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富国汇利: 更新招募说明书

证券之星 2021-06-11 00:00:00
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                    招募说明书(更新)
富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金
     招募说明书(更新)
(原富国汇利回报分级债券型证券投资基金)
       (二0二一年第二号)
  基金管理人: 富国基金管理有限公司
  基金托管人: 中国农业银行股份有限公司
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                       重要提示
  富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金由富国汇利回报分级债券
型证券投资基金转型而成,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的前身为富国
汇利分级债券型证券投资基金。
  本基金由富国汇利回报分级债券型证券投资基金转型而成,基金转型经
基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案。依据基金份额持有人大会
决议,《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效之日,
《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》同时失效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会备案,但中国证监会接受本基金转型的备案,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出
现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资
经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较
低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票
型基金。
  启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋
账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产
的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
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  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
  本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行
人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的
债券投资风险。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构
技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50%的除外。
  本招募说明书所载内容截止至 2021 年 4 月 22 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2021 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
  本次招募说明书更新内容如下:
        更新章节                    更新内容
第三部分 基金管理人             更新基金管理人基本信息
第四部分 基金托管人             更新基金托管人基本信息
第五部分 相关服务机构            更新相关服务机构基本信息
第九部分 基金份额的申购与赎回        调整场内最低申购金额
第十部分 基金的投资             投资组合报告更新至 2021 年 3 月 31 日
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第十一部分 基金的业绩      相关数据更新至 2021 年 3 月 31 日
第二十四部分 其他应披露事项   对报告期内其他事项进行披露
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              第一部分 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                     (以下简称“《运作办法》”)、
                                   《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
                   (以下简称“《销售办法》”)、
                                 《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》
                (以下简称“《信息披露办法》”)、
                                《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
和其他有关法律法规的规定,以及《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资
基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)编写。
  本招募说明书阐述了富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金的投
资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解
释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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                    第二部分 释义
     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金由富国汇利回报分级债券型证券
投资基金经基金份额持有人大会审议通过转型而来,富国汇利回报分级债券型证
券投资基金的前身为富国汇利分级债券型证券投资基金
汇利回报分级债券型证券投资基金由富国汇利分级债券型证券投资基金经基金
份额持有人大会审议通过转型而来
     原汇利回报 A 份额:指富国汇利回报分级债券型证券投资基金之 A 份额
     原汇利回报 B 份额:指富国汇利回报分级债券型证券投资基金之 B 份额
     原汇利 A 份额:指富国汇利分级债券型证券投资基金之 A 份额
     原汇利 B 份额:指富国汇利分级债券型证券投资基金之 B 份额
同》及对基金合同的任何有效修订和补充,基金合同由《富国汇利回报分级债券
型证券投资基金基金合同》变更而来
两年定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
券投资基金招募说明书》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
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会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
日实施,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
其不时做出的修订
员会
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》(及颁布机关对其不时做出的修订)及相关
法律法规规定,经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
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的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司
责任公司注册的开放式基金账户,用于记录投资者持有基金管理人管理的证券投
资基金份额情况的账户
开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户
构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账

基金合同》生效日,原《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》自同
一日起失效
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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定期开放的模式
月度对日(若不存在月度对日的,则为该对应月度的最后一日;若月度对日为非
工作日的,则顺延至下一个工作日)的前一日止,期间不接受基金份额的申购和
赎回,但投资者可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。本基
金第一个封闭期为基金合同生效之日起(含该日)至 24 个月后的月度对日(若
不存在月度对日的,则为该对应月度的最后一日;若月度对日为非工作日的,则
顺延至下一个工作日)的前一日止
工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明
开放日
    《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、
              《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对
其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修
订,以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
书的规定申请购买基金份额的行为
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
和赎回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称
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为场外申购、场外赎回
所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过
该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
系统
结算系统
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进
行转登记的行为
登记结算系统间进行转登记的行为
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
款项及其他资产的价值总和
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值和基金份额净值的过程
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产

金基金产品资料概要》及其更新
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                      第三部分 基金管理人
   一、 基金管理人概况
   名称:富国基金管理有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层
   法定代表人:裴长江
   总经理:陈戈
   成立日期:1999 年 4 月 13 日
   电话:(021)20361818
   传真:(021)20361616
   联系人:赵瑛
   注册资本:5.2 亿元人民币
   股权结构(截止于 2021 年 04 月 22 日):
              股东名称                 出资比例
            海通证券股份有限公司             27.775%
            申万宏源证券有限公司             27.775%
            加拿大蒙特利尔银行              27.775%
       山东省国际信托股份有限公司               16.675%
   公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
   公司目前下设三十一个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
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金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、
客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务
部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、不动产
基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有
限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
  权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:根据法律
法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责固定收益类公募产品和部
分非固定收益类公募产品的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券
信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固
定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,
为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收
益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投
资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指
令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章
制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨
策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理
业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益
专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投
资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保
等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司
研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控
制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券
商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销
售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱
客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管
理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;券商业务部:根据公司发展战略,
以券商客户为核心,打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈,深耕券
商总部及分支机构,带动券商代销及相关业务的发展,不断增加券商保有规模,
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提升公司品牌影响力,为公司整体业务协同提供有效补充;机构服务部:负责协
调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,
对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中
营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部
营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计
划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等
提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建
设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决
策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发
展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维
护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立
数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供
整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、
合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法
律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制
度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资
组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金
会计与清算;不动产基金管理部:根据公司发展战略,开展公开募集基础设施证
券投资基金业务等;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责
人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产
管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产
管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
  截止到 2021 年 4 月 30 日,公司有员工 545 人,其中 74%以上具有硕士及以
上学位。
  二、 主要人员情况
  (一) 董事会成员
  裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
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国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
     陈戈先生,董事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国
泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经
理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国
天益价值证券投资基金基金经理。
     麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
     方荣义先生,董事,博士,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经
理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳
市中心支行会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处
处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处
处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
     张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
     吴惠明先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工,申银万国证券股份有限
公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任
兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理,申万宏源证券有限公司党建工
作部/党委办公室主任。
     Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
                                              招募说明书(更新)
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工
作;1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
   王平先生,董事,硕士,高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司财
务总监。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理,山东鲁信投资集
团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理,鲁信创业投资
集团股份有限公司财务总监,鲁信资本管理有限公司财务总监。
   李彧先生,独立董事,研究生学历,高级经济师。现任上海紫江(集团)有
限公司副董事长、执行副总裁,上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长,上
海紫竹高新区(集团)有限公司副董事长。历任上海紫江(集团)有限公司研究
室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
   季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
   李启安先生,独立董事,本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁,
加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监,MKI 集团有限公司(香港上
巿公司)执行董事,獲多利金融服务有限公司(香港汇丰銀行子公司)中囯部高
级副总裁,香港万都房产发展有限公司高级副总裁,香港大昌行集团有限公司(中
信泰富集团子公司)集团财务总经理及曾派驻为上海总经理,香港汇丰银行私人
银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理,万都项目管理有限公司财
务总监。
   刘江宁女士,独立董事,博士,副教授。现任对外经贸大学全球化与中国现
代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
   (二) 监事会成员
   付吉广先生,监事长,硕士,高级经济师。现任山东省国际信托股份有限公
司风控总监。历任济宁市信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董
                              招募说明书(更新)
事、副总经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽
核法律部副经理、经理、风险管理部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财
务总监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
     曹志刚先生,监事,硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理。历
任海通证券股份有限公司风险控制总部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助
理。
     孙兆军先生,监事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部
副总经理(主持工作)。历任上海市经济工作党委副主任科员,上海市经济和信
息化工作党委副主任科员、主任科员,上海证监局主任科员,兴业银行上海分行
金融市场部业务经理,申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总部
副总经理,申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部
总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理。
     张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,
华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
     夏志辉先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研
