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西部利得新享混合A,西部利得新享混合C: 西部利得新享混合型证券投资基金招募说明书更新

证券之星 2022-12-28 00:00:00
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 西部利得新享混合型
   证券投资基金
 招募说明书(更新)
  (2022 年 12 月)
基金管理人:西部利得基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
    二〇二二年十二月
西部利得新享混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)
                    重要提示
  本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2019年11月19日证监许可
【2019】2399号文准予注册。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基
金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有
风险,投资人在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投
资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:市场风险、
管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等,也包括本基金的特
定风险等。
  本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基
金及货币市场基金。
  投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品
资料概要及《基金合同》。
  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
  本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所
载内容截止日为 2022 年 6 月 30 日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至
  本次招募说明书对基金经理信息进行了更新,数据截至 2022 年 12 月 23 日。
西部利得新享混合型证券投资基金                                                                                               招募说明书(更新)
西部利得新享混合型证券投资基金             招募说明书(更新)
                  第一部分 绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《西部利得
新享混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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                  第二部分 释义
合同的任何有效修订和补充
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
募说明书》及其更新
料概要》及其更新
售公告》
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
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施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
员会
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称
资人
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
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国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议,办理基金销售业务的机构
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
长不得超过 3 个月
常交易日
的开放日
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则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,
由基金管理人和投资人共同遵守
申请购买基金份额的行为
申请购买基金份额的行为
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
所持基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
收款项及其他资产的价值总和
净值和基金份额净值的过程
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定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站)等媒介
额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别设置代码,分别计算
基金份额净值
用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,而不计提销售服务费的基金份额
费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取
赎回费用的基金份额
及基金份额持有人服务的费用
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合
法权益不受损害并得到公平对待
事件
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                  第三部分 基金管理人
  一、公司概况
  名称:西部利得基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  法定代表人:何方
  成立时间:2010 年 7 月 20 日
  批准设立机关:中国证券监督管理委员会
  批准设立文号:中国证监会证监许可[2010]864 号
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:叁亿柒仟万元
  存续期限:持续经营
  联系人:邓怡清
  联系电话:(021)38572888
  股权结构:
            股东               出资额(万元)    出资比例
      西部证券股份有限公司               18,870    51%
        利得科技有限公司               18,130    49%
            合计                 37,000    100%
  二、主要人员情况
  何方先生:董事长
  何方先生,董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管
理专业。20 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资
管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部
总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券
副总经理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任
西部证券总经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。
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  贺燕萍女士:董事
  贺燕萍女士,董事,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院,获经济学硕士学位,25 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机
构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券
股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年
  李兴春先生:董事
  李兴春先生,董事,博士。毕业于南京大学,获管理科学与工程博士学
位。曾先后就职于江西新余食品联合总公司、江西新余物资局、携程旅行网、
富友证券有限责任公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董
事长兼总经理,山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼执行董事,昆朋资
产管理股份有限公司董事长兼总经理,华电国际电力股份有限公司独立董事。
  曲莉女士:董事
  曲莉女士,董事,硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学
硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任(主持工作)、风险
管理部副总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理,
现任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。
  吴弘先生:独立董事
  吴弘先生,独立董事,本科学士。毕业于华东政法学院法律专业。曾任上
海第一制药机械厂工人,上海光辉器材厂职员,现任华东政法大学教授、博士
导师。
  张成虎先生:独立董事
  张成虎先生,独立董事,博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专
业。曾任陕西财经学院计算机站职员,陕西财经学院银行管理工程系助教、讲
师、副系主任、副教授、教授,西安交通大学经济与金融学院银行信息管理系
系主任、博士导师、三级教授,现任西安交通大学经济与金融学院银行信息管
理系二级教授,西安交通大学同花顺金融科技研究院院长。
  吴海先生:独立董事
西部利得新享混合型证券投资基金               招募说明书(更新)
  吴海先生,独立董事,硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理
专业。曾任航天部第三研究院 31 所职员,航天科技集团第三研究院高级工程
师,航天科技集团第三研究院 303 所副处长、处长、副所长、副所长(正局
级),青海省西宁市大通县市委常委、县委书记,青海省金融局党组织成员、
副主任、副局长,青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。
  刘彬先生:监事会主席
  刘彬先生,监事会主席,毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业,
获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融
创新研究组副组长、金融创新研究组组长,中国华融资产管理股份有限公司上
海自贸区分公司党委委员、总经理助理,海通创意资本管理有限公司副总经
理,国泰君安创新投资有限公司董事总经理,国泰君安资本管理有限公司副总
经理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。
  李嘉宁先生:股东监事
  李嘉宁先生,股东监事。毕业于墨尔本大学信息技术专业,获硕士学位。
曾任西安三元软件有限公司开发部项目经理,陕西金泰创业投资有限公司产品
部员工,西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技术审计岗,西部证
券股份有限公司稽核部副总经理,现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核
部副总经理(临时主持部门工作),西部优势资本投资有限公司监事。
  何晔女士:监事
  何晔女士,监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副总经理,国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副
总监(主持工作),现任公司电子商务部总经理。
  徐蓉女士:监事
  徐蓉女士,监事。毕业于上海财经大学会计专业,获硕士学位。曾任上海
医药集团股份有限公司管培生,申银万国智富投资有限公司财务主管。历任公
司财务主管、高级财务经理、财务部总经理助理、财务部副总经理、财务部副
总经理(主持工作)。现任公司财务部总经理。
  贺燕萍女士:总经理
西部利得新享混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)
  贺燕萍女士,总经理,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院,获经济学硕士学位,25 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013
年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经
理。
  赵毅先生:督察长
  赵毅先生,督察长,硕士研究生,毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业,27 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015 年 12
月加入西部利得基金管理有限公司,历任公司风险管理部总经理,自 2016 年 9
月起任公司督察长。
  王宇先生:副总经理
  王宇先生,副总经理、投资总监、公募投资部总经理。硕士研究生,毕业
于南开大学金融学专业,16 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易
员,光大证券股份有限公司投资经理,交银施罗德基金管理有限公司投资经
理。自 2016 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司,历任固定收益部副总监、
专户投资部副总经理、专户投资部总经理、总经理助理。自 2021 年 1 月起任副
总经理、投资总监、公募投资部总经理。
  蔡晨研先生:副总经理
  蔡晨研先生,副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生,毕业于复
旦大学挪威管理学院工商管理专业,22 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银
行科员,SKF(中国)投资有限公司管理培训生,海康人寿保险有限公司财务主
管,美联信金融租赁有限公司财务主管,阿卡商务咨询(上海)有限公司财务
总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司,历任总经理助理、财务
部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理,现任副总经理、董事会秘
书、工会主席。
  孙威先生:副总经理
西部利得新享混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)
  孙威先生,副总经理。本科学士,毕业于中国人民大学金融学专业,30 年
证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资经理,中信建投证券股
份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问,光大证券股份有限公司销售交易
部执行董事,川财证券有限责任公司机构业务部副总经理(主持工作),国泰
基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利
得基金管理有限公司,历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经理、
战略发展部(筹)总经理、深圳分公司总经理、财富管理部(筹)总经理。现
任副总经理。
  艾书苹先生:首席信息官
  艾书苹先生,首席信息官。硕士研究生,毕业于美国得克萨斯大学达拉斯
分校计算机科学专业,16 年证券从业经历。曾任美国达拉斯西南医学中心高级
网络与系统工程师,如新(中国)日用保健品有限公司高级系统管理员,美国
国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师, 2008 年 5 月起担任国海富兰
克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理,2014 年 9 月
起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监,于 2018 年 10 月加入西部
利得基金管理有限公司,历任信息技术部总经理,自 2019 年 6 月起作为公司总
办成员,分管信息技术部和基金运营部工作。现任公司首席信息官。
  (1)现任基金经理
  糜怀清先生,基金经理。硕士毕业于上海财经大学应用经济学专业。14 年
证券从业年限。曾任上海铁路局杨浦站助理工程师、国元证券股份有限公司分
析师、光大证券股份有限公司分析师、国信证券股份有限公司分析师、国泰君
安证券股份有限公司分析师、君康人寿保险股份有限公司权益投资部总经理。
理。自 2022 年 9 月起担任西部利得汇逸债券型证券投资基金、西部利得新盈灵
活配置混合型证券投资基金、西部利得新享混合型证券投资基金的基金经理。
  袁朔先生,基金经理,硕士毕业于英国利物浦大学金融与投资管理专业。7
年证券从业年限。2016 年 3 月加入西部利得基金管理有限公司,曾任西部利得
基金管理有限公司投资经理,现任基金经理。自 2021 年 10 月起担任西部利得
稳健双利债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基
西部利得新享混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)
金、西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新盈灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2022 年 3 月起担任西部利得鑫泓增强
债券型证券投资基金的基金经理,自 2022 年 6 月起担任西部利得聚兴一年定期
开放混合型证券投资基金的基金经理,自 2022 年 12 月起担任西部利得新享混
合型证券投资基金的基金经理。
  (2)历任基金经理
                         管理本基金的时间
   姓名
                  任职日期              离任日期
   刘荟        2020 年 5 月 7 日     2021 年 7 月 21 日
   周帅       2020 年 7 月 28 日    2022 年 12 月 23 日
  本基金采取集体投资决策制度。
  投资决策委员会由下述委员组成:
  投资决策委员会主任委员,王宇先生,副总经理、投资总监、公募投资部
总经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限公司交易员、
光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。
投资部副总经理、专户投资部总经理,总经理助理,现任公司副总经理、投资
总监、公募投资部总经理。
  投资决策委员会副主任委员,严志勇先生,公募固定收益部总经理、投资
总监、基金经理,硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公
司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、
兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017 年
基金经理。
  投资决策委员会副主任委员,何奇先生,公募权益投资部总经理、投资总
监、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份有限公司
研究部分析师、高级分析师,光大保德信基金管理有限公司投资部研究员、高
西部利得新享混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)
级研究员、基金经理助理、基金经理。2020 年 6 月加入西部利得基金管理有限
公司,现任公募权益投资部总经理、投资总监、基金经理。
  投资决策委员会委员,陈保国先生,研究部总经理、公募固收+投资部联席
总经理、基金经理。硕士毕业于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券
有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入西部利得基
金管理有限公司,现任研究部总经理、公募固收+投资部联席总经理、基金经理。
  投资决策委员会委员,盛丰衍先生,公募量化投资部总经理、投资总监、
基金经理。硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限
公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管
理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管理有限公司,现任公
募量化投资部总经理、投资总监、基金经理。
  投资决策委员会委员,刘心峰先生,公募固定收益部副总经理、基金经理,
硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。曾任中德安联人寿保险有限公司
交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入西部利得基金管
理有限公司,现任公募固定收益部副总经理、基金经理。
  投资决策委员会委员,周帅先生,公募固收+投资部副总经理、基金经理。
硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任南京银行金融市场部高级交易员、资产
管理部投资经理,江苏银行投行与资产管理总部团队负责人,交银康联资产管
理有限公司固定收益部副总经理。2020 年 1 月加入西部利得基金管理有限公司,
现任公募固收+投资部副总经理、基金经理。
  投资决策委员会委员,周平先生,公募固收+投资部总经理、投资总监、基
金经理。硕士毕业于复旦大学国际政治专业。曾任普华永道会计事务所审计师,
中信资本资产管理公司分析师,国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经
理,西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2020 年 12 月
加入西部利得基金管理有限公司,现任公募固收+投资部总经理、投资总监、基
金经理。
  投资决策委员会委员,蔡路平先生,基金经理。硕士毕业于美国哥伦比亚
大学统计学专业。曾任 DIAAssociates 数据分析师、南华基金管理有限公司基
金经理助理、永嬴基金管理有限公司基金经理助理。2021 年 6 月加入西部利
得基金管理有限公司,现任基金经理。
西部利得新享混合型证券投资基金              招募说明书(更新)
  三、基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
配收益;
义务;
其他法律行为;
  四、基金管理人的承诺
披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违法违规行为的发生。
  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
  (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
  (5)侵占、挪用基金财产;
  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
西部利得新享混合型证券投资基金                招募说明书(更新)
他人从事相关的交易活动;
  (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
  (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益;
  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
  (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
  公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险,保证经营运作符合公司
的发展规划,防范和化解风险,保护投资人、公司和公司股东的合法权益,在
充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
  (1)内部控制的原则
岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
并适时调整和不断完善,维护内控制度的有效执行;
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上
和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;
相互制衡;
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济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  (2)内部控制的制度系统
  公司内部控制制度系统包括四个层次:第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程;第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度;第三个层次
