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长盛盛辉A,长盛盛辉C: 长盛盛辉混合型证券投资基金2021年第1季度报告

证券之星 2021-04-22 00:00:00
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长盛盛辉混合型证券投资基金
 基金管理人:长盛基金管理有限公司
 基金托管人:中国银行股份有限公司
 报告送出日期:2021 年 4 月 22 日
                                   长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
                        §1 重要提示
 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 4 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
 本报告中财务资料未经审计。
 本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
                      §2 基金产品概况
基金简称                    长盛盛辉混合
基金主代码                   003169
交易代码                    003169
基金运作方式                  契约型开放式
基金合同生效日                 2016 年 8 月 16 日
报告期末基金份额总额              195,808,164.01 份
                        通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略,前瞻性把
投资目标                    握不同时期股票市场和债券市场的投资机会,在有效控制
                        风险的前提下力争满足投资者实现资本增值的投资需求。
                        (一)大类资产配置
                        在大类资产配置中,本基金将主要考虑: (1)宏观经济指
                        标;(2)微观经济指标;
                                   (3)市场指标;(4)政策因素。
                        (二)股票投资策略
                        在新股投资方面,本基金管理人将全面深入地把握上市公
                        司基本面,运用基金管理人的研究平台和股票估值体系,
投资策略                    深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股市投资环
                        境,充分考虑中签率、锁定期等因素,有效识别并防范风
                        险,以获取较好收益。
                        (三)债券投资策略
                        本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险
                        相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的
                        系统性风险和保证基金资产的流动性。
业绩比较基准                  50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证综合债指数收益率
                        本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特
风险收益特征                  征,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金
                        和货币市场基金。
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                                               长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
 基金管理人                        长盛基金管理有限公司
 基金托管人                        中国银行股份有限公司
 下属分级基金的基金简称                  长盛盛辉混合 A                    长盛盛辉混合 C
 下属分级基金的交易代码                  003169                      003170
 报告期末下属分级基金的份额总额              183,857,850.82 份            11,950,313.19 份
                    §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                       单位:人民币元
         主要财务指标                报告期( 2021 年 1 月 1 日 - 2021 年 3 月 31 日 )
                                               长盛盛辉混合 A               长盛盛辉混合 C
注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
 益水平要低于所列数字。
 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
                               长盛盛辉混合 A
          净值增       净值增长率     业绩比较基              业绩比较基准收
   阶段                                                              ①-③         ②-④
          长率①        标准差②     准收益率③               益率标准差④
 过去三个月     -5.10%     1.32%        -0.93%                 0.80%    -4.17%         0.52%
 过去六个月     6.55%      1.05%            6.31%              0.67%     0.24%         0.38%
  过去一年     35.58%     0.94%        18.44%                 0.66%    17.14%         0.28%
  过去三年     42.38%     0.92%        24.39%                 0.68%    17.99%         0.24%
 自基金合同
 生效起至今
                               长盛盛辉混合 C
          净值增       净值增长率      业绩比较基             业绩比较基准收
   阶段                                                              ①-③         ②-④
          长率①        标准差②      准收益率③              益率标准差④
 过去三个月     -5.15%     1.32%        -0.93%                 0.80%    -4.22%         0.52%
 过去六个月     6.44%      1.05%            6.31%              0.67%     0.13%         0.38%
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                                      长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
过去一年    35.32%   0.94%       18.44%          0.66%   16.88%   0.28%
过去三年    41.58%   0.92%       24.39%          0.68%   17.19%   0.24%
自基金合同
生效起至今
变动的比较
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                                   长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
注:按照本基金合同规定,本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定。截至报告日,本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约
定。
                      §4 管理人报告
               任本基金的基金经理期限             证券从
姓名     职务                                           说明
                任职日期            离任日期   业年限
     本基金基金经                                   李琪先生,博士。历任大公
     理,长盛盛世灵                                  国际资信评估有限公 司信
     活配置混合型证                                  用分析师、信用评审委员会
     券投资基金基金   2016 年 8 月                     委员,泰康资产管理有限责
李琪                          -          16 年
     经理,长盛信息   16 日                           任公司信用研究员。2011 年
     安全量化策略灵                                  3 月加入长盛基金管理有限
     活配置混合型证                                  公司,曾任信用研究员、基
     券投资基金基金                                  金经理助理等职务。
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    经理,长盛盛康
    纯债债券型证券
    投资基金基金经
    理,长盛量化多
    策略灵活配置混
    合型证券投资基
    金基金经理。
注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期;
注:本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有
人利益的行为。
  报告期内,公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定,在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等。
具体如下:
  研究支持,公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果,所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
  投资授权与决策,公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制,各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内,独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
  交易执行,公司实行集中交易制度,所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定,场内交易,强制开启恒生交易系统公平交易程序;场
外交易,严格遵守相关工作流程,保证交易执行的公平性。
  投资管理行为的监控与分析评估,公司风险管理部、监察稽核部,依照《公司公平交易细则》
的规定,持续、动态监督公司投资管理全过程,并进行分析评估,及时向公司管理层报告发现问
题,保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
  公司对过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析,计算溢价率、贡献率、占优比等指标,
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                                 长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检验,未发现违反公平交易及利益输
送的行为。
