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长城中小盘,长城中小盘混合C: 长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(2022年第1号)

证券之星 2022-05-12 00:00:00
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          长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
长城中小盘成长混合型证券投资基金
      招募说明书
     (2022 年第 1 号)
   基金管理人:长城基金管理有限公司
   基金托管人:中国银行股份有限公司
        二〇二二年五月
                     长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  长城中小盘成长混合型证券投资基金由长城中小盘成长股票型证券投资基金更名而成。
根据《长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别并相应修改
基金合同条款的公告》,长城中小盘成长股票型证券投资基金自2015年8月3日起更名为“长
城中小盘成长混合型证券投资基金”
               ,基金类别由“股票型”变更为“混合型”
                                 ,并相应修改
基金合同和托管协议。长城中小盘成长股票型证券投资基金经2010年11月29日中国证券监督
管理委员会证监许可【2010】1721号文批准发起设立。基金合同于2011年1月27日生效。
                   重 要 提 示
  (一)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  (二)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金
产品资料概要和基金合同。
  (三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
  (四)本基金本次更新募集说明书系由于增加基金份额类别而进行相应更新,上述内容
更新截止日为2022年5月12日。除另有说明外,本招募说明书所载内容截止日为2021年7月31
日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年6月30日,财务数据未经审计。
                                                         长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
                                                           目       录
                   长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
                   一、绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“
                               《基金法》
                                   ”)、
                                     《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
                                  《公开募集证券
投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、
                           《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售管理办法》
           ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性规定》”
          )等有关法律法规及《长城中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”
          )编写。
  本招募说明书阐述了长城中小盘成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招
募说明书。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
                   二、释义
  本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
                                :
基金或本基金:       指长城中小盘成长混合型证券投资基金;
基金合同或本基金合同:   指《长城中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》及对本
              基金合同的任何有效修订和补充;
招募说明书:        指《长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书》及其
              定期更新;
基金产品资料概要:     指《长城中小盘成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》
              及其更新;
                   长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
发售公告:       指《长城中小盘成长股票型证券投资基金基金份额发售公告》
托管协议        指《长城中小盘成长混合型证券投资基金托管协议》及其任
            何有效修订和补充;
中国证监会:      指中国证券监督管理委员会;
中国银监会:      指中国银行业监督管理委员会;
《基金法》:      指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
            第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015
            年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
            次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共
            和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
            券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《销售办法》:     指 2013 年 3 月 15 日由中国证监会公布并于同年 6 月 1 日起
            实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时
            做出的修订;
《运作办法》:     指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
            开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作
            出的修订;
《信息披露办法》:   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
            《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
            其不时做出的修订;
《流动性规定》
      :     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
            《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
            布机关对其不时做出的修订;
元:          指人民币元;
基金管理人:      指长城基金管理有限公司;
基金托管人:      指中国银行股份有限公司;
注册登记业务:     指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
            者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
            发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构:     指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
            为长城基金管理有限公司或接受长城基金管理有限公司委托
            代为办理本基金注册登记业务的机构;
投资者:        指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
            规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
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个人投资者:       指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
             金的自然人;
机构投资者:       指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
             效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
             人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者:   指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
             关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
             基金的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会:   指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
             持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
基金募集期:       指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
             金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月;
基金合同生效日:     指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
             额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管
             理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证
             监会的书面确认之日;
存续期:         指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
工作日:         指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购:          指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买
             本基金基金份额的行为;
申购:          指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金
             基金份额的行为;
赎回:          指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金
             合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行
             为;
基金转换:        指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
             的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
             管理的其他基金的基金份额的行为;
转托管:         指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
             一个销售机构托管到另一销售机构的行为;
指令:          指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
             出的资金划拨及实物券调拨等指令;
代销机构:        指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
             金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、
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           申购、赎回和其他基金业务的机构;
销售机构:      指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点:    指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
指定媒介:      指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
           互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
           证监会基金电子披露网站)等媒介;
基金账户:      指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
           登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
           户;
交易账户:      指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
           认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
           的变动及结余情况的账户;
开放日:       指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T 日:       指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的交易
           日;
T+n 日:     指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;
基金收益:      指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
           行存款利息以及其他合法收入;
基金资产总值:    指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款
           项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和;
基金资产净值:    指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值     指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
           位基金份额的价值;
基金份额类别     指根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同
           将本基金基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设
           置代码,并分别计算和公告基金份额净值;
A 类基金份额    指在投资人申购时收取申购费用但不从本类别基金资产中计
           提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
           额类别;
C 类基金份额    指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、
           赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别;
销售服务费      指从 C 类基金份额的基金资产中计提的,用于本基金市场推
           广、销售以及基金份额持有人服务的费用;
流动性受限资产:   指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                           长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
                  价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以
                  上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的
                  银行存款)
                      、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
                  资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
                  券等;
基金资产估值:           指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
                  和基金份额净值的过程;
摆动定价机制:           指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
                  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际
                  申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益
                  的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
                  待;
法律法规:             指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
                  地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
                  该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力:             指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括
                  但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
                  火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电以及其他突发
                  事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
                        三、基金管理人
 (一)基金管理人概况
                          长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
                持股单位                占总股本比例
       长城证券股份有限公司                     47.059%
       东方证券股份有限公司                     17.647%
       中原信托有限公司                       17.647%
       北方国际信托股份有限公司                   17.647%
                 合计                    100%
   (二)基金管理人主要人员情况
  (1) 董事
  王军先生,董事长,学士。1999 年加入中国华能集团有限公司,历任财务部主管、副
处长、处长、副主任等职务。2018 年 11 月出任长城基金管理有限公司董事长。
  邱春杨先生,董事、总经理、首席信息官、投资决策委员会主任,博士。2001 年 3 月
至 2002 年 10 月任职于南方证券资产管理部;2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基金
管理有限公司(含广发基金筹备期)
               ,历任研究发展部产品设计小组组长、机构理财部副总
经理、金融工程部总经理、产品总监、公司副总经理和督察长职务。2020 年 7 月出任长城
基金管理有限公司总经理。
  韩飞先生,董事,硕士,现任长城证券股份有限公司副总裁。1997 年 6 月加入长城证
券有限责任公司,历任营业部总经理、创新产品开发部副总经理(主持工作)
                                 、营销管理总
部副总经理、广州天河北营业部总经理、广东分公司(筹)负责人等职务;2015 年 3 月至
经纪业务总部总经理兼广东分公司总经理;2019 年 8 月至今,任长城证券副总裁。
  曾晓玲女士,董事,硕士,现任长城证券股份有限公司总裁助理兼人力资源部总经理。
曾任职于深圳义达会计师事务所、蛇口集装箱码头有限公司、富鼎投资管理有限公司、上
海东方威球货运代理有限公司。2003 年 5 月加入长城证券,在资产管理部从事资产监理工
作,2005 年 3 月调入风险管理部,历任经理、总经理助理、副总经理、部门总经理;2019
