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关于旗下部分公募基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告

来源:巨灵信息 2021-04-16 00:00:00
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英大基金管理有限公司关于旗下部分公募基金增加侧
    
    袋机制并相应修改法律文件的公告
    
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规的规定及相关公募基金基金合同的约定,并结合中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等情形,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,英大基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定对旗下3只公募基金的法律文件进行修订。现将相关修订情况公告如下。
    
    一、本次修订涉及公募基金序号 基金名称 托管银行
    
       1     英大纯债债券型证券投资基金      中国建设银行股份有限公司
       2    英大安惠纯债债券型证券投资基金    中国光大银行股份有限公司
       3   英大安鑫66个月定期开放债券型证   中国邮政储蓄银行股份有限公司
                      券投资基金
    
    
    二、本次基金合同修订主要内容
    
    本次基金合同的修订主要为增加侧袋机制相关表述,内容包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配、基金的信息披露等条款,并同步修改托管协议、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)中相关涉及内容。具体修订内容如附件所示。
    
    三、重要提示
    
    (一)本次对上述公募基金基金合同的修订主要是因相应的法律法规发生变动而进行的,基金管理人已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开份额持有人大会。
    
    (二)根据对基金合同的修订,本基金管理人同步对上述基金的托管协议、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)的相关内容进行了修订。
    
    (三)本基金管理人可以在法律法规和基金合同的规定范围内调整上述相关内容。
    
    本次修订更新后的基金合同及其他法律文件将自公告之日起生效。本公司将于公告当日,将修改后的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)及基金产品资料概要(更新)登载于本公司网站(www.ydamc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。
    
    投资者可通过以下途径咨询有关详情:
    
    客户服务电话:400-890-5288(免长途通话费)
    
    网址:www.ydamc.com
    
    (四)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件及其更新,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。
    
