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关于中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告

来源:巨灵信息 2021-04-08 00:00:00
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关于中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划增加侧袋机
                制并相应修改法律文件的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规的要求,以及中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划(以下简称“本产品”)相关法律文件的约定,经与本产品托管人中信银行股份有限公司协商一致并报监管备案,中信证券股份有限公司(以下简称“本公司”)对本产品增加侧袋机制,并相应调整资产管理合同、托管协议、招募说明书及产品资料概要等法律文件。

  本次修订对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开集合计划份额持有人大会,现将相关事宜公告如下:

  1、本次资产管理合同的修订主要为增加侧袋机制相关表述,内容包括前言、释义、集合计划份额的申购与赎回、资产管理合同当事人及权利义务、集合计划份额持有人大会、集合计划的投资、集合计划资产估值、集合计划费用与税收、集合计划的收益与分配、集合计划的信息披露等条款。上述对资产管理合同的修订对照表详见附件。

  托管协议、招募说明书、产品资料概要涉及到上述修改的内容进行相应更新,在招募说明书中补充侧袋机制章节、增加启用侧袋机制的风险揭示,并在产品资料概要中增加侧袋机制的相关提示内容。

  此外,根据实际情况更新本产品管理人与托管人信息。

  涉及上述修改的具体内容详见相关法律文件。

  2、本次修订自本公告发布之日起生效。

  本次中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同、托管协议、招募说明书和资料概要修订的内容和程序符合有关法律法规和资产管理合同的规定。投资者可通过本公司网站(http://www.cs.ecitic.com)查阅修订后的本产品法律文件,也可以通过拨打本公司客户服务电话(95548)进行咨询。

  风险提示:本产品管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本产品资产,但不保证本产品一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本产品时应认真阅读本产品资产管理合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件,了解所投资产品的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合自己的产品。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  附件:《中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》修改前后文对照表

                                      中信证券股份有限公司
                                            2021 年 4 月 8 日
附件《中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划资产管理合同》修改前后文对照表

  章节            修订前                          修订后

                        内容                            内容

            无                            六、当本集合计划持有特定资产且存在
                                          或潜在大额赎回申请时,集合计划管理
                                          人依照法律法规及资产管理合同的约定
                                          履行相应程序后,可以启动侧袋机制,具
                                          体安排详见资产管理合同、招募说明书
 第一部分                                等集合计划法律文件中关于侧袋机制的
  前言                                  有关内容。侧袋机制实施期间,集合计划
                                          管理人将对集合计划简称进行特殊标
                                          识,并不办理侧袋账户份额的申购赎回
                                          等业务。请集合计划份额持有人仔细阅
                                          读相关内容并关注本集合计划启用侧袋
                                          机制的特定风险。

            无                            59、侧袋机制:指将集合计划投资组合中
                                          的特定资产从原有账户分离至一个专门
                                          账户进行处置清算,目的在于有效隔离
                                          并化解风险,确保投资者得到公平对待,
                                          属于流动性风险管理工具。侧袋机制实
                                          施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
 第二部分                                户称为侧袋账户

  释义    无                            60、特定资产:包括:(一)无可参考的
                                          活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
                                          允价值存在重大不确定性的资产;(二)
                                          按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
                                          导致资产价值存在重大不确定性的资
                                          产;(三)其他资产价值存在重大不确定
                                          性的资产

 第六部分  无                            十八、实施侧袋机制期间本集合计划的
 集合计划                                申购与赎回

 份额的申                                本集合计划实施侧袋机制的,本集合计
 购与赎回                                划的申购和赎回安排详见招募说明书或
                                          相关公告。

 第七部分  一、集合计划管理人            一、集合计划管理人

  资产管理  (一) 集合计划管理人简况    (一) 集合计划管理人简况

  合同当事  名称:中信证券股份有限公司    名称:中信证券股份有限公司

  人及权利  住所:广东省深圳市福田区中心  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号
  义务    三路 8 号卓越时代广场(二期)  卓越时代广场(二期)北座


          北座                          法定代表人:张佑君

          法定代表人:张佑君            设立日期:1995 年 10 月 25 日

          设立日期:1995 年 10 月 25 日  批准设立机关及批准设立文号:中国人
          批准设立机关及批准设立文号:  民银行银复【1995】313 号

