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华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号)

来源:巨灵信息 2021-03-10 00:00:00
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华安科创主题3年封闭运作灵活配置
    
    混合型证券投资基金
    
    更新的招募说明书
    
    (2021年第1号)
    
    基金管理人:华安基金管理有限公司
    
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    
    二��二一年三月
    
    重要提示
    
    本基金于2019年5月23日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2019]935号)注册,进行募集。本基金的基金合同自2019年6月11日正式生效。
    
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、作为上市基金存在的风险、科创板股票投资风险、战略配售股票投资的风险、股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、管理风险、合规性风险、操作风险等。
    
    本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
    
    本基金为混合型证券投资基金,其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
    
    本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期内投资者不能申购、赎回基金份额。本基金在封闭运作期内,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
    
    本基金将参与战略配售获得股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。
    
    本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。
    
    投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    
    投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回价格的交收方式已经认可。
    
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    
    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
    
    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书仅涉及基金经理的调整,相关信息更新截止日为2021年3月8日。除特别说明外,本招募说明书其他所载内容截止日为2020年12月19日。
    
    目 录
    
    第一部分 绪言..............................................................................................................................1
    
    第二部分 释义..............................................................................................................................2
    
    第三部分 基金管理人...................................................................................................................8
    
    第四部分 基金托管人.................................................................................................................19
    
    第五部分 相关服务机构.............................................................................................................23
    
    第六部分 基金的募集.................................................................................................................40
    
    第七部分 基金合同的生效.........................................................................................................46
    
    第八部分 基金份额的上市交易.................................................................................................48
    
    第九部分 基金份额的申购与赎回.............................................................................................50
    
    第十部分 基金的投资.................................................................................................................65
    
    第十一部分 基金的财产.............................................................................................................84
    
    第十二部分 基金资产的估值.....................................................................................................85
    
    第十三部分 基金的收益与分配.................................................................................................92
    
    第十四部分 基金的费用与税收.................................................................................................94
    
    第十五部分 基金的会计与审计.................................................................................................97
    
    第十六部分 基金的信息披露.....................................................................................................98
    
    第十七部分 风险揭示...............................................................................................................106
    
    第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................................... 113
    
    第十九部分 基金合同的内容摘要........................................................................................... 115
    
    第二十部分 基金托管协议的内容摘要................................................................................... 116
    
    第二十一部分 对基金份额持有人的服务............................................................................... 117
    
    第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式........................................................................... 118
    
    第二十三部分 备查文件........................................................................................................... 119
    
    附件一:基金合同内容摘要.......................................................................................................120
    
    附件二:托管协议内容摘要.......................................................................................................136
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第一部分 绪言
    
    《华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    
    第二部分 释义
    
    本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    
    1、基金或本基金:指华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
    
    2、基金管理人:指华安基金管理有限公司
    
    3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    
    4、基金合同或《基金合同》:指《华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充
    
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    
    6、招募说明书或本招募说明书:指《华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
    
    7、基金份额发售公告:指《华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    
    8、上市交易公告书:指《华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书》
    
    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    
    10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    
    11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    
    12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
    
    修订
    
    13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    
    14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
    
    15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    
    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
    
    17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    
    18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    
    19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    
    20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    
    21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
    
    22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    
    23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    
    24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    25、销售机构:指华安基金管理有限公司公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中,可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
    
    26、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
    
    27、场内:指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
    
    28、会员单位:指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
    
    29、登记业务:指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务,及其不时修订和补充
    
    30、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
    
    31、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。投资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下
    
    32、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。投资人通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下
    
    33、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户,用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    
    34、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等基金业务而引起的基金份额变动及结华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    余情况的账户
    
    35、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设上海证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户,基金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户,记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统
    
    36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    
    37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    
    38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
    
    39、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    
    40、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    
    41、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    
    42、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
    
    43、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    
    44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    
    45、年度对日:指某一特定日期在后续年度中的对应日期,如该对应日期为非工作日,则顺延至下一工作日,若该日历年度中不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日
    
    46、封闭运作期:指自基金合同生效日(含该日)起至3年后的年度对日止的期间,封闭运作期内本基金不开放申购、赎回。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”
    
    47、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、华安基金管理有限公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订
    
    48、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    请购买基金份额的行为
    
    49、申购:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    
    50、赎回:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    
    51、基金转换:指基金份额持有人按照本基金基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    
    52、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
    
    53、定期定额投资计划:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    
    54、巨额赎回:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
    
    55、元:指人民币元
    
    56、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    
    57、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
    
    58、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    
    59、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    
    60、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    
    61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    网站)等媒介
    
    62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定
    
    63、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
    
    64、不可抗力:指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    
    65、基金产品资料概要:指《华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
    
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    第三部分 基金管理人
    
    一、基金管理人概况
    
    1、名称:华安基金管理有限公司
    
    2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
    
    3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
    
    4、法定代表人:朱学华
    
    5、设立日期:1998年6月4日
    
    6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
    
    7、联系电话:(021)38969999
    
    8、联系人:王艳
    
    9、客户服务中心电话:40088-50099
    
    10、网址:www.huaan.com.cn
    
    二、注册资本和股权结构
    
    1、注册资本:1.5亿元人民币
    
    2、股权结构
    
                 持股单位                     持股占总股本比例
         国泰君安证券股份有限公司                    28%
       上海锦江国际投资管理有限公司                  12%
        上海上国投资产管理有限公司                   20%
       上海工业投资(集团)有限公司                  20%
       国泰君安投资管理股份有限公司                  20%
    
    
    三、主要人员情况
    
    1、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
    
    (1)董事会华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
    
    张霄岭先生,博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金(香港)有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
    
    吴丛宏先生,大学学历,公共管理硕士学位。历任上海市国有资产监督管理委员会办公室主任科员、信访办副主任、主任等。现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、总裁。
    
    马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁,上海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官,上海锦江国际投资管理有限公司董事长,RadissonHospitality AB董事长,华安基金管理有限公司董事,长江养老保险股份有限公司董事,史带财产保险股份有限公司监事。
    
    聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、战略投资及直投业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略发展部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。
    
    夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
    
    独立董事:
    
    吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
    
    朱宁先生,博士研究生学历,教授。2003年至2010年在美国加州大学(戴维斯分校)担任助理教授、终身教授,主要从事经济金融教学研究等工作;2010年至今在上海交通大学上海高级金融学院担任副院长、金融学教授,主要从事经济金融教学研究等工作。
    
    (2)监事会
    
    张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。
    
    许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公司董事。
    
    诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
    
    (3)高级管理人员
    
    朱学华先生,本科学历,21年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
    
    张霄岭先生,博士研究生,20年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华
    
    夏基金(香港)有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
    
    翁启森先生,硕士研究生学历,26年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
    
    杨牧云先生,本科学历、硕士,20年金融法律监管工作经验。历任上海市人民检察院科员,上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
    
    姚国平先生,硕士研究生学历,16年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
    
    谷媛媛女士,硕士研究生学历,21年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
    
    范伟隽先生,硕士研究生学历,20年金融、基金行业从业经验。历任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长,富国基金管理有限公司督察长,华安基金管理有限公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司首席信息官。
    
    2、本基金基金经理
    
    谢昌旭先生,硕士研究生,8年金融行业从业经验,历任融通基金管理有限公司研究员、平安养老保险股份有限公司权益投资经理。2018年9月加入华安基金,2018年10月起,担任华安新丝路主题股票型证券投资基金的基金经理。2019年3月起,同时担任华安双核驱动混合型证券投资基金的基金经理。2019年6月起,同时担任华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年11月起,同时担任华安安华灵活配置混合型证券投资基金、华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年4月起,
    
    同时担任华安医疗创新混合型证券投资基金的基金经理。2020年7月起,同时
    
    担任华安安禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    
    朱才敏女士,金融工程硕士,具有基金从业资格证书,13年基金行业从业经历。2007年7月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产品经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务。2014年11月起同时担任华安汇财通货币、华安双债添利债券基金的基金经理。2014年11月至2017年7月,同时担任华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2015年5月起同时担任华安新回报混合基金的基金经理。2016年4月至2018年10月,同时担任华安安禧保本混合基金的基金经理。2018年10月至今,同时担任华安安禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月至2018年1月,同时担任华安新财富混合基金的基金经理。2016年11月至2017年12月,同时担任华安新希望混合基金的基金经理;2016年12月起,同时担任华安新泰利混合基金的基金经理。2017年3月至2020年11月,同时担任华安睿安定期开放混合基金的基金经理。2019年7月至2021年3月,同时担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2019年8月至2021年3月,同时担任华安年年丰一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2021年3月起,同时担任华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金的基金经理。
    
    历任基金经理:
    
    贺涛先生,2019年6月11日至2020年10月26日担任本基金的基金经理。
    
    胡宜斌先生,2019年6月11日至2021年3月8日担任本基金的基金经理。
    
    李欣先生,2019年6月11日至2021年3月8日担任本基金的基金经理。
    
    郑如熙先生,2019年6月11日至2021年3月8日担任本基金的基金经理。
    
    3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    
    张霄岭先生,总经理
    
    翁启森先生,副总经理、首席投资官华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    杨明先生,投资研究部高级总监
    
    许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监
    
    贺涛先生,固定收益部总监
    
    苏圻涵先生,全球投资部副总监
    
    万建军先生,投资研究部联席总监
    
    崔莹先生,基金投资部总监
    
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。
    
    5、业务人员的准备情况:
    
    截至2020年12月31日,公司目前共有员工382人(不含子公司),其中60.7%具有硕士及以上学位,94.8%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。
    
    四、基金管理人的职责
    
    根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责:
    
    1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
    
    2、办理基金备案手续;
    
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    
    6、编制中期和年度基金报告;
    
    7、计算并公告基金净值信息,编制申购、赎回清单;
    
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;
    
