招商基金管理有限公司 上市交易公告书
招商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式
指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2022 年 5 月 19 日
公告时间:2022 年 5 月 16 日
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
目 录
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
一、重要声明与提示
《招商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以
下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,招商基金管理有限公司(以下简称“基
金管理人”)的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
的基金托管人华泰证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、
准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所(以下简称“上
交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅于 2022 年 1 月 28 日在基金管理人
网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披
露的《招商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
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港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金日常申购赎回业务的公告》以及相关公
告。
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前基金募集情况
【2021】2664 号
票认购的日期为 2022 年 2 月 9 日至 2022 年 4 月 29 日,网上现金认购的日期为 2022 年 4
月 27 日至 2022 年 4 月 29 日。
(1)网下现金认购和网下股票认购的直销机构
招商基金管理有限公司
(2)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
网下现金认购的发售代理机构:华泰证券股份有限公司。
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网下股票认购的发售代理机构:无。
(3)网上现金认购的发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单
可在上海证券交易所网站查询。
。
本基金于 2022 年 2 月 9 日起公开募集,基金募集工作已于 2022 年 4 月 29 日顺利结束。
经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购金额(含募集股票市
值)为 225,983,000.00 元人民币,网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的
有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计 47,338.92 元
人民币,计入基金财产,不折算为投资者基金份额;通过基金管理人进行网下现金认购的
利息结转的份额 4,855 份。
本次募集有效认购总户数为 1,362 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算,
募集份额合计 225,987,855.00 份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《招商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商中证
沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募
集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于 2022 年 5 月 9
日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始
正式管理本基金。
(二)本基金上市交易的主要内容
号
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投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
不存在未上市交易的基金份额。
管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在上海证券交易所行情发布系统揭示
基金份额净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)持有人户数
截至本公告书公告日前两个工作日即 2022 年 5 月 12 日,本基金基金份额持有人户数
为 1,362 户,平均每户持有的基金份额为 165,923.54 份。
(二)持有人结构
截 至 本 公告 书 公 告日 前 两个 工 作日 即 2022 年 5 月 12 日 , 基 金份 额 合计 为
份额的 63.99%;个人投资者持有的本基金基金份额为 81,371,000.00 份,占基金总份额的
(三)前十名基金份额持有人情况
截至公告日前两个工作日即 2022 年 5 月 12 日,本基金前十名基金份额持有人情况如下:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额 占场内总份额比例(%)
公司-上海证券正和 2 号 FOF 单一 20,000,000.00 8.85%
资产管理计划
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券股份有限公司
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
名称:招商基金管理有限公司
法定代表人:王小青
设立日期:2002 年 12 月 27 日
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
注册资本:人民币 13.1 亿元
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100 号
营业执照统一社会信用代码:9144030071093625X4
经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
存续期间:持续经营
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55%
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招商证券股份有限公司 45%
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部
门、营销部门、运营及综合部门等。其中,投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资
交易等工作;风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作;营销部门主
要负责营销和市场推广等工作;运营及综合部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日
常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
截至 2022 年 3 月 31 日,公司总人数为 541 人,其中硕士及博士学历 388 人,本科学
历 146 人,其他 7 人。
潘西里,0755-83196666。
截至 2022 年 3 月 31 日,本基金管理公司一共管理 237 只公募基金产品。
许荣漫女士,硕士。2013 年 7 月加入广东倍智网络科技有限公司工作,任咨询顾问;
现任招商国证生物医药指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021 年 3 月 25 日至今)、
招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2021 年 4
月 22 日至今)、上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021
年 4 月 22 日至今)、招商富时中国 A-H50 指数型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时
间:2021 年 4 月 22 日至今)、招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(管理时间:2021 年 8 月 4 日至今)、招商中证光伏产业指数型证券投资基金基金经理
(管理时间:2021 年 12 月 4 日至今)、招商中证沪港深消费龙头交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(管理时间:2022 年 1 月 20 日至今)、招商中证生物科技主题交易型
开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2022 年 3 月 5 日至今)、招商中证全指医
疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2022 年 3 月 5 日至今)、招
商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2022 年
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(二) 基金托管人
名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:张伟
设立时间:1991 年 4 月 9 日
批准设立机关:中国人民银行总行
批准设立文号:银复[1990]497 号文
基金托管资格批文及文号:
《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的
批复》(中国证监会证监许可[2014]1007 号)
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:人民币玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆整
联系电话:025--83388463
联系人:尹鹏
华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)前身为江苏省证券公司,于 1990 年
月 26 日正式开业。1994 年,经江苏省体改委批准,公司改制为定向募集股份公司。1997
年 6 月,公司更名为“江苏证券有限责任公司”。1999 年 3 月,公司更名为“华泰证券有
限责任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准,公司整体变更为“华泰证券股份有
限公司”。2007 年 12 月 7 日,公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月,公司吸收合并
信泰证券有限责任公司。2010 年 2 月,公司成功在上交所挂牌上市。2015 年 6 月,公司在
香港联交所主板挂牌上市。华泰证券是一家国内领先的大型综合证券集团,具有庞大的客
户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制,
通过线上线下有机结合的方式,为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务,并致力
于成为兼具本土优势和全球视野的一流综合金融集团。监管部门对公司的分类结果: 2016
年为 B 类 BBB 级,2017 年为 A 类 AA 级,2018 年为 A 类 AA 级。
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华泰证券资产托管部充分发挥作为新兴托管券商的证券市场专业化优势,搭建了由高
素质人才组成的专业化托管团队。现有员工中本科以上人员占比 100%,硕士研究生人员占
比超过 90%,专业分布合理,是一支诚实勤勉,开拓创新的资产托管从业人员团队。
华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资格,可为各
类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券始终坚持稳健的经营理念,
严格管理、审慎经营、规范运作,注重风险管理,保持良好的资本结构,严格遵守国家有
关基金托管业务的法律法规、行业监管规章和公司有关管理规定,规范运作、严格管理,
确保基金托管业务的稳健运行。
华泰证券资产托管部拥有独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的
业务管理制度。保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,
为基金份额持有人利益履行基金托管职责,保证基金份额持有人的合法权益。
(1)内部控制目标
遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规则和公司有关管理规定,秉持稳健经
营、规范运作的理念,在组织体系、决策授权、制度流程等方面进一步完善风险控制措施,