年 3 月至今任公司总裁助理,2021 年 3 月至今任人力资源部总经理。
  姬宏俊先生,董事,硕士,现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老
                        长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省
分行信贷一处副处长。
  朱静女士,董事,硕士,现任东方证券股份有限公司职工董事、战略发展总部总经理、
工会办事机构主任,东方金融控股(香港)有限公司董事、总经理,上海东证期货有限公
司董事,东证国际金融集团有限公司董事,上海东方证券资产管理有限公司监事,诚泰融
资租赁(上海)有限公司董事。自 1992 年 7 月至 1995 年 5 月任西安矿山机械厂职员,1995
年 5 月至 1999 年 2 月任上海财通国际投资管理有限公司证券管理部经理、副总经理,1999
年 3 月至 2015 年 2 月历任东方证券股份有限公司经纪业务总部职员、业务规划董事、运行
资深主管、总经理助理,营运管理总部总经理助理、副总经理,董事会办公室副主任,自
融控股(香港)有限公司总经理,2021 年 9 月起兼任东方证券股份有限公司工会办事机构
主任。
  张文栋先生,董事,硕士,现任北方国际信托股份有限公司副总经理。曾任职于深圳
新产业投资股份有限公司,2003 年 10 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务二部
总经理、北方国际信托股份有限公司业务总监、运营总监、副总经理。
  万建华先生,独立董事,博士研究生,高级经济师,现任上海市互联网金融行业协会
会长,通联支付网络服务股份有限公司董事长。曾任中国人民银行资金管理司宏观分析处
处长;招商银行总行常务副行长;长城证券董事长;招商证券董事长;中国银联首任董事
长、总裁;上海国际集团总裁;国泰君安证券董事长等职务。
  唐纹女士,独立董事,学士,现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国
国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书
记。
  徐英女士,独立董事,学士,现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南
汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、
党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份
有限公司副董事长。
  温子健先生,独立董事,硕士,现已退休。曾任内蒙古广播事业局技术员,南京物资学
校教师,人民日报记者,深圳证券时报社有限公司社长兼总编辑。
  (2) 监事
  吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)
                             ,现任长城证券股份有
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限公司董事会秘书。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所
审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算
部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年 4 月至 2015 年 3
月,历任长城证券财务部总经理、财务负责人;2015 年 3 月至 2019 年 4 月,任长城证券
董事会秘书兼财务负责人;2019 年 4 月至今,任长城证券董事会秘书。
  曾广炜先生,监事,高级会计师,现任北方国际信托股份有限公司风险总监。曾任职
于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,2003 年 1 月起历任北
方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、
风险控制部总经理、北方国际信托股份有限公司风险总监。
  杨斌先生,监事,硕士,现任东方证券股份有限公司副总裁、首席风险官、合规总监,
上海东证期货有限公司董事,东方金融控股(香港)有限公司董事,上海东方证券资产管
理有限公司董事,
       东方证券承销保荐有限公司董事,上海东方证券创新投资有限公司董事。
曾任职于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自 1998 年 7 月至 2004 年 3 月任
上海证管办稽查处、稽查局案件审理处副主任科员、主任科员,自 2004 年 3 月至 2015 年
历任主任科员、副处长、处长。
  黄魁粉女士,监事,硕士,现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进
入中原信托有限公司,曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务
中心工作。
  赵永强先生,职工监事,学士,现任长城基金管理有限公司运行保障部总经理。2004
年 7 月加入华润(深圳)有限公司任职财务会计;2008 年 4 月加入中国平安保险(集团)
股份有限公司,任职于资金部、财务部;2010 年 4 月加入长城基金管理有限公司,任职于
运行保障部。
  崔金宝先生,职工监事,学士,现任长城基金管理有限公司综合管理部副总经理(主
持工作)。2002 年 8 月至 2013 年 9 月任职于华能临沂发电有限公司财务部,2013 年 9 月至
司,任综合管理部副总经理;2021 年 9 月起主持综合管理部工作。
  张静女士,职工监事,硕士,现任长城基金管理有限公司监察稽核部业务主管。2005
年 7 月至 2007 年 5 月任职于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部,2007 年 5 月
加入长城基金管理有限公司。
                          长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  侯涛先生,职工监事,本科,现任长城基金管理有限公司综合管理部副总经理。1994
年 9 月至 1998 年 7 月任职于安徽省电力建设第一工程公司,1998 年 7 月至 2001 年 7 月任
职于安徽省芜湖市供电局,2001 年 7 月至 2012 年 9 月任职于深圳证券通信有限公司,2012
年 9 月加入长城基金管理有限公司。
  (3) 高级管理人员
  王军先生,董事长,简历同上。
  邱春杨先生,董事、总经理,简历同上。
  杨建华先生,副总经理、投资总监兼权益投资部总经理、投资决策委员会委员、基金
经理,硕士。曾任职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长
城证券股份有限公司。2001 年 10 月加入长城基金管理有限公司,历任基金管理部基金经
理助理、研究部总经理、公司总经理助理。
   车君女士,督察长兼监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限
公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查
一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调
研员等职务。2011 年 12 月加入长城基金管理有限公司。
   何以广先生,博士,注册金融分析师 CFA、注册会计师 CPA。2011 年加入长城基金管
理有限公司,历任行业研究员、“长城消费增值股票型证券投资基金”基金经理助理。现
任公司总助、研究部总经理、公募投委会委员兼基金经理,自 2015 年 5 月至 2016 年 7 月
任“长城优化升级混合型证券投资基金”基金经理,自 2017 年 8 月至 2018 年 12 月任“长
城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”,自 2016 年 9 月至 2018 年 12 月任“长城久富
核心成长混合型证券投资基金(LOF)”基金经理。自 2015 年 6 月至今任“长城中小盘成长
混合型证券投资基金”基金经理,自 2017 年 3 月至今任“长城安心回报混合型证券投资
基金”基金经理,自 2018 年 6 月至今任“长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金”
基金经理,自 2019 年 8 月至今任“长城研究精选混合型证券投资基金”基金经理,自 2020
年 12 月至今任“长城均衡优选混合型证券投资基金”基金经理,自 2020 年 12 月至今任
“长城品质成长混合型证券投资基金”基金经理,自 2021 年 3 月至今任“长城价值成长
六个月持有期混合型证券投资基金”基金经理。
   长城中小盘成长混合型证券投资基金历任基金经理如下:杨建华先生自 2011 年 1 月
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该基金合同生效至 2013 年 6 月担任基金经理,于雷先生自 2013 年 6 月至 2015 年 6 月担
任基金经理。
     邱春杨先生,投资决策委员会主任,公司总经理,首席信息官。
     杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总经理、投资总监兼权益投资部总经理、
基金经理。
     张勇先生,投资决策委员会委员,公司总经理助理、固定收益投资总监、基金经理。
     何以广先生,投资决策委员会委员,公司总经理助理、研究部总经理、基金经理。
  马强先生,投资决策委员会委员,公司总经理助理、多元资产投资部总经理、基金经
理。
  (三)基金管理人的职责
  (1)依法募集基金,办理基金备案手续;
  (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产;
  (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
  (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基
金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规
规定的其他费用;
  (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;
  (6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进
行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金
合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其他
必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
  (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法
规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;
  (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册
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登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;
 (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
 (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融
券;
 (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;
 (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于
其他证券所产生的权利;
 (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
 (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
 (15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确
定有关费率;
 (16)法律法规、基金合同规定的其他权利。
 (1)依法申请并募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
 (2)办理基金备案手续;
 (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
 (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
 (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进
行证券投资;
 (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
 (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人运作基金财产;
 (8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
 (9)依法接受基金托管人的监督;
 (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
 (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
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法符合基金合同等法律文件的规定;
  (12)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
  (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
  (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
  (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  (16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及
其他相关资料;
  (17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
  (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
  (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿;
  (22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
  (四)基金管理人承诺
  基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理
办法》、《信息披露管理办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取
有效措施,防止违法行为的发生。
  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
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  (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
  (五)基金经理承诺
大利益;
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
  (六)基金管理人的内部控制制度
  健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为,有效防范经营风险,实现公司持续、
稳健发展的主要保证,也是公司经营管理水平的重要标志。为此,公司建立高效运行、控
制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。
  公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、
健康发展的基金管理实体。具体目标是:
 (1)确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行;
 (2)建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机
制和监督机制;
 (3)不断提高基金管理的效率和效益,在有效控制风险的前提下,努力实现基金份额
持有人利益最大化;
 (4)努力将各种风险控制在规定的范围内,保障公司发展战略和经营目标的全面实施,
维护公司股东的合法权益;
 (5)建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。
  公司按照合法、合规、稳健的要求,制定明确的经营方针,建立合理的经营机制。在
建立风险控制制度时应严格遵循以下原则:
  (1)全面性原则:风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并
渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
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  (2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、
内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
  (3)独立性原则:公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执
行部门;风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险管理部应保持高
度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查;
  (4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高
度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险控制制度不能存在任何例外,
公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;
  (5)适时性原则:内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部
环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善;
  (6)防火墙原则:公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门,应当在空间上
和制度上适当分离,以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应制定
严格的批准程序。
  (1)确立加强内部风险控制的指导思想,确定风险控制的目标和原则;
  (2)建立层次分明、权责明确的风险控制体系;
  (3)建立公司风险控制程序;
  (4)对公司内部风险进行全面、系统的评估,制定风险控制计划;
  (5)确定公司风险控制的路径和措施;
  (6)保障风险控制制度的持续性和有效性,制定可行的风险控制制度的评价和检查
机制。
  公司根据基金管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严密有效
的多级风险防范体系:
  (1)一级风险防范
  一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。
  董事会下设风险控制与审计委员会,负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工
作。对公司内部控制制度的有效性进行评价,对公司经营管理和基金业务运作的合法合规
性进行监督检查,协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统,对公司经营中的风险进
行研究、分析和评估,并提出风险防范措施和建议,保证公司的规范健康发展。风险控制
与审计委员会的基本职能为:
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  ①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。
  ②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部
控制制度的合法合规性、合理性和有效性。
  ③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中
国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况,并出具评估意见或改正方案;
  ④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报;
  ⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见;
  ⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险,检查和评价公司各项业务风险控制
工作的有效性,并提出改进意见;
  ⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序,与外部审计机构进行交流;
  ⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核;
  ⑨董事会安排的其他事项。
  公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构,对董事会负责,按照
中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。
  (2)二级风险防范
  二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险管理部层次对公司的风
险进行的预防和控制。
  投资决策委员会在总经理的领导下,研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略,
对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性
的目的。其在风险控制中主要职责为:
  ①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向;
  ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例;
  ③审核基金经理提出的投资组合方案,对其运作过程中的风险进行评估和控制;
  ④批准基金经理拟订的投资原则,对基金经理做出投资授权;
  ⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。
  监察稽核部、风险管理部在总经理的领导下,独立于公司各业务部门和各分支机构,