    特此公告。
    
    英大基金管理有限公司
    
    2021年4月16日
    
    附件:基金合同主要修订内容对照表
    
       英大纯债债券型证券投资基金基金合同内容修改前后文对照表
     序          原《基金合同》条款                修订后《基金合同》条款
     号
          一、  前言                              一、  前言
          一、订立本基金合同的目的、依据和原      一、订立本基金合同的目的、依据和原
          则......2、订立本基金合同的依据是《中华   则......2、订立本基金合同的依据是《中华人
      1   人法》民”共)、和...国...《合证同券法投》资(以基金下销简售称管“理《办合法同》典民》共”和)、国..民....法《典公开》募(以集下证券简投称资“基《金民销法售
          (以下简称“《销售办法》”)......           机构监督管理办法》(以下简称“《销售办
                                                  法》”)......
          一、 前言                               一、 前言
         ......                                 ......
          (四)基金管理人、基金托管人在本基金合  (四)基金管理人、基金托管人在本基金合
          同之外披露涉及本基金的信息,......及时作  同之外披露涉及本基金的信息,......及时作出
          出相应的变更和调整,同时就该等变更或调  相应的变更和调整,同时就该等变更或调整
          整进行公告。                            进行公告。
                                                  增加:
      2                                           五额赎、回当申本请基时金,持基有金特管定理资人产履且行存相在应或程潜序在后大,
                                                  可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招
                                                  募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,
                                                  基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并
                                                  不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持
                                                  有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
                                                  袋机制时的特定风险。
          二、  释义                              二、  释义
          10.《销售办法》:指中国证监会2011年6   10.《销售办法》:指中国证监会2020年8
      3   月投资9日基颁金布销、售同管年理办10法月》及1颁日布实机施关的对《其证不券月募集28证日券颁投布资、基同金年销1售0机月构1监日督实管施理的办《法公》开
          时做出的修订                            及颁布机关对其不时做出的修订
          二、  释义                              二、  释义
          11.《信息披露办法》:指中国证监会2019  11.《信息披露办法》:指中国证监会2019
          年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公    年7月26日颁布、同年9月1日实施的,并
      4   开颁募布集机证关对券投其不资基时做金信出的息披修订露管理办法》及经于修中改国部证分监证会券20期20货年规3章月的2决0定日》发修布正的的《《关公
                                                  开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
                                                  颁布机关对其不时做出的修订
          二、  释义                              二、  释义
      5   1和5/.或银中行国业银监行督业管监理督机管构理:委指员中会国人民银行/1或5.中银国行银业行监保督险管监理督机管构理:委指员中会国人民银行和
          二、  释义                              二、  释义
          58.指定媒介:指中国证监会指定的用以进   58.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行
          行信息披露的全国性报刊(以下简称指定报  信息披露的全国性报刊(以下简称指定报刊)
          刊)及指定互联网网站(以下简称指定网站,及指定互联网网站(以下简称指定网站,包
          包括基金管理人网站、基金托管人网站、中  括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
          国证监会基金电子披露网站)等媒介        证监会基金电子披露网站)等媒介
                                                  增加:
                                                  59.侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资
                                                  产从原有账户分离至一个专门账户进行处置
      6                                           清投算资者,得目的到公在于平对有效待,隔属离于并化流解动性风风险,险管确理保
                                                  工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主
                                                  袋账户,专门账户称为侧袋账户
                                                  60.特定资产:包括:(一)无可参考的活跃
                                                  市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
                                                  在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本
                                                  计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存
                                                  在重大不确定性的资产;(三)其他资产价
                                                  值存在重大不确定性的资产
          六、 基金份额的申购与赎回               六、 基金份额的申购与赎回
         ......                                 ......
          (十五)基金的冻结和解冻                  (十五)基金的冻结和解冻
          基金注册登记机构只受理国家有权机关依    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法
          法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册  要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
          登记机构认可、符合法律法规的其他情况下  记机构认可、符合法律法规的其他情况下的
      7   的冻结与解冻。                          冻增结加与:解冻。
                                                  (十六)实施侧袋机制期间本基金的申购与
                                                  赎回
                                                  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎
                                                  回安排详见招募说明书或届时发布的相关公
                                                  告。
          七、 基金合同当事人及权利义务           七、基金合同当事人及权利义务
          (八)基金份额持有人的权利                (八)基金份额持有人的权利
          根据《基金法》及其他有关法律法规,基金  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金
          份额持有人的权利为                      份额持有人的权利为
      8  ......                                 ......
          本基金同一基金份额类别内的每份基金份    除法律法规另有规定或基金合同另有约定
          额具有同等的合法权益。                  外,本基金同一基金份额类别内的每份基金
                                                  份额具有同等的合法权益。
          七、基金合同当事人及权利义务            七、 基金合同当事人及权利义务
          一、基金管理人                          一、基金管理人
      9   (一)基金管理人简况                    (一)基金管理人简况
         ......                                 ......
          注册资本:3.16亿元                      注册资本:14.16亿元
         ......                                 ......
          八、 基金份额持有人大会                 八、 基金份额持有人大会
          (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人  (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人
     10   具组有成同。基等金的份投额票持权有。人持有的每一基金份额组约成定。外除,法基律金法份规额另持有有规人持定有或的基每金一合基同金另份有
                                                  额具有同等的投票权。
          八、 基金份额持有人大会                 八、 基金份额持有人大会
          (八)计票                                (八)计票
         ......                                 ......
          2.通讯方式开会                          2.通讯方式开会
          在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由  在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由
          大会召集人授权的两名监票人在监督人派    大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
          出的授权代表的监督下进行计票,并由公证  的授权代表的监督下进行计票,并由公证机
          机关对其计票过程予以公证;如监督人经通  关对其计票过程予以公证;如监督人经通知
          知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授  但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权3
          权3名监票人进行计票,并由公证机关对其   名监票人进行计票,并由公证机关对其计票
          计票过程予以公证。                      过程予以公证。
                                                  增加:
                                                  (九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大
                                                  会的特殊约定
                                                  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或
                                                  表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
                                                  持有人分别持有或代表的基金份额或表决权
                                                  符合该等比例,但若相关基金份额持有人大
     11                                          指会主召袋集份和审额议持有事人项不持有涉或及代侧表袋的账基户金的份,额则或仅
                                                  表决权符合该等比例:
                                                  1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提
                                                  名权所需单独或合计代表相关基金份额10%
                                                  以上(含10%);
                                                  2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基
