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华夏行业: 2021年第1季度报告

证券之星 2021-04-21 00:00:00
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华夏行业精选混合型
证券投资基金(LOF)
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二一年四月二十一日
                       华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
                        §1 重要提示
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 4 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
               华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
              §2 基金产品概况
基金简称         华夏行业混合(LOF)
场内简称         华夏行业
基金主代码        160314
交易代码         160314
基金运作方式       契约型上市开放式
基金合同生效日      2007 年 11 月 22 日
报告期末基金份额总额   1,587,221,248.19 份
             把握经济发展趋势和市场运行特征,以行业投资价值评估
             为导向,充分利用行业周期轮动现象,挖掘在经济发展以
投资目标         及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会,并精选优
             势行业内的优质个股进行投资,实现基金资产的持续增
             值。
             主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投
             资策略、权证投资策略等。在股票投资策略上,本基金遵
             循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的策略,行业
投资策略
             间优化配置以宏观经济周期分析为基础,重点关注特定经
             济周期阶段下的优势行业;行业内个股精选着重考察个股
             的行业发展获益程度,重点关注行业内的优势个股。
             本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数,债券投
业绩比较基准       资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深 300
             指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
             本基金风险和收益高于货币基金、债券基金,属于高风险、
风险收益特征
             高收益的品种。
基金管理人        华夏基金管理有限公司
基金托管人        中国银行股份有限公司
                             华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
                 §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                 单位:人民币元
                                                      报告期
        主要财务指标
                                        (2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日)
  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
                                               业绩比较
                       净值增长      业绩比较
          净值增长                                 基准收益
   阶段                  率标准差      基准收益                       ①-③          ②-④
              率①                               率标准差
                         ②         率③
                                                  ④
过去三个月        -11.41%     1.80%      -2.24%         1.28%     -9.17%         0.52%
过去六个月         0.13%      1.60%      8.40%          1.06%     -8.27%         0.54%
过去一年         42.17%      1.63%     29.60%          1.06%     12.57%         0.57%
过去三年         48.67%      1.53%     27.60%          1.10%     21.07%         0.43%
过去五年         59.29%      1.32%     50.32%          0.94%      8.97%         0.38%
自基金合同
生效起至今
                   华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)
             累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                   (2007 年 11 月 22 日至 2021 年 3 月 31 日)
                         华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
  注:自 2007 年 11 月 22 日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行
业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,自 2015 年 7 月 15 日起,华夏行业精选
股票型证券投资基金(LOF)更名为华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)
                                    。
                         §4 管理人报告
             任本基金的基金经理期限              证券从业年
 姓名   职务                                            说明
            任职日期           离任日期         限
                                              经济学博士。曾任银
                                              河基金管理有限公司
                                              研究员、基金经理助
                                              理、银河稳健证券投
                                              资基金基金经理
                                              (2007 年 1 月 30 日
      本基金
                                              至 2008 年 4 月 10 日
      的基金
                                              期间)。2008 年 4 月
王劲松   经理、   2019-08-19        -        17 年
                                              加入华夏基金管理有
      董事总
                                              限公司,曾任机构投
       经理
                                              资部总经理助理、机
                                              构投资部执行副总经
                                              理、机构投资总监、
                                              机构权益投资部行政
                                              负责人、公司总经理
                                              助理等。
                    华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
  注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
  ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
  报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