对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要
职责是:
  ①根据各项风险的产生环节,和相关的业务部门一起,共同制定对风险的事前防范和
事后审查方案;
  ②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能;
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  ③调查公司内部的违规案件,协助监管机构处理相关事宜;
  ④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核,并向总经理汇报。
  (3)三级风险防范
  三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
   公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风
险控制措施,达到:
  ①一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、
业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗处理的业务,强化后续的监督机制;
  ②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务
凭据顺畅传递的渠道,各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责,将风险控
制在最小范围内。
  (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
  (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。
                       四、基金托管人
  (一)基本情况
  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
  首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  法定代表人:刘连舸
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
  托管部门信息披露联系人:许俊
  传真:
    (010)66594942
  中国银行客服电话:95566
  (二)基金托管部门及主要人员情况
  中国银行托管业务部设立于 1998 年,
                     现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展
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托管业务。
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)
          、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
  (三)证券投资基金托管情况
  截至 2021 年 6 月 30 日,中国银行已托管 931 只证券投资基金,
                                        其中境内基金 885 只,
QDII 基金 46 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
  (四)托管业务的内部控制制度
  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后获得基于 “SAS70”
             、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2020 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效
保证托管资产的安全。
  (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
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                         五、相关服务机构
  (一)基金份额发售机构
  (1)长城基金管理有限公司直销中心
  住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
  办公地址:深圳市福田区鹏程一路 9 号广电金融中心 38 层、39 层
  法定代表人:王军
  电话:0755-29279128
  传真:0755-23982259
  联系人:余伟维
  客户服务电话:400-8868-666
  网址:www.ccfund.com.cn
  (2)长城基金管理有限公司网上直销系统
  网上直销系统包括基金管理人网上交易平台(https://etrade.ccfund.com.cn/etr
ading/)、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子交易平台。个人投资者可
以登录基金管理人网上交易平台、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子
交易平台,在与基金管理人达成网上交易相关协议、接受基金管理人相关服务条款、了
解基金网上交易业务规则后,通过基金管理人网上直销系统办理开户、申购、赎回等业
务。
 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并
及时在网站上公示。
 本基金销售机构及联系方式请查阅本基金管理人网站上的公示信息。
  (二)基金注册登记机构
 名称:长城基金管理有限公司
 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
 办公地址:深圳市福田区鹏程一路 9 号广电金融中心 38 层、39 层
 法定代表人:王军
 电话:0755-29279188
                           长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
   传真:0755-29279000
   联系人:阳雄
   客户服务电话:400-8868-666
  (三)律师事务所与经办律师
   律师事务所名称:北京市中伦律师事务所
   注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
   负责人:张学兵
   电话:0755-33256666
   传真:0755-33206888
   联系人:李伟健
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
   会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
   执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
   电话:0755-25028023
   传真:0755-25026023
   联系人:昌华
                      六、基金的募集与基金合同的生效
   (一)基金的募集
   本基金经中国证券监督管理委员会2010年11月29日证监许可【2010】1721号文核准,
由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律、
法规及基金合同募集,募集期自2010年12月20日至2011年1月25日,共募集953,329,491.75
份基金份额,募集户数为10,964户。
   (二)基金合同的生效
   本基金的基金合同已于2011年1月27日正式生效。
  (三)基金的类型和运作方式
   基金的类型:混合型。
                    长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  基金的运作方式:契约型开放式。
  (四)基金存续期限
  不定期。
  (五)发售对象
  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
  (六)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  本合同存续期内,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。
               七、基金份额的申购与赎回
  (一)申购与赎回场所
  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将
由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代
销机构,并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
  (二)申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书
中载明。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
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转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在至少
一种指定媒介上公告。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
  (三)申购与赎回的数额限制
额业务不受此最低申购金额限制。
不受该限制。投资者每个交易账户不设最低基金份额余额限制。
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须在实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  (四)申购与赎回的原则
准进行计算;
额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,
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申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
间结束后不得撤销。
的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  (五)申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅
代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
  申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还
给投资人。
  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
  (六)申购费用和赎回费用
  本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在申购时收取申购费用,投资者可以
多次申购,
    A 类基金份额申购费用按每笔申购申请单独计算。C 类基金份额不收取申购费用。
  本基金对通过直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资
者实施差别的申购费率。本基金A类基金份额申购费率如下表所示:
                           长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
 (1)A类基金份额申购费率
         申购金额(含申购费)                申购费率
 注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客
户以外的其他投资者。
 (2)A 类基金份额特定申购费率
         申购金额(含申购费)                申购费率
 注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金
客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充
养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年
金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老
金产品。
 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的
前提下可将其纳入养老金客户范围。
 本基金 A 类基金份额的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,
主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,本基金对A类基金份额和C类基
金份额分别采用不同的赎回费率结构,具体费率如下:
 (1)A类基金份额赎回费率
          持续持有期                  赎回费率
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  注:上表中,1年按365天计算。
  A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回 A 类基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基
金财产,对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的 25%应归
基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
  (2)C 类基金份额赎回费率
            持续持有期             赎回费率
  C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,与托管人协商一致并报证监会备
案后,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。
金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
  (七)申购份额与赎回金额的计算
  (1)申购 A 类基金份额的计算方法
  净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于 500 万元(含)以上的申购,净申购金
额=申购金额-固定申购费金额
  申购费用=申购金额-净申购金额
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  申购份数=净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值
  例:投资者(非养老金客户)申购本基金 A 类基金份额 6,000.00 元,若 T 日 A 类基金
份额的基金份额净值为 1.2000 元,则其获得的 A 类基金份额计算如下:
  净申购金额=6,000.00/(1+1.5%)=5,911.33 元
  申购费用=6,000.00-5,911.33=88.67 元
  申购份额=5,911.33/1.2000=4,926.11 份
  (2)申购 C 类基金份额的计算方法
  申购份额=申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值
  例:投资者(非养老金客户)申购本基金 C 类基金份额 100,000 元,若 T 日 C 类基金
份额的基金份额净值为 1.1000 元,则其获得的 C 类基金份额计算如下:
  申购份额=100,000/1.1000=90,909.09 份
  赎回总额=赎回份数×T 日该类基金份额的基金份额净值
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额-赎回费用
  例:假定 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2000 元,投资者赎回其持有的
本基金 A 类基金份额 10,000 份,持有期 10 个月,则其得到的赎回金额计算如下:
  赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元
  赎回费用=12,000.00×0.5%=60.00 元
  赎回金额=12,000.00-60=11,940.00 元
  T 日各类基金份额净值=T 日收市后的该类基金份额资产净值/T 日该类基金份额的余
额数量
  本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
由此产生的误差在基金财产中列支。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1
日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误
差产生的收益或损失由基金财产承担。
额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到
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小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
  (八)拒绝或暂停申购的情形
  在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时,基金管理人有权对该等申购申请进
行部分确认或拒绝接受该等申购申请。
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。
  基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账
户。基金管理人决定暂停接受申购申请时,应当依法公告。在暂停申购的情形消除时,基
金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。
  (九)暂停赎回的情形
  在以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎
回款项;
  发生上述情形之一的,
           基金管理人应当在当日向中国证监会备案,已接受的赎回申请,
基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回
申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以
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后续开放日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生
巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回
时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
  在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。
  (十)巨额赎回的情形及处理方式
  单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的
余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基
金总份额的 10%,为巨额赎回。
  出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回
或部分延期赎回。
  (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常
赎回程序执行。
  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当
日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,
确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择
将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的
价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。
  (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总
份额的 20%,基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办
理,而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎
回申请,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额
赎回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
具体见相关公告。
  (4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规
定的其他方式,在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在
指定媒介予以上公告。
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  (5)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓
期限不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上公告。
  (十一)其它暂停申购和赎回的情形及处理方式
需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报中国证监会备案。基金管理人应当立即在指定媒
介上刊登暂停公告。
需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报中国证监会备案。基金管理人应当立即在指定媒
介上刊登暂停公告。
  (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
  (1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
暂停公告。
  (2)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在指定媒介,刊登基
金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的各类基金份额净值。
  (3)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回
时,基金管理人将提前两个工作日,在指定媒介,刊登基金重新开放申购或赎回的公告,
并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各类基金份额净值。
  (4)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂
停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂
停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在指定媒介连续刊
登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各
类基金份额净值。
  (十三)基金的转换
  基金转换是指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为本基金管理
人管理并在同一注册登记人登记的其它开放式基金份额。基金转换收取相应费用,费用详
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情请参见本招募说明书第十三部分“基金的费用与税收”
                        。
  (十四)基金的非交易过户
 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非
交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况
下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,
对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构
规定的标准收费。
  (十五)基金的转托管
 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
  (十六)定期定额投资计划
 “定期定额投资”
        是指投资者可通过本基金的销售机构提交申请,约定每月扣款时间、
扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动
完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。
 本基金管理人已通过本招募说明书“第五部分 相关服务机构”中的“一、基金份额发
售机构”中列明的销售机构为投资者提供本基金的定期定额投资服务,具体业务开通情况
及办理程序请查阅相关公告并遵循各销售机构的规定。
  (十七)基金的冻结和解冻
 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
                 八、基金的投资管理
  (一)投资目标
 本基金重点投资于具有较高成长性的中小盘股票,在控制风险的基础上,采用积极主
动的投资策略,力求实现基金资产的持续增值。
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  (二)投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括创业板、存托凭证)
         、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。其中,本基金股票投资占基金资产的比例范围为
为 0-3%;现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金以不低于 80%的股票资产投资
于具有较高成长性和基本面良好的中小盘股票。
  本基金每半年对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市
值占比达到总流通市值 60%的股票为中小盘股票。
  在此期间,对于未纳入最近一次排序范围的股票(如新股上市、恢复上市股票等),如
果其流通市值或预计流通市值(如对于未上市新股)能够满足以上标准,也将纳入中小盘股
票的备选投资范围。排序时遇到停牌或暂停交易的股票,本基金将根据市场情况,取停牌
前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算其流通市值。
  如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
  (三)投资理念
  本基金认为,在经济发展的不同阶段都会涌现出具备投资价值的成长型中小市值公司。
在各细分行业中占据优势地位的中小市值公司的存续和发展往往依托于企业独特的竞争优
势。本基金通过投资于具备较高成长性的中小市值公司,力争获取超越市场平均水平的超
额收益。
  (四)投资策略
  本基金为混合型证券投资基金,将采用“自上而下” 的策略进行基金的大类资产配置。
本基金主要通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、利率走势、证券市场估值水平等
可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,分析股票市场、债券市场、现金等大类资
产的预期风险和收益,动态调整基金大类资产的投资比例,以控制系统性风险。
  本基金采用“自下而上”的股票投资策略,股票投资的主要对象是具有较高成长性的
                    长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
中小市值上市公司。在股票选择方面,本基金以成长性为分析重点,对中小市值公司的基
本面进行全面考察,挖掘投资机会。
  (1)股票筛选
  本基金每半年对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市
值占比达到总流通市值 60%的股票为中小盘股票。在此期间对于未纳入最近一次排序范围
的股票(如新股上市、恢复上市股票等),如果其流通市值或预计流通市值(如对于未上市新
股)能够满足以上条件,也将其认定为中小盘股票。排序时遇到停牌或暂停交易的股票,本
基金将根据市场情况,取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算
其流通市值。在中小盘股票筛选的基础上,本基金将剔除投资限制中规定的禁止投资股票,
以剩余的中小盘股票建立基础股票池。
  (2)股票精选
  在基础股票池基础上,本基金将结合衡量股票成长性的定量指标,对中小盘股票进行
进一步筛选。进行成长性定量筛选的指标包括:销售收入增长率、每股收益增长率、净利
润率和净资产收益率。
  其中,销售收入增长率和每股收益增长率是反映企业成长能力的主要指标,增长率高
的企业其产品和服务更加受到目标客户的认可,产品市场需求旺盛。销售收入增长率和每
股收益增长率反映了企业创造收入和利润的能力高低;同时,每股收益增长率可以从一定
程度上平衡销售收入和成本之间的变化关系,是销售收入增长率对成长性描述的有益补充。
另外,净利润率衡量的是企业净利润和销售收入之间的比例关系,深入地反映了盈利能力
的稳定性和持续性,是企业成长性的基础。净资产收益率反映了股东权益的收益水平,衡
量公司对股东投入资本的利用效率。本基金将选择上述四项指标的综合排名位于细分行业
前列的中小盘公司进行进一步分析。
  在中小盘股票量化筛选的基础上,本基金将深入分析个股的基本面情况,以确认中小
盘股票的持续成长能力,构建股票资产组合。本基金将从五个方面来分析中小盘股票的基
本面,确定其持续成长性及投资价值。这五个方面分别是:经营模式、公司治理、团队建
设、研发能力和销售渠道。
  本基金认为具有高成长性的中小市值上市公司一般处于企业生命周期前期的成长期或
者高速发展期,具有领先的经营模式、逐渐完善的公司治理结构和团队、可持续的研发能
力、可控制的销售渠道等特征,这类公司在特殊的产品或服务细分市场具有不可替代的竞
争优势。
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 中小市值上市公司,大多是具有领先经营模式、清晰市场定位的市场补缺者,能够集
中力量专注于某个特定的目标市场,或针对一个细分市场,或重点经营一个产品或服务,
通过专业化的经营、差异性的产品、有竞争力的成本等优势满足消费者多层次需求,从而
使公司得以存续和成长。
 完善的公司治理结构将有助于处于高速成长期的中小盘公司更加稳健地发展。完善的
公司治理结构主要包括:完善的内部控制制度、稳定的管理层、实际控制人及管理层的良
好的诚信记录和影响公司发展的骨干人员的稳定性等。中小市值上市公司在逐步完善公司
治理结构的过程中能够实现公司资源的有效利用,降低公司代理成本、融资成本,从而在
持续经营中体现出高成长性。
  中小盘公司团队建设分析的要点在于企业管理层次的构建。企业管理层次的构
建是影响企业长期稳定发展的要素之一。企业应致力于构建、完善不同层次的管理
团队,以备企业规模迅速扩张时,其管理能力能够支持企业的发展,同时防止企业
出现管理层的断档。
 研发能力,即对产品及技术进行改进或者开发新产品的能力。研发能力能够有效地提
高企业生产效率、降低生产成本、提高产品市场占有率等。随着公司的发展,研究活动的
资金投入、人员素质、研发团队建设、设备及技术积累等都将逐步上升到新的层次。研发
能力和基础不断夯实的中小市值上市公司有望出现持续性成长。
 销售渠道的建设和控制力是评价企业发展可持续性的要素之一。较强的渠道维护能力
和控制力将有助于帮助企业根据既定的计划实现销售扩张和企业发展目标。对销售渠道控
制能力强的中小盘公司将能够较好地实现市场扩张计划和企业发展规划,因此其成长性也
更加具备确定性。
 本基金将以上述五个指标分析中小盘企业成长的持续性,进行组合构建。
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  (3)估值分析
  在估值分析中,本基金将根据上市公司所处的细分行业,运用 PE、PB、PEG 等相对估
值指标,对备选中小盘股票成长性的投资价值进行动态评估。本基金重点关注 PEG 指标,
因为它能够很好地反映公司在特定成长性下的估值水平。在其他相对估值指标评价接近的
情况下,本基金将重点关注具备较低 PEG 的中小盘企业。
  (4)存托凭证投资策略
  对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定量分析相结合
的方式,精选出具有比较优势的存托凭证。
  当股票市场投资风险和不确定性增大时,本基金将择机把部分资产转换为债券资产,
或通过参与一级债券市场交易获取低风险收益,以此降低基金组合资产风险水平。本投资
组合对于债券的投资以久期管理策略为基础,在此基础上结合收益率曲线策略、个券选择
策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整,并择机把握市场低效或失效情况下的交
易机会。
  (1) 久期管理策略
  本基金建立了债券分析框架和量化模型,通过预测利率变化趋势,确定投资组合的目
标平均久期,实现久期管理。
  本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过“自上而下”对宏观经济
形势、财政与货币政策,以及债券市场资金供求等因素的分析,主动判断利率和收益率曲
线可能移动的方向和方式,并据此确定资产组合的平均久期。
  (2) 收益率曲线策略
  本基金将在确定资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,以及收益率
曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的债券
投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。
  (3) 个券选择策略
  本基金将通过对个券基本面和估值的研究,选择经信用风险或预期信用风险调整后收
益率较高的个券,收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券。
  在个券基本面分析方面,本基金重点关注:信用评级良好的个券,预期信用评级上升
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的个券和具有某些特殊优势条款的个券。在个券估值方面,本投资组合将重点关注估值合
理的个券,信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券,经风险调整后的收益
率与市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。
 (4) 跨市场套利
 跨市场套利是指基金管理人从债券各子市场所具有的不同运行规律、不同参与主体和
不同风险收益特征的差异中发掘套利机会,从而进一步增强债券组合的投资回报。本基金
将在确定套利机会可行性的基础上,寻找合适的介入时机,进行一定的跨市场套利。
 (5) 把握市场低效或失效状况下的交易机会
 在市场低效或失效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类套利以及优化
策略对资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取超额收益。
 ① 新券发行溢价策略
 在特殊市场环境下新券发行利率可能远高于市场合理收益率,在发行时认购新券可能
获得超额收益。
 ② 信用利差策略
 不同信用等级的债券存在合理的信用利差,由于短期市场因素信用利差可能暂时偏离
均衡范围,从而出现短期交易机会。通过把握这样的交易机会可能获得超额收益。
  本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变
投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎
投资。
 此外,本基金还将根据市场情况,适度参与新股申购(含增发新股),以增加收益。
本基金组合的新股申购(含增发新股)策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市
场环境三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股的卖出时机。通过深入分析新股
上市公司的基本情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和
价格水平,预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价,在有效识别和
防范风险的前提下,获取较高的低风险收益。
  (五)投资决策依据及程序
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  (1) 国家有关法律、法规以及《基金合同》等的有关规定;
  (2) 《长城基金管理有限公司章程》的有关规定;
  (3) 《长城基金管理有限公司投资管理制度》的有关规定。
  (1) 策略研究小组定期对宏观经济、市场、行业、投资品种和投资策略等提出分析报
告,为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据;对于可能对证券市场造成重大影响
的突发事件,及时提出评估意见及建议;
  (2) 行业公司研究小组负责建立和维护公司各层级股票库,提供重点股票的基本面情
况及投资要点分析;
  (3) 基金经理在对经济形势和市场运作态势进行分析后,拟定下一阶段基金资产配置
安排,撰写《投资策略报告》,并对投资决策委员会进行说明。基金经理需明确各类资产在
基金资产中所占比重,对行业和债市进行基本面分析,最终确定股票资产行业配置情况和
债券配置方法,做出《资产配置提案》和重点券种投资方案,报投资决策委员会讨论;
  (4) 投资决策委员会在基金经理上报的资产配置提案基础上进行讨论,并确定下一阶
段的资产配置和重点券种投资决定,会议决定以书面形式下达给基金经理;
  (5) 根据投资决策委员会确定的资产配置决议和重点券种投资决定,基金经理负责在
股票库和固定收益产品库中选择投资的品种,确定组合方案;
  (6) 在基金经理权限内的投资,由基金经理自主实施;超过基金经理权限的,根据规
定须报投资决策委员会执行委员或投资决策委员会批准的,经批准后实施。
  (六)业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:中证 700 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
  中证 700 指数由中证指数有限公司编制。中证 700 指数成分股由中证 200 指数和中证
  中证全债指数是覆盖交易所债券市场和银行间债券市场两大市场国债、金融债及企业
债整体走势的指数,具有更广的覆盖面,成分债券的流动性较高。
  根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 80%的中证 700 指数收益率和 20%的中证全
债指数收益率构建的复合指数收益率作为本基金的业绩比较基准,与本基金的投资风格基
本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
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  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,经与基金托管人
协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
  (七)风险收益特征
  本基金为混合型证券投资基金,预期风险和预期收益率高于债券型基金、货币市
场基金,低于股票型基金,同时本基金追求个股的成长收益,所以为较高风险、较高收益
产品。
  (八)投资禁止行为与限制
  (1)承销证券;
  (2)向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券;
  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
  (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其
他活动。
  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基
金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
 (2) 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
  (3)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
该上市公司可流通股票的 30%;
  (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
  (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
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   (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
   (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;
   (8)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60-95%;债券投资占基金资产的比例范围为
   (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
   (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
   (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
   (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
   (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
   (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
   (15)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
   (16)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现
金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
  (17) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述
所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
   (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
   (19)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交
易的股票合并计算;
   (20)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%;
本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%。
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    除上述第(八)条第 2 款的第(13)、(16)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、上市
公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基
金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
    (九)基金的融资、融券
    本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
    (十)投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年8月28日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2021年6月30日止,本报告中所列财务数据未经审计。
序号           项目                金额(元)              占基金总资产的比例(%)
     其中:股票                     1,151,343,273.24            83.27
     其中:债券                                   -                -
     资产支持证券                                  -                -
     其中:买断式回购的买入返售
                                             -                -
     金融资产
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                                                              占基金资产净值比例
代码              行业类别                 公允价值(元)
                                                                  (%)
A     农、林、牧、渔业                                           -                -
B     采矿业                                                -                -