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    
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    12、中国证监会规定的其他职责。
    
    五、基金管理人的承诺
    
    1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;
    
    2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生;
    
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    
    (1)越权或违规经营;
    
    (2)违反基金合同或托管协议;
    
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    
    (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
    
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    
    (8)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
    
    4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
    
    基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。
    
    5、基金经理承诺
    
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
    
    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;
    
    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人
    
    从事相关的交易活动。
    
    六、基金管理人的内部控制制度
    
    1、内部控制的原则
    
    (1)健全性原则
    
    内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    
    (2)有效性原则
    
    通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。
    
    (3)独立性原则
    
    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    
    (4)相互制约原则
    
    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    
    (5)成本效益原则
    
    公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    
    2、内部控制的组织体系
    
    公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部分:
    
    (1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
    
    (2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
    
    (3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。
    
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    (4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。
    
    (5)合规监察稽核部:合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查,对督察长负责。
    
    (6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
    
    3、内部控制制度概述
    
    公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
    
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    
    基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
    
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
    
    4、基金管理人内部控制五要素
    
    内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
    
    (1)控制环境
    
    控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内
    
    部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
    
    公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    意识,致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,
    
    使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治
    
    理结构、加强了公司内部合规控制建设,建立了公司内部控制体系。
    
    (2)风险评估
    
    公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度,评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。
    
    (3)控制活动
    
    公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的实施。主要包括:组织结构控制、操作控制、会计控制。
    
    ①组织结构控制
    
    公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线:
    
    以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明确,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少差错或舞弊发生的风险。
    
    各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
    
    以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
    
    ②操作控制
    
    公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营
    
    中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
    
    ③会计控制
    
    公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。
    
    基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。
    
    (4)信息沟通
    
    为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公司采取以下措施:
    
    建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    
    制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
    
    (5)内部监控
    
    监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。
    
    监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制度的有效实施。
    
    公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势,确保内控制度的有效性。
    
    5、基金管理人内部控制制度声明
    
    基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
    
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    第四部分 基金托管人
    
    一、基金托管人情况
    
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    
    住所:北京市西城区金融大街25号
    
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
    法定代表人:田国立
    
    成立时间:2004年09月17日
    
    组织形式:股份有限公司
    
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    
    存续期间:持续经营
    
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    
    联系人:田 青
    
    联系电话:(010)6759 5096
    
    中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
    
    2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。
    
    2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖―年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
    
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11
    
    个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中
    
    心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托
    
    管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    
    二、主要人员情况
    
    蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    
    三、基金托管业务经营情况
    
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,中国建设
    
    银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
    
    水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中
    
    国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债
    
    登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯
    
    一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
    
    四、基金托管人的内部控制制度
    
    1、内部控制目标
    
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    
    2、内部控制组织结构
    
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    
    3、内部控制制度及措施
    
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    
    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    
    1、监督方法
    
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
    
    及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
    
    况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
    
    金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
    
    监督。
    
    2、监督流程
    
    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    
    (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
    
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    第五部分 相关服务机构
    
    一、基金份额发售机构
    
    (一)场外销售机构
    
    1、直销机构
    
    (1)华安基金管理有限公司上海业务部
    
    地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
    
    电话:(021)38969973
    
    传真:(021)58406138
    
    联系人:姚佳岑
    
    (2)华安基金管理有限公司北京分公司
    
    地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
    
    电话:(010)57635999
    
    传真:(010)66214061
    
    联系人:刘雯
    
    (3)华安基金管理有限公司广州分公司
    
    地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
    
    电话:(020)38082891
    
    传真:(020)38082079
    
    联系人:林承壮
    
    (4)华安基金管理有限公司西安分公司
    
    陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
    
    邮编:710065
    
    办公电话:029-87651812
    
    联系人:赵安平
    
    (5)华安基金管理有限公司成都分公司
    
    地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
    
    电话:(028)85268583
    
    传真:(028)85268827华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    联系人:张晓帆
    
    (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部
    
    地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
    
    电话:(024)22522733
    
    传真:(024)22521633
    
    联系人:杨贺
    
    (7)华安基金管理有限公司深圳业务部
    
    地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室
    
    邮编:518000
    
    电话:0755-82755911
    
    联系人:唐硕
    
    (8)华安基金管理有限公司江苏业务部
    
    地址:南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2
    
    电话:025-86890489
    
    联系人:李展
    
    (9)华安基金管理有限公司华东业务部
    
    地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室
    
    电话:0591-87831775
    
    联系人:王枫
    
    (10)华安基金管理有限公司电子交易平台
    
    华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
    
    智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
    
    华安电子交易热线:40088-50099
    
    传真电话:(021)33626962
    
    联系人:谢伯恩
    
    2、其他场外销售机构
    
    (1)中国建设银行股份有限公司
    
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
    客户服务电话:95533华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    网址:www.ccb.com
    
    (2)上海天天基金销售有限公司
    
    注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
    
    办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
    
    法定代表人:其实
    
    电话:4001818188
    
    网址: www.1234567.com.cn
    
    (3)上海好买基金销售有限公司
    
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室
    
    法定代表人:杨文斌
    
    电话:400-700-9665
    
    传真:021-68596916
    
    网址: www.ehowbuy.com
    
    (4)上海长量基金销售有限公司
    
    注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
    
    办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
    
    法定代表人:张跃伟
    
    客户服务电话:400-820-2899
    
    网址: www.e-rich.com.cn
    
    (5)北京恒天明泽基金销售有限公司
    
    地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
    
    法定代表人:梁越
    
    客服电话:4008980618
    
    网址:www.chtfund.com/
    
    (6)海银基金销售有限公司
    
    注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
    
    办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
    
    法定代表人:刘惠
    
    客户服务电话: 400-808-1016华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    网址: http://www.fundhaiyin.com
    
    (7)上海陆金所基金销售有限公司
    
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
    
    法定代表人:胡学勤
    
    客户服务电话: 400-866-6618
    
    网址: https://www.lu.com/
    
    (8)上海联泰资产管理有限公司
    
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    
    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
    
    法定代表人:燕斌
    
    客户服务电话: 400-046-6788
    
    网址: www.66zichan.com
    
    (9)珠海盈米基金销售有限公司
    
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室―3491
    
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
    
    法定代表人:肖雯
    
    客户服务电话: 020-89629066
    
    网站:www.yingmi.cn
    
    (10)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
    
    注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室
    
    办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦8层
    
    法定代表人:许欣
    
    客户服务电话:400-700-9700
    
    公司网址:www.qiangungun.com
    
    (11)上海利得基金销售有限公司
    
    注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    
    办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
    
    法定代表人:李兴春
    
    客户服务电话: 400-921-7755华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    网址: www.leadbank.com.cn
    
    (12)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    
    地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    
    法定代表人:彭运年
    
    客户服务电话: 4008909998
    
    网址: www.jnlc.com
    
    (13)上海凯石财富基金销售有限公司
    
    地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    
    法定代表人:陈继武
    
    客户服务电话: 4000 178 000
    
    网址: www.lingxianfund.com
    
    (14)江海证券有限公司
    
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
    
    法定代表人:赵洪波
    
    客户服务电话:40066-62288
    
    网址:www.jhzq.com.cn
    
    (15)奕丰基金销售有限公司
    
    地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
    
    商务秘书有限公司)
    
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307
    
    室
    
    法定代表人:TAN YIK KUAN
    
    客户服务电话:400-684-0500
    
    公司网站:www.ifastps.com.cn
    
    (16)北京蛋卷基金销售有限公司
    
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    
    住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    
    法定代表人:钟斐斐华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    客户服务电话:4000618518
    
    传真:010-61840699
    
    网站:https://danjuanapp.com/
    
    (17)上海万得基金销售有限公司
    
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
    
    办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
    
    法定代表人:王廷富
    
    客户服务电话:400-821-0203
    
    (18)西藏东方财富证券股份有限公司
    
    注册地址:拉萨市北京中路101号
    
    办公地址:拉萨市北京中路101号
    
    法定代表人:陈宏
    
    客户服务电话:021-54509999
    
    公司网站:www.eastmoney.com
    
    (19)上海挖财基金销售有限公司
    
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
    
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
    
    法定代表人:胡燕亮
    
    客户服务电话:021-50810673
    
    网址:www.wacaijijin.com
    
    (20)济安财富(北京)资本管理有限公司
    
    注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
    
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富
    
    法定代表人:杨健
    
    客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经)
    
    公司网站:www.jianfortune.com
    
    (21)上海基煜基金销售有限公司
    
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    法定代表人:王翔
    
    公司网站:www.jiyufund.com.cn/
    
    客户服务电话:400-820-5369
    
    (22)泛华普益基金销售有限公司
    
    注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
    
    法定代表人:于海锋
    
    客户服务电话:4008-588-588
    
    (23)嘉实财富管理有限公司
    
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
    
    法定代表人:赵学军
    
    客户服务电话:4000218850
    
    公司网站:www.harvestwm.cn
    
    (24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    
    住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
    
    办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
    
    法定代表人:马勇
    
    客户服务电话:4001161188
    
    网址:https://8.jrj.com/
    
    (25)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    
    注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
    
    注册资本: 2000万元
    
    法定代表人:江卉
    
    客服电话:个人业务:95118企业业务:400-088-8816
    
    公司网址:http://fund.jd.com
    
    (26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
    
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
    
    法定代表人:陈柏青华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    电话:4000-766-123
    
    网址: www.fund123.cn
    
    (27)南京苏宁基金销售有限公司
    
    注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
    
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
    
    法定代表人:钱燕飞
    
    客户服务电话:95177
    
    (28)诺亚正行基金销售有限公司
    
    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    
    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼
    