                                                  金份额不少于本基金在权益登记日相关基金
                                                  份额的二分之一(含二分之一);
                                                  3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人
                                                  代表出具书面意见的基金份额持有人所持有
                                                  的基金份额不小于在权益登记日相关基金份
                                                  额的二分之一(含二分之一);
                                                  4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份
                                                  额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
                                                  日相关基金份额的二分之一、召集人在原公
                                                  告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
                                                  以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的
                                                  基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
                                                  上(含三分之一)相关基金份额的持有人参
                                                  与或授权他人参与基金份额持有人大会投
                                                  票;
                                                  5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和
                                                  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举
                                                  产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
                                                  持有人大会的主持人;
                                                  6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人
                                                  或其代理人所持表决权的二分之一以上(含
                                                  二分之一)通过;
                                                  7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有
                                                  人或其代理人所持表决权的三分之二以上
                                                  (含三分之二)通过。
                                                  侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审
                                                  议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别
                                                  由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进
                                                  行表决,同一类别账户内的每份基金份额具
                                                  有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户
                                                  的,侧袋账户份额无表决权。
                                                  侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大
                                                  会的相关规定以本节特殊约定内容为准,本
                                                  节没有规定的适用上文相关规定。
          十二、 基金的投资                       十二、 基金的投资
          (八)基金的融资、融券                    (八)基金的融资、融券
          本基金可以按照国家的有关规定进行融资、  本基金可以按照国家的有关规定进行融资、
          融券。                                  融券。
                                                  增加:
                                                  (九)侧袋机制的实施和投资运作安排
                                                  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回
                                                  申请时,根据最大限度保护基金份额持有人
                                                  利益的原则,基金管理人经与基金托管人协
     12                                          依商照一法致律,并法咨规及询基会计金合师同事的务约所定意启见用后侧,袋可机以
                                                  制。
                                                  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合
                                                  比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
                                                  风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
                                                  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、
                                                  投资安排、特定资产的处置变现和支付等对
                                                  投资者权益有重大影响的事项详见招募说明
                                                  书的规定。
          十四、 基金资产的估值                   十四、 基金资产的估值
     13   (1、七基)金暂投停资估所值涉的及情的形证券交易所遇法定节1(、七基)金暂投停资估所值涉的及情的形证券交易所遇法定节假
          假日或因其他原因暂停营业时;            日或因其他原因暂停营业时;
          2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、
          基金托管人无法准确评估基金资产价值时;  基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
          3、当前一估值日基金资产净值50%以上的    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值
          资产出现无可参考的活跃市场价格且采用    50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基
          估值技术仍导致公允价值存在重大不确定    金管理人应当暂停估值;
          性时,经与基金托管人协商确认后,基金管
          理人应当暂停本基金估值;
          4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
          (八)基金净值的确认                    (八)基金净值的确认
          用于基金信息披露的基金净值信息由基金    用于基金信息披露的基金净值信息由基金管
          管理人负责计算......                      理人负责计算......
                                                  增加:
                                                  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
                                                  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约
                                                  定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
                                                  的基金资产净值和份额净值,暂停披露侧袋
                                                  账户份额净值。
          十五、 基金的费用与税收                 十五、 基金的费用与税收
          (四)不列入基金费用的项目                (四)不列入基金费用的项目
          基金管理人和基金托管人因未履行或未完    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
          全履行义务导致的费用支出或基金财产的    履行义务导致的费用支出或基金财产的损
          损失,以及处理与基金运作无关的事项发生  失,以及处理与基金运作无关的事项发生的
          的费用等不列入基金费用。基金合同生效前  费用等不列入基金费用。基金合同生效前所
          所发生的信息披露费、律师费和会计师费以  发生的信息披露费、律师费和会计师费以及
     14   及其他费用不从基金财产中支付。          其增他加费:用不从基金财产中支付。
                                                  (五)实施侧袋机制期间的基金费用
                                                  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的
                                                  费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
                                                  户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收
                                                  取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
                                                  明书的规定。
          十六、 基金的收益与分配                 十六、 基金的收益与分配
          (三)收益分配原则                        (三)收益分配原则
          本基金收益分配应遵循下列原则:          本基金收益分配应遵循下列原则:
          1.由于本基金A类基金份额不收取销售服     1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务
          务费,而C类基金份额收取销售服务费,两   费,而C类基金份额收取销售服务费,两种
     15   所种不基同金,份本额基类金别同对一应基的金可份供额分类配别利内润的将每有份同基,金除份法额律类法别对规应另的有可规供定分或配基利金润合将同有另所有不约
          基金份额享有同等分配权;                定外,本基金同一基金份额类别内的每份基
                                                  金份额享有同等分配权;
          (五)收益分配的时间和程序                (五)收益分配的时间和程序
          1.基金收益分配方案由基金管理人拟定,由  1.基金收益分配方案由基金管理人拟定,由
          基金托管人复核,依照《信息披露办法》的  基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
          有关规定在指定媒介上公告;              有关规定在指定媒介上公告;
          2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据  2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具
          具体方案的规定就支付的现金红利向基金    体方案的规定就支付的现金红利向基金托管
          托管人发送划款指令,基金托管人按照基金  人发送划款指令,基金托管人按照基金管理
          管理人的指令及时进行分红资金的划付。    人的指令及时进行分红资金的划付。
                                                  增加:
