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银河中债央企20债券指数: 银河中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金招募说明书更新

证券之星 2022-05-24 00:00:00
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   银河基金管理有限公司
银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数
       证券投资基金
    招募说明书(更新)
  基金管理人:银河基金管理有限公司
  基金托管人:杭州银行股份有限公司
             银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
                   【重要提示】
  本基金根据中国证券监督管理委员会 2018 年 3 月 18 日《关于准予银河中债
-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金注册的批复》(证监许可【2019】419
号)的注册,进行募集。
  基金管理人保证《银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募
说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完
整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
  本基金标的指数为中债-1-3 年久期央企 20 债券指数,标的指数相关信息如
下:
  中债-1-3 年久期央企 20 债券指数隶属于中债成分指数族,该指数筛选出久
期为 1-3 年、与国债利差较大的 20 家中央企业公开发行的债券作为样本券,按
照发行人等权重计算指数,可作为投资该类债券的业绩比较基准和投资标的。
  注:中央企业以国务院国有资产监督管理委员会网站公布的央企名录为准。
为保证样本券数量,中央企业及其债券发行规模最大的一家控股子公司所发行的
债券均可入选样本券。
  (1)债券种类
  企业债、公司债、中期票据
  (2)发行人
  按中央企业发债数量较多、平均利差较高等因素综合选取 20 个指数样本发
行人
  (3)上市地点
  全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所
  (4)托管余额/发行量
  发行量不少于 5 亿元
  (5)债券修正久期
                    银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
   (6)主体评级
   无限制
   (7)债券币种
   人民币
   (8)付息方式
   附息式固定利率
   (9)剩余期限
   (10)含权债
   包含含权债
   (11)取价源
   以中债估值为参考(价格偏离度参数为 0.1%),优先选取合理的最优双边
报价中间价,若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价,
再无则直接采用中债估值价格。
   有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网,网址:
www.chinabond.com.cn。
   本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份券违约等潜在风险,详见本招募说明书。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流
动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、未知价风险、启用侧袋机
制的风险、及其他风险等。
                银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
   本基金为债券型基金,其风险收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金
和股票型基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的
债券市场相似的风险收益特征。
   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应
程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
   投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往
业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
   本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 4 月 10 日,有关财务数据截止日为
务数据已经审计)。
   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明
书为准。
   招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
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                                                         一、绪言
       《银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书》(以下
简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》
                            (以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》
              (以下简称“《流动性风险管理规定》”)、
                                 《公开
募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
                         (以下简称“《指数基金指
引》”)和其他相关法律法规的规定以及《银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
       本招募说明书阐述了银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金的
投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
       基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
       本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
       本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。
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                      二、释义
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
年久期央企 20 债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
招募说明书》及其更新
资基金基金份额发售公告》
资基金基金产品资料概要》及其更新
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

      《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修订的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
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施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
      《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
员会
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称
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资人
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
长不得超过 3 个月
的开放日
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    《业务规则》:指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守
申请购买基金份额的行为
申请购买基金份额的行为
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
所持基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
收款及其他资产的价值总和
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净值和基金份额净值的过程
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站)等媒介
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权
益不受损害并得到公平对待
门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对
待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,
专门账户称为侧袋账户
            (一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;
                (二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;
                   (三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产
事件
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布
机关对其不时做出的修订
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三、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  基金管理人:银河基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
  法定代表人:刘立达
  成立日期:2002 年 6 月 14 日
  注册资本:2.0 亿元人民币
  电话:(021)38568888
  联系人:罗琼
  股权结构:
      持股单位               出资额(万元)         占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司                  10000       50%
 中国石油天然气集团有限公司                  2500       12.5%
 上海城投(集团)有限公司                   2500       12.5%
    首都机场集团公司                    2500       12.5%
 湖南电广传媒股份有限公司                   2500       12.5%
        合计                      20000       100%
 (二)主要人员情况
  董事长宋卫刚先生,中共党员,经济学博士。现任中国银河金融控股有限责
任公司党委委员、副总经理、工会主任,银河基金管理有限公司党委书记、董事
长。历任财政部办公厅副处长级秘书、正处长级秘书、经济建设司粮食处调研员、
处长、副司长级干部,中国证券投资者保护基金有限责任公司副董事长、党委委
员,中国银河投资管理有限公司党委书记、董事长。董事宋卫刚先生,中共党员,
经济学博士。现任中国银河金融控股有限责任公司党委委员、副总经理、工会主
任,银河基金管理有限公司党委书记。历任财政部办公厅副处长级、正处长级秘
书、经济建设司粮食处调研员、处长、副司长级干部,中国证券投资者保护基金
有限责任公司副董事长、党委委员,中国银河投资管理有限公司党委书记、董事
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长。
  董事于东升先生,中共党员,经济学博士。现任银河基金管理有限公司党委
副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工,中国南方证券有限公司南方
证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总经理,湘财证券华东地区业
务管理总部总经理、市场总监,泰达宏利基金管理有限公司总经理助理兼市场业
务总监,汇添富基金管理有限公司副总经理,申万菱信基金管理有限公司总经理,
上海尚阳投资管理有限公司总经理,华宝基金管理有限公司常务副总经理,诺安
基金管理有限公司副总经理。
  董事杨茂铎先生,中共党员,军事硕士。2019 年 10 月被选举为银河基金第
四届董事会董事。历任福建省军区海防 13 师代理副师长,南京军区联勤部物资
油料部副部长,航务军事代表办事处主任。现任上海城投(集团)有限公司党委
副书记、董事。
  董事赵红琼女士,中共党员,硕士研究生。曾任江西中文传媒蓝海国际投资
有限公司投资总监、副总经理,马栏山文化创意投资有限公司投资总监;现任湖
南电广传媒股份有限公司董事、副总经理,兼任深圳市达晨创业投资有限公司总
经理。
  董事付华杰先生,中共党员,硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管,首
都机场地产集团有限公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部门经
理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
  董事倪毓明先生,现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部总经
理。
  董事戚振忠先生,中共党员,企业管理硕士,高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、
大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司资本运
营部处长。
  独立董事王福山先生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6
月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第
四届董事会连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部
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门总经理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。
现任中国人寿保险公司巡视员。
  独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015 年 11 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经济
委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
  独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中
心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国
银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融
学会理事。
  独立董事楼建波先生,北京大学法学院教授、博士生导师,北京大学房地产
法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事,北京市物权法研究会副会
长;曾任英国剑桥大学中国商法讲师。
  监事刘孝红先生,管理与科学工程博士,高级经济师,曾任西南证券研究所
策略投资部经理、研究员,北京高新技术创业投资有限责任公司副总经理,银河
达华低碳产业(天津)基金管理有限公司总经理。
  监事刘晓彬女土,大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司,2003
年 3 月入职银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司支持保障部副总
监,后台运营负责人。
  监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司第一党支部书记,北京分公司总经理。
  总经理于东升先生,中共党员,经济学博士。现任银河基金管理有限公司党
委副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工,中国南方证券有限公司南
方证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总经理,湘财证券华东地区
业务管理总部总经理、市场总监,泰达宏利基金管理有限公司总经理助理兼市场
业务总监,汇添富基金管理有限公司副总经理,申万菱信基金管理有限公司总经
                银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
理,上海尚阳投资管理有限公司总经理,华宝基金管理有限公司常务副总经理,
诺安基金管理有限公司副总经理。
   督察长秦长建先生,中共党员,研究生学历,硕士学位。持有中国注册会计
师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格
证书,先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。
部总监。
   副总经理徐琳女士,中共党员,工商管理硕士。曾先后在南方证券有限公司
上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。2016 年 12 月加入
银河基金管理有限公司任总经理助理,2017 年 1 月起兼任市场部总监。
   首席信息官管良权先生,研究生学历,硕士学位。曾先后在上海神通电信有
限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开
发、信息技术管理等相关工作。2021 年 12 月加入银河基金管理有限公司,现任
首席信息官。
   何晶先生,硕士研究生,13 年金融行业相关从业经历。曾任职于上海东证
期货有限公司研究部,江海证券有限公司研究部、德邦基金管理有限公司投资研
究部、恒越基金管理有限公司固定收益部从事固定收益、数量化和大宗商品等研
究及固定收益投资相关工作,2017 年 5 月加入我公司。2019 年 1 月起担任银河
睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019 年 4 月起担任银河中债-1-3
年久期央企 20 债券指数证券投资基金的基金经理,2019 年 12 月起担任银河通
利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理,2020 年 4 月起担任银河久益回报 6 个
月定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2020 年 8 月起担任银河臻优稳健
配置混合型证券投资基金的基金经理,2021 年 8 月起担任银河兴益一年定期开
放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
   本基金历任基金经理:刘铭先生,2019 年 4 月至 2020 年 5 月;何晶先生,
           银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
  权益投委会:总经理于东升先生,公司投资业务总监兼股票投资部总监张杨
先生。
  固收投委会:总经理于东升先生,固定收益部总监韩晶先生,固定收益部基
金经理张沛先生,研究部固收研究员洪汉先生。
  (三)基金管理人职责
  基金管理人应严格依法履行下列职责:
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
资产;
经营方式管理和运作基金财产;
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
法符合基金合同等法律文件的规定;
义务;
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基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
配收益;
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
他法律行为;
现和分配;
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
益向基金托管人追偿;
通知基金托管人;
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