    法定代表人:汪静波
    
    电话:400-821-5399
    
    网址: www.noah-fund.com
    
    (29)江苏江南农村商业银行股份有限公司
    
    住所:常州市和平中路413号
    
    法定代表人:陆向阳
    
    联系电话:(0519)96005
    
    网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
    
    (30)上海通华财富基金销售有限公司
    
    注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
    
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层
    
    法定代表人:马刚
    
    客服电话:95156
    
    公司网址:www.tonghuafund.com
    
    (31)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
    
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
    
    法定代表人:戎兵
    
    网址:http://www.yixinfund.com/华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    客服电话:400-6099-200
    
    (32)北京百度百盈基金销售有限公司
    
    注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
    
    办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
    
    法定代表人:张旭阳
    
    电话:010-61952703
    
    传真:010-61951007
    
    (33)长沙银行股份有限公司
    
    注册地址:长沙市开福区芙蓉中路433号
    
    办公地址:长沙市开福区芙蓉中路433号
    
    法定代表人:朱玉国
    
    客服电话:0731-96511(国内)/40067-96511(国际)
    
    公司网址: www.cscb.cn
    
    (34)深圳市金斧子基金销售有限公司
    
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
    
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
    
    法定代表人:赖任军
    
    联系人:刘昕霞
    
    客户服务电话:400-930-0660
    
    公司网址:www.jfzinv.com
    
    (35)宁波银行股份有限公司
    
    地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
    
    法定代表人:陆华裕
    
    客户服务电话:95574
    
    网址:www.nbcb.com.cn
    
    (36)青岛银行股份有限公司
    
    住所:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    法定代表人:郭少泉
    
    客户服务电话:400-66-96588
    
    网址:http://www.qdccb.com/
    
    (37)腾安基金销售(深圳)有限公司
    
    地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
    
    法定代表人:刘明军
    
    网址tenganxinxi.com
    
    客服电话0755-86013388转65864
    
    (38)开源证券股份有限公司
    
    西安市雁塔区高新区锦业路1号都市之门B座5层
    
    法定代表人:李刚
    
    客服电话:400-860-8866
    
    公司网址:www.kysec.cn
    
    (39)国泰君安证券股份有限公司
    
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
    
    法定代表人:杨德红
    
    客户服务电话:95521
    
    网址:www.gtja.com
    
    (40)国信证券股份有限公司
    
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
    
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
    
    法定代表人:何如
    
    客户服务电话:95536
    
    网址:www.guosen.com.cn
    
    (41)中信证券股份有限公司
    
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
    
    法定代表人:张佑君华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    客户服务电话:0755-23835888
    
    网址:www.cs.ecitic.com
    
    (42)申万宏源证券有限公司
    
    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
    
    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
    
    法定代表人:李梅
    
    客户服务电话:(021)96250500
    
    网址:www.swhysc.com
    
    (43)万联证券有限责任公司
    
    注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
    
    办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
    
    法定代表人:张建军
    
    客户服务电话:400-8888-133
    
    网址:www.wlzq.com.cn
    
    (44)渤海证券股份有限公司
    
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    
    办公地址:天津市南开区宾水西道8号
    
    法定代表人:王春峰
    
    客户服务电话:400-651-5988
    
    公司网站:www.ewww.com.cn
    
    (45)中信证券(山东)有限责任公司
    
    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    
    办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
    
    法定代表人:姜晓林
    
    客户服务电话:95548
    
    网址:www.zxwt.com.cn
    
    (46)新时代证券股份有限公司
    
    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    
    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    法定代表人:叶顺德
    
    客户服务电话:400-698-9898
    
    网址:www.xsdzq.cn
    
    (47)平安证券股份有限公司
    
    注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
    
    办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
    
    法定代表人:刘世安
    
    电话:4008866338
    
    客户服务电话:95511-8
    
    网址:stock.pingan.com
    
    (48)财富证券有限责任公司
    
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
    
    办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
    
    法定代表人:蔡一兵
    
    客户服务电话: 4008835316/ 95317
    
    网址:www.cfzq.com
    
    (49)国都证券股份有限公司
    
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
    
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
    
    客户服务电话:400-818-8118
    
    网址:www.guodu.com
    
    (50)东海证券股份有限公司
    
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
    
    办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    
    法定代表人:赵俊
    
    客户服务电话: 95531
    
    网址:www.longone.com.cn
    
    (51)中银国际证券有限责任公司
    
    地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层
    
    法定代表人:宁敏
    
    客户服务电话:021-4006208888
    
    网址:www.bocichina.com
    
    (52)申万宏源西部证券有限公司
    
    注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
    
    法定代表人:韩志谦
    
    客户服务电话:4008000562
    
    公司网址:www.swhysc.com
    
    (53)中信期货有限公司
    
    地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
    
    法定代表人:张皓
    
    客户服务电话:400-990-8826
    
    网址:www.citicsf.com
    
    (54)中信建投证券股份有限公司
    
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    
    办公地址:北京市东城区朝内大街188号
    
    法定代表人:王常青
    
    客户服务电话:95587
    
    网址:www.csc108.com
    
    (55)华金证券股份有限公司
    
    注册地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层
    
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层
    
    法定代表人:宋卫东
    
    网址:http://www.huajinsc.cn华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    (56)华鑫证券有限责任公司
    
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)
    
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
    
    法定代表人:俞洋
    
    客服电话:021-32109999
    
    网址:http://www.cfsc.com.cn
    
    (57)中泰证券股份有限公司
    
    注册地址:山东省济南市经七路86号
    
    办公地址:山东省济南市经七路86号
    
    法定代表人:李玮
    
    客户服务电话:95538
    
    网址:http://www.zts.com.cn/
    
    (58)宏信证券有限责任公司
    
    注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
    
    办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
    
    法定代表人:吴玉明
    
    客服电话: 4008-366-366
    
    网址:http://www.hxzq.cn
    
    (59)光大证券股份有限公司
    
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    
    法定代表人:周健男
    
    客户服务电话: 95525、4008888788
    
    网站:www.ebscn.com
    
    (60)湘财证券股份有限公司
    
    注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    
    办公地点:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    
    法定代表人:孙永祥华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    客户服务电话:95351/400-888-1551
    
    网址:www.xcsc.com
    
    (61)东莞银行股份有限公司
    
    注册地址:东莞市莞城区体育路21号
    
    法定代表人:廖玉林
    
    客户服务电话:96228、4001196228
    
    网址:www.dongguanbank.cn
    
    (62)华林证券股份有限公司
    
    注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
    
    办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
    
    法定代表人:林立
    
    客户服务电话:400-188-3888
    
    公司网站:http://www.chinalions.com/
    
    (63)方正证券股份有限公司
    
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    
    法定代表人:高利
    
    客户服务电话:0731-95571
    
    网址:www.foundersc.com
    
    (64)兴业证券股份有限公司
    
    注册地址:福州市湖东路268号证券大厦
    
    办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;
    
    上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
    
    法定代表人:杨华辉
    
    客户服务电话:95562
    
    网址:www.xyzq.com.cn
    
    (65)国海证券股份有限公司
    
    注册地址:广西桂林市辅星路13号华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
    
    法定代表人:何春梅
    
    客户服务电话:95563
    
    网址:www.ghzq.com.cn
    
    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告。
    
    (二)场内销售机构
    
    本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
    
    (三)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时公告。
    
    基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构,并在基金管理人网站公示。
    
    二、登记机构
    
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    
    住所:北京市西城区太平桥大街17号
    
    办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
    
    负责人:周明
    
    联系人:陈文祥
    
    电话:021-68419095
    
    传真:021-68870311
    
    三、出具法律意见书的律师事务所
    
    名称:上海市通力律师事务所
    
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    
    负责人:俞卫锋
    
    电话:(021)31358666华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    传真:(021)31358600
    
    联系人:陈颖华
    
    经办律师:安冬、陈颖华
    
    四、审计基金资产的会计师事务所
    
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼
    
    办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
    
    首席合伙人:李丹
    
    联系电话:(021)23238888
    
    传真:(021)23238800
    
    联系人:魏佳亮
    
    经办会计师:单峰、魏佳亮华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第六部分 基金的募集
    
    一、基金的设立及其依据
    
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定,经中国证监会2019年5月23日证监许可【2019】935号文注册募集。
    
    二、基金的类别及存续期限
    
    1、基金类型
    
    混合型证券投资基金。
    
    2、基金运作方式
    
    契约型开放式。
    
    本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期。
    
    在封闭运作期内,本基金不办理申购、赎回业务。
    
    封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。
    
    3、基金存续期限
    
    不定期。
    
    4、上市交易所:上海证券交易所。
    
    三、募集期限
    
    本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。
    
    自2019年6月5日到2019年6月12日,本基金同时对符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售。
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    本基金将以场内和场外两种方式公开发售。其中,场外发售时间自2019年6月5日起至2019年6月12日,场内发售时间自2019年6月5日起至2019年6月5日。
    
    如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条件,基金可在募集期限内继续销售,直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
    
    四、募集场所
    
    本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
    
    五、募集对象
    
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。基金管理人有权对发售对象的范围予以进一步限定,具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
    
    六、募集目标
    
    本基金可设置首次募集规模上限,具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或基金管理人届时发布的相关公告。
    
    七、基金认购金额的限制
    
    1、场外认购
    
    在基金募集期内,投资者通过场外销售机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币1元(含认购费,下同),各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制;投资者通过直销机构(电子交易平台除外)认购单笔最低限额为人民币100,000元。
    
    基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购的华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    金额限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
    
    定媒介公告并报中国证监会备案。
    
    2、场内认购
    
    本基金场内认购单笔最低认购金额为1,000元,超过1,000元的须为1元的整数倍。如发生末日比例确认,认购申请确认不受最低认购数量的限制。
    
    如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
    
    八、基金份额初始面值、认购价格
    
    基金份额的初始面值为人民币1.00元,认购价格为人民币1.00元。
    
    九、发售方式
    
    本基金将以场内和场外两种方式公开发售。
    
    场内发售是指本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位发售基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资人的上海证券账户下。
    