中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门系
统管理员,上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员,上海绘梦视信息技术
有限公司技术部数据库管理员,富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员,
光大保德信基金管理有限公司信息部主管,富国基金管理有限公司高级风险管理
经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。
     孙玉礼先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资
深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师,韬睿惠悦管理咨询(深圳)有限
公司福利部精算顾问,上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问,富国基金管理有限
公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。
     程铖女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部机构
副总监兼资深项目经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客
                                    招募说明书(更新)
户经理、高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理。
  黄奥博先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部
产品总监兼资深产品经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理,
齐鲁证券有限公司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理,富国基金管理
有限公司产品经理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品
开发总监助理、战略与产品部产品副总监。
  (三) 督察长
  赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。
  (四) 经营管理层人员
  陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
  林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
  陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
  李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
                                        招募说明书(更新)
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
   (五) 本基金基金经理
   (1)现任基金经理
   黄纪亮,硕士,曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012 年 11 月
至 2013 年 2 月任富国基金管理有限公司债券研究员;2013 年 2 月起任富国强回
报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年 3 月起任富国汇利回报两年
定期开放债券型证券投资基金(原富国汇利分级债券型证券投资基金;于 2017
年 12 月 11 日更名)、富国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年 6 月起任富
国信用债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月起任富国目标齐利一年期
纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 9 月起任富国产业债债券型证券投
资基金基金经理,2016 年 9 月至 2020 年 6 月任富国睿利定期开放混合型发起式
证券投资基金基金经理,2017 年 8 月起任富国祥利一年期定期开放债券型证券
投资基金基金经理,2017 年 9 月至 2019 年 8 月任富国兴利增强债券型发起式证
券投资基金基金经理,2018 年 4 月起任富国臻利纯债定期开放债券型发起式证
券投资基金、富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、富国鼎利纯债
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金(原富国鼎利纯债债券型发起式证券
投资基金,于 2019 年 7 月 9 日更名),2018 年 8 月至 2020 年 11 月任富国颐利
纯债债券型证券投资基金基金经理,2018 年 9 月至 2019 年 11 月任富国金融债
债券型证券投资基金基金经理,2019 年 3 月起任富国德利纯债三个月定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理,2019 年 9 月起任富国投资级信用债债券
型证券投资基金基金经理;兼任固定收益策略研究部总经理兼固定收益投资部总
经理。具有基金从业资格。
   张洋,硕士,2011 年 8 月至 2015 年 6 月曾任招商银行总行金融市场部交易
员、资产管理部投资经理,2015 年 6 月至 2020 年 3 月曾任平安银行总行资产管
理部投资经理;自 2020 年 3 月加入富国基金管理有限公司,2020 年 5 月起任富
国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金(原富国汇利分级债券型证券投资
基金;于 2017 年 12 月 11 日更名)、富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经
理,2020 年 6 月起任富国中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金经理,
                                     招募说明书(更新)
月起任富国荣利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,2020
年 10 月起任富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,2020 年 12 月起任富
国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
  (2)历任基金经理
  (六) 投资决策委员会成员
  公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇
  (七) 其他
  上述人员之间不存在近亲属关系。
  三、 基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
配收益;
他法律行为;
  四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
作办法》、
    《销售办法》、
          《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的
                             招募说明书(更新)
内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
  (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
  (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
  (5)侵占、挪用基金财产;
  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
  (1)越权或违规经营;
  (2)违反基金合同或托管协议;
  (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
  (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
  (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
  (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
  (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
  (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
  (10)贬损同行,以提高自己;
  (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
  (12)以不正当手段谋求业务发展;
                              招募说明书(更新)
  (13)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;
  (14)其他法律、行政法规禁止的行为。
  五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
  六、 基金经理承诺
人谋取最大利益;
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动;
  七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度
  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
  针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括
以下内容:
  (1)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的
组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
                              招募说明书(更新)
     (2)识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
     (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
     (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指
标,测量其数值的大小。
     (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风
险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,
对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。
     (6)监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必
要时加以改变。
     (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
     (1)内部控制的原则
     ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
     ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门,并使它们保持
高度的独立性与权威性。
     ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
     ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
     (2)内部控制的主要内容
     ①控制环境
     公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部
                           招募说明书(更新)
控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报
告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。
  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
  此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
  ②风险评估
  公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目
标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的
可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
  ③操作控制
  公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的
关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
  在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完
整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
  ④信息与沟通
  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息
交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
  ⑤监督与内部稽核
  基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门,履行内部稽核职
                           招募说明书(更新)
能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核
报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任;
  (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
  (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
                                   招募说明书(更新)
                      第四部分 基金托管人
  一、 基金托管人情况
  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
  住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
  法定代表人:谷澍
  成立日期:2009 年 1 月 15 日
  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
  注册资本:34,998,303.4 万元人民币
  存续期间:持续经营
  联系电话:010-66060069
  传真:010-68121816
  联系人:秦一楠
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
                                              招募说明书(更新)
   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”
称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授
予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号;2020 年被美国《环球金融》评为
中国“最佳托管银行”。
   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
   中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
   截止到 2021 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 606 只。
   二、 基金托管人的内部风险控制制度说明
   严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
                           招募说明书(更新)
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安
全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法
权益。
  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
方式对基金管理人进行提示;
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
                                    招募说明书(更新)
                      第五部分 相关服务机构
    一、 基金销售机构
    (一) 直销机构
    名称:富国基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    法定代表人:裴长江
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    直销网点:直销中心
    直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
    客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
    传真:021-20513177
    联系人:孙迪
    公司网站:www.fullgoal.com.cn
    (二) 场外代销机构
    (1)中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法人代表:周慕冰
    联系人员:贺倩
    客服电话:95599
    公司网站:www.abchina.com
    (2)中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                               招募说明书(更新)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表:陈四清
联系人员:郭明
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表:田国立
联系人员:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表:任德奇
联系人员:高天
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法人代表:缪建民
联系人员:季平伟
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
                              招募说明书(更新)
法人代表:李庆萍
联系人员:常振明
客服电话:95558
公司网站:bank.ecitic.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法人代表:郑杨
联系人员:胡波
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(8)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表:唐双宁
联系人员:朱红
客服电话:95595
公司网站:www.cebbank.com
(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法人代表:李国华
联系人员:王硕
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表:闫冰竹
                                招募说明书(更新)
联系人员:谢小华
客服电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(11)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号
法人代表:陆华裕
联系人员:胡技勋
客服电话:95574
公司网站:www.nbcb.com.cn
(12)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表:卢国锋
联系人员:朱杰霞
客服电话:956033
公司网站:www.dongguanbank.cn
(13)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城南城路 2 号
办公地址:东莞市莞城南城路 2 号
法人代表:何沛良
联系人员:何茂才
客服电话:0769-961122
公司网站:www.drcbank.com
(14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法人代表:张彦
联系人员:张燕
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   客服电话:400-166-1188
   公司网站:http://8.jrj.com.cn
   (15)上海挖财基金销售有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、
   办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
   法人代表:冷飞
   联系人员:李娟
   客服电话:021-50810673
   公司网站:http://www.wacaijijin.com/
   (16)民商基金销售(上海)有限公司
   注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
   办公地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
   法人代表:贲惠琴
   联系人员:杨一新
   客服电话:021-50206003
   公司网站:www.msftec.com
   (17)北京度小满基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
   办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
   法人代表:葛新
   联系人员:孙博超
   客服电话:95055-4
   公司网站:www.baiyingfund.com
   (18)诺亚正行基金销售有限公司
   注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
   法人代表:汪静波
   联系人员:张姚杰
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客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(19)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表:薛峰
联系人员:汤素娅
客服电话:4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn
(20)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表:其实
联系人员:潘世友
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(21)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表:杨文斌
联系人员:张茹
客服电话:4007-009-665
公司网站:www.ehowbuy.com
(22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法人代表:祖国明
联系人员:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
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    (23)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
    办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法人代表:凌顺平
    联系人员:吴强
    客服电话:4008-773-772
    公司网站:www.5ifund.com
    (24)上海利得基金销售有限公司
    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法人代表:沈继伟
    联系人员:曹怡晨
    客服电话:400-067-6266
    公司网站:http://a.leadfund.com.cn
    (25)嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11

    法人代表:赵学军
    联系人员:张倩
    客服电话:400-021-8850
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    (26)北京创金启富基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    法人代表:梁蓉
    联系人员:张旭
    客服电话:400-6262-818
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公司网站:www.5irich.com