 (四)基金管理人承诺
制度,采取有效措施,防止违反《基金法》行为的发生;
制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
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 (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资;
 (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
 (5)侵占、挪用基金财产;
 (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;
 (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
 (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
 (1)越权或违规经营;
 (2)违反基金合同或托管协议;
 (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益;
 (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
 (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管;
 (6)玩忽职守、滥用职权;
 (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
 (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
 (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
 (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
 (11)贬损同行,以提高自己;
 (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
 (13)以不正当手段谋求业务发展;
 (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
 (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
            银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
 (1)承销证券;
 (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
 (3)从事承担无限责任的投资;
 (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
 (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
 (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
 (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准。
  (五)基金经理承诺
基金份额持有人谋取最大利益;
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
 (六)基金管理人内部控制制度
  为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
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险,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
效的内部控制制度。
  内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成。
  公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基
本管理制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。
  基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察
稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制
度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
  部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
  有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控
制度的有效执行。
  独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
  相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通
过切实可行的措施来实行。
  成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,
运用科学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达
到最佳的内部控制效果。
  (1)内部会计控制制度
  公司依据《中华人民共和国会计法》、
                  《金融企业会计制度》、
                            《证券投资基金
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会计核算业务指引》、
         《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制
度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控
制点建立严密的会计系统控制。
  内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度
和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报
销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度
等。
  (2)风险管理控制制度
  风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制
的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险
控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
  风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务
风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、
员工行为准则等程序性风险管理制度。
 (3)监察稽核制度
 公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部
风险控制情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
  督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有
充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席
公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关
文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会
及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情
况及公司内部风险控制情况。
 公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度
的建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公
司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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                    四、基金托管人
  (一)基金托管人情况
  名称:杭州银行股份有限公司(简称:杭州银行)
  住所:杭州市庆春路 46 号
  办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
  邮政编码:310000
  法定代表人:陈震山
  成立时间:1996 年 9 月 25 日
  基金托管业务批准文号:证监许可[2014]337 号
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰人民币元
  存续期间:持续经营
  (二)基金托管人开展资产托管业务的情况
  杭州银行自 2014 年 3 月获得中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管
理委员会的核准,取得证券投资基金托管资格。目前,杭州银行已全面开展了
包括证券投资基金、基金公司资管产品、证券公司资管产品、信托计划、商业
银行理财产品、保险资管产品、期货公司资管产品、私募投资基金等各类资产
托管业务,业务覆盖市场上所有类型的资管机构和主流业务品种。截至 2022 年
型、混合型、债券型和指数型等各类公募基金 68 只,规模达 1428 亿元。
  (三)基金托管业务情况介绍
  杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管项目组,并于 2013 年 3
月由董事会同意在总行正式设立资产托管部,专门负责全行包括证券投资基金
在内的各类资产托管业务的业务运行和管理工作,并与其他业务部门保持独立。
  我行高度重视托管业务发展,组建了精通资产管理行业的“专家团队”服
务客户,目前配备从业人员 54 人,其中:总经理 1 人,负责全面组织和协调资
产托管部的相关工作;总经理助理 1 人,分管风控和运营工作;其他人员 52 人,
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根据岗位职责分成 4 个二级部和 5 个团队:营销管理部、托管运营部、风险合
规部和业务支持部。资产托管团队人员具有丰富的从业经验,人员来自于托管
银行、外资银行、基金、证券、投行等各类型机构,具有扎实的专业理论知识
和实战经验。部门从事资金清算、估值核算、投资监督、信息披露、内部稽核
监控业务的执业人员 32 人,均具有基金从业资格。
  杭州银行采购了业内广泛使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统,具
有完善的估值核算、资金清算、投资监督和信息披露等功能,具备良好的安全
性、稳定性、开放性和可扩展性。
  杭州银行建立了较为完善的法人治理结构,形成了从董事会、经营层到操
作层,覆盖信用风险、市场风险、操作风险在内的全面风险管理体系,资产托
管部也牢固树立风险意识,采取各种必要措施防范和化解风险。
  (1)建立科学、严格的岗位分离制度
  杭州银行明确划分各岗位职责,系统运维、估值核算、资金清算、投资监
督和内部稽核监控等重要岗位、人员严格分开,估值核算、资金清算、投资监
督等能接触到基金交易数据的岗位人员进行物理分离。
  (2)建立健全授权管理体系
  杭州银行制定了《杭州银行证券投资基金托管业务授权管理办法》,将授权
管理贯穿于资产托管业务的始终,各岗位业务人员均在规定授权范围内行使相
应职责。
  (3)建立完备的备份机制
  杭州银行资产托管的业务数据及其他重要数据每日进行安全备份,定期将
数据完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上,并要求集中和异地保存,
保存期限至少 20 年。资产托管部关键岗位人员也采用双人备份制度。
  (4)建立完备有效的应急措施
  杭州银行制定了《杭州银行证券投资基金托管业务应急处理管理办法》,并
针对托管业务备份、信息系统及资金清算等业务制定了专门的应急预案,对于
各类突发事件、紧急事件或故障,定期开展应急演练,检验应急预案的有效性
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和可靠性。
  (5)建立严格的保密机制
  杭州银行制定了《杭州银行证券投资基金托管保密管理办法》,资产托管部
配备独立的门禁系统,严格禁止无关人员进入资产托管部办公区域,能接触到
基金交易数据的岗位人员进行物理分离,并采用电话录音、监控录像、信息加
密传递技术等手段来实现风险控制。
  (6)建立有效的内部稽核机制
  杭州银行资产托管部设立稽核监控岗,直接对资产托管部总经理负责,独
立对各岗位、各项业务实施全面的监督反馈,以确保杭州银行资产托管各项业
务合法合规、安全有效,切实履行托管人职责。
  (四)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、
  《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产
估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的
事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
  基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为,应及时以
书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书
面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中
国证监会报告。
  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理
人,并及时向中国证监会报告
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                    五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
(1) 银河基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人:刘立达
公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易)
客户服务电话:400-820-0860
直销业务电话:(021)38568981/ 38568507
传真交易电话:(021)38568985
联系人:徐佳晶、郑夫桦
(2)银河基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼(邮编:100045)
电话:(010)56086900
传真:(010)56086939
联系人:郭森慧
(3)银河基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区广州大道中 988 号 2602 房(邮编 510610);
电话:(020)88524556
联系人:王晓萍
(4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址:黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街 302 号轻工大厦 12 层 1203 室
电话:(0451)82812867
传真:(0451)82812869
联系人:崔勇
(5)银河基金管理有限公司深圳分公司
地址:深圳市福田区航天大厦 A 座 1601C(邮编:518046)
电话:13560786745
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  联系人:史忠民
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
 (1)中国人寿保险股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街 16 号
  法定代表人:王滨
  客户服务电话:95519
  网址:www.e-chinalife.com
 (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
 注册地址:杭州市江南大道 3588 号
 办公地址:杭州市江南大道 3588 号
 法定代表人:陈柏青
 客户服务电话:400-0766-123
 网址:www.fund123.cn
 (3)上海基煜基金销售有限公司
 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002 室
 法定代表人:王翔
 全国统一客服电话:021-65370077
 公司网站:www.jiyufund.com.cn
 (4)上海天天基金销售有限公司
 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
 办公地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
 法定代表人:其实
 客户服务电话:400-1818-188
 网址: www.1234567.com.cn
 (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
               银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(6)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-8850-099
网址: www.howbuy.com
(7)宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(8)阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
法定代表人:李科
客户服务电话:40088-95510
网址:fund.sinosig.com
(9)招商银行股份有限公司招赢通
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
客户服务电话:95555
网址:https://fi.cmbchina.com/
(10)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人:汪静波
客户服务电话:4008215399
                  银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
   公司网站:www.noah-fund.com
     (11)上海利得基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号
     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
     法定代表人:李兴春
     客户服务电话:400-032-5885
     公司网站:www.leadfund.com.cn
     (12) 北京度小满基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
    办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
    法定代表人: 葛新
    客户服务电话: 95055
    网址: www.baiyingfund.com
   (二)基金登记结算机构
   名称:银河基金管理有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号中建大厦 15 层
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 15 层
   法定代表人:刘立达
   电话:021-38568888
   传真:021-38568800
   联系人: 富弘毅
  (三)律师事务所和经办律师
   名称:上海源泰律师事务所
   地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   负责人:廖海
   电话:021-51150298
   传真:021-51150398
   经办律师:刘佳、徐莘
              银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
法定代表人: 邹俊
联系电话:+86 (10) 8508 5000
传真:+86 (10) 8518 5111
经办注册会计师: 王国蓓            汪霞
联系人: 汪霞
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                   六、基金的募集
  一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集。
  注册文件:中国证监会证监许可【2019】419 号
  注册日期:2019 年 3 月 18 日
  二、基金类型与存续期间
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              七、基金合同生效
  根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于2019年4月10
日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开
基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