    场外将通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点发售或按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式办理公开发售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。
    
    投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销。
    
    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    
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    十、认购费用
    
    认购费用由投资者承担,认购费率不高于 1.2%,且随认购金额的增加而递减,认购费率如下表所示:
    
          单笔认购金额(M,元)          认购费率
                M<100万                   1.2%
             100万≤M<300万               0.8%
             300万≤M<500万               0.2%
                M≥500万                每笔1000元
    
    
    通过基金管理人的直销中心认购本基金份额的养老金客户认购费率为 500元/笔。
    
    基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
    
    基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
    
    十一、基金认购份额的计算
    
    基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为:
    
    (一)场外认购份额的计算
    
    1、基金场外认购采用“金额认购、份额确认”的方式。
    
    当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
    
    认购费=有效认购金额×认购费率/(1+认购费率)
    
    认购份额=(有效认购金额-认购费)/基金份额发售面值
    
    利息转份额=利息/基金份额发售面值
    
    实得认购份额=认购份额+利息转份额
    
    当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
    
    认购费用=固定金额
    
    认购份额=(有效认购金额-认购费用)/基金份额发售面值华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    利息转份额=利息/基金份额发售面值
    
    实得认购份额=认购份额+利息转份额
    
    例:某投资人投资10万元场外认购本基金,该笔认购产生利息50元,对应的认购费率为1.2%。则其可得到的认购份额为:
    
    认购费=100,000×1.2%/(1+1.2%)=1,185.77元
    
    认购份额=(100,000-1,185.77)/1.00=98,814.23份
    
    利息转份额=50/1.00=50.00份
    
    实得认购份额=98,814.23+50.00=98,864.23份
    
    2、场外认购份额的计算中,涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位,小数点第三位以后部分舍去归基金资产。
    
    (二)场内认购份额的计算
    
    1、基金场内认购采用“金额认购、份额确认”的方式。
    
    当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算公式如下:
    
    认购费=有效认购金额×认购费率/(1+认购费率)
    
    认购份额=(有效认购金额-认购费)/基金份额发售面值
    
    利息转份额=利息/基金份额发售面值
    
    实得认购份额=认购份额+利息转份额
    
    当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
    
    认购费用=固定金额
    
    认购份额=(有效认购金额-认购费用)/基金份额发售面值
    
    利息转份额=利息/基金份额发售面值
    
    实得认购份额=认购份额+利息转份额
    
    例:某投资人投资10万元场内认购本基金,该笔认购产生利息50元,对应的认购费率为1.2%。则其可得到的认购份额为:
    
    认购费=100,000×1.2%/(1+1.2%)=1,185.77元
    
    认购份额=(100,000-1,185.77)/1.00=98,814.23份(先按四舍五入原则保留到小数点后两位)= 98,814份(再按截位法保留到整数位)
    
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    利息转份额=50/1.00=50份
    
    实得认购份额=98,814+50=98,864份
    
    退回金额=0. 23×1.00=0. 23元
    
    2、场内认购份额的计算中,投资者认购所得场内份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额退还投资人。场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位,小数部分舍去归基金资产。
    
    十二、募集资金利息的处理方式
    
    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
    
    十三、募集期间的资金与费用
    
    基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
    
    基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
    
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    第七部分 基金合同的生效
    
    一、基金备案的条件
    
    本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
    
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
    
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    
    如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
    
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
    
    2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息;
    
    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    
    《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    
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    法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第八部分 基金份额的上市交易
    
    封闭运作期内,在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下,本基金将在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届满后,本基金将按照基金合同约定自动转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”,转型后本基金继续在上海证券交易所上市交易。本基金在转型前后可根据实际情况申请停牌暂停上市交易,停复牌时间以基金管理人公告为准。
    
    一、基金份额上市
    
    本基金基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》,向上海证券交易所申请基金份额上市:
    
    1、基金募集金额不低于2亿元人民币;
    
    2、基金份额持有人不少于1000人;
    
    3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
    
    基金上市前,基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。本基金基金份额获准在上海证券交易所上市的,基金管理人应在本基金基金份额上市日前按照相关法律法规要求发布基金份额上市交易公告书。
    
    二、基金份额的上市交易
    
    本基金在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
    
    基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易;登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易。
    
    三、上市交易的停复牌和终止上市
    
    上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。
    
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    四、在法律法规允许并且不损害届时基金份额持有人利益的前提下,基金管理人在与基金托管人协商一致后,可申请在其他证券交易所同时挂牌交易,而无需召开基金份额持有人大会审议。
    
    五、法律法规、监管部门、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对上市交易另有规定的,从其规定。
    
    六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
    
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    第九部分 基金份额的申购与赎回
    
    一、申购和赎回场所
    
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中,场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点。场内申购和赎回场所为具有基金销售业务资格,且经上海证券交易所及其指定的登记机构认可的会员单位。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
    
    基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
    
    二、申购和赎回的开放日及时间
    
    1、开放日及开放时间
    
    本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期。
    
    在封闭运作期内,本基金不办理申购、赎回业务。
    
    基金合同生效三年后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
    
    若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    告。
    
    本基金自转为上市开放式基金(LOF)之日起30天内开始办理场内与场外份额的申购、赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。
    
    三、申购与赎回的原则
    
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
    
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    
    4、基金份额持有人在场外赎回基金份额时,遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
    
    5、投资者通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时,需遵守上海证券交易所和登记机构的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行,并在招募说明书或相关公告中进行更新;
    
    6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户,通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户);
    
    7、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
    
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    四、申购与赎回的程序
    
    1、申购和赎回的申请方式
    
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    
    2、申购和赎回的款项支付
    
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。
    
    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
    
    3、申购和赎回申请的确认
    
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
    
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。
    
    在法律法规允许的范围内,本基金管理人或登记机构可根据业务规则,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    五、申购和赎回的数量限制
    
    1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为1元,基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准。本基金单笔赎回申请不低于1份,投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。
    
    本基金场内申购单笔最低申购金额为1,000元,超过1,000元的须为1元的整数倍;场内单笔最低赎回份额的限制按照上海证券交易所、中国证券登记结算华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    有限责任公司的相关业务规则执行,基金销售机构另有规定的,以基金销售机构
    
    的规定为准;本基金直销机构最低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和
    
    调整。
    
    2、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于 1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
    
    3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规或监管要求另有规定的除外。投资者可多次申购,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。
    
    4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。
    
    5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    
    6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    六、申购费用和赎回费用
    
    1、申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    
    2、赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
    
    3、申购费用
    
    1)封闭运作期内的申购费用华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    本基金封闭运作期内不开放申购。
    
    2)封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后的申购费用
    
    本基金封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后,场内和场外申购费率相同。
    
    本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天之内
    
    如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示:
    
      单笔申购金额(M,      申购费率
             元)
           M<100万             1.2%
        100万≤M<300万          0.8%
        300万≤M<500万          0.2%
           M≥500万         每笔1000元
    
    
    3、赎回费用
    
    1)封闭运作期内的赎回费用
    
    本基金封闭运作期内不开放赎回。
    
    2)封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后的赎回费用
    
    本基金封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后,场内和场外赎回费率相同。
    
    本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示:
    
       持有期限(Y)          赎回费率
           Y<7天               1.5%
        7天≤Y<30天            0.75%
       30天≤Y<6个月           0.5%
          Y≥6个月                0
    
    
    注:6个月180天
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    
    4、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
    
    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。
    
    7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公告。
    
    七、申购份额与赎回金额的计算
    
    1、本基金申购份额的计算
    
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    
    申购费用适用比例费率时:
    
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    
    申购费用=申购金额?净申购金额华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    
    申购费用适用固定金额时:
    
    申购费用=固定金额
    
    净申购金额=申购金额-申购费用
    
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    
    场外申购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再采用截位方式保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。
    
    例:某个人投资者在封闭运作期届满后投资10万元,通过场外申购本基金,对应的申购费率为1.2%,假设申购当日基金份额净值为1.0150元,则可得到的申购份额为:
    
    净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元
    
    申购费用=100,000�C98,814.23=1,185.77元
    
    申购份额=98,814.23/1.0150=97,353.92份
    
    即:个人投资者在封闭运作期届满后投资10万元,通过场外申购本基金,对应的申购费率为1.2%,假设申购当日基金份额净值为1.0150元,则其可得到97,353.92份基金份额。
    
    例:某个人投资者在封闭运作期届满后投资10万元,通过场内申购本基金,对应的申购费率为1.2%,假设申购当日基金份额净值为1.0150元,则其可得到的基金份额为:
    
    净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元
    
    申购费用=100,000�C98,814.23=1,185.77元
    
    申购份额=98,814.23/1.0150=97,353.92 份(四舍五入保留到小数点后两位)=97,353份(保留至整数位)
    
    退款金额=0.92×1.0150=0.93元
    
    实际净申购金额=98,814.23-0.93=98,813.30元
    
    即:个人投资者在封闭运作期届满后投资10万元,通过场内申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0150元,则可得到97,353份基金份额,申购费华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    用为1,185.77元,退款金额为0.93元。
    
    2、本基金赎回金额的计算
    
    本基金采用“份额赎回”方式,赎回金额以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
    
    赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
    
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    
    净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
    
    计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    
    例:本基金转型后,某投资者通过场外赎回本基金10万份基金份额,持有时间为60天,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0150元,则其可得到的净赎回金额为:
    
    赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00元
    
    赎回费用=101,500.00×0.5%=507.50元
    
    净赎回金额=101,500.00�C507.50=100,992.50元
    
    即:投资者通过场外赎回本基金10万份基金份额,持有时间为60天,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0150元,则其可得到的净赎回金额为100,992.50元。
    