(27)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表:沈伟桦
联系人员:程刚
客服电话:400-609-9200
公司网站:www.yixinfund.com
(28)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:钱燕飞
联系人员:王锋
客服电话:95177
公司网站:www.snjijin.com
(29)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表:李悦章
联系人员:张林
客服电话:400-066-8586
公司网站:https://www.igesafe.com/
(30)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表:周斌
联系人员:马鹏程
客服电话:400-786-8868
公司网站:www.chtwm.com
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   (31)北京汇成基金销售有限公司
   注册地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13
   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
   法人代表:王伟刚
   联系人员:丁向坤
   客服电话:400-619-9059
   公司网站:www.hcfunds.com
   (32)上海大智慧基金销售有限公司
   注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
   办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
   法人代表:申健
   联系人员:印强明
   客服电话:021-20292031
   公司网站:https://8.gw.com.cn/
   (33)北京新浪仓石基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
   办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街 10 号秦鹏大厦 12 层
   法人代表:张琪
   联系人员:付文红
   客服电话:010-62675369
   公司网站:www.xincai.com
   (34)济安财富(北京)资本管理有限公司
   注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
   办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
   法人代表:杨健
   联系人员:李海燕
   客服电话:400-673-7010
   公司网站:www.jianfortune.com
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  (35)上海联泰基金销售有限公司
  注册地址:中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
  法人代表:燕斌
  联系人员:凌秋艳
  客服电话:400-046-6788
  公司网站:www.66zichan.com
  (36)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
  法人代表:王翔
  联系人员:项阳
  客服电话:400-820-5369
  公司网站:www.jiyufund.com.cn
  (37)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
  法人代表:陈继武
  联系人员:李晓明
  客服电话:4000-178-000
  公司网站:www.lingxianfund.com
  (38)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
  法人代表:鲍东华
  联系人员:宁博宇
  客服电话:4008-219-031
  公司网站:www.lufunds.com
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    (39)珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办 公 地 址 :广 州 市 海珠 区 琶 洲大 道 东 1 号 保 利 国 际广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
    法人代表:肖雯
    联系人员:黄敏娥
    客服电话:020-89629066
    公司网站:www.yingmi.cn
    (40)奕丰基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法人代表:TEO WEE HOWE
    联系人员:叶健
    客服电话:400-684-0500
    公司网站:http://www.ifastps.com.cn
    (41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
    法人代表:彭运年
    联系人员:陈珍珍
    客服电话:400-8909-998
    公司网站:www.jnlc.com
    (42)北京肯特瑞基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
    法人代表:江卉
    联系人员:徐伯宇
    客服电话:95118
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   公司网站:http://fund.jd.com/
   (43)大连网金基金销售有限公司
   注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
   法人代表:樊怀东
   联系人员:贾伟刚
   客服电话:4000-899-100
   公司网站:www.yibaijin.com
   (44)深圳市金斧子基金销售有限公司
   注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
   办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
   法人代表:赖任军
   联系人员:刘昕霞
   客服电话:400-930-0660
   公司网站:www.jfzinv.com
   (45)北京蛋卷基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
   办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
   法人代表:钟斐斐
   联系人员:戚晓强
   客服电话:400-159-9288
   公司网站:danjuanapp.com
   (46)上海华夏财富投资管理有限公司
   注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
   法人代表:李一梅
   联系人员:仲秋月
                                   招募说明书(更新)
   客服电话:400-817-5666
   公司网站:www.amcfortune.com
   (47)中信期货有限公司
   注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
   办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
   法人代表:张皓
   联系人员:韩钰
   客服电话:400-990-8826
   公司网站:www.citicsf.com
   (48)国泰君安证券股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
   法人代表:贺青
   联系人员:芮敏琪
   客服电话:400-8888-666/ 95521
   公司网站:www.gtja.com
   (49)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
   法人代表:王常青
   联系人员:权唐
   客服电话:400-8888-108
   公司网站:www.csc108.com
   (50)国信证券股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
   法人代表:张纳沙
                                   招募说明书(更新)
    联系人员:李颖
    客服电话:95536
    公司网站:www.guosen.com.cn
    (51)招商证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
    办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
    法人代表:霍达
    联系人员:林生迎
    客服电话:95565、400-8888-111
    公司网站:www.newone.com.cn
    (52)广发证券股份有限公司
    注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

    法人代表:孙树明
    联系人员:黄岚
    客服电话:95575
    公司网站:www.gf.com.cn
    (53)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
    法人代表:张佑君
    联系人员:顾凌
    客服电话:95548 或 4008895548
    公司网站:www.cs.ecitic.com
    (54)中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法人代表:陈共炎
                                  招募说明书(更新)
联系人员:邓颜
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(55)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号
法人代表:周杰
联系人员:李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(56)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表:杨玉成
联系人员:黄莹
客服电话:95523 或 4008895523
公司网站:www.swhysc.com
(57)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表:杨华辉
联系人员:夏中苏
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(58)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表:李新华
联系人员:李良
                                     招募说明书(更新)
    客服电话:95579 或 4008-888-999
    公司网站:www.95579.com
    (59)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
    法人代表:黄炎勋
    联系人员:陈剑虹
    客服电话:400-800-1001
    公司网站:www.essence.com.cn
    (60)西南证券股份有限公司
    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
    法人代表:廖庆轩
    联系人员:张煜
    客服电话:4008-096-096
    公司网站:www.swsc.com.cn
    (61)湘财证券股份有限公司
    注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
    法人代表:高振营
    联系人员:江恩前
    客服电话:95351
    公司网站:www.xcsc.com
    (62)民生证券股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
    法人代表:冯鹤年
    联系人员:赵明
                                   招募说明书(更新)
  客服电话:400-6198-888
  公司网站:www.mszq.com
  (63)渤海证券股份有限公司
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
  办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
  法人代表:安志勇
  联系人员:蔡霆
  客服电话:400-651-5988
  公司网站:www.bhzq.com
  (64)华泰证券股份有限公司
  注册地址:南京市江东中路 228 号
  办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
  法人代表:张伟
  联系人员:胡子豪
  客服电话:95597
  公司网站:www.htsc.com.cn
  (65)山西证券股份有限公司
  注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
  法人代表:王怡里
  联系人员:郭熠
  客服电话:400-666-1618、95573
  公司网站:www.i618.com.cn
  (66)中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
  法人代表:冯恩新
  联系人员:吴忠超
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客服电话:95548 或 400-889-5548
公司网站:www.zxzqsd.com.cn
(67)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表:祝瑞敏
联系人员:唐静
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(68)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表:施华
联系人员:徐锦福
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(69)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表:刘秋明
联系人员:姚巍
客服电话:95525
公司网站:www.ebscn.com
(70)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号 501 房
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法人代表:胡伏云
联系人员:陈靖
客服电话:95396
                                   招募说明书(更新)
    公司网站:www.gzs.com.cn
    (71)东北证券股份有限公司
    注册地址:吉林省长春市南关区生态大街 6666 号
    办公地址:长春市自由大路 1138 号
    法人代表:李福春
    联系人员:安岩岩
    客服电话:95360
    公司网站:www.nesc.cn
    (72)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
    法人代表:何伟
    联系人员:张瑾
    客服电话:400-819-8198
    公司网站:www.shzq.com
    (73)平安证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

    办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

    法人代表:何之江
    联系人员:吴琼
    客服电话:95511-8
    公司网站:stock.pingan.com
    (74)国海证券股份有限公司
    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
    办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
    法人代表:何春梅
    联系人员:牛孟宇
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   客服电话:95563
   公司网站:www.ghzq.com.cn
   (75)国都证券股份有限公司
   注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   法人代表:翁振杰
   联系人员:黄静
   客服电话:400-818-8118
   公司网站:www.guodu.com
   (76)东海证券股份有限公司
   注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层
   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
   法人代表:钱俊文
   联系人员:王一彦
   客服电话:95531;400-8888-588
   公司网站:www.longone.com.cn
   (77)中银国际证券股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
   法人代表:宁敏
   联系人员:王炜哲
   客服电话:400-620-8888
   公司网站:www.bocichina.com
   (78)申万宏源西部证券有限公司
   注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
   法人代表:王献军
                                 招募说明书(更新)
联系人员:李巍
客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com
(79)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法人代表:李峰
联系人员:吴阳
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(80)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表:刘学民
联系人员:吴军
客服电话:95358
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(81)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表:王作义
联系人员:马贤清
客服电话:400-8888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(82)华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
法人代表:黄金琳
联系人员:张宗锐
                                         招募说明书(更新)
   客服电话:96326 福建省外请先拨 0591-
   公司网站:www.hfzq.com.cn
   (83)华龙证券股份有限公司
   注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
   办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
   法人代表:陈牧原
   联系人员:李昕田
   客服电话:0931-96668、4006898888
   公司网站:www.hlzqgs.com
   (84)华鑫证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦
   办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦
   法人代表:俞洋
   联系人员:杨莉娟
   客服电话:95323
   公司网站:http://www.cfsc.com.cn/
   (85)瑞银证券有限责任公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
   办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
   法人代表:钱于军
   联系人员:牟冲
   客服电话:4008878827
   公司网站:www.ubssecurities.com
   (86)中国中金财富证券有限公司
   注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
                                  招募说明书(更新)
   办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
   法人代表:高涛
   联系人员:张鹏
   客服电话:95532、400-600-8008
   公司网站:www.ciccwm.com
   (87)东方财富证券股份有限公司
   注册地址:拉萨市北京中路 101 号
   办公地址:拉萨市北京中路 101 号
   法人代表:陈宏
   联系人员:唐湘怡
   客服电话:95357
   公司网站:http://www.18.cn
   (88)江海证券有限公司
   注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
   办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
   法人代表:赵洪波
   联系人员:姜志伟
   客服电话:956007
   公司网站:www.jhzq.com.cn
   (89)华宝证券股份有限公司
   注册地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
   办公地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
   法人代表:刘加海
   联系人员:刘闻川
   客服电话:4008-209-898
   公司网站:www.cnhbstock.com
   (90)华融证券股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                   招募说明书(更新)
     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
     法人代表:张海文
     联系人员:李慧灵
     客服电话:400-898-9999
     公司网站:www.hrsec.com.cn
     (91)天风证券股份有限公司
     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
     办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
     法人代表:余磊
     联系人员:杨晨
     客服电话:4008-005-000
     公司网站:www.tfzq.com
     (92)大通证券股份有限公司
     注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
     法人代表:赵玺
     联系人员:谢立军
     客服电话:4008-169-169
     公司网站:www.datong.com.cn
     (93)联储证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9

     办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储
证券
     法人代表:吕春卫
     联系人员:丁倩云
     客服电话:400-620-6868
                                 招募说明书(更新)
  公司网站:www.lczq.com
  (94)玄元保险代理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
  法人代表:马永谙
  联系人员:卢亚博
  客服电话:400-080-8208
  公司网站:www.licaimofang.cn
  (三) 场内销售机构
  本基金办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且具有
场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单请详见深交所网
站)。
  (四) 其他
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并在
基金管理人网站公示。
  二、 基金登记机构
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
  办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
  法定代表人:于文强
  电话: (010)50938782
  传真: (010)50938991
  联系人:赵亦清
  三、 出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人:韩炯
                             招募说明书(更新)
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
                                      招募说明书(更新)
              第六部分 基金的历史沿革
  富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金由富国汇利回报分级债券
