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恒生股息: 博时恒生港股通高股息率交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

证券之星 2021-05-17 00:00:00
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博时恒生港股通高股息率交易型开放式
 指数证券投资基金上市交易公告书
   基金管理人:博时基金管理有限公司
  基金托管人:中国国际金融股份有限公司
     上市地点:上海证券交易所
    上市时间:2021 年 5 月 20 日
    公告日期:2021 年 5 月 17 日
                                                          目         录
                     一、重要声明与提示
  博时恒生港股通高股息率交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上
市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,博时基金管理有限公司(以下简
称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管
人中国国际金融股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性
和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上
市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的
有关内容,投资者欲了解博时恒生港股通高股息率交易型开放式指数证券投资基金的详细
情况,请详细阅读发布在本公司网站[http://www.bosera.com/]和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的本基金招募说明书、产品资料概要,及刊登在
资基金招募说明书提示性公告》。
                           二、基金概览
  证券简称:恒生股息,扩位证券简称:恒生高股息 ETF,交易代码:513690
金份额总额为 325,479,850.00 份。
金份额净值为 0.9998 元。
额总额为 325,479,850.00 份。
                  三、基金的募集与上市交易
  (一)本基金上市前基金募集情况
中,网下现金发售的日期为 2021 年 3 月 29 日起至 2021 年 4 月 30 日,网上现金发售的
日期为 2021 年 4 月 28 日起至 2021 年 4 月 30 日。
  (1)网下现金发售直销机构
  投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。
  (2)网下现金发售代理机构
    安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证
券有限责任公司、平安证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、长江证券股份有限公
司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、
中泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信
证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。
  (3)网上现金发售代理机构
  具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位。
  (二)基金合同生效
  本基金自 2021 年 3 月 29 日起向社会公开募集,截至 2021 年 4 月 30 日募集工作已
顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,此次募集的有效净认购
金额为人民币 325,476,000.00 元,认购资金在募集期间产生的折份额利息为人民币
理网下现金认购资金在募集期间产生的折份额利息于 2021 年 05 月 11 日划入本基金托管
账户,网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购产生的利息将于 2021 年
   本基金于 2021 年 05 月 11 日得到中国证监会书面确认,基金备案手续办理完毕。根
据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《博时恒生港股通高股息率交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的募集情况已符合基金合同生效
的条件,基金合同于 2021 年 05 月 11 日正式生效。
   (三)基金上市交易
[2021]203 号
   证券简称:恒生股息,扩位证券简称:恒生高股息 ETF
   投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
不存在未上市交易的基金份额。
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业
网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
          四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
   (一)持有人户数
    截至公告日前两个工作日即 2021 年 5 月 13 日,本基金份额持有人户数为 3,952 户,
平均每户持有的基金份额为 82,358.26 份。
   (二)持有人结构
   截至公告日前两个工作日即 2021 年 5 月 13 日,本基金份额持有人结构如下:
      机构投资者持有的基金份额为 115,778,850.00 份,占基金总份额的 35.57%;个人投
    资者持有的基金份额为 209,701,000.00 份,占基金总份额的 64.43%。
      (三)前十名基金份额持有人的情况:
      截至公告日前两个工作日即 2021 年 5 月 13 日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
                                                      占场内总份额比例
序号     持有人名称(全称)                 持有基金份额(份)
                                                      (%)
       通证券股份有限公司
       上海侏罗纪资产管理合伙企业                                         2.30%
       投资基金
      注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
                      五、基金主要当事人简介
      一、基金管理人
      (一)基金管理人概况
      名称:    博时基金管理有限公司
      住所:    深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
      办公地址:    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
      法定代表人:江向阳
      成立时间:    1998 年 7 月 13 日
      注册资本:    2.5 亿元人民币
      存续期间:    持续经营
      联系人:     韩强
      联系电话:    (0755)8316 9999
      博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
    准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,
持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的
投资策略和投资组合的原则。
  公司下设两大总部和三十四个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及
宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资
部、基础设施投资管理部、综合解决方案业务部、产品规划部、销售管理部、客户服务中
心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北京、机构-上海、机构-南方、券商业
务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部、央企业务部、互联网
金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金
运作部、风险管理部和监察法律部。
  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股
票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选
择和组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投
资管理及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。
固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现
金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收
益资产的研究和投资工作。
  市场部负责市场竞争分析、市场政策的拟订;牵头组织落实公司总体市场战略,协同
产品和投资体系以及机构业务团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构
业务的绩效考核和费用管理;机构产品营销组织和销售支持;专户业务中台服务与运营支
持等工作。战略客户部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公
司等重要金融机构。机构-北京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构
-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与
服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户
拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息
服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做
市商业务、股指期货业务等工作。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-
中部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机
构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管
理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销