C     制造业                                 925,141,526.38               67.63
      电力、热力、燃气及水生产和供应
D                                                13,020.39              0.00
      业
E     建筑业                                        25,371.37              0.00
F     批发和零售业                                  22,699,888.78             1.66
G     交通运输、仓储和邮政业                                        -                -
H     住宿和餐饮业                                             -                -
I     信息传输、软件和信息技术服务业                     109,551,017.89                8.01
J     金融业                                      8,537,132.10             0.62
K     房地产业                                       10,095.90              0.00
L     租赁和商务服务业                                           -                -
M     科学研究和技术服务业                              63,993,889.83             4.68
N     水利、环境和公共设施管理业                              21,980.60              0.00
O     居民服务、修理和其他服务业                                      -                -
P     教育                                                 -                -
Q     卫生和社会工作                                 21,349,350.00             1.56
R     文化、体育和娱乐业                                          -                -
S     综合                                                 -                -
      合计                                1,151,343,273.24               84.17
                                                                  占基金资产净值
序号    股票代码          股票名称      数量(股)             公允价值(元)
                                                                   比例(%)
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 注:本基金本报告期末未持有债券。
 注:本基金本报告期末未持有债券。
 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
 注:本基金本报告期末未持有贵金属。
 注:本基金本报告期末未持有权证。
 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
 注:本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。
 (2)本基金投资股指期货的投资政策
 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不
参与股指期货交易。
 (1)本期国债期货投资政策
 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不
参与国债期货交易。
 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
 注:本基金本报告期未进行国债期货投资,本期末未持有国债期货。
 (3)本期国债期货投资评价
 本基金本报告期内未投资国债期货。
 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到过公开谴责、处罚
 (2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
 (3)其他资产构成
序号          名称                金额(元)
                                    长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
        (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
        注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
        (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                        占基金资产
序                                   流通受限部分的                        流通受限情况说
           股票代码          股票名称                            净值比例
号                                    公允价值(元)                          明
                                                          (%)
        (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                   九、基金的业绩
        过往一定阶段长城中小盘基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
        (截至2021年6月30日)
                                  净值增长       业绩比较       业绩比较基
                        净值增长
         时间段                      率标准差       基准收益       准收益率标       ①-③       ②-④
                         率①
                                   ②          率③         准差④
    基金合同生效日至
                        -20.80%    0.94%     -18.73%       1.10%    -2.07%    -0.16%
                         -0.63%    1.27%        4.41%      1.12%    -5.04%     0.15%
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               -19.95%   1.37%    -25.51%   1.17%    5.56%    0.20%
基金合同生效日至
  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
                         十、基金的财产
  (一)基金资产总值
  本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收
款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和。
  (二)基金资产净值
  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  (三)基金财产的账户
  本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基金管理
人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。
  (四)基金财产的保管及处分
益,归基金财产。
清算的,基金财产不属于其清算范围。
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财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执
行。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使
请求冻结、扣押和其他权利。
                十一、基金资产的估值
  (一)估值目的
 基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开
放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
  (二)估值日
 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
  (三)估值对象
 基金所持有的金融资产和金融负债。
  (四)估值方法
 (1)上市流通股票的估值
 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
                              调整最近交易市价,
确定公允价格。
 (2)未上市股票的估值
 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的
同一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以
最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情
况下,按成本估值。
 (3)有明确锁定期股票的估值
 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
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股票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关
规定确定公允价值。
  (4)非公开发行有明确锁定期股票按以下方法估值:
  如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交
易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该股
票的估值价。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易
所上市交易的同一股票的收盘价,应按以下公式确定该股票的价值:
  FV=C+(P-C)×(D1-Dr)/D1
  其中:
  FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值;
  C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除
权时,应于除权日对其初始取得成本作相应调整)
                     ;
  P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价;
  D1 为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数;
  Dr 为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值
日当天)。
  (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易市价,确定公允价格。
  (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,
估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按有交易的最近交易日所
采用的净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
  (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按
成本估值。
  (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
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  (5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
  (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
  (1)配股权证的估值:
  因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。
  (2)认沽/认购权证的估值:
  从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估
值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘
价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;未上市交易的认沽/认购权证采用估值
技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值;因持有股票而享有
的配股权,停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。
被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基
金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场
报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价
值的价格估值。
金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
  (五)估值程序
  基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各类基金份额净值由基金管理人
完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的
估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
  (六)暂停估值的情形
                     长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
                     基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应
当暂停基金估值;
  (七)基金份额净值的确认
  用于基金信息披露的各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对各类基金份额
净值予以公布。
  各类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。
  (八)估值错误的处理
时,视为该类基金份额净值估值错误。
及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施
防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人
应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超过该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告,并同时报中国证监会备案。
  (九)特殊情形的处理
的误差不作为基金份额净值错误处理。
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由
此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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                 十二、基金收益与分配
  (一)收益的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  收益分配基准日可供分配利润,采用收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分
配利润中已实现部分的孰低数。
  (二)收益分配原则
配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;
费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;
不能低于面值,基金收益分配基准日即可供分配利润计算截止日;
配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%。基金的收益分配比例以收益分配基
准日可供分配利润为基准计算。基金合同生效不满三个月,收益可不分配;
过 15 个工作日;
  (三)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、
分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
  (四)收益分配方案的确定与公告
  基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
  (五)收益分配中发生的费用
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金红利小于一定金额,不足以支付银行转账等手续费用时,基金注册登记机构可将投资人
的现金红利按除权后的单位净值自动转为相应类别的基金份额。
                  十三、基金的费用与税收
  (一)与基金运作有关的费用
  (1)基金管理人的管理费;
  (2)基金托管人的托管费;
  (3)C 类基金份额的销售服务费;
  (4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
  (5)基金合同生效以后的信息披露费用;
  (6)基金份额持有人大会费用;
  (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
  (8)基金资产的资金汇划费用;
  (9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
  (1)基金管理人的管理费
  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
  H=E×1.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
  (2)基金托管人的托管费
  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下:
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  H=E×0.25%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
  (3)C 类基金份额的销售服务费
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。C
类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方
法如下:
  H=E×0.5%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
  销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付。
  (3)本条第 1 款第(4)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。
  (二)与基金销售有关的费用
  本基金申购费的费率水平、
             计算公式、
                 收取方式和使用方式等,
                           请见本招募说明书
                                  “七、
基金份额的申购与赎回”中列明的相关内容。
  本基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式,以及赎回费计入基金财
产的比例等,请见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中列明的相关内容。
  (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由
基金份额持有人承担。
  转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财
产所有。
  ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
                             长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
  转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
  转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
  转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
  转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
  转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
  转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
  基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
  例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金 A 类基金份额 10 万份,持有期为 100
天,决定转换为本基金 A 类基金份额,假设转换当日转入基金(本基金 A 类基金份额)份