                                                  (六)实施侧袋机制期间的收益分配
                                                  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收
                                                  益分配,详见招募说明书的规定。
          十八、 基金的信息披露                   十八、 基金的信息披露
          五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
          (十二)基金份额持有人大会决议          (十二)基金份额持有人大会决议
                                                  增加:
                                                  (十三)实施侧袋机制期间的信息披露
                                                  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务
                                                  人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
                                                  书的规定进行信息披露,详见招募说明书的
                                                  规定。
          (十四)中国证监会规定的其他信息          (十四)中国证监会规定的其他信息
          基金管理人应在基金招募说明书的显著位    基金管理人应在基金招募说明书的显著位置
          置披露投资中小企业私募债券的流动性风    披露投资中小企业私募债券的流动性风险和
          险和信用风险,说明投资中小企业私募债券  信用风险,说明投资中小企业私募债券对基
          对基金总体风险的影响。......              金总体风险的影响。......
     16   为息出基具金审信计息报披告露、义法务律人意公见开书披的露专的业基机金构信,为出具基审金计信息报告披、露义法务律意人见公书开披的露专业的机基金构,信应息
          应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存  当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到
          到基金合同终止后十年。                  基金合同终止后十年。
                                                  增加:
                                                  (十七)暂停或延迟披露基金相关信息的情形
                                                  1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、
                                                  基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
                                                  2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇
                                                  法定节假日或因其他原因暂停营业时;
                                                  3、当特定资产占前一估值日基金资产净值
                                                  50%以上的,经与基金托管人协商一致,基金
                                                  管理人暂停估值的;
                                                  4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的
                                                  情况。
     英大安惠纯债债券型证券投资基金基金合同内容修改前后文对照表
      序号         原《基金合同》条款               修订后《基金合同》条款
             第一部分  前言                       第一部分  前言
             一、订立本基金合同的目的、依据和原   一、订立本基金合同的目的、依据和原
             则......2、订立本基金合同的依据是《中  则......2、订立本基金合同的依据是《中华人
       1     华同人法》民共”和)、国...合...同《法证》券(投以资下基简金称销“《售合管典民》共”和)、国..民....法《典公开》募(以集下证券简投称资“基《金民销法售
             理办法》(以下简称“《销售办法》”)......机构监督管理办法》(以下简称“《销售办
                                                  法》”)......
             第一部分  前言                       第一部分  前言
            ......                              ......
             四、基金管理人、基金托管人在本基金   四、基金管理人、基金托管人在本基金合同
             合同之外披露涉及本基金的信息,其内   之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界
             容涉及界定基金合同当事人之间权利义   定基金合同当事人之间权利义务关系的,如
             务关系的,如与基金合同有冲突,以基   与基金合同有冲突,以基金合同为准。
             金合同为准。                         增加:
       2                                          五额赎、回当申本请基时金,持基有金特管定理资人产履且行存相在应或程潜序在后大,
                                                  可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招
                                                  募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,
                                                  基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并
                                                  不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持
                                                  有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
                                                  袋机制时的特定风险。
             第二部分  释义                       第二部分  释义
             10、《销售办法》:指中国证监会2013  10、《销售办法》:指中国证监会2020年8
       3     年的《3证月券15投日资颁基布金、销同售年管理6月办法1日》及实颁施募月集28证日券颁投布资、基同金年销1售0机月构1监日督实管施理的办《法公》开
             布机关对其不时做出的修订             及颁布机关对其不时做出的修订
             第二部分  释义                       第二部分  释义
             11、《信息披露办法》:指中国证监会  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019
             2019年7月26日颁布、同年9月1日       年7月26日颁布、同年9月1日实施的,并
       4     实露施管理的办《公法开》募及集颁布证券机投关对资其基金不时信做息披出经于修中改国部证分监证会券20期20货年规3章月的2决0定日》发修布正的的《《关公
             的修订                               开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
                                                  颁布机关对其不时做出的修订
             第二部分  释义                       第二部分  释义
             58、摆动定价机制:指当开放式基金遭   58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大
             遇大额申购赎回时,通过调整基金份额   额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
       5     净场值冲击的成方本式,分配将给基实金际调整申投购、资组赎合回的的市投配式,给实将际基金申购调、整投赎资回的组投合资的市者场,从冲而击成减少本对分
             资者,从而减少对存量基金份额持有人   存量基金份额持有人利益的不利影响,确保
             利益的不利影响,确保投资人的合法权   投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
             益不受损害并得到公平对待             增加:
                                                  59、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定
                                                  资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
                                                  置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确
                                                  保投资者得到公平对待,属于流动性风险管
                                                  理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为
                                                  主袋账户,专门账户称为侧袋账户
                                                  60、特定资产:包括:(一)无可参考的活
                                                  跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
                                                  存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成
                                                  本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
                                                  存在重大不确定性的资产;(三)其他资产
                                                  价值存在重大不确定性的资产
             第六部分  基金份额的申购与赎回       第六部分  基金份额的申购与赎回
            ......                              ......
             十五、基金的冻结和解冻               十五、基金的冻结和解冻
             基金登记机构只受理国家有权机关依法   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求
             要求的基金份额的冻结与解冻......法律   的基金份额的冻结与解冻......法律法规或监
             法规或监管部门另有规定的除外。       管部门另有规定的除外。
       6                                          增加:
                                                  十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎
                                                  回
                                                  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎
                                                  回安排详见招募说明书或届时发布的相关公
                                                  告。
             第七部分 基金合同当事人及权利义务    第七部分 基金合同当事人及权利义务
             一、基金管理人                       一、基金管理人
             (一)基金管理人简况                 (一)基金管理人简况
       7    ......                              ......
             注册资本:3.16亿元                   注册资本:14.16亿元
            ......                              ......
             第七部分  基金合同当事人及权利义务   第七部分  基金合同当事人及权利义务
             三、基金份额持有人                   三、基金份额持有人
             基金投资者持有本基金基金份额的行为   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视
             即视为对《基金合同》的承认和接受...... 为对《基金合同》的承认和接受......基金份额
             基金份额持有人作为《基金合同》当事   持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
       8     人并不以在《基金合同》上书面签章或   金合同》上书面签章或签字为必要条件。
