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富国天博创新主题混合: 富国天博创新主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2022年第1号)

证券之星 2022-05-20 00:00:00
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                    招募说明书(更新)
富国天博创新主题混合型证券投资基金招募说明
       书(更新)
       (二0二二年第一号)
  基金管理人: 富国基金管理有限公司
  基金托管人: 中国建设银行股份有限公司
                                     招募说明书(更新)
                      重要提示
  富国天博创新主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由汉博证券
投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 4 月 5 日汉博证券投资基金基金份额持
有人大会决议通过,并获中国证监会 2007 年 4 月 18 日证监基金字[2007]108 号
文核准。自 2007 年 4 月 27 日起,由《汉博证券投资基金基金合同》修订而成的
《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》生效。
  根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(证监会令第 104 号)第三十条第一项的规定,经与基金托管人协商一致,并报
中国证监会备案,“富国天博创新主题股票型证券投资基金”自 2015 年 7 月 30
日起将基金名称变更为“富国天博创新主题混合型证券投资基金”,并于 2015
年 7 月 30 日发布相关公告。
  为了保护基金份额持有人的合法权益,以更科学、合理的业绩比较基准评价
基金的业绩表现,基金管理人经与基金托管人协商一致,并报中国证券监督管理
委员会备案,决定自 2015 年 10 月 1 日起,变更富国天博创新主题混合型证券投
资基金的业绩比较基准并修改基金合同相应条款。上述变更事项对基金份额持有
人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合
同的规定。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经
济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
  本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企
                                          招募说明书(更新)
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
  投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投
资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行负责。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本招募说明书所载内容截止至 2022 年 4 月 22 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2022 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
  本次招募说明书更新内容如下:
        更新章节                      更新内容
重要提示                   更新招募说明书内容的截止日期及相
                       关财务数据的截止日期。
第三部分 基金管理人             更新基金管理人概况及主要人员情
                       况。
第四部分 基金托管人             更新基金托管人信息。
第五部分 相关服务机构            更新销售机构信息。
第十部分 基金的投资             更新基金投资组合报告,内容截止至
第十一部分 基金的业绩            更新基金业绩表现数据及历史走势
                       图,内容截止至 2022 年 3 月 31 日。
第二十三部分 其他应披露事项         更新本报告期内的其他应披露事项。
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               第一部分 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
                         (以下简称《基金法》)、
《证券投资基金运作管理办法》
             (以下简称《运作办法》)、
                         《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》
  (以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及
《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基
金合同”)编写。
  本招募说明书阐述了富国天博创新主题混合型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做
出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
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                  第二部分 释义
  在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
博证券投资基金转型而成
基金合同的任何有效修订和补充
主题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
及其更新,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件
售公告》
规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及其他对基金合同当事
人有约束力的决定、决议、通知等
   《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
    《销售办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
    《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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布机关对其不时做出的修订
和台湾地区
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
售业务的机构
登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金
的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位;
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包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构买卖本基金基金份额的变动及结余情况的账户
“全面指定交易”
人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后,基金合同生效的日期,本
基金为 2007 年 4 月 27 日
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
最长不超过 1 个月。本基金为 2007 年 5 月 9 日至 2007 年 5 月 18 日
工作日
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范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则,由基金管
理人、代销机构和投资人共同遵守
请购买基金份额的行为。本基金于 2007 年 5 月 31 日开始办理日常申购
卖出基金份额的行为。本基金于 2007 年 6 月 18 日开始办理日常赎回
申购和赎回等业务的销售机构和场所
申购和赎回等业务的销售机构和场所
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
出的资金划拨及实物券调拨等指令
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
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申购款及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部
或部分履行基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战
争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突
发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
品资料概要》及其更新
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                      第三部分 基金管理人
   一、 基金管理人概况
   名称:富国基金管理有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层
   法定代表人:裴长江
   总经理:陈戈
   成立日期:1999 年 4 月 13 日
   电话:(021)20361818
   传真:(021)20361616
   联系人:赵瑛
   注册资本:5.2 亿元人民币
   股权结构(截止于 2022 年 04 月 22 日):
            股东名称                   出资比例
        海通证券股份有限公司                 27.775%
        申万宏源证券有限公司                 27.775%
        加拿大蒙特利尔银行                  27.775%
     山东省国际信托股份有限公司                 16.675%
   公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
   公司目前下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
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金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、
北方零售总部、营销管理部、客户服务部、数字金融业务部、战略与产品部、合
规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、
信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公
司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
  权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:根据法律
法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责固定收益类公募产品和部
分非固定收益类公募产品的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券
信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固
定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,
为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收
益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投
资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指
令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章
制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨
策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理
业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益
专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投
资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保
等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司
研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控
制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券
商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销
售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱
客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管
理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;券商业务部:根据公司发展战略,
以券商客户为核心,打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈,深耕券
商总部及分支机构,带动券商代销及相关业务的发展,不断增加券商保有规模,
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提升公司品牌影响力,为公司整体业务协同提供有效补充;机构服务部:负责协
调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,
对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东零售总部、北方
零售总部、广州分公司、成都分公司,负责公募基金的零售业务;营销管理部:
负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、
子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务
规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支
持公司决策;数字金融业务部:结合数字经济与互联网发展特征,拟定并落实公
司互联网基金销售与服务策略和实施细则,有效推进公司数字金融业务发展;战
略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、
调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业
务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检
查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部
审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,
牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应
对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维
护等;运营部:负责基金会计与清算;不动产基金管理部:根据公司发展战略,
开展公开募集基础设施证券投资基金业务等;计划财务部:负责公司财务计划与
管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
  截止到 2022 年 3 月 31 日,公司有员工 645 人,其中 76%以上具有硕士及以
上学位。
  二、 主要人员情况
  (一) 董事会成员
  裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
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国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
   陈戈先生,董事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国
泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经
理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国
天益价值证券投资基金基金经理。
   麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
   方荣义先生,董事,博士,高级会计师。现任申万宏源集团股份有限公司和
申万宏源证券有限公司党委副书记、监事、监事会主席。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳市中心支行会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金
融机构监管处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国
有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监,申万宏源证券有限公
司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书。
   张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
   吴惠明先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工,申银万国证券股份有限
公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任
兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理,申万宏源证券有限公司党建工
作部/党委办公室主任。
   张晓燕女士,董事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
                            招募说明书(更新)
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行企业操作风险部高级分析师、高级风险经理和部
门总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,华侨银行全球风险管理部副总
裁、市场风险管控及分析主管,新加坡交易所风险管理部高级副总裁和风险管理
主管。
  王平先生,董事,硕士,高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司首
席财务官。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理,山东鲁信投资
集团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理,鲁信创业投
资集团股份有限公司财务总监,鲁信资本管理有限公司财务总监。
  李彧先生,独立董事,研究生学历,高级经济师。现任上海紫江(集团)有
限公司副董事长、执行副总裁,上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长,上
海紫竹高新区(集团)有限公司副董事长。历任上海紫江(集团)有限公司研究
室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
  季文冠先生,独立董事,研究生学历。现已退休。历任上海仪器仪表研究所
计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长,上海市浦东新区综合规划
土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记,上海市浦
东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员,上海市松江区区委
常委、副区长,上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记,
上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任,上海金融业联合会常务副
理事长。
  李启安先生,独立董事,本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁,
加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监,MKI 集团有限公司(香港上
巿公司)执行董事,获多利金融服务有限公司(香港汇丰银行子公司)中囯部高
级副总裁,香港万都房产发展有限公司高级副总裁,香港大昌行集团有限公司(中
信泰富集团子公司)集团财务总经理及曾派驻为上海总经理,香港汇丰银行私人
银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理,万都项目管理有限公司财
务总监。
  刘江宁女士,独立董事,博士,副教授。现任对外经济贸易大学全球化与中
                             招募说明书(更新)
国现代化问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
  (二) 监事会成员
  田志国先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司首席
风险官。历任山东省电子经济贸易中心综合部经理,山东省国际信托投资有限公
司稽核法律部项目经理,山东省国际信托有限公司信托五部项目经理、信托业务
五部副总经理,山东省国际信托股份有限公司信托业务五部总经理。
  曹志刚先生,监事,经济学硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经
理,海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司监事,海通创意资本管理有限公司
监事。历任海通证券股份有限公司风险控制总部(稽核部)二级部经理、稽核部
总经理助理。
  孙兆军先生,监事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司资产管理事业
部副总经理、合规负责人。历任上海市经济工作党委副主任科员,上海市经济和
信息化工作党委副主任科员、主任科员,上海证监局主任科员,兴业银行上海分
行金融市场部业务经理,申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总
部副总经理,申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总
部总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理、法律合规总部
副总经理(主持工作)。
  赵士毅先生,监事,本科学历。现任蒙特利尔银行(中国)有限公司董事总
经理、亚洲企业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚
太业务发展业务主管,西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区
私人银行副总裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行
助理副总裁、西班牙对外银行全球青年领导层培训生,上海复星高科技(集团)
有限公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员,蒙特利
尔银行(中国)有限公司亚洲区战略发展总监。
  夏志辉先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研
中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门系
统管理员,上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员,上海绘梦视信息技术
有限公司技术部数据库管理员,富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员,
光大保德信基金管理有限公司信息部主管,富国基金管理有限公司高级风险管理
                              招募说明书(更新)
经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。
  孙玉礼先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资
深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师,韬睿惠悦管理咨询(深圳)有限
公司福利部精算顾问,上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问,富国基金管理有限
公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。
  程铖女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部副总
经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客户经理、高级项目
经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、机构服务部机构副总监兼资深
项目经理。
  黄奥博先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部
副总经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理,齐鲁证券有限公
司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理,富国基金管理有限公司产品经
理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品开发总监助理、
战略与产品部产品副总监、战略与产品部产品总监。
  (三) 督察长
  赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总
部、国际业务部、上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证
券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风
控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任
富国基金管理有限公司督察长。
  (四) 经营管理层人员
  陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
  林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
  陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
                                     招募说明书(更新)
  李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
  (五) 本基金基金经理
  (1)现任基金经理:
  毕天宇,硕士,曾任中国燕兴桂林公司经理助理,中国北方工业上海公司经
理助理,兴业证券股份有限公司研究员;自 2002 年 3 月加入富国基金管理有限
公司,历任研究员、高级研究员、权益基金经理、高级权益基金经理、权益投资
部权益投资副总监;现任富国基金权益投资部权益投资总监兼资深权益基金经理。
投资基金,后于 2007 年 4 月 27 日变更为富国天博创新主题股票型证券投资基金,
最终于 2015 年 7 月 30 日更名为富国天博创新主题混合型证券投资基金),2014
年 6 月起任富国高端制造行业股票型证券投资基金基金经理,2015 年 6 月至 2017
年 10 月任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月至
国龙头优势混合型证券投资基金基金经理,2021 年 9 月起任富国均衡成长三年
持有期混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
  (2)历任基金经理:
  何敏自 2000 年 10 月至 2001 年 1 月担任本基金基金经理;
  蒋畅自 2001 年 1 月至 2003 年 11 月担任本基金基金经理;
  徐卫群自 2003 年 11 月至 2004 年 7 月担任本基金基金经理;
  丁加波自 2004 年 7 月至 2005 年 11 月担任本基金基金经理。
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  (六) 投资决策委员会成员
 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇
  (七) 其他
 上述人员之间不存在近亲属关系。
  三、 基金管理人的职责
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
配收益;
他法律行为;
  四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
 (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
 (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
 (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
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 (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
 (1)越权或违规经营;
 (2)违反基金合同或托管协议;
 (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
 (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
 (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
 (6)玩忽职守、滥用职权;
 (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
 (8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票
投资;
 (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
 (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
 (11)贬损同行,以提高自己;
 (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
 (13)以不正当手段谋求业务发展;
 (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
 (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
  五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺
 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
的股票或者债券;
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基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
     六、 基金经理承诺
持有人谋取最大利益;
基金投资内容、基金投资计划等信息;
     七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度
  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
  针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括
以下内容:
  (1)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的
组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
  (2)识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
  (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
  (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,
测量其数值的大小。
  (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风
                           招募说明书(更新)
险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,
对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。
  (6)监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必
要时加以改变。
  (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
  (1)内部控制的原则
  ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
  ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门,并使它们保持
高度的独立性与权威性。
  ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
  ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
  (2)内部控制的主要内容
  ①控制环境
  公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部
控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报
告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。
  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
  此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
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  ②风险评估
  公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目标、
投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的可能
性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
  ③操作控制
  公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的
关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
  在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完
整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
  ④信息与沟通
  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息
交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
  ⑤监督与内部稽核
  基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门,履行内部稽核职
能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核
报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任;
  (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
  (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
            招募说明书(更新)
制制度。
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                   第四部分 基金托管人
  一、 基金托管人情况
  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
  住所:北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  法定代表人:田国立
  成立时间:2004 年 09 月 17 日
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间:持续经营
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
  联系人:李申
  联系电话:(021) 6063 7102
  (二)主要人员情况
  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合
规监督处等 12 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运
营中心上海分中心,共有员工 300 余人。
  (三)基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年三季度末,
                                 招募说明书(更新)
中国建设银行已托管 1120 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务
能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。截至目前,中国建设银行先后多次被
《全球托管人》、 《财资》、
             《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托
管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)
                            “优秀资产托管
机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)
                      “优秀托管银行”奖项、并在
施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行(大型银行)”以
及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。
     二、 基金托管人的内部控制制度
  (一)内部控制目标
  中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定,勤勉尽
责,恪尽职守,保证托管资产的安全、完整,保障所托管基金的稳健运行,维护
基金份额持有人利益;规范业务操作,严格按规程进行业务处理和操作,有效管
控托管业务风险;确保所披露信息的完整、及时,保证客户信息不泄漏。
  (二)内部控制组织结构
  中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控
制的研究、议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门,
牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门
负责内部控制工作的处室,配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工
作。
  (三)内部控制原则
  中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独
立性原则。
所有的机构、岗位,约束所有托管业务人员。
高风险托管业务领域。
开办托管业务均坚持内控优先,在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相
                             招募说明书(更新)
互制约、相互监督的机制。
风险状况等相匹配,并根据情况变化及时调整。
立,对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
  (三)内部控制措施
控制账户内托管资产的职责,所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严
格分开,保证托管资产的安全、独立和完整。
行,严禁超范围经营。明确业务处理岗位权限,各级人员在授权范围内行使职权
和承担责任。明确不相容岗位,实施相应的分离措施,形成各司其职、各负其责、
相互制约的工作机制。
修订,持续维持托管业务规章制度的适应性和有效性,严格保障托管业务规范运
营。
险点。
有效性。
件的快速响应和及时处置。组织开展应急演练,保障托管业务持续运营。
录音、录像及门禁持续有效。系统实现独立与隔离,建立安全的数据传输通道和
数据备份机制,保障数据传输和存储安全。
德和员工操守教育,培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。
  自 2007 年起,资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计,均获无保留意见,并已经成为常规化的内控工作手段。
                           招募说明书(更新)
  三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  (一)监督方法
  依照《中华人民共和国证券投资基金法》、
                    《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、
   《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议
的约定,监督所托管基金的投资运作,对基金管理人运作基金的投资比例、投资
范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取
与开支情况进行检查监督。
  (二)监督流程
  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规
定,应当拒绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证
监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法
规、基金托管协议规定的,应当及时提示基金管理人在规定期限内改正,并依照
法律法规的规定及时向中国证监会报告。
  每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督,如发现异常情况,向基金
管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其改正,并依照法律法
规的规定及时向中国证监会报告。
  基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查,对基金托管人发出
的提示,应在规定时间内答复并改正;对基金托管人的合理疑义,应及时解释或
举证;对基金托管人按照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事项,
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
                                    招募说明书(更新)
                      第五部分 相关服务机构
    一、 基金销售机构
    (一) 直销机构
    名称:富国基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
    法定代表人:裴长江
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    直销网点:直销中心
    直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
    客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
    传真:021-20513177
    联系人:孙迪
    公司网站:www.fullgoal.com.cn
    (二) 代销机构
    (1)中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
    法人代表:田国立
    联系人员:张静
    客服电话:95533
    公司网站:www.ccb.com
    (2)中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                               招募说明书(更新)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表:陈四清
联系人员:郭明
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表:谷澍
联系人员:贺倩
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(4)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表:刘连舸
联系人员:陈洪源
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表:任德奇
联系人员:高天
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
                                  招募说明书(更新)
法人代表:缪建民
联系人员:季平伟
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法人代表:朱鹤新
联系人员:常振明
客服电话:95558
公司网站:bank.ecitic.com
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法人代表:郑杨
联系人员:胡波
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表:李晓鹏
联系人员:朱红
客服电话:95595
公司网站:www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
法人代表:高迎欣
                                招募说明书(更新)
联系人员:杨成茜
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法人代表:张金良
联系人员:李雪萍
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表:张东宁
联系人员:谢小华
客服电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法人代表:李民吉
联系人员:郑鹏
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表:金煜
联系人员:龚厚红
                                         招募说明书(更新)
   客服电话:021-962888
   公司网站:www.bankofshanghai.com
   (15)平安银行股份有限公司
   注册地址:中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
   办公地址:中国广东省深圳市深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区益
田路 5023 号平安金融中心 B 座
   法人代表:谢永林
   联系人员:蔡宇洲
   客服电话:95511-3
   公司网站:www.bank.pingan.com
   (16)宁波银行股份有限公司
   注册地址:浙江省宁波市宁东路 345 号
   办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号
   法人代表:陆华裕
   联系人员:胡技勋
   客服电话:95574
   公司网站:www.nbcb.com.cn
   (17)东莞银行股份有限公司
   注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
   办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
   法人代表:卢国锋
   联系人员:朱杰霞
   客服电话:956033
   公司网站:www.dongguanbank.cn
   (18)花旗银行(中国)有限公司
   注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A
单元、02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B
单元,33 楼 01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼
                                         招募说明书(更新)
   办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A
单元、02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B
单元,33 楼 01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼
   法人代表:林钰华(Yuk Wah LAM)
   联系人员:陈莹
   客服电话:个人客户服务中心电话:800 8301 880 机构客户服务中心电话:
   公司网站:www.citibank.com.cn
   (19)天相投资顾问有限公司
   注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
   办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
   法人代表:林义相
   联系人员:尹伶
   客服电话:010-66045678
   公司网站:www.txsec.com
   (20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
   法人代表:洪弘
   联系人员:张燕
   客服电话:010-83363002
   公司网站:http://8.jrj.com.cn
   (21)和讯信息科技有限公司
   注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   办公地址:北京市朝阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   法人代表:章知方
   联系人员:于杨
   客服电话:400-920-0022
   公司网站:licaike.hexun.com
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 (22)上海挖财基金销售有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
 法人代表:吕柳霞
 联系人员:李娟
 客服电话:400-711-8718
 公司网站:http://www.wacaijijin.com/
 (23)腾安基金销售(深圳)有限公司
 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
 法人代表:刘明军
 联系人员:刘鸣
 客服电话:95017
 公司网站:www.tenganxinxi.com
 (24)民商基金销售(上海)有限公司
 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
 办公地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
 法人代表:贲惠琴
 联系人员:杨一新
 客服电话:021-50206003
 公司网站:www.msftec.com
 (25)北京度小满基金销售有限公司
 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
 法人代表:葛新
 联系人员:孙博超
 客服电话:95055-4
 公司网站:www.baiyingfund.com
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   (26)诺亚正行基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
   办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
   法人代表:汪静波
   联系人员:张姚杰
   客服电话:400-821-5399
   公司网站:www.noah-fund.com
   (27)深圳众禄基金销售股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
   办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
   法人代表:薛峰
   联系人员:汤素娅
   客服电话:4006-788-887
   公司网站:www.jjmmw.com
   (28)上海天天基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
   法人代表:其实
   联系人员:潘世友
   客服电话:400-1818-188
   公司网站:www.1234567.com.cn
   (29)上海好买基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
   办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 12 层
   法人代表:杨文斌
   联系人员:张茹
   客服电话:4007-009-665