是部门管理制度;第四个层次是各项具体业务规则。
度的基本原则,公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提;
章程规定的内控原则而确定的方针和策略,是内部控制纲领性文件,对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称;
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等;
度的基础上,对各部门内部管理的具体说明,包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等;
流程、授权等作出的详细完整的规定。
  (3)内部控制的要素
  公司内部控制的要素主要包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
  公司设立董事会,向股东会负责。董事会由 7 名董事组成,其中独立董事 3
名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专
门委员会。董事会是股东会的执行机构,依照法律法规及公司章程的规定贯彻
执行股东会的决议,行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事
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会,向股东会负责,依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领
导下运行,总经理直接对董事会负责。
  公司设立督察长,对董事会负责,负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况,行使法律法规及公司章程规定的职权。
  A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估,
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查,以协助董事会确定风险管理
目标,提出风险防范措施的建议,建立并有效维持公司内部控制系统,确保公
司规范健康发展;
  B、公司经营层下设风险控制委员会,向总经理负责,负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估,评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失,以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响,具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程,识别、监控与管理公司
整体风险;
  C、公司经营层下设投资决策委员会,负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估,采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险;
  D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位,负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上,根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理措施并实
施,监控风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。
  公司根据自身经营的特点,从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手,设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
  A、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
  B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制,相关部门和岗位之间相互
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监督制衡;
  C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
  公司采用适当、有效的信息系统,识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性,必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统,保障信息
的及时、准确的传递,并且维护渠道的畅通。
  公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成,监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查,审查其合法合规性、合理
性和有效性,适时改进。
  (4)内部控制的检测
  内部控制检测的过程包括如下:
  (5)风险控制体系
  公司风险控制体系包括以下三个层次:
独立的监察稽核部,对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈,必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时,监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告,形成
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第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责,并将检查结果
汇报合规审核委员会和董事会,形成第三道监控防线。
  (1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任;
  (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
  (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
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                第四部分 基金托管人
  一、基金托管人基本情况
  名称:兴业银行股份有限公司
  注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
  办公地址:上海市银城路 167 号
  邮政编码:200120
  法定代表人:吕家进
  成立日期:1988 年 8 月 22 日
  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347 号
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:207.74 亿元人民币
  存续期间:持续经营
  兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74 亿元。截至 2021
年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达 8.60 万亿元,实现营业收入 2212.36 亿
元,同比增长 8.91%,全年实现归属于母公司股东的净利润 826.80 亿元。
  开业三十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理
念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
  二、托管业务部部门设置及员工情况
  兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、基金证券业
务处、信托保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监
督管理处、运行管理处等处室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金
从业资格。
  三、基金托管业务经营情况
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  兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管
业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2022 年 6 月 30 日,兴业银行共
托管证券投资基金 581 只,托管基金的基金资产净值合计 23576.61 亿元,基金
份额合计 22676.87 亿份。
  四、基金托管人的内部控制制度
  (一)内部控制目标
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的
安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
  (二)内部控制组织结构
  兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风
险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营
机构共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理
和内部控制实施管理。
  (三)内部控制原则
品,以及从事资产托管业务的各机构和从业人员;
高风险领域;
立、相互制衡;
完整为出发点,“内控优先”,“制度优先”,审慎发展资产托管业务;
程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率;
内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经
营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制存在的问题应当能够得到
及时反馈和纠正;
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实现有效控制。
  (四)内部控制制度及措施
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
并实施风险控制措施。
监控。
制理念,并签订承诺书。
灾备中心,保证业务不中断。
  五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和
范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基
金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和
运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同
和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中
国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监
会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中
国证监会报告。
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  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理
人,并及时向中国证监会报告。
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                    第五部分 相关服务机构
  一、基金份额销售机构
  西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台
  住所:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  法定代表人:何方
  联系人:邓怡清
  联系电话:400-700-7818
  网址:www.westleadfund.com
  (1)万家财富基金销售(天津)有限公司
  地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  法定代表人:戴晓云
  联系人:邵玉磊
  客服热线:010-59013825
  网址:http://www.wanjiawealth.com/
  (2)平安银行股份有限公司
  地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
  法定代表人:谢永林
  联系人:鲁承文
  客服热线:95511-3
  网址:http://bank.pingan.com/
  (3)长城证券股份有限公司
  地址:深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼
  法定代表人:张巍
  联系人:金夏
  客服热线:95514/400-6666-888
  网址:www.cgws.com
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  (4)东兴证券股份有限公司
  地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
  法定代表人:魏庆华
  联系人:汤漫川
  客服热线:95309
  网址:www.dxzq.net
  (5)上海好买基金销售有限公司
  地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:王诗玙
  客服热线:400-700-9665
  网址:www.howbuy.com
  (6)南京苏宁基金销售有限公司
  地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
  法定代表人:钱燕飞
  联系人:喻明明
  客服热线:95177
  网址:www.snjijin.com
  (7)上海联泰基金销售有限公司
  地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
  法定代表人:尹彬彬
  联系人:兰敏
  客服热线:400-166-6788
  网址:www.66zichan.com
  (8)中信证券华南股份有限公司
  地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  法定代表人:胡伏云
  联系人:陈靖
  客服热线:(020)95396
  网址:www.gzs.com.cn
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  (9)兴业银行股份有限公司
  地址:福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
  法定代表人:吕家进
  联系人:李博
  客服热线:95561
  网址:www.cib.com.cn
  (10)安信证券股份有限公司
  地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
  法定代表人:黄炎勋
  联系人:陈剑虹
  客服电话:95517
  网址:www.essence.com.cn
  (11)东吴证券股份有限公司
  地址:苏州工业园区星阳街5号
  法定代表人:范力
  联系人:陆晓
  客服热线:95330
  网址:http://www.dwjq.com.cn/
  (12)阳光人寿保险股份有限公司
  地址:北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
  法定代表人:李科
  联系人:王超
  客服热线:95510
  网址:life.sinosig.com
  (13)上海长量基金销售有限公司
  地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:何昳
  客服热线:400-820-2899
  网址:www.erichfund.com
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   (14)西部证券股份有限公司
  地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室
  法定代表人:徐朝晖
  联系人:梁承华
  客服热线:95582
  网址:www.westsecu.com
  (15)华金证券股份有限公司
  地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
  法定代表人:燕文波
  联系人:秦臻
  客服热线:4008211357
  网址:www.huajinsc.cn
  (16)湘财证券股份有限公司
  地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  法定代表人:高振营
  联系人:江恩前
  客服热线:95351
  网址:www.xcsc.com/
  (17)珠海盈米基金销售有限公司
  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
  法定代表人:肖雯
  联系人:吴煜浩
  客服热线:020-89629066
  网址:https://www.yingmi.cn
  (18)北京雪球基金销售有限公司
  地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
  法定代表人:李楠
  联系人:戚晓强
  客服热线:400-159-9288
  网址:https://danjuanapp.com
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   (19)申万宏源西部证券有限公司
   地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
   法定代表人:王献军
   联系人:梁丽
   客服热线:95523或4008895523
   网址:www.swhysc.com
   (20)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
   地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
   法定代表人:王珺
   联系人:韩爱彬
   客服热线:4000-766-123
   网址:www.fund123.cn
   (21)上海陆金所基金销售有限公司
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
   法定代表人:陈祎彬
   联系人:宁博宇
   客服热线:4008219031
   网址:www.lufunds.com
   (22)奕丰基金销售有限公司
   地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
   法定代表人:TEO WEE HOWE
   联系人:叶健
   客服热线:400-684-0500
   网址:www.ifastps.com.cn
   (23)光大证券股份有限公司
   地址:上海市静安区新闸路1508号
   法定代表人:刘秋明
   联系人:刘晨
   客服热线:95525
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  网址:www.ebscn.com
  (24)中信证券(山东)有限责任公司
  地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
  法定代表人:冯恩新
  联系人:孙秋月
  客服热线:95548
  网址:www.zxwt.com.cn
  (25)北京汇成基金销售有限公司
  地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401
  法定代表人:王伟刚
  联系人:丁向坤
  客服热线:400-619-9059
  网址:www.hcjijin.com
  (26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
  法定代表人:CHEN ZHENG JAMES
  联系人:文雯
  客服热线:4001661188
  网址:http://www.new-rand.cn/
  (27)和讯信息科技有限公司
  地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:章知方
  联系人:于杨
  客服热线:400-920-0022
  网址:www.licaike.com
  (28)上海挖财基金销售有限公司
  地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  法定代表人:吕柳霞
  联系人:李娟
  客服热线:021-50810673
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  网址:www.wacaijijin.com
  (29)中信证券股份有限公司
  地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  联系人:侯艳红
  客服热线:95548
  网址:http://www.cs.ecitic.com/
  (30)世纪证券有限责任公司
  地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇
对冲基金中心406
  法定代表人:余维佳
  联系人:王雯
  客服热线:956019
  网址:www.csco.com.cn
  (31)诚通证券股份有限公司
  地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  法定代表人:张威
  联系人:廖晓
  客服热线:95399
  网址:www.xsdzq.cn
  (32)海银基金销售有限公司
  地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
  法定代表人:巩巧丽
  联系人:毛林
  客服热线:400-808-1016
  网址:www.fundhaiyin.com
  (33)北京中植基金销售有限公司
  地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28层
  法定代表人:武建华
  联系人:丛瑞丰
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  客服热线:400-8180-888
  网址:www.zzfund.com
  (34)浦领基金销售有限公司
  地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
  法定代表人:张昱
  联系人:徐微
  客服热线:400-012-5899
  网址:http://www.zscffund.com/
  (35)华夏银行股份有限公司
  地址:北京市东城区建国门内大街22号
  法定代表人:李民吉
  联系人:刘军祥
  客服热线:95577
  网址:www.hxb.com.cn
  (36)中信建投证券股份有限公司
  地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:魏明
  客服热线:400-8888-108
  网址:www.csc108.com
  (37)东海证券股份有限公司
  地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:钱俊文
  联系人:王一彦
  客服热线:95531;400-8888-588
  网址:www.longone.com.cn
  (38)上海利得基金销售有限公司
  地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
  法定代表人:李兴春
  联系人:张仕钰
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   客服热线:400-032-5885
   网址:www.leadfund.com.cn
   (39)诺亚正行基金销售有限公司
   地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
   法定代表人:汪静波
   联系人:李娟
   客服热线:400-821-5399
   网址:www.noah-fund.com
   (40)中国银河证券股份有限公司
   地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
   法定代表人:陈亮
   联系人:邓颜
   客服热线:4008-888-888或95551
   网址:www.chinastock.com.cn
   (41)国信证券股份有限公司
   地址:深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼
   法定代表人:张纳沙
   联系人:周杨
   客服热线:95536
   网址:www.guosen.com.cn
   (42)上海天天基金销售有限公司
   地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
   法定代表人:其实
   联系人:朱钰
   客服热线:95021
   网址:www.1234567.com.cn
   (43)中信期货有限公司
   地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
   法定代表人:张皓
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  联系人:梁美娜
  客服热线:400-990-8826
  网址:www.citicsf.com
  (44)申万宏源证券有限公司
  地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  法定代表人:杨玉成
  联系人:陈宇
  客服热线:95523或4008895523
  网址:www.swhysc.com