             签字为必要条件。                     除法律法规另有规定或基金合同另有约定
             同一类别每份基金份额具有同等的合法   外,同一类别每份基金份额具有同等的合法
             权益。                               权益。
            ......                              ......
             第八部分  基金份额持有人大会         第八部分  基金份额持有人大会
       9     基组成金,份基额金持份有额人持大有会人由的基合金法份授额权持代有表人成基,金基份金额份持额有持人有大人会的由合基法金授份权额代持表有有人权组代
             有权代表基金份额持有人出席会议并表   表基金份额持有人出席会议并表决。除法律
             决。基金份额持有人持有的每一基金份   法规另有规定或基金合同另有约定外,基金
             额拥有平等的投票权。基金份额持有人   份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
             大会不设立日常机构......               投票权。基金份额持有人大会不设立日常机
                                                  构......
             第八部分  基金份额持有人大会         第八部分  基金份额持有人大会
             八、生效与公告                       八、生效与公告
             基金份额持有人大会的决议,召集人应   基金份额持有人大会的决议,召集人应当自
             当自通过之日起5日内报中国证监会备    通过之日起5日内报中国证监会备案。
             案。
             ......生效的基金份额持有人大会决议对   ......生效的基金份额持有人大会决议对全体
             全体基金份额持有人、基金管理人、基   基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
             金托管人均有约束力。                 均有约束力。
                                                  增加:
                                                  九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会
                                                  的特殊约定
                                                  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或
                                                  表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
                                                  持有人分别持有或代表的基金份额或表决权
                                                  符合该等比例,但若相关基金份额持有人大
                                                  会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅
                                                  指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或
                                                  表决权符合该等比例:
                                                  1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提
       10                                         以名上权(所含需单10独%)或;合计代表相关基金份额10%
                                                  2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基
                                                  金份额不少于本基金在权益登记日相关基金
                                                  份额的二分之一(含二分之一);
                                                  3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人
                                                  代表出具书面意见的基金份额持有人所持有
                                                  的基金份额不小于在权益登记日相关基金份
                                                  额的二分之一(含二分之一);
                                                  4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份
                                                  额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
                                                  日相关基金份额的二分之一、召集人在原公
                                                  告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
                                                  以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的
                                                  基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
                                                  上(含三分之一)相关基金份额的持有人参
                                                  与或授权他人参与基金份额持有人大会投
                                                  票;
                                                  5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和
                                                  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举
                                                  产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
                                                  持有人大会的主持人;
                                                  6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人
                                                  或其代理人所持表决权的二分之一以上(含
                                                  二分之一)通过;
                                                  7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有
                                                  人或其代理人所持表决权的三分之二以上
                                                  (含三分之二)通过。
                                                  侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审
                                                  议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别
                                                  由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进
                                                  行表决,同一类别账户内的每份基金份额具
                                                  有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户
                                                  的,侧袋账户份额无表决权。
                                                  侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大
                                                  会的相关规定以本节特殊约定内容为准,本
                                                  节没有规定的适用上文相关规定。
             第十二部分  基金的投资               第十二部分  基金的投资
             七、基金管理人代表基金行使相关权利   七、基金管理人代表基金行使相关权利的处
             的处理原则及方法                     理原则及方法
             1、基金管理人按照国家有关规定代表基 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独
             金独立行使相关权利,保护基金份额持   立行使相关权利,保护基金份额持有人的利
             有人的利益;......                     益;......
             3、不通过关联交易为自身、雇员、授权  3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理
             代理人或任何存在利害关系的第三人牟   人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
             取任何不当利益。                     当利益。
                                                  增加:
                                                  八、侧袋机制的实施和投资运作安排
                                                  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回
       11                                         申请时,根据最大限度保护基金份额持有人
                                                  利益的原则,基金管理人经与基金托管人协
                                                  商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
                                                  依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机
                                                  制,无需召开基金份额持有人大会审议。
                                                  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合
                                                  比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
                                                  风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
                                                  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、
                                                  投资安排、特定资产的处置变现和支付等对
                                                  投资者权益有重大影响的事项详见招募说明
                                                  书的规定。
             第十四部分  基金资产的估值           第十四部分  基金资产的估值
       12    1七、、基暂金停投估资值所的涉情及形的证券交易市场或期七1、、基暂金停投估资值所的涉情及形的证券交易市场或期货交
             货交易市场遇法定节假日或因其他原因   易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
             暂停营业时;                         时;
            ......                              ......
             3、当前一估值日基金资产净值50%以上   3、当特定资产占前一估值日基金资产净值
             的资产出现无可参考的活跃市场价格且   50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基
             采用估值技术仍导致公允价值存在重大   金管理人应当暂停估值;
             不确定性时,经与基金托管人协商确认
             后,基金管理人应当暂停本基金估值;
             4、中国证监会和基金合同认定的其他情  4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
             形。