                                  招募说明书(更新)
公司网站:www.howbuy.com
(30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间
法人代表:祖国明
联系人员:韩爱彬
客服电话:95188-8
公司网站:www.fund123.cn
(31)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表:张跃伟
联系人员:沈雯斌
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(32)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法人代表:吴强
联系人员:吴强
客服电话:952555
公司网站:http://fund.10jqka.com.cn/
(33)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表:闫振杰
联系人员:宋丽冉
客服电话:4008-886-661
公司网站:www.myfund.com
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   (34)上海利得基金销售有限公司
   注册地址:上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
   办公地址:上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
   法人代表:李兴春
   联系人员:曹怡晨
   客服电话:4000325885
   公司网站:http://www.leadfund.com.cn/
   (35)嘉实财富管理有限公司
   注册地址:海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
店 B 座(2#楼)27 楼 2714 室
   办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座
   法人代表:张峰
   联系人员:张倩
   客服电话:400-021-8850
   公司网站:www.harvestwm.cn
   (36)北京创金启富基金销售有限公司
   注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
   办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
   法人代表:梁蓉
   联系人员:张旭
   客服电话:010-66154828
   公司网站:www.5irich.com
   (37)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
   办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
   法人代表:沈伟桦
   联系人员:程刚
   客服电话:400-609-9200
   公司网站:www.yixinfund.com
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(38)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:王锋
联系人员:王锋
客服电话:95177
公司网站:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
(39)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表:肖伟
联系人员:张林
客服电话:400-080-5828
公司网站:www.igesafe.com
(40)北京中植基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法人代表:武建华
联系人员:丛瑞丰
客服电话:400-8180-888
公司网站:http://www.zzfund.com
(41)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表:王伟刚
联系人员:丁向坤
客服电话:400-619-9059
公司网站:www.hcfunds.com
(42)上海大智慧基金销售有限公司
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  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
  法人代表:张俊
  联系人员:印强明
  客服电话:021-20292031
  公司网站:www.wg.com.cn
  (43)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
  法人代表:赵芯蕊
  联系人员:付文红
  客服电话:010-62675768
  公司网站:www.xincai.com
  (44)济安财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
  法人代表:杨健
  联系人员:李海燕
  客服电话:400-673-7010
  公司网站:www.jianfortune.com
  (45)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
  办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
  法人代表:黄祎
  联系人员:姜吉灵
  客服电话:400-799-1888
  公司网站:www.520fund.com.cn
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 (46)上海联泰基金销售有限公司
 注册地址:中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
 法人代表:燕斌
 联系人员:凌秋艳
 客服电话:400-046-6788
 公司网站:www.66zichan.com
 (47)上海基煜基金销售有限公司
 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
 法人代表:王翔
 联系人员:项阳
 客服电话:400-820-5369
 公司网站:www.jiyufund.com.cn
 (48)上海凯石财富基金销售有限公司
 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
 法人代表:陈继武
 联系人员:李晓明
 客服电话:4000-178-000
 公司网站:www.lingxianfund.com
 (49)上海陆金所基金销售有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层
 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层
 法人代表:陈祎彬
 联系人员:宁博宇
 客服电话:4008-219-031
 公司网站:https://lupro.lufunds.com
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 (50)珠海盈米基金销售有限公司
 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
 办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层
 法人代表:肖雯
 联系人员:黄敏娥
 客服电话:020-89629066
 公司网站:www.yingmi.cn
 (51)奕丰基金销售有限公司
 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
 法人代表:TEO WEE HOWE
 联系人员:叶健
 客服电话:400-684-0500
 公司网站:http://www.ifastps.com.cn
 (52)中证金牛(北京)基金销售有限公司
 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
 法人代表:钱昊旻
 联系人员:陈珍珍
 客服电话:400-8909-998
 公司网站:www.jnlc.com
 (53)北京肯特瑞基金销售有限公司
 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
 法人代表:江卉
 联系人员:徐伯宇
 客服电话:95118
 公司网站:http://fund.jd.com/
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   (54)大连网金基金销售有限公司
   注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
   法人代表:樊怀东
   联系人员:贾伟刚
   客服电话:4000-899-100
   公司网站:www.yibaijin.com
   (55)深圳市金斧子基金销售有限公司
   注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
   办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
   法人代表:赖任军
   联系人员:刘昕霞
   客服电话:400-930-0660
   公司网站:www.jfzinv.com
   (56)北京雪球基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
   办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
   法人代表:钟斐斐
   联系人员:戚晓强
   客服电话:400-159-9288
   公司网站:danjuanapp.com
   (57)上海中欧财富基金销售有限公司
   注册地址:中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
   办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
   法人代表:许欣
   联系人员:屠帅颖
   客服电话:021-68609600
                                     招募说明书(更新)
   公司网站:www.qiangungun.com
   (58)上海华夏财富投资管理有限公司
   注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
   法人代表:李一梅
   联系人员:仲秋月
   客服电话:400-817-5666
   公司网站:www.amcfortune.com
   (59)中信期货有限公司
   注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
   办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
   法人代表:张皓
   联系人员:韩钰
   客服电话:400-990-8826
   公司网站:www.citicsf.com
   (60)国泰君安证券股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
   法人代表:贺青
   联系人员:芮敏琪
   客服电话:400-8888-666/ 95521
   公司网站:www.gtja.com
   (61)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
   法人代表:王常青
   联系人员:权唐
                                   招募说明书(更新)
    客服电话:400-8888-108
    公司网站:www.csc108.com
    (62)国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
    法人代表:张纳沙
    联系人员:李颖
    客服电话:95536
    公司网站:www.guosen.com.cn
    (63)招商证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
    办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
    法人代表:霍达
    联系人员:林生迎
    客服电话:95565、400-8888-111
    公司网站:www.newone.com.cn
    (64)广发证券股份有限公司
    注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

    法人代表:孙树明
    联系人员:黄岚
    客服电话:95575
    公司网站:www.gf.com.cn
    (65)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
    法人代表:张佑君
    联系人员:顾凌
                                  招募说明书(更新)
客服电话:95548 或 4008895548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(66)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法人代表:陈共炎
联系人员:辛国政
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(67)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号
法人代表:周杰
联系人员:李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(68)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法人代表:杨玉成
联系人员:陈宇
客服电话:95523、4008895523
公司网站:www.swhysc.com
(69)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表:杨华辉
联系人员:夏中苏
客服电话:95562
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公司网站:www.xyzq.com.cn
(70)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表:李新华
联系人员:李良
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网站:www.95579.com
(71)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:吴坚
联系人员:张煜
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(72)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表:高振营
联系人员:江恩前
客服电话:95351
公司网站:www.xcsc.com
(73)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法人代表:俞仕新
联系人员:李蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
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  (74)渤海证券股份有限公司
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
  办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
  法人代表:安志勇
  联系人员:蔡霆
  客服电话:400-651-5988
  公司网站:www.bhzq.com
  (75)华泰证券股份有限公司
  注册地址:南京市江东中路 228 号
  办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
  法人代表:张伟
  联系人员:胡子豪
  客服电话:95597
  公司网站:www.htsc.com.cn
  (76)山西证券股份有限公司
  注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
  法人代表:王怡里
  联系人员:郭熠
  客服电话:400-666-1618、95573
  公司网站:www.i618.com.cn
  (77)中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
  法人代表:冯恩新
  联系人员:吴忠超
  客服电话:95548 或 400-889-5548
  公司网站:sd.citics.com
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(78)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表:祝瑞敏
联系人员:唐静
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(79)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表:金文忠
联系人员:胡月茹
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(80)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表:施华
联系人员:徐锦福
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(81)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表:张巍
联系人员:刘阳
客服电话:95514
公司网站:www.cgws.com
(82)光大证券股份有限公司
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注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表:刘秋明
联系人员:姚巍
客服电话:95525
公司网站:www.ebscn.com
(83)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号 501 房
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法人代表:胡伏云
联系人员:陈靖
客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(84)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市南关区生态大街 6666 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法人代表:李福春
联系人员:安岩岩
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(85)南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 389 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法人代表:李剑锋
联系人员:陈秀丛
客服电话:4008-285-888
公司网站:www.njzq.com.cn
(86)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
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    办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
    法人代表:何伟
    联系人员:张瑾
    客服电话:400-819-8198
    公司网站:www.shzq.com
    (87)新时代证券股份有限公司
    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
    办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
    法人代表:林雯
    联系人员:田芳芳
    客服电话:95399
    公司网站:www.xsdzq.cn
    (88)大同证券有限责任公司
    注册地址:山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
    办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
    法人代表:董祥
    联系人员:薛津
    客服电话:4007121212
    公司网站:www.dtsbc.com.cn
    (89)国联证券股份有限公司
    注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
    办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
    法人代表:姚志勇
    联系人员:沈刚
    客服电话:95570
    公司网站:www.glsc.com.cn
    (90)平安证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

                                   招募说明书(更新)
    办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

    法人代表:何之江
    联系人员:吴琼
    客服电话:95511-8
    公司网站:stock.pingan.com
    (91)国海证券股份有限公司
    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
    办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
    法人代表:何春梅
    联系人员:牛孟宇
    客服电话:95563
    公司网站:www.ghzq.com.cn
    (92)财信证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
    法人代表:刘宛晨
    联系人员:郭磊
    客服电话:0731-4403319
    公司网站:www.cfzq.com
    (93)东莞证券股份有限公司
    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    法人代表:陈照星
    联系人员:陈士锐
    客服电话:95328
    公司网站:http://www.dgzq.com.cn
    (94)中原证券股份有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                 招募说明书(更新)
 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
 法人代表:菅明军
 联系人员:程月艳
 客服电话:95377
 公司网站:www.ccnew.com
 (95)国都证券股份有限公司
 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
 法人代表:翁振杰
 联系人员:黄静
 客服电话:400-818-8118
 公司网站:www.guodu.com
 (96)东海证券股份有限公司
 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层
 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
 法人代表:钱俊文
 联系人员:王一彦
 客服电话:95531;400-8888-588
 公司网站:www.longone.com.cn
 (97)中银国际证券股份有限公司
 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
 法人代表:宁敏
 联系人员:王炜哲
 客服电话:400-620-8888
 公司网站:www.bocichina.com
 (98)恒泰证券股份有限公司
 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
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   办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
   法人代表:庞介民
   联系人员:王旭华
   客服电话:956088
   公司网站:www.cnht.com.cn
   (99)华西证券股份有限公司
   注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
   法人代表:杨炯洋
   联系人员:谢国梅
   客服电话:95584
   公司网站:www.hx168.com.cn
   (100)申万宏源西部证券有限公司
   注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
   法人代表:王献军
   联系人员:梁丽
   客服电话:95523、4008895523
   公司网站:www.swhysc.com
   (101)中泰证券股份有限公司
   注册地址:济南市经七路 86 号
   办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
   法人代表:李峰
   联系人员:吴阳
   客服电话:95538
   公司网站:www.qlzq.com.cn
                                   招募说明书(更新)
  (102)世纪证券有限责任公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
  办公地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
  法人代表:李强
  联系人员:方文
  客服电话:0755-83199511
  公司网站:www.csco.com.cn
  (103)第一创业证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
  办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
  法人代表:刘学民
  联系人员:吴军
  客服电话:95358
  公司网站:www.firstcapital.com.cn
  (104)金元证券股份有限公司
  注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
  办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
  法人代表:王作义
  联系人员:马贤清
  客服电话:400-8888-228
  公司网站:www.jyzq.cn
  (105)德邦证券股份有限公司
  注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
  办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
  法人代表:武晓春
  联系人员:朱磊
  客服电话:400-8888-128
                                 招募说明书(更新)
公司网站:http://www.tebon.com.cn
(106)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法人代表:徐朝晖
联系人员:张吉安
客服电话:95582
公司网站:www.west95582.com