    例:本基金转型后,某投资者通过场外赎回本基金10万份基金份额,持有时间为1年,对应的赎回费率为0,假设赎回当日基金份额净值是1.0150元,则其可得到的净赎回金额为:
    
    赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00元
    
    赎回费用=101,500.00×0=0.00元
    
    净赎回金额=101,500.00�C0.00=101,500.00元
    
    即:投资者通过场外赎回本基金10万份基金份额,持有时间为1年,对应的赎回费率为0,假设赎回当日基金份额净值是1.0150元,则其可得到的净赎回金额为101,500.00元。
    
    3、基金份额净值的计算
    
    本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    
    (1)封闭运作期内
    
    《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个工作日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    (2)封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)
    
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    八、拒绝或暂停申购的情形
    
    本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
    
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    认后,基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请。
    
    7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    
    8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。
    
    9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。
    
    10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    
    发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    
    九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    
    本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
    
    6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。
    
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    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请,按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    
    十、巨额赎回的情形及处理方式
    
    1、巨额赎回的认定
    
    若本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,在单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
    
    2、巨额赎回的场外处理方式
    
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
    
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。
    
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
    
    直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
    
    部分作自动延期赎回处理。
    
    (3)如果发生巨额赎回,且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30%时,本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过 30%比例的赎回申请实施延期办理赎回申请,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。
    
    对该单个基金份额持有人不超过 30%比例的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)、(2)方式处理。如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额的30%时,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于30%。
    
    基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例及处理规则,并在指定媒介上进行公告。
    
    (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    
    3、当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照上海证券交易所和登记机构的有关业务规则办理,基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则届时开展转换业务的公告。
    
    4、巨额赎回的公告
    
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。
    
    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个工作日的基金份额净值。
    
    3、若暂停时间超过1日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根据《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登公告。
    
    4、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
    
    十二、基金转换
    
    封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
    
    十三、基金份额的转让
    
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    
    十四、基金的非交易过户
    
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
    
    金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
    
    构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    
    十五、基金的转托管
    
    1、基金份额的登记
    
    本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下,场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人的上海证券账户下。
    
    2、系统内转托管
    
    (1)基金份额持有人可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构(网点)之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行指定关系变更。
    
    (2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。
    
    (3)本基金系统内转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所以及基金销售机构的相关规定办理。
    
    3、跨系统转托管
    
    (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。
    
    (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及上海证券交易所的相关规定办理。
    
    十六、定期定额投资计划
    
    本基金转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    
    十七、基金份额的冻结和解冻
    
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    
    十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
    
    十九、基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
    
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    第十部分 基金的投资
    
    一、投资目标
    
    在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
    
    二、投资范围
    
    (一)封闭运作期内
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    
    本基金不投资于信用等级在AA+以下的债券。
    
    本基金的投资组合比例:本基金股票资产投资比例为基金资产的0%-100%;投资于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    
    (二)封闭运作期届满转为开放式运作后
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    
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    本基金的投资组合比例:股票资产投资比例为0%-45%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
    三、投资策略
    
    (一)封闭运作期内
    
    1、资产配置策略
    
    本基金采取相对灵活的资产配置策略。
    
    本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
    
    本基金管理人根据多因素框架的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。
    
    本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数整体估值水平在历史数据中的分位值排位,相应调整股票仓位,有效控制下行风险。其中,股票基准指数为中国战略新兴产业成份指数,估值水平主要使用股票基准指数的市净率PB。如果由于市场波动等原因致使股票类资产的投资比例连续20个工作日不符合目标配置要求,基金管理人应在第20个工作日当日起10个工作日内使基金的股票投资比例达到下述约定:
    
                 市净率区间                   股票资产占基金资产的比例(S)
      中国战略新兴产业成份指数市净率处于                 0%≤S<50%
               历史的前25%分位
      中国战略新兴产业成份指数市净率处于                50%               历史的后10%分位
                    其他                              10%    
    
    注:
    
    1、历史的前25%分位指将中国战略新兴产业成份指数历史市净率PB从大到小进行排序,华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    排位在该数列的前25%;
    
    2、历史的后10%分位指将中国战略新兴产业成份指数历史市净率PB从大到小进行排序,排位在该数列的后10%。
    
    本基金将科学把握建仓节奏,遵守投资策略,适时控制仓位,力求通过仓位控制进一步降低基金资产收益的波动性。如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、或者市场上出现更加适合用于本基金上述策略的指数或随着市场环境、相关政策的不断变化,上述策略或使用的基准指数不再适用,在履行适当程序后,本基金将根据实际情况进行相应调整并及时公告。
    
    2、科创主题界定
    
    本基金投资于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。
    
    本基金所界定的科创主题企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。
    
    本基金“科创主题”投资主线目前阶段重点关注以下领域:
    
    (1)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等;
    
    (2)高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等;
    
    (3)新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等;
    
    (4)新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等;
    
    (5)节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等;
    
    (6)生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    械及相关技术服务等;
    
    (7)符合科创主题定位的其他领域。
    
    随着经济的发展和技术的进步,本基金不断对“科创主题”进行跟踪研究,履行适当程序后,适时调整“科创主题”投资主线的界定。
    
    3、战略配售投资策略
    
    本基金可以投资通过战略配售取得的股票。
    
    基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,通过对战略配售股票的深入研究,精选具有估值优势和成长优势的战略配售股票进行投资,追求基金资产的长期稳定增值。
    
    本基金先判断行业基本格局,再判断企业核心竞争力以及商业模式,根据不同阶段企业选定合适的估值方法并确定估值水平,对战略配售股票未来的价值进行全面的分析,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,进行行业优化配置和动态调整。
    
    本基金对战略配售股票估值方法有PE、PEG、EV/EBITDA、PS、市场空间折现法等,根据不同成长期的估值适用不同估值方法,参考国内外同类企业的估值水平,并结合企业自身的特点以及未来的发展前景。
    
    在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系,从战略配售对象结构、战略配售股票类别,多层面地分析备选战略配售股票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析公司管理方面的优势和劣势。
    
    经过严格的定量分析和定性分析,最终确定战略配售股票进行投资。
    
    本基金剩余封闭运作期应长于战略配售获配股票的最长锁定期及减持期。
    
    4、科创板股票投资策略
    
    本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪科创板企业所处行业,努力探寻具备长期价值增长潜力的科创板上市公司。采用定性分析与定量分析相结合、自上而下与自下而上相结合、书面资料与实地调研相结合的方式,系统地审视与判断投资机遇。
    
    (1)定性分析
    
    在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    A、坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的企业;
    
    B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的整体竞争优势,市场认可度高,社会形象良好,技术领先,具有成本优势,营销水平高,管理层素质高,市场份额占比较高;
    
    C、公司发展战略清晰,核心业务是公司的主要业务;
    
    D、公司具有核心竞争优势,关注企业对下游产品的定价能力,和上游产品的议价能力;
    
    E、公司具有良好的治理结构,管理层关注流通股股东利益,并且企业的信息披露公开透明。
    
    (2)定量分析
    
    科创板企业有其自身的成长路径和发展规律,因此本基金除了对传统反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,还将结合分析企业所处成长阶段,和企业产品需求所处阶段,以挑选具有优势的个股。
    
    A、成长性指标:净利润增长率和收入增长率等;
    
    B、财务指标:产权比率、经营杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、流动比率、速动比率、平均存货周转率、平均收账期、利息保障倍数、自由现金流等;
    
    C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、企业价值倍数法(EV/EBITDA)、市销率(PS)等;
    
    (3)估值方法
    
    估值的目标是确定公司合理价值。为了准确刻画不同公司的价值,对处于不同阶段(初创、成长、成熟、衰退)、不同业态(互联网、传媒、电商、新药研发)的公司宜采用不同的估值方法。
    
    A、成熟期的公司
    
    对于处于成熟期的公司,通常可采用现金流折现(DCF)、市盈率(PE)、市净率(PB)等方式估值。
    
    处于成熟期的公司,通常主营业务稳定、盈利波动较小、盈利增速较低、未来现金流可预期,因而可通过估计公司未来现金流、并以合适的贴现率折现,计华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    算公司的现值。同时,由于该阶段公司市盈率(PE)较为稳定,市盈率也是较为
    
    普遍的估值指标。对于一些重资产的公司,PB也能从一定角度反映投资者的安
    
    全边际。
    
    B、成长期的公司
    
    对于处于成长期的公司,依据其是否盈利可采用不同估值方法。
    
    对于处于成长期、盈利模式逐渐清晰、但尚未盈利的公司,可采用 PS、EV/EBITDA等方式估值。一般来说,这样的公司处于高速成长期,但由于研发费用、销售费用等投入较大的原因,公司尚未实现盈利、或实现了微量盈利;但由于当期利润情况不足以反映公司未来的增长前景,故不能或不宜采用基于盈利的PE、PEG等估值方式。对于这样的公司,销售额(Sales)、或息税折旧摊销前利润(EBITDA)等指标通常能更好地反应公司增长前景,因而更适合采用PS、EV/EBITDA估值。
    
    对于处于成长期、且已经实现盈利的公司,除了采用PS估值外,也可采用PEG估值。若公司盈利增长路径较为清晰,未来盈利预期的确定性较强,也可采用现金流折现等绝对估值法,并在估计未来现金流过程中纳入公司增长的因素。
    
    C、新兴产业、新业态的公司
    
    另外,对于一些新兴产业、新业态的公司,可采用更能刻画公司未来盈利能力、更具有针对性的估值方法。
    
    比如,对电商、社交网站等流量驱动型的互联网平台类公司,可采取基于“用户量”与“用户数”的估值模型,即V=f(用户数)* f(单用户价值)。其中较为常用的是P/GMV估值。GMV=活跃用户数*平均单用户收入,用以表征流量驱动型平台的用户价值。
    