     本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未发现同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
     本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
     一季度,股市先涨后跌,结构分化明显。钢铁。公用事业、银行等板块领涨,军工、非银金
融、通信、汽车等板块领跌。债市先抑后扬,总体维持震荡走势。
     组合操作上,本基金坚持稳健操作思路,根据政策和市场变化,调整组合资产持仓结构,尽
力寻求收益和风险的平衡。
     截至本报告期末长盛盛辉混合 A 基金份额净值为 1.5504 元,本报告期基金份额净值增长率为
-5.10%;截至本报告期末长盛盛辉混合 C 基金份额净值为 1.5597 元,本报告期基金份额净值增长
率为-5.15%;同期业绩比较基准收益率为-0.93%。
     本基金本报告期内不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
                     §5 投资组合报告
序号              项目              金额(元)          占基金总资产的比例(%)
       其中:股票                  129,251,861.68            34.07
       其中:债券                  221,052,882.00            58.27
       资产支持证券                             -                -
                       第 7 页 共 12 页
                                        长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
      其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                    -                       -
      产
 代码                 行业类别             公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
  A   农、林、牧、渔业                                      -                      -
  B   采矿业                               2,760,261.00                    0.91
  C   制造业                              80,327,600.53                    26.45
  D   电力、热力、燃气及水生产和供应业                  1,310,436.12                    0.43
  E   建筑业                                           -                      -
  F   批发和零售业                            1,240,496.40                    0.41
  G   交通运输、仓储和邮政业                        162,040.00                     0.05
  H   住宿和餐饮业                                        -                      -
  I   信息传输、软件和信息技术服务业                        48,822.79                  0.02
  J   金融业                              29,154,900.91                    9.60
  K   房地产业                              6,689,995.30                    2.20
  L   租赁和商务服务业                          1,224,320.00                    0.40
  M   科学研究和技术服务业                        2,313,097.47                    0.76
  N   水利、环境和公共设施管理业                          36,641.16                  0.01
  O   居民服务、修理和其他服务业                                 -                      -
  P   教育                                            -                      -
  Q   卫生和社会工作                           3,340,050.00                    1.10
  R   文化、体育和娱乐业                          643,200.00                     0.21
  S   综合                                            -                      -
      合计                              129,251,861.68                    42.56
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
                                                                    占基金资产净
 序号        股票代码            股票名称    数量(股)           公允价值(元)
                                                                     值比例(%)
                              第 8 页 共 12 页
                                                长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
序号               债券品种                     公允价值(元)                 占基金资产净值比例(%)
         其中:政策性金融债                              79,758,000.00                  26.26
                                                                           占基金资产净值
序号          债券代码            债券名称          数量(张)        公允价值(元)
                                                                             比例(%)
        细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
注:本基金本报告期末未持有权证。
注:本基金本报告期末无股指期货投资。
        本基金本报告期内未投资股指期货。
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                                长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
      本基金本报告期内未投资国债期货。
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
      本基金本报告期内未投资国债期货。
      本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
      本基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。
 序号           名称                     金额(元)
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券(可交换债券)
                              。
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                   §6 开放式基金份额变动
                                                       单位:份
            项目               长盛盛辉混合 A          长盛盛辉混合 C
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 报告期期初基金份额总额                                    295,250,600.00        15,806,733.08
 报告期期间基金总申购份额                                     1,499,268.82           474,678.81
 减:报告期期间基金总赎回份额                                 112,892,018.00         4,331,098.70
 报告期期间基金拆分变动份额(份额减
                                                              -                  -
 少以"-"填列)
 报告期期末基金份额总额                                    183,857,850.82        11,950,313.19
             §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
 注:本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
 注:本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
                  §8 影响投资者决策的其他重要信息
                报告期内持有基金份额变化情况                                    报告期末持有基金情况
投资
者类        持有基金份额比例
                                  期初          申购       赎回                     份额占
别    序号   达到或者超过 20%                                              持有份额
                                  份额          份额       份额                      比
           的时间区间
机构    1   20210101~20210331   90,089,189.19     0.00   0.00   90,089,189.19   46.01%
                                 产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况,当该基金份额持有人大量赎回
本基金时,可能导致的风险包括:巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于 5000 万元的
风险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将对申购赎回进行审
慎的应对,保护中小投资者利益。
     本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
                                第 11 页 共 12 页
                                      长盛盛辉混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
  备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所。
  投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查
阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
  客户服务中心电话:400-888-2666、010-86497888。
  网址:http://www.csfunds.com.cn。
                                                 长盛基金管理有限公司
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