额净值是 1.2500 元,转出基金(长城货币市场证券投资基金 A 类基金份额)对应赎回费率
为 0,申购补差费率为 1.5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:
  转出金额=100,000×1=100,000 元
  转出基金赎回费=0
  转入总金额=100,000-0=100,000 元
  转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83 元
  转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17 元
  转入份额=98,522.17/1.2500=78,817.73 份
  基金转换费=0+1,477.83=1,477.83 元
  ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
  基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
  例:某投资者持有本基金 A 类基金份额 10 万份,持有期为 100 天,决定转换为长城货
币市场证券投资基金 A 类基金份额,假设转换当日转出基金(本基金 A 类基金份额)份额
净值是 1.2500 元,转出基金对应赎回费率为 0.5%,申购补差费率为 0,则可得到的转换份
额及基金转换费为:
  转出金额=100,000×1.2500=125,000 元
  转出基金赎回费=125,000×0.5%=625 元
  转入总金额=125,000-625=124,375 元
  转入基金申购费补差=0
  转入净金额=124,375-0=124,375 元
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  转入份额=124,375/1=124,375 份
  基金转换费=125,000×0.5%=625 元
  (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基
金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。
  (3)转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参照相关基金基金合同、招募说明书。
  (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照
本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
  (三)不列入基金费用的项目
 本条第 1 款“基金费用的种类”中约定的(1)-(8)项以外的其他费用、基金管理人和基金托
管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关
的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会
计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
  (四)基金管理费和基金托管费的调整
  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
  (五)基金的税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
                     十四、基金的会计与审计
  (一)基金会计政策
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规规定编制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等
进行核对并以书面方式确认。
  (二)基金的审计
务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;
事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;
                 十五、基金的信息披露
 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。
 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
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  本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。
  (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
  基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,将招
募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金
合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
  基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
  基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
信息。
  《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  (二)基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定报刊和网站上。
  (三)基金合同生效公告
  基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。
  (四)基金净值信息
  基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和各类
基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
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  (五)基金份额申购、赎回价格
 基金管理人应当在《基金合同》
              、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
  (六)定期报告
 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内
容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和季度报告及更新的招募
说明书。
 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。
 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
  (六)临时报告与公告
 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的事件,包括:
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托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
率发生变更;
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大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  (七)信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  (八)公开澄清
  在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的的,相关信
息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
  (九)清算报告
  基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
  (十)信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
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信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
                 十六、风险揭示
 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场基金,低于
股票型基金,同时本基金追求个股的成长收益,所以为较高风险、较高收益产品。
  (一)证券市场风险
 证券市场受各种因素的影响所引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险。引起市场
风险的主要因素有:
 货币政策、财政政策、产业政策、股权分置改革与非流通股流通政策等国家经济政策
及资本市场政策的变化会对证券市场产生影响,导致证券市场价格波动而产生的风险。
 宏观经济运行的周期性波动将会通过证券市场反映出来,对证券市场的收益水平产生
影响,从而产生风险。
 利率的变化直接影响债券的价格和收益率,同时也影响证券市场资金供求关系,并在
一定程度上影响上市公司的盈利水平,上述变化将在一定程度上影响本基金的收益。
 上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争
及人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降,其股
票价格可能会下跌,或上市公司能够用于分配的利润减少,导致本基金投资收益减少。虽
然本基金将通过分散化投资来降低这种非系统风险,但不能完全规避。
 本基金的收益将主要采取现金形式分配,而通货膨胀将使现金购买力下降,从而影响
基金收益所产生的实际收益率。
  (二)流动性风险
 由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的要求。由
于证券市场存在大幅波动的可能,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在
这时出现较大数额赎回申请,而部分基金资产变现困难,基金就面临流动性风险。
                     长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  (三)管理风险
其对相关信息、经济形势及证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平;
  (四)本基金特定风险
  本基金股票投资的定位是具备较高成长性的中小盘上市公司。中小盘上市公司由于流
通股本较小,容易受到市场情绪和资金推动的影响,造成股价的大幅波动,因此其股价波
动风险高于市场平均水平;同时,本基金所投资的中小盘上市公司是通过定量和定性分析
系统筛选出的,具备高成长性的公司,可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不
符而造成个股价格表现低于预期的风险。
  本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存
托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
  (五)其它风险
  相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系
统故障等风险。
  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
  由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致基金资
                    长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
产的损失。
  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争及代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能
力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
          十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  (一)基金合同的变更
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。
并在指定媒介公告。
基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同
意修改后公布,并报中国证监会备案。
  (二)本基金合同的终止
 有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
接的;
  (三)基金财产的清算
基金财产进行清算。
                    长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
 (1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算
组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要
的工作人员。
 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
 (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
 (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
 (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
 (4)对基金财产进行评估和变现;
 (5)制作清算报告;
 (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
 (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
 (8)对基金财产进行分配。
 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
 基金财产按下列顺序清偿:
 (1)支付清算费用;
 (2)交纳所欠税款;
 (3)清偿基金债务;
 (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 基金财产未按前款(1)、
            (2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
                   长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
 基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,
律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算组应当将清算报
告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
              十八、基金合同的内容摘要
  以下内容摘自《长城中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》
  (一)基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
 (1)依法募集基金,办理基金备案手续;
 (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产;
 (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;
 (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,获得基
金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规
规定的其他费用;
 (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;
 (6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进
行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金
合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其他
必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;
 (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法
规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;
 (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册
登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;
 (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
 (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融
                    长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
券;
 (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;
 (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因投资于
其他证券所产生的权利;
 (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
 (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
 (15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确
定有关费率;
 (16)法律法规、基金合同规定的其他权利。
 (1)依法申请并募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
 (2)办理基金备案手续;
 (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
 (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
 (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进
行证券投资;
 (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,
                      及时向基金份额持有人分配基金收益;
 (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人运作基金财产;
 (8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
 (9)依法接受基金托管人的监督;
 (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
 (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
 (12)按有关规定计算并公告基金净值信息值,确定基金份额申购、赎回价格;
 (13)严格按照《基金法》
             、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
 (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同
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及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
 (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
 (16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及
其他相关资料;
 (17)依据《基金法》
           、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
 (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
 (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
 (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,应承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
 (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿;
 (22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
 (1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
 (2)依照基金合同的约定获得基金托管费;
 (3)监督基金管理人对本基金的投资运作;
 (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;
 (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;
 (6)法律法规、基金合同规定的其他权利。
 (1)安全保管基金财产;
 (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
 (3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
 (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
 (5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立;
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 (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
 (7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
 (8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;
 (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