    比如,对于新药研发类公司可采用产品线(Pipeline)估值。产品线(Pipeline)估值是指对于每条新药产线的成功率、以及可能产生的现金流进行估计并贴现,从而得到整个新药研发公司价值的估值方式。
    
    5、其他股票投资策略
    
    (1)行业配置策略
    
    在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
    
    (2)个股投资策略
    
    本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
    
    定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。
    
    定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标。
    
    6、固定收益产品投资策略
    
    在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
    
    7、股指期货投资策略
    
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。
    
    本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
    
    8、存托凭证投资策略华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    本基金可投资存托凭证,本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断,选择投资价值高的存托凭证进行投资。
    
    9、在条件许可的情况下,基金管理人可根据相关法律法规,参与融券业务和转融通证券出借业务。
    
    (二)封闭运作期届满转为开放式运作后
    
    1、资产配置策略
    
    本基金采取相对灵活的资产配置策略。
    
    本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
    
    (1)宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:GDP增长率,进出口总额与汇率变动,固定资产投资增速,PPI和CPI数据,社会商品零售总额的增长速度,重点行业生产能力利用率等;
    
    (2)政策因素。进行政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的影响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策,产业政策,地区经济发展政策,对外贸易政策等;
    
    (3)市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化,等等;
    
    (4)资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币供应量及流向的变化,保证金数据,市场换手率水平;IPO及再融资速度,限售股份释放日期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况,融资融券政策的进展,等等;
    
    (5)投资价值。包括内在价值―市场整体或行业盈利状况(收入、利润、现金流等)变化,市场价值―市场或行业P/E、P/B与P/CF等的估值水平的变化以及国际比较;
    
    本基金管理人综合以上因素的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    资产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、
    
    债市等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。
    
    2、科创板股票投资策略
    
    本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪科创板企业所处行业,努力探寻具备长期价值增长潜力的科创板上市公司。采用定性分析与定量分析相结合、自上而下与自下而上相结合、书面资料与实地调研相结合的方式,系统地审视与判断投资机遇。
    
    (1)定性分析
    
    在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
    
    A、坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的企业;
    
    B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的整体竞争优势,市场认可度高,社会形象良好,技术领先,具有成本优势,营销水平高,管理层素质高,市场份额占比较高;
    
    C、公司发展战略清晰,核心业务是公司的主要业务;
    
    D、公司具有核心竞争优势,关注企业对下游产品的定价能力,和上游产品的议价能力;
    
    E、公司具有良好的治理结构,管理层关注流通股股东利益,并且企业的信息披露公开透明。
    
    (2)定量分析
    
    科创板企业有其自身的成长路径和发展规律,因此本基金除了对传统反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,还将结合分析企业所处成长阶段,和企业产品需求所处阶段,以挑选具有优势的个股。
    
    A、成长性指标:净利润增长率和收入增长率等;
    
    B、财务指标:产权比率、经营杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、流动比率、速动比率、平均存货周转率、平均收账期、利息保障倍数、自由现金流等;
    
    C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、企业价值倍数法(EV/EBITDA)、市销率(PS)等;
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    (3)估值方法
    
    估值的目标是确定公司合理价值。为了准确刻画不同公司的价值,对处于不同阶段(初创、成长、成熟、衰退)、不同业态(互联网、传媒、电商、新药研发)的公司宜采用不同的估值方法。
    
    A、成熟期的公司
    
    对于处于成熟期的公司,通常可采用现金流折现(DCF)、市盈率(PE)、市净率(PB)等方式估值。
    
    处于成熟期的公司,通常主营业务稳定、盈利波动较小、盈利增速较低、未来现金流可预期,因而可通过估计公司未来现金流、并以合适的贴现率折现,计算公司的现值。同时,由于该阶段公司市盈率(PE)较为稳定,市盈率也是较为普遍的估值指标。对于一些重资产的公司,PB也能从一定角度反映投资者的安全边际。
    
    B、成长期的公司
    
    对于处于成长期的公司,依据其是否盈利可采用不同估值方法。
    
    对于处于成长期、盈利模式逐渐清晰、但尚未盈利的公司,可采用 PS、EV/EBITDA等方式估值。一般来说,这样的公司处于高速成长期,但由于研发费用、销售费用等投入较大的原因,公司尚未实现盈利、或实现了微量盈利;但由于当期利润情况不足以反映公司未来的增长前景,故不能或不宜采用基于盈利的PE、PEG等估值方式。对于这样的公司,销售额(Sales)、或息税折旧摊销前利润(EBITDA)等指标通常能更好地反应公司增长前景,因而更适合采用PS、EV/EBITDA估值。
    
    对于处于成长期、且已经实现盈利的公司,除了采用PS估值外,也可采用PEG估值。若公司盈利增长路径较为清晰,未来盈利预期的确定性较强,也可采用现金流折现等绝对估值法,并在估计未来现金流过程中纳入公司增长的因素。
    
    C、新兴产业、新业态的公司
    
    另外,对于一些新兴产业、新业态的公司,可采用更能刻画公司未来盈利能力、更具有针对性的估值方法。
    
    比如,对电商、社交网站等流量驱动型的互联网平台类公司,可采取基于“用户量”与“用户数”的估值模型,即V=f(用户数)* f(单用户价值)。其中较华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    为常用的是P/GMV估值。GMV=活跃用户数*平均单用户收入,用以表征流量驱
    
    动型平台的用户价值。
    
    比如,对于新药研发类公司可采用产品线(Pipeline)估值。产品线(Pipeline)估值是指对于每条新药产线的成功率、以及可能产生的现金流进行估计并贴现,从而得到整个新药研发公司价值的估值方式。
    
    3、其他股票投资策略
    
    (1)行业配置策略
    
    在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
    
    (2)个股投资策略
    
    本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
    
    定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。
    
    定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标。
    
    4、债券投资策略
    
    (1)资产配置策略
    
    本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金环境等重要因素的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具,优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类固定收益类金融工具之间的配置比例。
    
    (2)利率类品种投资策略
    
    本基金对国债等利率品种的投资,是在对国内外宏观经济运行状况及政策环华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    境等进行分析和预测基础上,研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变
    
    化趋势,深入分析利率品种的收益和风险,预测调整债券组合的平均久期,并通
    
    过运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略。在合理控制风险
    
    的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。
    
    (3)信用债投资策略
    
    本基金将在深入的宏观研究基础上,综合分析各类信用债发行主体所处行业环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评级。在此基础上,建立信用类债券池,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资。
    
    (4)可转债投资策略
    
    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。
    
    5、股指期货投资策略
    
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。
    
    本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
    
    6、资产支持证券的投资策略
    
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
    
    7、存托凭证投资策略华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    本基金可投资存托凭证,本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断,选择投资价值高的存托凭证进行投资。
    
    随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
    
    四、投资限制
    
    1、封闭运作期内,基金的投资组合应遵循以下限制:
    
    (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-100%;投资于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;
    
    (2)在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
    
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    
    (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    
    (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
    
    (7)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
    
    (8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金基金合同约定的投资范围保持一致;
    
    (9)基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求:华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;
    
    2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;
    
    3)每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    
    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合本基金基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    
    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
    
    (10)封闭运作期内,本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;
    
    (11)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;
    
    (12)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述(2)、(8)项外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金基金合同生效之日起开始。
    
    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    
    2、封闭运作期届满转为开放式运作后,基金的投资组合应遵循以下限制:
    
    (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%―45%;
    
    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
    
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    
    (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
    
    (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    
    (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
    
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
    
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    
    (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
    
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    (15)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    
    (16)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
    
    (17)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%;
    
    (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;
    
    (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述第(2)、(6)、(7)、(12)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    
    基金管理人应当自封闭运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
    
    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    
    3、禁止行为
    
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    
    (1)承销证券;
    
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    
    (3)从事承担无限责任的投资;华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    
    如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    
    五、业绩比较基准
    
    (一)封闭运作期内
    
    本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数收益率×40%+中债综合指数收益率×60%。
    
    选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
    
    1、中国战略新兴产业成份指数和中债综合指数合理、透明;
    
    2、中国战略新兴产业成份指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
    
    3、中国战略新兴产业成份指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,不易被操纵;
    
    4、中国战略新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制,选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的100家上市公司,采用自由流通股本加权方式,以反映中国战略新兴产业上市公司的走势;
    
    5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,为中国全市场债华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    券指数,其以2001年12月31日为基期,基点为100 点,并于2002年12月31
    
    日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性,其样本范围涵盖银行间
    
    市场和交易所市场,成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种
    
    类,能较好地反映债券市场的整体收益;
    
    6、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
    
    如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
    
    (二)封闭运作期届满转为开放式运作后
    
    本基金的业绩比较基准为:中证800指数收益率×20%+中债综合指数收益率×80%。
    
    选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
    
    1、中证800指数和中债综合指数合理、透明;
    
    2、中证800指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
    
    3、中证800指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,不易被操纵;
    
    4、中证800指数由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取800只A股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,具有良好的市场代表性;
    
    5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,为中国全市场债券指数,其以2001年12月31日为基期,基点为100 点,并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类,能较好地反映债券市场的整体收益;
    
    6、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
    
    如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者
    
    市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一
    
    致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召
    
    开基金份额持有人大会。
    
    六、风险收益特征
    
    本基金为混合型证券投资基金,其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
    
    七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
    
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额持有人的利益;
    
    2、不谋求对上市公司的控股;
    
    3、有利于基金财产的安全与增值;
    
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
    
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    第十一部分 基金的财产
    
    一、基金资产总值
    
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    
    二、基金资产净值
    
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    
    三、基金财产的账户
    
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    
    四、基金财产的保管和处分
    
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
    
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    第十二部分 基金资产的估值
    
    一、估值日
    
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    
    二、估值对象
    
    基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    
    三、估值原则
    
    基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
    
    (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。
    
    与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
    
    (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
    
    (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值
    
    进行调整并确定公允价值。
    
    四、估值方法
    
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    
    (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;
    