培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。
 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负
责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类
指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资
产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管
理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。基础设施
投资管理部负责公司所管理基础设施资产的投资管理、项目运营、内部控制、风险管理及
相关工作。综合解决方案业务部负责通过 FOF/MOM 主动管理资产配置,为客户量身定制跨
一二级市场解决方案,同时负责主动管理资产的投资管理、产品运营、内部控制、风险管
理等工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及
年金方案设计、重要政府部门、监管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体
的关系维护等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联
网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。
财富管理部负责高端客户的理财服务与销售。客户服务中心负责电话咨询与服务;网络咨
询与服务;电话呼出业务;营销数据分析统计、直销柜台业务等工作。
 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;
党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文
件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训
发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管
理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与
绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资
决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供
独立、客观、公正的意见和建议。
 另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、
处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公
司博时基金(国际)有限公司。
 截止到 2021 年 3 月 31 日,公司总人数为 671 人,其中研究员和基金经理超过 90%拥有
硕士及以上学位。
 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
 (二)主要成员情况
   江向阳先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
‪1986-1990‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;
‪1994-1997‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬‬年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;‪2003-
办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监
会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总经理、博时基金
管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理有限公司总经理。
自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。自 2020 年 4 月
公司董事长。
   苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位
和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及
册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管
理金融类公司及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商
局金融集团有限公司总经理及董事;自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司(上海证券
交易所上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自
招商局资本投资有限责任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管
理有限公司董事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公
司董事长;自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券
交易所上市公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自
股票代码:601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至
自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,
股票代码︰000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3
月至 2015 年 8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年
司副总经理。自 2018 年 9 月 3 日起,任博时基金管理有限公司董事。
  高阳先生,中共党员,经济学硕士,CFA,总经理。1998 年 7 月至 2000 年 2 月在中国
国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000 年 3 月至 2008 年 2 月在博时基金管理有
限公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008 年
金管理有限公司任副总经理。自 2021 年 2 月 5 日起,任博时基金管理有限公司总经理。自
  姚俊先生,博士。1993 年至 1997 年在华南理工大学习,获双学士学位。1997 年至
南理工大学管理学专业学习,获得博士学位。2000 年 6 月至 2002 年 8 月任广东电信广州
分公司业务部业务主管。2005 年 9 月至 2007 年 7 月,招商局集团博士后工作站任博士后
研究员。2007 年 8 月至 2014 年 5 月,任招商证券研究发展中心分析师。2014 年 6 月至
证券研究发展中心二部副总经理(主持工作)。2016 年 7 月至 2020 年 3 月任招商证券研
究发展中心二部总经理。2020 年 3 月至今任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部
总经理。自 2020 年 12 月 8 日起,任博时基金管理有限公司董事。
  何翔先生,北京大学财务学专业学士。1995 年 7 月至 2000 年 2 月任中国农业银行广西
分行国际业务部科员、副科长。2000 年 2 月至 2012 年 2 月任中国长城资产管理公司南宁
办事处副科长、科长、副处长、高级经理。2012 年 2 月至 2014 年 12 月,任中国长城资产
管理公司乌鲁木齐办事处总经理助理、副总经理;2014 年 12 月至 2018 年 2 月,任中国长
城资产管理公司广西分公司副总经理。2018 年 2 月至 2019 年 8 月中国长城资产管理股份
有限公司资金管理部副总经理。2019 年 8 月至今,任中国长城资产管理股份有限公司投资
投行部(资产经营三部)副总经理。自 2020 年 12 月 8 日起,任博时基金管理有限公司董
事。
  李楚楚女士,香港注册会计师。2008 年以全额奖学金被香港中文大学录取,并获得工
商管理学士学位。2012 年起加入毕马威香港办公室审计部门,为大型企业提供上市财务、
审计、商业咨询及资本市场服务;2014 年起,调入毕马威香港办公室咨询部门,历任高级
顾问和咨询经理,参与了众多并购、上市、尽职调查、公司治理、合规管理、风险管理等
项目,积累了丰富的行业知识及企业运营管理经验。2017 年,加入上海信利股份投资基金
管理有限公司并工作至今,历任投资经理、投资总监、董事等职,同时兼任上海汇华实业
有限公司投资总监和上海盛业股权投资基金有限公司监事,负责股权投资项目管理。李女
士在私募股权投资、投后管理等方面拥有丰富的经验,领导并管理了多个行业的投资,包
括金融服务(保险、资产管理、金融科技等)、医疗保健、消费与零售、新能源与环境、
科技与媒体通信等。自 2020 年 12 月 8 日起,任博时基金管理有限公司董事。
  姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公
司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会
计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。
席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-
任博时基金管理有限公司独立董事。
  赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。赵如
冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;
参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991.10—1995.12 任厂办公室主任兼
外事办公室主任。1995.12—1999.12,赵如冰先生任华能南方开发公司党组书记、总经理,
兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、长
城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000.01-2004.07,华能南
方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司
副董事长。2004.07-2009.03,赵如冰先生任华能房地产开发公司党组书记、总经理。
公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016.8-2020.03,   赵如冰先生任阳光资产管理股
份有限公司副董事长;2016.8-至今,任西南证券、百隆东方独立董事,2020.03-至今深圳
市深粮控股股份有限公司独立董事。自 2017 年 11 月 3 日起,任博时基金管理有限公司独
立董事。
  宋子洲先生,1960 年生,中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中
国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理,