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    八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管
  (一)申购和赎回的场所
  本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销机构及代销机构的销售网点
进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基
金管理人可以根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。若基金
管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过
上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。销售机构名单和联
系方式见上述第五章第(一)条。
  投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体办法另行公告。
  (二)申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
  (三)申购和赎回的原则
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净值为基准进行计算;
顺序赎回;
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  (四)申购和赎回的数额限定
追加申购单笔最低限额为人民币 10 元(含申购费)。
  基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份
额不足 10 份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足 10 份的,投资者在
赎回时需一次全部赎回,否则将自动赎回。
制。基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。
规、中国证监会或基金合同另有规定的除外。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
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  (五)申购和赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资
金,投资人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、
赎回的申请无效。
  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,
申购申请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎
回款项顺延至下一个工作日划出。
  基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时
间进行调整,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或
无效,则申购款项本金退还给投资人。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。
  基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,在对基金份额持有人
             银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
利益无实质性不利影响的情况下,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调
整,并必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
  (六)基金的申购费和赎回费
  本基金在申购时收取申购费,本基金申购设置级差费率,申购费率随申购金
额的增加而递减,投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计
算。本基金的申购费率表如下:
                  申购金额             申购费率
  本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担,并应在投资人申购基金份
额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用。
  因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
  本基金的赎回费随基金持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额的
基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金
财产。具体费率如下:
                  持有期限          赎回费率
                    N<7 日        1.50%
                   N≥30 日          0
  持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
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额持有人无实质性不利影响的情况下,根据市场情况制定基金促销计划,针对投
资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以
按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金的销售费率。
  (七)申购和赎回的数额和价格
  (1)申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单
位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
  (2)赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除
相应的费用,赎回金额单位为元。赎回金额的计算结果按四舍五入方法,保留到
小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  申购总金额=申请总金额
  净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
  (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定
申购费用金额)
  申购费用=申购总金额-净申购金额
  (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
  申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值
  例 3:某投资人投资 40,000 元申购本基金,对应的申购费率为 0.5%,假设
申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:
  申购金额=40,000 元
  净申购金额=40,000/(1+0.5%)=39,801.00 元
  申购费用=40,000-39,801.00=199.00 元
  申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19 份
  投资人申购份数为 38,270.19 份。
  例4:某投资人投资1,000万元申购本基金,申购费为1,000元,假设申购当
日基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:
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   申购金额=10,000,000 元
   申购费用=1,000 元
   净申购金额 = 10,000,000-1,000=9,999,000.00 元
   申购份额=9,999,000.00/1.0400=9,614,423.08 份
  投资人申购份数为 9,614,423.08 份基金份额。
  赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
  赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
  例 5:某投资人申购 1 万份基金份额后,又在第 6 日(7 日内)赎回 1 万份
基金份额,对应的赎回费率为 1.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,
则其可得到的赎回金额为:
  赎回费用 = 10,000×1.0160×1.5%=152.40 元
  赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40=10,007.60 元
  即:该投资人赎回其持有期为 6 日(7 日以内)的 1 万份基金份额,假设赎
回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。
  基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数
  T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,
经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留
到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金
财产承担。
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
  (八)申购与赎回的注册登记
并办理注册登记手续,投资人自 T+2 日之后有权赎回该部分基金份额;
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并办理相应的注册登记手续;
调整,并最迟于调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以
公告。
  (九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式
  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
产净值。
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
  发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  (十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
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产净值。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
  (十一)巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
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的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎
回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回
的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  (3)如本基金发生巨额赎回,且在发生单个开放日内单个基金份额持有人
申请赎回的基金份额超过前一开放日的基金总份额的 10%(“大额赎回申请人”)
的情形时,基金管理人应当对大额赎回申请人的赎回申请延期办理,即按照保
护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原则,基金管理人应当优先确
认小额赎回申请人的赎回申请,对小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确
认,且在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,在
仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。对大额
赎回申请人当日未予确认的部分,在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回,选择延期赎回的,当日未获处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继
续赎回,直至全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的赎回申请将被
撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开
放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直至全部赎回为止。如
大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择,大额赎回申请人未能赎回部
分作自动延期赎回处理。如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,
则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申
请人的全部赎回申请)延期办理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介
上刊登公告。
  (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
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  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处
理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
  (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告;
或者最迟于重新开放日在至少一家指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。
少一家指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。
  (十三)基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
  (十四)基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  (十五)定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人
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另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
  (十六)基金份额的冻结、解冻和质押
  登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
法律法规另有规定的除外。
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人将制定和实
施相应的业务规则。
  (十七)基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
  (十八)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”章节或相关公告。
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       九、与基金管理人管理的其他基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
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                十、基金的投资
  (一)投资目标
  本基金通过指数化投资,通过数量化的风险管理手段,以实现对标的指数的
有效跟踪。
  (二)投资范围
  本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券。为了更好地实现投资
目标,本基金还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券(含国债、
政策性金融债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、企业债、
公司债、地方政府债、次级债等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知
存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
金资产的 80%;持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  (三)投资策略
  本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的
指数中具有代表性和流动性的成份债券和备选成份债券,或选择非成份债券作
为替代,构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合,以实现对标的指数的
有效跟踪。
  在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,
将年化跟踪误差控制在 2%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导
致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,
避免跟踪误差进一步扩大。
  当预期成份券发生调整时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指
数的效果可能带来影响时,或因市场流动性不足时,或因债券交易特性及交易
            银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
惯例等因素影响跟踪标的指数效果时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标
的指数时,基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整,构建替代组合。
由于本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、债券交易特性及交易
惯例等因素的影响,本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券和券种间
将存在差异。
  本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析,选取流动性较
好的债券构建组合,对标的指数的久期等指标进行跟踪,达到复制标的指数、降
低交易成本的目的。
  对于市场流动性不足、因法律法规原因个别成份债券被限制投资等情况,
本基金无法获得对个别成份债券足够数量的投资时,基金管理人将通过投资其
他成份债券、非成份债券等方式进行替代。
  为了在一定程度上弥补基金费用,基金管理人还可以在控制风险的前提下,
使用其他投资策略。例如,基金管理人可以利用银行间市场与交易所市场,或债
券一、二级市场间的套利机会进行跨市场套利;还可以使用事件驱动策略,即通
过分析重大事件发生对投资标的定价的影响而进行套利;也可以使用公允价值策
略,即通过对债券市场价格与模型价格偏离度的研究,采取相应的增、减仓操作;
或运用杠杆原理进行回购交易等。
  未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投
资目标的前提下,遵循法律法规的规定并履行适当程序后,相应调整或更新投资
策略。
  (四)投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于标
的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;
  (2)本基金持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
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  (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
  (4)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  (5)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
  (6)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述(2)、(4)、(5)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情
形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基
金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
  (五)标的指数和业绩比较基准
行活存款利率(税后)×5%。
动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,