型证券投资基金转型而成,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的前身为富国
汇利分级债券型证券投资基金。
  富国汇利分级债券型证券投资基金依据《基金法》于 2010 年 8 月 17 日获中
国证监会证监许可【2010】1114 号文批准募集。
  富国汇利分级债券型证券投资基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基
金托管人为中国农业银行股份有限公司。基金管理人于 2010 年 9 月 9 日获得中
国证监会书面确认,富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同生效。富国汇利
分级债券型证券投资基金基金合同生效后,封闭期为三年,自基金合同生效之日
起至三年后对应日止。按照富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同的约定,
富国汇利分级债券型证券投资基金封闭期到期后将进行基金转型。
持有人大会以通讯方式召开,大会讨论富国汇利分级债券型证券投资基金转型议
案,内容包括富国汇利分级债券型证券投资基金在封闭期到期后变更运作方式、
基金更名、扩充投资范围和修订基金合同等。经中国证监会备案,持有人大会决
议生效。富国汇利分级债券型证券投资基金封闭期于 2013 年 9 月 8 日到期,2013
年 9 月 9 日起《富国汇利分级债券型证券投资基金基金合同》失效且《富国汇利
回报分级债券型证券投资基金基金合同》生效。基金转型为定期开放基金后,基
金运作方式调整,同时基金更名为“富国汇利回报分级债券型证券投资基金”。
资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会通过了《关于富国汇利回报分
级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》。基金份额持有人大会
决议报中国证监会备案,并自表决通过之日起《关于富国汇利回报分级债券型证
券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》生效。根据《关于富国汇利回报分
级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》的安排,自《富国汇利
回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效之日,《富国汇利回报分
                           招募说明书(更新)
级债券型证券投资基金基金合同》同时失效,富国汇利回报分级债券型证券投资
基金将变更为富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金。
                              招募说明书(更新)
              第七部分 基金的存续
  一、 基金份额的变更登记
  基金合同生效后,本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
变更。
  二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金存续期内,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份
额持有人大会进行表决。
  但是,在基金合同生效后,若在任一开放期的最后一日日终,如发生以下情
形之一的,则应当终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会,并根据基金合
同的约定进行基金财产清算:
日赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。
  法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
                            招募说明书(更新)
           第八部分 基金的上市交易
  一、 上市交易的基金份额
  基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况
下,基金管理人将根据有关规定,申请本基金份额上市交易。
  二、 上市交易的地点
  本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
  三、 上市交易的时间
  在确定上市交易的时间后,基金管理人将依据法律法规规定在规定媒介上刊
登基金份额《上市交易公告书》。
  四、 上市交易的规则
  本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
  五、 上市交易的费用
  基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
  六、 上市交易的行情揭示
  基金份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
  七、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
  基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规
定和深圳证券交易所的相关规定执行。
  当本基金发生深圳证券交易所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市
的情形时,本基金将转换为非上市的两年定期开放式基金,届时无需召开基金份
额持有人大会。基金终止上市后场内份额的处理规则,由基金管理人提前制定并
公告。
                          招募说明书(更新)
 八、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规
则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开
基金份额持有人大会。
 九、 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上
市交易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
                             招募说明书(更新)
           第九部分 基金份额的申购与赎回
  一、 基金的运作方式
  本基金以定期开放的方式运作,封闭期自每一个开放期结束之日次日起(含
该日)至 24 个月后的月度对日(若不存在月度对日的,则为该对应月度的最后
一日;若月度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日)的前一日止,期间不
接受基金份额的申购和赎回,但投资者可在本基金上市交易后通过深圳证券交易
所转让基金份额。
  每一个封闭期结束后,本基金即进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束
之日后第一个工作日起(含该日)5 至 20 个工作日,具体期间由基金管理人在
封闭期结束前公告说明。
  如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开始。开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购
与赎回业务的,开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应
延长。开放期间本基金采取开放运作模式,投资者可以办理基金份额申购、赎回
或其他业务。
  本基金第一个封闭期为基金合同生效之日起(含该日)至 24 个月后的月度
对日(若不存在月度对日的,则为该对应月度的最后一日;若月度对日为非工作
日的,则顺延至下一个工作日)的前一日止,具体期间由基金管理人公告说明。
  二、 申购和赎回场所
  本基金的场外申购与赎回将通过销售机构进行,且投资者需使用中国证券登
记结算有限责任公司开放式基金账户办理场外申购、赎回业务。本基金的场内申
购与赎回将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行,且投资者
需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务。
  具体的场内、场外销售机构将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管
理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
                           招募说明书(更新)
基金份额的申购与赎回。
  三、 申购和赎回的开放日及时间
  投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  在每个开放期前,基金管理人应依照基金合同的约定在规定媒介上公告开放
期的具体时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。在开放期内,投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期
内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一个开放日,投资者在
业务办理时间结束后提出申购、赎回或转换申请的,视为无效申请。
  开放期及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的
相关公告。
  四、 申购与赎回的原则
   “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
回基金份额时按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
务时,需遵守深圳证券交易所、登记机构的相关业务规则。若相关法律法规、中
国证监会、深圳证券交易所或登记机构对场内申购、赎回业务规则有新的规定,
                              招募说明书(更新)
按新规定执行;
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  五、 申购与赎回的程序
  投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
  投资者申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提
交的申购申请无效。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则
所提交的赎回申请无效。
  投资者交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基
金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,
赎回生效。
  若申购不成立或无效,销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资
者,基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。
  投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内将赎回款
项划往基金份额持有人银行账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程,则赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金
份额持有人银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支
付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  六、 申购与赎回的数额限制
  本基金单笔最低申购金额为人民币 1 元,投资者通过场外代销机构申购本基
金时,除需满足基金管理人最低申购金额限制外,当销售机构设定的最低金额高
于上述金额限制时,投资者还应遵循相关代理销售机构的业务规定。本基金管理
人直销机构的首次单笔最低申购金额为人民币 50000 元,追加申购的单笔最低申
购金额为人民币 20000 元。通过基金管理人网上交易系统采用前端收费模式办理
                               招募说明书(更新)
基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人
民币 1 元,追加申购单笔最低金额为人民币 1 元。
  投资者通过场内办理本基金的申购时,单笔申购最低申购金额为人民币 1
元,且申购金额必须为整数。
金份额余额不足 0.01 份的,在赎回时需一次全部赎回。
者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基
金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金
管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50%的除外)。
参见更新的招募说明书或相关公告。
申购比例上限,具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告。
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其规定办理。
  七、 基金的申购费和赎回费
  投资者在场外申购本基金时交纳申购费用,按申购金额采用比例费率。投资
                                    招募说明书(更新)
者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由
基金申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入
基金财产。
  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括:
  a、全国社会保障基金;
  b、可以投资基金的地方社会保障基金;
  c、企业年金单一计划以及集合计划;
  d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
  e、企业年金养老金产品;
  f、个人税收递延型商业养老保险等产品;
  g、养老目标基金;
  h、职业年金计划。
  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可发
布临时公告将其纳入养老金客户范围。
  通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:
 申购金额(含申购费)              申购费率
  其他投资者场外申购本基金基金份额的申购费率见下表:
 申购金额(含申购费)              申购费率
                                招募说明书(更新)
  本基金赎回费用由基金赎回人承担。
  本基金的场外赎回费率如下:
  持有时间(N)               赎回费率
  N<7 日                 1.50%
  N≥30 日                0
  对持续持有期少于 7 日的投资者收取的场外赎回费,将全额计入基金财产;
对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的场外赎回费,将赎回费总额的 25%计入
基金财产;未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
  本基金的场内赎回费率如下:
  持有时间(N)               赎回费率
  N<7 日                 1.50%
  N≥30 日                0
  对持续持有期少于 30 日的投资者收取的场内赎回费,将全额计入基金财产。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低本基金的申购费率和赎回费率。
  八、 申购和赎回的数额和价格
  (1)申购份额余额的处理方式:场外申购时,申购的有效份额为按实际确
认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,四舍
五入保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担;场内申
                                           招募说明书(更新)
购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当
日基金份额净值为基准计算,保留到整数位,剩余部分按每份基金份额申购价格
折回金额返回投资者,折回金额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的
部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
     (2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日
基金份额净值为基准并扣除相应的费用,赎回金额计算结果保留到小数点后 2
位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
     场外申购和场内申购均采取前端收费模式。
     净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
     (适用固定申购费用的,则净申购金额=申购金额-固定申购费用)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     (适用固定申购费用的,则申购费用=固定申购费用)
     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
     场内申购份额保留到整数位,不足 1 份额对应的资金返还至投资者资金账
户。
     例 1:某投资者(非养老金客户)投资 4 万元场外申购本基金,申购费率为
     净申购金额=40,000/(1+0.80%)=39,682.54 元
     申购费用=40,000-39,682.54=317.46 元
     申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份
     即:该投资者(非养老金客户)投资 4 万元场外申购本基金,申购费率为
额。
     例 2:若为场内申购,因场内份额保留至整数份,故投资者申购所得份额为
     申购份额=39,682.54/1.0400=38,156 份(保留至整数位)
     实际净申购金额=38,156×1.0400=39,682.24 元
     退款金额=40,000-39,682.24-317.46=0.30 元
                                            招募说明书(更新)
     即:该投资者投资 4 万元场内申购本基金,申购费率为 0.8%,假设申购当
日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 38,156 份基金份额,退还 0.30 元申购
资金。
     赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计
算的赎回价格,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍
五入。
     赎回金额的计算方法如下:
     赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率
     赎回金额=赎回份额×基金份额净值-赎回费用
     例 3:某投资者场外赎回 1 万份基金份额,持有时间为 10 天,对应的赎回
费率为 0.10%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额
为:
     赎回费用=10,000×1.0160×0.1%=10.16 元
     赎回金额=10,000×1.0160-10.16=10,149.84 元
     即:投资者场外赎回本基金 1 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是
     本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。在基金封闭期内且未上市交易,基
金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金上市交易后或开放期不晚于每个交易/开放日的次日,基金管理人应通过
规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份
额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
     当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
调整基金份额净值,以确保基金估值的公平性。具体处理原则及操作规范遵循相
关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
     九、 申购与赎回的登记
                                 招募说明书(更新)
人规定的时间之前可以撤销。
者增加权益并办理登记结算手续,投资者自 T+2 日(含该日)起有权赎回该部
分基金份额。
者扣除权益并办理相应的登记结算手续。
调整,并于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定予以公告。
     十、 拒绝或暂停申购的情形
     在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申
请:
投资者的申购申请。
基金资产净值。
对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
     发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
                            招募说明书(更新)
停申购时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
  发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的,为保护基金份额持有人的合法权
益,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控制。
  如果投资者的申购申请被部分或全部拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还
给投资者,基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂
停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期相应顺延。
  十一、 拒绝、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  在开放期内发生下列情形时,基金管理人可拒绝、暂停接受投资者的赎回申
请或延缓支付赎回款项:
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
基金资产净值。
管理人应暂停接受投资者的赎回申请。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应及时报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。对于场内赎回申请,深圳证券交易所及
中国证券登记结算有限责任公司另有规定的,按照有关规定办理。在暂停赎回的
情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期相应顺延。
                            招募说明书(更新)
  十二、 巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或延缓支付赎回款项。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
  (2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难
或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时,基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认,但可以延缓支付赎回
款项,最长不超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份
额净值为基础计算赎回金额。
  (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 10%
以上的赎回申请等情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。
  对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,
确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选
择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,
直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基
金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资者在提
交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  当基金出现巨额赎回时,深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
等对场内基金份额巨额赎回的处理方式另有规定的,按照有关规定办理。
  当发生上述巨额赎回并采取相关措施时,基金管理人应当通过邮寄、传真或
者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处
                           招募说明书(更新)
理方法,并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