中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金
投资管理工作 20 余年,在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的
经验。自 2020 年 12 月 8 日起,任博时基金管理有限公司独立董事。
  何敏女士,1975 年出生,中南财经大学会计学硕士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招
商证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006 年 4 月至 2009 年 4   月任招商证券股份有限
公司财务部总经理助理,2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副总
经理,2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。自 2019 年 4 月 10 日起,
任博时基金管理有限公司监事会主席。
  蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司,分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 日月就职于长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至今任中国长城资产管理有
限公司资产经营三部副高级经理(处室负责人)。
  赵兴利先生,硕士。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年
夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月
至 2020 年 6 月就职于天津港(集团)有限公司金融事业部副部长,天津港(集团)有限公
司计财部副部长。2020 年 6 月至今任天津港(集团)有限公司专职董监事。自 2013 年
  严斌先生,硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司监
事。
  黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副
总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部
总经理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016 年
     车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习,获得学士学位。
金融电子有限公司任技术部负责人,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发
中心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理,
财国信(深圳)有限公司总经理,2015 年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总经
理。
  江向阳先生,简历同上。
  高阳先生,简历同上。
  王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息
官,主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作,兼任博时基金(国际)有限公司
及博时资本管理有限公司董事。
  邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收
益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收益
投资官、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
  徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席。
  孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼
任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
  万琼女士,硕士。2004 年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。
数证券投资基金(2017 年 9 月 29 日-2019 年 9 月 5 日)、上证超级大盘交易型开放式指数证
券投资基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)、博时上证超级大盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(2015 年 6 月 8 日-2019 年 10 月 11 日)的基金经理。现任博时上证
自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2015 年 6 月 8 日—至今)、上证自然资
源交易型开放式指数证券投资基金(2015 年 6 月 8 日—至今)、博时标普 500 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时标普 500 交易型开放式指数
证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
(2019 年 8 月 1 日—至今)、博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
(2019 年 12 月 30 日—至今)、博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证券投资基金
(2020 年 1 月 19 日—至今)、博时中证红利交易型开放式指数证券投资基金(2020 年 3 月
博时恒生沪深港通大湾区综合交易型开放式指数证券投资基金(2020 年 4 月 30 日—至今)
的基金经理。
  委员:高阳、邵凯、黄健斌、邵佳民、张龙、魏凤春、过钧、曾鹏、黄瑞庆、金晟哲
  高阳先生,简历同上。
  邵凯先生,简历同上。
  黄健斌先生,简历同上。
  邵佳民先生,硕士。1997 年起先后在海通证券、海富通基金、中国人寿养老保险股份
有限公司、平安资产管理公司工作。2021 年加入博时基金管理有限公司,现任公司首席年
金投资官。
  张龙先生,硕士。1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资
管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部总经理、公司投
资决策委员会专职委员,现任公司首席权益投资官。
  魏凤春先生,博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、
中信建投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强
回报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博时平衡配置混合型证券投资
基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理、多元资产管理部总经理、博时
颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)(2019 年 3 月 20 日—2020 年 9 月
  过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加
入博时基金管理有限公司。历任博时稳定价值债券投资基金(2005 年 8 月 24 日-2010 年
-2014 年 4 月 2 日)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014 年 1 月 8 日-2014 年 6 月
新财富混合型证券投资基金(2015 年 6 月 24 日-2016 年 7 月 4 日)、博时新机遇混合型证券
投资基金(2016 年 3 月 29 日-2018 年 2 月 6 日)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金
(2016 年 8 月 1 日-2018 年 2 月 6 日)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)(2014 年
基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金
(2016 年 3 月 29 日-2019 年 4 月 30 日)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016 年
、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月 10 日-2020 年 7 月 20 日)、博时中
债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金(2019 年 7 月 19 日-2020 年 10 月 26 日)的基金经理。
现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金
(2009 年 6 月 10 日—至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 2 月 29 日
—至今)、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基金(2018 年 12 月 25 日—至今)、
博时双季鑫 6 个月持有期混合型证券投资基金(2021 年 1 月 20 日—至今)的基金经理。
  曾鹏先生,硕士。2005 年起先后在上投摩根基金、嘉实基金从事研究、投资工作。
(2015 年 2 月 9 日-2016 年 4 月 25 日)基金经理。现任公司董事总经理兼权益投资总部一体
化投研总监、权益投资主题组负责人、博时新兴成长混合型证券投资基金(2013 年 1 月
题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(2019 年 6 月 27 日—至今)、博时科技创新
混合型证券投资基金(2020 年 4 月 15 日—至今)、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证
券投资基金(2021 年 1 月 20 日—至今)、博时新兴消费主题混合型证券投资基金(2021 年
基金经理。
  黄瑞庆先生,博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合
众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公
司,历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投
资副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金
(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时
特许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼
博时量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、
