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长盛稳鑫63个月定开债: 长盛稳鑫63个月定期开放债券型证券投资基金2021年第1季度报告

证券之星 2021-04-22 00:00:00
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长盛稳鑫 63 个月定期开放债券型证券投资基金
   基金管理人:长盛基金管理有限公司
   基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
   报告送出日期:2021 年 4 月 22 日
                                        长盛稳鑫 63 个月债券 2021 年第 1 季度报告
                        §1 重要提示
 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 4 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
 本报告中财务资料未经审计。
 本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
                      §2 基金产品概况
基金简称                       长盛稳鑫 63 个月债券
基金主代码                      010580
交易代码                       010580
基金运作方式                     本基金为契约型开放式基金,以定期开放方式运作
基金合同生效日                    2020 年 11 月 30 日
报告期末基金份额总额                 8,000,324,234.43 份
                           本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略,投资于
                           剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固
投资目标
                           定收益类工具,在力求本金安全的基础上,追求稳健
                           的投资收益。
                           本基金以封闭期为周期进行投资运作。在封闭期内,
                           本基金采用买入并持有到期的投资策略,所投金融资
                           产以收取合同现金流量为目的并持有到期,所投资产
                           到期日(或回售日)不得晚于封闭运作期到期日(权
                           利在投资者一方的含权债券按照债券的行权剩余期
                           限计算)。本基金投资含回售权的债券时,应在投资
投资策略                       该债券前,确定行使回售权或持有至到期的时间;债
                           券到期日晚于封闭运作期到期日的,基金管理人应当
                           行使回售权而不得持有至到期日。开放期内,为了保
                           证组合具有较高的流动性,本基金将在遵守有关投资
                           限制与投资比例的前提下,保留现金或投资于具有较
                           高流动性的投资品种,积极防范流动性风险,满足开
                           放期的流动性需求。
业绩比较基准                     在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起
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                              始日中国人民银行公布的三年期银行定期存款利率
                              (税后)+0.5%。
                              本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益低于股
风险收益特征
                              票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
基金管理人                         长盛基金管理有限公司
基金托管人                         中国邮政储蓄银行股份有限公司
                §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                                 单位:人民币元
         主要财务指标                  报告期( 2021 年 1 月 1 日 - 2021 年 3 月 31 日 )
注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
关费用后的余额。
                                                 业绩比较基准
          净值增长率       净值增长率        业绩比较基
  阶段                                             收益率标准差         ①-③      ②-④
            ①          标准差②        准收益率③
                                                   ④
过去三个月         0.78%      0.01%          0.80%          0.01%    -0.02%    0.00%
自基金合同
生效起至今
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变动的比较
注:1、长盛稳鑫 63 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效日为 2020 年 11 月 30 日,截
至本报告期末本基金自合同生效未满一年。
符合基金合同的有关约定。截止本报告期末仍处于建仓期。
需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前 3 个月、开放期及开放期结束后 3 个月的期
间内,本基金投资不受上述比例限制。 在开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不得低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。
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                    §4 管理人报告
                       任本基金的
                                     证
                       基金经理期
                                     券
                         限
 姓                                   从
           职务                    离                     说明
 名                                   业
                        任职       任
                                     年
                        日期       日
                                     限
                                 期
     本基金基金经理,长盛盛琪一年                         葛鹤军先生,博士。曾就职于中诚
     期定期开放债券型证券投资基金    2020                 信证券评估有限公司,中诚信国际
 葛
     基金经理,长盛安鑫中短债债券    年 11          13     信用评级有限公司。曾任银华基金
 鹤                               -
     型证券投资基金基金经理,长盛    月 30          年      管理股份有限公司研究员、基金经
 军
     盛裕纯债债券型证券投资基金基    日                    理助理、基金经理。2018 年 7 月加
     金经理,固定收益部执行总监。                         入长盛基金管理有限公司。
注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期;
注:本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
     本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有
人利益的行为。
     报告期内,公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定,在研究、投资授权与决策、交易
执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等。
具体如下:
     研究支持,公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果,所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
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  投资授权与决策,公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制,各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内,独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
  交易执行,公司实行集中交易制度,所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定,场内交易,强制开启恒生交易系统公平交易程序;场
外交易,严格遵守相关工作流程,保证交易执行的公平性。
  投资管理行为的监控与分析评估,公司风险管理部、监察稽核部,依照《公司公平交易细则》
的规定,持续、动态监督公司投资管理全过程,并进行分析评估,及时向公司管理层报告发现问
题,保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
  公司对过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析,计算溢价率、贡献率、占优比等指标,
使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检验,未发现违反公平交易及利益输
送的行为。
  本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未发现同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
不断上行。2 月中下旬开始,一方面市场流动性较为充裕,资金价格相对平稳;另一方面权益市
场有所调整,尤其前期涨幅较多的标的调整较快,对风险偏好带来一定影响。在此背景下,债券
收益率逐步下行。从一季度整体看,债券收益率变动幅度不大,但是受信用风险影响仍在持续等
因素影响,信用债结构性分化比较明显。
  一季度宏观经济复苏仍在持续中,尽管基建投资、地方债发行在一季度推进一般,但出口继
续保持较强态势,工业生产水平仍然较高,经济需求不错。与此同时,大宗商品价格不断走高,
通胀指标尤其是 PPI 预计会阶段性走高。海外疫情仍有反复,但随着疫苗接种人数持续增加,预
计疫情影响在边际上可能逐步好转。
  后续持续关注全球疫苗接种、大宗商品价格以及国内信用风险等因素对债券市场可能带来的
影响。
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     报告期内,本基金根据市场情况,按照配置的思路逐步买入符合基金投资范围的债券资产。
     截至本报告期末本基金份额净值为 1.0099 元;本报告期基金份额净值增长率为 0.78%,业绩
比较基准收益率为 0.80%。
     本基金本报告期内不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
                     §5 投资组合报告
序号            项目               金额(元)                占基金总资产的比例(%)
      其中:股票                                    -                   -
      其中:债券                    11,130,622,331.45                98.96
      资产支持证券                                   -                   -
      其中:买断式回购的买入返售
                                               -                   -
      金融资产
注:根据合同约定本基金不投资于股票等权益类资产。
注:根据合同约定本基金不投资于股票等权益类资产。
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注:根据合同约定本基金不投资于股票等权益类资产。
序号               债券品种                  摊余成本(元)                  占基金资产净值比例(%)
       其中:政策性金融债                             9,639,960,391.64             119.32
                                                                     占基金资产净值比
序号      债券代码       债券名称          数量(张)            摊余成本(元)
                                                                       例(%)