基金管理人应当自相关情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出
解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止
基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有
人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基
金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额
持有人利益优先原则维持基金投资运作。
  若出现指数更名等对基金投资无实质性不利影响的标的指数变更情形,在不
损害基金份额持有人利益的前提下,标的指数及业绩比较基准将相应变更,该等
变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后,报
中国证监会备案并及时公告。
  (六)风险收益特征
  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基
                    银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
金,高于货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数
所代表的债券市场相似的风险收益特征。
     (七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
额持有人的利益;
人牟取任何不当利益。
     (八)侧袋机制的实施和投资运作安排
     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有人大会审议。
     侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节
的规定。
     (九)基金的投资组合报告
     本投资组合报告所载数据截至 2022 年 03 月 31 日,基金托管人杭州银行股份有限公司
根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告所列财务数据未经审计。
序号             项目                   金额(元)              占基金总资产的比例(%)
      其中:股票                                       -               -
      其中:债券                         1,111,527,389.04           99.23
      资产支持证券                                      -               -
                         银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                -         -
         资产
        本基金本报告期末未持有股票。
        本基金本报告期末未持有港股通股票。

        本基金本报告期末未持有股票。
序号              债券品种              公允价值(元)                  占基金资产净值比例(%)
           其中:政策性金融债                 60,367,063.02                     6.08
序号       债券代码        债券名称         数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
                      MTN002
                      MTN001
                        银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
                     MTN001
注:序号:1|债券代码:101900929|债券名称:19 中航集 MTN002|数量:800,000|公允价
值:83,961,841.10|占基金资产净值比例:8.46%
      序号:2|债券代码:102000330|债券名称:20 鞍钢 MTN001|数量:800,000|公允价值:
      序号:3|债券代码:102280072|债券名称:22 中建材 MTN001|数量:800,000|公允价
值:79,845,786.30|占基金资产净值比例:8.05%
      序号:4|债券代码:163458|债券名称:20 新际 02|数量:700,000|公允价值:
      序号:5|债券代码:102280275|债券名称:22 鞍钢集 MTN001|数量:600,000|公允价
值:59,956,126.03|占基金资产净值比例:6.04%
      序号:6|债券代码:149603|债券名称:21 风电 01|数量:500,000|公允价值:
      序号:7|债券代码:220201|债券名称:22 国开 01|数量:500,000|公允价值:
      序号:8|债券代码:102000345|债券名称:20 中铝集 MTN001A|数量:500,000|公允价
值:50,144,128.77|占基金资产净值比例:5.05%
      序号:9|债券代码:112678|债券名称:18 蛇口 01|数量:400,000|公允价值:
      序号:10|债券代码:102280094|债券名称:22 华侨城 MTN001A|数量:400,000|公允
价值:40,145,895.89|占基金资产净值比例:4.05%
      序号:11|债券代码:102100611|债券名称:21 华侨城 MTN001|数量:300,000|公允价
值:31,452,000.00|占基金资产净值比例:3.17%
      序号:12|债券代码:188433|债券名称:国电投 07|数量:300,000|公允价值:
      序号:13|债券代码:163541|债券名称:20 诚通 10|数量:300,000|公允价值:
      序号:14|债券代码:175801|债券名称:GC 华电 01|数量:300,000|公允价值:
                 银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
  序号:15|债券代码:175782|债券名称:GC 电投 01|数量:300,000|公允价值:
  序号:16|债券代码:155424|债券名称:19 风电 03|数量:200,000|公允价值:
  序号:17|债券代码:101900980|债券名称:19 中煤能源 MTN001|数量:200,000|公允
价值:21,026,851.51|占基金资产净值比例:2.12%
  序号:18|债券代码:102100940|债券名称:21 华能集 MTN001(可持续挂钩)|数量:
  序号:19|债券代码:149449|债券名称:21 蛇口 02|数量:200,000|公允价值:
  序号:20|债券代码:102101196|债券名称:21 中铝集 MTN002|数量:200,000|公允价
值:20,701,271.23|占基金资产净值比例:2.09%
  序号:21|债券代码:122244|债券名称:12 大唐 01|数量:200,000|公允价值:
  序号:22|债券代码:188541|债券名称:国电投 08|数量:200,000|公允价值:
  序号:23|债券代码:175803|债券名称:21 东航 02|数量:200,000|公允价值:
  序号:24|债券代码:102103224|债券名称:21 华侨城 MTN006A|数量:200,000|公允
价值:20,190,124.93|占基金资产净值比例:2.03%
  序号:25|债券代码:102103166|债券名称:21 诚通控股 MTN007|数量:200,000|公允
价值:20,189,707.40|占基金资产净值比例:2.03%
  序号:26|债券代码:102280232|债券名称:22 中铝 MTN001|数量:200,000|公允价值:
  序号:27|债券代码:112929|债券名称:19 蛇口 03|数量:100,000|公允价值:
  序号:28|债券代码:102100847|债券名称:21 中核 MTN003|数量:100,000|公允价值:
  序号:29|债券代码:102001593|债券名称:20 诚通控股 MTN001A|数量:100,000|公
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允价值:10,347,242.74|占基金资产净值比例:1.04%
  序号:30|债券代码:102001237|债券名称:20 中金集 MTN003|数量:100,000|公允价
值:10,318,930.96|占基金资产净值比例:1.04%
  序号:31|债券代码:112643|债券名称:18 侨城 04|数量:100,000|公允价值:
  序号:32|债券代码:102000889|债券名称:20 鞍钢 MTN003|数量:100,000|公允价值:
  序号:33|债券代码:102002325|债券名称:20 招 商 蛇 口 MTN003|数量:100,000|公允
价值:10,243,707.40|占基金资产净值比例:1.03%
  序号:34|债券代码:188379|债券名称:21 诚通 09|数量:100,000|公允价值:
  序号:35|债券代码:210404|债券名称:21 农发 04|数量:100,000|公允价值:
  序号:36|债券代码:149342|债券名称:21 侨城 01|数量:100,000|公允价值:
  序号:37|债券代码:175830|债券名称:21 诚通 K1|数量:100,000|公允价值:
  序号:38|债券代码:163295|债券名称:20 诚通 04|数量:100,000|公允价值:
   投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
   细
  本基金未进行贵金属投资。
  本基金本报告期末未持有权证。
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  本基金暂未参与国债期货。
  本基金未投资国债期货。
  本基金未投资国债期货。
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  本基金投资的前十名证券中,没有发行主体被监管部门立案调查的情形,在报告编制
日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
  报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
 序号        名称                    金额(元)
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
     (十)基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,
投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。
                                                     业绩比较
                  净值      净值增长率       业绩比较基          基准收益
     阶段                                              率标准差     1 -○
                                                              ○  3     2 -○
                                                                       ○  4
                 增长率○
                                                      ○
    .12.31
自基金成立起
  至今
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                     十一、基金财产
     (一)基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
     (二)基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     (三)基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
     (四)基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。
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              十二、基金资产估值
  (一)估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  (二)估值方法
  (1)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
  (2)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
  (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
  (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值。
  (5)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
  全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种,选取第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价进行估值。
  对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权
的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值
机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未
上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
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值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
制,以确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     (三)估值对象
  基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
     (四)估值程序
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
  基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
按约定对外公布。
     (五)估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
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的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误
时,视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接经济损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
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  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告并报中国证监会备案。
  (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
 (六)暂停估值的情形
资产价值时;
商确认后,基金管理人应当暂停估值;
  (七)基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
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  (八)特殊情况的处理
不作为基金份额净值错误处理。
或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金财产估
值错误,基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人
应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户的基金份额净值。
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              十三、基金收益与分配
  (一)基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  (二)基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
  (三)基金收益分配原则
红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告。若《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金
默认的收益分配方式是现金分红;
  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不
利影响的前提下,基金管理人可在与基金托管人协商一致,并按照监管部门要求
履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会,
但应于变更实施日前在指定媒介公告。
  (四)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  (五)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
在指定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
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  (六)基金收益分配中发生的费用
 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法,依照《业务规则》执行。
  (七)实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“侧
袋机制”章节的规定。
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                   十四、基金的费用
  (一)基金费用的种类
   《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
费用。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与
基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
  H=E×0.05%÷当年天数
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  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与
基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等,支付日期顺延。
  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的《中债-1-3年久期央企20
债券指数指数使用许可协议》中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可
使用费。其中,基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。
  (1)当产品平均净值规模在10亿元以下(不包括10亿元),上市后服务费按
前一日的基金资产净值的0.04%的年费率计提。上市后服务费每日计算,逐日累
计。计算方法如下:
  H=E×0.04%÷当年天数
  H为每日应付的上市后服务费
  E为前一日的基金资产净值
  (2)当产品平均净值规模在10亿元至20亿元(包括10亿元,不包括20亿元),
上市后服务费按前一日的基金资产净值的0.03%的年费率计提。上市后服务费每
日计算,逐日累计。计算方法如下:
  H=E×0.03%÷当年天数
  H为每日应付的上市后服务费
  E为前一日的基金资产净值
  (3)当规模在20亿元以上(包括20亿元),上市后服务费按前一日的基金资
产净值的0.025%的年费率计提。上市后服务费每日计算,逐日累计。计算方法如
下:
  H=E×0.025%÷当年天数
  H为每日应付的上市后服务费
  E为前一日的基金资产净值
             银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
  如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应