博时量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。
  金晟哲先生,硕士。2012 年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。
历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金
(2017 年 2 月 28 日-2017 年 12 月 1 日)、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金
(2017 年 2 月 28 日-2018 年 2 月 22 日)、博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(2018 年 2 月 23 日-2018 年 8 月 13 日)、博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投
资基金(2017 年 3 月 22 日-2018 年 12 月 8 日)的基金经理、研究部副总经理。现任研究部
副总经理(主持工作)兼博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 10 月 24 日—至
今)、博时价值增长证券投资基金(2017 年 11 月 13 日—至今)、博时睿利事件驱动灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)(2017 年 12 月 4 日—至今)、博时主题行业混合型证券投资
基金(LOF)(2020 年 5 月 13 日—至今)、博时荣泰灵活配置混合型证券投资基金(2020 年
  二、基金托管人情况
  公司法定中文名称:中国国际金融股份有限公司(简称:中金公司)
  公司法定英文名称:China International Capital Corporation Limited(CICC)
  住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
  法定代表人:沈如军
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
  邮政编码:100004
  设立日期:1995 年 07 月 31 日
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:人民币 482,725.686800 万元
  存续期间:持续经营
  联系人:陈艳艳
  电话:(86-10) 6505-1166
  基金托管资格批文及文号:证监许可[2015]1441 号
  中国国际金融股份有限公司(中金, 03908.HK,601995.SH)是中国首家中外合资投资
银行。凭借率先采用国际最佳实践以及深厚的专业知识,我们完成了众多开创先河的交易,
并深度参与中国经济改革和发展,与客户共同成长。我们的目标是成为一家具有全球影响
力的世界级金融机构。
  自 1995 年成立以来,中金一直致力于为客户提供高质量金融增值服务,建立了以研究
为基础,投资银行、股票业务、固定收益、投资管理和财富管理全方位发展的业务结构。
凭借深厚的经济、行业、法律法规等专业知识和优质的客户服务,中金在海内外媒体评选
中屡获“中国最佳投资银行”“最佳销售服务团队”“最具影响力研究机构”等殊荣。
限公司(简称“中金财富证券”,原中国中投证券有限责任公司)的战略重组完成,中金
财富证券成为中金的全资子公司。本次交易使公司规模显著扩大,综合实力进一步提升,
将实现对大、中小企业及机构、个人客户更为深度的覆盖,构建更为均衡的一二级市场业
务结构。2018 年,中金成功完成引入腾讯作为战略投资者。2020 年,中金在上海证券交易
所主板成功挂牌上市。
  中金总部设在北京,在境内设有多家子公司,在上海、深圳、厦门、成都等地设有分
公司,在中国大陆 29 个省、直辖市拥有 200 多个营业网点。公司亦积极开拓境外市场,在
中国香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京等国际金融中心设有分支机构。
凭借广泛的业务网络及杰出的跨境能力,中金能够为客户提供全方位的金融服务。
  秉承“植根中国,融通世界”的理念,通过境内外业务的无缝对接,中金将持续为客
户提供一流的金融服务,协助客户实现其战略发展目标。
  中金公司已取得多项业务牌照并开展业务,中金公司拥有证券市场业务全牌照。业务
领域跨越境内境外市场,覆盖证券、证券投资基金、直接股权投资等多个领域,包括但不
限于经纪业务、自营业务、基金的发起和管理、金融产品代销、托管业务、承销业务、投
\融资顾问、融资融券业务、场外衍生品等。
  最近 3 个会计年度的年末净资本均不低于 20 亿元人民币。最近三个年度内中金公司净
资本等各项风险控制指标均符合监管标准。
  中金公司资产托管部(下文简称“托管部”)于 2014 年 5 月正式成立,负责为公募、
私募基金、资管计划等客户提供资产托管及基金运营等服务。
  中金公司资产托管部为独立部门,托管业务与公司其他有利益冲突的业务相互隔离,
人员及岗位设置实现管理条线独立,有独立的办公场所和独立的网络系统、机房、应用系
统、多项备份措施,从而保证利益隔离和信息隔离,保证了托管业务的独立。
  资产托管部人员均具备金融、会计等相关专业学历背景,全部取得了基金从业资格、
证券从业资格。清算、估值、注册登记、投资监督等主要业务岗位人员来自托管银行、基
金管理公司、信托公司,具备丰富的资管产品、基金运作管理经验。
  沈如军先生,非执行董事、董事长、董事会战略委员会主席和董事会提名与公司治理
委员会委员。
  沈如军先生,自 2019 年 8 月起获委任为中金公司董事长,现任中国投资有限责任公司
党委委员、执行董事、副总经理,及中央汇金投资有限责任公司副董事长、执行董事、总
经理。沈先生自 1984 年 12 月至 1998 年 12 月先后担任中国工商银行股份有限公司(一
间于上海证券交易所(股份代码:601398)和香港联合交易所有限公司(股份代码:
长,计划处副处长(主持工作)、处长。彼自 1998 年 12 月至 2003 年 11 月担任工商银
行计划财务部副总经理,自 2003 年 11 月至 2008 年 7 月担任工商银行北京市分行副行长,
自 2008 年 7 月至 2013 年 11 月担任工商银行财务会计部总经理,自 2013 年 11 月至
股份有限公司(一间于上海证券交易所(股份代码:601328)和香港联合交易所有限公司
(股份代码:03328)两地上市的公司,以下简称“交通银行”)副行长,自 2018 年
经济学院获博士学位。
  中金公司 2019 年第一次临时股东大会已批准沈如军先生担任本公司非执行董事,且沈
先生已取得相关任职资格,因此沈先生的任职已于 2019 年 8 月 22 日起生效。同时,沈先
生已获委任为本公司董事长、董事会战略委员会主席和董事会提名与公司治理委员会委员。
根据公司章程的相关规定,沈先生在担任本公司董事长期间同时担任本公司法定代表人。
  严格先生,董事总经理,资产托管部负责人。
  严格于 2021 年加入中金公司资产托管部担任部门负责人。2016 年至 2020 年,任职
于中金资本运营有限公司从事私募基金管理工作,主要负责基金募集,投后管理及投资者
关系等相关工作。2004 年至 2016 年任职于中金公司财务部,协助部门管理相关工作,
拥有丰富的财税,项目管理和风险管控经验。2004                     年毕业于北京大学主修会计学,辅修
电子商务,具备证券从业资格、基金从业资格。
  中金公司于 2015 年 6 月 30 日获得证监会允许开展证券投资基金托管业务的批复(证
监许可【2015】1441 号),截止 2021 年 3 月 31 日,托管各类在运作资管产品 1170 支,
其中 8 支公募基金产品。
  三、上市推荐人
      公司         招商证券股份有限公司
      注册地址:      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
      办公地址:      深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
      法定代表人:     霍达
      联系人:       黄婵君
      电话:        0755-82943666
      传真:        0755-83734343
      客户服务电话:    4008888111;95565
      网址:        http://www.newone.com.cn/
  四、一级交易商
   目前,本基金一级交易商名单如下:
  安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券
股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、
国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券
股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限
公司、湘财证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证
券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券(山东)
有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
  五、基金验资机构
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
 执行事务合伙人:李丹
 联系电话:(021)23238888
 传真:(021)23238800
 联系人:沈兆杰
 经办注册会计师:张振波、沈兆杰
                    六、基金合同摘要
 基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
                    七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
 截至公告前两个工作日即 2021 年 5 月 13 日,本基金的资产负债表如下
(未经审计):
                                            单位:人民币元
                                  本报告期末
          资 产
 资 产:
 银行存款                                       310,178,076.12
 结算备付金                                       12,380,259.09
 存出保证金                                        2,821,514.79
 交易性金融资产                                     36,626,616.20
 其中:股票投资                                     36,626,616.20
 债券投资                                                    -
 资产支持证券投资                                                -
衍生金融资产                                                    -
买入返售金融资产                                                  -
应收证券清算款                                                   -