          中国人民银行银复【1995】313 号  组织形式:股份有限公司

          组织形式:股份有限公司        注册资本:1292677.60 万人民币

          注册资本:1211690.840000 万人  存续期限:持续经营

          民币                          联系电话:95548

          存续期限:持续经营

          联系电话:95548

          二、集合计划托管人            二、集合计划托管人

          (一) 集合计划托管人简况    (一) 集合计划托管人简况

          名称:中信银行股份有限公司    名称:中信银行股份有限公司

          住所:北京市东城区朝阳门北大  住所:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号
          街 9 号                        楼 6-30 层、32-42 层

          法定代表人:李庆萍            法定代表人:李庆萍

          成立时间:1987 年 4 月 20 日    成立时间:1987 年 4 月 20 日

          批准设立机关和批准设立文号:  批准设立机关和批准设立文号:中华人
          中华人民共和国国务院办公厅国  民共和 国 国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [1987]14
          办函[1987]14 号                号

          组织形式:股份有限公司        组织形式:股份有限公司

          注册资本:489.35 亿元人民币    注册资本:489.35 亿元人民币

          存续期间:持续经营            存续期间:持续经营

          基金托管资格批文及文号:中国  基金托管资格批文及文号:中国证监会
          证监会证监基金字[2004]125 号  证监基金字[2004]125 号

          三、集合计划份额持有人        三、集合计划份额持有人

          集合计划投资者持有本集合计划  集合计划投资者持有本集合计划份额的
          份额的行为即视为对《资产管理  行为即视为对《资产管理合同》的承认和
          合同》的承认和接受,集合计划  接受,集合计划投资者自依据《资产管理
          投资者自依据《资产管理合同》  合同》取得集合计划份额,即成为本集合
          取得集合计划份额,即成为本集  计划份额持有人和《资产管理合同》的当
          合计划份额持有人和《资产管理  事人,直至其不再持有本集合计划的份
          合同》的当事人,直至其不再持  额。集合计划份额持有人作为《资产管理
          有本集合计划的份额。集合计划  合同》当事人并不以在《资产管理合同》
          份额持有人作为《资产管理合同》 上书面签章或签字为必要条件。

          当事人并不以在《资产管理合同》 除法律法规另有规定或资产管理合同另
          上书面签章或签字为必要条件。  有约定外,同一类别每份集合计划份额
          同一类别每份集合计划份额具有  具有同等的合法权益。

          同等的合法权益。              ……

          ……

第八部分  集合计划份额持有人大会由集合  集合计划份额持有人大会由集合计划份集合计划  计划份额持有人组成,集合计划  额持有人组成,集合计划份额持有人的份额持有  份额持有人的合法授权代表有权  合法授权代表有权代表集合计划份额持
 人大会  代表集合计划份额持有人出席会  有人出席会议并表决。除法律法规另有
议并表决。集合计划份额持有人  规定或资产管理合同另有约定外,集合持有的每一集合计划份额拥有平  计划份额持有人持有的每一集合计划份
等的投票权。                  额拥有平等的投票权。

本集合计划份额持有人大会未设  本集合计划份额持有人大会未设日常机日常机构,如今后设立集合计划  构,如今后设立集合计划份额持有人大份额持有人大会的日常机构,按  会的日常机构,按照相关法律法规的要照相关法律法规的要求执行。    求执行。

无                            九、实施侧袋机制期间集合计划份额持
                              有人大会的特殊约定

                              侧袋机制实施期间,集合计划份额持有
                              人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
                              户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的集
                              合计划份额持有人进行表决,同一主侧
                              袋账户内同一类别的每份集合计划份额
                              具有平等的表决权;表决事项未涉及侧
                              袋账户的,侧袋账户份额无表决权。
                              若本集合计划实施侧袋机制,则相关集
                              合计划份额或表决权的比例指主袋份额
                              持有人和侧袋份额持有人分别持有或代
                              表的集合计划份额或表决权符合该等比
                              例,但若相关集合计划份额持有人大会
                              召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则
                              仅指主袋份额持有人持有或代表的集合
                              计划份额或表决权符合该等比例:

                              1、集合计划份额持有人行使提议权、召
                              集权、提名权所需单独或合计代表相关
                              集合计划份额 10%以上(含 10%);
                              2、现场开会的到会者在权益登记日代表
                              的集合计划份额不少于本集合计划在权
                              益登记日相关集合计划份额的二分之一
                              (含二分之一);

                              3、通讯开会的直接出具表决意见或授权
                              他人代表出具表决意见的集合计划份额
                              持有人所持有的集合计划份额不小于在
                              权益登记日相关集合计划份额的二分之
                              一(含二分之一);

