 。
    
    1
    
    本基金指数许可使用费及数据使用费不列入基金费用
    
    、 。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一) 风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
    
    投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、职业道德风险、合规性风险、本基金特定
    
    风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、流动
    
    性风险及其他风险等。
    
    本基金的特有风险:
    
    1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
    
    标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市
    
    场的平均回报率可能存在偏离。
    
    2、标的指数波动的风险
    
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理
    
    和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
    
    风险。
    
    3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
    
    (1)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟
    
    踪偏离度与跟踪误差。
    
    (2)由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生
    
    变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    
    (3)标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率,从而产生
    
    跟踪偏离度。
    
    (4)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担
    
    冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    
    (5)由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投
    
    资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    
    (6)在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术
    
    手段、买入卖出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数
    
    的跟踪程度。
    
    (7)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的
    
    持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造
    
    成的指数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错误
    
    等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    
    4、标的指数变更的风险
    
    尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标
    
    的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征
    
    将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
    
    5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
    
    尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定
    
    范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的
    
    情形,即存在价格折溢价的风险。
    
    6、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
    
    中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数
    
    据,计算基金份额参考净值(IOPV),并将计算结果向上海证券交易所发送,由上海证券交易
    
    所对外发布,仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能
    
    存在差异,IOPV计算可能出现错误,投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需投资
    
    者自行承担。
    
    7、退市风险
    
    因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提
    
    前终止上市,导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
    
    8、投资者申购失败的风险
    
    本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分成份股使用现金替代,且设置现金替代比
    
    例上限,因此,投资人在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买
    
    入申购所需的足够的成份股,导致申购失败的风险。
    
    9、投资者赎回失败的风险
    
    在投资者提出赎回申请时,如本基金投资组合内不具备足额的符合条件的赎回对价,可
    
    能导致赎回失败的情形。
    
    另外,基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位,由此可
    
    能导致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购
    
    赎回单位全部赎回,而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
    
    10、基金份额赎回对价的变现风险
    
    本基金赎回对价包括组合证券,在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分成份股流
    
    动性差等因素,导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险。
    
    11、套利风险
    
    由于证券市场的交易机制和技术约束,完成套利需要一定的时间,因此套利存在一定风
    
    险。同时,买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本,所以折溢价在一定范围之内也不
    
    能形成套利。另外,当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时,也会由于买不到成份股
    
    而影响溢价套利,或卖不掉成份股而影响折价套利。
    
    12、申购赎回清单差错风险
    
    如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名单、数量、现
    
    金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错,将会使投资人利益受损或影响申购赎回的正
    
    常进行。
    
    13、二级市场流动性风险
    
    对ETF基金而言,二级市场流动性风险是指由于相关成份股的市场流动性不足使基金无
    
    法以合理价格买入或卖出所需股份数量所造成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期
    
    以及标的指数调整成份股期间。
    
    对ETF基金投资人而言,ETF可在二级市场进行买卖,因此也可能面临因市场交易量不
    
    足而造成的流动性问题,带来基金在二级市场的流动性风险。
    
    (1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,由
    
    此影响对投资者申购赎回服务的风险。
    
    (2)登记结算机构可能调整结算制度,如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方
    
    式发生变化,制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交
    
    易所及其他代理机构。
    
    (3)第三方机构可能违约,导致基金或投资者利益受损的风险。
    
    15、退补现金替代方式的风险
    
    本基金申购赎回环节包括“退补现金替代”方式,该方式不同于现有其他现金替代方式,
    
    可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性,从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价
    
    水平。极端情况下,如果使用“退补现金替代”证券的权重增加,该方式带来的不确定性可能
    
    导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平。
    
    基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保证,现金替代
    
    退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若因技术系统、通讯链路或其
    
    他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的证券进行
    
    处理,投资者的利益可能受到影响。
    
    16、资产支持证券的投资风险
    
    本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风
    
    险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流
    
    动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在
    
    同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所
    
    投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证
    
    券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。
    
    17、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险
    
    金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源
    
    自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性
    
    风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧
    
    烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值
    
    有可能使基金资产面临损失风险。
    
    18、参与融资与转融通证券出借业务的风险
    
    本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务,可能存在风
    
    险,可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。包括但不限于:
    
    1)流动性风险:转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面临大额赎回时可能因证
    
    券出借原因无法及时变现支付赎回款项的风险;
    
    2)信用风险:是指证券出借对手方无法及时归还证券,无法支付相应权益补偿及借券费
    
    用;
    
    3)市场风险:是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。基金管理人将遵守审慎经
    
    营原则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。
    
    19、投资流通受限证券的风险
    
    本基金可参与流通受限证券投资,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
    
    发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
    
    括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押
    
    券等流通受限证券。本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间
    
    内证券价格大幅下跌的风险。
    
    20、港股通机制下的投资风险
    
    (1)港股交易失败风险
    
    港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司(以下简称“联交
    
    所” )开市前阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续
    
    交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。
    
    (2)汇率风险
    
    本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出
    
    参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行
    
    净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金
    
    投资面临汇率风险,汇率波动将可能对基金的投资收益造成损失。
    
    (3)境外市场的风险
    
    21、本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的
    
    共同风险外,本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存
    
    托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
    
    位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方
    
    面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成
    
    存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风
    
    险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;
    
    境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    
    五、重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
    
    保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
    
    金一定盈利,也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未
    
    能解决的,任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会,按照北京仲裁委员会届时有效的仲
    
    裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁
    
    决另有决定,仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
    
    发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定
    
    的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告
    
    等。
    
    六、其他资料查询方式
    
    以下资料详见平安基金官方网站
    
    网址:www.fund.pingan.com客服电话:400-800-4800(免长途话费)
    
    1、基金合同、托管协议、招募说明书
    
    2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    3、基金份额净值
    
    4、基金销售机构及联系方式
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