  (45)中泰证券股份有限公司
  地址:济南市市中区经七路86号
  法定代表人:李峰
  联系人:许曼华
  客服热线:95538
  网址:www.zts.com.cn
  (46)上海基煜基金销售有限公司
  地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
  法定代表人:王翔
  联系人:吴鸿飞
  客服热线:400-820-5369
  网址:www.jiyufund.com.cn
  (47)浙江同花顺基金销售有限公司
  地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
  法定代表人:吴强
  联系人:费超超
  客服热线:4008-773-772
  网址:www.5ifund.com
  (48)上海万得基金销售有限公司
  地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  法定代表人:宋晓言
西部利得新享混合型证券投资基金                       招募说明书(更新)
      联系人:徐亚丹
      客服热线:400-799-1888
      地址:www.520fund.com.cn
      (49)和耕传承基金销售有限公司
      地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼
      法定代表人:温丽燕
      联系人:董亚芳
      客服热线:400-0555-671
      网址:www.hgccpb.com
      (50)华瑞保险销售有限公司
      地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座14层
      法定代表人:杨新章
      联系人:张爽爽
      客服热线:952303
      网址:www.huaruisales.com
      (51)民商基金销售(上海)有限公司
      地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
      法定代表人:贲惠琴
      联系人:杨一新
      客服热线:021-50206003
      网址:www.msftec.com
      (52)招商证券股份有限公司
      地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
      法定代表人:霍达
      联系人:黄婵君
      客服热线:95565、4008888111
      网址:www.newone.com.cn
      (53)大连网金基金销售有限公司
      地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
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  法定代表人:樊怀东
  联系人:杨雪松
  客服热线:0411-39027802
  网址:http://www.yibaijin.com
  (54)福克斯(北京)基金销售有限公司
  地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
  法定代表人:谢亚凡
  联系人:岳倩颖
  客服热线:010-64081648
  网址:http://www.haofunds.com/
  (55)宁波银行股份有限公司易管家
  地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
  法定代表人:陆华裕
  客服热线:95574
  网址:www.nbcb.com.cn
  (56)上海证券有限责任公司
  地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
  法定代表人:何伟
  联系人:邵珍珍
  客服热线:4008-918-918
  网址:www.shzq.com
  (57)北京度小满基金销售有限公司
  地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
  法定代表人:葛新
  联系人:孙博超
  客服热线:95055-4
  网址:www.duxiaomanfund.com
  (58)上海凯石财富基金销售有限公司
  地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
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  联系人:冯强
  客服热线:400-643-3389
  网址:www.vstonewealth.com
  (59)嘉实财富管理有限公司
  地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座
  法定代表人:张峰
  联系人:闫欢
  客服热线:400-021-8850
  网址:www.harvestwm.cn
  (60)德邦证券股份有限公司
  地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
  法定代表人:武晓春
  联系人:王芙佳
  客服热线:021-68761616
  网址:http://www.tebon.com.cn
  (61)北京创金启富基金销售有限公司
  地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
  法定代表人:梁蓉
  联系人:魏素清
  客服热线:010-66154828
  网址:www.5irich.com
  (62)上海华夏财富投资管理有限公司
  地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人:毛淮平
  联系人:仲秋玥
  客服热线:400-817-5666
  网址:www.amcfortune.com
  (63)东北证券股份有限公司
  地址:吉林省长春市生态大街6666号
  法定代表人:李福春
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  联系人:安岩岩
  客服热线:95360
  网址:www.nesc.cn
  (64)天相投资顾问有限公司
  地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
  法定代表人:林义相
  联系人:谭磊
  客服热线:010-66045678
  网址:www.txsec.com.cn
  (65)泰信财富基金销售有限公司
  地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
  法定代表人:彭浩
  联系人:孔安琪
  客服热线:400-004-8821
  网址:www.taixincf.com
  (66)华宝证券股份有限公司
  地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
  法人:刘加海
  联系人:闪雨晴
  客服电话:400-820-9898
  公司网站:www.cnhbstock.com
  (67)五矿证券有限公司
  地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401
  法定代表人:黄海洲
  联系人:赵晓棋
  客服热线:40018-40028
  网址:www.wkzq.com.cn
  (68)国联证券股份有限公司
  地址:江苏省无锡市金融一街8号
  法定代表人:葛小波
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  联系人:庞芝慧
  客服热线:96670
  网址:www.glsc.com.cn
  (69)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
  地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
  法定代表人:齐凌峰
  联系人:陈臣
  联系电话:010 8448 9855-8011
  客服热线:400-158-5050
  网址:www.9ifund.com
  (70)京东肯特瑞基金销售有限公司
  地址:北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A
座15层
  法定代表人:邹保威
  联系人:赵德赛
  客服热线:95118
  网址:kenterui.jd.com
  (71)华融融达期货股份有限公司
  地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
  法定代表人:苏小勇
  联系人:杨玲玲
  客服热线:400-6197-666
  网址:www.cefcfco.com
  (72)北京新浪仓石基金销售有限公司
  地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
  法定代表人:穆飞虎
  联系人:韩宇琪
  客服热线:010-62675369
  网址:www.xincai.com
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  (73)东方财富证券股份有限公司
  地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  法定代表人:戴彦
  联系人:陈亚男
  客服热线:95357
  网址:http://www.xzsec.com/
  (74)深圳众禄基金销售股份有限公司
  地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  客服热线:400-6788-887
  网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
售本基金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。
  二、登记机构
  西部利得基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  法定代表人:何方
  电话:(021)38572888
  传真:(021)38572750
  联系人:张皞骏
  客户服务电话:400-700-7818
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海源泰律师事务所
  住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
  办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
  负责人:廖海
  联系电话:(021)51150298
  传真:(021)51150398
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  联系人:刘佳
  经办律师:廖海、刘佳
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
  办公地址:上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
  法定代表人:邹俊
  联系电话:(021)2212 2888
  传真:(021)6288 1889
  联系人:黄小熠
  经办注册会计师:黄小熠、张楠
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                第六部分 基金的募集
   一、基金募集情况
   本基金于【2019】年【11】月【19】日获得中国证监会证监许可【2019】
集期内,该基金的有效认购份额为 212,932,297.84 份,利息结转的基金份额为
   二、基金份额类别设置
   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同,将基金份额
分为不同的类别。其中:
的基金份额,称为 A 类基金份额。
基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值,计算公式如下:
   T 日某类基金份额的基金份额净值=T 日该类基金份额的基金资产净值/T
日该类基金份额的基金份额余额总数
   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别
之间不得互相转换。
   在不违反法律法规的规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下,基金管理人可根据实际情况,经与基金托管人协商
一致并履行适当程序后,调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则
进行调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现
有基金份额的销售等,该等调整无需召开基金份额持有人大会,但须提前公告
并报中国证监会备案。
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             第七部分 基金合同的生效
  一、基金合同的生效
  本基金于 2020 年 5 月 7 日成立。
  二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当于 10 个工作日内向
中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等,并于 6 个月内召集基金份额持有人大会。
  法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
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          第八部分 基金份额的申购与赎回
  一、申购与赎回的场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
  二、申购与赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交
易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进
行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放
日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。
  三、申购与赎回的原则
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值为基准进行计算;
序赎回;
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
  四、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款
项,申购申请成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故
障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎
回款项划付时间相应顺延。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
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点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无
效,则申购款项本金退还给投资人。
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况,投资者应及时查询。
时间进行调整,并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
  五、申购与赎回的数额限制
金额为 10.00 元(含申购费),每笔追加申购的最低金额为 10.00 元(含申购
费)。通过直销柜台首次申购的最低金额为 50,000.00 元(含申购费),追加
申购最低金额为 1,000.00 元(含申购费),已有认/申购基金记录的投资人不
受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。代销机构及电子
交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。
份额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金
份额余额不足 10 份的,在赎回时须一次性全部赎回。
人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 10 份时,注
册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金
规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
  六、申购和赎回的费用
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  本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申购
费。申购费用不列入基金财产,由申购 A 类基金份额的投资人承担,主要用于
本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示:
        申购金额 M(含申购费)            申购费率
            M<100 万元             1.50%
  本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持有人持有时
间的增加而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:
            持有时间(T)           赎回费率
              T<7 日           1.50%
  对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入
基金财产;对于持续持有 A 类基金份额大于或等于 30 日但小于 3 个月的投资人
收取的赎回费的 75%计入基金财产;对于持续持有 A 类基金份额大于或等于 3 个
月但小于 6 个月的投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产。赎回费用未归入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
  本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
            持有时间(T)           赎回费率
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              T<7 日           1.50%
  对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入
基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
额持有人利益不产生实质性不利影响的情形下,根据市场情况,按相关监管部
门要求履行必要手续后,适当调低基金销售费率,并进行公告。
     七、申购份额与赎回金额的计算
  申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单
位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
  具体的计算方法如下:
  (1)申购本基金 A 类基金份额时:
  当申购费用适用比例费率时:
  净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率);
  申购费用 = 申购金额-净申购金额;
  申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。
  当申购费用适用固定金额时:
  申购费用=固定金额;
  净申购金额=申购金额-申购费用;
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  申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。
  例:某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额,申购费率为
  净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)=9,852.22 元
  申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78 元
  申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份
  即:投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日的 A
类基金份额净值为 1.0500 元,可得到 9,383.07 份 A 类基金份额。
  (2)申购本基金 C 类基金份额时:
  净申购金额 = 申购金额
  申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
  例:某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日
C 类基金份额净值为 1.0500 元,则可申购 C 类基金份额为:
  净申购金额=10,000.00 元
  申购份额=10,000.00/1.0500=9,523.81 份
  即:投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日的 C
类基金份额净值为 1.0500 元,可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。
  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  具体的计算方法如下:
  赎回总金额=赎回份额×赎回当日各类基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额×赎回费率
  净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
  例 1:某投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额,份额持有期限 8 天,对应赎
回费率为 0.75%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到的
赎回金额为:
  赎回金额=10,000.00×1.1000=11,000.00 元
  赎回费用=11,000.00×0.75%=82.50 元
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  净赎回金额=11,000.00-82.50=10,917.50 元
  即:投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额,份额持有期限 8 天,假设赎回当
日 A 类基金份额净值为 1.1000 元,可得到 10,917.50 元赎回金额。
  例 2:某投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额,份额持有期限 8 天,对应赎
回费率为 0.50%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元,则其可得到的
赎回金额为:
  赎回金额=10,000.00×1.1000=11,000.00 元
  赎回费用=11,000.00×0.50%=55.00 元
  净赎回金额=11,000.00-55.00=10,945.00 元
  即:投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额,份额持有期限 8 天,假设赎回当
日 C 类基金份额净值为 1.1000 元,可得到 10,945.00 元赎回金额。
  本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,
分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小
数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。具体计算公式为:
  计算日基金份额净值=计算日基金资产净值/计算日基金份额余额总数
  八、申购和赎回的注册登记
者登记权益并办理登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回基金份额。
的登记手续。
行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
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基金资产净值。
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
  发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,具
体时间以基金管理人届时公告为准。
  十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项:
基金资产净值。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
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  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎
回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。
若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况