             八、基金净值的确认                   八、基金净值的确认
             用于基金信息披露的基金净值信息由基   用于基金信息披露的基金净值信息由基金管
             金管理人负责计算......                 理人负责计算......
                                                  增加:
                                                  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
                                                  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约
                                                  定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
                                                  的基金资产净值和份额净值,暂停披露侧袋
                                                  账户份额净值。
             第十五部分  基金的费用与税收         第十五部分  基金的费用与税收
             三、不列入基金费用的项目             三、不列入基金费用的项目
             下列费用不列入基金费用:             下列费用不列入基金费用:
             1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完
             未完全履行义务导致的费用支出或基金   全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
             财产的损失;......                     失;......
             4、其他根据相关法律法规及中国证监会  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有
       13    的有关规定不得列入基金费用的项目。   关增规加定:不得列入基金费用的项目。
                                                  四、实施侧袋机制期间的基金费用
                                                  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的
                                                  费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
                                                  户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收
                                                  取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
                                                  明书的规定或相关公告。
             第十六部分  基金的收益与分配         第十六部分  基金的收益与分配
             三、基金收益分配原则                 三、基金收益分配原则
            ......                              ......
             4、本基金同一类别的每一基金份额享    4、除法律法规另有规定或基金合同另有约定
             有同等分配权;                       外,本基金同一类别的每一基金份额享有同
       14    ......                                 等分配权;
                                             ......
             六、基金收益分配中发生的费用         六、基金收益分配中发生的费用
             基金收益分配时所发生的银行转账或其   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
             他手续费用由投资者自行承担。......红   续费用由投资者自行承担。......红利再投资的
             利再投资的计算方法,依照《业务规则》 计算方法,依照《业务规则》执行。
             执行。                               增加:
                                                  七、实施侧袋机制期间的收益分配
                                                  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收
                                                  益分配,详见招募说明书的规定。
             第十八部分 基金的信息披露            第十八部分 基金的信息披露
             五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
            ......                              ......
             (十)基金份额持有人大会决议         (十)基金份额持有人大会决议
             基金份额持有人大会决定的事项,应当   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
             依法报中国证监会备案,并予以公告     报中国证监会备案,并予以公告
                                                  增加:
                                                  (十一)实施侧袋机制期间的信息披露
                                                  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务
                                                  人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
                                                  书的规定进行信息披露,详见招募说明书的
                                                  规定。
             (十一)投资资产支持证券的相关公告   (十二)投资资产支持证券的相关公告
             基金管理人应在本基金中期报告、年度   基金管理人应在本基金中期报告、年度报告
             报告等定期报告中披露其持有的资产支   等定期报告中披露其持有的资产支持证券总
       15    持净证资券产总的比额例、和资报产告支期持内证所券有市的值资占产基支金和额报、告资期产内支所持有证的券资市产值支占持基证金券净明资细产.的....比.例
             持证券明细......
             八、暂停或延迟披露基金相关信息的情   八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形
             形
             1、因不可抗力或其他情形致使基金管理 1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、
             人、基金托管人无法准确评估基金资产   基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
             价值时;
             2、基金投资所涉及的证券、期货交易市  2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇
             场遇法定节假日或因其他原因暂停营业   法定节假日或因其他原因暂停营业时;
             时;
             3、当前一估值日基金资产净值50%以上   3、当特定资产占前一估值日基金资产净值
             的资产出现无可参考的活跃市场价格且   50%以上的,经与基金托管人协商一致,基金
             采用估值技术仍导致公允价值存在重大   管理人暂停估值的;
             不确定性时,经与基金托管人协商确认
             后,基金管理人应当暂停本基金估值;
     英大安鑫66个月定期开放债券型证券投资基金基金合同内容修改前
                             后文对照表
      序号         原《基金合同》条款               修订后《基金合同》条款
       1     第一部分  前言                       第一部分  前言
             一、订立本基金合同的目的、依据和原   一、订立本基金合同的目的、依据和原
             则......2、订立本基金合同的依据是《中  则......2、订立本基金合同的依据是《中华人
             华人民共和国合同法》(以下简称“《合  民共和国民法典》(以下简称“《民法
             同法》”)、......《证券投资基金销售管   典》”)、......《公开募集证券投资基金销售
             理办法》(以下简称“《销售办法》”)......机构监督管理办法》(以下简称“《销售办
                                                  法》”)......
             第一部分  前言                       第一部分  前言
            ......                              ......
             四、本基金按照中国法律法规成立并运   四、本基金按照中国法律法规成立并运作,
             作,若基金合同的内容与届时有效的法   若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
             律法规的强制性规定不一致,应当以届   强制性规定不一致,应当以届时有效的法律
             时有效的法律法规的规定为准。         法规的规定为准。
                                                  增加:
       2                                          五额赎、回当申本请基时金,持基有金特管定理资人产履且行存相在应或程潜序在后大,
                                                  可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招
                                                  募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,
                                                  基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并
                                                  不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持
                                                  有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
                                                  袋机制时的特定风险。
             第二部分  释义                       第二部分  释义
             11、《销售办法》:指中国证监会2013  11、《销售办法》:指中国证监会2020年8
       3     年的《3证月券15投日资颁基布金、销同售年管理6月办法1日》及实颁施募月集28证日券颁投布资、基同金年销1售0机月构1监日督实管施理的办《法公》开
             布机关对其不时做出的修订             及颁布机关对其不时做出的修订
             第二部分  释义                       第二部分  释义
             12、《信息披露办法》:指中国证监会   12、《信息披露办法》:指中国证监会2019
             2019年7月26日颁布、同年9月1日       年7月26日颁布、同年9月1日实施的,并
       4     实露施管理的办《公法开》募及集颁布证券机投关对资其基金不时信做息披出经于修中改国部证分监证会券20期20货年规3章月的2决0定日》发修布正的的《《关公
             的修订                               开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
                                                  颁布机关对其不时做出的修订
             第二部分  释义                       第二部分  释义
             59、摆动定价机制:指在开放期内,当   59、摆动定价机制:指在开放期内,当开放
             开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过   式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金
             调整基金份额净值的方式,将基金调整   份额净值的方式,将基金调整投资组合的市
             投资组合的市场冲击成本分配给实际申   场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
       5     购金、份额赎持回有的投人利资益者的,不从而利减影响少对,存确量保基投影从而响,减确少对保投存资量基人金的合份法额权持有益人不受利损益的害并不得利
             资人的合法权益不受损害并得到公平对   到公平对待
             待                                   增加:
                                                  60、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定
                                                  资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
                                                  置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确
                                                  保投资者得到公平对待,属于流动性风险管