                                 《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、
           《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
                                、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持
有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和
流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
  报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量 5%的情况。
  受去年异常低的基数影响,今年前两个月经济同比数据可参考性不强,综合考虑相对于
消费数据均指向环比增长最快的时间已经过去,预计未来一段时间经济景气将由高位缓慢下
降;流动性拐点也已经比较明确,但在疫情和国内外形势仍比较复杂的情况下,预计不会快
速收缩。海外疫情逐步缓解,发达国家疫苗普及率逐步提升,经济有望继续复苏,政策退出
尚早,但美债已经开始反映通胀和政策退出的预期,并对股票市场形成压力。年初以来 A
股市场经历了比较复杂的预期变化和风格轮动,对过热和滞胀的交易以及大小盘风格在短期
内经过了快速轮动,整体来看,市场处于弱势调整状态。
  报告期内,本基金风格较此前更加均衡,行业方面维持对新能源、科技行业的超配,重
配行业回撤幅度较大,对业绩形成明显拖累。组合小幅增持了周期股,更多的仍是从自下而
                     华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
上的角度选择估值有吸引力的成长股进行配置。
  截至 2021 年 3 月 31 日,本基金份额净值为 1.561 元,本报告期份额净值增长率为-11.41%,
同期业绩比较基准增长率为-2.24%。
  报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
                     §5 投资组合报告
                                                  占基金总资产的比
 序号           项目               金额(元)
                                                     例(%)
      其中:股票                    2,314,594,606.26              93.00
      其中:债券                       4,764,364.00                0.19
           资产支持证券                             -                  -
      其中:买断式回购的买入返售
                                              -                  -
      金融资产
                                                  占基金资产净值比例
代码            行业类别             公允价值(元)
                                                    (%)
                     华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
 A    农、林、牧、渔业                                     -                 -
 B    采矿业                              59,263,942.66             2.39
 C    制造业                        1,864,975,718.15               75.28
 D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                     24,036.12             0.00
 E    建筑业                                          -                 -
 F    批发和零售业                               33,073.82             0.00
 G    交通运输、仓储和邮政业                                  -                 -
 H    住宿和餐饮业                                       -                 -
 I    信息传输、软件和信息技术服务业                 140,969,015.87             5.69
 J    金融业                             108,235,318.80             4.37
 K    房地产业                                 10,200.30             0.00
 L    租赁和商务服务业                                     -                 -
 M    科学研究和技术服务业                       77,643,422.52             3.13
 N    水利、环境和公共设施管理业                    63,439,878.02             2.56
 O    居民服务、修理和其他服务业                                -                 -
 P    教育                                           -                 -
 Q    卫生和社会工作                                      -                 -
 R    文化、体育和娱乐业                                    -                 -
 S    综合                                           -                 -
      合计                         2,314,594,606.26               93.43
                                                            占基金资产净
序号     股票代码      股票名称    数量(股)           公允价值(元)
                                                            值比例(%)
                            华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
                                                              占基金资产净
 序号              债券品种                  公允价值(元)
                                                              值比例(%)
      其中:政策性金融债                                          -              -
                                                              占基金资产净
 序号    债券代码         债券名称         数量(张)        公允价值(元)
                                                               值比例(%)
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  本基金本报告期末未持有权证。
                     华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
  本基金本报告期末无股指期货投资。
  本基金本报告期末无股指期货投资。
  本基金本报告期末无国债期货投资。
  本基金本报告期末无国债期货投资。
  本基金本报告期末无国债期货投资。
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
   序号           名称                   金额(元)
                            华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                    §6 开放式基金份额变动
                                                                       单位:份
本报告期期初基金份额总额                                                    1,697,118,567.59
报告期期间基金总申购份额                                                      20,960,474.06
减:报告期期间基金总赎回份额                                                   130,857,793.46