在招募说明书及其更新或相关公告中披露基金最新适用的方法。
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理
人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。
     (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
基金财产的损失;
目。
     (四)实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告的规定。
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              十五、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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             十六、基金的会计与审计
     (一)基金会计政策
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度;
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
并以书面方式确认。
     (二)基金的年度审计
相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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              十七、基金的信息披露
     (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、
                        《运作办法》、
                              《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披
露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。
     (二)信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人
和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站
(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
     (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中
文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
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  (五)公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括:
  (1)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
  (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生
重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指
定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
  (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大
变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。
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  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将
年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
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流动性风险分析等。
 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
  (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
  (2)《基金合同》终止、基金清算;
  (3)转换基金运作方式、基金合并;
  (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
事务所;
  (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项;
  (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
  (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更;
  (8)基金募集期延长;
  (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动;
  (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百
分之三十;
  (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
  (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基
金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
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的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
  (14)基金收益分配事项;
  (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更;
  (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
  (17)本基金开始办理申购、赎回;
  (18)本基金发生巨额赎回并延期办理;
  (19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
  (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
  (21)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项时;
  (22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
  (23)本基金增加或变更份额类别设置;
  (24)本基金推出新业务或服务;
  (25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。
  在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将
有关情况立即报告中国证监会。
  基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
  基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合
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同和招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的
规定。
   (六)信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法律法规规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子
确认。
   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基
金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
   (七)信息披露文件的存放与查阅
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 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
  (八)暂停或延迟披露基金相关信息的情形
 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:
 (1)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日暂停营业时;
 (2)因不可抗力致使无法准确评估基金资产价值时;
 (3)法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
  (九)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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                十八、侧袋机制
  (一)侧袋机制的实施条件和实施程序
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有人大会审议。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金
管理人所在地中国证监会派出机构备案。
  启用侧袋机制当日,基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有
账户份额为基础,确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。当日收到的申
购申请,视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购申请办理;当日收
到的赎回申请,仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。
  (二)侧袋机制实施期间的基金运作安排
  (1)侧袋账户
  侧袋机制实施期间,基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金
份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或转换申
请将被拒绝。
  (2)主袋账户
  基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利,
并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金管理人在相
关公告中规定。
  (3)基金份额的登记
  侧袋机制实施期间,基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账户
沿用原基金代码,侧袋账户使用独立的基金代码。
  侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资
策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基
金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
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  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
  侧袋机制实施期间,基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关指标时
仅考虑主袋账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩
相关指标时按投资损失处理。基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时,应
当就前述情况进行充分的解释说明,避免引起投资者误解。
  侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费,其他费用详见届时发布的
相关公告。
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待侧
袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生
的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
  侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下,
基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
  (1)基金净值信息
  侧袋机制实施期间,基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基
金份额累计净值。
  (2)定期报告
  侧袋机制实施期间,基金管理人应当按照法律法规的规定在基金定期报告中
披露报告期内侧袋账户相关信息,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋
账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于:
报告期内的特定资产处置进展情况;特定资产可变现净值或净值区间,该净值或
净值区间并不代表特定资产最终的变现价格,不作为基金管理人对特定资产最终
变现价格的承诺。
  会计师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期内基金侧袋机制运行
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相关的会计核算和年度报告披露,执行适当程序并发表审计意见。
  (3)临时报告
  基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。侧袋机制实施期间,
若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均应按
照相关法律法规要求及时发布临时公告。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
  基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处
置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是
否全部完成变现,基金管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对
应的款项。
  侧袋账户资产完全清算后,基金管理人应注销侧袋账户。
  基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
  (三)本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规
则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或
将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,基金管理人经
与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额
持有人大会审议。
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               十九、风险揭示
  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、未知价
风险及其他风险等。巨额赎回风险,即当单个开放日基金的净赎回申请(赎回申
请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投
资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
  投资人应当认真阅读基金合同、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金
的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,
也不是替代储蓄的等效理财方式。
  因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,
不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基金募集或因
拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近,在市场波
动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面
值。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
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在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自
行负担。
  基金份额持有人须了解并承受以下风险:
  (一)市场风险
  证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括:
发展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
性的特点,而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对基金
收益造成影响。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利
发生变化。如果基金所投资的证券发行人经营不善,其发行证券价格可能下跌或
债券信用评级下降,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散
这种非系统风险,但不能完全规避。
胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际收
益下降,影响基金资产的保值增值。
  (二)管理风险
  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水
平。因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
  (三)流动性风险
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  流动性风险是指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投
资者大额赎回的风险。在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。
巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额
净值。
  (1)投资市场的流动性风险
  本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券。为了更好地实现投资目
标,本基金还可以投资于具有良好流动性的债券等金融工具。
  本基金为债券指数基金,基金的标的指数为中债-1-3 年久期央企 20 债券指
数,该指数隶属于中债成份指数族,该指数筛选出久期为 1-3 年、与国债利差较
大的 20 家中央企业及控股子公司公开发行的债券作为样本券,按照发行人等权
重计算指数,可作为投资该类债券的业绩比较基准和投资标的。主要成份券为企
业债、公司债、中期票据。交易场所分布于全国银行间债券市场、上海证券交易
所和深圳证券交易所。
  指数成份券和备选成份券的选取标准,成份券和备选成份券发债主体均为央
企或央企控股子公司,债券有较高信用级别。债券在全国银行间债券市场和交易
所上市交易,具有较好流动性。上述资产均存在规范的交易场所,运作时间长,
市场透明度较高,运作方式规范,历史流动性状况良好,正常情况下能够及时满
足基金变现需求,保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下,上述资产可能
出现流动性不足,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款项。
根据过往经验统计,绝大部分时间上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇
到极端市场情况时,基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动
流动性风险应对措施,保护基金投资者的合法权益。
  (2)投资资产的流动性风险
  本基金对逆回购交易流动性风险和交易对手风险进行管理,合理分散逆回购
交易的到期日与交易对手的集中度,对不同的交易对手实施交易额度管理并进行
动态调整。规定了本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
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交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范
围保持一致。
  本基金严格执行有关开放式基金资金头寸管理的相关规定,明确规定不得将
结算备付金、存出保证金、应收申购款等计入现金类资产。
  综上所述,本基金能够通过严格遵守基金合同约定及法律法规的相关规定,
审慎投资,加强流动性管理,以应对可能发生的集中申购与赎回。