  十三、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行
发布重新开放的公告。
  十四、 基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
  十五、 基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  十六、 基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者或者是按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
                               招募说明书(更新)
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
     十七、 基金的转托管
     本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
     (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间
进行转登记的行为。
     (2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回
业务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑时的,可办理
已持有基金份额的系统内转托管。
     (3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理上市交易
和申购、赎回的会员单位(交易单元)时,可办理已持有基金份额的系统内转托
管。
     (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转登记的行为。
     (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定办理。
     十八、 基金份额的冻结、解冻和质押
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、
被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。
     如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
     十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
     本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
                     招募说明书(更新)
制”部分的规定或相关公告。
                               招募说明书(更新)
            第十部分 基金的投资
  一、 投资目标
  在严格控制风险的基础上,力争为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的
投资收益。
  二、 投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的
债券(国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、
次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短
期融资券)、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行
存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、国
债期货以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会的相关规定)。
  本基金不直接买入股票、权证等权益类资产,但可以持有因可转换债券、可
交换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而
产生的权证等。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,
但因开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期前的 2 个月、开
放期后的 2 个月以及开放期期间不受前述投资比例的限制。
  开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为
准,本基金的投资比例会做相应调整。
                             招募说明书(更新)
  三、 投资策略
  本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资
产配置。一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏
的投资机会,发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种;另一方面通
过风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风
险,从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。
  (1)整体资产配置策略
  通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券
市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体
资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
  (2)类属资产配置策略
  在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税
务处理以及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行
票据、企业债、短期融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、
资产支持证券、金融创新(各类金融衍生工具等)四个子市场,采取积极投资策
略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。
  (3)明细资产配置策略
  在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、
利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是
否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),
决定投资总量。
  本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久
期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积
极调整。
                           招募说明书(更新)
  (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
  (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期
和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
  (3)信用产品,尤其是高收益信用产品投资是本基金的特点之一,也是封
闭期内本基金的重点投资对象。
  本基金所指的信用产品包括但不限于银行间发行的企业债、商业银行金融
债、商业银行次级债、短期融资券等符合监管要求的信用产品以及交易所发行的
公司债、可转债、可分离转债以及在交易所上市交易的企业债等信用产品。
  本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行
人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行
为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
  基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、
行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之
余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等
方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
  同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,基
金管理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于基金管理人判
断的正常区间,基金管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利
润;如果一二级市场利差处于基金管理人判断的正常区间,基金管理人将持券一
段时间再行卖出,获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信
用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方
式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得
平衡。
  (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整
债券债组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
                           招募说明书(更新)
  (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时
机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。本
基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久
期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。信用
风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、增信
措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面,
要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较高收益
的同时确保整体组合的流动性安全。
  附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从
而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不
同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种
类有可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或
回售选择权的债券等。
  (1)可转换公司债券投资策略
  可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资者具有在一定条件
下转股和回售的权利,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可
转换公司债内含期权价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具
有抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点。
  可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时
的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买
入低转换溢价率的债券,并持有的投资策略,只要在可转换公司债券的存续期内,
发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益。
  可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票,因此在日常交易
过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。
  (2)其它附权债券投资策略
  本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权
                            招募说明书(更新)
的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。分离交易
可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中的公司债券和
认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则自动拆分
成公司债券和认股权证。
  证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安
排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有
固定收入的证券的过程。
  资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
  回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结
合起来,基金管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提
下,或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债
收益率和资金成本的利差。
  由于中小企业私募债券具有流动性较差、信用风险较高、资产规模较小等特
点,本基金主要采取审慎投资的态度,深入分析发债主体的经营情况、偿债能力
等,从而评估信用债的风险程度,严格控制信用风险和流动性风险,选择发行主
体资质状况优良,估值合理且流通较好的品种进行投资。
  本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债
期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊
                              招募说明书(更新)
情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
  四、 投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但因开放期流
动性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期前的 2 个月、开放期后的 2
个月以及开放期期间不受前述投资比例的限制;
  (2)开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣
除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现
金;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
  (5)进入全国银行间同业市场的债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回
购到期后不得展期;
  (6)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (7)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同
                                招募说明书(更新)
关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国
债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
   (8)本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;
   (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基
金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合
计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净
值的 20%;
   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
   (11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
   (12)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过自投资之日起至
本次封闭期结束之日的时间长度;
   (13)开放期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;封闭期
内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;
   (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
   (15)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资;
   (16)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
   除第(2)、(10)、(14)和(15)条外,因证券、期货市场波动、证券发行
人合并和基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
                              招募说明书(更新)
规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,不需要
经基金份额持有人大会审议,但须提前公告。
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
     如法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
                           招募说明书(更新)
  五、 业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
债综合指数收益率。
  本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,强调基金资产的稳
定增值,为此,本基金选取中债综合指数收益率作为本基金的业绩比较基准。
  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金可
以在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较
基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
  六、 风险收益特征
  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
  七、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
额持有人的利益;
人牟取任何不当利益。
  八、 侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
                                                     招募说明书(更新)
         九、 投资组合报告
         (一) 报告期末基金资产组合情况
序号                   项目     金额(元)                 占基金总资产的比例(%)
         其中:股票                             -                         -
         其中:债券               688,073,853.03                      97.15
               资产支持证券                      -                         -
         其中:买断式回购的买入返售金
                                           -                         -
         融资产
         (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
         注:本基金本报告期末未持有境内股票资产。
         (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
     投资明细
         注:本基金本报告期末未持有股票资产。
         (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号                 债券品种   公允价值(元)                    占基金资产
                                                      净值比例(%)
               其中:政策性金融债                         -               -
                                                             招募说明书(更新)
      (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细
                                                                 占基金资产
序号     债券代码        债券名称       数量(张)           公允价值(元)
                                                                 净值比例(%)
                    CD019
      (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细
      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
      注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
      (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
      注:本基金本报告期末未持有权证。
      (九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     公允价值变动总额合计(元)                                                              -
                                     招募说明书(更新)
 股指期货投资本期收益(元)                                      -
 股指期货投资本期公允价值变动(元)                                  -
  注:本基金本报告期末未投资股指期货。
  本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
  (十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
公允价值变动总额合计(元)                             -
国债期货投资本期收益(元)                             -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                         -
  注:本基金本报告期末未投资国债期货。
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  (十一) 投资组合报告附注
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  本报告编制日前一年内,本基金持有的“21 中国银行 CD019”的发行主体中
国银行股份有限公司(以下简称“公司”),由于公司监管标准化数据(EAST)
系统数据质量及数据报送存在违法违规行为,中国银行保险监督管理委员会于
险监督管理委员会于 2020 年 12 月 1 日对公司做出罚款 5050 万元的行政处罚(银
保监罚决字〔2020〕60 号)。
  基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。
                                                   招募说明书(更新)
         本基金持有的其余 9 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或
    在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
         本基金本报告期末未持有股票资产。
     序号                  名称                       金额(元)
序号    债券代码        债券名称        公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
                                       招募说明书(更新)
     注:本基金本报告期末未持有股票。
