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中小300ETF: 广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

证券之星 2021-11-26 00:00:00
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广发中小企业300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资
                    料概要更新
                                      编制日期:2021年11月23日
                                      送出日期:2021年11月26日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称      广发中小企业 300ETF     基金代码        159907
基金管理人     广发基金管理有限公司        基金托管人       中国农业银行股份有限公司
                            上市交易所及上市
基金合同生效日   2011-06-03                    深圳证券交易所 2011-08-10
                            日期
基金类型      股票型               交易币种        人民币
运作方式      普通开放式             开放频率        每个开放日
                            开始担任本基金基
基金经理      姚曦                金经理的日期
                            证券从业日期      2015-07-29
          基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值
          低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续
其他        20 个工作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基
          金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
          法律法规另有规定时,从其规定。
场内简称      中小 300ETF
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标       紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
           本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数(中小企业300价
           格指数)成份股和备选成份股(含存托凭证)、新股(一级市场初次发行或增
           发、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、可
           转换债券、资产支持证券等)及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金
           融工具,但需符合中国证监会的相关规定。本基金投资于标的指数成份股、备
投资范围
           选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%,但因法律法规的规定而受限制
           的情形除外。
           如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
           程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关
           规定。
           本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指
           数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基
主要投资策略     金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的95%。在正
           常情况下,本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
           跟踪偏离度小于0.2%,年化跟踪误差不超过2%。
              在法律法规允许的情况下,基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融衍
              生工具,以更好地实现基金的投资目标。但基金管理人使用相关金融衍生工具
              必须是以提高投资效率、降低交易成本、缩小跟踪误差等为目的,而非用于投
              机或用作杠杆工具放大基金的投资。
业绩比较基准        中小企业300价格指数
              本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
              金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中小企业300价格
风险收益特征
              指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
              益特征。
注:详见《广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”
                                                 。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:1、本基金成立当年(2011年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别                         收费方式/年费率
管理费                             0.50%
托管费                             0.10%
                  本基金费用包括基金指数许可使用费(年费率 0.03%),指数许可
                  使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式等内容请参
                  见招募说明书。
                  《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律
其他费用
                  师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、
                  基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用,和
                  按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支
                  的其他费用。
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
  (1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率
可能存在偏离。
  (2)标的指数波动的风险
  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等
各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。
  (3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
  (4)基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
  (5)IOPV 计算错误的风险
  (6)投资者赎回失败的风险
  基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位,由此可能导致投资者按原
最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回。
  (7)基金份额赎回对价的变现风险
  本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中,由于市场变化、部
分成份股流动性差等因素,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险。
  (8)本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、
成份券停牌或违约的风险等。
  (1)市场风险;
         (2)管理风险;
                (3)职业道德风险;
                         (4)流动性风险;(5)合规风险等。
(二)重要提示
  中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。
  如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或
相关章节。
五、其他资料查询方式
  以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828 或 020-83936999]
  (1)《广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
  (2)《广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
  (3)《广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
  (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
  (5)基金份额净值
  (6)基金销售机构及联系方式
  (7)其他重要资料

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