 (10)
    根据法律法规及本合同的约定,
                 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
 (11)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基
金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
 (12)建立并保存基金份额持有人名册;
 (13)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额申
购、赎回价格;
 (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
 (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
 (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会;
 (17)按照法律法规监督基金管理人的投资运作;
 (18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免
除;
 (19)因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追
偿;
 (20)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
 (1)分享基金财产收益;
 (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
 (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
 (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
 (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
 (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
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 (7)监督基金管理人的投资运作;
 (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼;
 (9)法律法规、基金合同规定的其他权利。
 (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
 (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;
 (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
 (4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活
动;
 (5)执行基金份额持有人大会的决议;
 (6)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
 (7)法律法规及基金合同规定的其他义务。
  (二)基金份额持有人大会
 (1)终止基金合同;
 (2)转换基金运作方式;
 (3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率,但根据法律法规
的要求提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外;
 (4)更换基金管理人、基金托管人;
 (5)变更基金类别;
 (6)变更基金投资目标、范围或策略;
 (7)变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序;
 (8)本基金与其他基金合并;
 (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项;
 (10)法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
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  (1)调低基金管理费率、基金托管费率;
  (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率、调
低销售服务费率,增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行
调整;
  (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
  (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
  (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
  (6)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
  (1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
  (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。
  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
  (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
  基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。
  基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
  (4)代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有
权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。
  (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人
应当配合,不得阻碍、干扰。
  (6)基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
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  召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份
额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下
内容:
  (1)会议召开的时间、地点、方式;
  (2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;
  (3)代理投票授权委托书送达时间和地点;
  (4)会务常设联系人姓名、电话;
  (5)权益登记日;
  (6)如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和
联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
  如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派
代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力。
  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额
持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授
权代表应当出席,
       如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决意见的效力;
通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由
召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金
合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
  现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭
证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。若到会者在权益登记日代表的
有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%,召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额
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持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额
应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;
  (2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;若本人直接出具书面意见或授权他人代表
出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以
内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表
出具书面意见;
  (4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,
同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授
权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
  (5)会议通知公布前已报中国证监会备案。
  如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
  (1)议事内容及提案权
  ①议事内容限为本条前述第 2 款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。
  ②基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召
集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
  ③对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
  a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于
不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有
人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
  b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持
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人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定
的程序进行审议。
  ④代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,
或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获得基金份额持
有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6
个月。法律法规另有规定的除外。
  ⑤基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (2)议事程序
  在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中公布提案,在所通知的表决截止日
期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议。
  (1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
  (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
  ①特别决议
  对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分
之二)通过。
  ②一般决议
  对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。
  更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同或本基金与其他
基金合并应当以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见
即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
  (1)现场开会
  ①基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人
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或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金
管理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金
托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自
行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有
人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
  ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
  ③如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果
大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主
持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
  ④在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人或
者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。
  (2)通讯方式开会
  在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:
  由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公
证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授
权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
  (1)基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
  (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决定。
  (3)基金份额持有人大会决定的事项应当自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案,
自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。
  (4)如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书
全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
  (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算
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 (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。
 (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决定的事项应依法报中国证监会备
案并在指定媒介公告。
 (3)但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,或
者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人
同意修改后公布,并报中国证监会备案。
 有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
 (1)基金份额持有人大会决定终止;
 (2)因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;
 (3)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人
承接的;
 (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
 (1)基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组
对基金财产进行清算。
 (2)基金财产清算组
 ①自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组,
在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协
议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
 ②基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的
工作人员。
 ③基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
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 (3)清算程序
 ①基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
 ②基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
 ③基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
 ④对基金财产进行评估和变现;
 ⑤制作清算报告;
 ⑥聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
 ⑦将清算报告报中国证监会备案并公告;
 ⑧对基金财产进行分配。
 (4)清算费用
 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
 (5)基金剩余财产的分配
 基金财产按下列顺序清偿:
 ①支付清算费用;
 ②交纳所欠税款;
 ③清偿基金债务;
 ④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
 基金财产未按前款①、②、③项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
 (6)基金财产清算的公告
 基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,
律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算组应当将清算报
告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
 (7)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
  (四)争议的处理
 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
 本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好
协商解决,不愿或未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国
际经济贸易仲裁委员会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁
                           长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
各方当事人均具有约束力。
  除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,
                      供公众查阅,
                           投资者在支付工本费后,
可在合理时间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
                  十九、基金托管协议的内容摘要
  以下内容摘自《长城中小盘成长混合型证券投资基金托管协议》
  (一)托管协议当事人
  名称:长城基金管理有限公司
  住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
  法定代表人: 王军
  成立时间: 2001 年 12 月 27 日
  批准设立机关:中国证监会
  批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]55 号
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:人民币壹亿伍仟万元整
  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
  存续期间:持续经营
  名称:中国银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
  法定代表人:刘连舸
  成立时间:1983 年 10 月 31 日
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;
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外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇
担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
  存续期间:持续经营
  (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
  (1)对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应及时将拟投资的股票库、