消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,具体时间以基金管理
人届时公告为准。
  十一、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎
回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回
的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最
低份额的限制。
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  当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的
赎回申请情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人对单个基金
份额持有人超过基金总份额 20%以上部分的赎回申请,实施延期办理的,对该
单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请,当基金管理人认为支付
投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可
能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于
上一开放日基金总份额的 10%的前提下,对于当日的赎回申请,按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例支付当日的赎回款项。延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的,当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处
理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净
值。
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放
申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
  十三、基金的转换
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  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,
并提前告知基金托管人与相关机构。
     十四、基金份额的转让
  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前
公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
  十五、定期定额投资计划
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
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第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、
                  解冻和质押
  一、基金份额的登记
  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
户等。
  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托
代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜
中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。
  基金登记机构享有以下权利:
  (1)取得登记费;
  (2)建立和管理投资者基金账户;
  (3)保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
  (4)在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照
有关规定于开始实施前在指定媒介上公告;
  (5)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  基金登记机构承担以下义务:
  (1)配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
  (2)严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记
业务;
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  (3)妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额
明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起
不得少于 20 年;
  (4)对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务
对投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;
  (5)按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提
供其他必要的服务;
  (6)接受基金管理人的监督;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
  三、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人,或按法律法规或有权机关规定的方式处理。
  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
  四、基金份额的冻结、解冻和质押
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支
付。法律法规或基金合同另有规定的除外。
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  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
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              第十部分 基金的投资
  一、投资目标
  本基金在严格控制组合下行风险的基础上,通过积极大类资产配置和个股
个券精选,实现基金资产的长期稳健增值。
  二、投资范围
  本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)
及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、同
业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。本基金还可根据法律法规参与融资。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-50%,同业
存单占基金资产的比例范围为 0%-20%。在每个交易日日终,在扣除国债期货、
股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净
值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
  三、投资策略
  (一)大类资产配置策略
  本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政
策、产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的
发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、债券和现金类资产相对收益率,主
动调整股票、债券和现金类资产在给定区间内的动态配置,以使基金在保持总
体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。
  (二)债券投资策略
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  基金将综合运用久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、信用策略及可转
换债券投资策略,在获取稳定收益的同时,降低基金资产净值整体的波动性。
  根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多
的获得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避
债券价格下降的风险。
  在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、
中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,
将采取哑铃型策略;预测收益率曲线变陡时,将采取子弹型策略。
  通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的 1-3
年),买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的
延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得
收入。
  信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面
的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信
用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,本基金管理人分别采用基于信用
利差曲线变化策略和基于信用债信用变化策略。
  可转换债券是一种兼具债券和股票特性的复合性衍生证券,本基金对可转
换债券的投资主要从公司基本面分析、理论定价分析、投资导向的变化等方面
综合考虑。本基金在不同的市场环境中,对可转换债券投资的投资导向也有所
不同。
  一般而言,在熊市环境中,更多地关注可转换债券的债性价值、上市公司
的信用风险以及条款博弈的价值;在牛市环境中,则更多地关注可转换债券的
股性价值。
  (三)股票投资策略
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  在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将择机参与股票等权
益类资产的投资,以增加基金收益。
  本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面,本基金将从公司盈利
模式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等
方面对公司进行深入分析和研究,筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个
股进行重点关注。另一方面,本基金也将积极跟踪公司股价表现,运用趋势跟
踪及模式识别模型进行股价跟踪,重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以
上两方面构建股票投资组合,以提高基金的整体收益水平。
  (四)资产支持证券的投资策略
  本基金将深入研究资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率水平等基本面因素,并且结合债券市场宏观分析的结果,
评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,评估
其内在价值进行投资。
  (五)股指期货投资策略
  本基金参与股指期货交易以套期保值为目的,利用股指期货剥离部分多头
股票资产的系统性风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相
关性等因素,计算需要用到的期货合约数量,对这个数量进行动态跟踪与测算,
并进行适时灵活调整。同时,综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套
利机会、流动性以及保证金要求等因素,在各个月份期货合约之间进行动态配
置。
  (六)国债期货投资策略
  本基金可基于谨慎原则,以套期保值为主要目的,运用国债期货对基本投
资组合进行管理,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债
期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
  (七)股票期权投资策略
  本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和
要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
  (八)融资交易策略
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  本基金可通过融资交易的杠杆作用,在符合融资交易各项法规要求及风险
控制要求的前提下,放大投资收益。
  在条件许可的情况下,基金管理人可根据相关法律法规,参与融券业务和
转融通证券出借业务。
  未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变
投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招
募说明书更新中公告。
  四、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-50%,同业存单占基金资产
的比例范围为 0%-20%;
  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等;
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
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  (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
  (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
  (12)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资
产(不含质押式回购)等;
金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有
的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
  (13)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
  (14)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
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  (15)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的 10%;
  (16)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权
的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的
现金等价物;
  (17)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算;
  (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
的 30%;
  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
  (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
  (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
  除上述第(2)、(9)、(19)、(20)项外,因证券/期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
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  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活
动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵
循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评
估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
  若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定,如适
用于本基金,则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
  五、业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*30%+中债综合全价指数收
益率*70%。
  沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,该指数编制合理、透明,有一
定市场覆盖率,不易被操纵,并且有较高的知名度和市场影响力,适合作为本
基金股票投资的业绩比较基准。中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限
责任公司编制,样本债券涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖
主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)
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和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平
和变动趋势,适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。
  本基金是混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的
编制方法和本基金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使本基
金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩
表现。
  如果今后法律法规发生变化,或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称,
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出
现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本基金的投
资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的
变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告,并
在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人大会。
  六、风险收益特征
  本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型
基金及货币市场基金。
  七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益;
人牟取任何不当利益。
     八、基金投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
  基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的
投资组合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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     本投资组合报告所载数据截止2022年6月30日,本报告所列财务数据未经审
计。
 序                                           占基金总资产的比例
           项目             金额(元)
 号                                              (%)
       其中:股票                 18,794,099.00          30.14
       其中:债券                 30,433,710.68          48.81
         资产支持证券                          -              -
       其中:买断式回购的                         -              -
       买入返售金融资产
       金合计
      (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                               占基金资产净值比
代码           行业类别           公允价值(元)
                                                 例(%)
 A    农、林、牧、渔业                             -              -
 B    采矿业                                  -              -
 C    制造业                      16,719,194.00          27.57
 D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                     -              -
 E    建筑业                                  -              -
 F    批发和零售业                               -              -
 G    交通运输、仓储和邮政业                          -              -
 H    住宿和餐饮业                               -              -
 I    信息传输、软件和信息技术服务业           2,074,905.00           3.42
 J    金融业                                  -              -
 K    房地产业                                 -              -
 L    租赁和商务服务业                             -              -
 M    科学研究和技术服务业                           -              -
 N    水利、环境和公共设施管理业                        -              -
 O    居民服务、修理和其他服务业                        -              -
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    P    教育                                           -              -
    Q    卫生和社会工作                                      -              -
    R    文化、体育和娱乐业                                    -              -
    S    综合                                           -              -
         合计                               18,794,099.00          31.00
        (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
        本基金本报告期末未持有港股通股票。

                                                             占基金资产净
    序号    股票代码      股票名称   数量(股)          公允价值(元)
                                                             值比例(%)
                                                     占基金资产净值比例
序号           债券品种           公允价值(元)
                                                        (%)
          其中:政策性金融债                             -               -
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                                   数量                           占基金资产净值
 序号     债券代码        债券名称                       公允价值(元)