  本基金开放式运作,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,密切
关注基金的赎回申请情况,以应对可能发生的巨额赎回。同时将通过合理配置组
合期限结构等方式,积极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,尽量
减小基金净值的波动。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申
请赎回基金份额超过上一开放日基金总份额一定比例以上的,基金管理人应当对
前述单个赎回申请人赎回申请进行延期办理。具体内容详见本招募说明书第八章。
  (1)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额
持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。
  (2)若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取延期办理的措施以
应对巨额赎回,具体措施请见招募说明书中“基金份额的申购、赎回、非交易过
户与转托管”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金
份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。
  (3)本基金对持续持有期少于 7 日的投资人,收取 1.5%的赎回费,并将上
述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
  (4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定
价机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担
申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。
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  (5)暂停基金估值。
  (6)启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及程序详见本招募说明书“侧
袋机制”章节的规定。
  (四)信用风险
  基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。
  (五)本基金投资策略所特有的风险
资于债券类品种,需要承担债券市场整体下跌的风险。
  在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,
将年化跟踪误差控制在 2%以内,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导
致跟踪误差超过上述范围,本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可
能由于各种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自相关
情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标
的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在 6 个月内
召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事
项表决未通过的,基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方
式、与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基金
管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持
有人利益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能
导致指数表现与相关市场表现存在差异,影响投资收益。
  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,当标的指数成份券发生明
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显负面事件面临违约风险时,可能出现导致本基金的跟踪偏离度和跟踪误差扩大
的风险。
 (六)未知价风险
  本基金基金资产净值可能受证券市场影响有所波动,产生未知价风险。
  (七)启用侧袋机制的风险
  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人经与基金
托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的
约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,侧袋账户份额将停止披露基金净值信息,
并不得办理申购、赎回和转换,基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户
对应部分的资金的流动性风险。基金管理人将按照持有人利益最大化原则,采取
将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项,但
因特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能
大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
  实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户的基金净值信息,即便基金管
理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作
为特定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,
基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
  启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
按投资损失处理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变
化情况。
  (八)其他风险
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不完善产生的风险;
平,从而带来风险;
  (九)声明
须自行承担投资风险。
售,但是,基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,
代销机构并不能保证其收益或本金安全。
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      二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算
  (一)基金合同的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
  (二)基金合同的终止事由
  有下列情形之一的,在履行相关程序后,基金合同应当终止:
基金托管人承接的;
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的;
  (三)基金财产的清算
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
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估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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            二十一、基金合同的内容摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  (一)基金份额持有人的权利、义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受,基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额,即成为本基金份
额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金
份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字
为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
           《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
  (1)分享基金财产收益;
  (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
  (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
  (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  (7)监督基金管理人的投资运作;
  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
  (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
  (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
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  (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
  (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
  (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
  (9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
务规则;
  (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新
和补充,并保证其真实性;
  (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (二)基金管理人的权利、义务
           《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
  (1)依法募集资金;
  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
  (4)销售基金份额;
  (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
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  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为;
  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构;
  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务的业务规则;
  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
  (2)办理基金备案手续;
  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理,分别记账,进行证券投资;
  (6)除依据《基金法》
            、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7)依法接受基金托管人的监督;
  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信
息,确定基金份额申购、赎回的价格;
  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
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  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保
密,不向他人泄露;
  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配基金收益;
  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15 年以上;
  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有
关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿;
  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;
  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为;
  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,
                           《基金合同》不能
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生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (26)建立并保存基金份额持有人名册;
  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (三)基金托管人的权利、义务
           《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金清算;
  (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
           《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账
管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
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  (4)除依据《基金法》、
             《基金合同》、
                   《托管协议》及其他有关规定外,不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》、《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、
                    《基金合同》
                         、《托管协议》及其他
有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格;
  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》
的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、
                       《托管协议》规定的行为,
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
  (12)建立并保存基金份额持有人名册;
  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人
的投资运作;
  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
            银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
  (19)因违反《基金合同》、《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》、《托管协议》规
定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》、《托管协议》造成基金财
产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合
同另有约定外,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构,如今后设立基金份额持有
人大会的日常机构,按照相关法律法规的要求执行。
  (一)召开事由
定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
  (1)终止《基金合同》;
  (2)更换基金管理人;
  (3)更换基金托管人;
  (4)转换基金运作方式;
  (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
  (6)变更基金类别;
  (7)本基金与其他基金的合并;
  (8)变更基金投资目标、范围或策略;
  (9)变更基金份额持有人大会程序;
  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
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  (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
  (13)法律法规、
          《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改,不需召开基金份额持有人大会:
  (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率,或在不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下,调整基金份
额类别、对基金份额分类办法及规则进行调整或变更收费方式;
  (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
  (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
  (5)基金管理人、登记机构、基金销售机构,在法律法规规定或中国证监
会许可的范围内,在不对现有基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况
下,调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;
  (6)在法律法规规定或中国证监会许可的范围内,本基金推出新业务或服
务;
  (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
  (二)会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
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求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
益登记日。
  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (7)召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
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联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影
响表决意见的计票效力。
  (四)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监
管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                              《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的 50%,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份
额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
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  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);若
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的
基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%,召集人可以在原公告的基金份
额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书
面意见;
  (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、
       《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
  (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
  (五)议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
