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有色金属:基金产品资料概要

来源:巨灵信息 2021-02-25 00:00:00
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银华中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
    
    基金产品资料概要
    
    编制日期:2021年2月24日
    
    送出日期:2021年2月25日
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
     基金简称         有色金属                  基金代码              159871
     基金管理人       银华基金管理股份有限公司  基金托管人            中国建设银行股份有限公司
     基金合同生效日   -                          上市交易所及上市日期  -
     基金类型         股票型                    交易币种              人民币
     运作方式         交易型开放式              开放频率              每个开放日
                                                 开始担任本基金基金经  -
     基金经理         李宜璇女士                理的日期
                                                 证券从业日期          2013年8月1日
                                                 开始担任本基金基金经  -
     基金经理         王帅先生                  理的日期
                                                 证券从业日期          2012年7月1日
                      《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基
     其他             金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人将终止基金合同,并按照基金合同约
                      定程序进行清算,此事项不需要召开基金份额持有人大会进行表决。
    
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
    投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金《招募说明书》“十一、基金的投资”了解本
    
    基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人
    
    的风险承受能力相适应。
    
                      本基金采用被动指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
        投资目标      在正常市场情况下,本基金力争实现日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差
                      不超过2%。
                      本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后,本基金投资于标的指
                      数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资
                      产的80%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。
        投资范围      同时,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包括中小板股票、
                      创业板股票及其他经中国证监会允许上市的股票)、存托凭证、债券资产(包括国债、
                      金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、政府支持机构债券、可转
                      换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)、可交换债券、央行票据、中期票据、短
                      期融资券、超短期融资券以及其他中国证监会允许投资的债券)、银行存款(包括银行
                      定期存款、协议存款及其他银行存款)、资产支持证券、债券回购、同业存单、现金、
                      衍生工具(股指期货、股票期权)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
                      工具(但须符合中国证监会相关规定)。
                      本基金可以根据相关法律法规,参与融资及转融通证券出借业务,以提高投资效率及进
                      行风险管理。
      主要投资策略    本基金主要采取完全复制法跟踪标的指数,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重
                      构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
      业绩比较基准    中证有色金属指数收益率
                      本基金是股票型证券投资基金,其预期风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场
      风险收益特征    基金。
                      本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似
                      的风险收益特征。
    
    
    (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    暂无。(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
    
    暂无。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
    以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
    
        费用类型                  份额(S)                           收费方式/费率
                                 S<500,000                             0.80%
         认购费              500,000≤S<1,000,000                          0.40%
                                 1,000,000≤S                       按笔收取,1000元/笔
    
    
    注:场内交易费用以证券公司实际收取为准
    
    认购费
    
    基金管理人办理网下现金认购时按照不高于上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认
    
    购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册
    
    登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。投资人在一天之内如果有多笔网下现金认购,适用费
    
    率按单笔分别计算。
    
    申购费、赎回费
    
    投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交
    
    易所、登记机构等收取的相关费用。
    
    (二)基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除:
    
     费用类别                                       收费方式/年费率
     管理费                                              0.50%
     托管费                                              0.10%
                     基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、审计费、律师费和诉讼费、仲
     其他费用        裁费;基金份额持有人大会费用;基金的证券、期货等交易结算费用;基金的银行汇划
                     费用;基金上市初费及年费;相关账户开户和维护费用;按照国家有关规定和基金合同
                     约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、基金运作风险、本基金的特有风险、流动性风险及其他风险等。
    
    本基金的特有风险:
    
    1、指数化投资的风险
    
    本基金不低于 90%的基金资产净值将用于跟踪标的指数,业绩表现将会随着标的指数的波动而波动;同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位,在股票市场下跌的过程中,可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
    
    2、标的指数波动的风险
    
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。
    
    3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
    
    由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、部分成份股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
    
    4、基金交易价格与基金份额净值发生偏离的风险
    
    尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受供求关系等诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在价格折溢价的风险。
    
    5、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
    
    基金管理人或者基金管理人委托其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算基金份额参考净值(IOPV),并由深圳证券交易所在交易时间内发布,供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异,IOPV计算也可能出现错误,投资人若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需由投资人自行承担。
    
    6、基金份额赎回对价的变现风险
    
    本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分成份股流动性差等因素,导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险。
    
    7、退市风险
    
    因本基金不再符合证券交易所上市条件被证券交易所终止上市,或被基金份额持有人大会决议终止上市,导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
    
    8、终止基金合同风险
    
    因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或者连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将终止基金合同并进行基金财产清算,导致基金份额持有人无法继续投资本基金的风险。
    
    9、投资人申购失败的风险
    
    10、投资人赎回失败的风险
    
    11、套利风险
    
    12、申购赎回清单差错风险
    
    13、二级市场流动性风险
    
    14、第三方机构服务的风险
    
    15、投资股指期货的风险:(1)基差风险;(2)保证金风险;(3)合约展期风险。
    
    16、投资资产支持证券的风险
    
    17、投资股票期权风险:(1)流动性风险;(2)价格风险;(3)操作风险。
    
    18、参与融资交易的风险:(1)杠杆效应放大风险;(2)担保能力及限制交易风险;(3)强制平仓风险。
    
    19、参与转融通证券出借业务的风险:(1)流动性风险;(2)信用风险;(3)市场风险。
    
    20、存托凭证投资风险(二)重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    本基金产品资料概要信息发生重大变更的,本基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,本基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注本基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站[www.yhfund.com.cn];客服电话[400-678-3333、010-85186558]
    
    1.基金合同、托管协议、招募说明书
    
    2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    3.基金份额净值
    
    4.基金销售机构及联系方式
    
    5.其他重要资料
    
    六、其他情况说明
    
    无。

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