应收利息                                              19,779.87
应收股利                                                      -
应收申购款                                                     -
其他资产                                              210,728.79
资产总计                                          362,236,974.86
负债和所有者权益
负 债:
短期借款                                                      -
交易性金融负债                                                   -
衍生金融负债                                                    -
卖出回购金融资产款                                                 -
应付证券清算款                                       36,765,612.79
应付赎回款                                                     -
应付管理人报酬                                             8,920.17
应付托管费                                               1,784.04
应付销售服务费                                                   -
应付交易费用                                            29,373.57
应交税费                                                      -
应付利息                                                      -
应付利润                                                      -
其他负债                                                  638.31
负债合计                                          36,806,328.88
所有者权益:
实收基金                                          325,479,850.00
未分配利润                                             -49,204.02
所有者权益合计                                       325,430,645.98
负债和所有者权益总计                                    362,236,974.86
注:截至 2021 年 5 月 13 日,基金份额净值 0.9998 元,基金份额总额
                         八、基金投资组合
      截至公告前两个工作日即 2021 年 5 月 13 日,本基金的投资组合情况如下:
(一)基金资产组合情况
                                                    占基金总资产
序号                  项目           金额(元)
                                                    的比例(%)
        其中:股票                       36,626,616.20      10.11%
        其中:债券                                   -              -
             资产支持证券                             -              -
        其中:买断式回购的买入返售金融资                        -              -
                     产
注:权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 36,626,616.20 元,占基金
总资产比例 10.11%。
     本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规
定。
(二)按行业分类的股票投资组合
                                            占基金资产净值比例
代码            行业类别          公允价值(元)
                                               (%)
 A    农、林、牧、渔业                          -                  -
 B    采矿业                               -                  -
 C    制造业                               -                  -
     电力、热力、燃气及水生产和供
D                                          -                -
     应业
E    建筑业                                   -                -
F    批发和零售业                                -                -
G    交通运输、仓储和邮政业                           -                -
H    住宿和餐饮业                                -                -
     信息传输、软件和信息技术服务
 I                                         -                -
     业
 J   金融业                                   -                -
K    房地产业                                  -                -
L    租赁和商务服务业                              -                -
M    科学研究和技术服务业                            -                -
N    水利、环境和公共设施管理业                         -                -
O    居民服务、修理和其他服务业                         -                -
P    教育                                    -                -
Q    卫生和社会工作                               -                -
R    文化、体育和娱乐业                             -                -
S    综合                                    -                -
     合计                                    -                -
                                                       占基金资产净值比例
            行业类别               公允价值(人民币)
                                                          (%)
信息技术                                      356,585.62             0.11%
公用事业                                    4,359,185.13             1.34%
原材料                                     1,524,190.54             0.47%
工业                                      2,837,573.46             0.87%
房地产                                    12,091,021.78             3.72%
日常消费品                                     623,925.00             0.19%
电信业务                                    1,659,091.45             0.51%
能源                                      3,413,576.87             1.05%
金融                                      9,302,979.64             2.86%
非日常生活消费品                                  458,486.71             0.14%
合计                                     36,626,616.20            11.25%
     注:以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
(三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
                                                            占基金资产
序号     股票代码        股票名称        数量(股)           公允价值(元)          净值比例
                                                                (%)
(四)按券种分类的债券投资组合
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有贵金属。
(八)按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有权证。
(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有股指期货。
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有国债期货。
(十一)投资组合报告附注