(107)华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
法人代表:黄金琳
联系人员:张宗锐
客服电话:96326 福建省外请先拨 0591-
公司网站:www.hfzq.com.cn
(108)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表:陈牧原
联系人员:李昕田
客服电话:0931-96668、4006898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(109)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表:沈如军
联系人员:陶亭
客服电话:010-65051166
公司网站:http://www.cicc.com.cn
                                      招募说明书(更新)
   (110)甬兴证券有限公司
   注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
   办公地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦
区南京西路 399 号明天广场 22 楼
   法人代表:李抱
   联系人员:戴璐璐
   客服电话:400-916-0666
   公司网站:https://www.yongxingsec.com
   (111)五矿证券有限公司
   注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦
   办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
   法人代表:黄海洲
   联系人员:赵晓棋
   客服电话:0755-82545517
   公司网站:www.wkzq.com.cn
   (112)华鑫证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦
   办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦
   法人代表:俞洋
   联系人员:杨莉娟
   客服电话:95323
   公司网站:http://www.cfsc.com.cn/
   (113)瑞银证券有限责任公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
   办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
   法人代表:钱于军
                                          招募说明书(更新)
    联系人员:牟冲
    客服电话:4008878827
    公司网站:www.ubssecurities.com
    (114)中国中金财富证券有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
    法人代表:高涛
    联系人员:张鹏
    客服电话:95532、400-600-8008
    公司网站:www.ciccwm.com
    (115)东方财富证券股份有限公司
    注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
    法人代表:戴彦
    联系人员:唐湘怡
    客服电话:95357
    公司网站:http://www.18.cn
    (116)粤开证券股份有限公司
    注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23

    办公地址:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23

    法人代表:严亦斌
    联系人员:彭莲
    客服电话:020-81008823
    公司网站:www.ykzq.com
                              招募说明书(更新)
(117)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法人代表:赵洪波
联系人员:姜志伟
客服电话:956007
公司网站:www.jhzq.com.cn
(118)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法人代表:冉云
联系人员:刘婧漪
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
(119)华宝证券股份有限公司
注册地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法人代表:刘加海
联系人员:刘闻川
客服电话:4008-209-898
公司网站:www.cnhbstock.com
(120)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表:张海文
联系人员:李慧灵
客服电话:400-898-9999
公司网站:www.hrsec.com.cn
(121)天风证券股份有限公司
                                  招募说明书(更新)
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
    办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
    法人代表:余磊
    联系人员:杨晨
    客服电话:4008-005-000
    公司网站:www.tfzq.com
    (122)大通证券股份有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
    法人代表:赵玺
    联系人员:谢立军
    客服电话:4008-169-169
    公司网站:www.datong.com.cn
    (123)联储证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9

    办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储
证券
    法人代表:吕春卫
    联系人员:丁倩云
    客服电话:400-620-6868
    公司网站:www.lczq.com
    (124)玄元保险代理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
    法人代表:马永谙
    联系人员:卢亚博
                                 招募说明书(更新)
 客服电话:400-080-8208
 公司网站:www.licaimofang.cn
 (125)中国人寿保险股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街 16 号
 办公地址:北京市西城区金融大街 16 号
 法人代表:王滨
 联系人员:陈慧
 客服电话:010-63631519
 公司网站:www.e-chinalife.com
 (126)深圳前海微众银行股份有限公司
 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
 办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
 法人代表:顾敏
 联系人员:邹榆
 客服电话:95384
 公司网站:https://www.webank.com/
  (三) 其他
 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。
  二、 基金登记机构
 名称:中国证券登记结算有限责任公司
 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
 法定代表人:于文强
 电话: (010)50938782
 传真: (010)50938991
 联系人:赵亦清
  三、 出具法律意见书的律师事务所
 名称:上海源泰律师事务所
                                招募说明书(更新)
注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、吕红
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
                                     招募说明书(更新)
              第六部分 基金的历史沿革
  本基金由汉博证券投资基金(下称“基金汉博”)转型而成。
  基金汉博由“淄博基金”、
             “通发基金”和“三峡基金”经重组规范、合并而
来。三基金全称分别为“淄博乡镇企业投资基金公司”、
                        “通发有价证券投资基金”、
“三峡投资基金”。其历史沿革如下:
  “淄博基金”是经中国人民银行银复〔1992〕424 号批准成立的公司型、封
闭式信托投资基金,由原中国农村发展信托投资公司(现已被中国建银投资有限
责任公司托管)、淄博市信托投资公司、交通银行淄博支行(后转为海通证券有
限公司)、山东证券有限责任公司、中国工商银行山东信托投资股份公司(后转
为山东省齐鲁信托投资有限公司)为基金发起人,基金发行规模为 1 亿元。经上
海证券交易所上证上(93)第 2053 号文批准,1993 年 8 月 20 日,淄博基金在
上海证券交易所上市交易。淄博投资基金管理公司担任基金管理人,中国农业银
行淄博分行为该基金托管人。
  “通发基金”是经中国人民银行沈阳市分行沈银金字(1992)108 号批准,
由原沈阳证券公司发起设立的,并经中国人民银行沈阳市分行沈银金字(1992)
利转“基金”850 万元,实有基金 5850 万元。后因银证分离政策的要求,经中
国人民银行非银司[1995]105 号文批复,沈阳证券公司改建为海通证券有限公司
沈阳分公司。基金管理人为海通证券有限公司沈阳分公司,基金名义托管人为交
通银行沈阳分行。
  “三峡基金”是经中国人民银行重庆市分行重人行复(92)字第 223 号批准,
于 1993 年 3 月由重庆有价证券公司、重庆国际信托投资公司、工商银行重庆信
托投资公司、建设银行重庆信托投资公司和交通银行重庆市分行共同发起设立。
基金发行规模 5000 万元,三峡基金的管理人为重庆投资基金管理公司。基金名
义托管人为重庆市商业银行。
  根据原有投资基金清理规范的有关要求,三基金经规范重组合并后,更名为
                                        招募说明书(更新)
“汉博证券投资基金”,规范后,基金汉博由海通证券有限公司和山东证券有限责
任公司共同发起,基金管理人更换为富国基金管理有限公司。基金托管人更换为
中国建设银行。
基金存续期延长 5 年至 2007 年 5 月 29 日。
大会讨论通过了基金汉博转型议案,内容包括基金汉博由封闭式基金转为开放式
基金、调整存续期限、终止上市以及修订基金合同等。经中国证监会 2007 年 4
月 18 日证监基金字[2007]108 号文核准,基金份额持有人大会决议生效。依据持
有人大会决议,基金管理人向上海证券交易所申请基金终止上市,自 2007 年 4
月 27 日基金汉博终止上市之日起,原《汉博证券投资基金基金合同》失效,
                                   《富
国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》生效,基金正式转型为开放式基
金,存续期限调整为无限期,同时基金更名为“富国天博创新主题股票型证券投
资基金基金合同”。
   根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的有关规定,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人决定
自 2015 年 7 月 30 日起将本基金更名为富国天博创新主题混合型证券投资基金
(简称变更为富国天博创新主题混合),基金类别变更为混合型基金,并相应修
改本基金的风险收益特征及部分基金合同部分条款。本次变更对基金份额持有人
利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的
情形,无需召开基金份额持有人大会。
   为了保护基金份额持有人的合法权益,以更科学、合理的业绩比较基准评价
基金的业绩表现,基金管理人经与基金托管人协商一致,并报中国证券监督管理
委员会备案,决定自 2015 年 10 月 1 日起,变更富国天博创新主题混合型证券投
资基金的业绩比较基准并修改基金合同相应条款。上述变更事项对基金份额持有
人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合
同的规定。
                              招募说明书(更新)
             第七部分 基金的存续
  一、 基金份额的变更登记
  基金汉博终止在上海证券交易所上市交易后,基金管理人将进行基金份额更
名以及必要的信息变更;中国证券登记结算有限责任公司将为投资者办理基金份
额的初始登记。在基金开放赎回业务后,原基金份额持有人可通过场内上海证券
交易所开放式基金销售系统(以下简称“上证基金通”)或在办理相关手续后通
过场外代销机构办理基金份额的赎回。
  二、 集中申购结束后的验资
  集中申购款项在集中申购期间存入专门账户,在集中申购期结束前任何人不
得动用,期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集
中申购期结束后,基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构进行集中申购款项
的验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告。
  三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金存续期内,如连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金财产净值低于 5,000 万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现
上述情况的原因以及解决方案。
                                            招募说明书(更新)
                  第八部分 基金的集中申购
   一、 集中申购期
   本基金自 2007 年 5 月 9 日至 2007 年 5 月 18 日的集中申购期开放申购,期
间不开放赎回。
   基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期,但最长不超过
   二、 销售方式
   本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。
   三、 销售对象
   个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人。
   四、 销售场所
   投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金销售业务的营业场所或按基金
管理人、代销机构提供的其他方式办理基金的集中申购。
   基金管理人、代销机构办理基金集中申购业务的地区、网点的具体情况和联
系方法,请参见本基金集中申购公告以及当地销售机构的公告。
   五、 基金的最高销售规模
   本基金设定销售目标上限为 100 亿份。具体控制措施见基金份额发售公告。
   六、 募集情况
   经安永大华会计师事务所验资,本次募集的有效认购户数为 179,868 户,设
立募集期净销售额为 4,754,945,538.62 元人民币。该资金已于 2007 年 5 月 24 日
全额划入在基金托管人中国建设银行开立的“富国天博创新主题股票型证券投资
基金托管专户”。按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算,设立募集期共募集
   截 至 2007 年 5 月 24 日 止 , 原 汉 博 证 券 投 资 基 金 的 基 金 总 份 额 由
人因暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利 453,411.69 元人民币确认为基
                                       招募说明书(更新)
金份额 453,411.69 份。富国天博创新主题股票型证券投资基金基金总份额由
                           招募说明书(更新)
         第九部分 基金份额的申购与赎回
  一、 申购和赎回的场所
  本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构
的代销网点,场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有相应业务资格的会员
单位,具体销售网点和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他公告
中列明。
  投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金的申购与赎回。
  基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。
  若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。
  二、 基金份额持有人可通过销售机构赎回原汉博基金基金份额
额由中国证券登记结算有限责任公司统一变更登记至中国证券登记结算有限责
任公司开放式基金注册登记系统。基金开放赎回后,基金份额持有人可通过其指
定交易的本基金场内代销机构办理基金份额的赎回。
代销机构的,基金管理人在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记
系统开设富国天博创新主题股票型证券投资基金临时账户(以下简称“临时账
户”),用于归集该部分基金份额。基金开放赎回后,基金份额持有人可通过中国
建设银行代销网点、代销证券公司或基金管理人直销网点向基金管理人提供确认
其权益的相关信息,基金管理人核对无误后报中国证券登记结算有限责任公司,
中国证券登记结算有限责任公司据此办理基金份额登记,将基金份额从临时账户
扣减,同时记增持有人基金账户基金份额。此后,投资者可通过相关销售机构办
理基金份额的申购、赎回业务。确认权益的具体流程和要求,详见基金管理人有
关公告。
                            招募说明书(更新)
     三、 申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始和赎回开始的时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或赎回申请的,
其基金份额申购或赎回价格为下一开放日基金份额申购或赎回的价格。
     四、 申购与赎回的原则
   “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算。
回;
  基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     五、 申购与赎回的程序
                                 招募说明书(更新)
  投资人必须根据销售机构规定的程序提出申购或赎回的申请。
  投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T 日),正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日(包括该日)后到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
  申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付
的申购款项本金退还给投资人。
  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  六、 申购和赎回的数额和价格
(含申购费),投资者通过代销机构申购本基金时,除需满足基金管理人最低申
购金额限制外,当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还
应遵循相关代理销售机构的业务规定。直销网点每个账户首次申购的最低金额为
在直销网点有该基金持有记录的投资者不受首次申购最低金额的限制;代销网点
的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当
期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理人
网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购
最低金额为单笔 1 元(含申购费)。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首
次申购的最低金额。
  场内申购时,每笔申购金额最低为 1,000 元,同时每笔申购必须是 100 元的
整数倍,并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。
                                招募说明书(更新)
申请最低份额限制。场内赎回时,不设有最低保留份额限制和每次赎回申请最低
份额限制,赎回份额必须是整数份额,并且单笔赎回最多不超过 99,999,999 份
基金份额。
定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上公告。
  基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于
基金份额余额不足 0.01 份的,在赎回时需一次全部赎回。
入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收
市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延
迟计算或公告。
申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍
五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
场内申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以
申请当日基金份额净值为基准计算,保留到整数位,剩余部分按每份基金份额申
购价格折回金额返回投资人,折回金额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2
位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结
果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金
财产承担。
金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。
                                 招募说明书(更新)
  七、 申购费率和赎回费率
  (1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。目前场内交易只支持前端收费模式的基金申购。
  本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。
  A、前端申购费率
          申购金额(含申购费)            前端申购费率
  注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。
  B、特定申购费率:
      购买金额(M,含申购费)              特定申购费率
              M<100 万             0.15%
  注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购的
养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地
方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定
客户资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品;
养老目标基金;职业年金计划。
  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。
  (2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者
                                     招募说明书(更新)
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
      申购金额(含申购费)              前端申购费率
  投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
  (3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按
持有时间递减,具体费率如下:
            持有时间              后端申购费率
  因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
  投资者场内赎回,对于持续持有期少于 7 日的投资者,适用 1.50%的赎回费
率,对于持续持有期不少于 7 日的投资者,适用的赎回费率为 0.5%。投资者场
外赎回,根据申购方式的不同,适用不同的赎回费率。
  投资者选择交纳前端申购费用时,对于持续持有期少于 7 日的投资者,适用
  投资者选择交纳后端申购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时
间递减,具体费率如下:
       持有时间                  赎回费率
                                              招募说明书(更新)
约定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎
回费率,并在更新的《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要变更费率
时,应最迟于新的费率实施日 2 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
  八、 申购份额和赎回金额的计算
  场外申购可以选择交纳前端申购费用和后端申购费用,场内申购目前只支持
前端收费模式。
  如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:
  净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
  前端申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
  如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:
  申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
  例五:假定 T 日本基金的份额净值为 1.200 元,三笔申购金额分别为 1 万元、
端申购费用和获得的该基金份额计算如下:
                   申购 1         申购 2            申购 3
申购金额(元,A)          10,000.00   1,000,000.00    5,000,000.00
适用前端申购费率(B)            1.50%          1.20%               -
净申购金额(C=A/(1+B))    9,852.22     988,142.29    4,999,000.00
                                                     招募说明书(更新)
前端申购费(D=A-C)               147.78       11,857.71         1,000.00