防范和化解风险,保证托管资产的安全完整;维护基金份额持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
(2)风险治理组织架构
华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分:董事会及合规与风险管理委员会、总
裁室及风险控制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。
董事会是风险管理的最高决策机构,并对公司全面风险管理体系的有效性承担最终责
任。董事会设合规与风险管理委员会,对风险管理的总体目标、基本政策、风险评估报告
进行审议并提出意见;对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估
并提出意见。总裁室是风险管理的最高执行机构,根据董事会的授权和批准,结合公司经
营目标,具体负责实施风险管理工作,并下设风险控制委员会。公司设首席风险官,负责
全面风险管理工作。在主要业务部门都设立了一线的风险控制组织,各级组织和人员需在
授权范围内履行风险管理的职责,分工明晰,强调相互协作。公司指定风险管理部履行风
险管理职责,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议。合
规法律部是华泰证券合规管理的核心职能部门,主要负责对公司经营管理活动和员工执业
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行为进行合规管理,以及管理公司的法律事务工作。稽查部负责对公司各级部门的风险管
理、内部控制及经营管理绩效进行独立、客观地检查、监督、评价,并督促其改进。各部
门分工协作,各有侧重,共同发挥事前识别与防范、事中监测与控制、事后监督与评价三
道防线功能。资产托管部通过设立内部合规岗位、内控检查机制、报告机制等方式,实现
对各类风险的全面有效管理,保证在合法合规、稳健规范的基础上开展基金托管业务。
(3)内部控制制度及措施
华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的内部控制制度体系,建立了业务管理制度、
内部控制制度、业务操作流程,涵盖了业务管理操作、会计核算、监督和内控、信息系统、
内部管理等各方面,覆盖了资产托管业务开展的各个重要环节,能够有效指导业务正常运
转、稳健发展。
主要风险控制措施:1)通过严格的业务隔离制度、专用交易单元及结算备付金账户、
合理的账户结构、核算对账机制、实物资产盘点制度、内部多层级监督检查机制、系统保
障客户资金安全、安防控制等措施有效控制资产安全风险;2)通过监督管理机制、建立并
完善投资监督系统、投资监督管理实施方案、核心业务数据向公司风控部门开放、透明化
运作等措施有效控制投资监督风险;3)通过内部管理控制制度、多维度对账机制、复核监
督机制、系统故障应急处理机制和灾难备份机制等措施有效防范资金清算风险;4)通过明
确指令处理相关要素机制、严格资金划付管理流程、划款指令审核机制、监控资金变动机
制、人工备份划款方式、及时沟通反馈机制等措施有效防范资金交收风险;5)通过协议约
定估值方法、信息传递程序及差错处理机制、独立会计核算机制、建立对账机制、会计资
料管理调阅机制、差错及应急处理机制等措施有效防范资产净值估算错误风险;6)通过信
息披露和保密制度、协议约定信息披露的内容和程序、原始账簿数据分析和采集机制、信
息批露授权机制等措施有效防范信息披露风险。
基金托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《基金合同》、《托管协议》和相关法律法规的规定对基金投资范围、投资对象、
禁止投资行为,基金投资、融资比例,基金管理人参与银行间债券市场,基金管理人投资
流通受限证券,选择存款银行进行监督。对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额(参
考)净值计算、应收资金到账、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和
核查。基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
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《基金合同》和《托管协议》的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理
人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人
的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监
会报告,由此造成的损失由基金管理人承担。
(三)上市推荐人
名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:https://www.cmschina.com/
(四)基金验资机构
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:付建超
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、刘典昆
联系人:汪芳
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金
资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至本公告书公告日前两个工作日即 2022 年 5 月 12 日,本基金的资产负债表如下:
资产负债表
会计主体:招商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日:2022 年 5 月 12 日 单位:人民币元
本报告期末
资产 2022 年 5 月 12 日
资 产 :
银行存款 180,329,276.98
结算备付金 5,184,442.29
存出保证金 2,170,254.13
交易性金融资产 85,263,535.10
其中:股票投资 85,263,535.10
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -
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资产合计 272,947,508.50
负债和所有者权益
负债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 46,356,188.30
应付赎回款 -
应付管理人报酬 9,296.14
应付托管费 1,859.22
应付销售服务费 -
应付交易费用 52,466.34
应付税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 675.12
负债合计 46,420,485.12
所有者权益:
实收基金 225,987,855.00
未分配利润 539,168.38
所有者权益合计 226,527,023.38
负债与持有人权益总计 272,947,508.50
注:截至 2022 年 5 月 12 日,招商中证沪港深 500 医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金的基金份额净值 1.0024 元,基金份额 225,987,855.00 份。
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符
合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至本公告书公告日前两个工作日即 2022 年 5 月 12 日(以下称“报告期末”),本
基金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 85,263,535.10 31.24
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其中:债券 - -
资产支持证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
注:由于四舍五入的原因,“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有尾差。
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 43,744,124.07 19.31
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,746,291.56 1.21
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 11,089,038.00 4.90
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,040,753.00 2.67
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,620,206.63 28.09
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行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
通信服务 - -
非日常生活消费品 3,090,211.28 1.36
日常消费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 17,858,503.72 7.88
工业 694,613.47 0.31
信息技术 - -
原材料 - -
房地产 - -
公用事业 - -
合计 21,643,328.47 9.55
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
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根据 2021 年 7 月 1 日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善被云南证
监局责令改正。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有,上
述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
序号 名称 金额(元)
(九)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(十)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
原则管理和运用基金资产。
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额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现
的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人
报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,督促基金管理人改正。
金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为招商证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如
下意见:
关条件;
实。
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投资者如果需了解更详细的信息,可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅
以下文件:
的文件
招商基金管理有限公司
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附件:基金合同摘要
一、基金合同当事人及其权利义务
(一)基金管理人的权利与义务
(1)依法募集资金;
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合
同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资
人的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金
合同规定的费用;
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法进行融资及转融通证券出借业务;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规、
《业务规则》、通知、指南的规定以及本基金合同的前提
下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务
规则;
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(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合
基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但应监管
机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情
况除外;
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料,保
存期限不低于法律法规规定的最低期限;
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(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理
人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人,对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以