                              4、当参与集合计划份额持有人大会投票
                              的集合计划份额持有人所持有的集合计
                              划份额小于在权益登记日相关集合计划
                              份额的二分之一,召集人在原公告的集
                              合计划份额持有人大会召开时间的 3 个
                              月以后、6 个月以内就原定审议事项重新
                              召集的集合计划份额持有人大会应当有
                              代表三分之一以上(含三分之一)相关集

                                        合计划份额的持有人参与或授权他人参
                                        与集合计划份额持有人大会投票;

                                        5、现场开会由出席大会的集合计划份额
                                        持有人和代理人所持表决权的 50%以上
                                        (含 50%)选举产生一名集合计划份额
                                        持有人作为该次集合计划份额持有人大
                                        会的主持人;

                                        6、一般决议须经参加大会的集合计划份
                                        额持有人或其代理人所持表决权的二分
                                        之一以上(含二分之一)通过;

                                        7、特别决议应当经参加大会的集合计划
                                        份额持有人或其代理人所持表决权的三
                                        分之二以上(含三分之二)通过。

                                        侧袋机制实施期间,关于集合计划份额
                                        持有人大会的相关规定,本节有特殊约
                                        定的以本节特殊约定内容为准,本节没
                                        有规定的适用本部分其他相关约定。

          无                            八、侧袋机制的实施和投资运作安排
                                        当集合计划持有特定资产且存在或潜在
                                        大额赎回申请时,根据最大限度保护集
                                        合计划份额持有人利益的原则,在符合
                                        法律法规及资产管理合同的约定的前提
                                        下,集合计划管理人经与集合计划托管
                                        人协商一致,并咨询会计师事务所意见
第十二部                                后,可以启用侧袋机制,无需召开集合计
分集合计                                划份额持有人大会审议。

划的投资                                侧袋机制实施期间,本部分约定的投资
                                        组合比例、投资策略、组合限制、业绩比
                                        较基准、风险收益特征等约定仅适用于
                                        主袋账户。

                                        侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安
                                        排、投资安排、特定资产的处置变现和支
                                        付等对投资者权益有重大影响的事项详
                                        见招募说明书的规定。

          七、暂停估值的情形            七、暂停估值的情形

          1、集合计划投资所涉及的证券交  1、集合计划投资所涉及的证券交易市场
          易市场遇法定节假日或因其他原  遇法定节假日或因其他原因暂停营业
第十四部  因暂停营业时;                时;

分集合计  2、因不可抗力或其他情形致使集  2、因不可抗力或其他情形致使集合计划划资产估  合计划管理人、集合计划托管人  管理人、集合计划托管人无法准确评估
  值    无法准确评估集合计划资产价值  集合计划资产价值时;

          时;                          3、当特定资产占前一估值日集合计划资
          3、当前一估值日集合计划资产净  产净值 50%以上的,经与集合计划托管
          值 50%以上的资产出现无可参  人协商确认后,集合计划管理人应当暂

          考的活跃市场价格且采用估值技  停估值;

          术仍导致公允价值存在重大不确  4、法律法规、中国证监会和资产管理合
          定性时,经与集合计划托管人协  同认定的其他情形。

          商确认后,集合计划管理人应当

          暂停估值;

          4、法律法规、中国证监会和资产

          管理合同认定的其他情形。

          无                            十、实施侧袋机制期间的集合计划资产
                                        估值

                                        本集合计划实施侧袋机制的,应根据本
                                        部分的约定对主袋账户资产进行估值并
                                        披露主袋账户的集合计划资产净值和份
                                        额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。

          无                            四、实施侧袋机制期间的集合计划费用
第十五部                                本集合计划实施侧袋机制的,与侧袋账
分集合计                                户有关的费用可以从侧袋账户中列支,
划费用与                                但应待侧袋账户资产变现后方可列支,
  税收                                  有关费用可酌情收取或减免,但不得收
                                        取管理费,详见招募说明书的规定。

第十六部  无                            七、实施侧袋机制期间的收益分配

分集合计                                本集合计划实施侧袋机制的,侧袋账户
划的收益                                不进行收益分配,详见招募说明书的规
 与分配                                定。

          无                            五、公开披露的集合计划信息

                                        ……

第十八部                                (十)实施侧袋机制期间的信息披露
分集合计                                本集合计划实施侧袋机制的,相关信息
划的信息                                披露义务人应当根据法律法规、资产管
  披露                                  理合同和招募说明书的规定进行信息披
                                        露,详见招募说明书的规定。

                                        (十一)中国证监会规定的其他信息。

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