报告期期间基金拆分变动份额                                                                  -
本报告期期末基金份额总额                                                    1,587,221,248.19
         §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
     本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
     本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
               §8 影响投资者决策的其他重要信息
                 报告期内持有基金份额变化情况                           报告期末持有基金情况
               持有基金
               份额比例                          申
 投资者类别     序   达到或者                          购       赎回                  份额占
                              期初份额                          持有份额
           号   超过 20%                        份       份额                   比
               的时间区                          额
                 间
机构         1       至        397,343,373.63       -    -   397,343,373.63 25.03%
                                   产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形,
                       华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理
的价格及时变现基金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性
风险。
在特定情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能导致在其赎回后本
基金资产规模持续低于正常运作水平,面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等情形。
金销售业务的公告。
   华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只
沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人,首批商品期货
ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
   华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF 基金管理方
面积累了丰富的经验,目前旗下管理上证 50ETF(510050)、300ETF 基金(510330)
                                                 、MSCIA
股 ETF(512990)
            、500ETF 基金(512500)
                             、中小 100(159902)
                                           、创业板 HX(159957)
                                                         、科
创 50ETF(588000)、中证 1000(159845)、央企改革 ETF(512950)、四川国改(159962)
                                                            、
                         华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
浙江国资 ETF
       (515760)、
               战略新兴 ETF
                      (512770)、5GETF
                                   (515050)、人工智能 AIETF
                                                     (515070)、
芯片 ETF(159995)、新能源车 ETF(515030)、大湾区(159983)、消费 ETF 基金(510630)、
金融地产 ETF(510650)、医药卫生 ETF(510660)
                                、食品饮料 ETF(515170)、券商 ETF 基
金(515010)、银行 ETF 华夏(515020)、房地产 ETF 基金(515060)、大数据 50ETF(516000)、
生物科技 ETF(516500)
               、新能源 80ETF(516850)
                                、游戏 ETF(159869)
                                              、创蓝筹(159966)、
创成长(159967)、恒生 ETF(513660)、恒生 ETF(159920)、恒生互联网 ETF(513330)、
H 股 50(159850)、日经 ETF(513520)、纳斯达克 ETF(513300)、中期信用 ETF(511280)、
豆粕 ETF(159985)
             、黄金 ETF9999(518850)
                               ,初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小
创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等
较为完整的产品线。
   华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根
据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》
                      ,截至 2021 年 3 月 31 日,华夏基金旗
下多只产品同类排名领先(基金排名不作为产品未来表现的保证)
                            ,其中:
   主动权益产品:华夏全球聚享(QDII)(A 类)在 QDII 混合基金(A 类)中排序第 3/37;华
夏新兴消费混合(A 类)在消费行业偏股型基金(股票上下限 60%-95%)
                                    (A 类)
                                        中排序第 6/28;
华夏磐利一年定开混合(A 类)在定期开放式偏股型基金(A 类)中排序第 14/66;华夏经典
混合在偏股型基金(股票上限 80%)
                 (A 类)中排序第 19/135;华夏大盘精选混合在偏股型
基金(股票上限 95%)(A 类)中排序第 24/178;华夏线上经济主题精选混合在偏股型基金
(股票上限 95%)
         (A 类)中排序第 42/178。
   固收与固收+产品:华夏聚利债券在普通债券型基金(可投转债)
                               (A 类)中排序第 3/217;
华夏可转债增强债券(A 类)在可转换债券型基金(A 类)中排序第 5/37;华夏恒融定开债券
在定期开放式普通债券型基金(二级)(A 类)中排序第 7/25;华夏永康添福混合在偏债型
基金(A 类)中排序第 14/236;华夏短债债券(A 类)在短期纯债债券型基金(A 类)中排序
第 14/56;华夏中短债债券(A 类)在中短期纯债债券型基金(A 类)中排序第 16/84;华夏亚
债中国指数(A 类)在指数债券型基金(A 类)中排序第 19/144;华夏鼎航债券(A 类)在长期
纯债债券型基金(A 类)中排序第 19/641。
   指数与量化产品:华夏中证 500 指数增强(A 类)在增强规模指数股票型基金(A 类)中
排序第 1/103;华夏安泰对冲策略 3 个月定开混合在定期开放式绝对收益目标基金(A 类)
中排序第 1/24;华夏智胜价值成长股票(A 类)在标准股票型基金(A 类)中排序第 15/265。
   在客户服务方面,1 季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利
                 华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2021 年第 1 季度报告
性和服务体验:
      (1)华夏基金管家客户端上线人脸识别及盖章账单自动生成功能,提升了投
资者业务办理及盖章账单申请的办理效率;
                  (2)同时管家客户端还上线了非货基收益提醒功
能,在震荡的市场行情下方便投资者及时掌握基金收益情况;
                          (3)与民商基金销售等代销机
构合作,提供更多便捷的理财渠道;
               (4)开展“从你们的老朋友说起”、“都 2021 年了,你还
要自己记么?”、“震荡市需要口服镇心丸”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关
怀服务。
  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
                                    华夏基金管理有限公司
                                   二〇二一年四月二十一日

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