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鹏华盛世创新LOF: 鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)2022年4季度报告

证券之星 2023-01-20 00:00:00
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鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
     基金管理人:鹏华基金管理有限公司
     基金托管人:中国建设银行股份有限公司
     报告送出日期:2023 年 1 月 20 日
                                            鹏华盛世创新混合(LOF)2022 年第 4 季度报告
                             §1 重要提示
 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 01 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自 2022 年 10 月 01 日起至 2022 年 12 月 31 日止。
                            §2 基金产品概况
基金简称               鹏华盛世创新混合(LOF)
场内简称               鹏华盛世创新 LOF
基金主代码              160613
基金运作方式             上市契约型开放式(LOF)
基金合同生效日            2008 年 10 月 10 日
报告期末基金份额总额         258,564,460.87 份
投资目标               精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公
                   司中价值相对低估的股票,进行积极主动的投资管理,在有效控制投
                   资风险的前提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略               本基金的投资策略分为两个层次:第一层次是“自上而下”的资产配
                   置策略,第二层次是“自下而上”的选股策略,主要投资于具有竞争
                   力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对
                   低估的股票。在充分控制投资风险的基础上,通过积极主动的投资管
                   理,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
业绩比较基准             沪深 300 指数收益率×75%+中证综合债指数收益率×25%
风险收益特征             本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
                   券基金,低于股票型基金,为证券投资基金中的中高风险、中高收益
                   品种。
基金管理人              鹏华基金管理有限公司
基金托管人              中国建设银行股份有限公司
注:无。
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                 §3 主要财务指标和基金净值表现
                                                             单位:人民币元
主要财务指标                       报告期(2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日)
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等
未实现收益。
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
                                            业绩比较基
         净值增长率        净值增长率 业绩比较基
  阶段                                        准收益率标      ①-③       ②-④
            ①         标准差②      准收益率③
                                             准差④
过去三个月        8.21%      1.01%      1.40%       0.97%    6.81%        0.04%
过去六个月       -1.39%      0.87%     -9.98%       0.83%    8.59%        0.04%
 过去一年       -12.67%     1.00%    -15.70%       0.96%    3.03%        0.04%
 过去三年       23.80%      1.15%     -0.22%       0.97%    24.02%       0.18%
 过去五年       55.62%      1.21%      4.99%       0.97%    50.63%       0.24%
自基金合同
生效起至今
注:业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×75%+中证综合债指数收益率×25%
率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于 2008 年 10 月 10 日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例
已达到基金合同中规定的各项比例。
注:无。
                     §4 管理人报告
            任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名     职务                                            说明
             任职日期  离任日期  年限
                                        伍旋先生,国籍中国,工商管理硕士,16
                                        年证券从业经验。曾任职于中国建设银
                                        行,2006 年 6 月加盟鹏华基金管理有限
                                        公司,从事研究分析工作,历任研究部高
                                        级研究员、基金经理助理,现担任权益投
                                        资一部副总经理/基金经理。2011 年 12
                                        月至今担任鹏华盛世创新混合型证券投
                                        资基金(LOF)基金经理,2015 年 02 月至
伍旋 基金经理 2011-12-28   -        16 年
                                        投资基金基金经理,2015 年 04 月至 2019
                                        年 12 月担任鹏华改革红利股票型证券投
                                        资基金基金经理,2019 年 12 月至今担任
                                        鹏华优选价值股票型证券投资基金基金
                                        经理,2020 年 03 月至 2021 年 11 月担任
                                        鹏华稳健回报混合型证券投资基金基金
                                        经理,2020 年 05 月至 2021 年 11 月担任
                         第 4 页 共 11 页
                                       鹏华盛世创新混合(LOF)2022 年第 4 季度报告
                                      鹏华股息精选混合型证券投资基金基金
                                      经理,2020 年 09 月至 2022 年 09 月担任
                                      鹏华启航两年封闭混合型证券投资基金
                                      基金经理,2021 年 06 月至今担任鹏华领
                                      航一年持有期混合型证券投资基金基金
                                      经理,2021 年 08 月至今担任鹏华稳健鸿
                                      利一年持有期混合型证券投资基金基金
                                      经理,2022 年 09 月至 2022 年 11 月担任
                                      鹏华启航混合型证券投资基金基金经理,
                                      伍旋先生具备基金从业资格。本报告期内
                                      本基金基金经理未发生变动。
注:1.任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,
任职日期为基金合同生效日。
  姓名     产品类型    产品数量(只)          资产净值(元)                  任职时间
        公募基金                4         1,009,388,243.56   2011/12/28
        私募资产管
  伍旋    理计划
        其他组合                -                       -        -
        合计                  9         4,940,403,178.40       -
注:报告期内,伍旋于 2022 年 11 月 4 日卸任 1 只公募基金的基金经理。
  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。
  本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
  报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
                       第 5 页 共 11 页
                                     鹏华盛世创新混合(LOF)2022 年第 4 季度报告
     报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
面还是金融环境上陆续出现的积极信号,在美联储加息预期放缓、疫情管控政策调整、地产政策