中小盘股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实
际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金托
管人根据下述投资范围对基金的投资进行监督:
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括创业板、存托凭证)
         、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。其中,本基金股票投资占基金资产的比例范围为
为 0-3%;现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金以不低于 80%的股票资产投资
于具有较高成长性和基本面良好的中小盘股票。
  本基金每半年对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市
值占比达到总流通市值 60%的股票为中小盘股票。在此期间,对于未纳入最近一次排序范
围的股票(如新股上市、恢复上市股票等),如果其流通市值或预计流通市值(如对于未上市
新股)能够满足以上标准,也将纳入中小盘股票的备选投资范围。排序时遇到停牌或暂停交
易的股票,本基金将根据市场情况,取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的
公允价值计算其流通市值。
  如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
  (2)对基金投融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
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放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
的 15%;
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
本基金以不低于 80%的股票资产投资于具有较高成长性和基本面良好的中小盘股票;
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述
所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人承
诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,
可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的风
险或损失;
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票合并计算;
持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%。
 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资禁止
行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基金可相应调
整禁止行为和投资限制规定。
  除第 13)、16)、17)、18)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权
分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  (3)对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管
理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单;
  (4)基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库
由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可
以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金
管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管
理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督;
  (5)基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
  基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种:
  ①银行间现券买卖,买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券;
  ②银行间回购交易,正回购时实行见款押券,逆回购时实行先押券后付款;
  ③如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易,基金经理需报本基金管理人的投资总监批
准。
  (6)基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,事
先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督;
  (7)对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。
算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
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《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金
托管人应及时向中国证监会报告。
                           《基金合同》及本协议的规定,
应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金
托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或者违
反《基金合同》、本协议约定的,应当立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向
中国证监会报告。
间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度
等。
  (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
                                      《基
金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
  (四)基金财产的保管
  (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  (2)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
  (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
  (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
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  (5)除依据《基金法》、《运作办法》、
                    《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金
托管人不得委托第三人托管基金财产。
  (1)基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、
                  《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定
期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具
的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。
  (2)基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的
基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
  (1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
  (2)基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基
金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
  (3)本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
  (4)基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
  基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营
业网点开立存款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理
人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应
提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,并对基金托管人给予积极配合和协
助。
  (1)基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记
结算有限责任公司开设证券账户。
  (2)本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业
务以外的活动。
  (3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所
涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
  (4)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及
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相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
  基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金
的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。
  基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
  (五)基金资产净值的计算和复核
该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。各类基金份额净值的计算,均精
确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金
管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的各类
基金份额净值,并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后
对净值计算结果进行复核,并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管
理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和纠
正。
时,视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予
以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到该类基金份额净值的 0.25%
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时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时,基
金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内
容另有规定的,按其规定处理。
有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基金
托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当
得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利
之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿
金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
达成一致,基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管
人可以将相关情况报中国证监会备案。
  (六)基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册包括以下几类:
  (1)基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
  (2)基金权益登记日的基金份额持有人名册;
  (3)基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;
  (4)每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
  对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,
基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料送交基金托
管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。
  基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,
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基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
  (七)争议解决方式
  本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
  基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商
解决。不愿或未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济
贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事
人均具有约束力。
  除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
  (八)托管协议的变更与终止
  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。
  发生以下情况,本托管协议应当终止:
  (1)《基金合同》终止;
  (2)本基金更换基金托管人;
  (3)本基金更换基金管理人;
  (4)发生《基金法》
           、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
               二十、对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,基金管理人将根据基金份额持有
人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
  (一)账单服务
根据基金份额持有人的对账单定制情况,向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下
基金份额的持有人定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更
新相关信息(包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)导致基金管理人无
法送出的除外。
  (二)客户服务中心(Call Center)电话服务
                                  长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
查询等服务。
基金投资指南等)及投诉受理等服务。
     公司网站:www.ccfund.com.cn
     客服邮箱:support@ccfund.com.cn
     客服电话:400-8868-666
                         二十一、其他应披露事项
序号                 公告事项                     法定披露方式        法定披露日期
                                         证 券 日 报及本基金管理人网站        2020-06-20
        的公告
                                         证 券 日 报及本基金管理人网站        2020-06-20
        告
                                        中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证券时
        行开展的手机银行申购及定期定额投资基金费                                  2020-07-01
                                        报、证 券 日 报及本基金管理人网站
        率优惠活动的公告
                                        中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证券时
        投资者及时上传有效身份证件照片并更新、完                                  2020-07-03
                                        报、证 券 日 报及本基金管理人网站
        善身份信息以免影响业务办理的公告
        理办法》修改长城中小盘基金合同及托管协议             证券时报及本基金管理人网站        2020-08-31
        的公告
                                        中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证券时
        行开展的申购及定期定额投资基金费率优惠活                                  2020-10-12
                                        报、证 券 日 报及本基金管理人网站
        动的公告
                                        中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证券时
        公开募集证券投资基金基金合同有关条款的公                                  2020-10-30
                                        报、证 券 日 报及本基金管理人网站
        告
        方承销证券的公告                          报及本基金管理人网站
                                        中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证券时
        行开展的手机银行申购及定期定额投资基金费                                  2020-12-31
                                        报、证 券 日 报及本基金管理人网站
        率优惠活动的公告
        优惠活动的公告                         报、证 券 日 报及本基金管理人网站
                                        本基金管理人网站              2021-02-08
        下基金销售业务的公告
        停牌股票估值方法的公告(盛达资源)               报、证 券 日 报及本基金管理人网站
                         长城中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
      最低申购金额限制的公告              报、证 券 日 报及本基金管理人网站
                               中 国 证 券 报、上 海 证 券 报、证券时
      投资者及时上传有效身份证件照片并更新、完                             2021-07-01
                               报、证 券 日 报及本基金管理人网站
      善身份信息以免影响业务办理的公告
      优惠活动的公告                  报、证 券 日 报及本基金管理人网站
                二十二、招募说明书的存放及查阅方式
     本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记人的
住所以及相关网站,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复印
件,但应以正本为准。
         基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
     投资者还可以直接登录基金管理人的网站查阅和下载招募说明书。
                      二十三、备查文件
     (一)中国证监会批准本基金设立的文件
     (二)
       《长城中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》
     (三)
       《长城中小盘成长混合型证券投资基金托管协议》
     (四)法律意见书
     (五)基金管理人业务资格批件、营业执照
     (六)基金托管人业务资格批件、营业执照
     (七)中国证监会规定的其他文件
                                   长城基金管理有限公司

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