申购份额(=C/1.200)          8,210.18       823,451.91     4,165,833.33
  如果该投资者选择交纳后端申购费用,各笔申购获得的基金份额计算如下:
                    申购 1             申购 2              申购 3
申购金额(元,A)            10,000.00      1,000,000.00      5,000,000.00
申购份额(=A/1.200)        8,333.33        833,333.33      4,166,666.66
  如投资者在申购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额计算方法如下:
  赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额-赎回费用
  如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:
  赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
  后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
  例六:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份,持续持有期不少于 7 日,该日
该基金份额净值为 1.250 元,其在申购时已交纳前端申购费用,则其获得的赎回
金额计算如下:
  赎回金额=赎回总额-赎回费用
  =10,000×1.250-10,000×1.250×0.5%=12,437.5 元
  例七:假定某投资者在集中申购期内申购基金份额时选择交纳后端申购费用,
并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000 份,赎回当日的基金份额净
值分别为 1.025、1.080 和 1.140 元,各笔赎回扣除的后端申购费用和获得的赎
回金额计算如下:
                       赎回 1            赎回 2             赎回 3
赎回份额(A)                    10,000           10,000          10,000
基金份额面值(B)                   1.000            1.000            1.000
赎回日基金份额净值(C)                1.025            1.080            1.140
                                              招募说明书(更新)
赎回总额(D=A×C)           10,250       10,800           11,400
适用后端申购费率(E)            1.60%           0.8%            0.4%
后端申购费(F=A×B×E)           160             80              40
赎回费(G)                 61.50           32.4               0
赎回金额(H=D-F-G)      10,028.50    10,687.60        11,360.00
  例八:假定某投资者申购基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元,该投资
者选择交纳后端申购费用,并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000
份,赎回当日的基金份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元,各笔赎回扣除
的后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:
                  赎回 1          赎回 2            赎回 3
赎回份额(A)               10,000       10,000           10,000
申购日基金份额净值(B)           1.200        1.200            1.200
赎回日基金份额净值(C)           1.230        1.300            1.360
赎回总额(D=A×C)           12,300       13,000           13,600
适用后端申购费率(E)            1.80%           1.2%            0.6%
后端申购费(F=A×B×E)           216            144              72
赎回费(G)                   73.8            39               0
赎回金额(H=D-F-G)      12,010.20    12,817.00        13,528.00
外的基金份额总数。
  本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊
情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
  九、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
金资产净值;
                              招募说明书(更新)
额持有人利益时。
能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
  发生上述 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关
规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝
的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。
  发生上述第 4、6 项暂停申购情形之一的,为保护基金份额持有人的合法权
益,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控制。
  十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
资产净值;
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
                            招募说明书(更新)
  发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,若出现上述第 3 项所述情形,按基
金合同的相关条款处理。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并予以公告。
  十一、 巨额赎回的认定及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
  (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
  若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
                              招募说明书(更新)
额 10%的赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申
请人的赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利
益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如小
额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比例
不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对
大额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请
延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确认
的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申
请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方
式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金
管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并
在指定媒介上进行公告。
  (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认
为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过正常支付时间 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过招募说明书规定的
方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指
定媒介上刊登公告。
  十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公
告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
暂停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2
                            招募说明书(更新)
日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日
的基金份额净值。
  十三、 基金的转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换
业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法
律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
  十四、 基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而
产生的非交易过户以及注册登记机构同意的其他非交易过户。无论在上述何种情
况下,接受划转的主体必须是合格的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受
理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
  十五、 基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  十六、 定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
  十七、 基金的冻结和解冻
  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。
     招募说明书(更新)
                             招募说明书(更新)
            第十部分 基金的投资
  一、 投资目标
  本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司,在充分注重投资
组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值。
  二、 投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上
市的股票、存托凭证、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
  三、 投资理念
  深信“创新创造财富”,以基本面研究驱动投资运作,在有效控制风险的基
础上追求超额收益。
  四、 投资策略
  本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全
过程中。
  (1)本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度的综合分
析,充分研判各类资产的风险、收益、流动性及相关性等因素,灵活配置大类资
产,力求减小投资组合的系统性风险。
  (2)本基金投资的资产类别包括股票、存托凭证、债券、权证等。其中,
股票类资产包括上市公司流通股股票、存托凭证和未来可能出现的股权类证券;
债券类资产包括国债、金融债、企业债(包括可转债)、央行票据、资产支持证
券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。
  在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮动范围
为:60%-95%;除股票及存托凭证以外的其他资产投资比例浮动范围为:5%-
                                    招募说明书(更新)
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中,投资于创新主题类上市
公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。本基金定义
的创新主题类上市公司为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识与科技
的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先或技术领先优势的上市公司以
及经重组后将显现上述特征的上市公司。
  基金管理人认为,当今时代,人类社会已经步入了一个创新不断涌现的重要
时期,也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。生产力、生产方式、生活方
式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革,生产要素的流
动与产业转移也在因创新而不断加快:信息科技创新已经成为推动经济增长和知
识传播应用进程的重要引擎;生命科学和生物技术创新在对改善和提高人类生活
质量方面发挥着关键作用;能源科技创新正在为进一步化解能源与环境问题开辟
新途径;材料科技创新将带来深刻的技术变革,基础研究的重大突破逐渐为人类
认知客观规律、推动技术和经济发展展现新的前景。在这样的大背景下,我国作
出了建设创新型国家的决策,把增强自主创新能力作为国家战略,加强国家创新
体系建设。
  在资本市场上,由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势,其公司业绩在
未来较长的时间内将会保持持续高速的成长,股价也将相应地持续大幅升高。因
此,本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体,在高度重视基本面分析的
基础上遵循“关注成长,合理预期企业未来价值”的选股标准精选个股,力争为
投资者带来丰厚的回报。
  具体而言,本基金将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评
估等多项指标全面考量公司的基本面,关注因素包括:行业竞争趋势、公司竞争
地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、
公司治理结构等,运用的的分析模型包括自由现金流折现模型(DCF)、经济价
值模型(EV/EBITDA)、杜邦财务分析模型(DuPont Analysis)等。在创新属性
评估方面,本基金将重点考量创新的预期效果,并判断创新是否已经或者将会驱
动企业的成长。本基金对创新的认定涵盖制度创新、技术创新、产品创新、服务
                             招募说明书(更新)
创新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个角度。其中,
对于公司的具体创新项目,本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率,具体
衡量指标包括:销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、净利率边际增长率、
投入资本回报率等。
  本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的研究判
断,进行存托凭证的投资。
  在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控
制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对
价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据
对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债
券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调
整。
  (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
  (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期
和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
  (3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益
特性构建和调整组合,提高投资收益;
  (4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相
对高估、价格将下降的类属;
  (5)信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择
的基本依据。
  本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:
  (1)具有良好流动性的债券;
                             招募说明书(更新)
  (2)具有较高信用等级的债券;
  (3)在信用等级与剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;
  (4)风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。
  本基金还可能运用基金财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人
主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:
  (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票
的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
  (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性,形成保本投资组合;
  (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合,形成多元化的盈利模式;
  (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
  五、 投资风格
  “研究为本、积极投资、淡化选时、均衡配置,在严格风控的基础上实现投
资收益的最大化”体现了本基金的投资风格。
  六、 投资决策与交易机制
  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,基金经理负责基金管
理组工作。
  投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、股票投资的行业配置
比例及重仓投资品种投资方案等重大投资决策。
  基金管理组根据对市场走势的判断,在投资决策委员会确定的投资范围内制
定并实施具体的投资策略,并向集中交易室下达投资指令。
  集中交易室设立交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题及市
场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市场面
的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的实现监控以及本基金资产与公
司其他基金之间的公平交易控制。
                          招募说明书(更新)
  七、 投资程序
资风格拟定投资策略报告。
投资比例、大类资产分布比例等重要事项。
分布方式及买卖时机,并对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。
组合计划,进行具体品种的交易。
稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制。
                               招募说明书(更新)
                   图 投资程序示意图
   八、 投资限制
   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制:
   (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
   (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
   (3)基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
   (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
   (5)基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
   (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
   (7)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮
动范围为:60%-95%;除股票及存托凭证以外的其他资产投资比例浮动范围为:
股票及存托凭证投资的 80%;
   (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
   (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
   (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
   (11)基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
                              招募说明书(更新)
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  (12)本基金所投资资产支持证券的信用级别评不得低于 BBB,在持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之
日起 3 个月内予以全部卖出;
  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (14)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
  (15)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政
府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
  (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
  (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
  (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;
  (19)如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金
投资不再受相关限制。
  除第(12)、
        (15)、
            (16)、
                (17)条外,因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比
例不符合上述相关规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
                              招募说明书(更新)
  (1)承销证券;
  (2)向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券;
  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
  (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
  (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
     九、 业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中债综合全价指数收
益率×15%+同业存款利率×5%。
  沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所
流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场
中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为
本基金股票投资的比较基准。
  中债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本
券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性
银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机
构债、短期融资券、中央企业债等债券,综合反映了债券市场整体价格和回报情
况。该指数是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一,适
合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
  如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,或者有更科学
客观的权重比例适用于本基金时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法
权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金由于上述原因
                                               招募说明书(更新)
     变更业绩比较基准,应经过投资决策委员会批准后报中国证监会备案,并在调整
     前 3 个工作日在指定媒介上公告。
       十、 风险收益特征
       本基金是一只主动投资的混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券
     型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的
     投资品种。
       十一、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
     额持有人的利益;
     人牟取任何不当利益。
       十二、 投资组合报告
       (一) 报告期末基金资产组合情况