改善及中国特色估值体系等事件催化下,
                 市场迎来反弹行情。整个季度沪深 300 指数上涨约 1.75%,
恒生指数上涨约 14.86%。我们一直对中国经济和资本市场的中长期发展保持着足够的信心,综合
来看,股市相比于债市当前在估值维度具备一定优势,未来仍存在估值修复空间。组合维持较高
仓位,青睐需求稳定、行业格局清晰、公司经营稳健积极、治理结构良好的上市公司,继续维持
组合均衡配置结构,看好数字经济、金融、品牌消费等领域的优质公司。
     截至本报告期末,本报告期鹏华盛世创新混合(LOF)份额净值增长率为 8.21%,同期业绩比
较基准增长率为 1.40%。
     无。
                     §5 投资组合报告
序号             项目              金额(元)               占基金总资产的比例(%)
      其中:股票                      261,212,369.14             94.21
      其中:债券                                   -                -
          资产支持证券                              -                -
      其中:买断式回购的买入返售金融资
                                              -                -
      产
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                                                                 占基金资产净值比
代码                 行业类别                公允价值(元)
                                                                   例(%)
 A       农、林、牧、渔业                                 9,873,010.00          3.58
 B       采矿业                                                 -             -
 C       制造业                                    136,397,790.55         49.39
 D       电力、热力、燃气及水生产和供应
         业                                                   -             -
 E       建筑业                                     12,337,503.00          4.47
 F       批发和零售业                                              -             -
 G       交通运输、仓储和邮政业                              1,285,336.00          0.47
 H       住宿和餐饮业                                              -             -
 I       信息传输、软件和信息技术服务业                         27,994,182.62         10.14
 J       金融业                                     67,371,830.85         24.40
 K       房地产业                                                -             -
 L       租赁和商务服务业                                            -             -
 M       科学研究和技术服务业                                162,896.76           0.06
 N       水利、环境和公共设施管理业                             418,776.70           0.15
 O       居民服务、修理和其他服务业                                       -             -
 P       教育                                                  -             -
 Q       卫生和社会工作                                    33,886.16           0.01
 R       文化、体育和娱乐业                                5,337,156.50          1.93
 S       综合                                                  -             -
         合计                                     261,212,369.14         94.59
注:无。
                                                             占基金资产净值比例
 序号           股票代码      股票名称     数量(股) 公允价值(元)
                                                                (%)
                               第 7 页 共 11 页
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注:无。
注:无。
  明细
注:无。
注:无。
注:无。
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
  本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
                        第 8 页 共 11 页
                                     鹏华盛世创新混合(LOF)2022 年第 4 季度报告
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
  平安银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。
  中国建筑股份有限公司在报告编制日前一年内受到中国建筑股份有限公司、重庆市住房和城
乡建设委员会的处罚。
  江苏常熟农村商业银行股份有限公司在报告编制日前一年内受到中国人民银行南京分行的处
罚。
  以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
  本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
 序号           名称                      金额(元)
注:无。
注:无。
  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                   §6 开放式基金份额变动
                                                        单位:份
报告期期初基金份额总额                                         256,810,496.40
                      第 9 页 共 11 页
                                                    鹏华盛世创新混合(LOF)2022 年第 4 季度报告
报告期期间基金总申购份额                                                            11,533,247.66
减:报告期期间基金总赎回份额                                                           9,779,283.19
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额                                                            258,564,460.87
              §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
                                                                              单位:份
报告期期初管理人持有的本
基金份额
报告期期间买入/申购总份

报告期期间卖出/赎回总份

报告期期末管理人持有的本
基金份额
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例(%)
注:本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
注:无。
                   §8 影响投资者决策的其他重要信息
投              报告期内持有基金份额变化情况                                 报告期末持有基金情况

         持有基金份额比例
者                              期初          申购         赎回
    序号   达到或者超过 20%                                           持有份额           份额占比(%)
类                              份额          份额         份额
          的时间区间



                                    产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投;
                                  第 10 页 共 11 页
                                            鹏华盛世创新混合(LOF)2022 年第 4 季度报告
   无。
   (一)《鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;
(二)《鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)托管协议》;
(三)《鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)2022 年第 4 季度报告》(原文)。
   深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。
   投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。
   投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。
                                                    鹏华基金管理有限公司
                            第 11 页 共 11 页

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