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
注:本基金本报告期末未持有权证。
      本基金本报告期内未投资国债期货。
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注:本基金本报告期末无国债期货投资。
      本基金本报告期内未投资国债期货。
      本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
      根据合同约定本基金不投资于股票等权益类资产。
 序号            名称                     金额(元)
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券(可交换债券)
                              。
注:根据合同约定本基金不投资于股票等权益类资产。
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                    §6 开放式基金份额变动
                                                        单位:份
报告期期初基金份额总额                                      8,000,324,234.43
报告期期间基金总申购份额                                                   -
减:报告期期间基金总赎回份额                                                 -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"                                         -
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 填列)
 报告期期末基金份额总额                                                          8,000,324,234.43
              §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
 注:本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
 注:本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
                   §8 影响投资者决策的其他重要信息
投              报告期内持有基金份额变化情况                                   报告期末持有基金情况

者       持有基金份额比例
    序                            期初            申购      赎回                        份额占
类       达到或者超过 20%                                               持有份额
    号                            份额            份额      份额                         比
别        的时间区间


                                   产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况,当该基金份额持有人大量赎回
本基金时,可能导致的风险包括:巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于 5000 万元的
风险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将对申购赎回进行审慎
的应对,保护中小投资者利益。
    本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
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  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的办公地址。
  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公地址和/或基金管理人互联网站免费查阅备查
文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
  客户服务中心电话:400-888-2666、010-86497888。
  网址:http://www.csfunds.com.cn。
                                               长盛基金管理有限公司
                        第 11 页 共 11 页

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