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上银聚永益一年定开债券: 上银聚永益一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新(2021年第4号)

证券之星 2021-06-17 00:00:00
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 上银聚永益一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新(2021年第4号)
                                        编制日期:2021年06月15日
                   送出日期:2021年06月17日
          本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
          作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
          上银聚永益一年定开债
基金简称                      基金代码        009577
          券
基金管理人     上银基金管理有限公司      基金托管人       兴业银行股份有限公司
                          上市交易所及上
基金合同生效日   2020年06月12日                 暂未上市
                          市日期
基金类型      债券型             交易币种        人民币
运作方式      定期开放式           开放频率        一年定期开放
基金经理      开始担任本基金基金经理的日期              证券从业日期
楼昕宇       2021年6月15日                  2011年7月20日
许佳        2021年6月15日                  2012年7月1日
          《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基
          金合同自动终止并按照约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会审
          议,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。如届时有效的
          法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充的,
          则本基金按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生
其他        效满三年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 2
          告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当 10个工
          作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与
          其他基金合并或者终止基金合同等,并 6 个月内召集基金份额持有人大会进
          行表决。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
              在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,
投资目标
          力争实现基金资产的长期稳健增值。
              本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易
          的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交易可转换
投资范围      债券的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券(包括超级短期融资券)、
          资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款)、同业存单、
          货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
         符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他
         品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
           本基金不投资股票。
           基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,
         但在每次开放期的前1个月、开放期及开放期结束后 1个月的期间内,基金投
         资不受上述比例限制;开放期内本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金
         或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
         应收申购款等,封闭期内不受上述5%的限制。
主要投资策略
         持证券投资策略
业绩比较基准     中债综合全价(总值)指数收益率
           本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,其预期风险
风险收益特征
         与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
  注:详见《上银聚永益一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》“九、基金的投
资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在 认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型    份额(S)或金额(M)/持有期限(N)      收费方式/费率        备注
        M<100万                   0.80%
申购费(前   100万≤M<300万              0.50%
收费)     300万≤M<500万              0.30%
        M≥500万                   1000.00元/笔
赎回费:(1)投资者持续持有期少于 7 日的份额,赎回费率为 1.5%;
  (2)在同一个开放期内申购后又赎回且持有期限不少于7日的份额,赎回费率为0.1%;
  (3)其他情况的赎回费率为0%。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别                                          收费方式/年费率
管理费                                                  0.30%
托管费                                                  0.05%
销售服务费                                                0.00%
 其他                                                   会计费、律师费、审计费等
    注:本基金交易证券产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
    投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
适合经基金管理人客户适当性规范评估为风险承受能力等级C2-C5的有投资经验和无投资经验并能
正确认识和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。
机构投资者大额赎回导致的风险、其他风险以及本基金的特有风险。其中,本基金的特有风险主要
包括:
    (1)本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市
场系统性风险,也可能因投资信用债券而面临较高的信用风险。
    (2)本基金自基金合同生效之日起每个封闭期后开放5-20个工作日的申购赎回业务,基金份额
持有人只能在开放期赎回基金份额,在封闭期内,基金份额持有人将面临因不能赎回基金而出现的
流动性风险。
    (3)本基金投资资产支持证券,资产支持证券是指符合中国人民银行、中国银行业监督管理委
员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》规定的信贷资产支持证券和中国证券监督管理委员会
批准的企业资产支持证券类品种。投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操作风险和法律风险,由此可能给基金净值带来较大的负面影响。
(二)重要提示
    中国证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
    基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
    以 下 资 料 详 见 上 银 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 [ 网 址 : www.boscam.com.cn][ 客 服 电 话 :
六、 其他情况说明
  无。

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