     因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
 在尾差。
                                                              招募说明书(更新)
                                  第十一部分 基金的业绩
           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
      现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
      率的比较
                                                           业绩比较基
                        净值增长       净值增长率      业绩比较基
        阶段                                                 准收益率标     ①-③      ②-④
                         率①        标准差②       准收益率③
                                                            准差④
           二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
      基准收益率变动的比较
                                       招募说明书(更新)
  注:1、截止日期为 2021 年 3 月 31 日。
至 2014 年 3 月 8 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
                               招募说明书(更新)
                 第十二部分 基金的财产
     一、 基金资产总值
     基金资产总值是指拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及
其他资产的价值总和。
     二、 基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     三、 基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
     四、 基金财产的处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。
                             招募说明书(更新)
            第十三部分 基金资产的估值
  一、 估值目的
  基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并
为基金份额提供计价依据。
  二、 估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  三、 估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
  四、 估值方法
  本节所称的固定收益品种,是指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳
证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央
银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金
融债、可转换债券、资产支持证券、同业存单等债券品种。
  交易所上市的非固定收益品种(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日
的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
  (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除
外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;具体估值
机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定;
  (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换
                                招募说明书(更新)
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
     (3)交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估
值;
     (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术
确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
当日的估值净价进行估值。
     (1)送股、转增股、配股按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方
法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值;
     (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定
公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (5)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按
成本估值。
估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用
最近交易日结算价估值。
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
                               招募说明书(更新)
门、自律规则的规定。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
     五、 估值程序
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
按规定对外公布。
     六、 估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
     基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
                           招募说明书(更新)
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
                             招募说明书(更新)
  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;
  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告;
  (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金
托管人承担 50%。
  ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。
  ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误,进而导致基金份额净值计
算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。
  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
                               招募说明书(更新)
差,以基金管理人计算结果为准。
     (5)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业
另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
     七、 暂停估值的情形
业时;
资产价值时;
商确认后,基金管理人应当暂停估值;
     八、 基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按规定予以公布。
     九、 特殊情形的处理
差不作为基金资产估值错误处理。
方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基金托
管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此
造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理
人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
     十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值
     本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
                             招募说明书(更新)
          第十四部分 基金的收益与分配
  一、 基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、 基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  三、 收益分配原则
选择现金分红或将现金分红自动转为基金份额进行再投资(红利再投资不受封闭
期限制);若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;红利再投
资方式免收再投资的费用;本基金场内收益分配方式为现金分红;
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
  在不违反法律法规、监管部门规定以及基金合同的约定,且对基金份额持有
人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商一致并按照监
管部门要求履行适当程序后,可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份
额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。
  本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
  四、 收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、 收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
规定媒介公告。
                           招募说明书(更新)
  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
  六、 收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
  七、 实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书“侧袋
机制”部分的规定。
                             招募说明书(更新)
            第十五部分 基金费用与税收
  一、 与基金运作有关的费用
  (一) 基金费用的种类
  (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
  H=E×0.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计算
方法如下:
                                招募说明书(更新)
     H=E×0.15%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付。
     上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (三) 不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
基金财产的损失;
金基金合同》执行;
目。
     二、 与基金销售有关的费用
     基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。
     基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。
     三、 实施侧袋机制期间的基金费用
     本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
                              招募说明书(更新)
理费,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
     四、 基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
     鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等
税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产
账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成
税款申报缴纳。
     五、 基金费用的调整
     调整基金管理费率和基金托管费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金
管理人须最迟于新费率实施日前在规定媒介刊登公告。
                                   招募说明书(更新)
            第十六部分 基金的会计与审计
  一、 基金会计政策
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
并以书面方式确认。
  二、 基金的年度审计
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
                              招募说明书(更新)
             第十七部分 基金的信息披露
     一、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同及其他有关规定。
     二、 信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
     本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信
息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证
基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息
资料。
     三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行
为:
     四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以
中文文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
                               招募说明书(更新)
元。
     五、 公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:
     基金合同生效日(含)之前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载
在规定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站
上。
基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,
基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基
金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变
更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
     基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在规定媒介上公告。
     基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上
市交易 3 个工作日前,将《上市交易公告书》登载在规定媒介上。
                             招募说明书(更新)
  本基金的基金合同生效后,在基金封闭期内且未上市交易,基金管理人应当
至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在本基金上市交易后或在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个交易/开
放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易/开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,
为保障其他投资者的权益,基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本基金的特有风险。
  本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等内容。
  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
                             招募说明书(更新)
并登载在规定报刊和规定网站上。
  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
  (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
  (2)基金合同终止、基金清算;
  (3)转换基金运作方式、基金合并;
  (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
事务所;
  (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
  (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
  (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人;
  (8)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动;
  (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十;
  (10)基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近
  (11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
  (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
  (14)基金收益分配事项;
  (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更;
  (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
                              招募说明书(更新)
     (17)本基金进入开放期;
     (18)本基金在开放期内发生巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项;
     (19)本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请;
     (20)基金份额上市交易;
     (21)基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;
     (22)本基金推出新业务或服务;
     (23)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时;
     (24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
     (25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会和基金合同规定的其他事项。
     在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将
有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
     基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会
规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
     本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
     基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
                            招募说明书(更新)
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
  基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标。
  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
  六、 信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
                              招募说明书(更新)
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
     基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
     七、 暂停或延迟信息披露的情形
     当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
时;
资产价值时;
     八、 信息披露文件的存放与查阅
     依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、
复制。
     九、 本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
                               招募说明书(更新)
               第十八部分 侧袋机制
     一、 侧袋机制的实施条件
     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
     基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告,并及时聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
     二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
基础,确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额;当日收到的申购申请,按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。
换;同时,基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过上一工作
日基金主袋账户总份额的 20%认定。
     三、 实施侧袋机制期间的基金投资
     侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
     基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
     基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
                             招募说明书(更新)
  四、 实施侧袋机制期间的基金估值
  本基金实施侧袋机制的,基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
  五、 实施侧袋账户期间的基金费用
为基数计提。
后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费。
  六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
  特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后,基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
  侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。
  侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后,基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  七、 侧袋机制的信息披露
  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