                                  (张)                            比例(%)
                        MTN001
                        MTN001
券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
    贵金属不在本基金投资范围内。

    本基金本报告期末未持有权证。
    (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有股指期货合约。
    (2)本基金投资股指期货的投资政策
    本基金本报告期末未持有股指期货合约。
    (1)本期国债期货投资政策
    本基金本报告期末未持有国债期货合约。
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  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有国债期货合约。
  (3)本期国债期货投资评价
  本基金本报告期末未持有国债期货合约。
  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  (3)其他资产构成
 序号        名称                        金额(元)
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 序号   债券代码       债券名称      公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
  九、基金的业绩
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  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
  (1)西部利得新享债券A:
                                        业绩比
                               业绩比
                      净值增               较基准
             净值增               较基准
   阶段                 长率标               收益率     ①-③      ②-④
             长率①               收益率
                      准差②               标准差
                                   ③
                                         ④
 日-2020年12
   月31日
 日-2021年12
   月31日
 日-2022年6
   月30日
 日-2022年6
   月30日
  (2)西部利得新享债券C:
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                                        业绩比
                               业绩比
                      净值增               较基准
             净值增               较基准
   阶段                 长率标               收益率     ①-③      ②-④
             长率①               收益率
                      准差②               标准差
                                   ③
                                         ④
 日-2020年12
   月31日
 日-2021年12
   月31日
 日-2022年6
   月30日
 日-2022年6
   月30日
基准收益率变动的比较
                        西部利得新享债券A
          份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                  (2020年5月7日至2022年6月30日)
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                  西部利得新享债券C
       份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
              (2020年5月7日至2022年6月30日)
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             第十一部分 基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产
不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务,不得对基金财产强制执行。
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            第十二部分 基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法
律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、债券、期货期权合约和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
  (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估
值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,
确定公允价值。
  与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价
值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
  (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
  (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应
对估值进行调整并确定公允价值。
  四、估值方法
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  (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
  (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
  (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
  (4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
  (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技
术确定其公允价值。
  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;
  (2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
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的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方
估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
的市场分别估值。
估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近
交易日结算价估值。
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近
交易日结算价估值。
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近
交易日结算价估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
以确保基金估值的公平性。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
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  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
  五、估值程序
类基金份额的余额数量计算,各类基金份额净值均精确到 0.0001 元,小数点后
第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
  基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规
定公告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金
管理人按规定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发
生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理:
  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
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担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值
错误已得到更正。
  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
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  (2)基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额
净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
  (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
  七、暂停估值的情形
营业时;
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停估值;
  八、基金净值的确认
  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负
责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值
和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
  九、特殊情况的处理方法
误差不作为基金资产估值错误处理。
送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的,
由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基
金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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           第十三部分 基金的收益与分配
     一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
     二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     三、基金收益分配原则
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选
择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;同一类别的每一基
金份额享有同等分配权;
  在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召
开基金份额持有人大会。
     四、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
     五、收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信
息披露办法》在指定媒介公告。
     六、基金收益分配中发生的费用
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  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
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           第十四部分 基金费用与税收
     一、基金费用的种类
监会另有规定的除外;
费;
他费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
  H=E×0.90%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付
日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
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  H=E×0.10 %÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费
率计提。计算方法如下:
  H=E×0.10%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金
销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
  上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
基金财产的损失;
目。
     四、基金税收
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  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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           第十五部分 基金的会计与审计
  一、基金的会计政策
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会
计年度披露;
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换会计师事务所需依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
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           第十六部分 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联
网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以
中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民
币元。
  五、公开披露的基金信息
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  公开披露的基金信息包括:
  (一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协
议、基金份额发售公告
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。
  基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披
露与更新基金产品资料概要。
  基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变
更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料
概要,并登载在指定网站上,其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机
构网站或营业网点;基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更
的,基金管理人至少每年更新一次。
  基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资
料概要。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日
前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告
登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概
要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上,其中基金产品资料概要还应
当登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合
同》、基金托管协议登载在指定网站上。
  (二)《基金合同》生效公告
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  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和指定网站
上登载《基金合同》生效公告。
  (三)基金净值信息
  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日,在指定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  (四)基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
(含资产组合季度报告)
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将
年度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
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报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  (六)临时报告
  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件:
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项;
人;
负责人发生变动;
个月内变动超过百分之三十;
到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
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东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
提方式和费率发生变更;
时;
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  (七)澄清公告
  在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基
金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
  (八)基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公
告。
  (九)清算报告
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  基金合同出现终止情形的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对
基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  (十)资产支持证券的投资情况
  本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值
占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
  (十一)投资股指期货的相关公告
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以
及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  (十二)投资国债期货的相关公告
  基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露的国债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以
及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  (十三)投资股票期权的相关公告
  基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况,
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示期
权交易对基金总体风险的影响等。
  (十四)参与融资交易的相关公告
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露参与融资交易情况,包括投资策略、业务开展情况、
损益情况、风险及其管理情况等。
  (十五)投资流通受限证券的信息披露
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   基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会
指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
   (十六)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
   基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信
息。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子
确认。
   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
   基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监
会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影
响的信息。
   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从
基金财产中列支。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
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     七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。
     八、暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息:
营业时;
时;
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              第十七部分 风险揭示
  本基金的主要风险在于以下几方面:
     一、市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
期性变化。基金投资于上市公司的证券,收益水平也会随之变化,从而产生风
险。
利率直接影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。本基金
直接投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。
息,或由于企业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产
损失。
术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益
变化。
的实际收益下降。
     二、管理风险
  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收
益水平。因此,本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。
     三、本基金特有风险
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到经济周期、市场环境或管理人能力等因素的影响,导致基金的大类资产配置
比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。
下风险:
  (1)市场风险:是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
  (2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
  (3)基差风险:是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所
造成的风险。
  (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货