    (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价;
    
    (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,基金管理人应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。
    
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    
    (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用
    
    估值技术确定公允价值;
    
    (4)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
    
    票等(不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按
    
    监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    
    3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
    
    4、存款的估值方法
    
    持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。
    
    5、投资证券衍生品的估值方法
    
    本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    
    6、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。
    
    7、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
    
    8、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。
    
    9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    
    10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
    
    11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
    
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
    
    对方,共同查明原因,双方协商解决。
    
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    
    五、估值程序
    
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
    
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按照基金合同规定对外公布。
    
    六、估值错误的处理
    
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
    
    本基金基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    
    1、估值错误类型
    
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    
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    2、估值错误处理原则
    
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。
    
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    
    3、估值错误处理程序
    
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;
    
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;
    
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
    
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    
    七、暂停估值的情形
    
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值;
    
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    
    八、基金净值的确认
    
    基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。
    
    九、特殊情况的处理
    
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    
    2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    消除由此造成的影响。
    
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    第十三部分 基金的收益与分配
    
    一、基金利润的构成
    
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    
    二、基金可供分配利润
    
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    
    三、基金收益分配原则
    
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记在基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;
    
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    
    3、每一基金份额享有同等分配权;
    
    4、若基金合同生效不满3个月则不进行收益分配;
    
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    
    在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人经与托管人协商一致,可在按照监管部门要求履行适当程序后调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。
    
    四、收益分配方案
    
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    
    在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
    
    六、基金收益分配中发生的费用
    
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于场外份额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
    
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    第十四部分 基金的费用与税收
    
    一、基金费用的种类
    
    1、基金管理人的管理费;
    
    2、基金托管人的托管费;
    
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    
    5、基金份额持有人大会费用;
    
    6、基金的证券、期货交易费用;
    
    7、基金的银行汇划费用;
    
    8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
    
    9、基金上市费和年费;
    
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    
    1、封闭运作期内基金管理人的管理费
    
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    
    H=E×1.20%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金管理费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    
    2、封闭运作期内基金托管人的托管费
    
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    
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    H=E×0.20%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金托管费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    
    3、在本基金封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后,基金管理费、基金托管费自转为变更后的“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”当日按下述标准开始计提:基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计提,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提,具体计算方式如下:
    
    (1)基金管理人的管理费
    
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    
    H=E×0.70%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金管理费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    
    (2)基金托管人的托管费
    
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    
    H=E×0.20%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金托管费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
    
    户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
    
    公休假等,支付日期顺延。
    
    上述“一、基金费用的种类”中除基金管理费、基金托管费之外的其他费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    
    三、不列入基金费用的项目
    
    下列费用不列入基金费用:
    
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    
    四、基金税收
    
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    
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    第十五部分 基金的会计与审计
    
    一、基金会计政策
    
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;
    
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    
    5、本基金独立建账、独立核算;
    
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
    
    二、基金的年度审计
    
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    
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    第十六部分 基金的信息披露
    
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。
    
    二、信息披露义务人
    
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    
    2、对证券投资业绩进行预测;
    
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
    
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    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    
    五、公开披露的基金信息
    
    公开披露的基金信息包括:
    
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
    
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
    
    (二)基金份额发售公告
    
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    
    (三)《基金合同》生效公告
    
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
    
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    (四)基金份额上市交易公告书
    
    基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
    
    (五)基金净值信息
    
    1、封闭运作期内
    
    《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个工作日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    2、封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)
    
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    (六)基金份额申购、赎回价格
    
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    
    (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
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    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    
    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
    
    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    
    (八)临时报告
    
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规定编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。
    
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
    
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
    
    2、《基金合同》终止、基金清算;
    
    3、转换基金运作方式、基金合并;
    
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    
    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    
    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    
    7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
    
    8、基金募集期延长;
    
    9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
    
    10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十;
    
    11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    个月内变动超过百分之三十;
    
    12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    
    13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
    
    14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
    
    15、基金收益分配事项;
    
    16、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    
    18、基金改聘会计师事务所;
    
    19、更换基金登记机构;
    
    20、本基金开始办理申购、赎回;
    
    21、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    
    22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    
    23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    
    24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
    
    25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
    
    26、调整基金份额类别的设置;
    
    27、基金份额停复牌或终止上市;
    
    28、本基金封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”;
    
    29、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
    
    (九)澄清公告
    
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
    
    (十)基金份额持有人大会决议
    
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    
    (十一)投资股指期货相关公告
    
    本基金投资股指期货的,应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    
    (十二)投资非公开发行股票相关公告
    
    本基金投资非公开发行股票的,应当在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    
    (十三)关联交易公告
    
    披露内容包括但不限于交易事项概述、交易标的基本情况、交易数量、交易金额、交易定价依据、关联人名称、交易各方的关联关系等。
    
    (十四)封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后投资资产支持证券相关公告
    
    封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
    
    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    
    (十五)清算报告
    
    基金合同出现终止情形的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    (十六)中国证监会规定的其他信息。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    六、信息披露事务管理
    
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。
    
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
    
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
    
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
    
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。
    
    七、信息披露文件的存放与查阅
    
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。
    
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    八、暂停或延迟信息披露的情形
    
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    
    2、不可抗力;
    
    3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
    
    九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的,从其规定。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第十七部分 风险揭示
    
    一、投资组合的风险
    
    投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险。
    
    1、市场风险
    
    证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险,本基金的市场风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素:
    
    (1)政策风险
    
    货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
    
    (2)经济周期风险
    
    经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也呈现周期性变化,基金投资于上市公司的股票与债券,其收益水平也会随之发生变化,从而产生风险。
    
    (3)利率风险
    
    金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券,其收益水平会受到利率变化的影响,从而产生风险。
    
    (4)通货膨胀风险
    
    基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力会下降,从而影响基金的实际收益。
    
    (5)上市公司经营风险
    
    上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种风险。
    
    (6)债券收益率曲线变动的风险华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
    
    (7)再投资风险
    
    市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来的价格风险互为消长。
    
    2、信用风险
    
    债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
    
    二、本基金特有的风险
    
    1、作为上市基金存在的风险
    
    本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期内投资者不能申购、赎回基金份额。本基金在封闭运作期内,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
    
    此外,由于上市期间可能因特定原因导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖基金份额,产生风险;同时,可能因上市后流动性不足导致基金份额产生流动性风险。另外,在不符合上市交易要求或本基金所约定的特定情形下,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。
    
    2、科创板股票投资风险
    
    本基金可以投资于科创板股票,将面临流动性风险、退市风险、投资集中度风险等。
    
    首先,流动性风险方面,科创板的投资者门槛较高,且流动性弱于A股其他板块,投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期,出现股票无法及时成交的情形;
    
    其次,退市风险方面,科创板的退市标准比A股其他板块更为严格,违反相关规定的科创板上市公司将直接退市,没有暂停上市和恢复上市两方面程序,其面临退市风险更大,会给基金资产净值带来不利影响;
    
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    最后,投资集中度风险方面,科创板的上市公司均为科技创新成长型,其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格波动将引起基金净值波动。
    
    3、战略配售无法参与或未获配的风险
    
    引入战略投资者是股票发行人的或有选择权,可以选择是否引入战略投资者配售股票,并可根据自身需求确定战略投资者,因此本基金存在无法参与战略配售或未获配的风险。
    
    4、股指期货投资风险
    
    本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
    
    5、资产支持证券投资风险
    
    本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,可投资资产支持证券,资产支持证券在国内市场尚处发展初期,具有低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金资产密切相关,因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响;当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临时调整持仓的风险;此外当资产支持证券相关的发行人、基金管理人、基金托管人等出现违规违约时,本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。
    
    6、存托凭证的投资风险
    
    本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存
    
    托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及
    
    波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境
    
    外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;
    
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    境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
    
    三、流动性风险
    
    本基金基金合同生效后,前三年封闭运作,封闭运作期内投资者不能赎回基金份额,故提示投资者关注封闭运作期内无法赎回的流动性风险。
    
    封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),要随时应对投资者的赎回,如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响,都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。
    
    封闭运作期届满后,本基金流动性风险评估及相关安排如下:
    
    1、基金申购、赎回安排
    
    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节。
    
    2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    
    (1)本基金基金合同约定,本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具。其中,“股票资产投资比例为0%-45%”,从投资范围和所处的行业上看,预期基金资产及该类股票的流动性良好;
    
    (2)从投资限制上看,本基金基金合同约定:“本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%”,本基金流动性受限资产的比例设置符合《流动性风险管理规定》。
    
    综上所述,本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,流动性风险相对可控。
    
    3、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    
    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:
    
    (1)暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    具体措施,详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。
    
    (2)暂停基金估值
    
    当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
    
    当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请,投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。
    
    四、管理风险
    
    1、管理风险
    
    本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能符合基金合同的要求,不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
    
    2、新产品创新带来的风险
    
    随着中国证券市场与国际市场的接轨,各种国外的投资工具也逐步引入,这些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时,也会产生一些新的投资风险,例如可转换债券带来的转股风险,利率期货带来的期货投资风险等。同时,基金管理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。
    
    五、合规性风险
    
    指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。
    
    六、操作风险
    
    基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    故障等风险。
    
    七、基金财产投资运营过程中的增值税
    
    鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付,或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。
    
    八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期货市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
    
    九、其他风险
    
    1、现金管理风险
    
    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求,在管理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。
    
    2、技术风险
    
    当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    3、大额赎回风险
    
    本基金是一开放式基金,基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而不断变化,若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。
    
    4、其他不可抗力风险
    
    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
    
    声明:
    