                                                  理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为
                                                  主袋账户,专门账户称为侧袋账户
                                                  61、特定资产:包括:(一)无可参考的活
                                                  跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
                                                  存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成
                                                  本计量且计提资产减值准  备仍导致资产价
                                                  值存在重大不确定性的资产;(三)其他资
                                                  产价值存在重大不确定性的资产
             第六部分  基金份额的申购与赎回       第六部分  基金份额的申购与赎回
            ......                              ......
             十五、基金的冻结和解冻               十五、基金的冻结和解冻
             基金登记机构只受理国家有权机关依法   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求
             要求的基金份额的冻结与解冻,以及登   的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
             记机构认可、符合法律法规的其他情况   可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解
             下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,   冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的
             被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻   权益一并冻结,被冻结的部分份额仍然参与
       6     结的部分份额仍然参与收益分配与支     收益分配与支付。法律法规或监管部门另有
             付。法律法规或监管部门另有规定的除   规定的除外。
             外。                                 增加:
                                                  十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎
                                                  回
                                                  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎
                                                  回安排详见招募说明书或届时发布的相关公
                                                  告。
             第七部分 基金合同当事人及权利义务    第七部分 基金合同当事人及权利义务
             一、基金管理人                       一、基金管理人
             (一)基金管理人简况                 (一)基金管理人简况
       7    ......                              ......
             注册资本:3.16亿元......               注册资本:14.16亿元......
            ......                              ......
             第七部分  基金合同当事人及权利义务   第七部分  基金合同当事人及权利义务
             三、基金份额持有人                   三、基金份额持有人
             基金投资者持有本基金基金份额的行为   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视
             即视为对《基金合同》的承认和接受...... 为对《基金合同》的承认和接受......基金份
       8     基人并金不份以额在持《有基人金作合为同《》基上金书合面同签》章当或事《额基持金有合人同作》为上《书基面金签合章同或》签当字事为人必并要不条以件在。
             签字为必要条件。                     除法律法规另有规定或基金合同另有约定
             每份基金份额具有同等的合法权益。     外,每份基金份额具有同等的合法权益。
            ......                              ......
             第八部分  基金份额持有人大会         第八部分  基金份额持有人大会
       9     基组成金,份基额金持份有额人持大有会人由的基合金法份授额权持代有表人成基,金基份金额份持额有持人有大人会的由合基法金授份权额代持表有有人权组代
             有权代表基金份额持有人出席会议并表   表基金份额持有人出席会议并表决。除法律
             决。基金份额持有人持有的每一基金份   法规另有规定或基金合同另有约定外,基金
             额拥有平等的投票权。基金份额持有人   份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
             大会不设立日常机构......               投票权。基金份额持有人大会不设立日常机
                                                  构......
             (四)基金份额持有人出席会议的方式   (四)基金份额持有人出席会议的方式
             基金份额持有人大会可通过现场开会方   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、
             式、通讯开会方式或法律法规、监管机   通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
             构允许的其他方式召开,会议的召开方   其他方式召开,会议的召开方式由会议召集
             式由会议召集人确定......               人确定。基金管理人结合实际情况及法规要
                                                  求,可补充会议召开的其他方式或表决形
                                                  式......
             第八部分  基金份额持有人大会         第八部分 基金份额持有人大会
             八、生效与公告                       八、生效与公告
             基金份额持有人大会的决议,召集人应   基金份额持有人大会的决议,召集人应当自
             当自通过之日起5日内报中国证监会备    通过之日起5日内报中国证监会备案。
             案。                                 ......生效的基金份额持有人大会决议对全体
             ......生效的基金份额持有人大会决议对   基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
             全体基金份额持有人、基金管理人、基   均有约束力。
             金托管人均有约束力。                 增加:
                                                  九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会
                                                  的特殊约定
                                                  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或
                                                  表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
                                                  持有人分别持有或代表的基金份额或表决权
                                                  符合该等比例,但若相关基金份额持有人大
                                                  会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅
                                                  指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或
       10                                         表决权符合该等比例:
                                                  1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提
                                                  名权所需单独或合计代表相关基金份额10%
                                                  以上(含10%);
                                                  2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基
                                                  金份额不少于本基金在权益登记日相关基金
                                                  份额的二分之一(含二分之一);
                                                  3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人
                                                  代表出具书面意见的基金份额持有人所持有
                                                  的基金份额不小于在权益登记日相关基金份
                                                  额的二分之一(含二分之一);
                                                  4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份
                                                  额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
                                                  日相关基金份额的二分之一、召集人在原公
                                                  告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
                                                  以后、6个月以内就原定审议事项重新召集
                                                  的基金份额持有人大会应当有代表三分之一
                                                  以上(含三分之一)相关基金份额的持有人
                                                  参与或授权他人参与基金份额持有人大会投
                                                  票;
                                                  5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和
                                                  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举
                                                  产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
                                                  持有人大会的主持人;
                                                  6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人
                                                  或其代理人所持表决权的二分之一以上(含
                                                  二分之一)通过;
                                                  7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有
                                                  人或其代理人所持表决权的三分之二以上
                                                  (含三分之二)通过。
                                                  侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审
                                                  议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别
                                                  由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进
                                                  行表决,同一类别账户内的每份基金份额具