合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
  (5)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
  (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
  本基金的投资范围包括国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基
差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价
值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现
货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流
动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的
价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;
另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面
临被强制平仓的风险。
  本基金的投资范围包括股票期权,股票期权的风险主要包括市场风险、管
理风险、流动性风险、操作风险等,这些风险可能会给基金净值带来一定的负
面影 响和损失。基金管理人为了更好的防范投资股票期权所面临的各类风险,
建立了 股票期权交易决策小组,按照有关要求做好人员培训工作,确保投资、
风控等核 心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,同时授权特定
的管理人员 负责股票期权的投资审批事项。
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  本基金可参与融资交易,融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险
等,这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范
融 资交易所面临的各类风险,基金管理人将遵守审慎经营原则,制定科学合理
的投 资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,切实维护基金财产的安全
和基金 份额持有人利益。
产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险
等,信用风险指发行主体违约的风险,是资产支持证券最大的风险。利率风险
指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动,从而影响
到基金业绩。流动性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿
付风险指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降的风险。
     四、流动性风险
  基金可能面临基金资产不能迅速、低成本地转变成现金,或者不能应付可
能出现的投资人大额赎回的风险。前者是指金融资产不能及时变现或无法按照
正常的市场价格交易而引起损失的可能性。为应付投资人的赎回,基金资产需
保持一定的流动性,从而在收益性方面可能会有些损失,影响基金投资目标的
实现。后者是指在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形,巨额
赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金单位净
值。
  投资人具体请参见招募说明书第八部分的相关约定。
  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场、期货交易所
等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具
(包括国内依法发行上市的股票、债券、期货、期权和货币市场工具等),同
时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评
估在正常市场环境下本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,流动性风
险相对可控。
西部利得新享混合型证券投资基金                招募说明书(更新)
  为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险,基金管理人可以根据基金
当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回,详细规则参见招募说明书
第八部分的相关约定。未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带
来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。
  本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
如果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公
平对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包括但不限于暂停接受
赎回申请、延缓支付赎回款项、延期办理巨额赎回申请、暂停估值、收取短期
赎回费、摆动定价等,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监
控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,有可能无法按
合同约定的时限支付赎回款项,或增加赎回成本。
  五、技术风险
  当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常
情况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、
核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
  六、其他风险
完善而产生的风险;
 七、声明
  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基
金,须自行承担投资风险。
西部利得新享混合型证券投资基金            招募说明书(更新)
  除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金销售机构代理
销售,但是,基金资产并不是销售机构的存款或负债,也没有经基金销售机构
担保收益,销售机构并不能保证其收益或本金安全。
西部利得新享混合型证券投资基金              招募说明书(更新)
  第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算
  一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
基金托管人承接的;
  三、基金财产的清算
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
西部利得新享混合型证券投资基金              招募说明书(更新)
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
西部利得新享混合型证券投资基金             招募说明书(更新)
            第十九部分 基金合同摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  (一)基金管理人的权利与义务
括但不限于:
  (1)依法募集资金;
  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
  (4)销售基金份额;
  (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换
申请;
  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融
券、转融通等业务;
西部利得新享混合型证券投资基金              招募说明书(更新)
  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为;
  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构;
  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申
购、赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则;
  (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于:
  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
  (2)办理基金备案手续;
  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理,分别记账,进行证券投资;
  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
  (7)依法接受基金托管人的监督;
  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信
息,确定基金份额申购、赎回的价格;
  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
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  (11)   严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息
披露及报告义务;
  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予
保密,不向他人泄露,因向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外;
  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配基金收益;
  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15 年以上;
  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有
关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配;
  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿;
  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;
  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为;
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  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不
能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (26)建立并保存基金份额持有人名册;
  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (二)基金托管人的权利与义务
括但不限于:
  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
  (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账
户,为基金办理证券交易资金清算。
  (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于:
  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
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的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账
管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
  (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照
《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
宜;
  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因向审计、法
律等外部专业机构提供的情况除外;
  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格;
  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;
如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施;
  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
  (12)建立并保存基金份额持有人名册;
  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项;
  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
  (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
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  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔
偿责任不因其退任而免除;
  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿;
  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  (三)基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
利包括但不限于:
  (1)分享基金财产收益;
  (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
  (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会;
  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
  (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
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  (7)监督基金管理人的投资运作;
  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
务包括但不限于:
  (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
  (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
  (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
  (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
  (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构,若未来本基金份额持有人大会成立
日常机构,则按照届时有效的法律法规的规定执行。
  (一)召开事由
或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
  (1)终止《基金合同》;
  (2)更换基金管理人;
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  (3)更换基金托管人;
  (4)转换基金运作方式;
  (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
  (6)变更基金类别;
  (7)本基金与其他基金的合并;
  (8)变更基金投资目标、范围或策略;
  (9)变更基金份额持有人大会程序;
  (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
  (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改,不需召开基金份额持有人大会:
  (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份
额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行调整;
  (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
  (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
  (5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务规则;
  (6)基金推出新业务或服务;
  (7)基金管理人对基金收益分配原则和支付方式进行调整;
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  (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
  (二)会议召集人及召集方式
金管理人召集;
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金
托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集或在规定时间内
未能作出书面答复的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额
持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依
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法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
益登记日。
  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
  (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
  (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
  (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
  (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
  (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
  (7)召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影
响表决意见的计票效力。
  (四)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
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代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符;
  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
  (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
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一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他
人代表出具表决意见;
  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相
符;
  (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,授权方式可以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通
知中列明;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方
式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开
会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、
短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  (五)议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
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  (1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确
定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
  (2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公
证机关监督下形成决议。
  (六)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规另有规定或
基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
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  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  (七)计票
  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督
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下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
  (八)生效与公告
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在指定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必
须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
  (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协
商一致并履行适当程序后,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审
议。
  三、基金收益分配原则
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选
择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值。
服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;同一类别的每一基
金份额享有同等分配权;
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  在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召
开基金份额持有人大会。
  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
  H=E×0.90%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付
日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
  H=E×0.10 %÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率
计提。计算方法如下:
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  H=E×0.10%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金
销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
  五、基金财产的投资方向和投资限制
  (一)投资范围
  本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可
转债)及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回
购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
关规定)。本基金还可根据法律法规参与融资。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-50%,同业
存单占基金资产的比例范围为 0%-20%。在每个交易日日终,在扣除国债期货、
股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净