序号             项目        金额(元)                占基金总资产的比例(%)
       其中:股票              2,385,048,701.30                 92.33
       其中:债券                    554,585.07                  0.02
             资产支持证券                     -                    -
       其中:买断式回购的买入返售金
                                        -                    -
      融资产
                                                    招募说明书(更新)
      (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码             行业类别                公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
A    农、林、牧、渔业                                 -                  -
B    采矿业                            57,874,838.00               2.26
C    制造业                       1,689,365,005.25             65.91
D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                         -                  -
E    建筑业                                7,110.12                0.00
F    批发和零售业                            42,127.06                0.00
G    交通运输、仓储和邮政业                    41,966,310.00               1.64
H    住宿和餐饮业                         71,626,265.76               2.79
I    信息传输、软件和信息技术服务业                11,816,455.00               0.46
J    金融业                           179,598,244.12               7.01
K    房地产业                          142,397,915.95               5.56
L    租赁和商务服务业                       78,598,323.70               3.07
M    科学研究和技术服务业                    111,756,106.34               4.36
N    水利、环境和公共设施管理业                            -                  -
O    居民服务、修理和其他服务业                            -                  -
P    教育                                       -                  -
Q    卫生和社会工作                                  -                  -
R    文化、体育和娱乐业                                -                  -
S    综合                                       -                  -
     合计                        2,385,048,701.30             93.05
      (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
    投资明细
                                                        占基金资产
序号    股票代码    股票名称    数量(股)          公允价值(元)
                                                       净值比例(%)
                                                         招募说明书(更新)
      (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     序号              债券品种              公允价值(元)                占基金资产
                                                           净值比例(%)
                   其中:政策性金融债                       -                    -
      (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
 投资明细
                                                              占基金资产
序号        债券代码       债券名称   数量(张)          公允价值(元)
                                                              净值比例(%)
                                       招募说明书(更新)
     (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细
     注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
     注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
     (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
     注:本基金本报告期末未持有权证。
     (九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    公允价值变动总额合计(元)                                       -
    股指期货投资本期收益(元)                                       -
    股指期货投资本期公允价值变动(元)                                   -
     注:本基金本报告期末未投资股指期货。
     本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
     (十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
公允价值变动总额合计(元)                                -
国债期货投资本期收益(元)                                -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                            -
     注:本基金本报告期末未投资国债期货。
     本基金本报告期末未投资国债期货。
                                招募说明书(更新)
     (十一) 投资组合报告附注
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     本基金投资的前十名证券的发行主体中,宁波银行股份有限公司在报告编制
日前一年内曾受到国家外汇管理局宁波市分局、中国人民银行宁波市中心支行、
中国银行保险监督管理委员会宁波监管局的处罚。
     本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同
及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念
进行投资决策。
     本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
序号              名称             金额(元)
     注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
                          招募说明书(更新)
 注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
                                                               招募说明书(更新)
                                  第十一部分 基金的业绩
           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
      现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
      率的比较
                                                            业绩比较基
                        净值增长       净值增长率      业绩比较基
        阶段                                                  准收益率标     ①-③       ②-④
                        率①         标准差②       准收益率③
                                                             准差④
                                       招募说明书(更新)
  二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
  注:1、截止日期为 2022 年 3 月 31 日。 2、本基金于 2007 年 4 月 27 日由
原汉博证券投资基金转型而成,建仓期 6 个月,从 2007 年 4 月 27 日至 2007 年
                              招募说明书(更新)
               第十二部分 基金的财产
  一、 基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
  其构成主要有:
  二、 基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  其构成主要有:
  三、 基金财产的账户
  本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
                             招募说明书(更新)
  四、 基金财产的保管和处分
  基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与
基金管理人、基金托管人固有财产的财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债
务,不得相互抵销。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
  除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
                            招募说明书(更新)
            第十三部分 基金资产的估值
  一、 估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
  二、 估值方法
  本基金按以下方式进行估值:
  交易所上市的非固定收益品种(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日
的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
  (1)对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种,选取第三方估值机
构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
  (2)对在交易所上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券
收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格;
  (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术
确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
日的估值净价进行估值。
                             招募说明书(更新)
  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
  (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定
公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (5)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按
成本估值。
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
以确保基金估值的公平性。
国家最新规定估值。
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通
知对方,共同查明原因,双方协商解决。
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
     三、 估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。
                              招募说明书(更新)
  四、 估值程序
的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定
的,从其规定。
  每个开放日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
  五、 估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,
视为基金份额净值错误。
  本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原
则”给予赔偿,承担赔偿责任。
  上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
  (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
                            招募说明书(更新)
时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差
错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更
正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行
确认,确保差错已得到更正。
  (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负
责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的
损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,
则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过
其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
  (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
  (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负
责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中
支付。
  (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
  (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
  差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定
差错的责任方;
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  (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
  (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失;
  (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金
登记结算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应
当公告。
  (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由
基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。
  (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
  六、 暂停估值的情形
产价值时;
出售或评估基金资产的;
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致,基金管理人应当暂停估值;
  七、 基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
                             招募说明书(更新)
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
  八、 特殊情形的处理
不作为基金资产估值错误处理。
或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估
值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
                             招募说明书(更新)
            第十四部分 基金的收益与分配
  一、 收益的构成
  因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
     二、 基金净收益
  基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后
的余额。
     三、 收益分配原则
  本基金收益分配应遵循下列原则:
人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册
登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份
额。
益的 50%;
金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
                           招募说明书(更新)
  四、 收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
  五、 收益分配的时间和程序
露办法》的有关规定在指定媒介上公告;
利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。
                             招募说明书(更新)
          第十五部分 基金费用与税收
  一、 与基金运作有关的费用
  (一) 基金费用的种类
费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明;
  上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
  (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
  H=E×年管理费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
                            招募说明书(更新)
算方法如下:
  H=E×年托管费率÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日基金资产净值
  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
  (三) 不列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
  二、 基金税收
  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
  三、 基金费用的调整
  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
                                    招募说明书(更新)
            第十六部分 基金的会计与审计
  一、 基金会计政策
规定编制基金会计报表;
书面确认。
  二、 基金的年度审计
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
托管人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应
当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
                            招募说明书(更新)
            第十七部分 基金的信息披露
  基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合
同及其他有关规定。
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时
间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
  本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本
为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
  公开披露的基金信息包括:
                            招募说明书(更新)
  一、 招募说明书
  招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
  基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额
发售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,
基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新
基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说
明书。
  二、 基金合同、托管协议
  基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
  三、 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提
供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生
重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登
载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再
更新基金产品资料概要。
  四、 基金份额发售公告
  基金管理人将按照《基金法》、
               《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和网站上。
  五、 基金合同生效公告
  基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
  六、 基金净值信息公告
理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
                             招募说明书(更新)
净值和基金份额累计净值;
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  七、 基金份额申购、赎回价格公告
  基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  八、 基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计;
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;
告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上;
报告或者年度报告。
的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、
年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资
者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险。
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
  九、 临时报告与公告
  在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上:
                               招募说明书(更新)
所;
项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变更;
责人发生变动;
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30%;
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
生变更;
                             招募说明书(更新)
事项时;
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  十、 澄清公告
  在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将
有关情况立即报告中国证监会。
  十一、 基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
  十二、 清算报告