                                                  有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户
                                                  的,侧袋账户份额无表决权。
                                                  侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大
                                                  会的相关规定以本节特殊约定内容为准,本
                                                  节没有规定的适用上文相关规定。
             第十二部分  基金的投资               第十二部分  基金的投资
             七、基金管理人代表基金行使相关权利   七、基金管理人代表基金行使相关权利的处
             的处理原则及方法                     理原则及方法
             1、基金管理人按照国家有关规定代表基  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独
             金独立行使相关权利,保护基金份额持   立行使相关权利,保护基金份额持有人的利
             有人的利益;......                     益;......
             3、不通过关联交易为自身、雇员、授权  3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理
             代理人或任何存在利害关系的第三人牟   人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
             取任何不当利益。                     当利益。
                                                  增加:
       11                                         八当、基侧金袋持机有制特的定实资施产和且投存资在运或作潜安在排大额赎回
                                                  申请时,根据最大限度保护基金份额持有人
                                                  利益的原则,基金管理人经与基金托管人协
                                                  商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
                                                  依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机
                                                  制,无需召开基金份额持有人大会审议。
                                                  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合
                                                  比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
                                                  风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
                                                  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、
                                                  投资安排、特定资产的处置变现和支付等对
                                                  投资者权益有重大影响的事项详见招募说明
                                                  书的规定。
             第十四部分  基金资产的估值           第十四部分  基金资产的估值
             六、暂停估值的情形                   六、暂停估值的情形
             1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法  1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节
             定节假日或因其他原因暂停营业时;     假日或因其他原因暂停营业时;
             2、因不可抗力致使基金管理人、基金托  2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人
             管人无法准确评估基金资产价值时;     无法准确评估基金资产价值时;
             3、当前一估值日基金资产净值50%以上   3、当特定资产占前一估值日基金资产净值
             的资产出现无可参考的活跃市场价格且   50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基
             采用估值技术仍导致公允价值存在重大   金管理人应当暂停估值;
             不确定性时,经与基金托管人协商确认
             后,基金管理人应当暂停本基金估值;
             4、中国证监会和基金合同认定的其他情  4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
       12    形。                                 ......
            ......
             八、特殊情况的处理                   八、特殊情况的处理
             1、基金管理人或基金托管人按基金合同  1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定
             规定的估值方法的第5项进行估值时,    的估值方法的第5项进行估值时,所造成的
             所造成的误差不作为基金资产估值错误   误差不作为基金资产估值错误处理......
             处理......                             增加:
                                                  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
                                                  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约
                                                  定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
                                                  的基金资产净值和份额净值,暂停披露侧袋
                                                  账户份额净值。
             第十五部分  基金的费用与税收         第十五部分  基金的费用与税收
             三、不列入基金费用的项目             三、不列入基金费用的项目
             下列费用不列入基金费用:             下列费用不列入基金费用:
             1、基金管理人和基金托管人因未履行或  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完
             未完全履行义务导致的费用支出或基金   全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
             财产的损失;......                     失;......
             4、其他根据相关法律法规及中国证监会  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有
       13    的有关规定不得列入基金费用的项目。   关增规加定:不得列入基金费用的项目。
                                                  四、实施侧袋机制期间的基金费用
                                                  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的
                                                  费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
                                                  户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收
                                                  取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
                                                  明书的规定或相关公告。
             第十六部分  基金的收益与分配         第十六部分  基金的收益与分配
       14    三、基金收益分配原则                 三、基金收益分配原则
            ......                              ......
             4、本基金每一基金份额享有同等分配    4、除法律法规另有规定或基金合同另有约定
             权;                                 外,本基金每一基金份额享有同等分配权;
            ......                              ......
             六、基金收益分配中发生的费用         六、基金收益分配中发生的费用
             基金收益分配时所发生的银行转账或其   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
             他手续费用由投资者自行承担。......红   续费用由投资者自行承担。......红利再投资
             利再投资的计算方法,依照《业务规则》 的计算方法,依照《业务规则》执行。
             执行。                               增加:
                                                  七、实施侧袋机制期间的收益分配
                                                  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收
                                                  益分配,详见招募说明书的规定。
             第十八部分 基金的信息披露            第十八部分 基金的信息披露
             五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
            ......                              ......
             (十)基金份额持有人大会决议         (十)基金份额持有人大会决议
             基金份额持有人大会决定的事项,应当   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
             依法报中国证监会备案,并予以公告。   报中国证监会备案,并予以公告。
                                                  增加:
                                                  (十一)实施侧袋机制期间的信息披露
                                                  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务
                                                  人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
                                                  书的规定进行信息披露,详见招募说明书的
                                                  规定。
             (十一)投资资产支持证券的相关公告   (十二)投资资产支持证券的相关公告
             基金管理人应在本基金中期报告、年度   基金管理人应在本基金中期报告、年度报告
             报告等定期报告中披露其持有的资产支   等定期报告中披露其持有的资产支持证券总
       15    持证券总额、资产支持证券市值占基金   额、资产支持证券市值占基金净资产的比例
             净资产的比例和报告期内所有的资产支   和报告期内所有的资产支持证券明细......
             持证券明细......                       八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形
             八、暂停或延迟披露基金相关信息的情   1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、
             形                                   基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
             1、因不可抗力或其他情形致使基金管理  2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节
             人、基金托管人无法准确评估基金资产   假日或因其他原因暂停营业时;
             价值时;                             3、当特定资产占前一估值日基金资产净值
             2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法  50%以上的,经与基金托管人协商一致,基金
             定节假日或因其他原因暂停营业时;     管理人暂停估值的;
             3、当前一估值日基金资产净值50%以上
             的资产出现无可参考的活跃市场价格且
             采用估值技术仍导致公允价值存在重大
             不确定性时,经与基金托管人协商确认
             后,基金管理人应当暂停本基金估值;

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