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合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确
定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公
证机关监督下形成决议。
  (六)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
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表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、中国证监
会或《基金合同》另有规定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  (七)计票
  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
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  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
  (八)生效与公告
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
  (九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
  若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二
分之一);
于在权益登记日相关基金份额的二分之一,召集人在原公告的基金份额持有人
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大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参
与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;
(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人;
之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
  侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一主侧袋
账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋
账户份额无表决权。
  侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准,本节没有规定的适用本部分的相关规定。
  (十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协
商一致报监管机关并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有人大会审议。
     三、基金合同解除和终止的事由、程序
  (一)《基金合同》的变更
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
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  (二)《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
基金托管人承接的;
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未
成功召开或就上述事项表决未通过的;
  (三)基金财产的清算
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
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而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  四、争议解决方式
  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议,如不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交上
海国际经济贸易仲裁委员会,按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有
约束力。仲裁费、律师费由败诉方承担。
  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门
特别行政区和台湾地区法律)管辖。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
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构的办公场所和营业场所查阅。
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             二十二、基金托管协议内容摘要
  一、托管协议当事人
  (一)基金管理人
  名称:银河基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
  邮政编码:200122
  法定代表人:刘立达
  成立时间:2002 年 6 月 14 日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]21 号
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:2.0 亿元人民币
  存续期限:持续经营
  经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务
  (二)基金托管人
  名称:杭州银行股份有限公司
  注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号
  法定代表人:陈震山
  成立日期: 1996 年 9 月 25 日
  基金托管业务批准文号: 中国证监会证监许可[2014]337 号
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:伍拾壹亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元人民币
  存续期间:持续经营
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下
述基金投资范围、投资对象进行监督。
  本基金主要投资于标的指数成份券及其备选成份券。为了更好地实现投资目
标,本基金还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券(含国债、政策
性金融债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、企业债、公司债、
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地方政府债、次级债等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及
定期存款等其它银行存款)、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
资产的 80%;持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述
基金投资比例进行监督:
  基金的投资组合应遵循以下限制:
指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;
府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
  除上述 2、4、5 情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
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  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管
协议第十五部分第(十三)条规定的基金投资禁止行为进行监督。
  如法律法规或监管部门取消或变更本协议第十五部分第(十三)条所述的
相关禁止性规定,基金管理人在履行了适当程序后,则不再受该等规定的限制或
按变更后的规定执行。
  (四)基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本协议的约定对
于基金关联交易进行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制
和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金
管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行,
但须提前公告。
  (五)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。
  基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提
供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交
易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照
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交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理
人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定
期或不定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的,应及时向基金托管人说明理由,协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进
行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷,基金托管人不承担由
此造成的任何法律责任及损失。基金托管人根据银行间债券市场成交单对合同履
行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对
手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承
担由此造成的任何损失和责任。
  基金如投资银行存款,基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定,对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督;基金管
理人在签署银行存款协议前,应提前就账户开立、资金划付和存单交接等需要基
金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。
  (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。
  (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面方式通知基金管理
人限期纠正,并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合和协助基金托管
人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面
形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原
因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人
有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
  (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
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和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人
应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督
报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管
理人,由此造成的损失由基金管理人承担,并及时向中国证监会报告。
  (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,
基金托管人应报告中国证监会。
  (十一)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限
度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨
询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无
需召开基金份额持有人大会审议。
  侧袋机制实施期间,本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排(包括但不限于对基金赎回的
影响、信息披露、费用列支等)、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投
资者权益有重大影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定。
  基金托管人应当依照相关法律法规和基金合同、招募说明书的约定,对侧
袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人
指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
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分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠
正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金
因此所遭受的直接损失。
  (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
  基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金
财产进行核查。
  基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警
告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
  (一)基金财产保管的原则
权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债
权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,
其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因
基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
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账户。
立核算,确保基金财产的完整与独立。
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人应予以必要
的协助与配合,但对此不承担任何责任。
管基金财产。
  (二)募集资金的验证
基金份额持有人人数符合《基金法》、
                《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字并加盖会计师
事务所公章方为有效。
规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。基金管理人、基金托管人及
销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之
一切费用应由各方各自承担。
  (三)基金的银行账户的开立和管理
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
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金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
话银行、网上银行支付功能。基金管理人、基金委托人不得在基金托管人柜台办
理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。
  (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
为本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账
户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
管理人负责。
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的
收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
  (五)债券托管账户的开设和管理
  基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司的有关规定,以本基金名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司开立债券托管账户,并代表本基金进行银行间市场债券
的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回
购主协议。
  (六)投资定期存款的银行账户的开立和管理
  投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚拟账户,由基金
管理人负责办理,其预留印鉴经各方商议后预留,但至少有一枚预留印鉴为基金
托管人章。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应尽量选
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择杭州银行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资,基金管理人都必须和
存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。
该协议中必须有如下明确条款:存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并
不得用于转让和背书,本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户
(明确户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户。如定期存款协议中未
体现前述条款,基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。存款证实书送达
基金托管人或从基金托管人处支取,原则上要求存款银行或基金管理人授权相关
人员亲自上门办理。若采用邮寄等第三方机构传递,基金托管人不承担由此可能
造成的调换、丢失、延误等责任。在取得存款证实书后,基金托管人保管证实书
正本,基金托管人不对存款证实书的真实性负责。基金管理人应该在合理的时间
内进行定期存款的投资和支取事宜,若基金管理人提前支取或部分提前支取定期
存款,若产生息差(即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利
息差额),该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
  (七)其他账户的开立和管理
  因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定
开立,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关
规定使用并管理。法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从
其规定办理。
  (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有
限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中
心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实
物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承
担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
  (九)与基金财产有关的重大合同的保管
  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管
人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重
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大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产