值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
  (二)投资限制
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  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-50%,同业存单占基金资产
的比例范围为 0%-20%;
  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等;
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
  (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
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  (12)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资
产(不含质押式回购)等;
金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有
的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
  (13)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
  (14)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
  (15)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的 10%;
  (16)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权
的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的
现金等价物;
  (17)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算;
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  (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
的 30%;
  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
  (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
  (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
  除上述第(2)、(9)、(19)、(20)项外,因证券/期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活
动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
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  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵
循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评
估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
  若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定,如适
用于本基金,则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  (一)基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  (二)估值方法
  (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
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  (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
  (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
  (4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
  (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价
值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技
术确定其公允价值。
  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;
  (2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
  (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股
票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售
期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股
票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方
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估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
的市场分别估值。
估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近
交易日结算价估值。
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近
交易日结算价估值。
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近
交易日结算价估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
以确保基金估值的公平性。
项,按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
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的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
  (三)基金净值信息
  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日,在指定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  (一)《基金合同》的变更
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
行,自决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
  (二)《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
基金托管人承接的;
  (三)基金财产的清算
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内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (3)对基金财产进行估值和变现;
  (4)制作清算报告;
  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (7)对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
  (六)基金财产清算的公告
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  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  八、争议解决方式
  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议,如不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交上
海国际经济贸易仲裁委员会,按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的,对各方当事人均
有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。
  《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门
特别行政区和台湾地区法律)管辖。
  九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
西部利得新享混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)
              第二十部分 托管协议摘要
  一、基金托管协议当事人
  (一)基金管理人
  名称:西部利得基金管理有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室
  法定代表人:何方
  设立日期:2010 年 7 月 20 日
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】864 号
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:叁亿柒仟万元
  存续期限:持续经营
  联系电话:(021)38572888
  (二)基金托管人
  名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)
  注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
  办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 4 楼
  法定代表人:吕家进
  成立日期:1988 年 8 月 22 日
  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347 号
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:207.74 亿元人民币
  存续期间:持续经营
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
  基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范
围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运
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用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定
进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
  本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可
转债)及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回
购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
关规定)。本基金还可根据法律法规参与融资。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-50%,同
业存单占基金资产的比例范围为 0%-20%。在每个交易日日终,在扣除国债期
货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资
产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
  (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。
  基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
  (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-50%,同业存单占基金资产
的比例范围为 0%-20%;
  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等;
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
西部利得新享混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
  (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
  (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
  (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
  (12)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资
产(不含质押式回购)等;
金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金
西部利得新享混合型证券投资基金                招募说明书(更新)
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有
的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
  (13)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
  (14)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
  (15)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的 10%;
  (16)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权
的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的
现金等价物;
  (17)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算;
  (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票
的 30%;
  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
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  (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
  (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
  除上述第(2)、(9)、(19)、(20)项外,因证券/期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
  (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管
协议项下的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金
管理人基金投资禁止行为进行监督。
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则基金管理
人在与基金托管人协商一致并履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或
以变更后的规定为准。
  (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
  基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定
各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范
围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提
供的银行间债券市场交易对手名单进行交易,如基金管理人在基金投资运作之
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前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的,视为基金管理人认可
全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结
算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行
间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交
易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进
行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷,基金托管人不承担
由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人有权
向相关交易对手追偿,基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据
银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行
监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易
方式进行交易时,基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管
理人,经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的,基金托管人不承担由此造成
的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行监督职责,导致基金出现风
险或造成基金资产损失的,基金托管人应承担相应责任。
  (五)基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
  基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定,与
基金托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及
协议对基金银行存款业务进行监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资
料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
  基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。
  基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托
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管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基
金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的,视为基金
管理人认可所有银行。
  基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担。
  (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资流通受限证券进行监督。
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配
售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等
流通受限证券。
程、风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投
资风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在相关制度中明
确具体比例,避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票,基金管理
人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限
证券的投资额度和投资比例控制情况。
管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如
有):拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与
承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成
本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真
实、完整。
监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
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制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书
面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管
理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并
保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报
告等备查资料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报
中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责
任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人
应承担连带责任。
  (七)基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约
定对于基金关联交易进行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和
评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同
意,并按相关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
  根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人
应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有重大利害
关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保
所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人
有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单
变更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一方,另一方于 2 个工作日内进
行回函确认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后,新的关联交易名单
开始生效。
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  (八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、各类基金份额净值、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
  (九)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到
书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,
就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规
定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行
监督职责,导致基金出现风险或造成基金资产损失的,基金托管人应承担相应
责任。
  (十)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。
  对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,
或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  (十一)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反
法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即以书面
或以双方认可的其他方式通知基金管理人,由此造成的相应损失由基金管理人
承担。
  (十二)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证
监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管