(3328)、中国银行(3988)的发行主体外,没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     主要违规事实:2021 年 3 月 9 日,因存在未按规定使用经批准的保险费率、
财务数据不真实、给予投保人或被保险人合同外利益、未经监管机构批准变更
营业场所、任命临时负责人未向监管机构报告等违规行为。中国银行保险监督
管理委员会深圳监管局对中国人民财产保险股份有限公司深圳市分公司处以罚
款的行政处罚。
  主要违规事实:2020 年 11 月 12 日,因存在内控管理严重缺失,客户经理
利用职务便利办理虚假抵押贷款等违规行为。中国银行保险监督管理委员会温
州监管分局对交通银行温州分行处以罚款的行政处罚。
  主要违规事实:2020 年 12 月 5 日,因中国银行“原油宝”产品风险事件
存在相关违法违规行为,主要包括:产品管理不规范,包括保证金相关合同条
款不清晰、产品后评价工作不独立、未对产品开展压力测试相关工作等;风险
管理不审慎等。中国银行保险监督管理委员会对中国银行股份有限公司处以罚
款的行政处罚。
  对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相
应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。
股票。
 序号         其他资产            金额(元)
  截至 2021 年 5 月 13 日,本基金未持有可转换债券。
  截至 2021 年 5 月 13 日,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                   九、重大事件揭示
  本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重
大事件。
             十、基金管理人承诺
 基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺:
 (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产。
 (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基
金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
 (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中
出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
            十一、基金托管人承诺
 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
 (一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基
金合同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
 (二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合
同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净
值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违反《基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,将及
时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人将及时向中国证监会报告。
           十二、基金上市推荐人意见
 本基金上市推荐人为招商证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如
下意见:
关条件;
实。
  (一)中国证监会准予博时恒生港股通高股息率交易型开放式指数证券投资基金注册
的文件
  (二)《博时恒生港股通高股息率交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
  (三)《博时恒生港股通高股息率交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
  (四)《博时恒生港股通高股息率交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
  (五)基金管理人业务资格批件、营业执照
  (六)基金托管人业务资格批件、营业执照
  (七)法律意见书
  (八)中国证监会要求的其他文件
  存放地点:备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
  查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有
风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品
种进行投资。
                                博时基金管理有限公司
             附件:基金合同摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  (一)基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
限于:
  (1)分享基金财产收益;
  (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
  (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
  (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  (7)监督基金管理人的投资运作;
  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
  (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
  (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
  (4)交纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费
用;
  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
  (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
  (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (二)基金管理人的权利与义务
  (1)依法募集资金;
  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
  (4)销售基金份额;
  (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施
保护基金投资者的利益;
  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利;
  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券和转融通
证券出借业务;
  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构;
  (16)在符合有关法律、法规、相关证券交易所及登记机构相关业务规则的规定及基
金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换等业务规则;
  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
  (2)办理基金备案手续;
  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7)依法接受基金托管人的监督;
  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回对价,编制申购赎回清单;
  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,
向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;
  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基
金收益;
  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料,
保存期限不低于法律法规规定;
  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人;
  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿;
  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任;
  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基
金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结
束后 30 日内退还基金认购人;
  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (26)建立并保存基金份额持有人名册;
  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (三)   基金托管人的权利与义务
  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券交易资金清算;
  (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供的
情况除外;
  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价;
  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上,法律法
规或监管规则另有规定的从其规定;
  (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价
的现金部分;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按照法律法规和《基金合同》和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作;
  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会,并通知
基金管理人;
  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因
其退任而免除;
  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿;
  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
  若以本基金为目标 ETF,且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和基金托管
人一致的联接基金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,联接基金的基金份