生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年,法律法规另有规定或有
权机关另有要求的除外。
     对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转
移。
     五、基金资产净值计算与复核
     (一)基金资产净值和基金份额净值的计算、复核与完成的时间及程序
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可
以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
     基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定进
行公告。
     基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将
基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按
约定对外公布。
     (二)基金资产估值方法
  基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
     (1)证券交易所上市的有价证券的估值
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
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值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报
价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公
允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其
公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     (2)全国银行间债券市场交易债券的估值
     全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种,选取第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价进行估值。
     对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投
资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照
长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提
供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市
场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
     (3)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别
估值。
     (4)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
     (5)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价
机制,以确保基金估值的公平性。
     (6)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
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  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持
有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损
失,由基金管理人负责赔付。
  (三)特殊情形的处理
项条款进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估
值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应
当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  (四)估值差错处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
  本托管协议的当事人应按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过
错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接经济损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
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  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
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  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告并报中国证监会备案。
  (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确
认后按以下条款进行赔偿:
  ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议
执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
  ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净
值出错且给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基
金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托
管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
  ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,
以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失
以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责
赔付。
  ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,
由基金管理人负责赔付。
  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
  (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平
等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
  (五)暂停估值的情形
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资产价值时;
商确认后,基金管理人应当暂停估值;
  (六)基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的
同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,
对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
  经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及
时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不
符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金
管理人的账册为准。
  (七)基金定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
  在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。
基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在
会计年度半年终了后 60 日内完成半年度报告编制并公告;在会计年度结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不
编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
  基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告
加盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3
个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复
核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年度报告完成当日,将有关
报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结
果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成
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当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并
将复核结果书面通知基金管理人。
  基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人
和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式
为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出
具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会
备案。
  基金托管人在对财务会计报告、定期报告复核完毕后,需盖章确认或出具
相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
  基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
  (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值
  本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户的基金份额净值。
  六、基金份额持有人名册的登记与保管
  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年,法律法规另有规
定或有权机关另有要求的除外。
  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;
                       《基金合同》生效日、
                                《基
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金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
十个工作日内提交。
     基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘
备份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
     若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
     七、争议解决方式
     相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除
经友好协商可以解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有
效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局性的并对各方当事
人具有约束力,仲裁费、律师费由败诉方承担。
     争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。
     本协议受中国法律(为本协议之目的,不包括香港、澳门特别行政区和台
湾地区法律)管辖。
     八、托管协议的修改与终止
     (一)托管协议的变更与终止
     本协议双方当事人经书面协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后
的托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变
更报中国证监会备案。
     发生以下情况,在履行相关程序后,本托管协议终止:
     (1)《基金合同》终止;
     (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产;
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  (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权;
  (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
  (二)基金财产的清算
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  (1)支付清算费用;
  (2)交纳所欠税款;
  (3)清偿基金债务;
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  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
  (三)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
  (四)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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            二十三、对基金份额持有人的服务
  基金管理人树立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有人
利益至上”的企业价值观,致力于为基金份额持有人提供完善的理财服务解决方
案和卓越的服务体验实践。基金管理人通过完善服务过程,为基金份额持有人创
造价值,为基金份额持有人提供专业和优质的理财服务体验。基金管理人根据基
金份额持有人需求、业务发展和技术变迁,不断完善服务内容,提升服务品质。
  对于基金份额持有人的共性需求,基金管理人主要利用两个公共接触点:公
司网站和呼叫中心(Call Center)来提供公共服务;对于基金份额持有人的个性
化需求与隐性需求,基金管理人采用服务定制的方式以及通过专业的理财顾问团
队与基金份额持有人接触拜访、沟通和交流的机制,提供个性化服务。
  基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,持续完善服务。主
要服务内容如下:
  (一)资料寄送
  基金管理人根据基金份额持有人需求向基金份额持有人以电子文件或纸质
形式定期或不定期寄送对账单。
  (二)基金收益分配申购基金份额
  基金管理人为基金份额持有人提供将现金收益转换基金份额申购的服务,基
金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按照基金合同有关基金份额
申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人将支
付现金。
  (三)基金转换服务
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况
下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取
一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定
制定并公告,并提前在合理时间内告知基金托管人与相关机构。
  (四)呼叫中心及网站服务
                银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
   基金管理人为基金份额持有人预设基金查询密码,预设的基金账户查询的缺
省密码为基金持有人开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊
字符或中文,该位字符以“0”替换)。为了维护基金份额持有人账户的安全和隐
私权不受侵犯,请基金份额持有人在其知晓基金账号后,及时拨打基金管理人呼
叫 中 心 全 国 统 一 客 服 电 话 400-820-0860 或 登 录 基 金 管 理 人 网 站
www.galaxyasset.com 修改基金查询密码。基金份额持有人可以通过电话和网站
查询其账户及交易信息。
   基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余额、
交易等信息的查询;呼叫中心人工坐席提供 5*8 小时的人工服务,为基金份额持
有人提供业务咨询、账户信息查询、资料修改、投诉受理等服务。
   基金份额持有人通过基金管理人网站 www.galaxyasset.com 可以得到各种
网上在线服务。基金份额持有人通过基金管理人网上基金平台可以进行自助开户、
基金交易、账户查询、信息修改等。
   基金份额持有人可以通过基金管理人网站和呼叫中心全国统一客服电话进
行服务定制。
   (五)投诉和建议受理
   基金份额持有人可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫
中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的
服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该
代销机构提供的服务进行投诉。
                  银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
                   二十四、其他应披露事项
    本报告期内,本系列基金及基金管理人在本公司网站(www.galaxyasset.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和《上海证
券报》上刊登公告如下:
(2021.5.24)
(更新)(2021.5.24)
合同及托管协议的公告(2021.7.6)
合同及托管协议的提示性公告(2021.7.6)
开通定投业务并参加申购、定投费率优惠活动的公告(2021.8.27)
的公告(2021.9.27)
率优惠的公告(2021.10.27)
(2021.10.27)
司为代销机构并开通申购和定投及参加费率优惠活动的公告(2021.11.2)
                银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
(2021.12.3)
更新(2021.12.3)
(2021.12.3)
司为代销机构并开通定投、转换业务及参加费率优惠活动的公告(2021.12.3)
司为代销机构并开通申购、定投业务及参加费率优惠活动的公告(2021.12.6)
代销机构并开通申购、定投业务及参加费率优惠活动的公告(2021.12.6)
          银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
        二十五、招募说明书存放及查阅方式
  本招募说明书存放在基金管理人和代销机构的办公场所和营业场所。投资人
可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
             银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
                二十六、备查文件
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
  (一)中国证监会准予银河银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资
基金注册的批复文件
  (二)
    《银河银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金基金合同》
  (三)
    《银河银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金托管协议》
  (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
  (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
  (六)法律意见书
  以上备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所和营业场所。投资
人可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基
金的各种定期和临时公告。
                              银河基金管理有限公司

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