理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖
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延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账
户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份
额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督
基金投资运作等行为。
  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄漏基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式
给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时
改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限
于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时
间内答复基金管理人并改正。
  (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
  (一)基金财产保管的原则
其他账户。
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理,确保基金财产的完整与独立。
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令,不得自行
运用、处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结
算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和
账户维护费等费用)。
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人应予以
必要的协助与配合,但对此不承担相应责任。
基金财产。
  (二)基金募集期间及募集资金的验资
商业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的
“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规
定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银
行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师
事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册会计师签字方为有效。
规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
  (三)基金银行账户的开立和管理
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金账户,保管基金财产的银行存款。该基金托管专户同时也是基金托管人在法
人集中清算模式下,代表所托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国
证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由
基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的基金托
管专户进行。
办理相关的资金汇划业务。
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金资产的支付。
  (四)定期存款账户
  基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚拟账
户,其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资,基金管理人都
必须和存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款
指令附件。该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何
方式被抵押,并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必
须划至托管专户(明确户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。
如定期存款协议中未体现前述条款,基金托管人有权视情况暂缓或拒绝定期存
款投资的划款指令。在取得存款证实书后,基金托管人保管证实书正本或者复
印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜,若基
金管理人提前支取或部分提前支取定期存款,若产生息差(即本基金已计提的
资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息差的处理方法由基金管理
人和基金托管人双方协商解决。
  (五)债券托管账户的开设和管理
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  基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机
构的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市
场清算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户,持有人账户和资金
结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。
  (六)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
的管理和运用由基金管理人负责。
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基
金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
  (七)期货账户的开立和管理
     基金管理人、托管人应当按照相关规定开立期货资金账户,在期货交易所
获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
  相关具体根据《期货投资操作备忘录》(以实际名称为准)的约定执行。
  (八)其他账户的开立和管理
定,在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管
理。
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理。
  (九)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业
中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让,由基
金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有
效控制的资产不承担保管责任。
  (十)与基金财产有关的重大合同的保管
  与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同,基金管理人应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重
大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重
大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有
要求的除外。
  对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公
章的合同传真件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。
     五、基金资产净值计算和会计核算
  (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日该类
基金份额的余额数量计算,各类基金份额净值均精确到 0.0001 元,小数点后第
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大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
  基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,经基金托
管人复核无误后,按规定公告。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定
暂停估值时除外。
  基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,但基金管理人根据法律法
规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后,将各类基金份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人,经基金托
管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
  (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
  基金所拥有的股票、债券、期货期权合约和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
  (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估
值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调
整,确定公允价值。
  与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价
值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
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  (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
  (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应
对估值进行调整并确定公允价值。
  (1)证券交易所上市的有价证券的估值
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重
大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市
价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日
的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术
确定其公允价值。
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  (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
  (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。
对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使
回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三
方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
  (4)同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的,按债券或股票所
处的市场分别估值。
  (5)同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三
方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
  (6)本基金投资股指期货合约,一般以股指期货估值日的结算价进行估
值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用
最近交易日结算价估值。
  (7)本基金投资股票期权合约,一般以股票期权估值日的结算价进行估
值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用
最近交易日结算价估值。
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  (8)本基金投资国债期货合约,一般以国债期货合约估值日的结算价估
值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用
最近交易日结算价估值。
  (9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。
  (10)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。
  (11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(9)项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
  (三)基金份额净值错误的处理方式
时,视为该类基金份额净值估值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人
应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩
大;
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净
值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
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  (四)暂停估值的情形
营业时;
时;
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停估值;
  (五)基金会计制度
  按国家有关部门规定的会计制度执行。
  (六)基金账册的建立
  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基
金托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基
金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日
核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以
基金管理人的账册为准。
  (七)基金财务报表与报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。
核对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据
完全一致。
  (1)报表的编制
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  基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在季度
结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个
月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个
月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
  (2)报表的复核
  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金
托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
  基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
  (八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,
保存期不少于 20 年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名
册,保存期不少于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不
能妥善保管,则按相关法规承担责任。
  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资
料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和
完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以
外的其他用途,并应遵守保密义务。
  七、争议解决方式
  双方当事人同意,因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易
仲裁委员会(上海国际仲裁中心),按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力,仲裁
费用由败诉方承担。
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  争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。
  本协议受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区
和台湾地区法律)管辖。
  八、托管协议的变更与终止
  (一)托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监
会备案。
  (二)基金托管协议终止出现的情形
产;
权;
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         第二十一部分 对基金份额持有人的服务
   基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的客户服务。基金管理人将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内
容如下:
   一、客户服务专线
   (一)理财咨询
   人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。
   (二)全天候的 7×24 小时电话自助查询(基金净值、账户信息、公司介
绍、产品介绍等)。
   (三)7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙,可留言,
基金管理人会尽快在 2 个工作日内回电。
   二、客户投诉及建议受理服务
   投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,
基金管理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
   三、短信提示发送服务
   投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制(退订)免费的手
机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。
   四、电子邮件电子刊物发送服务
   投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制(退订)免费的电
子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。
   五、联系基金管理人
   (一)网址:www.westleadfund.com
   (二)电子邮箱:service@westleadfund.com
   (三)客户服务热线:400-700-7818(全国免长途话费),021-38572666
   (四)客户服务传真:021-38572750
   (五)基金管理人办公地址:中国(上海)自由贸易试验区耀体路 276 号
   六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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            第二十二部分 其他应披露事项
序号                公告标题                披露日期
      西部利得新享混合型证券投资基金基金合同及招募说明
      书提示性公告
      关于增加西部利得新享混合型证券投资基金销售机构的
      公告
      关于增加西部利得新享混合型证券投资基金销售机构的
      公告
      关于暂停成都华羿恒信基金销售有限公司办理旗下基金
      相关销售业务的公告
      关于西部利得新享混合型证券投资基金延长募集期的公
      告
      关于西部利得新享混合型证券投资基金提前结束募集的
      公告
      西部利得新享混合型证券投资基金开放日常申购、赎
      回、转换及定投业务的公告
      关于旗下部分基金参加恒泰证券股份有限公司费率优惠
      的公告
      关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司费率优惠
      的公告
      关于旗下开放式基金 2020 年半年度最后一个自然日基金
      份额净值和基金份额累计净值的公告
西部利得新享混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)
      关于提示旗下网上交易直销平台投资者及时上传身份证
      照片并完善个人信息的公告
      关于旗下部分基金参加申万宏源证券有限公司费率优惠
      的公告
      西部利得新享混合型证券投资基金招募说明书(更
      新)(2020 年 7 月)(摘要)
      西部利得新享混合型证券投资基金招募说明书(更
      新)(2020 年 7 月)
      西部利得新享混合型证券投资基金招募说明书(更
      新)(2020 年 8 月)
      西部利得新享混合型证券投资基金(A 类份额)基金产品
      资料概要更新
      西部利得新享混合型证券投资基金(C 类份额)基金产品
      资料概要更新
      西部利得新享混合型证券投资基金 2020 年第 3 季度报
      告
      关于旗下开放式基金 2020 年年度最后一个自然日基金份
      额净值和基金份额累计净值的公告
      关于即将终止大泰金石基金销售有限公司办理相关销售
      业务并为投资者办理转托管业务的提示性公告
西部利得新享混合型证券投资基金                       招募说明书(更新)
      西部利得新享混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报
      告
      西部利得新享混合型证券投资基金 2020 年年度报告摘
      要
      西部利得新享混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报
      告
      关于以通讯方式召开西部利得新享混合型证券投资基金
      基金份额持有人大会的公告
      关于以通讯方式召开西部利得新享混合型证券投资基金
      基金份额持有人大会的第一次提示性公告
      关于以通讯方式召开西部利得新享混合型证券投资基金
      基金份额持有人大会的第二次提示性公告
      的公告
      告
      大会表决结果暨决议生效的公告
西部利得新享混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)
      新)(2021 年 7 月)
      资料概要更新
      资料概要更新
      资料概要更新
      资料概要更新
      新)提示性公告
      年 8 月)
      公告
      告
      交易所股票的公告
西部利得新享混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)
      则的公告
      告
      告
      的提示性公告
西部利得新享混合型证券投资基金            招募说明书(更新)
     第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
  招募说明书在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理
时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上
进行查阅。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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             第二十四部分 备查文件
  备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和
营业场所,在办公时间内可供免费查阅。
  一、中国证监会准予西部利得新享混合型证券投资基金募集的注册文件
  二、《西部利得新享混合型证券投资基金基金合同》
  三、《西部利得新享混合型证券投资基金托管协议》
  四、法律意见书
  五、基金管理人业务资格批件、营业执照
  六、基金托管人业务资格批件、营业执照
  七、中国证监会要求的其他文件
                         西部利得基金管理有限公司

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