解冻;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(二)基金托管人的权利与义务
(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;
(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家
法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资人的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券交易等资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
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(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照基金合同的约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但应监管机构、司法机关等有权机关的要求,
或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价的现金部分;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限不低于法
律法规规定的最低期限;
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的
现金部分;
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(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会,并通知基
金管理人;
(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(三)基金份额持有人
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资人自
依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或
签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
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(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
于:
(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)交纳基金认购款项或股票、申购对价、现金差额及法律法规和基金合同所规定的
费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
若以本基金为目标基金,且基金管理人与本基金基金管理人一致的联接基金的基金合同
生效,鉴于本基金和本基金联接基金的相关性,本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所
持有的本基金联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大
会并参与表决。在计算参会份额和票数时,本基金联接基金持有人持有的享有表决权的参会
份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,本基金联接基金持有本
基金份额的总数乘以该持有人所持有的本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比
例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份
额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
本基金联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持
有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金联接基金的特定基金份
额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人
大会并参与表决。
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本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集
本基金份额持有人大会的,须先遵照本基金联接基金基金合同的约定召开本基金联接基金的
基金份额持有人大会,本基金联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的,由本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提
议召开或召集本基金份额持有人大会。
本基金份额持有人大会暂不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规
定的,以届时有效的法律法规为准。
(一)召开事由
的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
(12)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被相关证券交易所终止上市的情形
除外;
(13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持
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有人大会:
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(2)因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应
当对基金合同进行修改;
(3)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生重大变化;
(4)调整有关认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则(包
括申购赎回清单的调整、开放时间的调整等),或证券/期货交易所和登记机构调整上述业务
规则;
(5)调整基金的申购赎回方式;
(6)调整申购对价、赎回对价组成,调整申购赎回清单的内容,调整申购赎回清单计
算和公告时间或频率;
(7)基金推出新业务或服务;
(8)募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或调整基金份额类别设置、在其他证券交易所上市、开通跨系统转托管业
务或增加场外申购赎回业务;
(9)调整基金收益分配原则;
(10)本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购赎回;
(11)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
(二)会议召集人及召集方式
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集或
在规定时间内未能作出书面答复,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行
召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
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决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集或在规定时间
内未能作出书面答复,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开
的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是
否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,
应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复,单独
或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
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(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基
金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性
公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人
为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
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后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
他人代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的
规定,并与基金登记机构记录相符。
电话、短信或其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集人确定
并在会议通知中列明。
相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中列明。
(五)议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基
金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的
其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票
人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
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或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,转
换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
(七)计票
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
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由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规或监管规定的部分,如将来法律法规或监管规定修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容
进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金的收益与分配
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(一)基金收益分配原则
在收益评价日,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计算,计算方
法参见招募说明书;
进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,收
益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
配另有规定的,从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可在不违反法律法规规
定的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但
应于变更实施日前在规定媒介公告。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式
等内容。
(三)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
(四)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
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(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,按照双方约定的时间,自动于次月首日起5个工作日内按照指定的
账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具划款指令,支付时
间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,按照双方约定的时间,自动于次月首日起5个工作日内按照指定的
账户路径从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具划款指令,支付时间及收款账户
信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第3-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
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用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