  基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  十三、   投资于存托凭证的信息
  本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。
  十四、 中国证监会规定的其他信息
  十五、 信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
                              招募说明书(更新)
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
     十六、 信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
     十七、 本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
                             招募说明书(更新)
              第十八部分 风险揭示
  本基金是一只主动投资的混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的
投资品种。
  一、 投资于富国天博创新主题混合型证券投资基金的主要风险
  证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
  (1)政策风险
  货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
  (2)经济周期风险
  证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
  (3)利率风险
  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到
利率变化的影响。
  (4)上市公司经营风险
  上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
  (5)购买力风险
  如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,
从而影响基金资产的保值增值。
  指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。
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非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互
为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时,将获得较少的收益率
  指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回
的风险。
  在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产
生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额份额净值。
  在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
  指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺
诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可
能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机
构等等。
  指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金并非必
然投资于科创板股票。本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、
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交易规则、退市制度等差异带来的特有风险,具体包括以下风险:
  (1)公司治理风险。科创板股票发行实行注册制,上市条件与主板不同,
科创板上市公司的股权激励制度更为灵活,可能存在表决权差异安排。
  (2)流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求,科创板的投资
者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性,将会造
成市场的流动性风险。
  (3)集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于投
入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点,科创板企业的收入及盈利水平
具有较大不确定性,可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。
  (4)退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格:
者规范运作存在重大缺陷的情形,将直接导致退市;
对应当退市的企业直接终止上市的情形;
关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时,可能会直接导致退市。
  (5)股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前
  (6)集中度风险。科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集
中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
  (7)系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企
业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,
系统性风险将更为显著。
  (8)政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创
板企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来
政策影响。
  本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担
与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险,具体包
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括但不限于以下风险:
  (1)与存托凭证相关的风险
发行,代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券
持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券。
存托协议,成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等
方式进行修改,本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修
改。
股东身份直接行使股东权利;本基金仅能根据存托协议的约定,通过存托人享有
并行使分红、投票等权利。
但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托
协议作出修改,更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能
仅以事先通知的方式,即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。
法冻结、强制执行等情形,本基金可能存在失去应有权利的风险。
基础证券,本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让,
存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。
  (2)与创新企业发行相关的风险
  创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值,或者高
于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场
交易价格。
  (3)与境外发行人相关的风险
用境外注册地公司法等法律法规的规定;已经在境外上市的,还需要遵守境外上
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市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外,境内
股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有,境内投资者可能无法实际
参与公司重大事务的决策。
但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者,依据
当地法律制度提起证券诉讼。
  (4)与交易机制相关的风险
存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动,
可能对境内证券价格产生影响。
股票可能转移至境内市场上市交易,或者公司实施配股、非公开发行、回购等行
为,从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量,可能引起交易价
格波动。
行的相同类别的股票或者存托凭证;本基金持有境内发行的存托凭证,暂不允许
转换为境外基础证券。
的风险
  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
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间的匹配检验。
  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。
  金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
  二、 声明
须自行承担投资风险。
销网点以及通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员
单位等代销机构代理销售,但是,基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经
代销机构担保或者背书,代销机构并不保证其收益或本金安全。
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      第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
     一、 基金合同的变更
基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
 (1)终止基金合同;
 (2)转换基金运作方式;
 (3)变更基金类别;
 (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
 (5)变更基金份额持有人大会程序;
 (6)更换基金管理人、基金托管人;
 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外;
 (8)本基金与其他基金的合并;
 (9)对基金份额持有人的权利、义务有重大影响而需要变更基金合同的的
其他事项;
 (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意后变更后公布,并报中国证监会备案:
 (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
 (2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率
或收费方式;
 (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
 (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
 (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
 (6)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
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案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内
在指定媒介公告。
  二、 基金合同的终止
  有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后应当终止:
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
  三、 基金财产的清算
  (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
组可以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
  基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
基金财产清算程序主要包括:
  (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金;
  (2)对基金财产进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估价和变现;
  (4)聘请律师事务所出具法律意见书;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
  (6)将基金财产清算结果报告中国证监会;
  (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
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  (8)公布基金财产清算结果;
  (9)对基金剩余财产进行分配。
  清算费用是指基金财产清算组在基金财产清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
  (1)支付清算费用;
  (2)交纳所欠税款;
  (3)清偿基金债务;
  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
  基金财产清算公告告在基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内
由基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算
结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具法律
意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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             第二十部分 基金合同的内容摘要
   一、 基金合同当事人及权利义务
   (一)基金管理人
   名称:富国基金管理有限公司
   住所:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
   法定代表人:裴长江
   设立日期:1999 年 4 月 13 日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】
   组织形式:有限责任公司
   注册资本:人民币 5.2 亿元
   存续期限:持续经营
   联系电话:(021)20361818
   (二)基金托管人
   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
   住所:北京市西城区金融大街 25 号
   法定代表人:田国立
   成立时间:2004 年 09 月 17 日
   批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
   存续期间:持续经营
   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
   (三)基金份额持有人
   投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身
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即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  (四)基金管理人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
用基金财产;
法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围
内,决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方
式;
金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损
失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基金当事人
的利益;
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
进行必要的监督和检查;
构;
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  (五)基金管理人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
产;
营方式管理和运作基金财产;
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,
分别记账,进行证券投资;
人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
符合基金合同等法律文件的规定;
务;
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
配收益;
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合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
他法律行为;
现和分配;
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
益向基金托管人追偿;
通知基金托管人;
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
  (六)基金托管人的权利
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
他收入;
合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大
损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基金当事
人的利益;
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  (七)基金托管人的义务
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有
未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
割事宜;
申购、赎回价格;
回款项;
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基金份额持有人大会;
其退任而免除;
人追偿;
配;
银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
 (八)基金份额持有人的权利
 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
事项行使表决权;
法提起诉讼;
 每份基金份额具有同等的合法权益。
 (九)基金份额持有人的义务
 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
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构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
  本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户
名称而有所改变。
  二、 基金份额持有人大会
  (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持
有的每一基金份额具有同等的投票权。
  (二)召开事由
金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当
日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
  (1)终止基金合同;
  (2)转换基金运作方式;
  (3)变更基金类别;
  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
  (5)变更基金份额持有人大会程序;
  (6)更换基金管理人、基金托管人;
  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外;
  (8)本基金与其他基金的合并;
  (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
  (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
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不需召开基金份额持有人大会:
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费
率或收费方式;
  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
  (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
  (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
  (三)召集人和召集方式
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行
召集。
人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基
金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召
开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的
基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中
国证监会备案。
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托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
  (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开
日前 30 天在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
  (2)会议拟审议的主要事项;
  (3)会议形式;
  (4)议事程序;
  (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
  (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理
权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
  (7)表决方式;
  (8)会务常设联系人姓名、电话;
  (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (10)召集人需要通知的其他事项。
决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
  (五)基金份额持有人出席会议的方式
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  (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
  (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
  (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
  (4)会议的召开方式由召集人确定,但基金管理人更换或基金托管人更换
的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
  (1)现场开会方式
  在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的注册登记资料相符。
  (2)通讯开会方式
  在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
关提示性公告;
为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场
监督的,不影响表决效力;
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
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理人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注
册登记机构记录相符。
  (六)议事内容与程序
  (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容。
  (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
  (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核:
  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交
大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
  (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定
的除外。
  (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原
有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
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  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或
单位名称)等事项。
  (2)通讯方式开会
  在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的
表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公正机关监督下形
成的决议有效。
  (七)决议形成的条件、表决方式、程序
  (1)一般决议
  一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%
以上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过;
  (2)特别决议
  特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转