额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会或者
委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和票数时,联接
基金基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持
有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金
份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金
折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
  联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以
本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的
委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与
表决。
  联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持
有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会,联
接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,由联接基金
的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  (一)召开事由
的,应当召开基金份额持有人大会:
  (1)终止《基金合同》;
  (2)更换基金管理人;
  (3)更换基金托管人;
  (4)转换基金运作方式;
  (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
  (6)变更基金类别;
  (7)本基金与其他基金的合并;
  (8)变更基金投资目标、范围或策略;
  (9)变更基金份额持有人大会程序;
  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会;
  (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
  (13)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除
外;
  (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
  (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别设置、
对基金份额分类办法及规则进行调整;
  (3)因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应
当对《基金合同》进行修改;
  (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
  (5)基金管理人、相关证券交易所和登记机构等在法律法规、基金合同规定的范围内
且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整有关基金认购、申购、赎回、交
易、转托管、非交易过户等业务的规则(包括但不限于申购赎回清单的调整、开放时间的
调整等);
  (6)基金推出新业务或服务;
  (7)在不违反法律法规的情况下,本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购
赎回;
  (8)调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;调整申购赎回清单的内容,
调整申购赎回清单计算和公告时间或频率;
  (9)进行基金份额的拆分与合并;
  (10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  (二)会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起        10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (7)召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
  (四)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
  若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以
内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会
者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之
一(含三分之一)。
人大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书
面方式或持有人大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在   2 个工作日内连续公布相
关提示性公告;
  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表
决效力;
  (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
  若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有
人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;
  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,
基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,或者采用网络、
电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的
程序进行。
  (五)议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监
票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金
托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未
能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二
分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理
人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的
决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位
名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
和联系方式等事项。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
  (六)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、监管机构或基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他
基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  (七)计票
  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的,不影响计票和表决结果。
  (八)生效与公告
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在规定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
  (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相
关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后,可直接对
本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、基金收益分配原则、执行方式
  (一)基金收益分配原则
值汇率调整后)为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以
弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
  在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人
可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。
  (二)基金收益分配比例及金额的确定原则
  基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率=基金份额净值增长率-标的指数
同期增长率。
  基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比
减去 1 乘以 100%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标
的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
  期间如发生基金份额折算、拆分或合并,则以基金份额折算日、经拆分或合并调整后
的基金份额折算日为初始日重新计算上述指标。
  收益评价日日期以本基金日后相关公告为准。
收益分配比例。
  (三)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方
式等内容。
  (四)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
在规定媒介公告。
  (五)基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
  四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
  (一)基金费用的种类
定的除外;
税、印花税、及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简称“税收”),
及基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等;
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×0.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托
管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托
管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  上述“(一)基金费用的种类”中第 3-12 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
损失;
  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用基点费计提方法支付指数许可使用基点费,该指数许可使用基点费由基金管理人