损失;
(四)基金税收
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国税
务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
五、基金的投资
(一)投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
(二)投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券(含存托凭证,下同)和备选成份券(含存托凭证,
下同)。
为更好地实现基金的投资目标,本基金可少量投资于非成份券(包括主板、创业板及其
他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下
允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称“港股通标的股票”)、债券(包
括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转
换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、货币市
场工具、同业存单、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货、股票期权
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
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定)
。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资业务和转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于
基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约、
股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现
金,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股
票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制,
基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比例。
(三)投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的
(2)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;
(3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(4)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个
月内予以全部卖出;
(7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(8)本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的
(9)本基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求:本基金在任何交易日日终,持有
的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出
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股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关
约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的20%;
(10)本基金参与国债期货交易,应当遵守下列要求:本基金在任何交易日日终,持有
的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出
国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;基金所持有的债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
(11)在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(12)每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交
易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中,现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等;
(13)本基金参与股票期权交易,应当遵守下列要求:基金因未平仓的期权合约支付和
收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证
券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权
保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算;
(14)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%;
(15)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;
(16)本基金参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求:①参与转融通证券出借
业务的资产不得超过基金资产净值的30%,其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳
入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围;②参与转融通证券出借业务的单只
证券不得超过基金持有该证券总量的30%; ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿
元;④证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按照市值加权平均计算。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
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资不符合本条上述规定的,基金管理人不得新增出借业务;
(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,法律法规另有规定的,从
其规定;
(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(19)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
对于除第(6)、
(16)、
(17)、
(18)项外的其他比例限制,因证券/期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日
内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
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得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消上述禁止行为规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制,不需经基金份额持有人大会审议,但须提前公告。
法律法规或监管部门对上述禁止行为规定进行变更的,本基金可以变更后的规定为准。
(四)标的指数与业绩比较基准
本基金的标的指数:中证沪港深500医药卫生指数(人民币)
本基金的业绩比较基准:中证沪港深500医药卫生指数(人民币)收益率
未来若出现标的指数不符合要求(因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人应当自该情形
发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作
方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行
表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
(一)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(二)估值方法
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)交易所上市实行净价交易的债券,对于存在活跃市场的情况下,按估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
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济环境未发生重大变化,按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估
值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,采用估值技术确定公允价值。
(3)交易所上市未实行净价交易的债券,对于存在活跃市场的情况下,按估值日收盘
价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估
值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的,采用估值技术确定公允价值。
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开
发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定
公允价值。
机构提供的估值价格数据进行估值。
日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
会的相关规定进行估值。
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如法律法规及监管机构无相关规定,基金管理人与基金托管人协商一致后确定本基金的估值
汇率来源。
金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的会计处理。
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算,并担任基金会计责任方。就与本基
金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
(三)基金净值信息
基金合同生效后,在基金份额上市交易前且开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管
理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
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经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
(二)基金合同的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:
接的;
标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人召集基金份额持
有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的;
(三)基金财产的清算
算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
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(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
现的,清算期限相应顺延。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清算报告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存年限不低于法律法规规定的最低
期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,根据该院届时有效的仲裁
规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除非仲
裁裁决另有规定,仲裁费和律师费由败诉方承担。
争议处理期间,《基金合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行
基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区
和台湾地区法律)管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
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基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营
业场所查阅。
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