    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,须自行承担投资风险。
    
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过销售代理机构销售。但是,本基金并不是销售代理机构的存款或负债,也没有经销售代理机构担保或者背书,销售代理机构并不能保证其收益或本金安全。
    
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    第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    
    一、《基金合同》的变更
    
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,并自表决通过之日起生效,决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    
    二、《基金合同》的终止事由
    
    有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
    
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    
    三、基金财产的清算
    
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    
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    4、基金财产清算程序:
    
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    
    (4)制作清算报告;
    
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
    
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    
    5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    
    四、清算费用
    
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    六、基金财产清算的公告
    
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第十九部分 基金合同的内容摘要
    
    基金合同的内容摘要详见附件一。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第二十部分 基金托管协议的内容摘要
    
    基金托管协议的内容摘要详见附件二。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第二十一部分 对基金份额持有人的服务
    
    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改服务项目。
    
    基金管理人提供的服务内容如下:
    
    1、客户服务热线
    
    客服热线自动语音系统提供7*24小时的自动语音服务和查询系统,投资者可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线人工服务在交易日提供人工咨询服务,一对一为投资者解答基金投资疑问。
    
    华安客户服务热线:40088-50099。
    
    2、网上服务
    
    投资者可以通过登录网站,查询基金相关资料等信息。
    
    3、客户投诉处理
    
    投资者可以通过基金管理人提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人提供的服务进行投诉。投资者还可以通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。
    
    4、网址及电子信箱
    
    网址:www.huaan.com.cn
    
    电子信箱:service@huaan.com.cn
    
    5、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式
    
    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复印件。
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第二十三部分 备查文件
    
    一、备查文件
    
    1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件
    
    2、基金合同
    
    3、托管协议
    
    4、法律意见书
    
    5、基金管理人业务资格批件和营业执照
    
    6、基金托管人业务资格批件和营业执照
    
    7、注册登记协议
    
    9、中国证监会要求的其他文件
    
    二、存放地点:除第6项在基金托管人处外,其余文件均在基金管理人的住所。
    
    三、查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
    
    华安基金管理有限公司
    
    二��二一年三月十日
    
    华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    附件一:基金合同内容摘要
    
    第一节 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    
    一、基金份额持有人
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
    
    (1)分享基金财产收益;
    
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
    
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;
    
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
    
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    
    (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    二、基金管理人
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    
    (1)依法募集资金;
    
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
    
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
    
    (4)销售基金份额;
    
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
    
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
    
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    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换等的业务规则;
    
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    
    (2)办理基金备案手续;
    
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
    
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
    
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    
    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
    
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;
    
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    人分配基金收益;
    
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;
    
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
    
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;
    
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
    
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    三、基金托管人华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
    
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
    
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算;
    
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
    
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司
    
    法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;
    
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
    
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    
    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
    
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监管机构,并通知基金管理人;
    
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
    
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    第二节 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    
    一、召开事由
    
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:
    
    (1)终止《基金合同》;
    
    (2)更换基金管理人;
    
    (3)更换基金托管人;
    
    (4)转换基金运作方式,但本基金封闭运作期届满依据基金合同约定转为上市开放式基金(LOF)除外;
    
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    
    (6)变更基金类别;
    
    (7)本基金与其他基金的合并;
    
    (8)变更基金投资目标、范围或策略,但封闭运作期结束后依据基金合同变更为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”并按照基金合同约定的“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”的投资目标、投资范围和投资策略执行的除外;
    
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    
    (11)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外;
    
    (12)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
    
    (13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    
    (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    持有人大会的事项。
    
    2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    
    (1)调低除基金管理费、基金托管费外的其他应由基金承担的费用;
    
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    
    (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
    
    (4)增加、减少或调整基金份额类别及定义;
    
    (5)因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    
    (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    
    (7)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金交易、非交易过户等业务规则;
    
    (8)本基金推出新业务或新服务;
    
    (9)在不违反法律法规的情况下,调整基金的申购赎回方式;
    
    (10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    
    二、会议召集人及召集方式
    
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    
    2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。
    
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    
    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
    
    持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
    
    60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基
    
    金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
    
    人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
    
    金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
    
    之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    
    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    
    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
    
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
    
    到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
    
    书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
    
    管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
    
    的计票效力。
    
    四、基金份额持有人出席会议的方式
    
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
    
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;
    
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    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
    
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;
    
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    
    3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    
    4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
    
    五、议事内容与程序
    
    1、议事内容及提案权
    
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    
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    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    
    2、议事程序
    
    (1)现场开会
    
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    
    (2)通讯开会
    
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    
    六、表决
    
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    
    七、计票
    
    1、现场开会
    
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。
    
    2、通讯开会
    
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    
    八、生效与公告
    
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    
    基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    
    九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
    
    第三节 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    
    一、《基金合同》的变更
    
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,并自表决通过之日起生效,决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    
    二、《基金合同》的终止事由华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
    
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
    
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    
    三、基金财产的清算
    
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    
    4、基金财产清算程序:
    
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    
    (4)制作清算报告;
    
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
    
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    
    5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
    
    四、清算费用
    
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    
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    五、基金财产清算剩余资产的分配
    
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    六、基金财产清算的公告
    
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    
    第四节 争议解决方式
    
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。
    
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    
    《基金合同》受中国法律管辖。
    
    第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    
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    附件二:托管协议内容摘要
    
    第一节 托管协议当事人
    
    (一)基金管理人
    
    名称:华安基金管理有限公司
    
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
    
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
    
    邮政编码:200120
    
    法定代表人:朱学华
    
    成立日期:1998年6月4日
    
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
    
    组织形式:有限责任公司
    
    注册资本:1.5亿元
    
    存续期间:持续经营
    
    经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。
    
    (二)基金托管人
    
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    
    住所:北京市西城区金融大街25号
    
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
    邮政编码:100033
    
    法定代表人:田国立
    
    成立日期:2004年09月17日
    
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    
    组织形式:股份有限公司华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    
    存续期间:持续经营
    
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
    
    第二节 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    
    1、封闭运作期内
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    
    本基金不投资于信用等级在AA+以下的债券。
    
    本基金的投资组合比例:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-100%;投资于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    
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    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
    2、本基金封闭运作期届满后转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    
    本基金的投资组合比例:股票资产投资比例为0%-45%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    
    (1)封闭运作期内投资组合限制
    
    1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-100%;投资于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;
    
    2)在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    
    3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
    
    4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    
    5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    
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    6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
    
    7)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
    
    8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
    
    9)基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求:
    
    a.本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;
    
    b.本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;
    
    c.每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    
    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合本基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    
    e.本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
    
    本基金在开始进行期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
    
    10)封闭运作期内,本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;
    
    11)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;
    
    12)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述2)、8)项外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
    
    理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告。
    
    (2)本基金封闭运作期届满后转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后投资组合限制
    
    1)本基金股票资产投资比例为基金资产的0%―45%;
    
    2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    
    3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
    
    4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    
    5)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
    
    6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    
    7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    
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    8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
    
    9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    
    10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
    
    11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    
    12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
    
    13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    
    14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
    
    15)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    
    16)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
    
    17)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%;
    
    18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;
    
    19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述第2)、6)、7)、12)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    司合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
    
    规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规
    
    定的特殊情形除外。
    
    基金管理人应当自封闭运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
    
    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
    
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
    
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    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    
    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资流通受限证券进行监督。
    
    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
    
    1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
    
    本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
    
    本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。
    
    本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。
    
    2.基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情
    
    况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
    
    非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
    
    基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
    
    3.本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:
    
    (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
    
    (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
    
    (3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
    
    (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
    
    4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    
    本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,基金管理人应按规定编制临时报告书,予以公告。
    
    5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
    
    (1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
    
    (2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。
    
    (3)有关比例限制的执行情况。华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    (4)信息披露情况。
    
    6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。
    
    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    
    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    
    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    
    (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
    
    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    
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    第三节 基金管理人对基金托管人的业务核查
    
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    
    第四节 基金财产的保管
    
    (一)基金财产保管的原则
    
    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    
    2.基金托管人应安全保管基金财产。
    
    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
    
    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    确保基金财产的完整与独立。
    
    5.基金托管人按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用)。
    
    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人应予以必要的协助和配合,但对此不承担任何责任。
    
    7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    
    1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
    
    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
    
    3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜。
    
    (三)基金银行账户的开立和管理
    
    1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    
    2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    
    3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    
    4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
    
    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    
    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    
    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    
    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
    
    证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。账户开立后,基金托管人应及时将证券账户开通信息通知基金管理人。
    
    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。
    
    5.账户注销时,由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定,委托有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后,基金管理人需将相关证明提供至基金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的,基金托管人应予以配合。
    
    6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    
    (五)债券托管账户的开设和管理
    
    基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、
    
    银行间市场登记结算机构的有关规定,以本基金的名义,在银行间市场登记结算
    
    机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市
    
    场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场
    
    债券回购主协议。
    
    (六)其他账户的开立和管理
    
    1.在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    
    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    
    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。
    
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本托管协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。
    
    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供合同复印华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书
    
    件,并在复印件上加盖公章,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不
    
    得转移。
    
    第五节 基金资产净值计算和会计核算
    
    (一)基金资产净值
    
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
    
    基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
    
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    
    (二)复核程序
    
    基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按基金合同规定对外公布。
    
    第七节 基金份额持有人名册的保管
    
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,保存期自基金账户销户之日起不少于20年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年,法律法规或监管机关另有规定的除外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
    
    在基金托管人要求或编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    
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    第八节 争议解决方式
    
    因本托管协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用及律师费用由败诉方承担。
    
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    
    本托管协议受中国法律管辖。
    
    第九节 托管协议的修改与终止
    
    (一)托管协议的变更程序
    
    本托管协议双方当事人经协商一致,可以对托管协议进行修改。修改后的新托管协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    
    1.基金合同终止;
    
    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    
    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    
    4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

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