承担,不得从基金财产中列支。
  如果指数许可使用基点费的计算方法、费率、支付方式和费用承担方等发生调整,本
基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用基点费;
  (四)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。
  五、基金资产的投资范围和投资限制
  (一)投资范围
  本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
  为更好地实现基金的投资目标,本基金可少量投资于依法发行上市的其他港股通标的
股票等非成份股(含存托凭证)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构
债券、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、央
行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、国债期货、股指期货、股票期权、
货币市场工具(包括银行存款、同业存单等)、债券回购、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。未来在法律法规允许
的前提下,本基金可根据相关法律法规规定参与融券业务。本基金根据相关法律法规或中
国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的
其他金融工具。
  本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资
产净值的 90%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;股指期货、股票期权、国债期货及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
  若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,
可对上述资产配置比例进行调整。
  (二)投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基
金资产净值的 90%;
  (2)每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金
后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等;
  (3)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
  在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;
在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计
(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例有关约定;
  (4)本基金参与国债期货交易依据下列标准建构组合:
  在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%;
在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
基金资产净值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和
买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定;
  (5)在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
  (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
  (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
  (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
  (13)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
  (14)本基金参与融资的,在任何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
  (15)本基金参与转融通证券出借交易应当符合以下要求:
证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围;
  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合本条规定的,基金管理人不得新增出借业务;
  (16)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10%;开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物;
未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘
以合约乘数计算;基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股
占比等)、投资目标和风险收益特征;
  (17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制
制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
  (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
  (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除第(2)、(10)、(15)、(18)、(19)条外,因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不
再受相关限制或按照调整后的规定执行。
  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  (一)基金资产净值的计算方式
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  (二)估值方法
  (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)确定公允价值;估值日无交易的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的
重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如有充足证据表明估值日或最近交易
日的市价不能真实反映公允价值的,应对市价进行调整,确定公允价格;
  (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本基金合同另有规定的除外),选
取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理
人与基金托管人另行协商约定;
  (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
  交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全
价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;
  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
  (2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (3)流通受限的股票,指在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开
发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等(不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对
银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利
率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
当日无结算价的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,采用最近交易
日结算价估值。
值。
  本基金外币资产价值计算中,涉及主要货币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国
人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价或其他可以反映公允价值的汇率进行估值。
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计
算结果对外予以公布。
  (三)基金净值信息
  基金合同生效后,在基金份额上市交易且开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管
理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在基金份额上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介,披露
开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  (一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。
  (二)《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
承接的;
  (三)基金财产的清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,清算期限可相应顺延。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《证券法》规定的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行
公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登
载在规定报刊上。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上,法律法规或监管规则另有
规定的从其规定。
  八、争议的处理
  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁
地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,除裁决另有规定的,仲裁
费用由败诉方承担。
  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  本基金合同受中国法律(不含港澳台立法)管辖。
  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
  本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记机构
办公场所查阅。

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