换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
                             招募说明书(更新)
并予以公告。
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代
表的基金份额总数。
开审议、逐项表决。
  (八)计票
  (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如
果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当
场公布计票结果。
  (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清
点;如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大
会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,
大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
  在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;
如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,
                               招募说明书(更新)
并由公证机关对其计票过程予以公证。
    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方

起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议的意见之日起生效。
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会决议。
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
    三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一)基金合同的变更
基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
    (1)终止基金合同;
    (2)转换基金运作方式;
    (3)变更基金类别;
    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    (5)变更基金份额持有人大会程序;
    (6)更换基金管理人、基金托管人;
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外;
    (8)本基金与其他基金的合并;
    (9)对基金份额持有人的权利、义务有重大影响而需要变更本基金合同的
其他事项;
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
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  但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费
率或收费方式;
  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
  (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
  (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内
在指定媒介公告。
  (二)本基金合同的终止
  有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
  (三)基金财产的清算
  (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、从事证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
组可以聘用必要的工作人员。
  (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
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金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
  基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
  (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
  (2)对基金财产进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估价和变现;
  (4)聘请律师事务所出具法律意见书;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
  (6)将基金财产清算结果报告中国证监会;
  (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
  (8)公布基金财产清算结果;
  (9)对基金剩余财产进行分配。
  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
  (1)支付清算费用;
  (2)交纳所欠税款;
  (3)清偿基金债务;
  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结
果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具法律意
见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                             招募说明书(更新)
  四、 争议的处理
  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
  本基金合同受中国法律管辖。
  五、 基金合同的效力
  基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。
  (一)本基金合同由《汉博证券投资基金基金合同》修订而成。本基金合同
经汉博基金份额持有人大会决议授权,由基金管理人和基金托管人盖章以及双方
法定代表人或其授权代表签字,报中国证监会核准后,自汉博基金终止上市之日
起生效,原《汉博证券投资基金基金合同》自同日起失效。
  (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
  (三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持
两份外,基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
  (四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销
机构和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。
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            第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
    一、 托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:富国基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30

    法定代表人:裴长江
    设立日期:1999 年 4 月 13 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:人民币 5.2 亿元
    存续期限:持续经营
    联系电话:(021)20361818
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:田国立
    成立日期:2004 年 09 月 17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资金:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
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卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
   二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
   (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基
金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上
市的股票、存托凭证、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
   (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
的 10%;
式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的 30%;
资产净值的 40%;
在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮动范围为:
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金资产净值的 10%;
该资产支持证券规模的 10%;
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之
日起 3 个月内予以全部卖出;
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
净值的 0.5%;
债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
因素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
  除第 12、15、16、17 条外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
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动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述相关规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。
  (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名
单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整
性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能进行事后结算,基金托管人不承
担由此造成的损失,并向中国证监会报告。
  (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,新名单确定前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根
据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的,应向基金托管人说明
理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市
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场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照
事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,
基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
  (五)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定,与基金托管人就相关事项签订补充协议,明确基金投资流通受限证券的比例。
基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律
风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动
性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
  (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
  (七)基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理
人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理
人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,
就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定
期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金托管人应报告中国证监会。
  (八)基金托管人发现基金管理人的投资指令违法法律法规或基金合同约定
的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。若基金托
管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证
监会报告,由此造成的损失由基金管理人承担。
  (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
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告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告中国证监会。
  三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后在下一工作日前应及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复基金管理人并改正。
  (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
  四、 基金财产的保管
  (一)基金财产保管的原则
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与独立。
金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责
任。
金财产。
  (二)基金银行账户的开立和管理
金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
办理基金资产的支付。
  (三)基金证券账户和资金交收账户的开立和管理
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
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管理和运用由基金管理人负责。
结算备付金账户(资金交收账户),并代表所托管的基金完成与中国证券登记结
算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、
结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规
定执行。
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
  (四)债券托管专户的开设和管理
  基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代
表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。
  (五)其他账户的开立和管理
由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
  (六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人
存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,
保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和
转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机
构实际有效控制的证券不承担保管责任。
  (七)与基金财产有关的重大合同的保管
  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同(指基金合同、托管协议)的原件分别
由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金
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签署与基金财产有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基
金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签
署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在 10 个工作日内将正本
送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
  五、 基金资产净值计算与复核
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,
精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
  基金管理人每个开放日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复
核,按规定公告。
  基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
  六、 基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
  在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。
  七、 争议解决方式
  因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
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裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
  本协议受中国法律管辖。
  八、 托管协议的修改与终止
  (一)托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准
生效。
  (二)基金托管协议终止出现的情形
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         第二十二部分 对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
  一、 基金份额持有人交易资料服务
  投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后,可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况,向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
  二、 网上交易、查询服务
  投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交易以及账户查询外,还可通过基金管理人的网站(www.fullgoal.com.cn)、
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富
钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或
相关说明。
  三、 信息定制及资讯服务
  投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时,可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务。
  四、 网络在线服务
  投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
  五、 客户服务中心电话服务
  客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
  客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务,投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
                                    招募说明书(更新)
专项服务,节假日除外。
  六、 客户投诉受理服务
  投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
  七、 基金管理人个人信息保护政策
  投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适
当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需,在账户开立
及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号
(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP
查看《富国基金个人信息保护政策》,了解基金管理人处理个人信息的规则。
  八、 基金管理人客户服务联络方式
  客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费),工作时
间内可转人工坐席。
  客户服务传真:021-20513277
  公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
  电子信箱:public@fullgoal.com.cn
  客服中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
  九、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管
理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。
请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
                                        招募说明书(更新)
                第二十三部分 其他应披露事项
序号      公告日期               信息披露方式         公告事项
                                     富国基金管理有限公司关于旗
                       中 国 证 券 报、上海证券
                       报
                                     开发行股票的公告
                                     富国基金管理有限公司关于旗
                       中 国 证 券 报、证 券 日 报、
                       证券时报、上 海 证 券 报
                                     开发行股票的公告
                                     富国基金管理有限公司关于旗
                       中 国 证 券 报、上海证券
                       报
                                     开发行股票的公告
                                     富国基金管理有限公司关于旗
                                     开发行股票的公告
                                     富国基金管理有限公司关于旗
                                     销证券的公告
                       中 国 证 券 报、上海证券    富国基金管理有限公司关于旗
                       报             开发行股票的公告
                                     富国基金管理有限公司关于旗
     日                 上 海 证 券 报
                                     开发行股票的公告
                                     富国基金管理有限公司关于旗
     日                 上 海 证 券 报、证 券 日 报
                                     开发行股票的公告
                                          招募说明书(更新)
序号       公告日期             信息披露方式            公告事项
     日                报、证券时报、证券日    下部分基金可投资北京证券交
                      报             易所上市股票及相关风险提示
                                    的公告
                                    富国基金管理有限公司关于旗
     日                上 海 证 券 报、证券时报
                                    开发行股票的公告
                           招募说明书(更新)
     第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
  本基金招募说明书存放在基金管理人、销售代理人和注册登记机构的办公场
所,投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
                            招募说明书(更新)
            第二十五部分 备查文件
 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所,在办公时间内可供免费查阅。
 (一)中国证监会核准富国天博创新主题混合型证券投资基金募集的文件
 (二)《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》
 (三)《富国天博创新主题混合型证券投资基金托管协议》
 (四)法律意见书
 (五)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
 (六)基金托管人业务资格批件和营业执照
 (七)《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
 (八)中国证监会要求的其他文件
                          富国基金管理有限公司

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