  侧袋机制实施期间,基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账
                           招募说明书(更新)
户相关信息,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会
计核算和年度报告披露等发表审计意见。
  八、 本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规
则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或
将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,基金管理人经
与基金托管人协商一致并履行适当程序后,可直接对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人大会审议。
                             招募说明书(更新)
              第十九部分 风险揭示
  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金在严格控制
风险的基础上,力争为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。
  一、 投资于本基金的主要风险
  证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
  (1)政策风险
  货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
  (2)经济周期风险
  证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
  (3)利率风险
  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的
影响。
  (4)上市公司经营风险
  上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
  (5)购买力风险
  如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,
从而影响基金资产的保值增值。
  指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。
                              招募说明书(更新)
     债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
     再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这
与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当
利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得
较少的收益率。
     流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险。
基金份额持有人面临在封闭期内只能通过二级市场卖出基金份额而不能赎回的
风险。
     本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发
行上市的债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个
券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。
     基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或
巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。同时,如本基金单个
基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上
的,基金管理人可以延期办理赎回申请。
     在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,按照法律法规及基金合同
的规定,选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、
                             招募说明书(更新)
收取短期赎回费、暂停估值、摆动定价、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作
为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将对风险进行监
测和评估,使用前与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具
时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将依照
法律法规及基金合同的约定进行操作,保障投资者的合法权益。
  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分,详细了解本基金侧袋机制
的情形及程序。
  侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额在开放期正常开放赎回,
因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋
账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间
具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
  实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特
定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值
及变化情况。
  在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
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平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
  指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺
诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
  在本基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
  指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
  本基金的特有风险包括:
  (1)信用违约风险
  在封闭期内本基金以信用债券为重点投资对象,尽管基金管理人力图通过良
好的研究与投资流程来尽量规避基金资产中信用违约事件的发生,然而期间一旦
出现信用违约事件,基金净值将产生较大波动。
  (2)资产支持证券投资风险
  本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险等。
的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券化
资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。
  (3)中小企业私募债券投资风险
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  本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行
人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的
债券投资风险。
  (4)国债期货投资风险
  本基金的投资范围包括国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差
风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发
生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的
价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险
可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金
量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的
风险。
的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。
  二、 声明
须自行承担投资风险。
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管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
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      第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
  一、 基金合同的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  二、 基金合同的终止
  有下列情形之一的,基金合同应当终止:
基金托管人承接的;
  三、 基金财产的清算
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
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  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
  四、 清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、 基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、 基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  七、 基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存时间不低于法律法规
规定的期限。
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           第二十一部分 基金合同的内容摘要
  一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
  (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权
利包括但不限于:
议事项行使表决权;
提起诉讼或仲裁;
  (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义
务包括但不限于:
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
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任;
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包
括但不限于:
财产;
他费用;
了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必
要措施保护基金投资者的利益;
获得基金合同规定的费用;
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
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施其他法律行为;
金提供服务的外部机构;
换等的业务规则;
  (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
括但不限于:
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
财产;
经营方式管理和运作基金财产;
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份
额申购、赎回的价格;
义务;
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基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露;
基金收益;
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
资料 15 年以上;
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
现和分配;
通知基金托管人;
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿;
事务的行为承担责任;
法律行为;
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     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包
括但不限于:
产;
他费用;
同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
为基金办理证券、期货交易资金清算;
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
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在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
申购、赎回价格;
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
不低于法律法规的规定;
回款项;
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
配;
银行监管机构,并通知基金管理人;
因其退任而免除;
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金
管理人追偿;
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  二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  (1)除法律法规、监管机构另有规定的,当出现或需要决定下列事由之一
的,应当召开基金份额持有人大会:
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
市的除外;
大会的事项。
  (2)在不违反法律法规和基金合同的约定的情况下,以下情况可由基金管
理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
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购费率、调低赎回费率,或者变更收费方式;
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务;
调整或修改《业务规则》,包括但不限于有关基金申购、赎回、转换、基金交易、
非交易过户、转托管等内容;
他情形。
  (1)除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金
管理人召集。
  (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
  (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
  (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的
基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
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基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
  (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
  (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
  (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
有效期限等)、送达时间和地点;
  (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意
见的计票效力。
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  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
  (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
  (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式或相关公告指定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或相关公告指定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
相关提示性公告;
为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
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人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一
(含三分之一)以上基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
意见;
具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
  (3)在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可
采用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决
权,具体方式在会议通知中列明。
  (4)在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式
与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和
通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或
其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  (1)议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (2)议事程序
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  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
  (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见
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模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
     (1)现场开会
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
公布计票结果。
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
会的,不影响计票的效力。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
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  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
  (1)基金份额持有人行使提议权、召集 权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额 10%以上(含 10%);
  (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
  (3)通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二
分之一);
  (4)在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票;
  (5)现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之
一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大
会的主持人;
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  (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上(含二分之一)通过;
  (7)特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本
部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、 基金合同解除和终止的事由、程序
  (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
  (2)关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
  有下列情形之一的,基金合同应当终止:
  (1)基金份额持有人大会决定终止的;
  (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
  (3)基金合同约定的其他情形;
  (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  (1)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
  (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
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托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (4)基金财产清算程序:
告出具法律意见书;
  (5)基金财产清算的期限为 6 个月。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存时间不低于法律法规
规定的期限。
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  四、 争议解决方式
  各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点
为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,
仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  基金合同受中国法律(不含港澳台地区法律)管辖并从其解释。
  五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式
  基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
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            第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
   一、 基金托管协议当事人
   名称:富国基金管理有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   邮政编码:200122
   法定代表人:裴长江
   成立日期:1999 年 4 月 13 日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[1999]11 号
   组织形式:有限责任公司
   注册资本:5.2 亿元人民币
   存续期间:持续经营
   经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
   名称:中国农业银行股份有限公司
   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
   邮政编码:100031
   法定代表人:谷澍
   成立时间:2009 年 1 月 15 日
   基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
   批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
   注册资本:34,998,303.4 万元人民币
   存续期间:持续经营
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  经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从
事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;
外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业
务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格
境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机
银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。
  二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基
金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金
托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准
的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的
债券(国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、
次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短
期融资券)、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行
存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、国
债期货以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会的相关规定)。
  本基金不直接买入股票、权证等权益类资产,但可以持有因可转换债券、可
交换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而
产生的权证等。
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  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,
但因开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期前的 2 个月、开
放期后的 2 个月以及开放期期间不受前述投资比例的限制。
  开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其
中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为
准,本基金的投资比例会做相应调整。
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但因开放期流
动性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期前的 2 个月、开放期后的 2
个月以及开放期期间不受前述投资比例的限制;
  (2)开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现
金;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金
以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的 30%;
  (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
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发行的证券,不超过该证券的 10%;
  (5)进入全国银行间同业市场的债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回
购到期后不得展期;
  (6)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (7)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同
关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国
债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
  (8)本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;
  (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;基金管理人管理的且由本基金托管
人托管的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市
值不得超过该基金资产净值的 20%;
  (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
  (11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
  (12)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过自投资之日起至
本次封闭期结束之日的时间长度;
  (13)开放期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;封闭期
内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;
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  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
  (15)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资;
  (16)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
  除第(2)、(10)、(14)和(15)条外,因证券、期货市场波动、证券发行
人合并和基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制或以变更后的规定为准,不需
要经基金份额持有人大会审议,但须提前公告。
五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。
  根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实
性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,
并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托
管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流
程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承
担责任,基金托管人有权向中国证监会报告。
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     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人
提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易
对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交
易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场
交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日
内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整
的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交
易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间
债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同
履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事
后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托
管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
投资银行存款进行监督。
     基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定,建立投资制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相关业务办理。
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收
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益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。
     如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中
国证监会。
通受限证券进行监督。
     (1)此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致,流
通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由
于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公
开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
     (2)在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流
程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金
流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体
比例,避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上
述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准
上述规章制度的决议提交给基金托管人。
     (3)在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金
托管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如
有):
     拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整。
     (4)基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因
市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风
险,基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整
                           招募说明书(更新)
改,并做出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝
执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任
何责任,并有权报告中国证监会。
  (5)基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下,
并确保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题,造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损
失,由基金管理人承担。
  (6)如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者
报送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行基金托管人职责的,基金管理人应
依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,
因投资流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担
上述损失。
反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基
金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应
在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的
疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人
改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管
人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资
指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即
通知基金管理人,并报告中国证监会。
托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在
规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人
按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
                             招募说明书(更新)
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人应报告中国证监会。
  三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复基金管理人并改正。
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
  四、 基金财产保管
  (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出
的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
  (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户。
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  (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的
完整与独立。
  (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
  (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,
基金托管人对此不承担任何责任。
  (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
  (1)基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
  (2)基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回
金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。
  (3)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
  (4)基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
  (5)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。
  (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
  (2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
  (3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
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算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
  (4)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
  (5)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规
定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
  基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户,并
代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签
订全国银行间债券市场债券回购主协议。
  (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的
规定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
  (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定
办理。
  基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托管
人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
  由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金
                                 招募说明书(更新)
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规的规
定。
  五、 基金资产净值计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资
产净值。基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。
  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规
的规定对外公布。
  六、 基金份额持有人名册的的登记与保管
  本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人
保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金
份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
  基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。
  基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限不低于
法律法规的规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管
业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责
                              招募说明书(更新)
任。
     七、 争议解决方式
     因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费
由败诉方承担。
     争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
     本协议适用中华人民共和国法律(不含港澳台地区法律)并从其解释。
     八、 托管协议的修改与终止
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备
案。
     (1)基金合同终止;
     (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产;
     (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权;
     (4)发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
                                  招募说明书(更新)
         第二十三部分 对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
  一、 基金份额持有人交易资料服务
  投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后,可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况,向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
  二、 网上交易、查询服务
  投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交易以及账户查询外,还可通过基金管理人的网站(www.fullgoal.com.cn)、
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富
钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或
相关说明。
  三、 信息定制及资讯服务
  投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时,可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务。
  四、 网络在线服务
  投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
  五、 客户服务中心电话服务
  客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
  客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务,投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
                                    招募说明书(更新)
专项服务,节假日除外。
  六、 客户投诉受理服务
  投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
  七、 基金管理人客户服务联络方式
  客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费),工作时
间内可转人工坐席。
  客户服务传真:021-20513277
  公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
  电子信箱:public@fullgoal.com.cn
  客服中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
  八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管
理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
                                       招募说明书(更新)
               第二十四部分 其他应披露事项
序号            公告事项                 信息披露方式         公告日期
     富国基金管理有限公司关于增聘富国汇利 上 海 证 券 报                 2020 年 5 月 28
     金经理的公告
     富国汇利回报两年定期开放债券型证券投 上 海 证 券 报                 2020 年 6 月 19
     资基金 2020 年第一次收益分配公告                      日
     富国基金管理有限公司关于终止深圳盈信 中 国 证 券 报、证券时报、 2020 年 12 月 21
     的公告
     富国基金管理有限公司关于调整旗下部分 中 国 证 券 报、证券时报、 2021 年 3 月 5 日
     基金场内最低申购金额的公告               上 海 证 券 报、证 券 日 报
                           招募说明书(更新)
     第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式
  招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
                             招募说明书(更新)
             第二十六部分 备查文件
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
  (一)中国证监会核准富国汇利分级债券型证券投资基金募集的批复文件、
经中国证监会备案生效的转型为富国汇利回报分级债券型证券投资基金的相关
文件及经中国证监会备案生效的转型为富国汇利回报两年定期开放债券型证券
投资基金的相关文件
  (二)《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
  (三)《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金托管协议》
  (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
  (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
  (六)法律意见书
  (七)登记协议
  (八)中国证监会要求的其他文件
                           富国基金管理有限公司

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